Приказ Роспатента от 30.12.2009 № 192

«О внесении изменений и дополнений в Порядок использования, учета и регистрации результатов научно-исследовательских работ, выполненных в системе Роспатента»

(вместе с «Порядком... ПН-3-2009»)

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ, ПАТЕНТАМ И ТОВАРНЫМ ЗНАКАМ

ПРИКАЗ

от 30 декабря 2009 г. № 192

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОРЯДОК ИСПОЛЬЗОВАНИЯ, УЧЕТА И РЕГИСТРАЦИИ РЕЗУЛЬТАТОВ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИХ

Во исполнение Приказа Роспатента от 12.02.2009 № 18 «О мерах по совершенствованию организации выполнения в ФГУ ФИПС научно-исследовательских работ и учета их результатов» и в целях совершенствования документационного обеспечения научно-исследовательской деятельности в системе Роспатента приказываю:

1. Внести изменения и дополнения в Порядок использования, учета и регистрации результатов научно-исследовательских работ, выполненных в системе Роспатента, изложив его в редакции согласно Приложению.

2. Руководителям структурных подразделений Роспатента, ФГУ ФИПС (Барбашин А.В.) руководствоваться прилагаемым Порядком.

3. Признать утратившими силу:

3.1. Приказ Роспатента от 29.12.99 № 208 «Об утверждении Порядка использования научно-исследовательских работ, выполненных в системе Роспатента».

3.2. Пункт 1 Приказа Роспатента от 19.09.2002 № 115 «О внесении изменений и дополнений в действующие Порядки ПН-3-99, ПН-4-2000, ПН-5-2000, ПН-6-2000, ПН-8-99» в части, касающейся Порядка ПН-3-99.

3.3. Пункт 1 Приказа Роспатента от 31.07.2003 № 107 «О внесении изменений и дополнений в действующие Порядки ПН-1-99, ПН-2-99, ПН-3-99, ПН-4-2000, ПН-5-2000, ПН-6-2000, ПН-7-99, ПН-8-99» в части, касающейся Порядка ПН-3-99.

от 30 декабря 2009 г. № 192

ПОРЯДОК ИСПОЛЬЗОВАНИЯ, УЧЕТА И РЕГИСТРАЦИИ РЕЗУЛЬТАТОВ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИХ РАБОТ, ВЫПОЛНЕННЫХ В СИСТЕМЕ РОСПАТЕНТА (ПН-3-2009)

1. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок использования, учета и регистрации результатов научно-исследовательских работ (далее — НИР), выполненных в системе Федеральной службы по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам (Роспатент) (далее — Порядок ПН-3-2009), регламентирует вопросы оформления документов, касающихся использования, учета и регистрации результатов НИР и удостоверяющих факт начала использования этих результатов, определяющего возможность дальнейшего их использования или завершения использования отдельных частей полученных результатов.

1.2. Государственный учет результатов научно-технической деятельности осуществляется в целях реализации государственной политики в области создания и использования указанных результатов в хозяйственном и гражданском правовом обороте.

1.3. Положения Порядка ПН-3-2009 распространяются на Роспатент и Федеральное государственное учреждение «Федеральный институт промышленной собственности Федеральной службы по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам» (ФГУ ФИПС) и определяют права и обязанности должностных лиц, участвующих в деятельности, связанной с использованием и учетом результатов НИР по п. 1.1.

1.4. Документы, оговоренные в п. 1.1, являются собственностью ФГУ ФИПС.

1.5. Настоящий Порядок разработан на основе действовавшего ранее Порядка ПН-3-99 [9] с учетом распорядительных нормативных правовых документов и других источников информации, приведенных в Списке использованных источников информации (Приложение 4), а также практики использования результатов этих работ в Роспатенте и ФГУ ФИПС.

1.6. Ответственность за выполнение Порядка ПН-3-2009 в подразделениях Роспатента и ФГУ ФИПС возлагается на руководителей подразделений и организаций, использующих результаты работ по п. 1.1.

1.7. Работники подразделений Роспатента и ФГУ ФИПС, использующие результаты работ по п. 1.1 и относящуюся к этим результатам документацию, несут персональную ответственность за выполнение требований настоящего Порядка и сохранность находящихся у них соответствующих документов.

1.8. Документационное обеспечение деятельности по использованию и учету результатов работы по п. 1.1 в Роспатенте и ФГУ ФИПС и контроль за соблюдением Порядка ПН-3-2009 возлагается на сектор НИР отдела организации НИР и обучения ФГУ ФИПС (далее — отдел 52) и на Головные подразделения-исполнители.

1.9. Контроль за своевременным и правильным оформлением документов, относящихся к использованию результатов работ по п. 1.1, в части, касающейся НИР, выполненных по контрактам, осуществляет подразделение Роспатента, на которое возлагается ответственность за осуществление государственного учета РНТД и ведения базы данных.

1.10. Контроль за своевременным и правильным оформлением финансовых документов, относящихся к использованию результатов работ по п. 1.1, осуществляет подразделение, ответственное за правильность оформления финансовых документов в подведомственных организациях (в ФГУ ФИПС — финансовый отдел).

2. Основные понятия и обозначения

2.1 Порядок ПН-3-2009:

2.1.1. Порядок — нормативный акт, регламентирующий действия подразделений и должностных лиц, связанных с использованием и учетом результатов научно-исследовательских работ, выполненных в системе Роспатента.

