Приказ Банка России от 15.06.1995 № 02-125

(ред. от 17.08.1998)

«Об утверждении новой редакции Положения об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций в связи с началом региональных операций с ГКО»

(вместе с новой редакцией Положения)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПРИКАЗ

от 15 июня 1995 г. № 02-125

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ В СВЯЗИ С НАЧАЛОМ РЕГИОНАЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ С ГКО

(в ред. Приказов ЦБ РФ от 28.02.96 № 02-51, от 03.04.96 № 02-79,

В целях расширения рынка государственных краткосрочных бескупонных облигаций приказываю:

1. Утвердить новую редакцию Положения об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций.

2. В срок до 07.06.95 Управлению ценных бумаг Банка России совместно с Департаментом бухгалтерского учета и отчетности Банка России подготовить Положение о порядке учета денежных средств по операциям с ценными бумагами на ОРЦБ.

3. Разрешить до 01.01.96 выполнять функции Расчетных центров ОРЦБ организациям, не имеющим статуса кредитных организаций на основании договоров, заключаемых Банком России в соответствии с Положением об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций.

4. Поручить Козлову А.А. от имени Банка России заключать договоры с организациями на право осуществлять функции Расчетных центров ОРЦБ.

ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ

(в ред. Приказов ЦБ РФ от 28.02.96 № 02-51, от 03.04.96 № 02-79,

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение регулирует порядок размещения, обращения и погашения государственных краткосрочных бескупонных облигаций, государственных федеральных облигаций (в дальнейшем — облигации), выпускаемых в соответствии с Основными условиями выпуска и обращения государственных краткосрочных бескупонных облигаций, одобренными Постановлением Совета Министров — Правительства Российской Федерации от 8 февраля 1993 года № 107 и Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных федеральных облигаций, утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 12 мая 1998 года № 439.

Каждому выпуску Облигаций присваивается отдельный государственный регистрационный номер в соответствии с Приложением 6 к настоящему Положению.

(п. 1.1 в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

1.2. Владельцы облигаций имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им облигациями в соответствии с действующим законодательством с учетом ограничений, налагаемых по договорам, которые заключаются на основании настоящего Положения.

1.3. В соответствии с действующим законодательством и настоящим Положением с облигациями могут заключаться только договоры (сделки) купли — продажи, а также залога. Совершение других операций с облигациями допускается только в случае принятия Банком России соответствующего нормативного акта, регламентирующего порядок совершения таких операций. Переход права собственности на облигации от одного владельца к другому наступает в момент перевода облигаций на счет «депо» их нового владельца в порядке, определенном настоящим Положением и нормативными актами Банка России, регламентирующими порядок депозитарного учета облигаций.

(в ред. Приказов ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, от 21.05.97 № 02-225)

1.4. Порядок расчетов по денежным средствам по операциям с Облигациями регулируется нормативными актами Банка России.

(п. 1.4 введен Указанием ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

2. Участники рынка. Инфраструктура рынка

2.1. Участники рынка облигаций в целях настоящего Положения разделяются на следующие категории: эмитент, Первичный Дилер, дилер, инвестор.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

Инфраструктура рынка облигаций в целях настоящего Положения состоит из Депозитарной системы, Расчетной системы, Торговой системы.

2.2. эмитент — Министерство финансов Российской Федерации, действующий на основании Закона РФ «О государственном внутреннем долге Российской Федерации», «Основных условий выпуска государственных краткосрочных бескупонных облигаций Российской Федерации» и настоящего Положения.

2.3. В целях настоящего Положения юридическое лицо, являющееся инвестиционным институтом (профессиональным участником рынка ценных бумаг) в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и заключившее договор с Банком России на выполнение функций по обслуживанию операций с Облигациями, называется Дилером.

Первичным Дилером может стать любой из Дилеров, отвечающий требованиям, установленным Банком России для статуса Первичных Дилеров, и подписавший соответствующий договор с Банком России.

