Глава VI. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 29Регламент № 2368/2002 Совета Европейского Союза
Актуально на 03.11.2026.
Как цитировать: Статья 29. Регламент N 2368/2002 Совета Европейского Союза. 2368/2002. https://bukva.ai/docs/reglament-23682002/statya-29
1. Данный Регламент вступает в силу со дня его публикации в Официальном Журнале Европейских Сообществ.
2. Европейская Комиссия должна предоставлять Европейскому Совету ежегодно или при необходимости в другие сроки отчет об имплементации данного Регламента и необходимости в его пересмотре или отмене.
3. Статьи 3, 4, 5, 10, 11, 12, 13, 14, 15 и 18 должны применяться с 1 февраля 2003 года.
Данный Регламент должен обязывать во всей своей полноте и иметь прямое действие во всех государствах-членах ЕС.
Совершено в Брюсселе 20 декабря 2002 г.
- Признавая, что торговля «конфликтными алмазами» является предметом серьезной международной озабоченности, который может быть напрямую связан с подпиткой вооруженных конфликтов, деятельности повстанческих движений, направленной на подрыв или свержение законных правительств, а также с незаконным ввозом и распространением вооружений, в особенности ручного огнестрельного оружия и легких вооружений;
- Признавая далее разрушительное влияние конфликтов, подпитываемых доходами от торговли «конфликтными алмазами», на мир, безопасность и защиту людей в подвергнутых такому влиянию странах, а также систематические и грубые нарушения прав человека, которые были совершены в ходе таких конфликтов;
- Отмечая негативное влияние таких конфликтов на региональную стабильность и выполнение обязательств, наложенных Уставом Организации Объединенных Наций, в отношении поддержания международного мира и безопасности;
- Принимая во внимание, что срочное международное вмешательство является обязательным для предотвращения негативного влияния проблемы «конфликтных алмазов» на законную торговлю алмазами, которая является существенной частью экономик многих производящих, обрабатывающих, экспортирующих и импортирующих государств, в особенности развивающихся;
- Напоминая обо всех соответствующих резолюциях Совета Безопасности ООН в соответствии с Главой VII Устава ООН, включая соответствующие положения Резолюций 1173 (1998), 1295 (2000), 1306 (2000) и 1343 (2001), а также, решив внести свой вклад и оказать поддержку имплементации мер, предусмотренных в данных резолюциях;
- Придавая большое значение Резолюции Генеральной Ассамблеи Организации Объединенных Наций 55/56 (2000) о роли торговли «конфликтными алмазами» в подпитке вооруженных конфликтов, которая призвала международное сообщество провести срочное и тщательное обсуждение для разработки эффективных и прагматичных мер по данной проблеме;
- Далее придавая большое значение рекомендации, данной в Резолюции Генеральной Ассамблеи Организации Объединенных Наций 55/56 о том, что международное сообщество должно разработать детализированные предложения по созданию простой и работающей международной схемы сертификации для необработанных алмазов, основанной преимущественно на национальных схемах сертификации и на согласованных международных минимальных стандартах;
- Напоминая, что Кимберлийский процесс, который был учрежден с целью нахождения решения международной проблемы «конфликтных алмазов», включил в себя заинтересованные стороны, а именно, производящие, экспортирующие и импортирующие государства, представителей алмазной отрасли и гражданского общества;
- Будучи убежденными в том, что способность «конфликтных алмазов» играть роль в поддержке вооруженных конфликтов может быть серьезно снижена путем внедрения схемы сертификации для необработанных алмазов, предназначенной для исключения «конфликтных алмазов» из законной торговли;
- Напоминая, что Кимберлийский процесс посчитал, что международная схема сертификации необработанных алмазов, основанная на национальных законах и обычаях делового оборота, отвечающая согласованным на международном уровне минимальным стандартам, будет наиболее эффективной системой, способной справиться с проблемой «конфликтных алмазов»;
- Принимая к сведению уже выдвинутые важные инициативы, направленные на решение этой проблемы, в частности, выдвинутые правительствами Анголы, Демократической Республики Конго, Гвинеи и Сьерра-Леоне, и другими ключевыми добывающими, экспортирующими и импортирующими странами, а также алмазной отраслью, в частности Всемирным алмазным советом, а также гражданским обществом;
- Приветствуя добровольные инициативы по саморегулированию, объявленные алмазной отраслью, и признавая, что система такого добровольного саморегулирования способствует обеспечению работы системы эффективного внутреннего контроля необработанных алмазов, основанной на международной схеме сертификации для необработанных алмазов;
- Признавая, что международная схема сертификации для необработанных алмазов будет надежной только в том случае, если все Участники будут иметь внедренную систему внутреннего контроля, предназначенную для устранения «конфликтных алмазов» из цепочки добычи, экспорта и импорта на своих территориях, поскольку принято во внимание, что разница в методах добычи и торговой практике, так же как и разница в их институциональном контроле может требовать разных подходов к соответствию минимальным стандартам;
- Далее признавая, что международная схема сертификации для необработанных алмазов должна быть согласована с международным законодательством, регулирующим международную торговлю;
- Сознавая, что государственный суверенитет должен всецело уважаться и принципы равенства, взаимной выгоды и консенсуса должны быть соблюдены,
Для целей международной схемы сертификации для необработанных алмазов (здесь и далее «Схема Сертификации») применяются следующие определения:
«Конфликтные алмазы» означают необработанные алмазы, используемые повстанческими движениями или их пособниками для финансирования конфликтов, направленных на подрыв законных правительств, как описано в соответствующих Резолюциях Совета Безопасности Организации Объединенных Наций (СБ ООН) в той мере, в какой они продолжают действовать, или в других аналогичных резолюциях СБ ООН, которые могут быть приняты в будущем, и как истолковано и признано в Резолюции Генеральной Ассамблеи Организации Объединенных Наций (ГА ООН) 55/56, или в других аналогичных резолюциях ГА ООН, которые могут быть приняты в будущем;
Страна происхождения означает страну, в которой партия необработанных алмазов была добыта или извлечена;
Страна поставки означает последнего Участника, от которого партия необработанных алмазов была экспортирована, как записано в документации об импорте;
Алмаз означает природный минерал, состоящий в основном из чистого углерода кристаллического строения в изометрической системе, с твердостью по шкале Мооса 10 (режет стекло), плотностью 3,52 г/см3 и показателем преломления 2,42;
Экспорт означает физический вывоз/изъятие за пределы любой части географической территории Участника;
Орган, ответственный за экспорт, означает орган(ы) или учреждение(я), назначенные Участником, с территории которого отправляется партия необработанных алмазов, которые уполномочены утверждать Сертификаты Кимберлийского процесса;
Зона свободной торговли означает часть территории Участника, на которой какие-либо поставленные товары, в общем, считаются, поскольку применяются ввозные пошлины и налоги, находящимися вне таможенной территории;
Импорт означает физический ввоз/доставка на какую-либо часть территории Участника;
Орган, ответственный за импорт, означает орган(ы) или учреждение(я), назначенные Участником, на территорию которого импортируется партия необработанных алмазов, для проведения всех процедур, связанных с импортом, и, в частности, для проведения проверки сопровождающих сертификатов Кимберлийского процесса;
Сертификат Кимберлийского процесса означает защищенный от подделки документ определенного формата, который определяет, что партия необработанных алмазов соответствует требованиям Схемы Сертификации;
Наблюдатель означает представитель гражданского общества, алмазной отрасли, международных организаций и правительств, не являющихся участниками, приглашенных к участию в Пленарных заседаниях;
Посылка означает один или более алмазов, упакованных вместе, которые не индивидуализированы;
Посылка смешанного происхождения означает посылку, содержащую необработанные алмазы, происходящие из двух или более стран, смешанных вместе;
Участник означает государство или региональную организацию по экономической интеграции, в отношении которых действует Схема Сертификации;
Региональная организация по экономической интеграции означает организацию, состоящую из суверенных государств, которые передали этой организации компетенцию в отношении вопросов, регулируемых Схемой Сертификации;
Необработанные алмазы означают алмазы необработанные или просто распиленные, расколотые или подвергнутые черновой обработке, и подпадающие под коды 7102 10 00, 7102 21 00 и 7102 31 00 Соответствующей Гармонизированной Системы Описания и Кодирования Товаров;
Партия означает одну или более посылок, которые физически импортированы или экспортированы;
Транзит означает физическое перемещение через территорию Участника или стороны, не являющейся Участником, с отсутствием или наличием перезагрузки товара, складского хранения или смены вида транспорта, когда такое перемещение является только частью перевозки, начинающейся и заканчивающейся вне границ Участника или стороны, не являющейся Участником, через территорию которых партия перемещается.
Каждый Участник должен обеспечить, чтобы:
(a) Сертификат Кимберлийского процесса (здесь и далее Сертификат) сопровождал каждую партию необработанных алмазов, предназначенных на экспорт;
(b) его процедуры выдачи Сертификатов отвечали минимальным стандартам Кимберлийского процесса, как установлено в Разделе IV;
(c) Сертификаты отвечали минимальным требованиям, установленным в Приложении I. Если эти требования соблюдены, то Участники могут по своему усмотрению вводить дополнительные характеристики для своих Сертификатов, например в отношении их формы, дополнительных данных или элементов безопасности;
(d) он уведомлял других Участников через Председателя о характеристиках своих Сертификатов, как определено в Приложении I, с целью утверждения.
(a) требовать в отношении партий необработанных алмазов, экспортированных Участнику, чтобы каждая такая партия сопровождалась должным образом утвержденным Сертификатом;
(b) в отношении партий необработанных алмазов, импортированных от Участника:
- требовать должным образом утвержденный Сертификат;
- обеспечить, чтобы подтверждение получения было быстро отправлено в соответствующий орган, ответственный за экспорт. В подтверждении следует, как минимум ссылаться на номер Сертификата, количество посылок, вес в каратах и сведения об импортере и экспортере;
- требовать, чтобы оригинал Сертификата был свободно доступен в течение периода времени не менее трех лет;
(c) обеспечить, чтобы ни одна партия необработанных алмазов не была импортирована стороне, не являющейся Участником, или экспортирована стороне, которая не является Участником;
(d) признавать, что Участники, чью территорию партии транзитно пересекают, не обязаны соблюдать требования параграфов (a) и (b) данного Раздела, а также параграфа (a) Раздела II, предусматривающего, что назначенные органы Участников, через чью территорию партии перевозятся, должны обеспечивать, чтобы партии покидали их территорию в таком же состоянии, в каком прибыли (например, не вскрытыми или поврежденными).
(a) ввести систему внутреннего контроля, действие которой направлено на исключение присутствия «конфликтных алмазов» в партиях необработанных алмазов, подлежащих импорту или экспорту с его территории;
(b) назначить орган(ы), ответственный за импорт, и орган(ы), ответственный за экспорт;
(c) обеспечить, чтобы необработанные алмазы импортировались и экспортировались в контейнерах, защищающих от повреждений;
(d) по необходимости вносить изменения или вводить соответствующие законы или регламенты для имплементации и введения в действие Схемы Сертификации, а также для утверждения разубеждающих и пропорциональных наказаний за нарушения;
(e) собирать и хранить соответствующие официальные данные о добыче, импорте и экспорте, а также сравнивать и обмениваться такими данными в соответствии с положениями Раздела V;
(f) при введении системы внутреннего контроля принимать во внимание, при необходимости, следующие параметры и рекомендации для организации внутреннего контроля, разработанные в рамках Приложения II.
Участники понимают, что добровольная система отраслевого саморегулирования, как указано в Преамбуле данного Документа, обеспечит систему гарантий, подкрепленную проверками частных компаний независимыми аудиторами, и поддержанную внутренними наказаниями, установленными в отрасли, которая будет способствовать возможности для государственных органов отслеживать сделки с необработанными алмазами.
(a) предоставлять друг другу через Председателя информацию о своих назначенных органах или организациях, ответственных за имплементацию положений данной Схемы Сертификации. Каждый Участник должен предоставлять другим Участникам через Председателя информацию предпочтительно в электронной форме о своих действующих законах, регламентах, правилах, процедурах и обычаях, а также по необходимости обновлять эту информацию. Она должна включать краткий обзор на английском языке основного содержания этой информации;
(b) собирать и делать доступными для всех Участников через Председателя статистические данные в соответствии с принципами, установленными в Приложении III;
(c) обмениваться на постоянной основе опытом и другой соответствующей информацией, в том числе по вопросам самостоятельной оценки, для того, чтобы прийти к наилучшей практической работе в существующих обстоятельствах;
(d) рассматривать положительно запросы других Участников об оказании помощи в улучшении функционирования Схемы Сертификации на их территориях;
(e) информировать других Участников через Председателя, если они считают, что законы, регламенты, правила, процедуры или обычаи этих других Участников не обеспечивают исключение «конфликтных алмазов» из экспорта этих других Участников;
(f) сотрудничать с другими Участниками в попытке разрешить проблемы, которые могут возникнуть вследствие случайных обстоятельств и которые могли бы привести к несоответствию минимальным требованиям для выдачи или принятия Сертификатов, а также информировать всех других Участников о существе возникших проблем и найденных решениях;
(g) способствовать через свои соответствующие органы более близкому сотрудничеству между правоохранительными органами и между таможенными органами Участников.