2.1.2 ПН-3-2009 — сокращенное наименование Порядка, в котором приняты следующие обозначения:

• ПН — аббревиатура из начальных букв слов «Порядок» и «Наука»;
• 3 — порядковый номер настоящего нормативного акта;
• 2009 — обозначение года утверждения Порядка.

2.2. Научная (научно-исследовательская) деятельность — деятельность, направленная на получение и применение новых знаний (Закон [2]).

2.3. Научно-техническая деятельность — деятельность, направленная на получение, применение новых знаний для решения технологических, инженерных, экономических, социальных, гуманитарных и иных проблем, обеспечения функционирования науки, техники и производства как единой системы (Закон [2]).

2.4. Прикладные научные исследования — исследования, направленные на применение новых знаний для достижения практических целей и решения конкретных задач (Закон [2]).

2.4.1. Патентные исследования — частный случай прикладных научных исследований — исследования технического уровня и тенденций развития объектов хозяйственной деятельности, их патентоспособности, патентной чистоты, конкурентоспособности (эффективности использования по назначению) на основе патентной и другой документации (ГОСТ [18]).

2.5. Научно-исследовательская(ие) работа(ы) (сокращенно — НИР) — комплекс теоретических и (или) экспериментальных исследований, проводимых с целью получения обоснованных исходных данных, изыскания принципов и путей создания (модернизации) продукции, выполняемых Исполнителем (п. 2.16) или Головным подразделением-исполнителем (п. 2.16.1) в соответствии с утвержденным в установленном порядке Техническим заданием (п. 2.21).

2.6. Результат — в общем случае: то, что получено в завершении какой-нибудь деятельности, работы, итог. В частности, результаты исследования.

2.6.1. Научный и (или) научно-технический результат (далее — результат научно-технической деятельности (РНТД)) — продукт, содержащий новые знания или решения и зафиксированный на любом информационном носителе (Закон [2]). Результаты этапа НИР (промежуточные) или НИР в целом (окончательные) фиксируются в соответствующей отчетной научно-технической документации (ГОСТ [17, 19]).

2.7. Использование — употребление (пользование) Результатов НИР с пользой, в частности введение Результатов в хозяйственный или гражданский правовой оборот. На практике может быть осуществлено как в полном объеме (не менее того объема, который оговорен в ТЗ, рекомендациях НТС, актах и других документах), так и в неполном объеме, когда используется только часть Результатов, оговоренных в этих документах [5, 6].

2.8. Представитель Роспатента — уполномоченное должностное лицо подразделения Роспатента, непосредственно заинтересованное в использовании результатов НИР.

2.9. Заказчик — юридическое лицо, заказывающее проведение НИР в ФГУ ФИПС: в лице его Директора для работ, выполняемых по контрактам или выигранных по результатам конкурсов.

2.10. Государственный учет РНТД — ведение баз данных заказчиков и единого реестра РНТД [21].

2.10.1. База данных — база, содержащая сведения о результатах научно-технической деятельности, которая ведется Заказчиками. Ведение осуществляется на бумажных и магнитных носителях [21].

2.10.2. Единый реестр результатов РНТД (далее — Реестр) — перечень, содержащий сведения о регистрации государственного контракта на проведение научно-технической деятельности и объекте учета (ведется Федеральным агентством по науке и инновациям) [21].

2.11. Объекты учета баз данных заказчиков (далее — объекты учета) — результаты научно-технической деятельности, способные к правовой охране или имеющие правовую охрану в качестве изобретения, полезной модели, промышленного образца, топологии интегральных микросхем, программы для электронно-вычислительных машин, базы данных, секрета производства (ноу-хау) или единой технологии, если указанные результаты созданы за счет средств федерального бюджета, выделенных на оплату работ по государственным контрактам, по бюджетной смете или за счет субсидий.

2.12. Заявка — документ, подаваемый Заказчиком в Федеральное агентство по науке и инновациям на регистрацию объекта учета.

2.13. Федеральный информационный ресурс — сведения, содержащиеся в базах данных Заказчика и Реестре.

2.14. Контракт — договор, соглашение — основной документ, являющийся правовой формой отношений сторон (Исполнителя с Заказчиком), а также в отношениях Заказчика или Исполнителя с третьими юридическими или физическими лицами (глава 27, ст. 420, и глава 38 ГК [1], статья 8 Закона [2]).

2.15. Государственный контракт — договор, заключенный между государственным органом-заказчиком и организацией-исполнителем.

2.16 Исполнитель — в общем случае юридическое или физическое лицо, непосредственно выполняющее НИР:

2.16.1. Головное подразделение-исполнитель — одно из подразделений ФГУ ФИПС в лице руководителя подразделения или научного руководителя НИР, осуществляющее совместно с другими подразделениями непосредственно выполнение НИР в соответствии с Тематическим планом, отвечающее за качество и уровень исследований, проведенных в полном объеме.

2.16.2. Подразделение-соисполнитель — одно из подразделений ФГУ ФИПС в лице руководителя подразделения, осуществляющее совместно с Головным подразделением-исполнителем выполнение работы (их может быть несколько).

2.16.3. Ответственный исполнитель — работник Головного подразделения-исполнителя ФГУ ФИПС, который не только непосредственно принимает участие в работе, но и отвечает за ее выполнение в срок, в т.ч. за качество и уровень исследований, проведенных в полном объеме.

