Приказ Роспатента от 19.09.2002 № 115

(ред. от 30.12.2009)

«О внесении изменений и дополнений в действующие Порядки ПН-3-99, ПН-4-2000, ПН-5-2000, ПН-6-2000, ПН-8-99»

РОССИЙСКОЕ АГЕНТСТВО ПО ПАТЕНТАМ И ТОВАРНЫМ ЗНАКАМ

ПРИКАЗ

от 19 сентября 2002 г. № 115

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ДЕЙСТВУЮЩИЕ ПОРЯДКИ

Приказами Роспатента от 29.12.99 № 208, от 23.06.2000 № 108, от 01.12.2000 № 248, от 27.12.2000 № 269, от 01.07.99 № 129 были введены в действие «Порядок использования результатов научно-исследовательских работ и научно-технических разработок, выполненных в системе Роспатента» (ПН-3-99), «Порядок подготовки и направления документов по научно-исследовательским работам и научным разработкам, выполненным в системе Роспатента, на регистрацию во ВНТИЦ» (ПН-4-2000), «Порядок ознакомления с материалами по научно-исследовательским работам, выполненным в системе Роспатента» (ПН-5-2000), «Порядок оценки эффективности и отбора научно-исследовательских работ, выполненных в системе Роспатента» (ПН-6-2000), «Порядок работы секций Научно-технического совета Федерального института промышленной собственности» (ПН-8-99). Работа по указанным Порядкам в течение 1999 — 2002 гг. дала положительные результаты, однако практика их использования показала, что в них надо внести изменения с учетом накопленного опыта, изменений ГОСТ и нормативно-правовой базы.

С целью совершенствования документационного обеспечения научно-исследовательской деятельности в системе Роспатента приказываю:

1. Внести изменения и дополнения в указанные Порядки, изложив их в следующей редакции:

Абзац утратил силу. - Приказ Роспатента от 30.12.2009 № 192;

• Порядок ПН-4-2000 согласно Приложению 2;
• Порядок ПН-5-2000 согласно Приложению 3;
• Порядок ПН-6-2000 согласно Приложению 4;
• Порядок ПН-8-99 согласно Приложению 5.

2. Контроль за исполнением Приказа оставляю за собой.

от 19 сентября 2002 г. № 115

ПОРЯДОК ИСПОЛЬЗОВАНИЯ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИХ РАБОТ, ВЫПОЛНЕННЫХ В СИСТЕМЕ РОСПАТЕНТА

ПОРЯДОК ПОДГОТОВКИ И НАПРАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ ПО НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИМ РАБОТАМ, ВЫПОЛНЕННЫМ В СИСТЕМЕ РОСПАТЕНТА, НА РЕГИСТРАЦИЮ ВО ВНТИЦ (ПН-4-2000)

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Порядок подготовки и направления документов по научно-исследовательским работам, выполненным в системе Роспатента, на регистрацию во ВНТИЦ (ПН-4-2000) (далее — ПН-4-2000) регламентирует процедуры представления указанных документов на регистрацию во ВНТИЦ (п. 2.20) и устанавливает основные требования к организации и документированию этих процедур.

1.2. Порядок ПН-4-2000 распространяется на Роспатент и подведомственные ему организации: Федеральный институт промышленной собственности, Российский государственный институт интеллектуальной собственности и Апелляционную палату. Порядок ПН-4-2000 определяет права и обязанности названных организаций и их должностных лиц, участвующих в процедурах подготовки и представления документов во ВНТИЦ, и направлен на оптимизацию их действий в этой сфере.

1.3. Порядок ПН-4-2000 разработан на основе действующих нормативных правовых документов и других источников информации [1 — 27], приведенных в списке, и с учетом анализа практики подготовки и направления во ВНТИЦ указанных документов в Роспатенте и подведомственных ему организациях.

1.4. Ответственность за выполнение Порядка ПН-4-2000 в подразделениях Роспатента и подведомственных ему организациях, учет и сохранность документов возлагается на руководителей подразделений и организаций, участвующих в процедурах подготовки и представления документов во ВНТИЦ по работам по п. 1.1.

1.5. Работники Роспатента и подведомственных ему организаций, участвующие в процедурах подготовки к регистрации во ВНТИЦ работ по п. 1.1 и относящейся к ним документации, несут персональную ответственность за выполнение требований Порядка ПН-4-2000 и сохранность находящихся у них соответствующих документов.

1.6. Документационное обеспечение процедур по регистрации во ВНТИЦ работ по п. 1.1 в Роспатенте и подведомственных ему организациях и контроль за соблюдением Порядка ПН-4-2000 возлагается на подразделение Федерального института промышленной собственности: отдел организации НИР и обучения (далее — отдел 52) в соответствии с Положением [23].

2. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ И ОБОЗНАЧЕНИЯ

2.1 Порядок ПН-4-2000:

2.1.1. Порядок — нормативный правовой акт, регламентирующий действия подразделений и должностных лиц, связанных с регистрацией во ВНТИЦ научно-исследовательских работ, выполненных в системе Роспатента.

2.1.2 ПН-4-2000 — сокращенное наименование Порядка, в котором приняты следующие обозначения:

• ПН — серия Порядков, регламентирующих научную деятельность в системе Роспатента, в т.ч. процедуры планирования и выполнения НИР, оформления отчетности об их выполнении, работы секций НТС и др.;
• 4 — порядковый номер настоящего нормативно-правового акта;
• 2000 — год утверждения Порядка.

2.2. Научно-исследовательская(ие) работа(ы) (НИР) — комплекс теоретических и (или) экспериментальных исследований, проводимых с целью получения обоснованных исходных данных, изыскания принципов и путей создания (модернизации) продукции (ГОСТ [25]), выполняемых Исполнителем (п. 2.12) или Головным подразделением-исполнителем (п. 2.15.1) в соответствии с заключенным Договором (п. 2.5) или утвержденным в установленном порядке Техническим заданием (п. 2.6).

2.3. Результат (Результаты) — продукт НИР в конкретной вещественной форме, который должен быть передан в установленном порядке Заказчику (п. 2.8) либо руководителю Организации (п. 2.14):

2.3.1. Научный и (или) научно-технический результат — продукт, содержащий новые знания или решения и зафиксированный на любом информационном носителе Закон [4].

2.3.2. Научная и (или) научно-техническая продукция (далее — Продукция) — результат (п. 2.3), в том числе результат интеллектуальной деятельности, предназначенный для реализации, в частности, отчеты о НИР (п. 2.21.1.1), рекламно-технические описания (п. 2.21.1.2) и другие документы, подготовленные в процессе выполнения НИР в соответствии с Договором (п. 2.5) и (или) Техническим заданием (п. 2.6).

2.4. План НИР (далее — План) — Тематический план научно-исследовательских работ Роспатента или Организации на планируемый год, в т.ч.:

2.4.1. План Роспатента — план НИР, финансируемых по договорам с Роспатентом.

2.4.2. План ФИПС — план НИР, финансируемых за счет средств федерального бюджета, выделяемых Роспатентом на финансирование ФИПС (например, из фонда заработной платы (ФЗП)).

2.5. Договор на выполнение научно-исследовательской работы (далее — Договор) — это, как правило, основной документ, являющийся правовой формой отношений Исполнителя (п. 2.12) с Заказчиком (п. 2.8), особенно в ситуациях, когда Заказчик (Роспатент) финансирует проведение работы, а также в отношениях Заказчика или Исполнителя с третьими лицами (глава 38 ГК [1] и статья 8 Закона [4]).

Договорами Сторон (п. 2.13) — субъектов научной и (или) научно-технической деятельности и пользователей Продукции, не противоречащими законодательству Российской Федерации, определяются условия владения, пользования и распоряжения Результатами.

При выполнении работ без заключения Договора функции Договора выполняет Техническое задание (п. 2.6).

2.6. Техническое задание на НИР (ТЗ) — исходный технический документ для проведения НИР, устанавливающий требования к содержанию, объемам и срокам выполнения работ (ГОСТ [25]).

При отсутствии Договора на НИР ТЗ является основным документом, регламентирующим отношения Заказчика и Исполнителя.

2.7. Использование — употребление (пользование) результатов (Продукции) с пользой, в частности, введение результатов в гражданский или хозяйственный оборот (Постановление [8]).

2.8. Заказчик — юридическое лицо, заказывающее НИР: Роспатент в лице Генерального директора.

2.9. Представитель Заказчика — уполномоченное Заказчиком подразделение Заказчика (2.15), непосредственно заинтересованное в использовании или ответственное за приемку результатов.

2.10. Потребитель — подразделение(я) Роспатента или Организация, использующее(ие) результаты с разрешения Заказчика или его представителя.

2.11. Пользователи — юридические и физические лица (в т.ч. третьи лица), которые на условиях, определенных Договором (п. 2.5) или ТЗ (п. 2.6), или с разрешения Заказчика (его представителя) или руководителя Организации-исполнителя (п. 2.14) используют Результаты НИР.

2.11.1. Внутренние пользователи — исполнители НИР и другие работники Организации.

2.11.2. Внешние пользователи — вышестоящие органы и организации, сторонние органы, организации и физические лица.

2.12 Исполнитель:

2.12.1. По НИР, выполняемым по Договорам с Роспатентом, — юридическое лицо — Организация в лице ее руководителя.

2.12.2. По НИР, выполняемым в Организации в качестве служебных или инициативных, — Головное подразделение-исполнитель Организации (п. 2.14.1) в лице руководителя подразделения или научного руководителя НИР (п. 2.16).

2.13 Стороны — Заказчик и Исполнитель.

2.14 Организация, в т.ч. Организация-исполнитель, — одна из подведомственных Роспатенту организаций (п. 1.2):

2.14.1 ФИПС — Федеральный институт промышленной собственности.

2.14.2. РГИИС — Российский государственный институт интеллектуальной собственности.

2.14.3 АП — Апелляционная палата.

2.15 Подразделение — подразделение Роспатента или Организации, в частности:

2.15.1. Головное подразделение-исполнитель — подразделение Организации в лице руководителя подразделения или научного руководителя НИР (возможно совмещение этих функций в одном лице), осуществляющее непосредственное (в т.ч. совместно с другими подразделениями) выполнение работы, отвечающее за качество и уровень исследований, проведенных в полном объеме.

2.15.2. Подразделение-соисполнитель — подразделение Организации-исполнителя в лице руководителя подразделения, осуществляющее совместно с Головным подразделением-исполнителем выполнение НИР и отвечающее за качество и уровень проведенных им исследований.

2.15.3 Подразделение ФИПС, в т.ч.:

2.15.3.1 Отдел 52 — отдел организации НИР и обучения ФИПС (п. 1.6).

2.15.3.2. Технический архив (далее — Архив) — структурное подразделение отдела обработки, размножения и хранения документации, осуществляющее прием и хранение архивных документов с целью использования (ГОСТ [26]).

2.16. Научный руководитель — работник системы Роспатента, осуществляющий научное руководство при выполнении НИР (как правило, работник Головного подразделения-исполнителя Организации-исполнителя, например, его руководитель), отвечающий за качество и уровень исследований, проведенных в полном объеме.

2.17. Ответственный исполнитель — один (или единственный) из работников Головного подразделения-исполнителя, который не только непосредственно принимает участие в работе, но и отвечает за ее выполнение в срок, в т.ч. за качество и уровень исследований, проведенных в полном объеме.

2.18. Научно-технический совет Роспатента или ФИПС (НТС) — совещательный орган при Генеральном директоре Роспатента для рассмотрения предложений и выработки рекомендаций по важнейшим вопросам теории и практики охраны объектов интеллектуальной собственности.

2.19 Закон — Федеральный закон или Закон Российской Федерации.

2.20. Всероссийский научно-технический информационный центр Министерства промышленности, науки и технологий Российской Федерации (ВНТИЦ) — федеральный орган научно-технической информации, обеспечивающий формирование, ведение и организацию использования федеральных информационных фондов, баз и банков данных по различным видам источников научно-технической информации и направлений науки и техники (Положение [10]).

2.21. Документ — материальный носитель с зафиксированной на нем информацией в виде текста, звукозаписи (фонограммы) или изображения или их сочетания, предназначенный для передачи во времени и пространстве в целях общественного использования и хранения (согласно Закону [2]).

2.21.1. Текстовой документ — документ, содержащий текст, отражающий Результаты (п. 2.3) и отвечающий установленным требованиям оформления документов, в том числе:

2.21.1.1. Отчет о НИР (далее — Отчет) — систематизированный документ, в котором отражены результаты научных исследований и который оформлен в соответствии с ГОСТ 7.32-2001 [27].

2.21.1.2. Рекламно-техническое описание результатов (РТО) — оформляется в соответствии с Положением [12].

2.21.1.3 Описание алгоритмов и программ (АИП).

2.21.1.4 Диссертация.

2.22. Система обязательного экземпляра — совокупность видов обязательных экземпляров, а также установленный порядок их собирания, распределения и использования, в том числе:

2.22.1. Экземпляр — образец тиражированного документа, идентичный оригиналу.

2.22.2. Обязательный бесплатный экземпляр (далее — Обязательный экземпляр) — экземпляры различных видов документов, подлежащие безвозмездной передаче их производителями в соответствующие организации в порядке и количестве, установленных Законом [2].

2.23. РК — регистрационная карта (п. 5.1), которая направляется во ВНТИЦ до начала выполнения НИР и содержит аннотацию работы (в соответствии с Положением [12]).

2.24. ИК — информационная карта (п. 5.2.1), которая направляется во ВНТИЦ после завершения НИР и содержит реферат отчета о работе (в соответствии с Положением [12]).

2.25. Служебная информация ограниченного доступа — несекретная информация, касающаяся деятельности организации, ограничение на распространение которой диктуется служебной необходимостью. Такая информация может включать в себя все виды конфиденциальной информации, являющейся собственностью юридического лица, кроме информации, составляющей государственную тайну. В ряде случае на документах, содержащих такую информацию, может стоять пометка «Для служебного пользования» (Положение [9] и Инструкция [22]).

2.26. Режим защиты информации — обеспечение прав субъектов, участвующих в информационных процессах. Защите подлежит любая документированная информация, неправомерное обращение с которой может нанести ущерб ее собственнику, владельцу, пользователю и иному лицу (Закон [3]).

2.27. Производитель документов — юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы и формы собственности, осуществляющее подготовку, публикацию (выпуск) и рассылку (передачу, доставку) обязательного экземпляра (организации, осуществляющие научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы) (Закон [2]).

2.28. Получатель документов — юридическое лицо, наделенное правом получения, хранения и общественного использования обязательного экземпляра на безвозмездной или возмездной основе (Закон [2]).

2.29. Владелец информационных ресурсов, в частности, документов (далее — Владелец), — субъект, осуществляющий владение и пользование этими ресурсами (документами) и реализующий полномочия распоряжения в пределах, установленных Законом [3]:

• для НИР, выполняемых по Договорам с Роспатентом, — Роспатент (его подразделения) в лице их руководителей;
• для НИР, выполняемых за счет средств федерального бюджета, выделяемых Роспатентом на финансирование Организации, — Организация-исполнитель в лице ее руководителя.

2.30 ОКПО — общероссийский классификатор предприятий и организаций.

3. ЦЕЛИ И ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ СИСТЕМЫ ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ И УЧЕТА НИР

3.1. Цели государственной регистрации и учета НИР путем формирования системы обязательного экземпляра (п. 2.22), а также обязанности и права организаций определены Законом [2] и Положением [12] и кратко сводятся к следующему:

• комплектование полного национального библиотечно-информационного фонда документов РФ как части мирового культурного наследия;
• организация постоянного хранения этого фонда в национальных фондохранилищах РФ;
• использование указанного фонда в информационно-библиографическом обслуживании потребителей;
• подготовка и выпуск сигнальной и реферативной информации;
• информирование общества о документах всех видов.

3.2. Федеральным органом научно-технической информации по ведущимся в стране и законченным открытым НИР, защищенным диссертациям на соискание ученых степеней, алгоритмам и программам является ВНТИЦ (п. 2.20) (Положение [12]). Во ВНТИЦ осуществляется:

• обязательная государственная регистрация открытых НИР;
• регистрация и учет обязательного экземпляра.

3.3. В состав обязательного экземпляра (п. 2.22.2) входят неопубликованные документы — результаты НИР.

3.4. Обязательному направлению во ВНТИЦ подлежат РК (п. п. 2.23 и 5.1), ИК (п. п. 2.24 и 5.2.1).

3.5. Цели (задачи) Исполнителя, Головного подразделения-исполнителя, научного руководителя, ответственного исполнителя при осуществлении государственной регистрации результатов определяются следующими основными обстоятельствами:

• основными требованиями и обязанностями, сформулированными в Законе [2] и Положении [12], в частности, отмеченными в разделе 4 настоящего Порядка;
• некоторыми условиями и ограничениями, вытекающими из [1 — 14, 22] и перечисленными в п. 6.2, допускающими передачу во ВНТИЦ ограниченной информации о результатах;
• возможностью отнесения полностью или частично результатов как информации, переданной через ВНТИЦ третьим лицам, к видам использования результатов (с учетом п. 3.1.5 Порядка [20]);
• приравниванием ИК на новые материалы, включенные в государственный банк данных, к опубликованным работам, отражающим научные результаты диссертации (Положение [11]);
• приравниванием программ для ЭВМ, баз данных, топологий интегральных микросхем, зарегистрированных в установленном порядке, к опубликованным работам, отражающим научные результаты диссертации (Положение [11]).

4. ОБЯЗАННОСТИ И ПРАВА ОРГАНИЗАЦИЙ, ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ И ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ

4.1 На основе раздела 3 основная обязанность Организаций (производителей документов (п. 2.29)) следующая:

направлять на государственную регистрацию во ВНТИЦ документы о фактически начатых НИР и в качестве обязательного экземпляра (п. 2.22.2) отчетные документы о результатах НИР, которые по своему характеру являются открытыми, т.е. не содержат информации с ограниченным доступом — относящейся к государственной, служебной, коммерческой тайне, к конфиденциальной информации и информации, подпадающей под действие Закона [5] и т.п., в том числе:

4.1.1. Направлять РК и ИК (п. п. 2.23, 2.24, 5.1, 5.2.1) на все НИР (в аннотации или в реферате не должно быть информации с ограниченным доступом).

4.1.2. Направлять только те отчеты (п. 2.21.1.1), в том числе и промежуточные, которые по своему характеру являются открытыми, т.е. не содержат информации с ограниченным доступом.

4.1.3. В случаях, когда подготовка отчета не предусмотрена или когда сам отчет признано целесообразным во ВНТИЦ не посылать (в соответствии с п. 4.1.2), можно вместе с ИК, которая приравнивается к опубликованным работам (п. 3.4), направлять РТО (п. 2.21.1.2) либо иной текстовой документ, которые также не должны содержать информации с ограниченным доступом (Положение [12]).

4.1.4. Направлять во ВНТИЦ письма-уведомления обо всех изменениях, происходящих в процессе выполнения НИР (изменение сроков, наименования работ, возникновение необходимости засекречивания и т.п.).

4.2. Основные обязанности Головных подразделений-исполнителей (п. 2.15.1), научных руководителей и ответственных исполнителей (п. п. 2.16 и 2.17) с учетом п. п. 1.4, 1.5 и 3.5 настоящего Порядка и п. п. 3.1.5 и 4.5 Порядка [20] следующие:

4.2.1. Принимать участие в подготовке документов, направляемых во ВНТИЦ (с учетом п. 4.1 и разделов 5 и 6 настоящего Порядка).

4.2.2. Вносить предложения относительно направления во ВНТИЦ отчетов о НИР или других документов (п. 2.21) и публикации результатов НИР, т.к. распоряжаться полученными результатами может только Владелец (п. п. 2.29 и 4.4).

4.2.3. Уведомлять отдел 52 обо всех изменениях, происходящих в процессе выполнения НИР (сроков, наименования работ, необходимости засекречивания и т.п.).

4.3 Отдел 52 в соответствии с п. 1.6 обязан:

4.3.1. Подготавливать документы в соответствии с п. п. 6.1, 6.10 (РК и ИК) и отправлять их во ВНТИЦ (п. 6.11).