Функции, права и обязанности, предусмотренные настоящим Положением для Дилеров, в полном объеме распространяются на Первичных Дилеров с учетом дополнительных прав и обязанностей, предусмотренных договором между Первичным Дилером и Банком России.

Дилер может заключать сделки с Облигациями как от своего имени и за свой счет, так и от своего имени, но за счет и по поручению Инвестора.

(п. 2.3 в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

2.4. Юридическое или физическое лицо, не являющееся дилером, приобретающее облигации на праве собственности или ином вещном праве, а также праве доверительного управления, имеющее право на владение облигациями в соответствии с действующим законодательством, условиями и параметрами выпуска облигаций, называется инвестором.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 04.06.96 № 02-196а)

Для реализации этого права инвестор обязан заключить с дилером договор, который определяет порядок осуществления операций по счету «депо» инвестора и порядок учета прав на облигации на этом счете, а также права, обязанности и ответственность сторон при выполнении этих операций.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

Часть третья исключена. - Приказ ЦБ РФ от 21.05.97 № 02-225.

2.5. Для осуществления учета прав на облигации и регистрации сделок каждому дилеру и инвестору присваивается регистрационный код.

Порядок формирования регистрационных кодов дилеров и инвесторов определяется Приложением № 1 к настоящему Положению.

2.6. Регистрационный код, присваиваемый дилеру Банком России, называется кодом дилера и является уникальным для каждого дилера.

Указанный код фиксируется в договоре, заключаемом между Банком России и дилером, и указывается во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного дилера от своего имени и за свой счет на рынке облигаций.

2.7. Регистрационный код, присваиваемый инвестору обслуживающим его дилером, называется кодом инвестора и является уникальным для каждого инвестора.

Указанный код фиксируется в договоре на обслуживание между дилером и инвестором и должен указываться во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного дилера по поручению данного инвестора на рынке облигаций.

2.8. Депозитарная система — совокупность организаций, уполномоченных на основании договоров с Банком России обеспечивать учет прав владельцев на облигации, а также перевод облигаций по счетам депо по сделкам купли — продажи и в других случаях, предусмотренных настоящим Положением.

2.9 Депозитарная система состоит из депозитария и субдепозитариев.

Депозитарий — организация, уполномоченная на основании договора с Банком России обеспечивать учет прав на облигации по счетам «депо» дилеров и перевод облигаций по счетам «депо».

Депозитарий не может выполнять функции дилера или инвестора на рынке облигаций.

Субдепозитарий — организация, обеспечивающая учет прав инвесторов на облигации по их счетам «депо», а также перевод облигаций по счетам «депо» инвесторов на основании договора с инвестором, указанного в п. 2.4 настоящего Положения. Функции субдепозитария выполняет только дилер.

2.10. Расчетная система — совокупность Расчетных центров ОРЦБ и Расчетных подразделений Банка России, обеспечивающих расчеты по денежным средствам по сделкам с облигациями.

2.11. Расчетные подразделения Банка России — территориальные учреждения Банка России и структурные подразделения Банка России (ГТУ ЦБ РФ, Национальные банки Банка России, ОПЕРУ-1 при ЦБ РФ), которые уполномочены Банком России осуществлять расчеты по денежным средствам по итогам торгов на рынке облигаций в соответствии с нормативными актами Банка России, регулирующими порядок расчетов по операциям с финансовыми инструментами на ОРЦБ, и настоящим Положением.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

2.12. Расчетный центр ОРЦБ — кредитная организация, уполномоченная на основании договора с Банком России обеспечивать расчеты по денежным средствам дилеров по сделкам с облигациями путем открытия счетов дилеров и осуществления операций по этим счетам в соответствии с нормативными актами Банка России, регулирующими порядок расчетов по операциям с финансовыми инструментами на ОРЦБ, и настоящим Положением.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

Расчетный центр ОРЦБ не может выполнять функции дилера или инвестора на рынке облигаций.