2.16.3.1. Соисполнитель — один из работников подразделения-соисполнителя, который совместно с ответственным исполнителем участвует в выполнении работы.

2.17. Научный руководитель — работник ФГУ ФИПС, осуществляющий научное руководство при выполнении НИР, отвечающий за качество и уровень исследований, проведенных в полном объеме.

2.18. Потребитель — подразделение(я) Роспатента или ФГУ ФИПС, использующее(ие) Результаты с разрешения директора ФГУ ФИПС.

2.19. Пользователи — юридические и физические лица, которые на условиях, оговоренных в ТЗ, с разрешения директора ФГУ ФИПС используют Результаты НИР.

2.19.1. Внутренний пользователь — исполнители НИР и другие работники системы Роспатента.

2.19.2. Внешний пользователь — вышестоящие органы исполнительной власти, сторонние организации и физические лица.

2.20. План НИР (кратко — План) — Тематический план научно-исследовательских работ ФГУ ФИПС на планируемый год.

2.21. Техническое задание на НИР (ТЗ) — основной документ для проведения НИР, устанавливающий требования к содержанию, объемам и срокам выполнения этих работ.

ТЗ регламентирует отношения между руководством ФГУ ФИПС в лице директора, научным руководителем и Головным подразделением-исполнителем в лице руководителя подразделения.

2.22. Документ — материальный носитель с зафиксированной на нем информацией в виде текста, звукозаписи (фонограммы) или изображения или их сочетания, предназначенный для передачи информации в целях общественного использования и хранения.

2.22.1. Текстовой документ — документ, содержащий текст, отражающий Результаты (п. 2.6) и отвечающий основным требованиям к его оформлению, оговоренным в соответствующих нормативных документах.

2.22.2. Электронный документ — документ на машиночитаемом носителе, для использования которого необходимо средство вычислительной техники.

2.23. Отчетная научно-техническая документация (ОНТД) — комплект документов, отражающих объективную информацию о содержании и результатах НИР (этапов НИР), а также содержащих рекомендации по ее использованию, том числе:

2.23.1. Отчет о НИР — систематизированный документ, в котором отражены результаты научных исследований, оформленный в соответствии с ГОСТ 7.32-2001 «Отчет о научно-исследовательской работе» [17] и требованиями настоящего Порядка.

2.23.2. РТО — рекламно-техническое описание Результатов работы, оформленное в соответствии с требованиями к его оформлению.

2.23.3 АИП — описание алгоритмов и программ.

2.24. Акт сдачи-приемки выполненной НИР и/или этапа (кратко — Акт финансовый) — финансовый документ, констатирующий факт получения Результата, предусмотренного соответствующим этапом Календарного плана, и приемки ее в установленном порядке в соответствии с ПН-2-2009, с указанием источника финансирования и суммы, предназначенной к оплате по калькуляции по данному этапу.

2.25. Акт сдачи-приемки результатов НИР в опытную эксплуатацию — документ, констатирующий, что основная часть работы выполнена в соответствии с требованиями, изложенными в ТЗ, и готова пройти заключительный этап опытной эксплуатации в подразделении — внутреннем пользователе.

2.26. Акт сдачи-приемки результатов НИР в промышленную эксплуатацию — документ, констатирующий, что работа успешно прошла опытную эксплуатацию (с устранением выявленных недостатков) и готова к промышленной эксплуатации (в исключительных случаях этот акт может быть принят без этапа опытной эксплуатации).

2.27. НТС — Научно-технический совет ФГУ ФИПС — совещательный орган при Директоре ФГУ ФИПС для рассмотрения предложений и выработки рекомендаций по важнейшим вопросам теории и практики охраны объектов интеллектуальной собственности.

2.28 Роснаука — Федеральное агентство по науке и инновациям.

2.29 Стороны — в общем случае Заказчик и Исполнитель НИР.

2.30. Федеральное государственное научное учреждение Центр информационных технологий и систем органов исполнительной власти (ФГНУ ЦИТиС) — орган научно-технической информации федерального органа исполнительной власти в сфере научно-технической и инновационной деятельности.

3. Виды использования Результатов

3.1. Основные виды использования Результатов (по п. 2.6), выполненных в системе Роспатента, по своему характеру (существу) могут быть отнесены к одной из категорий, характеризуемых нижеприведенными действиями:

3.1.1 Направление в вышестоящие органы (в установленном порядке):

3.1.1.1. Проектов законодательных и иных нормативных правовых актов (законов РФ, постановлений Правительства РФ, положений, правил и др.), подготовленных на основе Результатов (с учетом п. п. 5.2 и 7.2.1.3) и, как правило, одобренных НТС или секцией НТС.

3.1.1.2. Рекомендаций и предложений, способствующих развитию и решению задач в целом по стране или системе Роспатента (например, по изменению структуры Роспатента или ФГУ ФИПС (постановлений Правительства РФ, положений, уставов и т.п.)) (п. п. 5.2 и 7.2.3).

3.1.2. Подписание или утверждение распорядительных, нормативных, методических, технологических и информационных документов в ФГУ ФИПС, подготовленных на основе Результатов (по п. п. 5.3 и 7.2.1.3) и рекомендованных к подписанию или утверждению секцией НТС.