4.3.2. Проверять на соответствие разделу 6 настоящего Порядка наличие Решения о целесообразности (или нецелесообразности) ограничения информации, содержащейся в результатах НИР, при приеме результатов НИР.

4.3.3. Уведомлять ВНТИЦ обо всех изменениях в ходе выполнения НИР (сроков, наименования НИР, необходимости засекречивания и т.д.) в соответствии с п. 6.12.2.

4.3.4 Учитывать все полученные сведения.

4.4 Основные права Организаций:

4.4.1. Право отнесения текстового документа (п. 2.21.1) к категории документа, содержащего информацию с ограниченным доступом, установления режима защиты информации, условий и объема предоставления информации потребителю или пользователю принадлежит Владельцу (п. 2.29) документа, т.е. Заказчику или его представителю или Организации.

4.4.2. Бесплатное публикование библиографической информации в изданиях государственной библиографии и централизованной каталогизации, в изданиях реферативной информации, в рекламных изданиях.

4.4.3. Постоянное хранение производимых ими документов в национальных фондохранилищах документов РФ.

4.4.4. Включение библиографической информации в отечественные и международные автоматизированные банки данных.

4.4.5. Запрос фактографических и статистических данных, касающихся их продукции, по которым ВНТИЦ должен бесплатно предоставить информацию.

4.5 Права Головного подразделения-исполнителя:

Вносить предложения о целесообразности (нецелесообразности) отсылки отчетов о НИР во ВНТИЦ (полностью или частично), а также о публиковании материалов по НИР.

4.6 Права отдела 52:

Возвращать на доработку в Головные подразделения-исполнители документы, оформленные не в соответствии с разделом 6.

5. ДОКУМЕНТЫ, НАПРАВЛЯЕМЫЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ ВО ВНТИЦ

5.1. Для государственной регистрации НИР в начале их выполнения во ВНТИЦ направляются РК установленного образца, оформленные в соответствии с требованиями Положения [12], — 1 экземпляр (с учетом п. 4.1.1).

5.1.1. РК представляет собой машиноориентированный информационный документ о планируемой НИР; заполняется на русском языке на бланке соответствующего образца (Приложение 1 к настоящему Порядку). Текст печатается через 1,5 межстрочных интервала, шрифт — высотой не менее 2,5 мм.

5.1.2. РК содержит следующие основные сведения, заполняемые Организацией-исполнителем, которые в основном берутся из Плана, Договора и ТЗ (Порядок [17]):

• исходящий номер сопроводительного письма;
• начало и окончание НИР (указывается год и месяц, например, 2002.09);
• основание для проведения НИР (обводится соответствующий код, в т.ч.: задание ведомства, договор с организацией, инициативная и т.п.);
• источники финансирования (обводится соответствующий код, в т.ч.: средства из госбюджета, средства заказчика, собственные средства и прочие);
• вид работы (обводится код, соответствующий: НИР фундаментальной, НИР прикладной);
• планируемый результат (обводится код, соответствующий: отчету о НИР, технической документации, публикации и прочее);
• сведения об Организации-исполнителе (код ОКПО, телефон, телефакс, город);
• сокращенное наименование ведомства (Роспатент);
• полное и сокращенное наименование Организации-исполнителя, ее полный почтовый адрес;
• наименование Организации-соисполнителя (если она есть);
• наименование Заказчика (если он есть);
• наименование и при необходимости шифр НИР, присвоенный Организацией-исполнителем;
• аннотацию — описание в свободной форме ожидаемых результатов с указанием конкретных планируемых характеристик;
• фамилии и инициалы руководителя Организации-исполнителя и научного руководителя работы, их должности, ученые степени, звания и подписи. Подпись руководителя Организации-исполнителя скрепляется печатью Организации-исполнителя;
• индексы УДК — индексы указываются в соответствии с таблицами универсальной десятичной классификации.

5.2. Для регистрации и учета обязательного экземпляра по завершении НИР (или ее отдельных этапов) во ВНТИЦ направляются:

5.2.1. ИК установленного образца, оформленная в соответствии с требованиями Положения [12], — 1 экземпляр (с учетом п. 4.1.1).

5.2.1.1. ИК представляет собой машиноориентированный информационный документ о результатах; заполняется на русском языке на бланке соответствующего образца (Приложение 2 к настоящему Порядку). Текст реферата печатается через 1,5 межстрочных интервала, шрифт — высотой не менее 2,5 мм.

5.2.1.2. ИК содержит следующие основные сведения, заполняемые Организацией-исполнителем в основном на основе документов в соответствии с Порядками [17, 18, 19]:

• ИК посылается с текстовым документом (п. 2.21.1) или без него (обводится соответствующий код);
• исходящий номер сопроводительного письма;
• регистрационный номер НИР;
• дата утверждения документа (по п. 2.21) (указывается год, месяц, число);
• источники финансирования (обводится соответствующий код: средства госбюджета, средства заказчика, собственные средства и др.);
• объем финансирования;
• вид документа (обводится код, определяющий вид представляемого текстового отчетного документа: заключительный отчет, промежуточный отчет, РТО, прочее);
• вид работы (обводится соответствующий код: НИР фундаментальная, прикладная;
• наименование и при необходимости шифр НИР, присвоенный Организацией-исполнителем;
• сведения об Организации-исполнителе (код ОКПО, телефон, телефакс, город);
• сокращенное наименование ведомства (Роспатент);
• полное и сокращенное наименование Организации-исполнителя, ее полный почтовый адрес;
• фамилии и инициалы авторов документа (научного руководителя и ответственного исполнителя);
• наименование документа;
• реферат (отражается основное содержание работы: объект исследования, цель работы, методы исследования, полученные результаты и новизна, основные показатели, в т.ч. технико-экономические показатели, степень внедрения, эффективность, область применения (при необходимости могут быть включены библиографические описания важнейших опубликованных результатов НИР);
• фамилии и инициалы руководителя Организации-исполнителя и научного руководителя работы, их должности, ученые степени, звания и подписи. Подпись руководителя Организации-исполнителя скрепляется печатью Организации-исполнителя;
• индексы УДК — индексы указываются в соответствии с таблицами универсальной десятичной классификации.

5.2.2. Отчет о НИР (с учетом п. 4.1.2), оформленный в соответствии с Порядком [18] и ГОСТ 7.32-2001 [27] и утвержденный руководителем Организации-исполнителя, а по НИР, выполняемым по Договорам с Роспатентом, — согласованный с Заказчиком (Роспатентом) — 1-ый экземпляр.

5.2.3. РТО либо любой текстовой документ (в случаях, оговоренных в п. 4.1.3) направляется вместе с ИК по окончании работы и должен отражать результаты и отвечать основным требованиям оформления, изложенным в п. 3.2 Положения [12], а также в Приложении 3 к настоящему Порядку (с учетом п. 4.1.2 настоящего Порядка).

5.3. Документы по п. п. 5.1 и 5.2 направляют с сопроводительным письмом на бланке Организации-исполнителя, подписанным руководителем Организации-исполнителя, с которым могут быть направлены документы по одной или нескольким НИР.

5.4 Письмо-уведомление (в необходимых случаях) об:

5.4.1. Изменении сроков выполнения зарегистрированной НИР или ее прекращения.

5.4.2 Изменении наименования НИР.

5.4.3. Необходимости засекречивания НИР, выявившейся в процессе ее выполнения.

Примечание:

• указанные документы направляются в несброшюрованном виде в папке.

6. РЕГЛАМЕНТ (ПРОЦЕДУРА) ПОДГОТОВКИ И ОФОРМЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ РЕГИСТРАЦИИ ВО ВНТИЦ И СРОКИ НАПРАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ

6.1. В соответствии с Положением [23] отдел 52 готовит РК (п. 5.1) на основании сведений, содержащихся в Плане, Договоре или ТЗ, визирует, подписывает ее у научного руководителя (п. 2.16) и у руководителя Организации, после чего с сопроводительным письмом посылает ее во ВНТИЦ в 30-дневный срок с момента утверждения ТЗ.

6.2. По окончании НИР научный руководитель в соответствии с п. 4.5.3 Порядка ПН-2-99 [18] на отдельном листе — Решении о целесообразности (нецелесообразности) ограничения информации, содержащейся в результатах НИР (далее — Решение об ограничении информации), форма которого представлена в Приложении 4 к настоящему Порядку, заполняет п. 1 Решения, перенося в зависимости от источника финансирования НИР содержание п. 7 или п. 9 ТЗ (см. Порядок ПН-1-99 [17]), затем за своей подписью в п. 2 Решения либо подтверждает условия конфиденциальности, указанные в п. 1 Решения (целесообразность или нецелесообразность ограничения информации, содержащейся в результатах), либо дает иные предложения с соответствующим обоснованием (с учетом п. п. 2.27, 2.28, раздела 4 и Приложения 1) и вкладывает этот лист в отчет.

6.3. Секция НТС при обсуждении отчетов или др. текстовых документов рассматривает предложения по п. 6.2 и дает рекомендации относительно направления во ВНТИЦ вместе с ИК в качестве обязательного экземпляра всего отчета, материалов по отдельным его разделам, РТО, другого текстового документа или только реферата (в соответствии с Порядком [19]), а также предложения по публикации материалов отчета или другого текстового документа и по направлению этих материалов в другие учреждения (например, в отраслевое Министерство). Предложения фиксируются в протоколе заседания секции НТС, в протоколе рассмотрения результатов НИР и в п. 3 Решения об ограничении информации за подписью председателя секции НТС и секретаря.

6.4. Заместитель руководителя Организации-исполнителя, курирующий соответствующую тематику НИР, выражает свое согласие (несогласие) с предложениями научного руководителя и рекомендациями секции НТС (п. п. 6.2 и 6.3), которое фиксирует в п. 4 Решения об ограничении информации. В случае, если заместитель руководителя Организации-исполнителя — куратор является научным руководителем НИР, то свое мнение выражать отдельно (в п. 4 Решения) не требуется.

6.5. Головное подразделение-исполнитель после проверки правильности составления документов по п. п. 6.2, 6.3 в отделе 52 представляет на подпись руководителю Организации-исполнителя указанное Решение с приложением протокола рассмотрения результатов НИР.

6.6 По результатам рассмотрения документов по п. 6.5 руководитель Организации-исполнителя:

6.6.1. Принимает соответствующее решение о целесообразности или нецелесообразности ограничения информации по всем НИР независимо от источника финансирования, которое фиксирует в п. 5 Решения об ограничении информации, и подписывает его.

6.6.2. Высказывает свое мнение в п. 5 Решения, в случае, если условия по п. 1 Решения расходятся с предложениями по п. п. 6.2 — 6.4.

6.7. По НИР, выполняемым по Договорам с Роспатентом, при возникновении разногласий (по п. 6.6.2) окончательное решение о целесообразности или нецелесообразности ограничения информации принимает Заказчик (п. 2.8 — генеральный директор Роспатента), что фиксирует в п. 6 Решения, и подписывает его.

6.8 Решение вместе с отчетом сдается в отдел 52.

6.9. В случае, если результат НИР не подлежит обсуждению на секции, решение о целесообразности или нецелесообразности ограничения информации принимает руководитель Организации-исполнителя на основе предложений по п. п. 6.2 и 6.4 или Заказчик (с учетом п. п. 6.6 и 6.7) и отражает его в п. 5 Решения, которое также прикладывается к любому текстовому документу.

6.10. На основании решения по п. п. 6.5 — 6.9 отдел 52 подготавливает соответствующие документы (раздел 5) во ВНТИЦ: ИК (обязательно), первый экземпляр отчета, РТО или другой текстовой документ.

6.11. Отдел 52 подготавливает сопроводительные письма и посылает указанные в п. 6.10 документы во ВНТИЦ в 30-дневный срок со дня утверждения соответствующего документа.

6.12. В случаях изменений (наименований и др.), происходящих в процессе выполнения НИР, при наличии соответствующих решений руководителей Роспатента или Организации-исполнителя:

6.12.1. Головные подразделения-исполнители Организации-исполнителя обязаны подавать в отдел 52 письменно информацию об этом в течение 30 дней с момента принятия решения.

6.12.2. Отдел 52 в 30-дневный срок после поступления в него от Головного подразделения-исполнителя уведомления (п. 6.12.1) направляет во ВНТИЦ соответствующие документы (п. 5.4):

• при изменении наименования зарегистрированной работы — заново оформленную РК для присвоения данной НИР нового регистрационного номера и аннулирования прежнего;
• при изменении сроков выполнения зарегистрированной работы, возникновении необходимости ее засекречивания или ее прекращения — письмо-уведомление, подписанное руководителем Организации-исполнителя.

6.13. Копии полученных из ВНТИЦ РК и ИК хранятся в отделе 52, а первые экземпляры отчетов или др. текстовых документов, возвращенных из ВНТИЦ или не направленных туда, временно хранятся в отделе 52, затем сдаются им в Архив ФИПС (п. 2.15.2) в установленном порядке.

Примечания:

1. ВНТИЦ при получении указанных в разделе 5 настоящего Порядка документов и при отсутствии к ним замечаний:

• присваивает НИР:
• на основании РК — регистрационный номер и направляет копии РК в Организацию-исполнитель с сопроводительным письмом;
• на основании ИК — инвентарный номер и направляет копию ИК в Организацию-исполнитель с сопроводительным письмом как подтверждение их ввода в национальный библиотечно-информационный фонд РФ.

2. При появлении условий, указанных в п. 6.12.2, ВНТИЦ присваивает данной НИР новый регистрационный номер и аннулирует прежний.

СПИСОК НОРМАТИВНЫХ ДОКУМЕНТОВ И ДРУГИХ ИСТОЧНИКОВ ИНФОРМАЦИИ

1. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть вторая. Глава 38. Официальное издание. М., Юрид. лит., 1996 г.

2. Федеральный закон от 29.12.94 № 77-ФЗ «Об обязательном экземпляре документов» (с изм. и доп. от 11.02.2002 № 19-ФЗ).

3. Федеральный закон от 20.02.95 № 24-ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации».

4. Федеральный закон от 23.08.96 № 127-ФЗ «О науке и государственной научно-технической политике» (с изм. и доп. от 19 июля и 17 декабря 1998 г.; от 3 января, 27 и 29 декабря 2000 г.).

5. Закон Российской Федерации (РФ) от 09.07.93 № 5351-1 «Об авторском праве и смежных правах» (с изм. и доп. от 19.07.95).

6. Перечень сведений конфиденциального характера, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 06.03.97 № 188.

7. Указ Президента Российской Федерации от 22.07.98 № 863 «О государственной политике по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно-технической деятельности и объектов интеллектуальной собственности в сфере науки и технологий».

8. Постановление Правительства Российской Федерации от 02.09.99 № 982 «Об использовании результатов научно-технической деятельности».

9. Положение о порядке обращения со служебной информацией ограниченного распространения в федеральных органах исполнительной власти, утвержденное Постановлением Правительства Российской Федерации от 03.11.94 № 1233 (для служебного пользования).

10. Положение о государственной системе научно-технической информации, утвержденное Постановлением Правительства Российской Федерации от 24.07.97 № 950 (с изм. и доп. от 10.07.98).

11. Положение о порядке присуждения ученых степеней, утвержденное Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.01.2002 № 74.

12. Положение о государственной регистрации и учете открытых научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, утвержденное Приказом Министерства науки и технологий Российской Федерации от 17.11.97 № 125 и зарегистрированное в Министерстве юстиции Российской Федерации 29.01.98 за № 1459.

13. Положение о представлении обязательного экземпляра алгоритмов и программ, утвержденное Приказом Министерства науки и технологий Российской Федерации от 17.11.97 № 126 и зарегистрированное в Министерстве юстиции Российской Федерации 29.01.97 за № 1460.

14. Инструктивное письмо Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 07.06.95 № С1-7/ОЗ-316 о ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации».

15. Инструкция по делопроизводству в Российском агентстве по патентам и товарным знакам, утвержденная Приказом Роспатента от 29.06.2001 № 86.

16. Инструкция по общему делопроизводству в Федеральном институте промышленной собственности, утвержденная Приказом ФИПС от 12.10.98 № 237.

17. Порядок планирования научно-исследовательских работ в системе Роспатента (ПН-1-99), утвержденный Приказом Роспатента от 01.07.99 № 128, с изменениями и дополнениями, утвержденными Приказом Роспатента от 28.09.01 № 112.

18. Порядок проведения научно-исследовательских работ и оформления отчетности о выполненных работах (ПН-2-99), утвержденный Приказом Роспатента от 05.07.99 № 130, с изменениями и дополнениями, утвержденными Приказом Роспатента от 28.09.01 № 112.

19. Порядок работы секций Научно-технических советов Роспатента и Федерального института промышленной собственности (ПН-8-99), утвержденный Приказом Роспатента от 01.07.99 № 129.

20. Порядок использования результатов научно-исследовательских работ и научно-технических разработок, выполненных в системе Роспатента (ПН-3-99), утвержденный Приказом Роспатента от 29.12.99 № 208.

21. Порядок формирования годовых планов совершенствования деятельности Роспатента и представления отчетности, утвержденный Приказом Роспатента от 09.03.99 № 39.

22. Инструкция по обращению со служебной информацией ограниченного распространения в Российском агентстве по патентам и товарным знакам, утвержденная Приказом Роспатента от 20.05.98 № 106.

23. Положение об отделе организации НИР и обучения Федерального института промышленной собственности, утвержденное Приказом ФИПС от 01.03.2001 № 64/52.

24. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части второй. Издание второе. Юридическая фирма «КОНТРАКТ». Издательская группа ИНФРА М — НОРМА. М., 1997 г.

25. ГОСТ 15.101-98. Порядок выполнения научно-исследовательских работ, ИПК Изд-во стандартов, 1999 г.

26. ГОСТ Р 51141-98 «Делопроизводство и архивное дело», Госстандарт России, Москва.

27. ГОСТ 7.32-2001. Отчет о научно-исследовательской работе. Структура и правила оформления. М., 2001 г.

      5013 Регистрационная     5418 Исходящий номер,   5436 Регистрационный
РК         карта                    дата                    номер

<pre class="legal-pre">      ┌──┐                     ┌───────────────────┐   ┌──────────────────┐
      │01│ Регистрация НИОКР   │                   │   │                  │
      └──┘                     └───────────────────┘   └──────────────────┘

5517 Регистрационный               Сроки выполнения работы</pre>
     номер изменяемой РК
<pre class="legal-pre">┌───────────────────────┐          7353 Начало         7362 Окончание
│                       │         ┌───────────────────┬───────────────────┐
│                       │         │                   │                   │
└───────────────────────┘         └───────────────────┴───────────────────┘</pre>

7146 Основание для           7137 Источники            7191 Вид работы
     проведения НИОКР             финансирования         39 НИР
  07 Федеральная целевая       13 Средства госбюджета       фундаментальная
     НТ программа              22 Средства заказчика     48 НИР прикладная
  25 Межгосударственная        04 Собственные            57 ОКР, ПКР, ПТР
     программа                    средства             7380 Планируемый
  61 Региональная программа    31 Прочие                    результат НИОКР
  34 Задание министерства                                27 Отчет о НИОКР
     (ведомства)                                         36 Техническая
  52 Договор с организацией                                 документация
  43 Инициативная                                        45 Публикация

54 Прочее

7020 Шифр федеральной целевой научно-технической программы

Сведения об организации-исполнителе

2457 Код ОКПО    2934 Телефон   2394 Телефакс   2754 Город


1332 Сокращенное наименование министерства (ведомства)     2403 Код ВНТИЦ

<pre class="legal-pre">┌──────────────────────────────────────────────────────┐  ┌───────────────┐
│                                                      │  │               │
└──────────────────────────────────────────────────────┘  └───────────────┘</pre>

2151 Полное наименование организации
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                                                                         │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

2358 Сокращенное наименование организации

2655 Адрес организации

2142 Организации-соисполнители

9126 Заказчик

<...>

     5013 Информационная     5418 Исходящий номер,     5436 Инвентарный
          карта                   дата                      номер

<pre class="legal-pre">     ┌─────────────────┐     ┌───────────────────┐     ┌──────────────────┐
ИК   │02 с документом  │     │                   │     │                  │
     │03 без документа │     │                   │     │                  │
     └─────────────────┘     └───────────────────┘     └──────────────────┘

5517 Регистрационный номер    5409 Дата утверждения   5715 Язык документа</pre>
┌──────────────────────────┐ ┌─────────────────────┐ ┌────────────────────┐
│                          │ │                     │ │                    │
└──────────────────────────┘ └─────────────────────┘ └────────────────────┘

<pre class="legal-pre">                          ┌───┐                       ┌───┬───┬───┬───┬───┐
5733 Кол-во книг          │   │ Номера книг           │   │   │   │   │   │
                          ├───┤                       ├───┼───┼───┼───┼───┤
5742 Общее кол-во страниц │   │ Кол-во страниц в книге│   │   │   │   │   │
                          └───┘                       └───┴───┴───┴───┴───┘</pre>

5751 Приложений		5778 Таблиц		5760 Иллюстраций		5490 Патентов		5787 Источников

7137 Источники              5040 Вид документа     7191 Вид работы
     финансирования           91 Заключительный      39 НИР фундаментальная
  13 Средства госбюджета         отчет               48 НИР прикладная
  22 Средства заказчика       28 Промежуточный       57 ОКР, ПКР, ПТР
  04 Собственные средства        отчет
  31 Прочие                   46 РТО

19 Прочее

7713 Объем финансирования, тыс. руб.