1. Участники и Наблюдатели должны встречаться ежегодно на Пленарных заседаниях, а также в других случаях, которые могут показаться Участникам необходимыми, для обсуждения эффективности Схемы Сертификации.
2. Участники должны принять процедурные правила проведения таких встреч на первом Пленарном заседании.
3. Собрания должны проводиться в стране, в которой находится Председатель, пока Участник или международная организация не предложат провести собрание и это предложение не будет принято. Принимающая страна должна смягчать правила въезда для участников таких собраний.
4. В конце каждого Пленарного заседания должен быть выбран Председатель для руководства работой всех Пленарных заседаний, а также рабочих групп и других вспомогательных органов, которые могут быть сформированы в рамках этих заседаний, на срок до завершения следующего ежегодного Пленарного заседания.
5. Участники должны принимать решения согласованно. В случае невозможности достижения согласия Председатель должен провести консультации.
6. Для эффективного управления Схемой Сертификации необходимо административное обеспечение ее работы. Способы и функции такого обеспечения должны быть обсуждены на первом Пленарном заседании после одобрения Генеральной Ассамблеей ООН.
7. Административное обеспечение может включать следующие функции:
(a) служить каналом коммуникации, совместного использования информации и консультирования между Участниками по вопросам, касающимся данного Документа;
(b) сохранять и предоставлять для использования другим Участникам сборники законов, регламентов, правил, процедур, деловых обычаев и статистики в соответствии с Разделом V;
(c) подготавливать документы и предоставлять административное обеспечение для Пленарных заседаний и заседаний рабочих групп;
(d) брать на себя дополнительные обязанности, которые могут быть поручены Пленарным заседанием или рабочей группой, которой эти обязанности делегированы Пленарным заседанием.
8. Участие в Схеме Сертификации открыто на глобальной основе без дискриминации для всех Претендентов, желающих и способных выполнять требования этой Схемы.
9. Любой претендент, желающий участвовать в Схеме Сертификации, должен проявить свой интерес посредством уведомления Председателя по дипломатическим каналам. Это уведомление должно включать информацию, указанную в параграфе (a) Раздела V, и должно быть разослано всем Участникам в течение одного месяца.
10. Участники намерены приглашать представителей гражданского общества, алмазной отрасли, правительств стран, не являющихся Участниками, а также международных организаций к участию в Пленарных заседаниях в качестве Наблюдателей.
11. Участники должны подготавливать и предоставлять другим Участникам заранее перед Пленарными заседаниями Кимберлийского процесса информацию, обусловленную в параграфе (a) Раздела V, которая подчеркивает то, как требования Схемы Сертификации имплементированы в рамках их собственных соответствующих юрисдикций.
12. Повестка дня ежегодных Пленарных заседаний должна включать пункт о рассмотрении информации, обусловленной в параграфе (a) Раздела V, и о том, что Участники могут предоставить дополнительные подробности о своих соответствующих системах по запросу Пленарного заседания.
13. При необходимости дальнейших разъяснений Участники на Пленарных заседаниях по рекомендации Председателя могут определять, какие меры дополнительной проверки должны быть предприняты, и принимать решение об их применении. Такие меры должны применяться в соответствии с применимым национальным и международным законодательством. В число этих мер могут включаться, но не должны ими ограничиваться, следующие меры:
(a) запрашивание дополнительной информации и разъяснений у Участников;
(b) миссии других Участников или их представителей по проверке при наличии достоверных признаков серьезных несоответствий Схеме Сертификации.
14. Миссии по проверке должны носить аналитический, экспертный и беспристрастный характер и проводиться с согласия заинтересованного Участника. Количество членов, состав, круг полномочий и временные рамки этих миссий должны зависеть от обстоятельств и устанавливаться Председателем с согласия заинтересованного Участника и с учетом мнения всех Участников.
15. Отчет о результатах мер по проверке соответствия должен быть направлен Председателю и заинтересованному Участнику в течение трех недель после окончания выполнения этой задачи. Какие-либо комментарии Участника, так же как и его отчет, должны быть размещены в закрытом для свободного доступа разделе официального сайта Схемы Сертификации не позднее 3 недель после предоставления отчета соответствующему Участнику. Участники и Наблюдатели должны приложить все усилия для соблюдения строгой конфиденциальности, касающейся результатов и обсуждений по каким-либо вопросам соответствия.
16. В случае возникновения спорных вопросов, касающихся соответствия какого-либо Участника, или каких-либо других вопросов, касающихся имплементации Схемы Сертификации, любой заинтересованный Участник может информировать об этом Председателя, который должен проинформировать всех Участников без промедления об указанной озабоченности и включиться в диалог с целью разрешения этой проблемы. Участники и Наблюдатели должны прикладывать все усилия для соблюдения строгой конфиденциальности в отношении споров и разногласий, касающихся вопросов соответствия.
17. Данный документ может быть изменен при наличии консенсуса среди Участников.
18. Изменения могут быть предложены любым Участником. Такие предложения следует отправлять в письменной форме Председателю как минимум за 90 дней до следующего Пленарного заседания, пока не будет установлен иной порядок.
19. Председатель должен срочно распространить любые предложенные изменения среди Участников и Наблюдателей, а также включить их в повестку дня следующего ежегодного Пленарного заседания.
20. Участники намерены подвергать Схему Сертификации периодическому пересмотру с целью дать возможность Участникам проводить тщательный анализ всех элементов схемы. Также пересмотр должен производиться с учетом сохраняющейся потребности в такой схеме, принимая во внимание понимание Участниками, международными организациями, в частности ООН, сохраняющейся на данный момент угрозы, которую представляют «конфликтные алмазы». Первый такой пересмотр должен проводиться не позднее трех лет с момента действительного начала работы Схемы Сертификации. Собрания по поводу пересмотра, как правило, должны совпадать с ежегодными Пленарными заседаниями, пока не установлен иной порядок.
21. Схема Сертификации должна быть введена на Правительственном заседании по вопросу Схемы Сертификации Кимберлийского процесса для необработанных алмазов в Интерлакене 5 ноября 2002 года.
Сертификат должен содержать следующую информацию:
- Каждый Сертификат должен иметь наименование «Сертификат Кимберлийского процесса» и содержать следующее утверждение: «Необработанные алмазы в данной партии были проданы в соответствии с положениями Схемы Сертификации Кимберлийского процесса для необработанных алмазов»;
- Страна происхождения партии, состоящей из посылок несмешанного происхождения (например, одного и того же происхождения);
- Сертификаты могут быть выпущены на любом языке при условии, что должен быть приложен перевод на английский язык;
- Уникальное обозначение кода страны по системе Alpha 2, в соответствии со стандартом ISO 3166-1;
- Защита от подделки и повреждений;
- Дата выдачи;
- Дата истечения срока действия;
- Выдавший орган;
- Наименование экспортера и импортера;
- Вес/масса в каратах;
- Стоимость в долларах США;
- Количество посылок в партии;
- Классификация в соответствии с Гармонизированной Системой Описания и Кодирования Товаров;
- Утверждение Сертификата органом, ответственным за экспорт.
Сертификат может включать следующие элементы по выбору:
- Характеристики Сертификата (например, в отношении формы, дополнительных данных или элементов защиты);
- Качественные характеристики необработанных алмазов в партии;
- Рекомендуемая часть подтверждения импорта должна иметь следующие элементы:
Классификация в соответствии с Гармонизированной Системой Описания и Кодирования Товаров;
Дата поступления в орган, ответственный за импорт;
Заверение органом, ответственным за импорт.
Необработанные алмазы могут перевозиться в прозрачных защитных сумках.
Уникальный номер Сертификата может быть повторно воспроизведен на контейнере.
ПРЕДУСМОТРЕННЫЕ РАЗДЕЛОМ IV, ПАРАГРАФОМ (F)
1. Участники могут назначить одного или несколько официальных координаторов, отвечающих за имплементацию Схемы Сертификации.
2. Участники могут признать пользу дополнения и/или увеличения сбора и публикации статистики, указанной в Приложении III, основанной на содержании Сертификатов Кимберлийского процесса.
3. Участники поощряются к сохранению информации и данных, требуемых Разделом V, в компьютеризированной базе данных.
4. Участники поощряются к получению и передаче электронных сообщений в целях поддержки Схемы Сертификации.
5. Участники, добывающие алмазы и имеющие повстанческие группы на своей территории, которые подозреваются в добыче алмазов на их территориях, поощряются к определению территорий, на которых ведется деятельность по добыче алмазов повстанцами, и к предоставлению этой информации всем остальным Участникам. Обновлять эту информацию следует на регулярной основе.
6. Участники поощряются к доведению до сведения всех других Участников через Председателя имен физических лиц и названий компаний, признанных виновными в видах деятельности, имеющих отношение к целям Схемы Сертификации.
7. Участники поощряются к тому, чтобы они обеспечивали проведение покупок необработанных алмазов, расчеты при которых производятся наличными денежными средствами, через официальные банковские каналы с обеспечением документацией, которую возможно проверить.
8. Участникам, которые добывают алмазы, следует анализировать свою алмазную продукцию по следующим направлениям:
9. Участники поощряются к обеспечению лицензирования всех месторождений алмазов и к разрешению добычи только на лицензированных месторождениях.
10. Участники поощряются к обеспечению того, чтобы геологоразведочные и добывающие компании поддерживали высокие стандарты безопасности, позволяющие избежать загрязнения законной добычи «конфликтными алмазами».
11. Все кустарные и неофициальные разработчики алмазов должны быть лицензированы и допущены к разработке алмазов только лица, обладающие лицензией.
12. Лицензионные записи должны содержать следующий минимум информации: имя, адрес, гражданство и/или статус пребывания, территория разрешаемой деятельности по разработке алмазов.
13. Все покупатели, продавцы, экспортеры алмазов, агенты и курьерские компании, участвующие в перевозке необработанных алмазов, должны быть зарегистрированы и лицензированы соответствующими органами каждого Участника.
14. Лицензионные записи должны содержать следующий минимум информации: имя, адрес, гражданство и/или статус пребывания.
15. Для всех покупателей, продавцов и экспортеров необработанных алмазов должно быть законодательно установлено требование о сохранении в течение пяти лет ежедневных записей о покупках, продажах или экспорте, содержащих имена покупающих или продающих клиентов, номера их лицензий, количество и стоимость проданных, экспортированных или приобретенных алмазов.
16. Информация, указанная в параграфе 14, должна быть введена в компьютеризированную базу данных с целью содействия в отображении детализированной информации, имеющей отношение к деятельности индивидуальных покупателей и продавцов необработанных алмазов.
17. Экспортер должен предоставлять партию необработанных алмазов в соответствующий орган, ответственный за экспорт.
18. Орган, ответственный за экспорт, поощряется к тому, чтобы до утверждения Сертификата требовать от экспортера предоставления декларации, подтверждающей, что необработанные алмазы, подлежащие экспорту, не являются «конфликтными алмазами».
19. Необработанные алмазы должны быть опечатаны в защищенном от повреждений контейнере вместе с Сертификатом или должным образом заверенной копией. Орган, ответственный за экспорт, далее должен передать по электронной почте детальное сообщение в соответствующий орган, ответственный за импорт, содержащее информацию о весе в каратах, стоимости, стране происхождения или поставки, импортере и серийном номере Сертификата.
20. Орган, ответственный за экспорт, должен вносить записи обо всех сведениях в отношении партий необработанных алмазов в компьютеризированную базу данных.
21. Орган, ответственный за импорт, должен получить сообщение по электронной почте до прибытия партии необработанных алмазов или в момент ее прибытия. Сообщение должно содержать сведения о весе в каратах, стоимости, стране происхождения или поставки, экспортере и серийном номере Сертификата.
22. Орган, ответственный за импорт, должен исследовать партии необработанных алмазов с целью проверки того, чтобы печати и контейнер не были подвергнуты постороннему вмешательству, и что экспорт был осуществлен в соответствии со Схемой Сертификации.
23. Орган, ответственный за импорт, должен провести вскрытие и осмотр содержимого партии с целью проверки сведений, указанных в Сертификате.
24. Орган, ответственный за импорт, при необходимости и по запросу должен отправлять возвратную часть или купон подтверждения импорта в соответствующий орган, ответственный за экспорт.
25. Орган, ответственный за импорт, должен вносить записи обо всех сведениях в отношении партий необработанных алмазов в компьютеризированную базу данных.
26. Партии необработанных алмазов, подлежащие ввозу и вывозу из зон свободной торговли, должны проходить оформление в назначенных органах.