3.1.3. Введение в промышленную эксплуатацию АС и технологий, прошедших опытную эксплуатацию, и введение в опытную эксплуатацию технологий, например, в соответствии с рекомендациями секций НТС (с учетом п. п. 5.4 и 5.5).

3.1.4. Проведение в ФГУ ФИПС последующих НИР с использованием предыдущих Результатов (с учетом п. 5.7), в частности, на основе рекомендаций секций НТС.

3.1.5. Публикация полностью или частично Результатов (с учетом п. п. 4.2, 5.9 настоящего Порядка, а также Порядка ПН-4-2006 [15]) с целью информирования общества о полученных Результатах, в частности, на основе рекомендаций секций НТС.

3.1.6. Предоставление вышестоящим органам Результатов патентных поисков, выполненных по их заказам (с учетом п. 5.6 и ГОСТ [18]).

3.1.7. Предоставление Результатов, в частности Результатов патентных поисков и оказание консультационных услуг Пользователям, с учетом п. п. 4.2, 5.6 и 5.8.

4. Обязанности и права подразделений и должностных лиц по использованию Результатов

4.1. Основные обязанности и права подразделений и должностных лиц по использованию Результатов НИР определяются ГК РФ [1], Постановлением [5], действующими в Роспатенте и ФГУ ФИПС организационно-распорядительными документами, в т.ч. приказами и др., а также Порядками [10 - 15]. В частности, в соответствии с Порядком ПН-2-2009 [11] Заказчик должен принять представленные Исполнителем Результаты, подписать и оплатить Акты сдачи-приемки выполненных работ, если Исполнителем выполнены все условия ТЗ.

4.2. При использовании Результатов должны быть особо учтены условия конфиденциальности содержащихся в них сведений, взаимосогласия в отношении публикации этих сведений и использования результатов работ. Объем и состав сведений, признаваемых конфиденциальными, зафиксированы в ТЗ. В частности, нарушением обязательств по обеспечению конфиденциальности признается не только разглашение и прямая передача конфиденциальных сведений одной из Сторон другим заинтересованным Пользователям, Потребителям без согласия другой Стороны, но и непринятие мер к их охране, исключающих свободный доступ к сведениям и возможность их утечки или иного распространения [1].

4.3. Исполнитель при направлении Заказчику Результатов в соответствии с Порядком ПН-2-2009 обязан обеспечивать предоставление всех необходимых документов, указанных в разделе 5 и оформленных в соответствии с разделом 6.

4.4 Заказчик и/или Потребитель обязаны:

4.4.1. Проводить мероприятия по использованию Результатов, представленных в виде предложений и рекомендаций, направленных на решение задач в целом по системе Роспатента, при составлении распорядительных документов Роспатента (приказов, распоряжений), а также при подготовке предложений в Минобрнауки, Минюст и т.д. для дополнения и изменения нормативных актов.

4.5. Головное подразделение-исполнитель в лице научного руководителя и/или ответственного исполнителя обязано.

4.5.1. В необходимых случаях, оговоренных в ТЗ и документах по разделу 5, или при наличии прямых поручений Руководителя Роспатента или директора ФГУ ФИПС — принимать участие в проведении мероприятий по дальнейшему использованию Результатов совместно.

4.5.2. Вправе самостоятельно распоряжаться полученными Результатами с разрешения директора ФГУ ФИПС или на условиях, оговоренных в ТЗ.

4.6 Сектор НИР отдела 52 обязан:

4.6.1. Проверять на соответствие существующим требованиям документацию об использовании Результатов, принимать ее и хранить.

4.6.2. Выдавать отчеты о НИР, временно хранящиеся в секторе НИР отдела 52, для их использования при оформлении соответствующих документов (с учетом Порядка ПН-5-2006 [14]).

4.6.3. Осуществлять другие функции по контролю, учету и отчетности в соответствии с п. 1.8 и разделом 8 настоящего Порядка.

4.7 Права Заказчика и Исполнителя:

4.7.1. Заказчик (его представитель) могут использовать Результаты НИР с учетом условий, оговоренных в ТЗ.

4.7.2. Подразделения Исполнителя могут использовать Результаты НИР с разрешения директора ФГУ ФИПС с учетом Порядка ПН-5-2006 [14] на правах Внутренних пользователей (п. 2.19.1).

4.8 Права сектора НИР отдела 52:

• возвращать на доработку Исполнителям документацию об использовании Результатов.

5. Документы, подтверждающие использование Результатов

5.1. Акты сдачи-приемки о выполненной работе по НИР, выполняемым сверх плановых заданий по тематическому плану НИР ФГУ ФИПС.

5.2. Документы (например, сопроводительное письмо) Исполнителя, подтверждающие направление соответствующих проектов законов, постановлений Правительства, правил и др., рекомендаций и предложений в Роспатент для решения вопроса о возможном направлении в Минобрнауки, если Результатом являются рекомендации и предложения, направленные на развитие и решение задач в целом по стране или системе Роспатента, в т.ч. проекты соответствующих распорядительных и нормативных документов.

5.3. Распорядительные документы (приказы, распоряжения), обязывающие использовать Результаты в подразделениях ФГУ ФИПС, в которых отражаются мероприятия по использованию, сроки использования, ответственные исполнители и источники финансирования, а также документы, изменяющие действующие нормативные, методические, технологические и информационные документы или вводящие новые документы (в частности, приказы, распоряжения, информационные письма и др.), если Результатом являются рекомендации и предложения, направленные на развитие и решение задач ФГУ ФИПС.