7020 Шифр федеральной целевой научно-технической программы

9027 Наименование работы Шифр работы, присвоенный организацией ______

Сведения об организации-исполнителе

2457 Код ОКПО    2934 Телефон    2394 Телефакс    2754 Город


1332 Сокращенное наименование министерства (ведомства)   2403 Код ВНТИЦ

┌─────────────────────────────────────────────────────┐ ┌─────────────────┐
│                                                     │ │                 │
└─────────────────────────────────────────────────────┘ └─────────────────┘

2151 Полное наименование организации
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                                                                         │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

2358 Сокращенное наименование организации

2655 Адрес организации

6183 Авторы отчета

<...>

1. Рекламно-техническое описание (РТО) должно быть составлено на русском языке и оформлено в соответствии с требованиями ГОСТ 7.32-2001 «Отчет о НИР. Структура и правила оформления» в части пригодности к микрофильмированию (формат листа, размер шрифта, контрастность текста и др.).

2. Объем РТО не регламентируется. Обязательными структурными частями РТО являются титульный лист и основная (текстовая) часть.

3. Титульный лист должен содержать следующие реквизиты:

• полное наименование министерства (ведомства);
• полное наименование организации-исполнителя;
• номер государственной регистрации НИОКР;
• гриф утверждения, подпись руководителя и печать организации;
• вид документа (рекламно-техническое описание);
• наименование зарегистрированной работы;
• должность, фамилия, инициалы исполнителя;
• город и год выпуска документа.

Расположение реквизитов должно быть аналогично расположению реквизитов титульного листа отчета о НИР.

4. Основная часть РТО должна содержать:

• расширенный реферат о ходе и результатах работы;
• перечень технико-экономических и социальных показателей, характеризующих объект исследования или разработки;
• возможные области и условия применения (внедрения) результатов работы;
• описание научно-технической продукции, полученной в результате проведенной работы (научной, конструкторской, технологической, проектной, организационно-экономической документации или опытных образцов);
• стоимость научно-технической продукции и условия ее продажи.

5. В РТО в качестве структурной части может входить приложение (рисунки, таблицы, чертежи, организационно-технические документы размером не более формата А3).

РЕШЕНИЕ о целесообразности (нецелесообразности) ограничения информации, содержащейся в результатах НИР по теме:

---

---

---

                      (название и шифр темы)

1. Условия конфиденциальности, содержащиеся в п. 9 ТЗ:

1.1 Передача информации о результатах работы во ВНТИЦ и др. организации:

       ┌─┐                              ┌─┐

1.1.1. │ │ - возможна полностью; 1.1.2. │ │ - возможна частично*;
       └─┘                              └─┘
       ┌─┐

1.1.3. │ │ - невозможна.
       └─┘
                                    ┌─────────────────────────────────────┐

1.1.2.* передаваемые разделы отчета │                                     │
                                    └─────────────────────────────────────┘

1.2. Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в открытой
печати:
       ┌─┐                              ┌─┐

1.2.1. │ │ - возможна полностью; 1.2.2. │ │ - возможна частично*;
       └─┘                              └─┘
       ┌─┐

1.2.3. │ │ - невозможна.
       └─┘
                                   ┌──────────────────────────────────────┐

1.2.2.* публикуемые разделы отчета │                                      │
                                   └──────────────────────────────────────┘

2\. Предложения научного руководителя темы:

2.1. Передача информации о результатах работы во ВНТИЦ:
       ┌─┐                              ┌─┐

2.1.1. │ │ - возможна полностью; 2.1.2. │ │ - возможна частично*;
       └─┘                              └─┘
       ┌─┐

2.1.3. │ │ - невозможна.
       └─┘
                                    ┌─────────────────────────────────────┐

2.1.2.* передаваемые разделы отчета │                                     │
                                    └─────────────────────────────────────┘
     ┌─┐

2.2. │ │ - направить в др. учреждения (например, в Министерство) __________
     └─┘
___________________________________________________________________________

2.3. Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в открытой
печати:
       ┌─┐                              ┌─┐

2.3.1. │ │ - возможна полностью; 2.3.2. │ │ - возможна частично*;
       └─┘                              └─┘
       ┌─┐

2.3.3. │ │ - невозможна.
       └─┘
                                   ┌──────────────────────────────────────┐

2.3.2.* публикуемые разделы отчета │                                      │
                                   └──────────────────────────────────────┘

---

---

---

                        (краткое пояснение)

Научный руководитель темы                              /______________/

3. Рекомендации секции НТС:

3.1 Направить во ВНТИЦ с ИК:

<pre class="legal-pre">       ┌─┐                      ┌─┐                  ┌────────────────────┐
3.1.1. │ │ - весь отчет; 3.1.2. │ │ - разделы отчета │                    │
       └─┘                      └─┘                  └────────────────────┘
       ┌─┐               ┌─┐</pre>

3.1.3. │ │ - РТО; 3.1.4. │ │ - другой текстовой документ;
       └─┘               └─┘
       ┌─┐

3.1.5. │ │ - только ИК.
       └─┘
     ┌─┐

3.2. │ │ - направить в др. учреждения (например, в Министерство) __________
     └─┘
___________________________________________________________________________

3.3. Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в открытой
печати:
       ┌─┐                              ┌─┐

3.3.1. │ │ - возможна полностью; 3.3.2. │ │ - возможна частично*;
       └─┘                              └─┘
       ┌─┐

3.3.3. │ │ - невозможна.
       └─┘

3.4. Особое мнение к протоколу заседания секции НТС:
       ┌─┐               ┌─┐

3.4.1. │ │ - нет; 3.4.2. │ │ - есть (указать, чье мнение и его существо):
       └─┘               └─┘

---

---

---

    Председатель секции                                    /______________/
    Секретарь секции                                       /______________/

4. Мнение заместителя руководителя организации — куратора в отношении п. 3: Согласен с подпунктами _________________________________ /____________/

5. Оценка информации, содержащейся в результатах НИР, и решение (или мнение) руководителя организации в отношении п. 3:

5.1 Передача информации о результатах работы во ВНТИЦ и др. учреждения:

 Согласен с подпунктами ______________________

5.2 Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в открытой

печати: Согласен с подпунктами ______________________

 Руководитель организации                             /_______________/

6. Решение руководителя Роспатента (для НИР и разработок, выполняемых по заказам Роспатента):

6.1 Передача информации о результатах работы во ВНТИЦ и др. учреждения:

 Согласен с подпунктами ______________________

6.2 Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в открытой

печати: Согласен с подпунктами ______________________

 Генеральный директор Роспатента                      /_______________/

Примечания:

• п. 4 заполняется, если заместитель руководителя организации — куратор не является научным руководителем НИР;
• п. 6 заполняется только по НИР, выполняемым по заказам Роспатента, в случае возникновения разногласий о целесообразности (нецелесообразности) ограничения информации, содержащейся в результатах НИР, относительно условий конфиденциальности, указанных в п. 1 (п. 9 ТЗ);
• п. п. 4, 5, 6 заполняются с указанием подпункта.

ПОРЯДОК ОЗНАКОМЛЕНИЯ С МАТЕРИАЛАМИ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИХ РАБОТ, ВЫПОЛНЕННЫХ В СИСТЕМЕ РОСПАТЕНТА (ПН-5-2000)

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Порядок ознакомления с материалами научно-исследовательских работ, выполненных в системе Роспатента (ПН-5-2000) (далее — Порядок ПН-5-2000), регламентирует процедуры предоставления указанных материалов для ознакомления и устанавливает основные требования к организации и документированию этих процедур.

1.2. Порядок ПН-5-2000 распространяется на Роспатент и подведомственные ему организации: Федеральный институт промышленной собственности, Российский государственный институт интеллектуальной собственности и Апелляционную палату. Порядок ПН-5-2000 определяет права и обязанности названных организаций и их должностных лиц, участвующих в процедурах оформления и предоставления документов для ознакомления с материалами НИР (п. 2.2), и направлен на оптимизацию их действий в этой сфере.

1.3. Порядок ПН-5-2000 разработан на основе действующих нормативных правовых документов и других источников информации [1 — 29], приведенных в списке, и с учетом анализа практики использования результатов НИР в Роспатенте и подведомственных ему организациях.

1.4. Ответственность за выполнение Порядка ПН-5-2000 в подразделениях Роспатента и подведомственных ему организациях, учет и сохранность документов возлагается на руководителей подразделений и организаций, участвующих в процедурах предоставления материалов НИР для ознакомления.

1.5. Работники Роспатента и подведомственных ему организаций, участвующие в процедурах предоставления для ознакомления материалов НИР и относящейся к ним документации, несут персональную ответственность за выполнение требований Порядка ПН-5-2000 и сохранность находящихся у них соответствующих документов и материалов.

1.6. Документационное обеспечение процедур предоставления для ознакомления материалов НИР в Роспатенте и подведомственных ему организациях и контроль за соблюдением Порядка ПН-5-2000 возлагается на подразделения Федерального института промышленной собственности: отдел организации НИР и обучения (далее — отдел 52) и технический архив отдела обработки, размножения и хранения документации (далее — Архив) в соответствии с положениями о них.

Примечание: Порядок ПН-5-2000 в целом не распространяется на НИР, выполненные в системе Роспатента по договорам, заказчиками которых являются внешние пользователи (п. 2.10.2), однако отдельные положения Порядка могут быть использованы при ознакомлении внешних пользователей с материалами НИР.

2. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ И ОБОЗНАЧЕНИЯ

2.1 Порядок ПН-5-2000:

2.1.1. Порядок — нормативный правовой акт, регламентирующий действия подразделений и должностных лиц, связанных с использованием результатов научно-исследовательских работ, выполненных в системе Роспатента.

2.1.2 ПН-5-2000 — сокращенное наименование Порядка, в котором приняты следующие обозначения:

• ПН — серия Порядков, регламентирующих научную деятельность в системе Роспатента, в т.ч. процедуры планирования и выполнения работ (по п. 2.2), оформления отчетности об их выполнении, работы секций НТС и др.;
• 5 — порядковый номер настоящего нормативного правового акта;
• 2000 — год утверждения Порядка.

2.2. Научно-исследовательская(ие) работа(ы) (НИР) — комплекс теоретических и (или) экспериментальных исследований, проводимых с целью получения обоснованных исходных данных, изыскания принципов и путей создания (модернизации) продукции (ГОСТ [27]), выполняемых Исполнителем (п. 2.11) или Головным подразделением-исполнителем (п. 2.14.1) в соответствии с заключенным Договором (п. 2.4) и (или) утвержденным в установленном порядке Техническим заданием (п. 2.5).

2.3. Результат (Результаты) — продукт НИР в конкретной вещественной форме, который должен быть передан в установленном порядке Заказчику (п. 2.6) либо руководителю Организации (п. 2.13):

2.3.1. Научный и (или) научно-технический результат — продукт, содержащий новые знания или решения и зафиксированный на любом информационном носителе (Закон [4]).

2.3.2. Научная и (или) научно-техническая продукция (далее — Продукция) — результат (п. 2.3), в том числе результат интеллектуальной деятельности, предназначенный для реализации, в частности, отчеты о НИР (п. 2.21.1.1), рекламно-технические описания (п. 2.21.1.2) и другие документы, подготовленные в процессе выполнения НИР в соответствии с Договором (п. 2.4) и (или) Техническим заданием (п. 2.5).

2.4. Договор на выполнение научно-исследовательской работы (далее — Договор) — это, как правило, основной документ, являющийся правовой формой отношений Исполнителя (п. 2.11) с Заказчиком (п. 2.6), особенно в случаях, когда Заказчик (Роспатент) финансирует проведение работы, а также в отношениях Заказчика или Исполнителя с третьими лицами (глава 38 ГК [1] и статья 8 Закона [4]).

Договорами Сторон (п. 2.12) — субъектов научной и (или) научно-технической деятельности и пользователей Продукции, не противоречащими законодательству Российской Федерации, определяются условия владения, пользования и распоряжения Результатами.

При выполнении НИР без заключения Договора функции Договора выполняет Техническое задание (п. 2.5).

2.5. Техническое задание на НИР (ТЗ) — исходный технический документ для проведения НИР, устанавливающий требования к содержанию, объемам и срокам выполнения этих работ (ГОСТ [27]).

При отсутствии Договора на НИР ТЗ является основным документом, регламентирующим отношения Заказчика и Исполнителя.

2.6. Заказчик — юридическое лицо, заказывающее НИР: Роспатент в лице Генерального директора.

2.7. Представитель Заказчика — уполномоченное Заказчиком подразделение Заказчика (2.14), непосредственно заинтересованное в использовании или ответственное за приемку Результатов.

2.8. Использование — употребление (пользование) Результатов (Продукции) с пользой, в частности, введение Результатов в гражданский или хозяйственный оборот (Постановление [9]).

Использование может быть осуществлено как в полном объеме — не менее того объема, который оговорен в Договоре, ТЗ, рекомендациях секции НТС (п. 2.18), Актах и др. документах, так и в неполном объеме — когда используется только часть Результатов, оговоренных в этих документах.

2.9. Потребитель — подразделение(я) Роспатента или Организация, использующее(ие) результаты с разрешения Заказчика или его представителя.

2.10. Пользователи — юридические и физические лица (в т.ч. третьи лица), которые на условиях, определенных Договором (п. 2.4) или ТЗ (п. 2.5), или с разрешения Заказчика (его представителя) или руководителя Организации-исполнителя (п. 2.13) используют Результаты НИР.

2.10.1. Внутренние пользователи — исполнители НИР и (или) другие работники Организации.

2.10.2. Внешние пользователи — вышестоящие органы и организации, сторонние органы, организации и физические лица.

2.11 Исполнитель:

2.11.1. По НИР, выполняемым по Договорам с Роспатентом, — юридическое лицо — Организация в лице ее руководителя.

2.11.2. По НИР, выполняемым в Организации в качестве служебных или инициативных, — Головное подразделение-исполнитель Организации (п. 2.14.1) в лице руководителя подразделения или научного руководителя НИР (п. 2.16).

2.12 Стороны — Заказчик и Исполнитель.

2.13 Организация, в т.ч. Организация-исполнитель, — одна из подведомственных Роспатенту организаций (п. 1.2):

2.13.1 ФИПС — Федеральный институт промышленной собственности.

2.13.2. РГИИС — Российский государственный институт интеллектуальной собственности.

2.13.3 АП — Апелляционная палата.

2.14 Подразделение — подразделение Роспатента или Организации, в частности:

2.14.1. Головное подразделение-исполнитель — подразделение Организации в лице руководителя подразделения или научного руководителя НИР (возможно совмещение этих функций в одном лице), осуществляющее непосредственное (в т.ч. совместно с другими подразделениями) выполнение работы, отвечающее за качество и уровень исследований, проведенных в полном объеме.

2.14.2. Подразделение-соисполнитель — подразделение Организации-исполнителя в лице руководителя подразделения, осуществляющее совместно с Головным подразделением-исполнителем выполнение НИР и отвечающее за качество и уровень проведенных им исследований.

2.14.3 Подразделение ФИПС, в т.ч.:

2.14.3.1 Отдел 52 (п. 1.6);

2.14.3.2. Архив (п. 1.6) — подразделение, осуществляющее прием и хранение архивных документов с целью использования (ГОСТ [11]).

2.15. Заявка-запрос — документ, содержащий просьбу и обоснование для разрешения на ознакомление с материалами НИР (раздел 5).

2.16. Научный руководитель — работник системы Роспатента, осуществляющий научное руководство при выполнении НИР (как правило, работник Головного подразделения-исполнителя Организации-исполнителя, например, его руководитель), отвечающий за качество и уровень исследований, проведенных в полном объеме.

2.17. Ответственный исполнитель — один (или единственный) из работников Головного подразделения-исполнителя, который непосредственно принимает участие в работе и отвечает за ее выполнение, в т.ч. за качество и уровень исследований, проведенных в полном объеме.

2.18. Научно-технический совет Роспатента или ФИПС (НТС) — совещательный орган при Генеральном директоре Роспатента для рассмотрения предложений и выработки рекомендаций по важнейшим вопросам теории и практики охраны объектов интеллектуальной собственности.

2.19. Всероссийский научно-технический информационный центр Министерства промышленности, науки и технологий Российской Федерации (ВНТИЦ) — федеральный орган научно-технической информации, обеспечивающий формирование, ведение и организацию использования федеральных информационных фондов, баз и банков данных по различным видам источников научно-технической информации и направлений науки и техники (Положение [29]).

2.20 Закон — Федеральный закон или Закон Российской Федерации.

2.21. Документ — материальный объект с зафиксированной на нем информацией в виде текста, звукозаписи или изображения, предназначенный для передачи во времени и пространстве в целях хранения и общественного пользования согласно Закону [3].

2.21.1. Текстовой документ — документ, содержащий текст, отражающий Результаты (п. 2.3) и отвечающий установленным требованиям оформления, в том числе:

2.21.1.1. Отчет о НИР (далее — Отчет) — систематизированный документ, в котором отражены результаты научных исследований и который оформлен в соответствии с ГОСТ 7.32-2001 [28].

2.21.1.2. Рекламно-техническое описание результатов (РТО) — оформляется в соответствии с Положением [10].

2.21.1.3 Описание алгоритмов и программ (АИП).

2.21.1.4. Диссертация (включая автореферат) — научная работа, защищаемая автором (соискателем) в диссертационном совете для получения ученой степени.

2.22. Номенклатура дел — систематизированный перечень наименований дел, заводимых в организации, с указанием сроков их хранения, оформленный в установленном порядке (ГОСТ [11]).

2.23. Служебная информация ограниченного доступа — несекретная информация, касающаяся деятельности организации, ограничение на распространение которой диктуется служебной необходимостью. Такая информация может включать в себя все виды конфиденциальной информации, являющейся собственностью юридического лица, кроме информации, составляющей государственную тайну. В ряде случаев на документах, содержащих такую информацию, может стоять пометка «Для служебного пользования» (Положение [8] и Инструкция [26]).

2.24. Режим защиты информации (далее — Защита) — обеспечение прав субъектов, участвующих в информационных процессах. Защите подлежит любая документированная информация, неправомерное обращение с которой может нанести ущерб ее собственнику, владельцу, пользователю и иному лицу (Закон [5]).

2.25. Производитель документов (далее — Производитель) — юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы и формы собственности, производящее, публикующее и распространяющее различные виды обязательных экземпляров (Закон [3]).

2.26. Получатель документов (далее — Получатель) — юридическое лицо, наделенное правом получения, хранения и общественного использования обязательного экземпляра на безвозмездной или возмездной основе (Закон [3]).

2.27. Владелец информационных ресурсов, в частности, документов (далее — Владелец) — субъект, осуществляющий владение и пользование этими ресурсами (документами) и реализующий полномочия распоряжения в пределах, установленных Законом [5]:

• для НИР, выполняемых по Договорам с Роспатентом, — Роспатент или его подразделения в лице их руководителей;
• для НИР, выполняемых за счет средств федерального бюджета, выделяемых Роспатентом на финансирование Организации, — Организация-исполнитель в лице ее руководителя.

