Статья 22Регламент № 909/2014 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Раздел 3. НАДЗОР ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ CSDS

Пересмотр и оценка

1. Компетентный орган обязан по крайней мере на ежегодной основе производить пересмотр договоренностей, стратегий, процессов и механизмов, внедренных CSD, на предмет соответствия требованиям настоящего Регламента и производить оценку рисков, которым подвержен или может стать подвержен CSD, либо рисков, которые он создает, для бесперебойного функционирования рынка ценных бумаг.

2. Компетентный орган обязан требовать от CSD представления компетентному органу адекватного плана восстановительных работ для обеспечения непрерывности выполнения его ключевых операций.

3. Компетентный орган обязан обеспечить, чтобы для каждого CSD был разработан и действовал адекватный план разрешения вопроса для обеспечения бесперебойного выполнения по крайней мере их ключевых функций, принимая во внимание размер, системную значимость, характер, масштаб и комплексность деятельности соответствующего CSD, а также любой применимый план разрешения вопроса, установленный в соответствии с Директивой 2014/59/ЕС.

4. Компетентный орган обязан определить частоту и глубину проведения пересмотра и оценки, указанных в параграфе 1, принимая во внимание размер, системную значимость, характер, масштаб и комплексность деятельности соответствующего CSD. Результаты пересмотра и оценки должны обновляться по крайней мере на ежегодной основе.

5. Компетентный орган обязан подвергать CSD проверкам на местах.

6. При проведении пересмотра и оценки, указанных в параграфе 1, компетентный орган обязан на ранней стадии проконсультироваться с надлежащим органом, в частности, относительно функционирования систем расчетов по операциям с ценными бумагами, управляемых CSD, и, если это применимо, органом власти, указанным в Статье 67 Директивы 2014/65/ЕС.

7. Компетентный орган обязан регулярно и по крайней мере на ежегодной основе информировать надлежащие органы и, если это применимо, орган власти, указанный в Статье 67 Директивы 2014/65/ЕС, о результатах пересмотра и оценки, указанных в параграфе 1, в том числе о любых восстановительных действиях или штрафах.

8. При проведении пересмотра и оценки, указанных в параграфе 1, компетентные органы, отвечающие за осуществление надзора за CSDs, поддерживающих виды отношений, указанных в пунктах (a), (b) и (c) Статьи 17(6), обязаны предоставлять друг другу всю относящуюся к делу информацию, которая может помочь им в выполнении их задач.

9. Компетентный орган власти обязан требовать от CSD, не отвечающего требованиям настоящего Регламента, на ранней стадии совершить все необходимые действия или шаги, для исправления ситуации.

10. ESMA в тесном сотрудничестве с членами ESCB обязан разработать проекты регулятивных технических стандартов с указанием следующего:

(a) информации, которую CSD обязан предоставлять компетентному органу для целей проведения пересмотра и оценки, указанных в параграфе 1;

(b) информации, которую компетентный орган обязан предоставлять надлежащим органам, как указано в параграфе 7;

(c) информации, которую компетентные органы власти, указанные в параграфе 8, обязаны предоставлять друг другу.

ESMA обязан представить данные проекты регулятивных технических стандартов Европейской Комиссии до 18 июня 2015 г.

Европейской Комиссии предоставлены полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.

11. ESMA в тесном сотрудничестве с членами ESCB должен разработать проекты имплементационных технических стандартов для установления стандартных форм, шаблонов и процедур по предоставлению информации, указанных в первом подпараграфе параграфа 10.

ESMA должен представить данные проекты имплементационных технических стандартов Европейской Комиссии до 18 июня 2015 г.

Европейской Комиссии предоставлены полномочия по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.