5.4. Акт сдачи-приемки заключительных результатов НИР в промышленную эксплуатацию, подписанный комиссией по сдаче-приемке, оформленный в соответствии с Порядком ПН-7-2009 [12], если Результатом является разработка АС или технология, прошедшие опытную эксплуатацию.

5.5. Акт сдачи-приемки промежуточных результатов НИР в опытную эксплуатацию, подписанный комиссией по сдаче-приемке в опытную эксплуатацию, оформленный в соответствии с Порядком ПН-7-2009, если для НИР, связанных с разработкой какой-либо технологии (например, технологии прохождения заявочной документации в отраслевых экспертных отделах), принято решение о проведении опытной эксплуатации этой технологии, что не было оговорено в ТЗ (например, на основе рекомендаций секции НТС).

5.6. Сопроводительное письмо Исполнителя о направлении исследований Пользователю, если Результатом являются патентные исследования.

5.7. Для подтверждения использования Результатов предыдущих НИР в последующих работах — ссылка в последующем отчете на Результаты, полученные в предыдущем отчете.

5.8. Для подтверждения оказания консультационных услуг на коммерческой основе — предоставление соответствующего документа (например, акта или копии исходящего письма), подтверждающего оказание упомянутых услуг.

5.9. Для подтверждения публикации — название статей, обзоров, тезисов докладов на конференции или др. документов, подготовленных по материалам НИР, с указанием названия публикации, шифра НИР, авторов, конкретного издания по форме, представленной в Приложении 1.

6. Основные действия подразделений и должностных лиц по использованию Результатов

6.1 Исполнитель, в т.ч. Головное подразделение-исполнитель:

6.1.1. В процессе проведения НИР (в т.ч. в процессе опытной эксплуатации) или по ее завершении осуществляет мероприятия по использованию Результатов, руководствуясь поручениями в этом отношении, зафиксированными в Плане на соответствующий год, ТЗ, календарном плане работ и других документах (в соответствии с разделами 3 и 5).

6.1.2. По завершении мероприятий по п. 6.1.1 представляет в сектор НИР отдела 52 необходимую документацию, руководствуясь п. 4.3 и разделами 5, 7 и 8.

6.1.3. В необходимых случаях (по п. п. 4.5.1 и 6.2) принимает участие в дальнейшем использовании Результатов.

6.2. Заказчик, представитель Роспатента или иной Потребитель или Пользователь, в т.ч. ФГУ ФИПС или его подразделения, получив всю необходимую для использования документацию (по п. п. 5.1 - 5.6), осуществляет проведение мероприятий по дальнейшему использованию Результатов, руководствуясь п. 4.4 и разделом 5, при этом, в необходимых случаях, в установленном порядке подключает Исполнителя или Головное подразделение-исполнитель (в соответствии с п. п. 4.3 и 6.1.3). В частности:

6.2.1. Решает в установленном порядке вопросы о сроках проведения этих мероприятий, об ответственных лицах, о средствах, необходимых для их проведения и др., и подготавливает необходимые организационно-распорядительные документы (приказы, планы и т.п.).

6.2.2. Осуществляет, при необходимости, доработку (переработку) полученных Результатов и принимает меры по дальнейшей их реализации, например направляет ее другим потребителям или пользователям, в т.ч. в правительственные структуры.

6.2.3 Осуществляет мероприятия по использованию Результатов.

В ситуациях по п. 5.2 - представление Результатов в Минобрнауки в установленном порядке.

6.3. Организации (или подразделения) осуществляют использование Результатов на основе соответствующих документов (п. п. 5.3, 5.4, 5.5) с учетом п. п. 6.1 и 6.2.

7. Установление факта использования

7.1. Факт полного или частичного использования Результатов НИР устанавливается на разных стадиях выполнения работ на основе отчетной документации (раздел 6 с учетом Порядков ПН-2-2009 и ПН-7-2009 [11 и 12]) по представлению сектора НИР отдела 52 Заказчиком, представителем Роспатента, директором ФГУ ФИПС (его заместителем), секцией НТС.

7.2 Факт начала использования устанавливается:

7.2.1 С даты подписания:

7.2.1.1. Заказчиком — Акта сдачи-приемки выполненной НИР (5.1 и 5.4).

7.2.1.2. Комиссией по сдаче-приемке — Акта сдачи-приемки результатов НИР в промышленную эксплуатацию (по п. 5.4) или в опытную эксплуатацию (в ситуации по п. 5.5).

7.2.1.3 Директором ФГУ ФИПС:

• распорядительного документа (приказа или распоряжения), обязывающего использовать Результаты в подразделениях ФГУ ФИПС (п. 5.3), если не оговорены другие даты использования;
• нормативного, методического, технологического документа (п. 5.3), если не оговорены другие даты использования;
• информационного письма (п. 5.3), если не оговорены другие даты использования.

7.2.2. С дат, оговоренных в документах по п. 5.3, с учетом п. п. 7.2.1.2 и 7.2.1.3 в случае, если даты не совпадают с датой подписания.

7.2.3 С даты одной из указанных ниже отметок на сопроводительном письме Исполнителя на имя Заказчика:

• канцелярии ФГУ ФИПС об отправлении Результатов;
• Заказчика о приеме Результатов.