2.28. Архивный фонд — совокупность архивных документов, исторически и/или логически связанных между собой (ГОСТ [11]) и находящихся в отделе 52 (на временном хранении) и в Архиве (п. 2.14.3.2).

3. МАТЕРИАЛЫ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИХ РАБОТ

3.1. К материалам научно-исследовательских работ, выполненных в системе Роспатента и предоставляемых для ознакомления, относятся документы по п. 2.21: собственно отчеты о НИР (заключительные и промежуточные), а также заменяющие отчеты (РТО) или приложенные к отчетам документы. В качестве приложенных документов могут быть фрагменты собственно отчетов в виде отдельных их глав, протоколы рассмотрения и обсуждения законченных работ на секциях НТС (п. 2.18), рецензии на отчеты, решения о целесообразности (нецелесообразности) ограничения информации, содержащейся в результатах НИР.

3.2. В зависимости от наличия (отсутствия) информации с ограниченным доступом и конфиденциальности научно-исследовательские работы могут быть:

3.2.1 Открытые для публикации и ознакомления.

3.2.2. Ограниченного доступа, требующие установления режима защиты информации, условий и объема ее предоставления (в т.ч. с грифом «ДСП»).

Примечание:

• отнесение материалов к одной из двух категорий осуществляется на основе Решения о целесообразности (нецелесообразности) ограничения информации, содержащейся в результатах НИР, принимаемого в соответствии с Порядками ПН-4-2000 [21] и ПН-8-99 [22] и вкладываемого в отчет по каждой НИР. Форма Решения дана в Приложении 2.

4. ХРАНЕНИЕ, МЕСТОНАХОЖДЕНИЕ, УЧЕТ И ПЕРЕДАЧА МАТЕРИАЛОВ

4.1. В соответствии с Порядком ПН-4-2000 [21] отчеты о НИР (как заключительные, так и промежуточные) и приложенные к ним документы находятся в отделе 52 на временном хранении до срока передачи их на постоянное хранение в Архив (п. 2.14.3.2) согласно Инструкции [17], т.к. они относятся к категории документов постоянного хранения.

4.2. В своей практической деятельности Архив руководствуется нормативными документами, указанными в Инструкции [17].

4.3. Материалы НИР выдаются для ознакомления (раздел 5) как отделом 52, так и Архивом только с разрешения руководителей этих подразделений, несущих ответственность за их наличие и хранение.

В отделе 52 и в Архиве назначаются работники, ответственные за наличие и хранение архивного фонда (п. 2.29).

4.4. На каждый затребованный для ознакомления отчет (или другой материал) работником отдела 52 или Архива заполняется учетная карточка ознакомления с ними (в 2 экз.), один экземпляр которой хранится вместе с материалами собственно отчета, а другой — в картотеке отдела 52 или Архива для статистики.

4.5. Учетная карточка является документом, отражающим «движение» отчета (материала) по каждой научно-исследовательской работе, в частности, при процедуре ознакомления.

4.6 Форма учетной карточки представлена в Приложении 1.

В структуре учетной карточки содержатся следующие сведения:

• название и шифр темы НИР;
• ФИО лица, получившего материалы по НИР;
• должность и № подразделения (или адрес и название организации в случае ознакомления с материалами представителей внешних пользователей (п. 2.10.2)), в котором работает лицо, получившее материалы;
• № Головного подразделения-исполнителя и Ф.И.О. научного руководителя;
• Ф.И.О. руководителя, давшего разрешение на ознакомление (п. 4.3), и его подпись;
• подпись лица, получившего материалы;
• дата получения материалов;
• Ф.И.О. и подпись лица, сдавшего материалы после ознакомления, и дата сдачи;
• Ф.И.О. и подпись лица, принявшего материалы после ознакомления, и дата приема.

4.7. Прием и учет (регистрация) материалов научно-исследовательских работ, содержащих информацию, ограничение на распространение которой диктуется служебной необходимостью, также осуществляется отделом 52 и Архивом, которым поручен прием и учет такой информации. Учет полученных материалов ведется в специальном журнале применительно к форме, приведенной в Приложении 1.

4.8. При незначительном объеме материалов НИР с грифом ограничения доступа к документу «ДСП» их учет разрешается вести совместно с другими несекретными документами. К регистрационному индексу материалов добавляется пометка «ДСП».

4.9 Передача материалов с грифом ограничения доступа к документу «ДСП»:

• передаются из подразделения, осуществляющего сохранность их передачи (архива или отдела 52), работникам других подразделений под расписку;
• передаются от одного работника подразделения к другому только с разрешения руководителя подразделения, в котором работает передающий эти материалы работник, и Заказчика (п. 2.6);
• пересылаются внешним пользователям (п. 2.10.2) фельдъегерской связью, заказными или ценными почтовыми отправлениями (Постановление [8]);
• размножаются (тиражируются) только с письменного разрешения руководства Организации (учет размноженных документов осуществляется поэкземплярно);
• хранятся как в отделе 52, так и в Архиве отдельно от других материалов, не содержащих гриф ограничения доступа к документу, в надежно запираемых шкафах и ящиках.

4.9.1. При смене работника отдела 52 или Архива, ответственного за учет материалов с грифом ограничения доступа к документу «ДСП», составляется акт приема-сдачи материалов, который утверждается руководством отдела 52 или Архива.

4.9.2. О фактах утраты материалов научно-исследовательских работ, содержащих служебную информацию ограниченного доступа, либо разглашения этой информации ставится в известность руководство Роспатента или ФИПС, которое соответствующим приказом назначает комиссию для расследования обстоятельств утраты и разглашения данных материалов. Результаты работы комиссии докладываются председателем комиссии лицу, назначившему эту комиссию.

4.9.3. На утраченные материалы научно-исследовательских работ с грифом ограничения доступа к документу «ДСП» членами комиссии составляется акт, на основании которого отделом 52 делаются соответствующие отметки в учетных карточках ознакомления с материалами НИР (п. 4.5). Акты на утраченные материалы после их утверждения передаются в Архив для включения в дело его фонда (2.9).

4.9.4. При снятии грифа «ДСП» на материалах научно-исследовательских работ, а также в учетных карточках работниками отдела 52 или Архива делаются соответствующие отметки и информируются все адресаты, которым эти материалы направлялись для ознакомления.

5. ПРОЦЕДУРА ОЗНАКОМЛЕНИЯ С МАТЕРИАЛАМИ ВНУТРЕННИМИ ПОЛЬЗОВАТЕЛЯМИ

5.1. Работник системы Роспатента, желающий ознакомиться с материалами научно-исследовательских работ, оформляет на них письменную заявку-запрос, в которой содержится следующее:

• название и шифр темы;
• цель ознакомления;
• срок, необходимый для ознакомления;
• гарантирование сохранности материалов и сдачи их в указанный срок и обязательство о неразглашении сведений, содержащихся в материалах по данной работе, в т.ч. путем публикаций или ознакомления других лиц;
• Ф.И.О., должность, личная подпись лица, оформляющего заявку-запрос, и дата;
• виза руководителя отдела, в котором данное лицо работает;
• виза директора ФИПС или заместителя директора, курирующего Головное подразделение-исполнитель;
• виза представителя Заказчика (п. 2.7), если НИР выполнена по Договору с Роспатентом;
• виза научного руководителя темы;
• виза руководства отдела 52.

Форма заявки-запроса представлена в Приложении 3.

5.2. Оформленная в соответствии с п. 5.1 заявка-запрос подается в отдел 52, который контролирует правильность ее оформления, определяет место нахождения в данное время материалов по запрашиваемой НИР (отдел 52 или Архив), после чего руководством отдела 52 (п. 4.3) или Архива дается разрешение на их выдачу.

5.3. Выдача архивных материалов, относящихся к научно-исследовательским работам и составляющих архивный фонд (п. 2.29), осуществляется работниками, отвечающими за их учет и хранение, только после получения правильно оформленной заявки-запроса (Приложение 3) и соответствующего оформления учетной карточки (Приложение 1).

5.4. В соответствии с Постановлением [8] и Инструкцией [15] материалы научно-исследовательских работ, содержащие информацию, ограничение на распространение которой диктуется служебной необходимостью, без санкции руководства Роспатента или ФИПС не подлежат разглашению (распространению).

6. ПРОЦЕДУРА ОЗНАКОМЛЕНИЯ С МАТЕРИАЛАМИ ВНЕШНИМИ ПОЛЬЗОВАТЕЛЯМИ

6.1. Сторонней организации (внешнему пользователю, п. 2.10.2) может быть дано разрешение на ознакомление с материалами по п. 3.1 (с учетом п. 3.1.7 [20]) при представлении на ее бланке соответствующего письма на имя руководства Роспатента или ФИПС, подписанного руководителем организации (или уполномоченным на это лицом) и содержащего просьбу ознакомления с материалами, относящимися к интересующим научно-исследовательским работам.

6.2. Форма письма сторонней организации на ознакомление с материалами НИР может быть произвольной формы, но в ней обязательно должно быть отражено следующее:

• название материалов, необходимых для ознакомления;
• шифр темы отчета (если он известен);
• цель ознакомления;
• срок, необходимый для ознакомления;
• обязательство о сохранности полученных материалов, сдаче их в месячный срок, неразглашении сведений, содержащихся в них (в т.ч. путем публикаций, публичных выступлений или ознакомления других лиц);
• гарантия оплаты расходов — виза главного бухгалтера и руководителя организации внешнего пользователя в случае необходимости оплаты за оказанную услугу (предусматривается как платная, так и бесплатная процедура ознакомления с материалам НИР);
• гарантия возмещения затрат в случае утраты материалов или нанесения им ущерба при процедуре предоставления для ознакомления материалов по НИР.

6.3. Разрешение на право ознакомления с теми или иными материалами НИР остается за Владельцем (п. 2.27). Владелец ставит свою резолюцию на письме, поступившем от внешнего пользователя.

6.4 Письмо с резолюцией поступает в отдел 52, который:

6.4.1. В случае согласия Владельца на ознакомление с указанными в письме материалами НИР оформляет заявку-запрос на темы НИР, указанные в письме, согласует ее в соответствии с п. 5.1 (с учетом п. 6.4).

6.4.2. В случае несогласия Владельца на ознакомление с указанными в письме материалами НИР отдел 52 подготавливает и направляет в адрес внешнего пользователя письмо за подписью директора ФИПС или его заместителей о невозможности предоставления для ознакомления указанных им материалов.

6.4.3. При несогласии научного руководителя с предоставлением возможности ознакомления с материалами НИР окончательное решение по поводу получения разрешения на ознакомление с материалами НИР принимает Владелец.

6.5. Отдел 52 совместно с бухгалтерией ФИПС (в случае получения разрешения на ознакомление с материалами НИР и оказания платной услуги за ознакомление) подготавливает счет и направляет его в адрес внешнего пользователя. Ознакомление с материалами осуществляется после оплаты внешним пользователем счета и представления копии платежного документа.

Примечание:

В связи с тем, что материалы НИР относятся к категории документов постоянного хранения (п. п. 2.29 и 4.1), процедура ознакомления с ними внешними пользователями может происходить только в помещении архива ФИПС (или отдела 52, если указанные материалы еще не сданы в Архив) с обязательной ежедневной сдачей материалов после ознакомления с ними руководству Архива или отдела 52.

7. ПРОЦЕДУРА ПРИЕМА МАТЕРИАЛОВ ПОСЛЕ ОЗНАКОМЛЕНИЯ С НИМИ

7.1. После ознакомления с материалами научно-исследовательских работ работники системы Роспатента и внешние пользователи возвращают их в подразделение, выдавшее им данные материалы (в отдел 52 или в Архив).

7.2. Прием всех материалов после ознакомления с ними осуществляется (в зависимости от подразделения, которое их выдало) в соответствии с п. 4.3 работниками этих подразделений, ответственными за хранение архивного фонда.

7.3. При приеме материалов руководством отдела 52 или Архива производится проверка их сохранности и сдачи в указанный срок, делается отметка в учетной карточке (п. 4.6) об их сдаче и приеме.

7.4. В случае обнаружения факта утраты или порчи этих материалов приказом руководства ФИПС создается комиссия по выяснению данного факта и, в зависимости от решения этой комиссии, к лицам, виновным в утрате или порче материалов, руководством ФИПС принимаются необходимые меры.

7.5. В случае утраты или порчи материалов внешними пользователями последние возмещают нанесенный ущерб Владельцу в виде денежной компенсации, размер которой определяется руководством Роспатента или ФИПС в зависимости от научной значимости материалов и трудозатрат по данной работе.

8. ПОДГОТОВКА ЕЖЕГОДНОЙ АНАЛИТИЧЕСКОЙ СПРАВКИ ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ С МАТЕРИАЛАМИ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИХ РАБОТ

8.1. По итогам года отделом 52 (или Архивом) проводится анализ фактов ознакомления с материалами по научно-исследовательским работам за прошедший год и по запросу руководства Роспатента или ФИПС ими представляется аналитическая справка с результатами анализа и предложениями по совершенствованию порядка ознакомления с ними.

8.2 Аналитическая справка включает в себя следующее:

• наименование материалов, выданных для ознакомления;
• количество отчетов НИР, представленных для ознакомления;
• названия отчетов и их шифры;
• цель ознакомления;
• факты порчи или утраты материалов работниками организации или внешними пользователями и меры, принятые к лицам, допустившим эти факты;
• предложения по совершенствованию процесса ознакомления с материалами в системе Роспатента.

8.3. Руководством Роспатента или ФИПС по результатам рассмотрения предложений, изложенных в аналитической справке (п. 8.2), в случае необходимости даются поручения о внесении уточнений в редакцию Порядка ПН-5-2000.

СПИСОК НОРМАТИВНЫХ, ОРГАНИЗАЦИОННО-РАСПОРЯДИТЕЛЬНЫХ И ДР. ИСТОЧНИКОВ

1. Гражданский кодекс РФ. Часть вторая. Глава 38. Официальное издание. М., Юрид. лит., 1996 г.

2. Закон Российской Федерации (РФ) от 09.07.93 № 5351-1 «Об авторском праве и смежных правах».

3. Федеральный закон РФ от 29.12.94 № 77-ФЗ «Об обязательном экземпляре документов» (с изм. и доп. от 11.02.2002 № 19-ФЗ).

4. Федеральный закон от 23.08.96 № 127-ФЗ «О науке и государственной научно-технической политике» (с изм. и доп. от 19 июля и 17 декабря 1998 г.; от 3 января, 27 и 29 декабря 2000 г.).

5. Федеральный закон от 20.02.95 № 24-ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации».

6. Указ Президента РФ от 22.07.98 № 863 «О государственной политике по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно-технической деятельности и объектов интеллектуальной собственности в сфере науки и технологий».

7. Перечень сведений конфиденциального характера, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 06.03.97 № 188.

8. Постановление Правительства РФ от 03.11.94 № 1233 «Об утверждении Положения о порядке обращения со служебной информацией ограниченного распространения в федеральных органах исполнительной власти».

9. Постановление Правительства РФ от 02.09.99 № 982 «Об использовании результатов научно-технической деятельности».

10. Положение о государственной регистрации и учете открытых научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, утвержденное Приказом Министерства науки и технологий от 17.11.97 № 125 и зарегистрированное в Министерстве юстиции РФ 29.01.98 за № 1459.

11. ГОСТ Р 51141-98 «Делопроизводство и архивное дело», Госстандарт России, Москва.

12. ГОСТ Р 6.30-97 «Унифицированная система организационно-распорядительной документации. Требования к оформлению документов», принятый Постановлением Госстандарта России от 31.07.1997 № 273 и введенный в действие 01.07.1998, с изменением № 1, принятым Постановлением Госстандарта России от 21.01.2000 № 9-ст «О принятии и введении в действие изменения к ГОСТ Р» и введенным в действие 01.04.2000.

13. Положение о Российском агентстве по патентам и товарным знакам и подведомственных ему организациях, утвержденное Постановлением Правительства РФ от 19.09.97 № 1203.

14. Порядок подготовки и согласования документов в Российском агентстве по патентам и товарным знакам, утвержденный Приказом по Роспатенту от 01.04.99 № 63.

15. Инструкция по обращению со служебной информацией ограниченного распространения в Российском агентстве по патентам и товарным знакам, утвержденная Приказом Роспатента от 20.05.98 № 106.

16. Инструкция по делопроизводству в Российском агентстве по патентам и товарным знакам, утвержденная Приказом Роспатента от 29.06.2001 № 86.

17. Инструкция по общему делопроизводству в Федеральном институте промышленной собственности, утвержденная Приказом ФИПС от 12.10.98 № 237.

18. Порядок планирования научно-исследовательских работ в системе Роспатента (ПН-1-99), утвержденный Приказом Роспатента от 01.07.99 № 218, с изменениями и дополнениями, утвержденными Приказом Роспатента от 28.09.01 № 112.

19. Порядок проведения научно-исследовательских работ и оформления отчетности о выполненных работах (ПН-2-99), утвержденный Приказом Роспатента от 05.07.99 № 130, с изменениями и дополнениями, утвержденными Приказом Роспатента от 28.09.01 № 112.

20. Порядок использования результатов научно-исследовательских работ и научно-технических разработок, выполненных в системе Роспатента (ПН-3-99), утвержденный Приказом Генерального директора Роспатента от 29.12.99 № 208.

21. Порядок подготовки и направления документов по научно-исследовательским работам и научным разработкам, выполненным в системе Роспатента, на регистрацию во ВНТИЦ (ПН-4-2000), утвержденный Приказом Роспатента от 23.06.2000 № 108.

22. Порядок работы секций Научно-технического совета (НТС) (ПН-8-99), утвержденный Приказом Роспатента от 05.07.99 № 129.

23. Положение об отделе организации НИР и обучения Федерального института промышленной собственности, утвержденное Приказом ФИПС от 01.03.2001 № 64/52.

24. Положение о техническом архиве Федерального института промышленной собственности, утвержденное Приказом директора ФИПС от 30.10.98 № 290.

25. Комментарий к Гражданскому кодексу РФ, части второй. Издание второе. Юридическая фирма «КОНТРАКТ», Издательская группа ИНФРА М — НОРМА, М., 1997 г.

26. Инструкция по обращению со служебной информацией ограниченного распространения в Российском агентстве по патентам и товарным знакам, утвержденная Приказом Роспатента от 20.05.98 № 106.

27. ГОСТ 15.101-98. Порядок выполнения научно-исследовательских работ, ИПК Изд-во стандартов, 1999 г.

28. ГОСТ 7.32-2001. Отчет о научно-исследовательской работе. Структура и правила оформления, М., 2001 г.

29. Положение о государственной системе научно-технической информации, утвержденное Постановлением Правительства РФ от 24.07.97 № 950 (с изменениями от 10.07.98).