Признавая, что надежные и сопоставимые данные о производстве необработанных алмазов и международной торговле ими являются необходимым средством для эффективной имплементации Схемы Сертификации и, в частности, для выявления неравномерностей или аномалий, которые могли бы сигнализировать о том, что «конфликтные алмазы» попадают в законную торговлю, Участники строго соблюдают следующие принципы, принимая во внимание необходимость защиты коммерчески чувствительной информации:
(a) вести и публиковать в течение двух месяцев по истечении периода, за который собираются сведения, в стандартизированном формате сводную квартальную статистику по экспорту и импорту необработанных алмазов, так же как и по количеству утвержденных сертификатов на экспорт и импортированным партиям, сопровождаемым Сертификатами;
(b) вести и публиковать статистику по экспорту и импорту, по происхождению и поставке, если возможно; по весу в каратах и стоимости; и в соответствии с Гармонизированной Системой Описания и Кодирования Товаров (ГС) по кодам 7102 10, 7102 21, 7102 31;
(c) вести и публиковать на полугодовой основе и в течение двух месяцев по истечении периода, за который собираются сведения, статистику по производству необработанных алмазов в отношении веса в каратах и стоимости. В случае, если Участник не может опубликовать эту статистику, он должен уведомить об этом Председателя немедленно;
(d) собирать и публиковать эту статистику с опорой, прежде всего, на существующие национальные процедуры и методологии;
(e) предоставлять доступ к этой статистике неправительственным организациям или использовать другой соответствующий механизм, определенный Участниками для (1) сбора и публикации на квартальной основе в отношении экспорта и импорта, и (2) на полугодовой основе в отношении производства. Должен быть предоставлен доступ к этой статистике для анализа заинтересованными сторонами и Участниками индивидуально или коллективно в соответствии с компетенцией, которую могут установить Участники;
(f) обсуждать статистическую информацию, относящуюся к международной торговле и производству необработанных алмазов на ежегодных Пленарных заседаниях с целью разрешения возникающих спорных вопросов и для поддержки эффективности имплементации Схемы Сертификации.
УЧАСТНИКОВ СХЕМЫ СЕРТИФИКАЦИИ КИМБЕРЛИЙСКОГО ПРОЦЕССА
И ИХ ОФИЦИАЛЬНО НАЗНАЧЕННЫХ КОМПЕТЕНТНЫХ ОРГАНОВ, УКАЗАНИЕ НА КОТОРЫЕ СОДЕРЖИТСЯ В СТАТЬЯХ 2, 3, 8, 9, 12, 17, 18, 19 И 20
Ministry of Mineral Resources and Petroleum and Gas
Department of Foreign Affairs and Trade
Investment and Business Engagement Division
Орган, ответственный за импорт и экспорт:
Department of Industry, Science, Energy and Resources
Department for Precious Metals and Precious Stones
Plot 67782, Block 8 Industrial
Lot 19-61, MOC Road (113 Road), Phum Teuk Thla, Sangkat Teuk Thla
National Permanent Secretariat for the Kimberley Process
Ministry of Mines, Industry and Technological Development
Global Affairs Canada Natural Resources and Governance Division (MES) 125
Sussex Drive Ottawa, Ontario K1A 0G2
По общим вопросам, связанным с природными ресурсами Канады:
Lands and Minerals Sector Natural Resources Canada (NRCan)
ЦЕНТРАЛЬНОАФРИКАНСКАЯ РЕСПУБЛИКА
Secrétariat permanent du processus de Kimberley
General Administration of China Customs (GACC)
Dongcheng District, Beijing 100730
ГОНКОНГ, специальный административный район Китайской Народной Республики
Department of Trade and Industry
Hong Kong Special Administrative Region
Room 703, Trade and Industry Tower
МАКАО, специальный административный район Китайской Народной Республики
Government of the Macao Special Administrative Region
Rua Dr Pedro José Lobo, no. 1-3, 25th Floor
Демократическая республика КОНГО
Centre d'Expertise, d'Evaluation et de Certification des Substances Minérales Précieuses et Semi — précieuses (CEEC)
Bureau d'Expertise, d'Evaluation et de Certification des Substances Minérales Précieuses (BEEC)
Ministère des Mines et de la Géologie
Secrétariat Permanent de la Représentation en Côte d'Ivoire du Processus de Kimberley (SPRPK-CI)
Office for the Commissioner of Mines
Minerals and Mines Departments, Third Floor Lilunga Building (West Wing),
Service for Foreign Policy Instruments
Centre Permanent du Processus de Kimberley (CPPK)
Ministry of Equipment, Infrastructure, and Mines
Immeuble de la Geologie, 261 rue Germain Mba
Ministry of Lands and Natural Resources
Орган, ответственный за импорт и экспорт:
Precious Minerals Marketing Company Ltd (PMMC)
Boulevard du Commerce — BP 295
Quartier Almamya/Commune de Kaloum
Government of India, Ministry of Commerce & Industry
Орган, ответственный за импорт и экспорт:
The Gem & Jewellery Export Promotion Council
KP Exporting/Importing Authority
Tower A, AW-1010, Baharat Diamond Bourse
Opp NABARD Bank, Bandra Kurla Complex
Directorate of Export and Import Facility, Ministry of Trade M. I. Ridwan Rais Road, No 5 Blok I Iantai 4
Jakarta Pusat Kotak Pos. 10110
Ministry of Economy and Industry Office of the Diamond Controller
Agency for Natural Resources and Energy
Mineral and Natural Resources Division
Ministry of Economy, Trade and Industry
1-3-1 Kasumigaseki, Chiyoda-ku
Ministry of Industry and Infrastructural Development of the Republic of Kazakhstan
Industrial Development Committee
32/1 Kabanbai Batyr Ave. Nur-Sultan
United Nations Division 60 Sajik-ro 8-gil
Ministry of and Finance of the Kyrgyz Republic
ЛАОССКАЯ НАРОДНО-ДЕМОКРАТИЧЕСКАЯ РЕСПУБЛИКА
Department of Import and Export
Ministry of Industry and Commerce
Phonxay road, Saisettha District
Corner Constitution and Parliament Road
Ministry of International Trade and Industry
No 7, Jalan Sultan Haji Ahmad Shah
Орган, ответственный за импорт и экспорт:
Royal Malaysian Customs Department
Jabatan Kastam Diraja Malaysia,
Kompleks Kementerian Kewangan No 3,
Bureau d'Expertise d’Évaluation et de Certification des Diamants Bruts
Cité administrative, P.O. BOX: 1909
Ministry of Industry, Commerce & Consumer Protection
Directorate-General for Market Access of Goods SE.
189 Pachuca Street, Condesa, 17th Floor
Орган, ответственный за импорт и экспорт:
Directorate-General for Trade Facilitation and Foreign Trade
SE. Undersecretary of Industry and Trade
1940 South Insurgentes Avenue, PH floor
SHCP-AGA. Strategic Planning and Coordination
160 Lucas Alaman Street, Obrera
Ministry Mineral Resources and Energy
Av. Fernão de Magalhães № 34, 1° andar
Орган, ответственный за импорт и экспорт:
Praca 25 de Junho, № 380 3° andar
Department of Licencing and Exchange Control (DLC)
Av. 25 de Setembro, n° 1695, caixa postal n° 423
The Government of Republic of Namibia Ministry of Mines and Energy
Directorate of Diamond Affairs Private Bag 13297
1st Aviation Road (Eros Airport)
Middle East and Africa Division
Ministry of Foreign Affairs and Trade
Орган, ответственный за импорт и экспорт:
Department for Regional Affairs
The budget and coordination unit
Орган, ответственный за импорт и экспорт:
The Directorate of Norwegian Customs
Panama City, Curundu, Dulcidio Gonzalez Avenue, building # 1009
Qatar Free Zones Authority — Business and Innovation Park (QFZA/BIP)
Орган, ответственный за импорт и экспорт:
Ministry of Mines and Mineral Resources
Орган, ответственный за импорт и экспорт:
Ministry of Trade and Industry
Орган, ответственный за импорт и экспорт:
South African Diamond and Precious Metals Regulator
National Gem and Jewellery Authority
State Secretariat for Economic Affairs (SECO)
ТАЙВАНЬ, ПЭНХУ, ЦЗИНЬМЭНЬ И МАЦЗУ, ОТДЕЛЬНАЯ ТАМОЖЕННАЯ ТЕРРИТОРИЯ
Export/Import Administration Division
Ministry of Energy and Minerals
Muang District, Nonthaburi 11000
The Ministry of Mines and Energy
Head Office of Mines and Geology
Ministry of Treasury and Finance
Müsteºarlýðý Ýnönü Bulvarý No 36
Орган, ответственный за импорт и экспорт:
Istanbul Gold Exchange/Borsa Istanbul Precious Metals and Diamond
Borsa Ýstanbul , Resitpasa Mahallesi,
State Gemological Centre of Ukraine
U.A.E. Kimberley Process Office
Dubai Multi Commodities Centre
Block B, 2nd Floor, Office # 20
<*> Без ущерба для применения Регламента (EC) No 2368/2002 к Соединенному Королевству и в Соединенном Королевстве в отношении Северной Ирландии, в соответствии со Статьей 5(4), в совокупности с пунктом 47 Приложения 2 Протокола по Ирландии/Северной Ирландии к Соглашению о выходе с 1 января 2021 г. (ОЖ № L 29, 31.1.2020, стр. 7).
Foreign, Commonwealth & Development Office
United States Kimberley Process Authority
Bureau of Economic and Business Affairs
Орган, ответственный за импорт и экспорт:
U.S. Customs and Border Protection
36 Av. Urdaneta, Caracas, Capital District
Ministry of Industry and Trade
Agency of Foreign Trade 54 Hai Ba Trung
Principal Minerals Development Office
Ministry of Mines and Mining Development
Cnr L.Takawira St/K. Nkrumah Ave.
Орган, ответственный за импорт и экспорт:
Block E 5th Floor, Mhlahlandlela Complex
Minerals Marketing Corporation of Zimbabwe
СПИСОК КОМПЕТЕНТНЫХ ОРГАНОВ ГОСУДАРСТВ-ЧЛЕНОВ ЕС И ИХ ЗАДАЧИ В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЯМИ 2 И 19
Federale Overheidsdienst Economie, KMO, Middenstand en Energie, Algemene Directie Economische Analyses en Internationale Economie, Dienst Vergunningen.
Service Public Fédéral Economie, PME, Classes moyennes et Energie, Direction générale des Analyses économiques et de l'Economie internationale, Service Licence.
(Federal Public Service Economy SME's, Self-employed and Energy, Directorate-General for Economic Analyses & International Economy)
Факс +32 (0)2 277 54 61 или +32 (0)2 277 98 70
Электронная почта: kpcs-belgiumdiamonds@economie.fgov.be
В Бельгии контроль над импортом и экспортом необработанных алмазов, необходимый в соответствии с Регламентом (ЕС) 2368/2002, и таможенные процедуры будут осуществляться только в:
В Чешской Республике контроль над импортом и экспортом необработанных алмазов, необходимый в соответствии с Регламентом (ЕС) 2368/2002, и таможенные процедуры будут осуществляться только в:
Тел. (420-2) 61 33 38 41, (420-2) 61 33 38 59, cell (420-737) 213 793
Электронная почта: diamond@cs.mfcr.cz
Постоянная служба в указанном таможенном управлении — Praha Ruzynì
Тел. (420-2) 20 113 788 (понедельник — пятница — 7:30 — 15:30)
Тел. (420-2) 20 119 678 (суббота, воскресенье и праздничные дни — 15:30 — 7:30)
В Германии контроль над импортом и экспортом необработанных алмазов, необходимый в соответствии с Регламентом (ЕС) 2368/2002, включая выдачу сертификатов Сообщества, будет осуществляться только следующим органом:
Zertifizierungsstelle für Rohdiamanten
Электронная почта: poststelle.za-idar-oberstein@zoll.bund.de
Для цели Статей 5(3), 6, 9, 10, 14(3), 15 и 17 данного Регламента, касающихся, в частности, обязательств отчитываться перед Европейской Комиссией, в качестве компетентного органа Германии должен действовать следующий орган:
Recht des grenzüberschreitenden Warenverkehrs/Besonderes Zollrecht
Электронная почта: DVIA3.gzd@zoll.bund.de
The Kimberley Process and Responsible Minerals Authority
Exploration and Mining Division
Department of Communications, Climate Action and Environment
Электронная почта: KPRMA@DCCAE.gov.ie
В Италии контроль над импортом и экспортом необработанных алмазов, необходимый в соответствии с Регламентом (ЕС) 2368/2002, включая выдачу сертификатов Сообщества, будет осуществляться только следующим органом:
Laboratorio chimico di Torino — Ufficio antifrode — Direzione Interregionale Liguria, Piemonte e Valle d'Aosta
(Turin Chemical Laboratory — Anti-fraud Office — Inter-regional Directorate of Liguria, Piemonte and Val d'Aosta)
Тел. +39 011 3166341 — 0369206
Электронная почта: dir.liguria-piemonte-valledaosta.lab.torino@adm.gov.it
Для цели Статей 5(3), 6, 9, 10, 14(3), 15 и 17 данного Регламента, касающихся, в частности, обязательств отчитываться перед Европейской Комиссией, в качестве компетентного органа Италии должен действовать следующий орган:
Ufficio Laboratori — Direzione Antifrode
Электронная почта: dir.antifrode.laboratori@adm.gov.it
Autoridade Tributária e Aduaneira
Direção de Serviços de Regulação Aduaneira
Электронная почта: dsl@at.gov.pt
В Португалии контроль импорта и экспорта необработанных алмазов, требуемый Регламентом (ЕС) № 2368/2002, включая выдачу сертификатов Сообщества, будет осуществляться только следующим органом:
Alfândega do Aeroporto de Lisboa
Terminal de Carga, Edifício 134
Электронная почта: aalisboa-kimberley@at.gov.pt
Autoritatea Naþionalã pentru Protecþia Consumatorilor
(Национальный орган защиты прав потребителей)
1 Bd. Aviatorilor Nr. 72, sectorul 1 Bucureºti , România
(бульвар Aviatorilor 72, сектор 1, Бухарест, Румыния)
Cod postal (почтовый индекс) 011865
Тел. (40-21) 318 46 35/312 98 90/312 12 75
Факс (40-21) 318 46 35/314 34 62
СЕРТИФИКАТ
СООБЩЕСТВА, ПРЕДУСМОТРЕННЫЙ В СТАТЬЕ 2
В соответствии с изменениями, принятыми Лиссабонским договором, на основании которого Европейский Союз сменил Европейское Сообщество, термин «сертификат Европейского Союза» относится к сертификату Сообщества, определенному в Статье 2(g) настоящего Регламента.