8. Оформление и представление документов об использовании Результатов

8.1. Ответственные исполнители, руководствуясь п. п. 5.1, 5.3 и 6.1, подготавливают документы на стадии завершения оформления заключительного отчета о НИР:

8.1.1 Документ по п. 5.1.

8.1.2. Документы по п. п. 5.2, 5.3, подготовленные в соответствии с Порядками [13, 14].

8.1.3. Документы по п. п. 5.4 и 5.5, оформленные в соответствии с Порядками ПН-2-2009 и ПН-7-2009 [11 и 12], в частности согласованные с сектором НИР отдела 52.

8.1.4. Документы по п. 5.1.5, оформленные в соответствии с ГОСТ [18].

8.1.5. Документы, предварительно завизированные научным руководителем и заместителем директора, курирующим Головное подразделение-исполнитель:

• сопроводительные письма, подписанные директором ФГУ ФИПС (Исполнителем);
• приказы, распоряжения, нормативные и методические документы и информационные письма, согласованные и подписанные в установленном порядке.

8.2. Головное подразделение-исполнитель представляет в сектор НИР отдел 52 документы (в 1 экз.), удостоверяющие факт использования Результатов (в соответствии с п. п. 5.1 - 5.6 и 6.1.2).

8.3. В случае несоответствия объема фактического использования Результатов тому, который определен ТЗ, Головное подразделение-исполнитель представляет в сектор НИР отдела 52 в месячный срок с момента принятия Результатов Заказчиком соответствующую справку с указанием причины неполного использования.

Окончательное решение в ситуациях, оговоренных выше, принимают Руководитель Роспатента или директор ФГУ ФИПС.

8.4. Заказчик, представитель Роспатента, ФГУ ФИПС или его подразделение, осуществляя необходимые действия по соответствующему оформлению и продвижению этих документов, ежеквартально представляют в сектор НИР отдела 52 документы, подтверждающие факт использования результатов НИР:

• копии сопроводительных писем (в ситуациях по п. 6.2.3);
• документы по п. 8.2 (в ситуациях по п. 6.3).

8.5 Сектор НИР отдела 52 на основе представленных документов:

8.5.1. Фиксирует факт использования Результатов (руководствуясь разделом 7) в базе данных ФГУ ФИПС. Регистрация производится путем внесения сведений (регистрационные карты и информационные карты) в ФГНУ ЦИТиС.

8.5.2. В случае несоответствия объема фактического использования Результатов тому, который определен ТЗ, ставит в известность об этом заместителя директора ФГУ ФИПС, курирующего Головное подразделение-исполнитель, представляя им при этом наряду со справкой Головного подразделения-исполнителя о частичном использовании свое мнение по этому вопросу.

8.5.3 На основе полученных сведений осуществляет их анализ и обработку:

• классифицирует виды использования в соответствии с п. 3.1.

8.5.4 По поручению руководства Роспатента или ФГУ ФИПС представляет сведения об использовании Результатов:

• в Роспатент и руководству ФГУ ФИПС;
• в годовой отчет Роспатента;
• соответствующим службам ФГУ ФИПС (в частности, в отдел производственно-экономического планирования ФГУ ФИПС).

8.6. Полученные сведения об использовании Результатов могут быть использованы руководством Роспатента и ФГУ ФИПС в необходимых случаях для:

• вывода о состоянии использования Результатов в подразделениях Роспатента и ФГУ ФИПС;
• принятия мер по дальнейшему использованию Результатов или завершения использования их частей;
• подготовки поручений подразделениям, проводившим НИР и использующим Результаты, а также сектору НИР отдела 52 по разработке мер, направленных на улучшение состояния дел по использованию Результатов;
• возможного принятия мер о поощрении научных руководителей и исполнителей за наиболее результативные НИР.

9. Государственный учет результатов научно-исследовательских работ

9.1. Порядок государственного учета результатов научно-исследовательских работ гражданского назначения (далее — РНТД), выполняемых за счет средств федерального бюджета, определяет Положение «О государственном учете результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета», утвержденное Постановлением Правительства Российской Федерации от 4 мая 2005 г. № 284.

Согласно данному Положению обеспечение государственного учета РНТД является обязательным для федеральных органов исполнительной власти, осуществляющих финансирование научно-технической деятельности по государственным контрактам, по смете доходов и расходов, а также для организаций-исполнителей, осуществляющих научно-техническую деятельность, и их соисполнителей.

Государственный учет РНТД:

• включает в себя ведение баз данных заказчиков на бумажных и магнитных носителях и единого реестра РНТД (далее — реестр);
• осуществление заказчиками путем внесения в базы данных заказчиков сведений об указанных результатах, представленных исполнителями, в том числе являющимися правообладателями.

При получении РНТД вне рамок государственных контрактов в реестре учитываются сведения о документах, в соответствии с которыми были выделены средства федерального бюджета на осуществление научно-технической деятельности.

9.2. Формы учетных документов и Методические рекомендации, необходимые для государственного учета РНТД, выполняемых за счет средств федерального бюджета, утверждены во исполнение пункта 3 указанного выше Постановления Правительства Российской Федерации Министерством образования и науки Российской Федерации (Минобрнауки России) (Приказы от 22 декабря 2005 г. № 312 [21] и от 22 марта 2006 г. № 63 [22]).