УЧЕТНАЯ КАРТОЧКА ОЗНАКОМЛЕНИЯ С МАТЕРИАЛАМИ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКОЙ РАБОТЫ

---

---

---

                    (название и шифр темы НИР)

(с материалами знакомить только с разрешения руководства отдела 52 или Архива)

№ п/п	Ф.И.О. лица, получившего материалы НИР	Должность, № подразделения (адрес и название организации для внешних пользователей), в котором работает лицо, получившее материалы	№ Головного подразделенияисполнителя и Ф.И.О. научного руководителя	Ф.И.О. лица, давшего разрешение на ознакомление (подпись и дата выдачи)	Подпись лица, получившего материалы, и дата получения	Отметка о сдаче материалов после ознакомления и дата сдачи (Ф.И.О. и подпись)
						лица, сдавшего материалы	лица, принявшего материалы
1	2	3	4	5	6	7	8

к ПН-5-2000

РЕШЕНИЕ о целесообразности (нецелесообразности) ограничения информации, содержащейся в результатах НИР по теме:

---

---

---

                      (название и шифр темы)

1. Условия конфиденциальности, содержащиеся в п. 9 ТЗ:

1.1 Передача информации о результатах работы во ВНТИЦ и др. организации:

       ┌─┐                              ┌─┐

1.1.1. │ │ - возможна полностью; 1.1.2. │ │ - возможна частично*;
       └─┘                              └─┘
       ┌─┐

1.1.3. │ │ - невозможна.
       └─┘
                                    ┌─────────────────────────────────────┐

1.1.2.* передаваемые разделы отчета │                                     │
                                    └─────────────────────────────────────┘

1.2. Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в открытой
печати:
       ┌─┐                              ┌─┐

1.2.1. │ │ - возможна полностью; 1.2.2. │ │ - возможна частично*;
       └─┘                              └─┘
       ┌─┐

1.2.3. │ │ - невозможна.
       └─┘
                                   ┌──────────────────────────────────────┐

1.2.2.* публикуемые разделы отчета │                                      │
                                   └──────────────────────────────────────┘

2\. Предложения научного руководителя темы:

2.1. Передача информации о результатах работы во ВНТИЦ:
       ┌─┐                              ┌─┐

2.1.1. │ │ - возможна полностью; 2.1.2. │ │ - возможна частично*;
       └─┘                              └─┘
       ┌─┐

2.1.3. │ │ - невозможна.
       └─┘
                                    ┌─────────────────────────────────────┐

2.1.2.* передаваемые разделы отчета │                                     │
                                    └─────────────────────────────────────┘
     ┌─┐

2.2. │ │ - направить в др. учреждения (например, в Министерство) __________
     └─┘
___________________________________________________________________________

2.3. Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в открытой
печати:
       ┌─┐                              ┌─┐

2.3.1. │ │ - возможна полностью; 2.3.2. │ │ - возможна частично*;
       └─┘                              └─┘
       ┌─┐

2.3.3. │ │ - невозможна.
       └─┘
                                   ┌──────────────────────────────────────┐

2.3.2.* публикуемые разделы отчета │                                      │
                                   └──────────────────────────────────────┘

---

---

---

                        (краткое пояснение)

Научный руководитель темы                              /______________/

3. Рекомендации секции НТС:

3.1 Направить во ВНТИЦ с ИК:

<pre class="legal-pre">       ┌─┐                      ┌─┐                  ┌────────────────────┐
3.1.1. │ │ - весь отчет; 3.1.2. │ │ - разделы отчета │                    │
       └─┘                      └─┘                  └────────────────────┘
       ┌─┐               ┌─┐</pre>

3.1.3. │ │ - РТО; 3.1.4. │ │ - другой текстовой документ;
       └─┘               └─┘
       ┌─┐

3.1.5. │ │ - только ИК.
       └─┘
     ┌─┐

3.2. │ │ - направить в др. учреждения (например, в Министерство) __________
     └─┘
___________________________________________________________________________

3.3. Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в открытой
печати:
       ┌─┐                              ┌─┐

3.3.1. │ │ - возможна полностью; 3.3.2. │ │ - возможна частично*;
       └─┘                              └─┘
       ┌─┐

3.3.3. │ │ - невозможна.
       └─┘

3.4. Особое мнение к протоколу заседания секции НТС:
       ┌─┐               ┌─┐

3.4.1. │ │ - нет; 3.4.2. │ │ - есть (указать, чье мнение и его существо):
       └─┘               └─┘

---

---

---

    Председатель секции                                    /______________/
    Секретарь секции                                       /______________/

4. Мнение заместителя руководителя организации — куратора в отношении п. 3: Согласен с подпунктами _________________________________ /____________/

5. Оценка информации, содержащейся в результатах НИР, и решение (или мнение) руководителя организации в отношении п. 3:

5.1 Передача информации о результатах работы во ВНТИЦ и др. учреждения:

 Согласен с подпунктами ______________________

5.2 Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в открытой

печати: Согласен с подпунктами ______________________

 Руководитель организации                             /_______________/

6. Решение руководителя Роспатента (для НИР и разработок, выполняемых по заказам Роспатента):

6.1 Передача информации о результатах работы во ВНТИЦ и др. учреждения:

 Согласен с подпунктами ______________________

6.2 Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в открытой

печати: Согласен с подпунктами ______________________

 Генеральный директор Роспатента                      /_______________/

Примечания:

• п. 4 заполняется, если заместитель руководителя организации — куратор не является научным руководителем НИР;
• п. 6 заполняется только по НИР, выполняемым по Договорам с Роспатентом, в случае возникновения разногласий о целесообразности (нецелесообразности) ограничения информации, содержащейся в результатах НИР, относительно условий конфиденциальности, указанных в п. 1 (п. 9 ТЗ);
• п. п. 4, 5, 6 заполняются с указанием детального подпункта.

                                                        В отдел 52 ФИПС

ЗАЯВКА-ЗАПРОС для ознакомления с материалами научно-исследовательской работы внутренними (внешними) пользователями

Прошу разрешить мне ознакомиться с материалами по научно-исследовательской работе

---

---

---

                      (название и шифр темы)

для _______________________________________________________________________ (цель ознакомления) __________________________________________________ на срок ________________

---

Обязуюсь сохранить полученные материалы, сдать их в указанный срок и не разглашать сведения, содержащиеся в них, в т.ч. путем публикаций или публичных выступлений или ознакомления других лиц.

В случае потери или порчи материалов, взятых для ознакомления, обязуюсь возместить нанесенный ущерб.

Ф.И.О., должность,
личная подпись, дата

Виза руководителя отдела

                                       Виза представителя Заказчика <*>

                                       Виза директора Института
                                       (зам. директора) <**>

                                       Научный руководитель темы <**>

                                       Виза руководства отдела 52

---

<*> В случае если работа выполнена по Договору с Роспатентом.

<**> Заместители директора и научные руководители могут быть одним лицом.

к ПН-5-2000

                                      Генеральному директору Роспатента
                                            (или директору ФИПС)

ЗАЯВКА-ЗАПРОС для ознакомления с материалами научно-исследовательской работы внешними пользователями

Прошу разрешить мне (Ф.И.О., должность, название фирмы внешнего пользователя) ознакомиться с материалами научно-исследовательской работы

---

---

---

                      (название и шифр темы)

---

                        (цель ознакомления)

на срок _______________________

Обязуюсь сохранить полученные материалы, сдать их в указанный срок и не разглашать сведения, содержащиеся в них, в т.ч. путем публикаций или публичных выступлений или ознакомления других лиц.

Личная подпись, дата

                                      Виза руководства Роспатента
                                      (представителя Заказчика) <*>

                                      Виза директора (заместителя) ФИПС

                                      Виза научного руководителя темы

                                      Виза руководства отдела 52

---

<*> В случае если работа выполнена по Договору с Роспатентом.

от 19 сентября 2002 г. № 115

ПОРЯДОК ОЦЕНКИ ПРИОРИТЕТНОСТИ И ЭФФЕКТИВНОСТИ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИХ РАБОТ В СИСТЕМЕ РОСПАТЕНТА (ПН-6-2000)

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Порядок оценки приоритетности и эффективности научно-исследовательских работ в системе Роспатента (ПН-6-2000) (далее — Порядок ПН-6-2000) предназначен для осуществления процедур оценки приоритетности научно-исследовательских работ (далее — НИР) на стадии планирования и эффективности выполненных научно-исследовательских работ, а также устанавливает основные требования к организации и документированию этих процедур.

1.2. Основными целями Порядка ПН-6-2000 являются отбор на стадии планирования (с учетом требований Порядка ПН-1-99 [17]) наиболее перспективных и значимых НИР и выявление наиболее эффективных НИР по результатам проведенных исследований согласно Порядку ПН-2-99 [18] и результатов использования согласно Порядку ПН-3-99 [19].

1.3. Действие Порядка ПН-6-2000 распространяется на подведомственные Роспатенту организации — Федеральный институт промышленной собственности (ФИПС), Российский государственный институт интеллектуальной собственности (РГИИС) и Апелляционную палату (АП). Порядок ПН-6-2000 определяет права и обязанности названных организаций и должностных лиц, участвующих в процедурах отбора и оценки эффективности НИР, и направлен на регламентацию их действий в этой сфере.

1.4. При подготовке Порядка ПН-6-2000 использованы действующие правовые нормативные документы и другие источники информации, приведенные в перечне использованных нормативных документов и других источников информации [1 — 21].

1.5. Ответственность за выполнение Порядка ПН-6-2000 в подведомственных Роспатенту организациях возлагается на руководителей их подразделений, проводящих НИР, а также на отдел организации НИР и обучения ФИПС (далее — отдел 52), участвующий в проведении процедур оценки приоритетности и эффективности работ, упомянутых в п. п. 1.1 и 1.2.

1.6. Документационное обеспечение процедур отбора и оценки эффективности НИР в Роспатенте и подведомственных ему организациях и контроль за соблюдением Порядка ПН-6-2000 возлагается на отдел 52 в соответствии с положением о нем.

Примечания:

1. Порядок ПН-6-2000 не является универсальным и строго обязательным документом (механизмом) при составлении проектов Планов НИР. На практике, как правило, вопросы, касающиеся включения в соответствующий план тех или иных работ и выделения на них соответствующих ресурсов, решаются в рабочем порядке по согласованию с Заказчиком (его представителем) и руководством организации. Поэтому Порядок ПН-6-200 является в основном вспомогательным инструментом, иллюстрирующим ситуацию оценки приоритетности и эффективности НИР в системе Роспатента, а также позволяющим систематизировать имеющиеся данные.

2. Описываемая в разделах 3 — 6 методика при кажущейся сложности принципиально проста и предназначена в основном для отдела 52 ФИПС.

Суть методики оценки приоритетности на стадии планирования состоит в том, что на основании соотношения средней заявленной стоимости НИР и конкретной заявленной стоимости НИР с учетом ранга значимости ее определяется приоритетность НИР, при этом предпочтение для включения в план отдается работам с более высоким рангом при наименьших затратах.

Что касается процедуры оценки эффективности НИР, то она определяется по четырем критериям методом экспертной оценки в баллах с последующим отбором работ, имеющих наибольшую сумму баллов.

Что касается подразделений центрального аппарата и системы Роспатента, то на них Порядком ПН-6-2000 не возлагается по существу никаких подсчетов, а требуется лишь предоставление необходимых сведений (например, по п. п. 3.1, 4.1, 6.3). Однако в случае необходимости они могут воспользоваться описываемой методикой в полной мере для проверки и сопоставления результата проведенной оценки приоритетности или эффективности НИР.

2. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ И ОБОЗНАЧЕНИЯ

2.1. Заказчик — юридическое лицо, заказывающее НИР: Роспатент в лице Генерального директора.

2.2. Представитель заказчика — уполномоченное Заказчиком подразделение (п. 2.4) Заказчика, непосредственно заинтересованное в использовании или ответственное за приемку результатов НИР.

2.3. Организация, в т.ч. Организация-исполнитель, — одна из подведомственных Роспатенту организаций.

2.3.1 ФИПС — Федеральный институт промышленной собственности.

2.3.2. РГИИС — Российский государственный институт интеллектуальной собственности.

2.3.3 АП — Апелляционная палата.

2.4 Подразделение — подразделение Роспатента или Организации.

2.5 Исполнитель:

2.5.1. По НИР, выполняемым по Договорам с Роспатентом, — юридическое лицо — Организация в лице ее руководителя.

2.5.2. По НИР, выполняемым в Организации в качестве служебных или инициативных, — Головное подразделение-исполнитель Организации в лице руководителя подразделения или научного руководителя НИР.

2.6. Заявка-обоснование — документ, содержащий обоснование необходимости выполнения НИР, ее актуальности и новизны, цель, ожидаемые результаты и формы их внедрения, планируемые трудозатраты (стоимость), ранг значимости НИР, заявляемый Заказчиком (его представителем) или подразделением организации в отдел 52 ФИПС.

2.7. План НИР (далее — План) — Тематический план научно-исследовательских работ Роспатента или Организации на планируемый год (п. п. 2.13 и 8.1 ПН-1-99), в т.ч.:

2.7.1. План Роспатента — план НИР, финансируемых по Договорам с Роспатентом.

2.7.2. План ФИПС — план НИР, финансируемых за счет средств федерального бюджета, выделяемых Роспатентом на финансирование ФИПС (п. 2.3.1) (например, из фонда заработной платы (ФЗП)).

2.8. Шифр темы НИР (1-ПО-2002, 2-ИТ-2002, 5-ЭП-2002, Р-1-ПО-2002, Р-2-ИТ-2002, Р-5-ЭП-2002, Р-8-ПИ-2002 и т.д.) состоит из порядкового номера (в пределах каждого из проектов Планов), условного обозначения направления, которому соответствует исследование по данной теме (в соответствии с п. 8.2 Порядка ПН-1-99 [17]), и планируемого года. По темам НИР, финансируемых по Договорам с Роспатентом, перед каждым номером темы ставится буква «Р».

2.9. Договор на выполнение НИР (далее — Договор) — это, как правило, основной документ, являющийся правовой формой отношений Исполнителя с Заказчиком, особенно в ситуациях, когда Заказчик (Роспатент) (п. 2.1) финансирует проведение работы, а также в отношениях Заказчика или Исполнителя с третьими юридическими или физическими лицами (глава 38 ГК [1] и статья 8 ФЗ [2]).

2.10 А — стоимость НИР, выполняемых по плану Роспатента (в тыс. руб.), в том числе:

2.10.1. Авыд — предварительно выделенный объем финансирования на выполнение заявленных НИР по плану Роспатента (за вычетом объема финансирования на НИР, перешедшие из предыдущего плана Роспатента).

2.10.2. Аз1, Аз2, ..., Азn, ..., АзN — заявленная стоимость конкретной НИР, указанная в заявке-обосновании, где цифровому значению соответствует порядковый номер индекса, присвоенного соответствующей теме НИР (п. 2.8), а № и n — см. п. п. 2.12, 2.13.

2.10.3 Азср — средняя стоимость заявленной НИР (см. п. 3.5).

2.10.4. Акор1, Акор2, ..., Акорn, ..., АкорN — стоимость конкретной НИР с учетом коэффициента коррекции (Ккор) (п. 2.14).

2.10.5. Аф1, Аф2, ..., Афn, ..., АфN — фактическая стоимость конкретной НИР по итогам ее завершения.

2.10.6 SUM А — суммарная стоимость НИР, в т.ч.:

2.10.6.1. SUM Аз(N) — суммарная стоимость всех № НИР в соответствии с заявками-обоснованиями.

2.10.6.2. SUMАз(n) — суммарная стоимость n НИР в соответствии с заявками-обоснованиями, при которой SUM Аз <= Авыд.

2.10.6.3. SUM Акор(N) — суммарная стоимость всех № НИР с учетом коэффициента коррекции Ккор.

2.10.6.4. SUM Аф — суммарная фактическая стоимость всех НИР по итогам их завершения.

2.11 Т — трудоемкость НИР, выполняемых по плану ФИПС (в чел.-мес.), в т.ч.:

2.11.1. Твыд — предварительно выделенный объем трудозатрат на выполнение заявленных НИР по плану ФИПС (за вычетом объема трудозатрат на НИР, перешедшие из предыдущего плана ФИПС).

2.11.2. Тз1, Тз2, ..., Тзn, ..., ТзN — заявленная трудоемкость конкретной НИР, указанная в заявке-обосновании, где цифровому значению соответствует порядковый номер индекса, присвоенного соответствующей теме НИР (п. 2.8), а № и n — см. п. п. 2.12 и 2.13.

2.11.3 Тзср — средняя трудоемкость заявленных НИР.

2.11.4. Ткор1, Ткор2, ..., Ткорn, ..., ТкорN — трудоемкость конкретной НИР с учетом коэффициента коррекции (Ккор).

2.11.5. Тф1, Тф2, ..., Тфn, ..., ТфN — фактическая трудоемкость конкретной НИР по итогам ее завершения.

2.11.6 SUM Т — суммарная трудоемкость НИР, в т.ч.:

2.11.6.1. SUM Тз(N) — суммарная трудоемкость всех № НИР в соответствии с заявками-обоснованиями.

2.11.6.2. SUM Тз(n) — суммарная трудоемкость n НИР, при которой SUM Тз <= Твыд.

2.11.6.3. SUM Ткор(N) — суммарная трудоемкость всех № НИР с учетом коэффициента коррекции Ккор.

2.11.6.4. SUM Тф — суммарная фактическая трудоемкость всех НИР по итогам их завершения.

2.12. N — количество всех поданных заявок-обоснований на выполнение НИР.

2.13. n — количество заявок-обоснований, при котором SUM Аз <= Авыд (или SUM Тз <= Твыд).

2.14. Ккор — коэффициент, корректирующий заявленную стоимость НИР (Аз) (или заявленную трудоемкость (Тз)) относительно выделенного объема финансирования (Авыд) или выделенного объема трудозатрат (Твыд) с учетом реальных возможностей (ресурсов на выполнение НИР) (п. 3.8.2).

2.15. Р — ранг значимости НИР — соответствует виду заявленных работ по уровню и масштабу поставленных задач в зависимости от их характера (международного, правительственного, ведомственного), значимости директивных заданий (планы Роспатента, решения НТС, приказы) и др.

Исходя из опыта подготовки планов НИР может быть установлено шесть рангов значимости НИР (см. табл. 1, Приложение 1). Первые четыре ранга — предполагаемые для проведения по Планам Роспатента, а 5 и 6 — по Планам ФИПС, причем первый ранг — наивысший.

2.16. Критерий качественной оценки значимости НИР (К1) — качественный критерий, характеризуемый рангом значимости — (Р) (см. табл. 1, Приложение 1 и п. 3.4).

2.17. Критерий количественной оценки ресурсов (К2) — критерий, позволяющий количественно сопоставить ресурсы, необходимые для выполнения конкретной НИР (в тыс. руб. или человеко-месяцах (чел.-мес.)), со средним объемом этих ресурсов с учетом всех заявленных НИР (п. 3.5 и п. 5.3), в т.ч.:

2.17.1. К2(п) — критерий количественной оценки ресурсов, выделяемых для заявленных НИР при планировании.

2.17.2. К2(ф) — критерий количественной оценки ресурсов по фактической стоимости конкретной НИР по итогам ее завершения.

2.18 Критерий комплексной оценки НИР (Кком) — критерий, увязывающий критерии К1 и К2, в т.ч.:

2.18.1. Кком(п) — критерий, посредством которого устанавливается приоритетность НИР (Пр) при формировании проекта Плана (п. 3.7).

2.18.2. Кком(ф) — критерий, используемый при оценке эффективности завершенных НИР по фактически выполненной работе.

2.19. Пр — приоритетность включения НИР в проект Плана, позволяющая определить первенствующее положение конкретных НИР и (при необходимости) не включать в План (отсечь) наименее приоритетные НИР.

2.20. Линия отсечки — линия на таблицах 3 и 5 (Приложения 3 и 5), разделяющая значения SUM Аз(N) и SUM Аз(n) (или SUM Тз(N) и SUM Тз(n)) (см. п. п. 2.10.6.1, 2.10.6.2), т.е. отделяющая наиболее приоритетные НИР от тех (наименее приоритетных с порядковыми номерами Пр, большими n), которые могут быть не включены в План (п. 3.8.1).

2.21 Кэф1 — Кэф4 — критерии оценки эффективности (п. п. 5.3 — 5.6).

2.22 Н — уровень критерия Кэф2 (п. п. 5.4, 5.4.1 — 5.4.3).

2.23 S — стадия критерия Кэф3 (п. п. 5.5, 5.5.1, 5.5.2).

2.24 Q — показатель критерия Кэф4 (п. п. 5.6, 5.6.1, 5.6.2).

2.25. SUM б — итоговая сумма баллов при оценке эффективности завершенных НИР (п. 5.7, табл. 6).

Примечание:

Индекс «з» означает: «по заявкам-обоснованиям».

Индекс «п» означает: «при планировании».

Индекс «ф» означает: «по фактическим результатам».

3. ПРОЦЕДУРА ОЦЕНКИ ПРИОРИТЕТНОСТИ НИР НА СТАДИИ ПЛАНИРОВАНИЯ ПО ПЛАНУ РОСПАТЕНТА

3.1. В заявке-обосновании на каждую НИР, поданной согласно п. 6.2 Порядка ПН-1-99 [17], наряду с другими сведениями указываются в зависимости от вида работы ранг значимости Р НИР в соответствии с табл. 1 (согласно п. 2.15 к данной ситуации относятся первые 4 ранга) и заявленная стоимость Аз (в тыс. руб.) (п. 2.10.2).