Сертификат Европейского Союза должен иметь следующие особенности. Государства-члены ЕС должны обеспечивать идентичность выдаваемых ими сертификатов. С этой целью они должны предоставлять Европейской Комиссии образцы сертификатов, подлежащих выдаче.
Государства-члены ЕС несут ответственность за печать сертификатов Европейского Союза. Сертификаты Европейского Союза могут быть напечатаны в типографиях, назначенных государством-членом ЕС, в котором они учреждены. В последнем случае, на каждом сертификате Европейского Союза должна появиться ссылка на назначение государством-членом ЕС. Каждый сертификат Европейского Союза должен содержать указание на адрес и наименование типографии или знак, позволяющий ее идентифицировать. Типография должна быть Типографией по печати банкнот высокой надежности. Типография должна предоставить соответствующие рекомендации от правительственных и коммерческих заказчиков.
Европейская Комиссия обеспечивает доступ органов власти Европейского Союза к образцам оригинальных сертификатов Европейского Союза.
- Размеры: A4 (210 мм x 297 мм);
- Водяные знаки из невидимых (желтых/красных) ультрафиолетовых волокон;
- Устойчивость к растворителям;
- Ультрафиолетовая люминесценция (элементы документа отчетливо проявляются в свете ультрафиолетовой лампы);
- Бумага плотностью 95 г/м2.
- Многоцветная фоновая основа (устойчивая к растворителям);
- Эффект «многоцветности» имеет защитный фон, который не будет отображаться при фотокопировании;
- Используемые чернила должны относиться к группе «устойчивых к растворителям» чернил с целью защиты от воздействий химикатов, применяемых для изменения текста, таких, как отбеливающий раствор;
- Одноцветная фоновая основа (постоянная и светостойкая);
- Обеспечение печати многоцветного вторичного слоя для защиты Сертификатов от воздействия солнечного света;
- Обеспечение невидимости ультрафиолетовых элементов (звезды на флаге ЕС);
- При печати должна применяться правильная плотность чернил для обеспечения невидимости ультрафиолетовых элементов в нормальном свете;
- Флаг ЕС: напечатаны золотые звезды на голубом фоне;
- Обрамление выполнено методом глубокой печати;
- Осязаемые чернила, нанесенные методом глубокой печати, являются одним из наиболее важных элементов документа;
- Печатная линия особо мелкого размера, читаемая как «Сертификат Кимберлийского процесса»;
- Скрытое изображение: KP <*>;
<*> KP (Kimberley Process) — Кимберлийский Процесс — прим. перев.
- Микротекст, читаемый как «KPCS» <*>;
<*> KPCS (Kimberley Process Certification Scheme) - Схема Сертификации Кимберлийского Процесса — прим. перев.
- При фоновой прецизионной печати в структуру документа должны включаться элементы защиты от копирования («Медальон»).
- Каждый Сертификат ЕС должен иметь уникальный серийный номер, которому предшествует код: ЕС.
- Европейская Комиссия присваивает серийные номера государствам-членам ЕС, которые намереваются выдавать Сертификаты ЕС.
- Должны быть два типа соответствующей нумерации — видимая и невидимая:
- Нумерация первого типа — восьмизначное число, напечатанное один раз во всех частях документа черными чернилами.
- Типография должна нести всю ответственность за нумерацию каждого Сертификата.
- Типография должна также вести базу данных всех номеров.
- Нумерация второго типа — восьмизначное число, которое печатается невидимо (соответствует первому типу) и флуоресцирует под ультрафиолетовым светом.
Английский и, при необходимости, язык(-и) соответствующего государства-члена ЕС.
Линейная перфорация в позиции 1, разрезающая на отдельные листы размера А4, на расстоянии 100 мм от правого края
ЕВРОПЕЙСКОЕ СООБЩЕСТВО Уникальный номер: ЕС СЕРТИФИКАТ КИМБЕРЛИЙСКОГО ПРОЦЕССА
Оборот необработанных алмазов в данной партии был осуществлен в соответствии с положениями Схемы Сертификации Кимберлийского процесса для необработанных алмазов.
Страна отправления: .................... Число посылок: ...................
Страна происхождения: .....................................................
Наименование и ................... Наименование и ....................
адрес экспортера: ................... адрес импортера: ....................
................... .................... ................... ....................
| Классификация по Гармонизированной системе <*> | Карат | Стоимость (доллары США) |
|---|---|---|
| 7102.10 | ||
| 7102.21 | ||
| 7102.31 |
Выдан ................. Действителен до ................ ...................................................... Подпись уполномоченного должностного лица/Официальная печать
<*> Гармонизированная система описания и кодирования товаров (Harmonized Commodity Description and Coding System (Harmonized System, HS)) - прим. перев.
ЕВРОПЕЙСКОЕ СООБЩЕСТВО
СЕРТИФИКАТ КИМБЕРЛИЙСКОГО ПРОЦЕССА
ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ИМПОРТА
Настоящим удостоверяется, что необработанные алмазы в данной
партии экспортированы
Из ....................................................................
Были разрешены к импорту
В .....................................................................
Кем ...................................................................
Дата ..................................................................
А также что партия импорта была изучена и проверена в соответствии с положениями Схемы Сертификации Кимберлийского процесса для необработанных алмазов.
| Классификация по Гармонизированной системе | Карат | Стоимость (доллары США) |
|---|---|---|
| 7102.10 | ||
| 7102.21 | ||
| 7102.31 |
ГАРАНТИЙ И ОТРАСЛЕВОГО САМОРЕГУЛИРОВАНИЯ, УКАЗАНИЕ НА КОТОРЫЙ
COUNCIL REGULATION (EC) No. 2368/2002
IMPLEMENTING THE KIMBERLEY PROCESS CERTIFICATION SCHEME
FOR THE INTERNATIONAL TRADE IN ROUGH DIAMONDS <*>
(Amended by:
Council Regulation (EC) No 254/2003 of 11 February 2003,
Commission Regulation (EC) No 257/2003 of 11 February 2003,
Commission Regulation (EC) No 418/2003 of 6 March 2003,
Commission Regulation (EC) No 762/2003 of 30 April 2003,
Commission Regulation (EC) No 803/2003 of 8 May 2003,
Commission Regulation (EC) No 1214/2003 of 7 July 2003,
Commission Regulation (EC) No 1536/2003 of 29 August 2003,
Commission Regulation (EC) No 1768/2003 of 8 October 2003,
Commission Regulation (EC) No 1880/2003 of 24 October 2003,
Commission Regulation (EC) No 2062/2003 of 24 November 2003,
Commission Regulation (EC) No 101/2004 of 21 January 2004,
Commission Regulation (EC) No 657/2004 of 7 April 2004,
Commission Regulation (EC) No 913/2004 of 29 April 2004,
Commission Regulation (EC) No 1458/2004 of 16 August 2004,
Commission Regulation (EC) No 1459/2004 of 16 August 2004,
Commission Regulation (EC) No 1474/2004 of 18 August 2004,
Commission Regulation (EC) No 522/2005 of 1 April 2005,
Commission Regulation (EC) No 718/2005 of 12 May 2005,
Commission Regulation (EC) No 1285/2005 of 3 August 2005,
Commission Regulation (EC) No 1574/2005 of 28 September
2005, Commission Regulation (EC) No 1486/2006 of 5 October
2006, Commission Regulation (EC) No 1636/2006 of 6 November
2006, Council Regulation (EC) No 1791/2006 of 20 November
2006, Commission Regulation (EC) No 2026/2006 of 22 December
2006, Commission Regulation (EC) No 127/2007 of 9 February
2007, Commission Regulation (EC) No 613/2007 of 1 June 2007,
Commission Regulation (EC) No 1038/2007 of 7 September 2007,
Commission Regulation (EC) No 1226/2007 of 17 October 2007,
Commission Regulation (EC) No 458/2008 of 26 May 2008,
Commission Regulation (EC) No 1268/2008 of 12 December 2008,
Commission Implementing Regulation (EU) No 1116/2011 of 31
October 2011, Commission Implementing Regulation (EU) No
947/2012 of 12 October 2012, Council Regulation (EU) No
517/2013 of 13 May 2013, Commission Implementing Regulation
(EU) No 622/2013 of 25 June 2013, Commission Implementing
Regulation (EU) No 789/2013 of 16 August 2013, Regulation
(EU) No 257/2014 of the European Parliament and of the
Council of 26 February 2014, Commission Implementing
Regulation (EU) No 1147/2014 of 23 October 2014, Commission
Implementing Regulation (EU) 2015/1374 of 7 August 2015,
Commission Implementing Regulation (EU) 2016/91 of 26
January 2016, Commission Implementing Regulation (EU)
2016/557 of 7 April 2016, Commission Implementing Regulation
(EU) 2016/667 of 27 April 2016, Commission Implementing
Regulation (EU) 2018/578 of 13 April 2018, Commission
Implementing Regulation (EU) 2019/1189 of 8 July 2019,
Commission Implementing Regulation (EU) 2020/130 of 28
January 2020, Commission Implementing Regulation (EU)
2020/2149 of 9 December 2020, Commission Implementing
Regulation (EU) 2022/1359 of 27 July 2022)
(Corrected by: Corrigendum, OJ L 116, 13.5.2003, p. 31
(803/2003), Corrigendum, OJ L 126, 19.5.2005, p. 68
(718/2005), Corrigendum, OJ L 314, 15.11.2006, p. 51
(1636/2006), Corrigendum, OJ L 148, 9.6.2007, p. 25
(613/2007), Corrigendum, OJ L 143, 3.6.2008, p. 55
(458/2008))
<*> This text is meant purely as a documentation tool and has no legal effect. The Union's institutions do not assume any liability for its contents. The authentic versions of the relevant acts, including their preambles, are those published in the Official Journal of the European Union and available in EUR-Lex. Those official texts are directly accessible through the links embedded in this document
This Regulation sets up a Union system of certification and import and export controls for rough diamonds for the purposes of implementing the Kimberley Process certification scheme.
For the purposes of the certification scheme, the territory of the Union and that of Greenland shall be considered as one entity without internal borders.
This Regulation does not prejudice or substitute any provisions in force relating to customs formalities and controls.
For the purposes of this Regulation the following definitions shall apply:
(a) "Kimberley Process" means the forum in which the participants have designed an international certification scheme for rough diamonds;
(b) "Kimberley Process certification scheme" (hereinafter "KP certification scheme") means the international certification scheme negotiated by the Kimberley Process as set out in Annex I;
(c) "Participant" means any State, regional economic integration organisation, WTO-member or separate customs territory that fulfils the requirements of the KP certification scheme, has notified that fact to the Chair of the KP certification scheme and is listed in Annex II;
(d) "certificate" means a document duly issued and validated by a participant's competent authority identifying a shipment of rough diamonds as being in compliance with the requirements of the KP certification scheme;
(e) "competent authority" means the authority designated by a participant to issue, validate or verify certificates;
(f) "Community authority" means a competent authority designated by a Member State and listed in Annex III;
(g) "Community certificate" means a certificate corresponding to the specimen in Annex IV and issued by a Community authority;
(h) "conflict diamonds" means rough diamonds as defined under the KP Certification Scheme;
(i) "rough diamond" means a diamond that is unworked or simply sawn, cleaved or bruted and falls under the Harmonised Commodity Description and Coding System 7102 10, 7102 21 and 7102 31 (hereinafter "HS code");
(j) "imports" means the physical entering or bringing into any part of the geographical territory of a participant;
(k) "export" means the physical leaving or taking out of any part of the geographical territory of a participant;
(l) "shipment" means one or more parcels;
(m) "parcel" means one or more diamonds that are packed together;
(n) "parcel of mixed origin" means a parcel that contains rough diamonds from two or more countries of origin;
(o) "Community territory" means the territories of the Member States to which the Treaty is applicable, under the conditions laid down in that Treaty;
(p) "Certified stock" means a stock of rough diamonds to which this Regulation applies, and whose location, volume and value, and changes therein, have been submitted to effective supervision of a Member State;
(q) "Customs transit" means transit as provided for by Articles 91 to 97 of Council Regulation (EEC) No 2913/92 of 12 October 1992 establishing the Community Customs Code <*>.
<*> OJ L 302, 19.10.1992, p. 1. Regulation as last amended by Regulation (EC) No 2700/2000 (OJ L 311, 12.12.2000, p. 17).