9.3. Согласно п. 1 Приказа Роспатента от 17.06.2005 № 67 «О реализации Постановления Правительства Российской Федерации от 4 мая 2005 г. № 284» [23] на Управление по контролю в сфере правовой охраны и использования РНТД, полученных за счет средств федерального бюджета Роспатента, возложены функции по осуществлению в Роспатенте государственного учета РНТД, полученных в ходе выполнения организациями, находящимися в ведении Роспатента, научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, финансируемых за счет средств федерального бюджета.

9.4. Согласно п. 4 Приказа Роспатента от 17.06.2005 № 67 «О реализации Постановления Правительства Российской Федерации от 4 мая 2005 г. № 284» [23] ФГУ ФИПС обеспечивает постоянное представление в Роспатент сведений о РНТД, финансируемых Роспатентом за счет средств федерального бюджета, в месячный срок с даты подписания Акта-сдачи приемки результатов научно-технической деятельности.

9.5. Во исполнение указанного в п. 9.3 Приказа Роспатента Головные подразделения-исполнители заполняют указанные в п. 9.4 формы учетных документов (форма 1), которые представлены в Приложении 2.

9.6. Заполненные формы 1 Головные подразделения-исполнители представляют на нормоконтроль в сектор НИР отдела 52 на бумажном и машиночитаемом носителях.

9.7 Сектор НИР отдела 52 после нормоконтроля:

9.7.1. В случае несоответствия заполненных форм 1 установленным требованиям возвращает их Головному подразделению-исполнителю.

9.7.2. Передает заполненную форму 1 в Управление по контролю в сфере правовой охраны и использования РНТД, полученных за счет средств федерального бюджета, Роспатента.

9.8. Для информирования заинтересованных лиц о проведенных НИР и их результатах, а также с целью исключения дублирования тем Приказом Роспатента № 47 от 31.03.2009 [25] и Приказом ФГУ ФИПС № 165/Д от 29.04.2009 [26] утвержден Порядок ведения информационной системы научно-исследовательских работ (НИР), выполняемых ФГУ ФИПС, и публикации сведений о них.

9.8.1. Данный Порядок регулирует последовательность сбора информации для информационной системы.

9.8.2. Положения Порядка распространяются на ФГУ ФИПС и определяют права и обязанности ФГУ ФИПС и их должностных лиц, участвующих в процедуре подготовки и представления информации.

9.8.3. Подразделения ФГУ ФИПС, участвующие в НИР, направляют на бумаге и в электронной форме в отдел 52 информацию для размещения в информационной системе в виде таблицы (см. Приложение 3).

9.8.4. Сектор НИР отдела 52 систематизирует полученный материал, формирует его и передает для размещения на сайте Роспатента.

к Порядку ПН-3-2009

о публикациях по материалам НИР

№ п/п	Название конкретного издания публикации (название и № журнала, издательства, тезисы докладов и др.)	Название публикации (статьи, обзора, книги, монографии и др.)	Авторы	Шифр темы НИР, к которой относится данная публикация

Заведующий отделом ______//

И ТЕХНОЛОГИЧЕСКИХ РАБОТ ГРАЖДАНСКОГО НАЗНАЧЕНИЯ

к Порядку ПН-3-2009

о НИР для размещения в информационной системе ФГУ ФИПС

1	2	3	4	5
Шифр работы	Наименование НИР	Результаты НИР, в т.ч. подготовленные обзоры, статьи, рекомендации и другая информация	Дата и номер утвержд. документа	Государственный регистрационный/ инвентарный номер во ВНТИЦ

к Порядку ПН-3-2009

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ ИНФОРМАЦИИ

1. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть вторая. Глава 38. Официальное издание. М. Юрид. лит., 1996 г.

2. Федеральный закон от 23.08.96 № 127-ФЗ «О науке и государственной научно-технической политике» (с изм. и доп. от 19 июля и 17 декабря 1998 г.; от 3 января, 27 и 29 декабря 2000 г., 30 декабря 2001 г., 24 декабря 2002 г., 23 декабря 2003 г., 22 августа 2004 г., 30 июня и 31 декабря 2005 г., 4 декабря 2006 г.).

3. Федеральный закон от 29.12.94 № 77-ФЗ «Об обязательном экземпляре документов» (с изм. и доп. от 11.02.2002 № 19-ФЗ).

4. Указ Президента Российской Федерации от 22.07.98 № 863 «О государственной политике по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно-технической деятельности и объектов интеллектуальной собственности в сфере науки и технологий».

5. Постановление Правительства РФ от 02.09.99 № 982 «Об использовании результатов научно-технической деятельности».

6. Постановление Правительства РФ от 17.11.2005 № 685 «О порядке распоряжения правами на результаты научно-технической деятельности».

7. Инструкция по делопроизводству в Федеральной службе по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам, утвержденная Приказом Роспатента от 23.06.2006 № 152/Л.

8. Инструкция по общему делопроизводству в Федеральном государственном учреждении «Федеральный институт промышленной собственности Федеральной службы по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам», утвержденная Приказом директора ФГУ ФИПС от 15.09.2006 № 225/16.

9. Порядок использования научно-исследовательских работ, выполненных в системе Роспатента (ПН-3-99), утвержденный Приказом Роспатента от 29.12.99 № 208, с изменениями и дополнениями, утвержденными Приказами Роспатента от 19.09.2002 № 115 и от 31.07.2003 № 107.