3.2. Отдел 52 ФИПС проверяет простановку ранга значимости Р, соглашаясь с ним или проставляя другой более точный, по его мнению, ранг, информируя об этом соответствующего руководителя, подписавшего заявку-обоснование.

3.3. В случае разногласия в простановке ранга значимости Р между соответствующим руководителем, подписавшим заявку, и отделом 52, руководство последнего обращается за окончательным решением этого вопроса к представителю заказчика от Роспатента или руководству Организации, например, ФИПС.

3.4. Для каждого ранга значимости (Р) при конкретном составлении проекта Плана НИР на планируемый год отделом 52 организуется методом экспертных оценок установка значений критерия качественной оценки значимости (К1) (п. 2.16). Его конкретное количественное значение вводится в таблицу 1 (Приложение 1). Причем при Р = 1 значение К1(1) = 1, а при росте Р значение К1 < 1 (понижается).

3.5. Критерий количественной оценки ресурсов, заявленных для выполнения НИР, К2(п) (п. 2.17.1) определяется отделом 52 согласно содержащейся в заявках-обоснованиях их заявленной стоимости Аз (п. 2.10.2) по формуле:

                                   Азср

К2(п) = ----, (1) Аз

где  Азср  (п.  2.10.3) - определяется (с учетом п. 2.10.6.1 и п. 2.12)

как:

                                SUM Аз(N)

Азср = ---------. (2) N

3.6. Заявленные значения Аз в порядке их возрастания (по горизонтали слева направо) и ранга значимости Р (по вертикали) (в соответствии с п. п. 3.1 — 3.3) отдел 52 заносит в таблицу «Распределение НИР в зависимости от ранга значимости и заявленной стоимости НИР и соответствующие значения критериев К1 и К2(п)» (табл. 2, Приложение 2) и осуществляет запись предварительных шифров конкретных НИР (п. 2.8) (по проекту плана) в клеточках на пересечении строчек и столбцов, соответствующих значениям Аз и Р конкретных НИР (см., например, в табл. 2: Р-1-ПО-2002, Р-2-ИТ-2002, Р-5-ЭП-2002 и т.д.).

В соответствии с п. 3.4 во втором столбце устанавливаются значения К1.

В нижней части таблицы 2 указываются полученные по п. 3.5 соответствующие значения критерия количественной оценки ресурсов К2(п) (с ростом Аз значение К2(п) убывает).

Примечание:

Шифры НИР в таблице приведены условно (для примера).

3.7. Сведенные в табл. 2 (в соответствии с п. 3.6) значения Аз, Р, К1, К2(п) и шифров тем позволяют, прежде всего, быстро определить для любых значений Аз и Р соответствующий шифр темы НИР (и наоборот).

Вместе с тем табл. 2 по существу представляет собой поле с координатами Р и Аз (или К1 и К2(п)), в котором в соответствии со значениями этих координат расположены (распределены) шифры тем НИР. В этом поле клетка, расположенная в левом верхнем углу, соответствует самому высокому рангу значимости (Р = 1) при наименьших запрашиваемых средствах (Аз = Амин). В правом нижнем углу ситуация противоположная. Поэтому для тем НИР, расположение шифров которых приближается к верхнему левому углу, приоритетность (Пр) возрастает. Таким образом, эта таблица при своей наглядности уже предварительно позволяет дать грубую оценку приоритетности НИР (п. 2.19).

Наконец, сведенные в таблицу значения К1 и К2(п) позволяют осуществить дальнейшие более точные оценки в соответствии с п. п. 3.8 и 3.9.

3.8 Для каждой НИР определяется критерий комплексной оценки Кком(п) (п. 2.18.1) по формуле:

Кком(п) = К1 х К2(п), (3)

где К1 и К2(п) — берутся из табл. 2.

3.9. Полученные значения Кком(п) (п. 3.8), соответствующие конкретным НИР, совместно с шифрами НИР отделом 52 сводятся в таблицу 3 (Приложение 3) «Определение приоритетности Пр для НИР по Плану Роспатента в зависимости от критерия комплексной оценки», в которой Кком располагаются в порядке убывания. В ней для каждой НИР проставляются значения приоритетности Пр, соответствующие значениям Кком(п), причем Пр = 1 соответствует Кком(п)1 = Кком(п)(макс).

Здесь же указываются значения Аз.

Возможны два варианта отбора НИР для включения в проект Плана Роспатента на планируемый год (п. 2.7.1).

3.9.1. Первый вариант — в проект плана включаются НИР, отобранные в рамках заявленных стоимостей НИР (Аз) и в пределах выделенного объема финансирования (Авыд) по приоритету Пр, т.е. по наибольшим значениям критерия комплексной оценки (Кком(п)). Эти НИР в табл. 3 соответствуют Пр от 1 до n и отделяются от остальных НИР линией отсечки (п. п. 2.10.6.2, 2.13 и 2.20). Темы же с Пр > n (от n + 1 до N) в проект Плана не включаются.

3.9.2. Второй вариант — в проект плана включаются все заявленные НИР от 1 до № с пропорциональным уменьшением заявленной стоимости Аз в пределах выделенного объема финансирования (Авыд) путем их коррекции с помощью (Ккор) (п. п. 2.10.2 и 2.14):

Акор = АзКкор, (4)

где Ккор определяется по формуле:

                                  Авыд

Ккор = ---------. (5) SUM Аз(N)

Значения Акор для наглядности также сведены в табл. 3.

3.9.3. Полученные в соответствии с п. п. 3.8.1 и 3.8.2 и сведенные в табл. 3 значения связаны между собой зависимостью:

На основе данных этой таблицы отдел 52 готовит свои предложения и определяет дальнейшие возможные действия в соответствии с п. п. 3.9 и 3.10.

3.10. В соответствии с п. 3.9.3 отдел 52, в частности, осуществляет действия по возможной корректировке заявленных средств руководителями подразделений, исполнителями и (или) их кураторами. После корректировки отдел 52 в случае необходимости проводит снова процедуры, предусмотренные п. п. 3.5 — 3.9, либо, если новая SUM Аз(N) = Авыд, останавливается на этом варианте проекта Плана.

3.11. На основе предложений отдела 52 (в соответствии с п. п. 3.9.3 и 3.10) окончательное решение принимается руководством Роспатента. При этом возможны корректировка планируемых средств, рангов НИР, а также исключение отдельных заявленных тем НИР и включение новых.

3.12. Дальнейшие действия по подготовке проектов сводных Тематических планов НИР, обсуждению их на секциях НТС и доработке проектов планов и представлению их на утверждение осуществляются в соответствии с разделами 7 - 10 ПН-1-99 [17].

4. ПРОЦЕДУРА ОЦЕНКИ ПРИОРИТЕТНОСТИ НИР НА СТАДИИ ПЛАНИРОВАНИЯ ПО ПЛАНУ ФИПС

4.1. В случае, когда ограничений по сумме всех заявленных трудоемкостей (SUM Тз(N)) нет или эта сумма не превышает выделенного руководством для выполнения НИР объема трудозатрат (Твыд), то в проект плана включаются все заявленные НИР (вопрос о тудоемкостях конкретных НИР, выполняемых в экспертных отделах, в каждом случае согласовывается заведующим этим отделом с планово-производственным отделом).

4.2. В том случае, когда сумма заявленных трудоемкостей SUM Тз превышает выделенный на НИР общий объем трудозатрат Твыд, процедура оценки данной категории НИР (по плану ФИПС) проводится аналогично указанной в разделе 3, только при этом:

• в формулах (1 — 6) значения А заменятся на Т (п. п. 2.11 — 2.11.6);
• и в табл. 1 будут использованы ранги Р = 5 и Р = 6;
• соответственно таблицы 2 и 3 (Приложения 2 и 3) преобразуются в табл. 4 и 5 (Приложения 4 и 5).

Примечание:

Реальная многолетняя практика показывает следующее.

Все общие научно-исследовательские отделы в соответствии с Положением об отделе обязаны выполнять НИР, как основную работу, в рамках своего фонда заработной платы. Для каждого из этих отделов, как правило, суммарная трудоемкость (SUM Т) выполненных в отделе НИР по плану ФИПС находится в пределах выделенных отделу средств Твыд из ФЗП.

В экспертных отделах ситуация обратная: работа строго нормирована, прежде всего, в отношении выполнения плана проведения экспертизы заявок, приравниваемой к научно-исследовательской, и эти отделы редко выполняют НИР сверх плана по экспертизе. Для них вопросы о выделении дополнительных трудозатрат Твыд в случае необходимости решаются особо.

Поэтому процедура в соответствии с разделом 4 по методике раздела 3 носит по существу теоретический характер и на практике ее применение маловероятно.

5. КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ЗАВЕРШЕННЫХ НИР

5.1. Оценка эффективности завершенных НИР проводится по единым критериям как для НИР, выполненных по плану Роспатента, так и для НИР, выполненных по плану ФИПС.

5.2. Оценка проводится по качественно-количественной системе, включающей 4 критерия оценки эффективности НИР — Кэф1 — Кэф4.

5.3. Критерий Кэф1 (п. 2.21) устанавливается на основе критерия комплексной оценки по фактически выполненной работе Кком(ф) (п. 2.18.2), определяемого для каждой НИР в соответствии с разделами 3 и 4 (п. п. 3.5, 3.8 и 4.2), где в формулах (1) и (2) вместо Аз и Тз подставляются Аф и Тф:

Оценивается в 5 баллов.

Оценка Кэф1 осуществляется отделом 52 в соответствии с устанавливаемой им в каждом конкретном случае (на основе конкретных значений Кком) шкалой, в которой максимальному значению Кком(ф) соответствует оценка 5 баллов, а минимальному значению Кком(ф) — 1 балл:

5.4. Критерием Кэф2 является степень новизны НИР (п. 2.21), которая подразделяется на три уровня (п. 2.22):

5.4.1. Н1 — принципиально новое исследование (мировая новизна); оценивается в 5 баллов.

5.4.2. Н2 — усовершенствование, развитие известного направления исследования (локальная новизна в рамках Российской Федерации); оценивается в 3 балла.

5.4.3. Н3 — усовершенствование, развитие части известного исследования (локальная новизна в рамках патентного ведомства); оценивается в 1 балл.

5.5. Критерием Кэф3 является степень готовности НИР (п. 2.21) к использованию, которая подразделяется на две стадии (п. 2.23):

5.5.1. S1 — подготовка в процессе исследования проекта научной и/или научно-технической продукции. Оценивается в 3 балла.

5.5.2. S2 — подготовка в процессе исследования готовой к использованию научной и/или научно-технической продукции. Оценивается в 5 баллов.

5.6 Критерием Кэф4 является оценка количества опубликованных материалов по результатам проведения исследования:

5.6.1. Q1 — количество опубликованных изданий за рубежом. Оценивается в 3 балла каждое из изданий.

5.6.2. Q2 — количество книг, монографий и обзоров. Оценивается в 2 балла каждая книга, монография, обзор.

5.6.3 Q3 — количество статей. Оценивается в 1 балл каждая статья.

5.7 Итоговая сумма баллов SUM б.

Примечание: оценка в баллах может быть пересмотрена в дальнейшем с учетом реальной практики.

6. ПРОЦЕДУРА ОЦЕНКИ ЭФФЕКТИВНОСТИ НИР

6.1. Оценка эффективности НИР проводится после ее завершения на основании данных из табл. 2, 3, 4, 5 и отчетных документов, полученных в соответствии с Порядками ПН-2-99, ПН-3-99 и ПН-7-99 (акты сдачи-приемки продукции и др.) по результатам их занесения в таблицу 6 (Приложение 6).

6.2. Значения Кэф1, Кэф2 (в соответствии с п. п. 5.3, 5.4) заносятся в рубрики 1 и 2 таблицы 6 для конкретной НИР отделом 52.

В таблице 6 для наглядности указываются также фактическая стоимость Аф (п. 2.10.5) и фактическая трудоемкость Тф (2.11.5) конкретной НИР, которые определяются после завершения НИР по соответствующим отчетным документам (п. 6.1) и которые могут либо совпадать с запланированными А и Т, либо быть больше или меньше.

6.3. Значения Кэф3 и Кэф4 по третьей и четвертой рубрикам (п. п. 5.5 и 5.6) заполняет в таблице 6 каждый научный руководитель (ответственный исполнитель НИР).

6.4. Отдел 52 проверяет заполнение таблицы в части данных, касающихся Кэф3 и Кэф4, соглашаясь с ними или проставляя другие более точные, по его мнению, значения Кэф3 и Кэф4, информируя об этом соответствующего научного руководителя. В случае разногласия в простановке Кэф3 и Кэф4 между научным руководителем и отделом 52 руководство последнего обращается за окончательным решением этого вопроса к представителю заказчика от Роспатента или руководству Организации, например, ФИПС. Заполненная табл. 6 передается отделом 52 на рассмотрение секции НТС.

6.5. Секция НТС при обсуждении представленных материалов рассматривает их, принимает решение по предварительной оценке значения Кэф2 и высказывает в случае необходимости свои рекомендации относительно других критериев оценки эффективности НИР.

6.6. В случае возникновения разногласия в простановке значения Кэф2 на секции НТС отдел 52 обращается к руководству Роспатента для окончательного решения этого вопроса.

6.7. На основании анализа данных, касающихся заполнения по каждой НИР таблицы 6, отделом 52 проводится предварительная оценка эффективности НИР на стадии ее завершения.

6.8. Из предварительных данных по оценке эффективности НИР (табл. 6) отделом 52 выбираются десять НИР, имеющих наибольшее число баллов, заносятся в таблицу «Наиболее эффективные НИР по результатам оценки эффективности НИР» (табл. 7, Приложение 7), которые представляются руководству Роспатента для утверждения или возможной передачи в комиссию по оценке эффективности НИР (п. 6.9).

6.9. В случае принятия решения Генеральным директором о рассмотрении на комиссии результатов оценки НИР (п. 6.9) им образуется комиссия в составе: председатель комиссии — заместитель Генерального директора Роспатента, члены комиссии — председатели секций НТС, заместители директора ФИПС, представители заказчика от Роспатента, отдела 52 ФИПС и планово-производственного отдела. Сроки работы комиссии определяет Генеральный директор Роспатента.

6.10. Подготовленные комиссией (п. 6.9) данные о наиболее эффективных НИР представляются Генеральному директору Роспатента для принятия окончательного решения.

6.11. Утвержденные Генеральным директором сведения представляются руководству подразделений Роспатента и подведомственных организаций, осуществляющих НИР, планово-производственному отделу ФИПС для использования и принятия мер по возможному поощрению.

ПЕРЕЧЕНЬ ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ ИНФОРМАЦИИ

1. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть вторая. Глава 38. Официальное издание. М., Юрид. лит., 1996 г.

2. Федеральный закон от 23.08.96 № 127-ФЗ (с изменениями и дополнениями от 19.07.98 и 17.12.98) «О науке и государственной научно-технической политике».

3. Постановление Правительства РФ от 2 сентября 1999 г. № 982 «Об использовании результатов научно-технической деятельности».

4. Распоряжение Правительства РФ от 10 июля 2001 г. № 910-р «О программе социально-экономического развития Российской Федерации на среднесрочную перспективу (2002 — 2004 годы)».

5. ГОСТ 7.32-2001 «Отчет о научно-исследовательской работе». Структура и правила оформления, М., 2001 г.

6. ГОСТ 15.001-73. Система разработки и постановки продукции на производство. «Разработка и постановка продукции на производство». Основные положения. М., 1987 г.

7. ГОСТ Р 15.011-96. Система разработки и постановки продукции на производство. Патентные исследования. Содержание и порядок проведения. М., 1996.

8. «Основные проблемы оценки эффективности научно-исследовательской деятельности». Авторы Н.С. Орлова и Н.К. Сухачева, Обзорная информация, М., ВНИИПИ, 1984 г.

9. «Рекомендации по планированию, проведению, оформлению и внедрению прогнозно-оценочных научно-исследовательских работ во ВНИИГПЭ», М., ВНИИПИ, 1982 г.

10. «Пособие для расчета экономического эффекта от использования изобретений и рац. предложений». Автор Н.В. Безсонов (Инструктивно-методические материалы), М., ВНИИПИ, 1983 г.

11. «Методическое пособие для расчета экономического эффекта от использования изобретений и рационализаторских предложений». Автор Н.В. Безсонов, М., ВНИИПИ, 1985 г.

12. «Рекомендации по исследованию уровня и тенденций развития техники на основе патентной информации». Автор Н.С. Орлова, М., ВНИИПИ, 1988 г.

13. «Прогнозирование научно-технического прогресса в отраслях промышленности» (Методические рекомендации), М., ВНИИПИ, 1991 г., ч. 1 — 3.

14. Пояснительная записка к рекомендациям по проведению НИР по выявлению перспективных направлений развития отдельных отраслей техники по патентным материалам.

15. Отчет ВНИИГПЭ по НИР 1.В.921 «Разработка методики оценки уровня разработок, создаваемых в организациях, по материалам научно-технической экспертизы изобретений», М., 1975 г.

16. Отчет ВНИИГПЭ по НИР 1Б.116 «Исследование эффективности действия критериев оценки работы отделов и их сотрудников», М., 1979 г.

17. «Порядок планирования научно-исследовательских, опытно-конструкторских, проектно-конструкторских и проектно-технологических работ в системе Роспатента» (ПН-1-99), утвержденный Приказом Роспатента от 28.09.01 № 112.

18. «Порядок проведения научно-исследовательских, опытно-конструкторских, проектно-конструкторских и проектно-технологических работ и оформления отчетности о выполненных работах» (ПН-2-99), утвержденный Приказом Роспатента от 05.07.99 № 130, с изменениями и дополнениями, утвержденными Приказом Роспатента от 28.09.01 № 112.

19. «Порядок использования результатов научно-исследовательских работ и научно-технических разработок, выполненных в системе Роспатента» (ПН-3-99), утвержденный Приказом Роспатента от 29.12.99 № 208.

20. «Порядок сдачи-приемки в опытную и промышленную эксплуатацию автоматизированных систем» (ПН-7-99), утвержденный Приказом Генерального директора Роспатента от 20.11.98 № 218 (уточненный Приказом Роспатента от 28.09.01 № 112).

21. Р. Эйрес «Научно-техническое прогнозирование и долгосрочное планирование», М., «МИР», 1971 г.

Виды НИР	Ранг значимости (Р)	Критерий оценки значимости (К1)
Выполняемые по заказу Роспатента в соответствии с решениями и поручениями Президента России, Правительства России, правительственных органов (федеральные программы, государственные планы и др.), решениями и рекомендациями международных организаций, участником которых является Россия (ВОИС и др.)	1	К1(1) = 1
Выполняемые по поручениям Роспатента в соответствии с годовыми и перспективными планами и программами работ Роспатента, приказами Генерального директора Роспатента, решениями НТС Роспатента	2	К1(2) < 1
Выполняемые по заданиям директора ФИПС в соответствии с годовыми и перспективными планами и программами работ ФИПС, приказами и распоряжениями директора ФИПС, рекомендациями секций НТС, предлагаемые для включения в план Роспатента	3	К1(3) < К1(2)
Иные работы, не относящиеся к вышеуказанным видам НИР, в том числе инициативные, предлагаемые для включения в план Роспатента	4	К1(4) < К1(3)
Выполняемые по заданиям директора ФИПС в соответствии с годовыми и перспективными планами и программами работ ФИПС, приказами и распоряжениями директора ФИПС, рекомендациями секций НТС	5	К1(5) < К1(4)
Иные работы, не относящиеся к вышеуказанным видам НИР, в том числе инициативные, не подтвержденные заказчиком (его представителем)	6	К1(6) < К1(5)

Примечание: пояснения к таблице (см. п. п. 3.1 и 3.4).