The import of rough diamonds into the Community <*> territory or Greenland shall be prohibited unless all of the following conditions are fulfilled:
<*> With effect from 1 December 2009 the Treaty on the Functioning of the European Union introduced certain changes in terminology, such as the replacement of "Community" by "Union".
(a) the rough diamonds are accompanied by a certificate validated by the competent authority of a participant;
(b) the rough diamonds are contained in tamper-resistant containers, and the seals applied at export by that participant are not broken;
(c) the certificate clearly identifies the consignment to which it refers.
1. Containers and the corresponding certificates shall without delay be submitted for verification together, to a Community authority either in the Member State where they are imported or in the Member State for which they are destined, as indicated in accompanying documents. Containers destined for Greenland shall be submitted for verification to one of the Community authorities, either in the Member State where they are imported, or in one of the other Member States where a Community authority is established.
2. In cases where rough diamonds are imported into a Member State where there is no Community authority, they shall be submitted to the appropriate Community authority in the Member State for which they are destined. If a Community authority exists neither in the importing Member State nor in the Member State of destination they shall be submitted to an appropriate Community authority in another Member State.
3. The Member State where the rough diamonds are imported shall ensure their submission to the appropriate Community authority provided for in paragraphs 1 and 2. Customs transit may be granted to that effect. If such customs transit is granted, the verification provided for by this Article shall be suspended until arrival at the appropriate Community authority.
4. The importer shall be responsible for the proper movement of the rough diamonds and the costs thereof.
5. A Community authority shall opt for either of the following methods to verify that the content of a container matches the particulars on the corresponding certificate:
(a) it will open each container with a view to such verification; or
(b) it will identify the containers to be opened with a view to such verification on the basis of a risk analysis or equivalent system that gives due consideration to rough diamond shipments.
6. A Community authority shall complete the verification without delay.
1. If a Community authority establishes that the conditions in Article 3 are:
(a) fulfilled, it shall confirm this on the original certificate and provide the importer with an authenticated and forgery-resistant copy of that confirmed certificate. This confirmation procedure shall take place within 10 working days of the submission of the certificate;
(b) not fulfilled, it shall detain the shipment.
2. If a Community authority finds that the failure to fulfil the conditions is not made knowingly or intentionally or is the result of an action by another authority in the exercise of its proper duties, it may proceed with the confirmation and release the shipment, after the necessary remedial measures have been taken to ensure that the conditions are met.
3. A Community authority shall, within one month, inform the Commission and the competent authority of the participant that purportedly issued or validated the certificate for the shipment of any failure to fulfil the conditions.
1. Until the date of applicability of the Articles referred to in Article 29(3), a Member State may certify stocks of rough diamonds that have been imported or are present in the Community territory before that date. After that date, rough diamonds from certified stocks shall be considered to have fulfilled the conditions laid down in Article 3.
2. In all other cases, a Community authority may issue a confirmation that it considers rough diamonds to have fulfilled the conditions of Article 3, if it has established that those diamonds were legally present in the Community at that date and have been so since.
Notwithstanding the provisions of Articles 3, 4 and 5, a Community authority may allow the import of rough diamonds if the importer provides conclusive evidence that those diamonds were destined for import into the Community and were exported 5 working days or less before the date of applicability of the Articles referred to in Article 29(3).
In such cases, the Community authority concerned shall issue the importer with a confirmation of legal import, to the effect that those diamonds shall be considered to have fulfilled the conditions of Article 3.
1. The Commission shall consult participants on the practical arrangements for providing the competent authority of the exporting participant that has validated a certificate with confirmation of imports into the Community territory or Greenland.
2. On the basis of these consultations the Commission shall, in accordance with the procedure referred to in Article 22(2), lay down guidelines for such confirmation.
The Commission shall provide all Community authorities with authenticated specimens of the participants' certificates, the names and other relevant details of the participants issuing and/or validating authorities, authenticated specimens of stamps and signatures attesting that a certificate has been legally issued or validated and any other relevant information received in respect of certificates.
1. Community authorities shall provide the Commission with a monthly report on all certificates submitted for verification under Article 4.
For each certificate this report shall list at least:
(a) the unique certificate number,
(b) the name of the issuing and validating authorities,
(c) the date of issue and validation,
(d) the date of expiry of validity,
(e) the country of provenance,
(f) the country of origin, where known,
(j) the verifying Community authority,
The Commission may, in accordance with the procedure referred to in Article 22(2), determine the format of this report in order to facilitate monitoring of the certification scheme's working.
2. The Community authority shall keep the originals of certificates provided for under Article 3(a) submitted for verification for at least three years. It shall provide the Commission or persons or bodies designated by the Commission with access to these original certificates in particular with a view to answering questions raised within the framework of the KP certification scheme.
The export from the Community territory or Greenland of rough diamonds shall be prohibited unless both of the following conditions are fulfilled:
(a) the rough diamonds are accompanied by a corresponding Community certificate issued and validated by a Community authority;
(b) the rough diamonds are contained in tamper-resistant containers sealed in accordance with Article 12.
1. The Community authority may issue a Community certificate to an exporter when it has established that:
(a) the exporter has provided conclusive evidence that:
(i) the rough diamonds for which a certificate is being requested were lawfully imported in accordance with Article 3; or
(ii) the rough diamonds for which a certificate is being requested were mined or extracted in Greenland in case the rough diamonds have not been previously exported to a participant other than the Union;
(b) the other information requested on the certificate is correct;
(c) the rough diamonds are effectively destined for arrival in the territory of a participant, and
(d) the rough diamonds are to be transported in a tamper-resistant container.
2. A Community authority shall not validate a Community certificate until it has verified that the content of the container matches the particulars on the corresponding certificate and that the tamper-resistant container containing the rough diamonds has subsequently been sealed on the responsibility of that authority.
3. A Community authority shall opt for either of the following methods to verify that the content of a container matches the particulars thereon on the certificate:
(a) it will verify the content of each container; or
(b) it will identify the containers, the content of which shall be verified, on the basis of a risk analysis or equivalent system that gives due consideration to rough diamond shipments.
4. The Community authority shall provide the exporter with an authenticated forgery-resistant copy of the Community certificate it has validated. The exporter shall keep any copy accessible for at least three years.
5. The Community certificate shall be valid for export for no more than two months from the date of issue. If the rough diamonds are not exported within this period, the Community certificate shall be returned to the issuing Community authority.
If an exporter is a member of a diamond organisation listed in Annex V, the Community authority may accept as conclusive evidence of lawful import into the Community a signed declaration by the exporter to that effect. Such a declaration shall contain at least the information to be given in an invoice under Article 17(2)(a)(ii).
1. If a Community authority establishes that a shipment of rough diamonds, for which a Community certificate is requested, does not fulfil the conditions of Articles 11, 12, or 13, that authority shall detain the shipment.
2. If a Community authority finds that the failure to fulfil the conditions is not made knowingly or intentionally or is the result of an action by another authority in the exercise of its proper duties, it may release the shipment and proceed with the issuing and validation of a Community Certificate, after the necessary remedial measures have been taken to ensure that the conditions are met.
3. The Community authority shall, within one month, inform the Commission and the competent authority of the participant that purportedly issued or validated the certificate for the shipment of any failure to fulfil the conditions.
1. Community authorities shall provide the Commission with a monthly report on all Community certificates issued and validated by them.
For each certificate this report shall list at least:
(a) the unique certificate number,
(b) the name of the issuing and validating authorities,
(c) the date of issue and validation,
(d) the date of expiry of validity,
(e) the country of provenance,
(f) the country of origin, where known,
(h) the carat weight and value.
In accordance with the procedure referred to in Article 22(2), the Commission may determine the format of the report in order to facilitate monitoring of the certification scheme's working.
2. Community authorities shall keep for at least three years the authenticated copies provided for under Article 12(4) as well as all information received from an exporter to justify the issue and validation of a Community certificate.
They shall provide the Commission or persons or bodies designated by the Commission with access to those authenticated copies and this information, in particular with a view to answering questions raised within the framework of the KP certification scheme.
1. The Commission shall consult participants on the practical arrangements for obtaining confirmation of imports of rough diamonds exported from the Community covered by a certificate validated by the Community authority.
2. On the basis of these consultations the Commission shall, in accordance with the procedure referred to in Article 22(2), lay down guidelines for such confirmation.
1. Organisations representing traders in rough diamonds which have established a system of warranties and industry self-regulation for the purposes of implementing the KP Certification Scheme may apply to the Commission for listing in Annex V directly or through the appropriate Community authority.
2. When applying for listing, an organisation shall:
(a) provide conclusive evidence that adopted rules and regulations whereby its members dealing in rough diamonds, whether natural or legal persons, undertake that they will, at the latest from the date of applicability of the Articles referred to in Article 29(3):
(i) sell only diamonds purchased from legitimate sources in compliance with the provisions of relevant United Nations Security Council Resolutions and of the Kimberley Process Certification Scheme and guarantee in writing on the invoice accompanying each sale of rough diamonds that, on the basis of their personal knowledge and/or written warranties provided by the supplier of such rough diamonds, the rough diamonds sold are therefore not conflict diamonds;
(ii) see that each sale of rough diamonds is accompanied by an invoice containing the said signed guarantee unequivocally identifying the seller and buyer and their registered offices, containing the VAT identification number of the seller, where applicable, the quantity/weight and qualification of the goods sold, the value of the transaction and the date of delivery;
(iii) not buy rough diamonds from suspect or unknown sources of supply and/or rough diamonds originating in non-participants in the KP certification scheme;
(iv) not buy rough diamonds from any source found, after legally binding due process, to have violated government laws and regulations concerning the trade in conflict diamonds;
(v) not buy rough diamonds in, or from, any region that is the subject of an advisory notice from a governmental or KP certification scheme authority to the effect that conflict diamonds are emanating from, or are available for sale in, that region;
(vi) not knowingly buy, sell or assist others in buying or selling conflict diamonds;
(vii) ensure that all employees buying or selling rough diamonds within the diamond trade are fully informed of trade resolutions and government regulations restricting the trade in conflict diamonds;
(viii) create and maintain for at least three years records of invoices received from suppliers and issued to customers;
(ix) instruct an independent auditor to certify that these records have been created and maintained accurately and either that it has identified no transactions which failed to comply with the undertakings referred to in (i) to (viii) or that any transaction which failed to comply with such undertakings has been duly reported to the appropriate Community authority;
(b) provide conclusive evidence that is has adopted rules and regulations which oblige the organisation:
(i) to expel any member found, after a due process inquiry by the organisation itself, to have seriously violated the abovementioned undertakings; and
(ii) to publicise that member's expulsion and notify the Commission thereof;
(iii) to make known to all its members all governmental and KP certification scheme laws, regulations and guidelines regarding conflict diamonds and the names of any natural or legal person found guilty, after legally binding due process, of violating these laws and regulations;
(c) provide the Commission and the appropriate Community authority with a complete list of all its members dealing in rough diamonds, including full names, addresses, location and other information which will contribute to avoiding mistaken identities.
3. Organisations covered by this Article shall immediately notify the Commission and the Community authority of a Member State in which they are resident or established of all changes in their membership subsequent to the application for listing.
4. In accordance with the procedure referred to in Article 22(2), the Commission shall list in Annex V each organisation that fulfils the requirements of this Article. It shall notify all Community authorities of the names and other relevant particulars of the members of listed organisations and any changes therein.
5. (a) A listed organisation or a member thereof shall provide the relevant Community authority with access to any information that may be needed to assess the proper functioning of the system of warranties and industry self-regulation. Where circumstances justify, that Community authority may require additional guarantees that an organisation is able to maintain a credible system.
(b) The appropriate Community authority shall report its assessment to the Commission on an annual basis.
6. If, in the course of monitoring the proper functioning of the system, a Community authority in a Member State obtains credible information that a listed organisation covered by this Article and established or resident in that Member State, or a member thereof established or resident in that Member State, is infringing the provisions of this Article, it shall inquire into the matter to verify whether the provisions of this Article have effectively been infringed.
7. (a) If the Commission has credible information that a listed organisation or a member thereof is infringing the provisions of this Article, it shall request an assessment of the situation by the Community authority of a Member State in which the organisation or its member is resident or established. Upon such request, the relevant Community authority shall promptly inquire into the matter and duly inform the Commission of its findings.
(b) If the Commission, on the basis of reports, assessments or other pertinent information, comes to the conclusion that a system of warranties and industry self-regulation does not function properly, and the issue has not been addressed adequately, the Commission shall take the necessary measures in accordance with the procedure referred to in Article 22(2).
8. If an inquiry leads to the conclusion that an organisation is infringing the provisions of this Article, the Community authority of a Member State in which that organisation is resident or established will notify the Commission thereof without delay. In turn, the Commission, in accordance with the procedure referred to in Article 22(2), shall take the appropriate measures with a view to removing that organisation from the list in Annex V.
9. If a listed organisation or one or more of its members are established or resident in a Member State that has not designated a Community authority for the purposes of this Article, the Commission shall be the Community authority for that organisation or those members.