2.13. Торговая система — это организация, уполномоченная на основании договора с Банком России обеспечивать процедуру заключения сделок купли — продажи облигаций.

Торговая система не имеет право выполнять функции дилера или инвестора на рынке облигаций.

Торговая система организует заключение сделок на первичном и вторичном рынке, осуществляет расчет позиций дилеров, составляет расчетные документы по совершенным сделкам и представляет их в Расчетные системы и депозитарий.

3. Порядок расчетов по денежным средствам по сделкам с облигациями

3. Порядок обращения облигаций на вторичном рынке

3.1. Обращение Облигаций осуществляется только путем заключения сделок купли — продажи Облигаций через Торговую систему.

Заключение сделок залога Облигаций осуществляется в соответствии с действующим российским законодательством, настоящим Положением и другими нормативными актами.

Без совершения сделок купли — продажи через Торговую систему допускается осуществление переводов Облигаций между разделами, открытыми на одном счете «депо», между разделом «в размещении» эмиссионного счета «депо» и «основными» разделами счетов «депо» владельцев при размещении Облигаций по закрытой подписке, осуществление переводов со счета «депо» одного лица на раздел «блокировано принятое в залог» счета «депо», открытого другому лицу, а также осуществление Инвестором переводов Облигаций между его счетами «депо», открытыми в различных субдепозитариях.

При этом перевод Облигаций с раздела «блокировано принятое в залог» счета «депо» без совершения сделок купли — продажи допускается на следующие разделы:

• на «основной» раздел того счета «депо», с которого ранее были переведены Облигации на указанный раздел;
• на раздел «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных Облигаций и соответствующий разделу «блокировано принятое в залог» того же счета «депо».

(п. 3.1 в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

3.2. Торгами называется период времени, в течение которого в Торговой системе осуществляется заключение сделок купли — продажи облигаций.

Время и дни проведения торгов устанавливаются и изменяются Банком России в порядке, установленном договором между Банком России и Торговой системой.

Банк России имеет право устанавливать отдельные периоды во времени торгов, в течение которых он определяет ограничения на финансовые инструменты, виды заявок и круг участников торгов.

(абзац введен Приказом ЦБ РФ от 12.08.96 № 02-274)

3.3. Позицией дилера по денежным средствам в Торговой системе (в дальнейшем — денежной позицией) считается величина остатка денежных средств, которые могут быть использованы в качестве обеспечения заявок на покупку облигаций в течение торгов.

Каждой денежной позиции конкретного дилера соответствует единственный торговый счет данного дилера в соответствующем Расчетном центре ОРЦБ.

Количество денежных позиций каждого дилера определяется количеством торговых счетов во всех Расчетных центрах ОРЦБ.

При этом под лимитом дилера по денежным средствам понимается минимально возможное значение денежной позиции.

(абзац введен Приказом ЦБ РФ от 12.08.96 № 02-274)

Банк России устанавливает данный лимит для каждого дилера и передает в Торговую систему информацию об установленном лимите до начала торгов.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

3.4. Позицией дилера по облигациям в Торговой системе (в дальнейшем — позицией «депо») считается величина остатка облигаций, которые могут быть использованы в качестве обеспечения заявок на продажу облигаций в течение торгов.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79)

Каждой позиции «депо» конкретного дилера соответствует единственный раздел «блокировано для торгов» счета «депо» данного дилера в Головном депозитарии в том числе единственный раздел «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных облигаций, соответствующий разделу «блокировано принятое в залог» или раздел «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных облигаций, соответствующий разделу «блокировано в залоге» счета «депо», в отношении которого дилер является оператором. Количество позиций «депо» определяется дилером.