	Ранг значимости Р	Значение критерия качественной оценки значимости (К1)	Шифр темы НИР
	1	1					Р-1-ПО 2002
	2			Р-2-ИТ 2002	Р-3-ИТ 2002			Р-5-ЭП 2002		Р-N-ЭП 2002
	3					Р-4-ИТ 2002
	4		Р-6-ЭП 2002						Р-7-ЭП 2002
Заявленная стоимость НИР (Аз) (тыс. руб.)			Аз6 = Азмин	Аз2	Аз3	Аз4	Аз1	Аз5	Аз7	АзN = Азmax
Значения критерия количественной оценки ресурсов (К2(п))			К2(п)6	К2(п)2	К2(п)3	К2(п)4	К2(п)1	К2(п)5	К2(п)7	К2(п)N

Примечание: пояснения к таблице, см. п. 3.6.

Место НИР по приоритету (Пр)	1	2	3	4	5	6	n	N
Критерий комплексной оценки НИР (Кком(п))	Кком1 = Кком(макс)	Кком2 <= Кком1	Кком3 <= Кком2	Кком4 <= Кком3	Кком5 <= Кком4	Кком6 <= Кком5	Ккомn <= Ккомn-1	КкомN = Кком(мин)
Шифр темы
Заявленная стоимость НИР (Аз) (тыс. руб.)	Аз1	Аз2	Аз3	Аз4	Аз5	Аз6	Азn	АзN
Стоимость НИР Акор (тыс. руб.) с учетом Ккор	Акор1	Акор2	Акор3	Акор4	Акор5	Акор6	Акорn	АкорN

Примечание: пояснения к таблице, см. п. п. 3.8, 3.8.1 — 3.8.3.

	Ранг значимости Р	Значение критерия качественной оценки значимости (К1)	Шифр темы НИР
	5		2-ПО				4-ИТ
	6			1-ПО	3-ИТ	5-ЭП		6-ЭП	7-ЭП	N-ЭП
Заявленная трудоемкость НИР (Тз) (чел.-мес.)			Тз2 = Тзмин	Тз1	Тз3	Тз5	Тз4	Тз6	Тз7	ТзN = Тзmax
Значение критерия количественной оценки ресурсов (К2(п))			К2(п)2	К2(п)1	К2(п)3	К2(п)5	К2(п)4	К2(п)6	К2(п)7	К2(п)N

Примечание: пояснения к таблице (см. п. п. 3.6 и 4.2).

Место НИР по приоритету (Пр)	1	2	3	4	5	6	n	N
Критерий комплексной оценки НИР (Кком(п))	Кком1 = Кком(макс)	Кком2 <= Кком1	Кком3 <= Кком2	Кком4 <= Кком3	Кком5 <= Кком4	Кком6 <= Кком5	Ккомn <= Ккомn-1	КкомN = Кком(мин)
Шифр темы
Заявленная трудоемкость НИР (Тз) (чел.-мес.)	Тз1	Тз2	Тз3	Тз4	Тз5	Тз6	Тзn	ТзN
Трудоемкость НИР Ткор (чел.-мес.) с учетом Ккор	Ткор1	Ткор2	Ткор3	Ткор4	Ткор5	Ткор6	Ткорn	ТкорN

Примечание: пояснения к таблице, см. п. п. 3.8, 3.8.1 — 3.8.3, 4.2.

Рубрики табличных данных (Критерии оценки эффективности и др.)	Условные обозначения	Оценка в баллах
ШИФР темы НИР
1. Критерий комплексной оценки	Кком(ф)
	Кэф1
2. Критерий оценки степени новизны Кэф2
2.1. Принципиально новое исследование (мировая новизна)	Н1
2.2. Усовершенствование, развитие известного направления исследования (локальная в рамках РФ)	Н2
2.3. Усовершенствование, развитие части известного исследования (локальная в рамках ведомства)	Н3
3. Критерий оценки степени Кэф3 готовности НИР к использованию
3.1. Подготовка в процессе исследования проекта научной и/или научно-технической продукции	S1
3.2. Подготовка в процессе исследования готовой к использованию научной и/или научно-технической продукции	S2
4. Критерий оценки количества Кэф4 опубликованных печатных материалов
4.1. Количество публикаций, изданных за рубежом	Q1
4.2. Количество книг, монографий, обзоров	Q2
4.3. Количество статей	Q3
Итоговая сумма баллов	SUM б
Фактические затраты на завершенные НИР
Фактическая стоимость в тыс. руб.	Аф
Фактическая трудоемкость исследования (чел.-мес.)	Тф

Примечание: пояснения к таблице, см. п. п. 2.10.5, 2.11.5, 2.18, 5.3 — 5.7.

Шифр темы НИР
Итоговая сумма баллов (SUM б)

Примечание: пояснения к таблице, см. п. 6.10.

от 19 сентября 2002 г. № 115

ПОРЯДОК РАБОТЫ СЕКЦИЙ НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКИХ СОВЕТОВ РОСПАТЕНТА

(ПН-8-99)

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Порядок работы секций Научно-технических советов Роспатента и Федерального института промышленной собственности (ПН-8-99) (далее — Порядок ПН-8-99) регламентирует процедуры планирования работы секций, подготовки материалов для обсуждения, проведения заседаний секций и последующего оформления документов с целью обеспечения единообразия подготовки, рассмотрения, принятия решения и т.п. по вопросам, относящимся к компетенции работы секций, а также повышения результативности работ секций, в особенности при рассмотрении отчетов о проведенных научно-исследовательских работах (далее — НИР).

Порядок ПН-8-99 устанавливает требования к организации и документированию деятельности, связанной с работой секций Научно-технических советов Роспатента и Федерального института промышленной собственности (далее — НТС).

1.2. Порядок ПН-8-99 распространяется на Роспатент и подведомственные Роспатенту организации: Федеральный институт промышленной собственности, Российский государственный институт интеллектуальной собственности и Апелляционную палату. Порядок ПН-8-99 определяет права и обязанности названных организаций и их должностных лиц, участвующих в деятельности, связанной с работой секций НТС (далее — секций), и направлен на оптимизацию их действий в этой сфере.

1.3. Порядок ПН-8-99 разработан на основе Положения о Научно-техническом совете Роспатента, утвержденного Приказом Роспатента от 01.12.97 № 195 [1], Положения о НТС Федерального института промышленной собственности, утвержденного Приказом ФИПС от 27.03.98 № 31 [2], с учетом других действующих нормативных правовых документов и источников информации [3 — 14], приведенных в списке, и анализа практики работы секций НТС Роспатента и ФИПС.

1.4. Ответственность за выполнение настоящего Порядка (своевременность и качество исполнения, учет и сохранность документов) возлагается:

1.4.1. В подразделениях Роспатента и Организаций — на руководителей подразделений.

1.4.2 В секциях — на председателей и секретарей секций.

1.5. Документы, касающиеся деятельности секций, относятся к категории организационно-распорядительных документов и являются федеральной собственностью.

1.6. Работники Роспатента и подведомственных ему организаций, причастные к процессу организации работы секций и разработке связанной с ним документации, несут персональную ответственность за выполнение требований Порядка ПН-8-99 и сохранность находящихся у них соответствующих документов.

1.7. Организационное и документационное обеспечение деятельности секций (сбор и подготовка предложений для включений в Планы работы секций, повестки дня, дата и место проведения заседаний секций, сбор тезисов докладов, рецензий и т.д.) возлагается на секретарей секций (в соответствии с разделом 5 настоящего Порядка).

1.8. Контроль за соблюдением Порядка ПН-8-99 возлагается на отдел организации НИР и обучения ФИПС (далее — отдел 52).

2. ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ, ФУНКЦИИ И ПРАВА СЕКЦИЙ

2.1. Основные задачи и функции секций определяются действующими Положениями о НТС [1, 2]. К важнейшим из них относятся:

2.1.1. Рассмотрение проектов планов НИР, а также отдельных предложений для включения в эти планы с учетом Порядка ПН-1-99 [3].

2.1.2. Заслушивание отчетов руководителей подразделений о ходе выполнения научных исследований.

2.1.3. Рассмотрение отчетов о выполненных НИР или их отдельных этапов (промежуточные отчеты) с учетом Порядка ПН-2-99 [4].

2.1.4. Рассмотрение отдельных проблемных вопросов охраны объектов промышленной собственности и авторского права и предложений по их регулированию, а также статей по этим проблемам.

2.1.5. Обсуждение проектов нормативных актов, включая методические рекомендации.

2.1.6. Обсуждение тематики диссертационных исследований аспирантов и соискателей системы Роспатента.

2.1.7. Рассмотрение отчетов аспирантов (соискателей) о ходе выполнения диссертационных исследований.

2.1.8 Обсуждение диссертаций и подготовка по ним отзывов.

2.1.9. Рассмотрение отдельных вопросов до рассмотрения их на заседаниях НТС.

2.1.10. Рассмотрение отдельных вопросов в соответствии с поручениями председателя НТС, его заместителей, а также руководства Роспатента и ФИПС.

2.2 Секция имеет право:

2.2.1. Рассматривать проекты планов НИР и отчеты по ним, рекомендовать их к утверждению или возвращать на доработку с мотивированными замечаниями (в соответствии с п. 9.9).

2.2.2. Рассматривать проекты нормативных актов, в том числе разъяснения по актуальным проблемам охраны объектов промышленной собственности и авторского права, а также проекты организационно-распорядительных документов, касающихся деятельности ФИПС, и подготавливать по ним замечания и рекомендации.

2.2.3. Заслушивать отчеты руководителей подразделений о состоянии и ходе выполнения НИР.

2.2.4. Заслушивать предложения аспирантов и соискателей по темам их диссертационных исследований и отчеты о ходе выполнения работ.

2.2.5. Рассматривать диссертационные материалы и давать по ним заключения.

2.2.6. Вносить предложения и рекомендации председателю НТС и руководителям Роспатента и Организаций по вопросам совершенствования организации и проведения НИР и по актуальным проблемам охраны объектов промышленной собственности и авторского права.

2.2.7. Обсуждать другие вопросы и проблемы по указанию руководства Роспатента и ФИПС.

2.2.8. Принимать по обсуждаемым вопросам (п. п. 2.2.1 — 2.2.7) решения (заключения), которые имеют силу рекомендаций для руководства ФИПС и НТС по управлению научной деятельностью.

3. ПЛАНИРОВАНИЕ И ОБЩИЕ ВОПРОСЫ ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ СЕКЦИЙ

3.1. Рассмотрение вопросов на секции осуществляется в соответствии с планами работ секций (годовым и/или квартальным), поручениями председателя НТС и его заместителей и повесткой дня, подготовленной секретарем секции, согласованной с отделом 52 и подписанной председателем секции. Возможно дополнение повестки дня в оперативном порядке по согласованию с председателем секции.

3.2. Планы работы секции (годовой, квартальный) составляются на основании предложений и указаний руководителей Роспатента, ФИПС и других Организаций, предложений руководителей их подразделений с учетом планов Межведомственной комиссии по вопросам охраны и использования объектов промышленной собственности (далее — МВК), Положение о которой и состав утверждены Постановлением Правительства РФ от 23.11.98 № 1366, планов мероприятий Роспатента, предложений членов НТС и секций.

3.3. Подготовленные секретарем секции проекты планов работы подписываются председателем секции, согласовываются с отделом 52 и утверждаются председателем НТС в течение недели первого месяца планируемого периода (года, квартала).

3.4. Повестка дня заседания секции подготавливается на основании ранее утвержденных планов работы секции и может содержать другие вопросы, которые включаются по указанию председателя НТС и его заместителей, председателя секции и заместителя директора ФИПС по научной работе.

3.5. Проекты решений (заключений) секции готовятся, как правило, докладчиками (научными руководителями) совместно с секретарем секции. В необходимых случаях к их подготовке подключаются председатель секции и работники отдела 52.

3.6. Протоколы заседаний секции оформляются в соответствии с рекомендациями по их оформлению, изложенными в Инструкциях по делопроизводству [9, 10].

4. ОБЯЗАННОСТИ И ПРАВА ПРЕДСЕДАТЕЛЯ СЕКЦИИ И ЕГО ЗАМЕСТИТЕЛЯ

4.1 Обязанности председателя секции:

4.1.1. Подготовка и представление на утверждение председателю НТС согласованных с отделом 52 планов работы секции.

4.1.2 Утверждение документов, подготовленных секретарем секции (п. 5.1):

• повесток дня заседаний секции, времени и места их проведения;
• списка рецензентов на отчеты о НИР, согласованных с отделом 52 (п. 9.2), и, при необходимости, на другие работы (статьи, доклады и т.п.).

4.1.3 Проведение заседаний секции.

4.1.4 Подписание документов по итогам заседания секции, подготовленных секретарем секции:

• протоколов заседания секции;
• решений (заключений) секции по каким-либо вопросам;
• протоколов рассмотрения результатов НИР и др. (п. п. 5.1.7, 7.6 и 9.8).

4.1.5 Осуществление контроля за работой секретаря секции.

4.1.6. Обеспечение контроля за ходом выполнения планов и решений секции.

4.1.7. Анализ работы секции и степени активности ее членов по итогам статистики посещений заседаний секции, подготовленным секретарем секции (п. 5.1.11), внесение предложений председателю НТС о ротации членов секции.

4.1.8. Утверждение отчета о работе секции за год, подготовленного секретарем секции (п. 5.1.12).

4.2 Права председателя секции:

4.2.1. Возвращать на доработку подготовленные секретарем секции проекты планов работы секции.

4.2.2. Поручать членам секции задания, связанные с работой секции или рецензированием материалов, в том числе в период своего отсутствия возлагать функции председательствующего или секретаря секции на других членов секции.

4.2.3. Вносить председателю НТС предложения по совершенствованию работы секции и НТС, в том числе об изменениях в составе секции и Научно-технического совета.

4.2.4. Вносить для обсуждения вопросы дополнительно к утвержденному плану работы секции.

4.3. Заместитель председателя секции оказывает председателю помощь и содействие в выполнении обязанностей по п. п. 4.1.1 — 4.2.4 и выполняет его функции в случае отсутствия или по поручению председателя.

5. ОБЯЗАННОСТИ И ПРАВА СЕКРЕТАРЯ СЕКЦИИ

5.1 Обязанности секретаря секции:

5.1.1. На основании п. п. 3.1 — 3.4 готовить повестки дня работы секции и представлять на подпись председателю секции.

5.1.2. Заблаговременно, как правило, до утверждения повестки дня председателем секции, согласовывать с соответствующими службами и с председателем место и время проведения заседания.

5.1.3. Подготавливать совместно с Головным подразделением-исполнителем и согласовывать с руководством отдела 52 кандидатуры рецензентов на отчет о НИР, который затем передавать на утверждение председателю секции (п. 9.2).

5.1.4. Не позднее чем за 3 дня до заседания секции извещать членов секции и приглашаемых лиц, отдел 52 и заместителя директора ФИПС по научной работе о дате и месте заседания секции, повестке дня и обеспечивать их повесткой и в необходимых случаях тезисами докладов.

5.1.5. Перед началом заседаний представлять председателю секции справку о кворуме и возможности начала работы.

5.1.6 Обеспечивать ведение протоколов заседаний секций.

5.1.7. После заседания секции обеспечивать оформление и представление на подпись председателю секции в течение 7 дней соответствующих документов:

• протокола заседания секции в соответствии с рекомендациями по оформлению протоколов, изложенными в Инструкциях по делопроизводству [9, 10];
• в случае обсуждения отчета о НИР — документов согласно п. п. 7.6 и 9.8.

5.1.8. В случае рассмотрения тематики диссертационных работ аспирантов и их отчетов о ходе исследований представлять документы в соответствии с п. 10.2.

5.1.9. При рассмотрении планов НИР представлять руководству отдела 52 выписки из протоколов, касающиеся этого вопроса.

5.1.10. Участвовать в составлении проектов планов работы секции на год, представлять их на подпись председателю секции с последующей передачей их ученому секретарю в отдел 52.

5.1.11. Представлять председателю секции статистику посещений заседаний секции.

5.1.12. Готовить проект отчета о работе секции за год и представлять на подпись председателю секции в срок до 15 января года, следующего за отчетным, с последующей передачей в отдел 52.

5.1.13. Осуществлять рабочее взаимодействие с отделом 52 по вопросам работы секции (п. п. 2.1 — 2.2).

5.1.14. Представлять в отдел 52 ежеквартально отчеты о работе секции и копии протоколов заседания секции.

5.1.15. Выполнять поручения председателя секции, связанные с работой секции.

5.1.16 Хранить все упомянутые выше документы.

5.2 Права секретаря секции.

5.2.1. Возвращать по согласованию с председателем секции некачественно подготовленный материал и требовать его доработки.

5.2.2. Направлять на рецензии материалы, подлежащие обсуждению на секции.

5.2.3. Привлекать членов секции к подготовке проектов решений (заключений).

5.2.4. Представлять председателю секции предложения по улучшению работы НТС и секций.

5.2.6. Вносить по согласованию с председателем секции предложения для включения в планы работы НТС и его секций.

5.2.7. Вносить председателю секции предложения по изменению состава секции.

6. ОБЯЗАННОСТИ И ПРАВА ЧЛЕНОВ СЕКЦИИ

6.1 Члены секции обязаны:

6.1.1 Активно участвовать в заседаниях секции.

6.1.2 Выполнять поручения секции, председателя и секретаря секции.

6.1.3. Давать по поручению секции рецензии, заключения и отзывы на материалы, подлежащие рассмотрению.

6.2 Права членов секции:

6.2.1 Вносить предложения по планам работы секции.

6.2.2. Получать от секции и подразделений ФИПС необходимую информацию и материалы по вопросам, связанным с работой секции.

6.2.3. Знакомиться с материалами, подготовленными для обсуждения на заседаниях секции.

7. РЕГЛАМЕНТ ПРОВЕДЕНИЯ ЗАСЕДАНИЯ СЕКЦИИ

7.1 На заседание секции, помимо членов секции, председателем или секретарем секции могут быть приглашены:

• рецензенты, оппоненты по обсуждаемым вопросам;
• представители подразделений, заинтересованных в использовании результатов заслушиваемых вопросов и проблем;
• представители Роспатента и Организаций (в случае необходимости);
• аспиранты (соискатели);
• представители других организаций и патентные поверенные (в случае необходимости).

7.2 Кворум секции:

7.2.1. Для обсуждения отчета по НИР и других вопросов (кроме указанных в п. 2.2.5), а также принятия решения секции необходимо присутствие более половины списочного состава секции (секций — в случае их совместного заседания).

7.2.2. При обсуждении вопросов по п. 2.2.5 (в том числе ходатайства о предоставлении творческого отпуска для завершения и оформления диссертационных работ) необходимо две трети списочного состава секции (секций — в случае их совместного заседания).

7.2.3. Решение секции считается принятым, если за него проголосует большинство присутствовавших членов секции (секций — в случае их совместного заседания).

7.3. Заседание секции проводит председатель секции или по согласованию с ним его заместитель, в отдельных случаях — член секции. Протоколирует заседание секретарь секции или по поручению председателя секции — член секции.

7.4. Заседание секции начинается с установления кворума, принятия повестки дня, утверждения докладов (содокладчиков) по обсуждаемым вопросам и регламента выступлений.

7.5 Процедура обсуждения вопроса на секции включает, как правило:

• оглашение председательствующим кворума, объявление о начале работы и повестке дня, установление регламента;
• оглашение обсуждаемого пункта повестки дня председательствующим;
• сообщение докладчика в соответствии с установленным регламентом времени;
• выступление рецензентов по обсуждаемому вопросу (в случае их отсутствия оглашение рецензии осуществляется председателем секции или его заместителем, или секретарем);
• ответы докладчика на вопросы и замечания рецензентов и вопросы присутствующих;
• выступление членов секции;
• выступление других присутствующих лиц;
• заключительное слово докладчика;
• подведение итогов председательствующим;
• голосование по проекту решения (заключения) (в случае необходимости).

7.6. Решение секции принимается по планам НИР, отчетам о выполненных НИР или по указанию руководства НТС, Роспатента или ФИПС. В других случаях принимаются заключения секции. Проекты, как правило, готовят докладчики. Решение или заключение секции подписывается председателем и секретарем секции.