10. Organisations or their members covered by this Article acting in the territory of a participant other than the Community shall be considered to have complied with the provisions of this Article if they comply with the rules and regulations that this participant has laid down for the purpose of implementing the Kimberley Process Certification Scheme.
Articles 4, 11, 12, and 14 shall not apply to rough diamonds which enter the Community territory or Greenland solely for the purposes of transit to a participant outside those territories, on condition that neither the original container in which rough diamonds are being transported nor the original accompanying certificate issued by a competent authority of a participant has been tampered with at entry into or exit from the Community territory or Greenland, and the transit purpose is clearly attested by the accompanying certificate.
1. Member States may designate one or more authorities in their territory as Community authority and may attribute different tasks to them.
2. Member States designating a Community authority shall provide the Commission with the information showing that their designated Community authorities can reliably, timely, effectively and adequately fulfil the tasks required by this Regulation.
3. Member States may limit the number of points where the formalities provided for in this Regulation can be completed. They shall notify the Commission thereof. Based on the information provided under paragraphs 1 and 2 and in accordance with the procedure referred to in Article 22(2), the Commission shall maintain in Annex III a list of Community authorities, their location and the tasks entrusted to them.
4. Community authorities may ask an economic operator to pay a fee for the production, issue and/or validation of a certificate and for a physical inspection in accordance with Articles 4 and 14. Under no circumstances shall the amount of that fee exceed the costs incurred by that competent authority for the operation concerned. No levies or similar duties shall be charged in relation to such operations.
5. Member States shall notify the Commission of the option they choose under Articles 4(5) and 12(3) or of subsequent changes.
6. The Commission may amend the specifications of the Community certificate with a view to improving its security, processing and functionality for the purposes of the KP certification scheme.
On the basis of relevant Information provided to the Chair of the KP certification scheme and/or by participants, the Commission may amend the list of participants and their competent authorities.
1. The Union, including Greenland, shall be a participant in the KP certification scheme.
2. The Commission, which represents the Union, including Greenland, in the KP certification scheme, shall aim to ensure optimal implementation of the KP certification scheme, in particular through cooperation with participants. To this end, the Commission shall, in particular, exchange information with participants on international trade in rough diamonds and, where appropriate, cooperate in monitoring activities and in the settlement of any disputes that may arise.
1. In the performance of its duties under Articles 8, 10, 15, 16, 17 and 19, the Commission shall be assisted by a Committee (hereinafter referred to as "the Committee").
2. Where reference is made to this paragraph, Articles 4 and 7 of Decision 1999/468/EC shall apply.
The period laid down in Article 4(3) of Decision 1999/468/EC shall be set at ten working days.
3. The Committee shall establish its rules of procedure.
The Committee referred to in Article 22 may examine any question concerning the application of this Regulation. Such questions may be raised either by the chairman or by a representative of a Member State or Greenland.
1. Any natural or legal person providing services directly or indirectly related to the activities covered by Articles 3, 4, 6, 7, 11, 12, 13, 17 or 18 shall exercise due diligence for establishing that the activities for which it provides services comply with the provisions of this Regulation.
2. The participation, knowingly and intentionally, in activities, the object or effect of which is, directly or indirectly, to circumvent the provisions of this Regulation shall be prohibited.
3. The Commission shall be notified of any information suggesting that the provisions of this Regulation are being, or have been, circumvented.
Information supplied in accordance with this Regulation shall be used only for the purposes for which it was provided.
Information which is by nature confidential or which is provided on a confidential basis shall be covered by the obligation of professional secrecy. It shall not be disclosed by the Commission without the express permission of the person providing it.
Communication of such information shall however be permitted where the Commission is obliged or authorised to do so, in particular in connection with legal proceedings. Such communication must take into account the legitimate interests of the person concerned that his or her business secrets should not be divulged.
This Article shall not preclude the disclosure of general information by the Commission. Such disclosure shall not be permitted if this is incompatible with the original purpose of such information.
In the event of a breach of confidentiality, the originator of the information shall be entitled to obtain that it be deleted, disregarded or rectified, as the case may be.
Compliance with this Regulation does not discharge any natural or legal person from compliance, fully or partially, with any other obligation under other Community or national legislation.
Each Member State shall determine the sanctions to be imposed where the provisions of this Regulation are infringed. Such sanctions shall be effective, proportionate and dissuasive and shall be capable of preventing those responsible for the infringement from obtaining any economic benefit from their action.
Pending the adoption, where necessary, of any legislation to this end, the sanctions to be imposed where the provisions of this Regulation are infringed shall, where relevant, be those determined by the Member States in order to give effect to Article 5 of Regulation (EC) No 303/2002.
(a) within the Community territory, including its airspace, or on board any aircraft or any vessel under the jurisdiction of a Member State;
(b) to any national of a Member State, and to any legal person, entity, or body which is incorporated or constituted under the law of a Member State.
1. This Regulation shall enter into force on the day of its publication in the Official Journal of the European Communities.
2. The Commission shall report annually or at any other time as necessary to the Council on the implementation of this Regulation and the need for a review or repeal of the Regulation.
3. Articles 3, 4, 5, 10, 11, 12, 13, 14, 15 and 18 shall apply from 1 February 2003.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
- Recognising that the trade in conflict diamonds is a matter of serious international concern, which can be directly linked to the fuelling of armed conflict, the activities of rebel movements aimed at undermining or overthrowing legitimate governments, and the illicit traffic in, and proliferation of, armaments, especially small arms and light weapons;
- Further recognising the devastating impact of conflicts fuelled by the trade in conflict diamonds on the peace, safety and security of people in affected countries and the systematic and gross human rights violations that have been perpetrated in such conflicts;
- Noting the negative impact of such conflicts on regional stability and the obligations placed upon states by the United Nations Charter regarding the maintenance of international peace and security;
- Bearing in mind that urgent international action is imperative to prevent the problem of conflict diamonds from negatively affecting the trade in legitimate diamonds, which makes a critical contribution to the economies of many of the producing, processing, exporting and importing states, especially developing states;
- Recalling all of the relevant resolutions of the United Nations Security Council under Chapter VII of the United Nations Charter, including the relevant provisions of Resolutions 1173 (1998), 1295 (2000), 1306 (2000), and 1343 (2001), and determined to contribute to and support the implementation of the measures provided for in these resolutions;
- Highlighting the United Nations General Assembly Resolution 55/56 (2000) on the role of the trade in conflict diamonds in fuelling armed conflict, which called on the international community to give urgent and careful consideration to devising effective and pragmatic measures to address this problem;
- Further highlighting the recommendation in United Nations General Assembly Resolution 55/56 that the international community develop detailed proposals for a simple and workable international certification scheme for rough diamonds based primarily on national certification schemes and on internationally agreed minimum standards;
- Recalling that the Kimberley Process, which was established to find a solution to the international problem of conflict diamonds, was inclusive of concerned stake holders, namely producing, exporting and importing states, the diamond industry and civil society;
- Convinced that the opportunity for conflict diamonds to play a role in fuelling armed conflict can be seriously reduced by introducing a certification scheme for rough diamonds designed to exclude conflict diamonds from the legitimate trade;
- Recalling that the Kimberley Process considered that an international certification scheme for rough diamonds, based on national laws and practices and meeting internationally agreed minimum standards, will be the most effective system by which the problem of conflict diamonds could be addressed;
- Acknowledging the important initiatives already taken to address this problem, in particular by the governments of Angola, the Democratic Republic of Congo, Guinea and Sierra Leone and by other key producing, exporting and importing countries, as well as by the diamond industry, in particular by the World Diamond Council, and by civil society;
- Welcoming voluntary self-regulation initiatives announced by the diamond industry and recognising that a system of such voluntary self-regulation contributes to ensuring an effective internal control system of rough diamonds based upon the international certification scheme for rough diamonds;
- Recognising that an international certification scheme for rough diamonds will only be credible if all Participants have established internal systems of control designed to eliminate the presence of conflict diamonds in the chain of producing, exporting and importing rough diamonds within their own territories, while taking into account that differences in production methods and trading practices as well as differences in institutional controls thereof may require different approaches to meet minimum standards;
- Further recognising that the international certification scheme for rough diamonds must be consistent with international law governing international trade;
- Acknowledging that state sovereignty should be fully respected and the principles of equality, mutual benefits and consensus should be adhered to,
Recommend the following provisions:
For the purposes of the international certification scheme for rough diamonds (hereinafter referred to as "the Certification Scheme") the following definitions apply:
Conflict diamonds means rough diamonds used by rebel movements or their allies to finance conflict aimed at undermining legitimate governments, as described in relevant United Nations Security Council (UNSC) resolutions insofar as they remain in effect, or in other similar UNSC resolutions which may be adopted in the future, and as understood and recognised in United Nations General Assembly (UNGA) Resolution 55/56, or in other similar UNGA resolutions which may be adopted in future;
Country of origin means the country where a shipment of rough diamonds has been mined or extracted;
Country of provenance means the last Participant from where a shipment of rough diamonds was exported, as recorded on import documentation;
Diamond means a natural mineral consisting essentially of pure crystallised carbon in the isometric system, with a hardness on the Mohs (scratch) scale of 10, a specific gravity of approximately 3.52 and a refractive index of 2.42;
Export means the physical leaving/taking out of any part of the geographical territory of a Participant;
Exporting authority means the authority(ies) or body(ies) designated by a Participant from whose territory a shipment of rough diamonds is leaving, and which are authorised to validate the Kimberley Process Certificate;
Free trade zone means a part of the territory of a Participant where any goods introduced are generally regarded, insofar as import duties and taxes are concerned, as being outside the customs territory;
Import means the physical entering/bringing into any part of the geographical territory of a Participant;
Importing authority means the authority(ies) or body(ies) designated by a Participant into whose territory a shipment of rough diamonds is imported to conduct all import formalities and particularly the verification of accompanying Kimberley Process Certificates;
Kimberley Process Certificate means a forgery resistant document with a particular format which identifies a shipment of rough diamonds as being in compliance with the requirements of the Certification Scheme;
Observer means a representative of civil society, the diamond industry, international organisations and non-participating governments invited to take part in Plenary meetings;
Parcel means one or more diamonds that are packed together and that are not individualised;
Parcel of mixed origin means a parcel that contains rough diamonds from two or more countries of origin, mixed together;
Participant means a state or a regional economic integration organisation for which the Certification Scheme is effective;
Regional economic integration organisation means an organisation comprised of sovereign states that have transferred competence to that organisation in respect of matters governed by the Certification Scheme;
Rough diamonds means diamonds that are unworked or simply sawn, cleaved or bruted and fall under the Relevant Harmonised Commodity Description and Coding System 7102 10 00, 7102 21 00 and 7102 31 00;
Shipment means one or more parcels that are physically imported or exported;
Transit means the physical passage across the territory of a Participant or a non-Participant, with or without transhipment, warehousing or change in mode of transport, when such passage is only a portion of a complete journey beginning and terminating beyond the frontier of the Participant or non-Participant across whose territory a shipment passes;
Each Participant should ensure that:
(a) a Kimberley Process Certificate (hereafter referred to as the Certificate) accompanies each shipment of rough diamonds on export;
(b) its processes for issuing Certificates meet the minimum standards of the Kimberley Process as set out in Section IV;
(c) Certificates meet the minimum requirements set out in Annex I. As long as these requirements are met, Participants may at their discretion establish additional characteristics for their own Certificates, for example their form, additional data or security elements;
(d) it notifies all other Participants through the Chair of the features of its Certificate as specified in Annex I, for purposes of validation.
(a) with regard to shipments of rough diamonds exported to a Participant, require that each such shipment is accompanied by a duly validated Certificate;
(b) with regard to shipments of rough diamonds imported from a Participant:
- require a duly validated Certificate;
- ensure that confirmation of receipt is sent expeditiously to the relevant Exporting Authority. The confirmation should as a minimum refer to the Certificate number, the number of parcels, the carat weight and the details of the importer and exporter;
- require that the original of the Certificate be readily accessible for a period of no less than three years;
(c) ensure that no shipment of rough diamonds is imported from or exported to a non-Participant;
(d) recognise that Participants through whose territory shipments transit are not required to meet the requirement of paragraphs (a) and (b) above, and of Section II (a) provided that the designated authorities of the Participant through whose territory a shipment passes, ensure that the shipment leaves its territory in an identical state as it entered its territory (i.e. unopened and not tampered with).
(a) establish a system of internal controls designed to eliminate the presence of conflict diamonds from shipments of rough diamonds imported into and exported from its territory;
(b) designate an Importing and an Exporting Authority(ies);
(c) ensure that rough diamonds are imported and exported in tamper resistant containers;
(d) as required, amend or enact appropriate laws or regulations to implement and enforce the Certification Scheme and to maintain dissuasive and proportional penalties for transgressions;
(e) collect and maintain relevant official production, import and export data, and collate and exchange such data in accordance with the provisions of Section V;
(f) when establishing a system of internal controls, take into account, where appropriate, the further options and recommendations for internal controls as elaborated in Annex II.
Participants understand that a voluntary system of industry self-regulation, as referred to in the Preamble of this Document, will provide for a system of warranties underpinned through verification by independent auditors of individual companies and supported by internal penalties set by industry, which will help to facilitate the full traceability of rough diamond transactions by government authorities.