(в ред. Приказов ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, от 21.05.97 № 02-225)

Позицией «депо» инвестора считается величина остатка облигаций, которые могут быть использованы в качестве обеспечения заявок на продажу облигаций в течение торгов.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79)

Каждой позиции «депо» конкретного инвестора соответствует единственный раздел «блокировано для торгов» счета «депо» данного инвестора в субдепозитарии в том числе единственный раздел «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных облигаций, соответствующий разделу «блокировано принятое в залог» или раздел «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных облигаций, соответствующий разделу «блокировано в залоге» счета «депо», в отношении которого инвестор является оператором.

(в ред. Приказов ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, от 21.05.97 № 02-225)

3.5. До начала торгов на вторичном рынке или осуществления процедуры погашения дилеры и инвесторы должны перечислить соответственно в Головном депозитарии или субдепозитарии на раздел «блокировано для торгов» счета «депо» количество облигаций, необходимое для поставок по запланированным им операциям продажи или погашения.

(абзац введен Приказом ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79)

В том случае, если до начала осуществления процедуры погашения перевод облигаций, подлежащих погашению, на раздел «блокировано для торгов» счета «депо» не осуществлен или осуществлен не в полном объеме, то Торговая система на основании соответствующих доверенностей переводит все оставшиеся облигации, подлежащие погашению в этот день, на разделы «блокировано для торгов» счетов «депо» дилеров или инвесторов. При этом перевод облигаций, находящихся к моменту начала осуществления процедуры погашения на разделе «блокировано принятое в залог» осуществляется на основной раздел счета «депо» Дилера или Инвестора, с которого они ранее были переведены на раздел «блокировано принятое в залог».

(абзац введен Приказом ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79; в ред. Приказа ЦБ РФ от 21.05.97 № 02-225)

(п. 3.5 введен Приказом ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79)

3.6. До начала торгов Торговая система получает по каждому дилеру из депозитария и Расчетных центров ОРЦБ данные о суммах денежных средств и количестве облигаций, зарезервированных на торговых счетах в Расчетных центрах ОРЦБ и на торговых разделах счетов «депо» в депозитарии, и устанавливает начальные значения соответствующих позиций каждого дилера.

Начальным значением денежной позиции конкретного дилера является сумма денежных средств, зарезервированных данным дилером в Расчетном центре ОРЦБ на торговом счете, соответствующем данной позиции.

Начальным значением позиции «депо» конкретного дилера является количество облигаций, зарезервированных данным дилером в депозитарии на торговом разделе счета «депо», соответствующем данной позиции.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79)

3.7. Заключение сделок купли — продажи происходит на основании конкурентных и неконкурентных заявок дилеров на продажу или покупку облигаций, поданных дилерами (введенными в Торговую систему), или регистрации внесистемных сделок с облигациями в соответствии с п. 3.18 настоящего Положения.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

При этом конкурентные заявки могут быть двух видов: конкурентная заявка с сохранением в котировках и конкурентная заявка без сохранения в котировках.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 12.08.96 № 02-274)

Неконкурентные заявки являются заявками с сохранением в котировках, кроме случаев заключения сделок по реализации заложенных облигаций. Указанные сделки заключаются на основании неконкурентных заявок без сохранения в котировках.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 21.05.97 № 02-225)

3.8 В заявках на заключение сделок должны быть указаны:

(п. 3.8 в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79)

3.8.1 В конкурентной заявке:

• вид заявки;
• код дилера или инвестора, устанавливаемого в соответствии с Приложением № 1 настоящего Положения;
• направление сделки (покупка или продажа);
• количество облигаций, выраженное в штуках;
• цена за одну облигацию, выраженная в процентах от номинальной стоимости облигации с точностью до сотых долей процента;
• позиция «депо» и денежная позиция, в счет которых подана данная заявка.

(пп. 3.8.1 в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79)

3.8.2 В неконкурентной заявке:

• вид заявки;
• код дилера или инвестора, устанавливаемого в соответствии с Приложением № 1 настоящего Положения;
• направление сделки (покупка или продажа);
• количество облигаций, выраженное в штуках;
• позиция «депо» и денежная позиция, в счет которых подана данная заявка.