10. Порядок планирования научно-исследовательских работ в системе Роспатента (ПН-1-2009), утвержденный Приказом Роспатента от 27.03.09 № 45.

11. Порядок проведения научно-исследовательских работ и оформления отчетности о выполненных работах (ПН-2-2009), утвержденный Приказом Роспатента от 27.05.09 № 83.

12. Порядок сдачи-приемки в опытную и промышленную эксплуатацию автоматизированных систем (АС) (ПН-7-2009), утвержденный Приказом Роспатента от 13.05.09 № 77.

13. Порядок работы секций Научно-технического совета Федерального государственного учреждения «Федеральный институт промышленной собственности Федеральной службы по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам» (ФГУ ФИПС) (ПН-8-2005), утвержденный Приказом ФГУ ФИПС от 26.10.2005 № 253/52.

14. Порядок хранения материалов научно-исследовательских работ, выполненных в системе Роспатента, и ознакомления с ними (ПН-5-2006), утвержденный Приказом Роспатента от 27.12.06 № 144.

15. Порядок подготовки и направления документов по научно-исследовательским работам, выполненным в системе Роспатента, на регистрацию во ВНТИЦ и передачи сведений в средства массовой информации (ПН-4-2006), утвержденный Приказом Роспатента от 27.12.06 № 144.

16. Положение о государственной регистрации и учете открытых научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, утвержденное Приказом Министерства науки и технологий Российской Федерации от 17.11.97 № 125 (с изм. и доп. от 11.02.2002 № 19-ФЗ).

17. ГОСТ 7.32-2001. Отчет о научно-исследовательской работе. Структура и правила оформления, М., ИПК Изд-во стандартов, 2001 г.

18. ГОСТ Р 15.011-96. Система разработки и постановки продукции на производство. Патентные исследования. Содержание и порядок проведения. М., 1996 г.

19. ГОСТ 15.101-98. Порядок выполнения научно-исследовательских работ, М., ИПК Изд-во стандартов, 1999 г.

20. Положение о государственном учете результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета, утвержденное Постановлением Правительства Российской Федерации от 4 мая 2005 г. № 284 (с изменениями от 18.08.2008, Постановление Правительства РФ № 622).

21. Приказ Министерства образования и науки Российской Федерации от 22 декабря 2005 г. № 312 «Об утверждении форм учетных документов для государственного учета результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета».

22. Приказ Министерства образования и науки Российской Федерации от 22 марта 2006 г. № 63 «Об утверждении методических рекомендаций, необходимых для государственного учета результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета».

23. Приказ Роспатента от 17.06.2005 № 67 «О реализации Постановления Правительства Российской Федерации от 4 мая 2005 г. № 284».

24. Приказ Роспатента от 12.10.2005 № 124 «О ведении базы данных результатов научно-технической деятельности».

25. Приказ Роспатента от 31.03.09 № 47 «Об утверждении Порядка ведения информационной системы научно-исследовательских работ (НИР), выполняемых ФГУ ФИПС, и публикации сведений о них».

26. Приказ ФГУ ФИПС от 29.04.2009 № 165/Д «О введении в действие Порядка ведения Информационной системы научно-исследовательских работ (НИР), выполняемых ФГУ ФИПС, и публикации о них».

27. Положение об осуществлении контроля в сфере правовой охраны и использования результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета, утвержденное Постановлением Правительства Российской Федерации от 18 ноября 2006 г. № 696.

28. Приказ Министерства образования и науки Российской Федерации от 13 декабря 2006 г. № 313 «Об утверждении Административного регламента Федеральной службы по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам по исполнению государственной функции по осуществлению контроля в сфере правовой охраны и использования результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счет средств федерального бюджета».

29. Организация и управление научно-исследовательскими работами для государственных нужд. Учебно-методическое пособие для государственных служащих. Министерство труда и социального развития Российской Федерации, Москва, 2002 г.

30. Основы политики Российской Федерации в области развития науки и технологий на период до 2010 года и дальнейшую перспективу, утвержденные Президентом РФ 30.03.2002 № ПР-576.

31. Основные направления политики Российской Федерации в области развития инновационной системы на период до 2010 года, утвержденные Председателем Правительства Российской Федерации 5 августа 2005 г. № 2473п-П7.

32. Устав ФГУ «Федеральный институт промышленной собственности», утвержденный Приказом Роспатента от 24.03.09 № 42.

33. С.И. Ожегов и Н.Ю. Шведова. Толковый словарь русского языка, М., «АЗЪ», 1993.

АННОТАЦИЯ ПРИКАЗА РОСПАТЕНТА «О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОРЯДОК ИСПОЛЬЗОВАНИЯ, УЧЕТА И РЕГИСТРАЦИИ РЕЗУЛЬТАТОВ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИХ РАБОТ, ВЫПОЛНЕННЫХ В СИСТЕМЕ РОСПАТЕНТА»

Приказ Роспатента «О внесении изменений и дополнений в Порядок использования, учета и регистрации результатов научно-исследовательских работ, выполненных в системе Роспатента» учитывает и дополняет действовавший в Роспатенте Порядок использования научно-исследовательских работ (ПН-3) с учетом Постановления Правительства Российской Федерации от 4 мая 2005 г. (с изменениями от 18.08.2008, Постановление Правительства РФ № 622) и вышедших нормативных документов Министерства образования и науки Российской Федерации по реализации данного Постановления.

---