(a) provide to each other through the Chair information identifying their designated authorities or bodies responsible for implementing the provisions of this Certification Scheme. Each Participant should provide to other Participants through the Chair information, preferably in electronic format, on its relevant laws, regulations, rules, procedures and practices, and update that information as required. This should include a synopsis in English of the essential content of this information;
(b) compile and make available to all other Participants through the Chair statistical data in line with the principles set out in Annex III;
(c) exchange on a regular basis experiences and other relevant information, including on self-assessment, in order to arrive at the best practice in given circumstances;
(d) consider favourably requests from other Participants for assistance to improve the functioning of the Certification Scheme within their territories;
(e) inform another Participant through the Chair if it considers that the laws, regulations, rules, procedures or practices of that other Participant do not ensure the absence of conflict diamonds in the exports of that other Participant;
(f) cooperate with other Participants to attempt to resolve problems which may arise from unintentional circumstances and which could lead to non-fulfilment of the minimum requirements for the issuance or acceptance of the Certificates, and inform all other Participants of the essence of the problems encountered and of solutions found;
(g) encourage, through their relevant authorities, closer cooperation between law enforcement agencies and between customs agencies of Participants.
1. Participants and Observers are to meet in Plenary annually, and on other occasions as Participants may deem necessary, in order to discuss the effectiveness of the Certification Scheme.
2. Participants should adopt Rules of Procedure for such meetings at the first Plenary meeting.
3. Meetings are to be held in the country where the Chair is located, unless a Participant or an international organisation offers to host a meeting and this offer has been accepted. The host country should facilitate entry formalities for those attending such meetings.
4. At the end of each Plenary meeting, a Chair would be elected to preside over all Plenary meetings, ad hoc working groups and other subsidiary bodies, which might be formed until the conclusion of the next annual Plenary meeting.
5. Participants are to reach decisions by consensus. In the event that consensus proves to be impossible, the Chair is to conduct consultations.
6. For the effective administration of the Certification Scheme, administrative support will be necessary. The modalities and functions of that support should be discussed at the first Plenary meeting, following endorsement by the UN General Assembly.
7. Administrative support could include the following functions:
(a) to serve as a channel of communication, information sharing and consultation between the Participants with regard to matters provided for in this Document;
(b) to maintain and make available for the use of all Participants a collection of those laws, regulations, rules, procedures, practices and statistics notified pursuant to Section V;
(c) to prepare documents and provide administrative support for Plenary and working group meetings;
(d) to undertake such additional responsibilities as the Plenary meetings, or any working group delegated by Plenary meetings, may instruct.
8. Participation in the Certification Scheme is open on a global, non-discriminatory basis to all Applicants willing and able to fulfill the requirements of that Scheme.
9. Any applicant wishing to participate in the Certification Scheme should signify its interest by notifying the Chair through diplomatic channels. This notification should include the information set forth in paragraph (a) of Section V and be circulated to all Participants within one month.
10. Participants intend to invite representatives of civil society, the diamond industry, non-participating governments and international organisations to participate in Plenary meetings as Observers.
11. Participants are to prepare, and make available to other Participants, in advance of annual Plenary meetings of the Kimberley Process, information as stipulated in paragraph (a) of Section V outlining how the requirements of the Certification Scheme are being implemented within their respective jurisdictions.
12. The agenda of annual Plenary meetings is to include an item where information as stipulated in paragraph (a) of Section V is reviewed and Participants can provide further details of their respective systems at the request of the Plenary.
13. Where further clarification is needed, Participants at Plenary meetings, upon recommendation by the Chair, can identify and decide on additional verification measures to be undertaken. Such measures are to be implemented in accordance with applicable national and international law. These could include, but need not be limited to measures such as:
(a) requesting additional information and clarification from Participants;
(b) review missions by other Participants or their representatives where there are credible indications of significant non-compliance with the Certification Scheme.
14. Review missions are to be conducted in an analytical, expert and impartial manner with the consent of the Participant concerned. The size, composition, terms of reference and time-frame of these missions should be based on the circumstances and be established by the Chair with the consent of the Participant concerned and in consultation with all Participants.
15. A report on the results of compliance verification measures is to be forwarded to the Chair and to the Participant concerned within three weeks of completion of the mission. Any comments from that Participant as well as the report, are to be posted on the restricted access section of an official Certification Scheme website no later than three weeks after the submission of the report to the Participant concerned. Participants and Observers should make every effort to observe strict confidentiality regarding the issue and the discussions relating to any compliance matter.
16. In the event that an issue regarding compliance by a Participant or any other issue regarding the implementation of the Certification Scheme arises, any concerned Participant may so inform the Chair, who is to inform all Participants without delay about the said concern and enter into dialogue on how to address it. Participants and Observers should make every effort to observe strict confidentiality regarding the issue and the discussions relating to any compliance matter.
17. This document may be modified by consensus of the Participants.
18. Modifications may be proposed by any Participant. Such proposals should be sent in writing to the Chair, at least ninety days before the next Plenary meeting, unless otherwise agreed.
19. The Chair is to circulate any proposed modification expeditiously to all Participants and Observers and place it on the agenda of the next annual Plenary meeting.
20. Participants intend that the Certification Scheme should be subject to periodic review, to allow Participants to conduct a thorough analysis of all elements contained in the scheme. The review should also include consideration of the continuing requirement for such a scheme, in view of the perception of the Participants, and of international organisations, in particular the United Nations, of the continued threat posed at that time by conflict diamonds. The first such review should take place no later than three years after the effective starting date of the Certification Scheme. The review meeting should normally coincide with the annual Plenary meeting, unless otherwise agreed.
21. The Certification Scheme should be established at the Ministerial Meeting on the Kimberley Process Certification Scheme for Rough Diamonds in Interlaken on 5 November 2002.
A Certificate is to meet the following minimum requirements:
- Each Certificate should bear the title "Kimberley Process Certificate" and the following statement: "The rough diamonds in this shipment have been handled in accordance with the provisions of the Kimberley Process Certification Scheme for rough diamonds"
- Country of origin for shipment of parcels of unmixed (i.e. from the same) origin
- Certificates may be issued in any language, provided that an English translation is incorporated
- Unique numbering with the Alpha 2 country code, according to ISO 3166-1
- Tamper and forgery resistant
- Date of issuance
- Date of expiry
- Issuing authority
- Identification of exporter and importer
- Carat weight/mass
- Value in US$
- Number of parcels in shipment
- Relevant Harmonised Commodity Description and Coding System
- Validation of Certificate by the Exporting Authority
A Certificate may include the following optional features:
- Characteristics of a Certificate (for example as to form, additional data or security elements)
- Quality characteristics of the rough diamonds in the shipment
- A recommended import confirmation part should have the following elements:
Relevant Harmonised Commodity Description and Coding System
Date of receipt by Importing Authority
Authentication by Importing Authority
Rough diamonds may be shipped in transparent security bags.
The unique Certificate number may be replicated on the container.
1. Participants may appoint an official coordinator(s) to deal with the implementation of the Certification Scheme.
2. Participants may consider the utility of complementing and/or enhancing the collection and publication of the statistics identified in Annex III based on the contents of Kimberley Process Certificates.
3. Participants are encouraged to maintain the information and data required by Section V on a computerised database.
4. Participants are encouraged to transmit and receive electronic messages in order to support the Certification Scheme.
5. Participants that produce diamonds and that have rebel groups suspected of mining diamonds within their territories are encouraged to identify the areas of rebel diamond mining activity and provide this information to all other Participants. This information should be updated on a regular basis.
6. Participants are encouraged to make known the names of individuals or companies convicted of activities relevant to the purposes of the Certification Scheme to all other Participants through the Chair.
7. Participants are encouraged to ensure that all cash purchases of rough diamonds are routed through official banking channels, supported by verifiable documentation.
8. Participants that produce diamonds should analyse their diamond production under the following headings:
9. Participants are encouraged to ensure that all diamond mines are licensed and to allow only those mines so licensed to mine diamonds.
10. Participants are encouraged to ensure that prospecting and mining companies maintain effective security standards to ensure that conflict diamonds do not contaminate legitimate production.
11. All artisanal and informal diamond miners should be licensed and only those persons so licensed should be allowed to mine diamonds.
12. Licensing records should contain the following minimum information: name, address, nationality and/or residence status and the area of authorised diamond mining activity.
13. All diamond buyers, sellers, exporters, agents and courier companies involved in carrying rough diamonds should be registered and licensed by each Participant's relevant authorities.
14. Licensing records should contain the following minimum information: name, address and nationality and/or residence status.
15. All rough diamond buyers, sellers and exporters should be required by law to keep for a period of five years daily buying, selling or exporting records listing the names of buying or selling clients, their license number and the amount and value of diamonds sold, exported or purchased.
16. The information in paragraph 14 above should be entered into a computerised database, to facilitate the presentation of detailed information relating to the activities of individual rough diamond buyers and sellers.
17. A exporter should submit a rough diamond shipment to the relevant Exporting Authority.
18. The Exporting Authority is encouraged, prior to validating a Certificate, to require an exporter to provide a declaration that the rough diamonds being exported are not conflict diamonds.
19. Rough diamonds should be sealed in a tamper proof container together with the Certificate or a duly authenticated copy. The Exporting Authority should then transmit a detailed e-mail message to the relevant Importing Authority containing information on the carat weight, value, country of origin or provenance, importer and the serial number of the Certificate.
20. The Exporting Authority should record all details of rough diamond shipments on a computerised database.
21. The Importing Authority should receive an e-mail message either before or upon arrival of a rough diamond shipment. The message should contain details such as the carat weight, value, country of origin or provenance, exporter and the serial number of the Certificate.
22. The Importing Authority should inspect the shipment of rough diamonds to verify that the seals and the container have not been tampered with and that the export was performed in accordance with the Certification Scheme.
23. The Importing Authority should open and inspect the contents of the shipment to verify the details declared on the Certificate.
24. Where applicable and when requested, the Importing Authority should send the return slip or import confirmation coupon to the relevant Exporting Authority.
25. The Importing Authority should record all details of rough diamond shipments on a computerised database.
26. Shipments of rough diamonds to and from free trade zones should be processed by the designated authorities.
Recognising that reliable and comparable data on the production and the international trade in rough diamonds are an essential tool for the effective implementation of the Certification Scheme, and particularly for identifying any irregularities or anomalies which could indicate that conflict diamonds are entering the legitimate trade, Participants strongly support the following principles, taking into account the need to protect commercially sensitive information:
(a) to keep and publish within two months of the reference period and in a standardised format, quarterly aggregate statistics on rough diamond exports and imports, as well as the numbers of certificates validated for export, and of imported shipments accompanied by Certificates;
(b) to keep and publish statistics on exports and imports, by origin and provenance wherever possible; by carat weight and value; and under the relevant Harmonised Commodity Description and Coding System (HS) classifications 7102 10; 7102 21; 7102 31;
(c) to keep and publish on a semi-annual basis and within two months of the reference period statistics on rough diamond production by carat weight and by value. In the event that a Participant is unable to publish these statistics it should notify the Chair immediately;
(d) to collect and publish these statistics by relying in the first instance on existing national processes and methodologies;
(e) to make these statistics available to an intergovernmental body or to another appropriate mechanism identified by the Participants for (1) compilation and publication on a quarterly basis in respect of exports and imports, and (2) on a semi-annual basis in respect of production. These statistics are to be made available for analysis by interested parties and by the Participants, individually or collectively, according to such terms of reference as may be established by the Participants;
(f) to consider statistical information pertaining to the international trade in and production of rough diamonds at annual Plenary meetings, with a view to addressing related issues, and to supporting effective implementation of the Certification Scheme.