(пп. 3.8.2 в ред. Приказов ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79; от 21.05.97 № 02-225)

3.8.3 В неконкурентной заявке, поданной для реализации заложенных облигаций:

• вид заявки;
• код Дилера или Инвестора, устанавливаемого в соответствии с Приложением № 1 к настоящему Положению;
• направление сделки (продажа);
• количество облигаций, выраженное в штуках;
• позиция «депо» и денежная позиция, в счет которых подана данная заявка;
• средневзвешенная цена.

(пп. 3.8.3 введен Приказом ЦБ РФ от 21.05.97 № 02-225)

3.8.4. Средневзвешенная цена для неконкурентной заявки рассчитывается Торговой системой в автоматическом режиме на момент подачи заявки.

В момент подачи заявки Торговой системой фиксируется время ее подачи.

(пп. 3.8.4 введен Приказом ЦБ РФ от 21.05.97 № 02-225)

3.9. При поступлении заявки от дилера на покупку облигаций Торговая система уменьшает значение денежной позиции, указанной в данной заявке, на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки (включая суммы, необходимые для уплаты комиссионного вознаграждения). Если получившийся результат меньше установленного Банком России для данного дилера лимита, данная заявка к исполнению не принимается.

(в ред. Приказов ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, от 12.08.96 № 02-274, Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

3.10. При поступлении заявки от дилера на продажу облигаций Торговая система уменьшает значение позиции «депо», указанной в данной заявке, на количество облигаций, необходимое для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79)

3.11. Сделки купли — продажи облигаций заключаются путем удовлетворения поданных заявок в порядке, установленном настоящим Положением. Если в момент подачи неконкурентной заявки (за исключением неконкурентных заявок, поданных на реализацию заложенных облигаций) или конкурентной заявки с сохранением в котировках сделка с ее участием не может быть заключена из-за ценовых условий, то данная заявка ставится в очередь.

(в ред. Приказов ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, от 21.05.97 № 02-225)

Если в момент подачи конкурентной заявки без сохранения в котировках, а также неконкурентной заявки, поданной для реализации заложенных облигаций, сделка с ее участием не может быть заключена из-за ценовых условий, то данная заявка из Торговой системы снимается.

(в ред. Приказов ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, от 21.05.97 № 02-225)

3.12 Заявки удовлетворяются в соответствии со следующими правилами:

• независимо от времени подачи заявка, имеющая более выгодную цену, удовлетворяется раньше, чем заявка с менее выгодной ценой;
• при равенстве цен заявка, поданная раньше, удовлетворяется раньше, чем заявка, поданная позже;
• размер заявки на ее приоритет не влияет;
• сделка заключается всегда по цене заявки, находящейся в очереди первой;
• если заявка при заключении сделки может быть удовлетворена лишь частично, то неисполненная ее часть рассматривается в качестве отдельной заявки;
• заключение сделки не требует дополнительного согласия дилеров, подавших удовлетворяемые заявки.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79)

3.13. При удовлетворении заявки, поданной на покупку облигаций (полном или частичном), Торговая система увеличивает значение позиции «депо», указанной в данной заявке, на количество облигаций, купленных в соответствии с заключенной сделкой.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79)

3.14. При удовлетворении заявки, поданной на продажу облигаций (полном или частичном), Торговая система увеличивает значение денежной позиции, указанной в данной заявке, на сумму денежных средств, вырученных в соответствии с заключенной сделкой (за вычетом комиссионного вознаграждения).