Решение секции по отчетам о завершенных НИР (самостоятельных ее этапах) фиксируется в Протоколе рассмотрения результатов НИР, а рекомендации секции относительно регистрации во Всесоюзном научно-техническом информационном центре (ВНТИЦ) всего отчета, отдельных разделов или только реферата, а также их публикации фиксируются в проекте Решения о целесообразности (нецелесообразности) ограничения информации, содержащейся в результатах НИР (далее — Решение об ограничении информации), в соответствии с п. п. 5.1.7 и 9.8 и Порядком ПН-4-2000 [6].

7.7 Особенности совместных заседаний секций:

7.7.1. Совместные заседания проводятся при рассмотрении отчетов по НИР, имеющим двойной шифр, и в отдельных случаях — по поручению руководства Роспатента, ФИПС, НТС или по их рекомендации.

7.7.2. Заседание секций проводится по согласованию между председателями секций, которые, в частности, договариваются о председательствующем, секретаре, протоколировании и о других процедурных вопросах.

8. ПРОЦЕДУРА ПОДГОТОВКИ И ОБСУЖДЕНИЯ НА СЕКЦИИ ПЛАНОВ НИР

8.1. Подготовленный согласно разделу 7 Порядка планирования (ПН-1-99) [3] отделом 52 на основе заявок-обоснований проект плана передается секретарю секции.

8.2. Секретарь секции согласовывает с председателем секции дату рассмотрения проекта плана с учетом сроков, указанных в п. 9.2 Порядка ПН-1-99 [3], и извещает отдел 52.

8.3. Проекты плана до заседания вручаются заместителю директора Организации по научной работе — члену коллегии Роспатента, курирующему НИР.

8.4. На заседание секции приглашаются, помимо членов секции, также заместители директора Организации, руководители подразделений, научные руководители и руководители Головных подразделений-исполнителей.

8.5. Как правило, на секции обсуждается раздел проекта плана НИР, относящийся к направлению деятельности секции, и темы, имеющие также принадлежность к другим направлениям (двойной шифр темы), с учетом п. 7.7.

8.6. Проект плана докладывается руководством отдела 52 на заседании секции.

8.7. По результатам обсуждения принимается решение, рекомендующее к утверждению темы НИР, содержащиеся в проекте плана, или отклоняющее их.

8.7.1 Решение секции принимается по каждой теме отдельно.

8.7.2 В зависимости от результатов обсуждения секции принимается решение:

• одобрить проект плана НИР;
• одобрить проект плана НИР с учетом замечаний;
• одобрить проект плана НИР в части перечисленных тем и не рекомендовать для включения в план одну или несколько тем;
• доработать проект плана с учетом обсуждений в рабочем порядке.

8.8. Секретарь секции по согласованию с председателем секции по результатам обсуждения в 7-дневный срок готовит решения (заключения) секции и протокол заседания секции и представляет на подпись председателю секции.

8.9. Доработка проекта плана НИР по результатам обсуждения на секции осуществляется с учетом раздела 10 Порядка (ПН-1-99) [3].

8.10. Принятое решение секции и выписку из протокола заседания секции, касающуюся обсуждения планов НИР, секретарь секции представляет руководству отдела 52.

9. ПРОЦЕДУРА ОБСУЖДЕНИЯ ОТЧЕТОВ О НИР

9.1. Головное подразделение — исполнитель НИР заблаговременно, не позднее чем за 5 дней до даты заседания секции, представляет секретарю секции:

• утвержденное ТЗ на НИР;
• отчет о НИР, оформленный в соответствии с ГОСТ 7.32-2001 [11] и Порядком (ПН-2-99) [4];
• тезисы доклада;
• не менее двух рецензий на отчет о НИР от ведущих специалистов системы Роспатента с учетом п. 9.2 и п. 4.5.1 Порядка ПН-2-99 [4] или сторонних организаций, компетентных в вопросах, которым посвящена НИР, и которые предполагают использование результатов НИР;
• проект решения секции;
• проект Решения (в соответствии с Порядком ПН-4-2000 [6]), заполненный Головным подразделением-исполнителем в части, касающейся его;
• для работ, связанных с алгоритмами и программами (АИП), в соответствии с Порядком сдачи-приемки в опытную и промышленную эксплуатацию автоматизированных систем (АС) ПН-7-99 [7] — дополнительно акты сдачи-приемки в опытную и промышленную эксплуатации программного обеспечения.

9.2. Предложения по выбору рецензентов (в частности, с учетом рекомендаций Исполнителя и представителя Заказчика) подготавливает, как правило, Головное подразделение-исполнитель, согласовывает эти предложения с секретарем секции и руководством отдела 52 (в случае согласия — ставятся их визы), после чего секретарь секции передает их для подписи председателю секции (его заместителю).

Если НИР выполняется по договору с Роспатентом, то как минимум одна рецензия должна быть от подразделения Роспатента, которое является представителем Заказчика.

Если исследование касается правовых проблем охраны промышленной собственности и совершенствования нормативно-методических документов, то необходима рецензия ПУ Роспатента или отдела теории и практики охраны интеллектуальной собственности ФИПС (в соответствии с п. 4.5.1 Порядка ПН-2-99 [4]).

9.3. Все члены секции имеют право ознакомиться с обсуждаемым отчетом о НИР.

9.4. Если результатом НИР являются нормативные акты, предложения или рекомендации, то они должны быть оформлены отдельным документом, входящим в состав отчета в качестве приложения (в соответствии с п. 4.4 Порядка ПН-2-99 [4]).

9.5 Представляемая рецензия на отчет о НИР должна содержать следующие сведения:

• общую характеристику отчета (кол-во стр., библиографию и т.д.);
• основное содержание, результаты;
• оценку актуальности НИР;
• основное содержание, результаты;
• достижение (недостижение) указанного в утвержденном Плане НИР и в ТЗ результата;
• достоинства;
• недостатки;
• рекомендации о дальнейшем использовании;
• предложения по дальнейшему продолжению работы.

9.6. В тезисах доклада Головного подразделения-исполнителя должны содержаться сведения об актуальности и новизне проведенного исследования, научно-техническом уровне проведенных исследований, данные о достижении ожидаемого результата, указанного в утвержденном плане НИР и в техническом задании, а также рекомендации по использованию результатов НИР, публикации, передаче во ВНТИЦ (всего отчета, части его или только реферата).

9.7 Процедура обсуждения НИР на секции включает:

• сообщение научного руководителя (ответственного исполнителя) об актуальности и новизне проведенного исследования, полученных результатах и их соответствии ожидаемым результатам по ТЗ, предложениях по их использованию, научно-техническом уровне проведенных исследований, выводы по которым могут быть использованы при оценке эффективности НИР в соответствии с Порядком ПН-6-2000 [13], а также рекомендации по использованию результатов НИР, публикации, передаче во ВНТИЦ (всего отчета, части его или только реферата);
• оглашение рецензий на проведенную работу;
• ответы исполнителей НИР на вопросы членов секции и приглашенных;
• выступления членов секции и приглашенных по существу обсуждаемого вопроса с оценкой проведенной работы и предложениями об утверждении (неутверждении) отчета и оценки;
• заключительное слово научного руководителя (в случае необходимости);
• принятие решения членами секции по рассмотренному отчету.

9.8. По результатам рассмотрения НИР на секции секретарь секции в 7-дневный срок оформляет Протокол рассмотрения результатов законченной НИР (ее самостоятельных этапов) и проект Решения об ограничении информации (п. 5.1.7 настоящего Порядка), которые подготавливает Головное подразделение-исполнитель:

• протокол — в 3-х экземплярах;
• проект Решения об ограничении информации — в 2-х экземплярах, после чего подписывает их и представляет на подпись председателю секции.

Форма указанного протокола дана в Приложении 1, форма Решения об ограничении информации — в Приложении 2. При этом в протоколе должно быть отмечено соответствие плану, техническому заданию, в частности — достигнут ли в данной НИР ожидаемый результат.

9.9. Если секция определит несоответствие плану, техническому заданию, решит, что ожидаемый результат не достигнут, или сделает другие существенные замечания по НИР, отчет возвращается на доработку, о чем должно быть указано в решении и протоколе заседания секции. Решение секции должно быть обязательно учтено головным подразделением-исполнителем, после чего отчет может быть повторно обсужден на секции.

9.10. По согласованию с председателем секции и заместителем директора Организации, курирующим Головное подразделение — исполнителя НИР, доработка отчета по решению секции может быть проведена без повторного рассмотрения на секции.

9.11. Одобренные (неодобренные) секцией отчеты вместе с 3-мя экз. утвержденных Протоколов рассмотрения результатов законченной НИР (ее самостоятельных этапов) и подписанными 2-мя экз. Решения об ограничении информации секретарь секции передает в Головное подразделение-исполнитель (научному руководителю или ответственному исполнителю), которое в дальнейшем оформляет, согласует и утверждает указанные документы, а также распределяет их в соответствии с п. п. 5.3 и 5.4 Порядка ПН-2-99 [4].

10. НЕКОТОРЫЕ ОСОБЕННОСТИ РАССМОТРЕНИЯ ТЕМАТИКИ ДИССЕРТАЦИОННЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ И ДИССЕРТАЦИОННЫХ МАТЕРИАЛОВ

10.1. Секция НТС рассматривает согласованную с научным руководителем тему диссертационного исследования, выбранную с учетом «Актуальной тематики НИР и диссертационных работ», утвержденной Генеральным директором Роспатента 18.02.2002, выслушивает доводы аспиранта по обоснованию ее актуальности для системы Роспатента, исходя из его интересов и направлений деятельности (в соответствии с п. 2.5 Порядка ПН-9-2000 [14]).

10.2. После одобрения секцией предложенной темы секретарь секции оформляет выписку из решения секции и передает ее аспиранту для передачи в РГИИС и в отдел 52 (п. 5.1.8).

10.3. Рассмотрение диссертационных материалов (диссертаций, авторефератов, научных докладов) проводится по указанию руководства НТС, Роспатента или ФИПС в связи с запросом сторонних организаций или по просьбе диссертанта в соответствии с Положением о порядке присуждения ученых степеней [8].

10.4. Рассмотрение вопросов, связанных с необходимостью завершения работы над диссертацией, и ходатайств о предоставлении творческого отпуска проводится по указанию руководства Роспатента и/или директора ФИПС и в соответствии с требованиями п. п. 6.2.2 и 6.2.3.

10.5. По рассмотренным согласно п. п. 10.3 и 10.4 вопросам секция выносит заключение с рекомендациями.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

1. Положение о Научно-техническом совете Роспатента, утвержденное Приказом Роспатента от 01.12.97 № 195.

2. Положение о Научно-техническом совете Федерального института промышленной собственности, утвержденное Приказом ФИПС от 27.03.98 № 31.

3. Порядок планирования научно-исследовательских работ в системе Роспатента (ПН-1-99), утвержденный Приказом Роспатента от 01.07.99 № 128 (уточненный Приказом Роспатента от 28.10.01 № 112).

4. Порядок проведения научно-исследовательских работ и оформления отчетности о выполненных работах (ПН-2-99), утвержденный Приказом Роспатента от 05.07.99 № 130 (уточненный Приказом Роспатента от 28.09.01 № 112).

5. Порядок использования результатов научно-исследовательских работ и научно-технических разработок, выполненных в системе Роспатента (ПН-3-99), утвержденный Приказом Роспатента от 29.12.99 № 208.

6. Порядок подготовки и направления документов по научно-исследовательским работам и научным разработкам, выполненным в системе Роспатента, на регистрацию во ВНТИЦ (ПН-4-2000), утвержденный Приказом Роспатента от 23.06.2000 № 108.

7. Порядок сдачи-приемки в опытную и промышленную эксплуатацию автоматизированных систем (АС) (ПН-7-99), утвержденный Приказом Генерального директора Роспатента от 20.11.98 № 218 (уточненный Приказом Роспатента от 28.09.01 № 112).

8. Положение о порядке присуждения ученых степеней, утвержденное Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.01.2002 № 74, бюллетень ВАК, М., № 2, 2002 г.

9. Инструкция по делопроизводству в Российском агентстве по патентам и товарным знакам, утвержденная Приказом Роспатента от 29.06.2001 № 86.

10. Инструкция по общему делопроизводству в Федеральном институте промышленной собственности, утвержденная Приказом ФИПС от 12.10.98 № 237.

11. ГОСТ 7.32-2001. Отчет о научно-исследовательской работе. Структура и правила оформления, М., 2001 г.

12. ГОСТ 15.101-98. Порядок проведения научно-исследовательских работ. Основные положения. Издательство стандартов, М., 1999 г.

13. Порядок оценки эффективности и отбора НИР (ПН-6-2000), утвержденный Приказом Роспатента от 27.12.2000 № 269.

14. Порядок выбора и утверждения тем в системе Роспатента диссертационных работ аспирантов и соискателей ученых степеней (ПН-9-2000), утвержденный Генеральным директором Роспатента 28.04.99 (Приказ ФИПС от 29.02.2000 № 63/52).

          ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ИНСТИТУТ ПРОМЫШЛЕННОЙ СОБСТВЕННОСТИ
                              (ФИПС)

                     НАУЧНО-ТЕХНИЧЕСКИЙ СОВЕТ

Секция ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________

ПРОТОКОЛ рассмотрения результатов законченной НИР (ее самостоятельных этапов)

г. Москва «__» ______________ 200 г.

1. Присутствовали:

а) члены научно-технической секции ______________________ ______________________ ______________________

б) исполнители работы (соисполнители) ______________________ ______________________ ______________________

в) представители «Заказчика» ______________________ ______________________ ______________________

2. Основные данные о рассматриваемой работе:

   а) точное наименование темы и шифр                ______________________
      по тематическому плану                         ______________________

                                                 ______________________

б) срок окончания работ по Тематическому

      плану                                          ______________________

   в) срок фактического окончания работы             ______________________

3. Основные данные о подразделениях — исполнителях работы:

   а) наименование отделов Института и сторонних     ______________________
      соисполнителей (первым указывается             ______________________
      Головное подразделение-исполнитель)            ______________________

   б) фамилия, имя, отчество, должность,             ______________________
      ученая степень, ученое звание                  ______________________
      научного руководителя работы                   ______________________

   в) фамилия, имя, отчество, должность,             ______________________
      ученая степень, ученое звание                  ______________________
      ответственного исполнителя                     ______________________

4. Использование в работе современных ______________________

   отечественных и зарубежных достижений             ______________________
   науки и техники (конкретно указать,               ______________________
   что использовано, и источники)                    ______________________

5. Данные о публикациях по рассматриваемой работе:

   а) наименование издания, фамилия, имя,            ______________________
      отчество авторов, год издания,                 ______________________
      объем издания в печатных листах                ______________________

6. Краткое изложение результатов работы и их соответствие ожидаемым результатам по ТЗ:

7. Новизна и перспективность законченной работы:

8. Научно-технический уровень проведенных исследований

9. Ожидаемая эффективность

10. Решение секции Научно-технического совета:

11. Предложения по использованию результатов работы: (возможна, невозможна публикация в открытой печати; издание, применение в смежных исследованиях, использование в отрасли народного хозяйства и пр.; место, объем, сроки использования)

12. Рекомендации по регистрации работы во ВНТИЦ:

    а) всего отчета                                  ______________________
    б) отдельных разделов                            ______________________
    в) только реферата                               ______________________

Председатель секции
Секретарь секции

к ПН-8-99

РЕШЕНИЕ о целесообразности (нецелесообразности) ограничения информации, содержащейся в результатах НИР по теме:

---

---

---

                      (название и шифр темы)

1. Условия конфиденциальности, содержащиеся в ТЗ:

1.1 Передача информации о результатах работы во ВНТИЦ и др. организации:

       ┌─┐                              ┌─┐

1.1.1. │ │ - возможна полностью; 1.1.2. │ │ - возможна частично*;
       └─┘                              └─┘
       ┌─┐

1.1.3. │ │ - невозможна.
       └─┘
                                    ┌─────────────────────────────────────┐

1.1.2.* передаваемые разделы отчета │                                     │
                                    └─────────────────────────────────────┘

1.2. Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в открытой
печати:
       ┌─┐                              ┌─┐

1.2.1. │ │ - возможна полностью; 1.2.2. │ │ - возможна частично*;
       └─┘                              └─┘
       ┌─┐

1.2.3. │ │ - невозможна.
       └─┘
                                   ┌──────────────────────────────────────┐

1.2.2.* публикуемые разделы отчета │                                      │
                                   └──────────────────────────────────────┘

2\. Предложения научного руководителя темы:

2.1. Передача информации о результатах работы во ВНТИЦ:
       ┌─┐                              ┌─┐

2.1.1. │ │ - возможна полностью; 2.1.2. │ │ - возможна частично*;
       └─┘                              └─┘
       ┌─┐

2.1.3. │ │ - невозможна.
       └─┘
                                    ┌─────────────────────────────────────┐

2.1.2.* передаваемые разделы отчета │                                     │
                                    └─────────────────────────────────────┘
     ┌─┐

2.2. │ │ - направить в др. учреждения (например, в Министерство) __________
     └─┘
___________________________________________________________________________

2.3. Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в открытой
печати:
       ┌─┐                              ┌─┐

2.3.1. │ │ - возможна полностью; 2.3.2. │ │ - возможна частично*;
       └─┘                              └─┘
       ┌─┐

2.3.3. │ │ - невозможна.
       └─┘
                                   ┌──────────────────────────────────────┐

2.3.2.* публикуемые разделы отчета │                                      │
                                   └──────────────────────────────────────┘

---

---

---

                        (краткое пояснение)

Научный руководитель темы                              /______________/

3. Рекомендации секции НТС:

3.1 Направить во ВНТИЦ с ИК:

<pre class="legal-pre">       ┌─┐                      ┌─┐                  ┌────────────────────┐
3.1.1. │ │ - весь отчет; 3.1.2. │ │ - разделы отчета │                    │
       └─┘                      └─┘                  └────────────────────┘
       ┌─┐               ┌─┐</pre>

3.1.3. │ │ - РТО; 3.1.4. │ │ - другой текстовой документ;
       └─┘               └─┘
       ┌─┐

3.1.5. │ │ - только ИК.
       └─┘
     ┌─┐

3.2. │ │ - направить в др. учреждения (например, в Министерство) __________
     └─┘
___________________________________________________________________________

3.3. Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в открытой
печати:
       ┌─┐                              ┌─┐

3.3.1. │ │ - возможна полностью; 3.3.2. │ │ - возможна частично*;
       └─┘                              └─┘
       ┌─┐

3.3.3. │ │ - невозможна.
       └─┘
                                   ┌──────────────────────────────────────┐

3.3.2.* публикуемые разделы отчета │                                      │
                                   └──────────────────────────────────────┘

3.4. Особое мнение к протоколу заседания секции НТС:
       ┌─┐               ┌─┐

3.4.1. │ │ - нет; 3.4.2. │ │ - есть (указать, чье мнение и его существо):
       └─┘               └─┘

---

---

---

    Председатель секции                                    /______________/
    Секретарь секции                                       /______________/

4. Мнение заместителя руководителя организации — куратора в отношении п. 3: Согласен с подпунктами _________________________________ /____________/

5. Оценка информации, содержащейся в результатах НИР, и решение (или мнение) руководителя организации в отношении п. 3:

5.1 Передача информации о результатах работы во ВНТИЦ и др. учреждения:

 Согласен с подпунктами ______________________

5.2 Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в открытой

печати: Согласен с подпунктами ______________________

 Руководитель организации                             /_______________/

6. Решение руководителя Роспатента (для НИР и разработок, выполняемых по заказам Роспатента):

6.1 Передача информации о результатах работы во ВНТИЦ и др. учреждения:

 Согласен с подпунктами ______________________

6.2 Публикация материалов отчета (или др. текстового документа) в открытой

печати: Согласен с подпунктами ______________________

 Генеральный директор Роспатента                      /_______________/

Примечания:

• п. 4 заполняется, если заместитель руководителя организации — куратор не является научным руководителем НИР;
• п. 6 заполняется только по НИР, выполняемым по заказам Роспатента, в случае возникновения разногласий о целесообразности (нецелесообразности) ограничения информации, содержащейся в результатах НИР, относительно условий конфиденциальности, указанных в п. 1 (п. 9 ТЗ);

---