LIST
OF PARTICIPANTS IN THE KIMBERLEY PROCESS
CERTIFICATION SCHEME AND THEIR DULY APPOINTED COMPETENT
AUTHORITIES AS REFERRED TO IN ARTICLES 2, 3, 8, 9, 12, 17,
18, 19 AND 20
Ministry of Mineral Resources and Petroleum and Gas
Ministry of Industry and Trade
Department of Gemstones and Jewellery
Department of Foreign Affairs and Trade
Investment and Business Engagement Division
Australia Import and export authority:
Customs and Trade Policy Branch
Department of Industry, Science, Energy and Resources
Department for Precious Metals and Precious Stones
Ministry of Minerals, Green Technology and Energy Security (MMGE)
Fairgrounds Office Park, Plot No 50676 Block C
Plot 67782, Block 8 Industrial
Esplanada dos Ministérios , Bloco "U", 4° andar
Lot 19-61, MOC Road (113 Road), Phum Teuk Thla, Sangkat Teuk Thla
National Permanent Secretariat for the Kimberley Process
Ministry of Mines, Industry and Technological Development
Global Affairs Canada Natural Resources and Governance Division (MES) 125
Sussex Drive Ottawa, Ontario K1A 0G2
For General Enquiries at Natural Resources Canada:
Lands and Minerals Sector Natural Resources Canada (NRCan)
Secrétariat permanent du processus de Kimberley
General Administration of China Customs (GACC)
Dongcheng District, Beijing 100730
HONG KONG, Special Administrative Region of the People's Republic of China
Department of Trade and Industry
Hong Kong Special Administrative Region
Room 703, Trade and Industry Tower
MACAO, Special Administrative Region of the People's Republic of China
Government of the Macao Special Administrative Region
Rua Dr Pedro José Lobo, no. 1-3, 25th Floor
Centre d'Expertise, d'Évaluation et de Certification des Substances Minérales Précieuses et Semi - précieuses (CEEC)
Bureau d'Expertise, d'Évaluation et de Certification des Substances Minérales Précieuses (BEEC)
Ministère des Mines et de la Géologie
Secrétariat Permanent de la Représentation en Côte d'Ivoire du Processus de Kimberley (SPRPK-CI)
Office for the Commissioner of Mines
Minerals and Mines Departments, Third Floor Lilunga Building (West Wing),
Service for Foreign Policy Instruments
Centre Permanent du Processus de Kimberley (CPPK)
Ministry of Equipment, Infrastructure, and Mines
Immeuble de la Géologie , 261 rue Germain Mba
Ministry of Lands and Natural Resources
Precious Minerals Marketing Company Ltd (PMMC)
Boulevard du Commerce - BP 295
Quartier Almamya/Commune de Kaloum
Government of India, Ministry of Commerce & Industry
The Gem & Jewellery Export Promotion Council
KP Exporting/Importing Authority
Tower A, AW-1010, Baharat Diamond Bourse
Opp NABARD Bank, Bandra Kurla Complex
Directorate of Export and Import Facility, Ministry of Trade M. I. Ridwan Rais Road, No 5 Blok I Iantai 4
Jakarta Pusat Kotak Pos. 10110
Ministry of Economy and Industry Office of the Diamond Controller
Agency for Natural Resources and Energy
Mineral and Natural Resources Division
Ministry of Economy, Trade and Industry
1-3-1 Kasumigaseki, Chiyoda-ku
Ministry of Industry and Infrastructural Development of the Republic of Kazakhstan
Industrial Development Committee
32/1 Kabanbai Batyr Ave. Nur-Sultan
United Nations Division 60 Sajik-ro 8-gil
Ministry of and Finance of the Kyrgyz Republic
LAOS, People's Democratic Republic of
Department of Import and Export
Ministry of Industry and Commerce
Phonxay road, Saisettha District
Corner Constitution and Parliament Road
Ministry of International Trade and Industry
No 7, Jalan Sultan Haji Ahmad Shah
Royal Malaysian Customs Department
Jabatan Kastam Diraja Malaysia,
Kompleks Kementerian Kewangan No 3,
Bureau d'Expertise d'Évaluation et de Certification des Diamants Bruts
Cité administrative, P.O. BOX: 1909
Ministry of Industry, Commerce & Consumer Protection
Directorate-General for Market Access of Goods SE.
189 Pachuca Street, Condesa, 17th Floor
Directorate-General for Trade Facilitation and Foreign Trade
SE. Undersecretary of Industry and Trade
1940 South Insurgentes Avenue, PH floor
SHCP-AGA. Strategic Planning and Coordination
160 Lucas Alaman Street, Obrera
Ministry Mineral Resources and Energy
Av. Fernão de Magalhães N 34, 1° andar
Praca 25 de Junho, N 380 3° andar
Department of Licencing and Exchange Control (DLC)
Av. 25 de Setembro, n° 1695, caixa postal n° 423
The Government of Republic of Namibia Ministry of Mines and Energy
Directorate of Diamond Affairs Private Bag 13297
1st Aviation Road (Eros Airport)
Middle East and Africa Division
Ministry of Foreign Affairs and Trade
Department for Regional Affairs
The budget and coordination unit
The Directorate of Norwegian Customs
Panama City, Curundu, Dulcidio Gonzalez Avenue, building # 1009
Qatar Free Zones Authority - Business and Innovation Park (QFZA/BIP)
Ministry of Mines and Mineral Resources
Ministry of Trade and Industry
South African Diamond and Precious Metals Regulator
National Gem and Jewellery Authority
State Secretariat for Economic Affairs (SECO)
TAIWAN, PENGHU, KINMEN AND MATSU, SEPARATE CUSTOMS TERRITORY
Export/Import Administration Division
Ministry of Energy and Minerals
Muang District, Nonthaburi 11000
The Ministry of Mines and Energy
Head Office of Mines and Geology
Ministry of Treasury and Finance
Müsteºarlýðý Ýnönü Bulvarý No 36
Istanbul Gold Exchange/Borsa Istanbul Precious Metals and Diamond
Borsa Ýstanbul , Resitpasa Mahallesi,
State Gemological Centre of Ukraine
U.A.E. Kimberley Process Office
Dubai Multi Commodities Centre
Block B, 2nd Floor, Office # 20
<*> Without prejudice to the application of Regulation (EC) No 2368/2002 to and in the United Kingdom in respect of Northern Ireland, in accordance with Article 5(4), read in conjunction with Annex 2, point 47, of the Protocol on Ireland/Northern Ireland to the Withdrawal Agreement as of 1 January 2021 (OJ L 29, 31.1.2020, p. 7).
Foreign, Commonwealth & Development Office
United States Kimberley Process Authority
Bureau of Economic and Business Affairs
U.S. Customs and Border Protection
36 Av. Urdaneta, Caracas, Capital District
Ministry of Industry and Trade
Agency of Foreign Trade 54 Hai Ba Trung
Principal Minerals Development Office
Ministry of Mines and Mining Development
Cnr L.Takawira St/K. Nkrumah Ave.
Block E 5th Floor, Mhlahlandlela Complex
Minerals Marketing Corporation of Zimbabwe
Federale Overheidsdienst Economie, KMO, Middenstand en Energie, Algemene Directie Economische Analyses en Internationale Economie, Dienst Vergunningen
Service Public Fédéral Économie , PME, Classes moyennes et Énergie , Direction générale des Analyses économiques et de l'Économie internationale, Service Licences
(Federal Public Service Economy SME's, Self-employed and Energy, Directorate-General for Economic Analyses & International Economy)
Fax +32 (0)2 277 54 61 or +32 (0)2 277 98 70
Email: kpcs-belgiumdiamonds@economie.fgov.be
In Belgium the controls of imports and exports of rough diamonds required by Regulation (EC) No 2368/2002 and the customs treatment will only be done at:
In Czechia the controls of imports and exports of rough diamonds required by Regulation (EC) No 2368/2002 and the customs treatment will only be done at:
Tel. (420-2) 61 33 38 41, (420-2) 61 33 38 59, cell (420-737) 213 793
Email: diamond@cs.mfcr.cz
Permanent service at designated custom office - Praha Ruzynì
Tel. (420-2) 20 113 788 (Mondays to Fridays - 7:30 am - 15:30 pm)
Tel. (420-2) 20 119 678 (Saturdays, Sundays and rest - 15:30 pm - 7:30 am)
In Germany the controls of imports and exports of rough diamonds required by Regulation (EC) No 2368/2002, including the issuing of Community certificates, will only be done at the following authority:
Zertifizierungsstelle für Rohdiamanten
Email: poststelle.za-idar-oberstein@zoll.bund.de
For the purpose of Articles 5(3), 6, 9, 10, 14(3), 15 and 17 of this Regulation, concerning in particular reporting obligations to the Commission, the following authority shall act as competent German authority:
Recht des grenzüberschreitenden Warenverkehrs/Besonderes Zollrecht
Email: DVIA3.gzd@zoll.bund.de
The Kimberley Process and Responsible Minerals Authority
Exploration and Mining Division
Department of Communications, Climate Action and Environment
Email: KPRMA@DCCAE.gov.ie
In Italy the controls of imports and exports of rough diamonds required by Regulation (EC) No 2368/2002, including the issuing of Community certificates, will only be done at the following authority:
Laboratorio chimico di Torino - Ufficio antifrode - Direzione Interregionale Liguria, Piemonte e Valle d'Aosta
(Turin Chemical Laboratory - Anti-fraud Office - Inter-regional Directorate of Liguria, Piemonte and Val d'Aosta)
Tel. +39 011 3166341 - 0369206
Email: dir.liguria-piemonte-valledaosta.lab.torino@adm.gov.it
For the purpose of Articles 5(3), 6, 9, 10, 14(3), 15, and 17 of this Regulation, concerning in particular reporting obligations to the Commission, the following authority shall act as the competent Italian authority:
Ufficio Laboratori - Direzione Antifrode
Email: dir.antifrode.laboratori@adm.gov.it
Autoridade Tributária e Aduaneira
Direção de Serviços de Licenciamento
Email: dsl@at.gov.pt
In Portugal the controls of imports and exports of rough diamonds required by Regulation (EC) No 2368/2002, including the issuing of Community certificates, will only be done at the following authority:
Alfândega do Aeroporto de Lisboa
Terminal de Carga, Edifício 134
Email address: aalisboa-kimberley@at.gov.pt
Autoritatea Naþionalã pentru Protecþia Consumatorilor
(National Authority for Consumer Protection)
1 Bd. Aviatorilor Nr. 72, sectorul 1 Bucureºti , România
(72 Aviatorilor Bvd., sector 1, Bucharest, Romania)
Cod postal (Postal code) 011865
Tel. (40-21) 318 46 35/312 98 90/312 12 75
COMMUNITY CERTIFICATE AS REFERRED TO IN ARTICLE 2
In accordance with the changes enacted by the Treaty of Lisbon, whereby the European Union replaced and succeeded the European Community, the term "EU certificate" shall refer to the Community certificate as defined in Article 2(g) of this Regulation.
The EU Certificate shall have the following features: Member States shall ensure that the Certificates they issue shall be identical. To this end they shall submit to the Commission specimens of the Certificates to be issued.
Member States shall be responsible for having the EU Certificates printed. The EU Certificates may be printed by printers appointed by the Member State in which they are established. In the latter case, reference to the appointment by the Member State must appear on each EU Certificate. Each EU Certificate shall bear an indication of the printer's name and address or a mark enabling the printer to be identified. The printer shall be a High Security Banknote Printer. The printer shall provide suitable references from governmental and commercial customers.
The European Commission shall make specimens of original EU Certificates available to EU authorities.
- Dimensions: A4 (210 mm x 297 mm);
- Watermarked with invisible (yellow/red) UV fibres;
- Solvent sensitive;
- UV dull (features in the document stand out clearly when highlighted under a Ultra-violet lamp);
- 95 g/m2 paper.
- Rainbow background tint (solvent sensitive);
- The "rainbow" effect has a security background that will not visualise when photocopied;
- The inks used must be "solvent sensitive" to protect the document against attack from chemicals used to alter infilled text, such as bleach;
- 1 Colour background tint (permanent and light fast);
- Ensure that a secondary "Rainbow" is printed to prevent the Certificates from exposure to sunlight;
- UV invisible working (stars of the EU Flag);
- The security printer should apply the correct weight of ink to ensure that the UV feature is invisible in normal light;
- EU Flag: Printed gold and European blue;
- Intaglio Border;
- Tactile Intaglio ink is one of the most important features in the document;
- Extra Small Print line reading "Kimberley Process Certificate";
- Latent image: KP;
- Micro-text reading "KPCS";
- The document design must incorporate anticopy ("Medallion") features into the background fine-line printing.
- Each EU Certificate shall have a unique serial number, preceded by the code: EU.
- The Commission shall attribute the serial numbers to the Member States that intend to issue EU Certificates.
- There should be two types of matching numbering - visible and invisible:
- First = 8 digit sequential, once on all parts of the document, printed black.
- The printer should hold all responsibility for numbering every Certificate.
- The printer should also keep a database of all numbering.
- Second = 8 digit sequential invisible printed numbering (matching above), fluorescing under UV light.
English and, where relevant, the language(s) of the Member State concerned.
Slot perforated in 1 position, cut to singles A4 size, at 100 mm from right edge.
EUROPEAN UNION
Unique Number: EU
KIMBERLEY PROCESS CERTIFICATE
The rough diamonds in this shipment have been handled in
accordance with the provisions of the Kimberley Process
Certification Scheme for rough diamonds
Country of Origin: .................. Number of Parcels: ..................
Country of Provenance: ....................................................
Name and address .................... Name and address ....................
of exporter: .................... of importer: .................... .................... .................... .................... ....................
| HS classification | Carat | Value (US$) |
|---|---|---|
| 7102.10 | ||
| 7102.21 | ||
| 7102.31 |
THIS CERTIFICATE
Issued on: ................ Expires on: ................
________________________________________________
Signature of Authorised Officer/Official Stamp
EUROPEAN UNION
KIMBERLEY PROCESS CERTIFICATE
IMPORT CONFIRMATION
It is hereby certified that the rough diamonds in this
shipment exported
From ...................................................................... Were accepted for import
Into ...................................................................... ...........................................................................
By ........................................................................
On ........................................................................
And that the import has been checked and verified in
compliance with the provisions of the Kimberley Process
Certification Scheme for rough diamonds
| HS classification | Carat | Value (US$) |
|---|---|---|
| 7102.10 | ||
| 7102.21 | ||
| 7102.31 |
LIST
OF DIAMOND ORGANISATIONS IMPLEMENTING THE SYSTEM
OF WARRANTIES AND INDUSTRY SELF-REGULATION REFERRED
TO IN ARTICLES 13 AND 17
Переход между статьями: Ctrl + ← / →