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79)

3.15. Любая заявка дилера может быть снята самим дилером, если она к этому моменту не исполнена.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79)

3.16. При снятии неудовлетворенной заявки, поданной на покупку облигаций, Торговая система увеличивает значение денежной позиции, указанной в данной заявке, на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения данной заявки.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79)

3.17. При снятии неудовлетворенной заявки, поданной на продажу облигаций, Торговая система увеличивает значение позиции «депо», указанной в данной заявке, на количество облигаций, необходимое для полного удовлетворения данной заявки.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79)

3.18. Внесистемные сделки считаются заключенными в момент регистрации сделки в Торговой системе (регистрация без подтверждения) или в момент регистрации в Торговой системе подтверждения о заключении сделки (регистрация с подтверждением).

Внесистемные сделки регистрируются путем ввода в Торговую систему информации по сделке, включающей следующие условия:

• цена за одну облигацию, выраженная в процентах от номинальной стоимости облигаций, с точностью до сотых долей процента;
• код другой стороны (контрагента);
• позиция «депо» и денежная позиция контрагента.

Основанием для регистрации в Торговой системе внесистемных сделок без подтверждения является введение указанной в п. 4.18 информации одной из сторон по сделке.

Основанием для регистрации в Торговой системе внесистемных сделок с подтверждением является введение указанной в п. 4.18 информации обеими сторонами по сделке.

(п. 3.18 введен Приказом ЦБ РФ от 12.08.96 № 02-274)

3.19. При регистрации внесистемной сделки Торговая система увеличивает значение денежной позиции и уменьшает значение позиции «депо» продавца по сделке и уменьшает значение денежной позиции и увеличивает значение позиции «депо» покупателя.

Если при регистрации внесистемной сделки получившееся значение позиции «депо» продавца отрицательно или значение денежной позиции покупателя меньше установленного лимита, то такая сделка не регистрируется.

(п. 3.19 введен Приказом ЦБ РФ от 12.08.96 № 02-274)

3.20. По окончании торгов Торговая система снимает все неудовлетворенные заявки и рассчитывает окончательные значения всех позиций всех дилеров (осуществляет клиринг по всем позициям всех дилеров).

(в ред. Приказов ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, от 12.08.96 № 02-274)

3.21. Торговая система по каждой денежной позиции каждого дилера рассчитывает сальдо денежных средств, которые должны быть списаны с соответствующего ей торгового счета в конкретном Расчетном центре ОРЦБ или зачислены на соответствующий ей торговый счет в конкретном Расчетном центре ОРЦБ для осуществления окончательных расчетов по сделкам с облигациями (нетто — обязательство по денежным средствам дилера в данном Расчетном центре).

На основании выполненного расчета Торговая система составляет расчетные документы, которые подписываются ответственными лицами Торговой системы, и передает их в соответствующие Расчетные центры ОРЦБ.

(в ред. Приказов ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, от 12.08.96 № 02-274)

3.22. Торговая система по каждой позиции «депо» каждого дилера рассчитывает количество облигаций, которые должны быть списаны с соответствующего ей торгового раздела счета «депо» в депозитарии или зачислены на соответствующий ей торговый раздел счета «депо» в депозитарии для осуществления окончательных расчетов по сделкам с облигациями (нетто — обязательство дилера по ценным бумагам).

На основании выполненного расчета Торговая система составляет расчетные документы, которые подписываются ответственными лицами Торговой системы, и передает их в депозитарий.

(в ред. Приказов ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, от 12.08.96 № 02-274)

3.23. Исключен. - Приказ ЦБ РФ от 21.05.97 № 02-225.

3.23. Каждый дилер передает Торговой системе на основании договора с последней право на составление соответствующих расчетных документов по итогам торгов и оформляет это доверенностью.

(в ред. Приказов ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, от 12.08.96 № 02-274, Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

3.24. После окончания торгов Торговая система формирует и передает для подписания каждому дилеру выписку из реестра заключенных сделок с облигациями. Указанные выписки подписываются также уполномоченным сотрудником Торговой системы.

(в ред. Приказов ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, от 12.08.96 № 02-274, Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

3.25. Неподписание дилером выписки из реестра сделок не служит основанием для запрета проведения расчетов по его сделкам. В этом случае споры разрешаются в порядке, установленном законодательством и договором между Торговой системой и дилером.

(в ред. Приказов ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, от 12.08.96 № 02-274, Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

3.26. Выписки из реестра сделок хранятся в Торговой системе в течение трех лет. Сводный реестр сделок по всем дилерам, оформленный в соответствии с Приложением 4 к настоящему Положению, передается ежедневно в Банк России в электронной форме в формате, согласованном Торговой системой с Банком России.

(п. 3.26 в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

3.27. В случае возникновения технических сбоев или других причин, препятствующих проведению торгов, торги могут быть приостановлены. Решение о приостановлении и об окончании торгов принимается Банком России.

(п. 3.27 в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

3.29. Исключен. - Указание ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У.

4. Порядок погашения облигаций

4.1. Погашение облигаций осуществляется в день погашения в Торговой системе до начала торгов или аукциона.

4.2. Во время погашения Торговая система функционирует с соблюдением правил, установленных в разделе 3 настоящего Положения.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

4.3. Каждый дилер до погашения вводит в Торговую систему необходимое количество заявок на продажу облигаций. В каждой заявке должны быть указаны:

• код дилера или инвестора, устанавливаемый в соответствии с Приложение № 1 к настоящему Положению;
• направление сделки (продажа);
• количество облигаций, подлежащих погашению, выраженное в штуках;
• цена за одну облигацию (по номиналу);
• позиция «депо» и денежная позиция, соответствующая торговому счету дилера.

При этом в каждой поданной заявке:

• в качестве денежной позиции указывается позиция, соответствующая тому торговому счету, открытому для данного дилера в одном из Расчетных центров ОРЦБ, на который должна быть зачислена сумма погашения облигаций в соответствии с данной заявкой;
• в качестве позиции «депо» указывается позиция, соответствующая тому торговому разделу счета «депо» дилера в депозитарии или счета «депо» Инвестора в Субдепозитарии, с которого должны быть перечислены погашаемые облигации.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 21.05.97 № 02-225)

4.4. Если в соответствии с заявками какого-либо дилера, упомянутыми в п. 4.3 настоящего Положения, выставлены не все облигации, подлежащие погашению, то Банк России на основании доверенности дилера для каждого такого дилера выставляет от его имени в Торговой системе заявку, указанную в п. 4.3 с указанием дополнительного количества облигаций, подлежащих погашению.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 21.05.97 № 02-225, Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

При этом в качестве денежной позиции в такой заявке указывается позиция, соответствующая счету дилера в Расчетном центре ОРЦБ, который указан в договоре между Банком России и дилером, заключенном в соответствии с п. 2.3 настоящего Положения.

4.5. После того, как выставлены заявки на продажу всего объема облигаций, подлежащего погашению, Банк России выставляет в Торговой системе заявку на покупку по номиналу всего объема облигаций.

В данной заявке в качестве позиции «депо» указывается позиция, соответствующая разделу «блокировано для торгов» к разделу «погашено» счета «депо» эмитента в депозитарии.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79)

4.6. При наступлении даты погашения очередного выпуска облигации, учитываемые на разделе «в размещении» счета «депо» эмитента, перечисляются на раздел «погашено».

При погашении очередного выпуска Банк России передает в депозитарий на следующий день после дня погашения поручение на списание погашенных облигаций на весь объем выпуска с раздела «погашено» счета «депо» эмитента.

(п. 4.6 введен Приказом ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79)

5. Порядок размещения облигаций. Аукцион

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79)

5.1. Размещение выпуска облигаций осуществляется Банком России по поручению Министерства финансов Российской Федерации в форме аукциона, проводимого в Торговой системе, или по закрытой подписке. При этом под размещением облигаций по закрытой подписке понимается размещение, осуществляемое на основании договоров купли — продажи между Эмитентом и любым другим участником рынка облигаций без совершения этих сделок через Торговую систему.

Аукцион по размещению облигаций проводится в Торговой системе по правилам, предусмотренным для проведения вторичных торгов по облигациям, с учетом особенностей, установленных настоящим Разделом.

(п. 5.1 в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

5.2. Исключен.- Указание ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У.

5.2. В режиме аукциона, помимо конкурентных заявок, Торговая система также принимает и неконкурентные заявки.

В неконкурентной заявке должны быть указаны:

• код дилера и общий код инвесторов, устанавливаемые в соответствии с Приложением № 1 настоящего Положения;
• направление сделки (всегда — покупка);
• количество денежных средств, направляемых на покупку облигаций;
• позиция «депо» и денежная позиция, в счет которых подана данная заявка.

Торговая система в момент подачи заявки также фиксирует время ее подачи.

(п. 5.2 в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

5.3. Дата аукциона, объем выпуска, размер лимита по неконкурентным заявкам, время приема заявок и другие параметры выпуска объявляются Банком России не позднее чем за семь календарных дней до его проведения.

Часть вторая исключена. - Указание ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У.

(п. 5.3 в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

5.5. Исключен. - Указание ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У.

5.4. На следующий день после получения поручения (письма) о дополнительной продаже очередного выпуска облигаций Банк России передает поручение в депозитарий на перечисление с раздела «в размещении» счета «депо» эмитента, предназначенного для размещения облигаций на аукционе, на раздел «в размещении» счета «депо» эмитента, предназначенного для продажи на вторичном рынке не проданных в период размещения облигаций в объеме, указанном в поручении (письме) Министерства финансов.

(введен Приказом ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

5.5. В день аукциона в течение объявленного времени приема заявок дилеры имеют право вводить в Торговую систему неограниченное число заявок (конкурентных и неконкурентных) на покупку облигаций либо от своего имени и за свой счет (заявка дилера), либо от своего имени за счет и по поручению инвестора (заявка инвестора).

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

5.6 Ввод заявок осуществляется с соблюдением следующих условий:

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

• при приеме конкурентной заявки на покупку облигаций Торговая система уменьшает значение денежной позиции, указанной в данной заявке, на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки (включая комиссионное вознаграждение). Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

• при приеме неконкурентной заявки на покупку облигаций Торговая система уменьшает денежную позицию дилера, указанную в данной заявке, на сумму денежных средств, которая указана в заявке. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;
• введенная конкурентная заявка считается предложением покупателя к Банку России о заключении договора купли — продажи облигаций на указанных в заявке условиях;
• введенная неконкурентная заявка считается предложением покупателя к Банку России о заключении договора купли — продажи облигаций на условиях средневзвешенной цены аукциона на сумму денежных средств, указанных в заявке. Порядок расчета средневзвешенной цены определяется в соответствии с Приложением № 11 к настоящему Положению. Количество приобретаемых облигаций рассчитывается, как целая часть от деления суммы денежных средств по данной заявке на сумму платежа по приобретению одной облигации, которая включает средневзвешенную цену, комиссионное вознаграждение.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

5.7. В течение времени ввода заявок любая заявка дилера может быть снята самим дилером. При этом соблюдается следующее условие:

• при снятии любой заявки на покупку облигаций (конкурентной или неконкурентной) Торговая система увеличивает значение денежной позиции, указанной в данной заявке, на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения данной заявки.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

5.8. В течение времени приема заявок для целей контроля каждый дилер имеет возможность получить с помощью средств Торговой системы распечатку реестра введенных заявок с указанием всех реквизитов, относящихся к данной заявке.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

5.9. Прием и снятие заявок прекращается по истечении времени ввода заявок.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

5.10. По итогам приема заявок Банк России средствами Торговой системы формирует сводную ведомость поступивших заявок, оформленную в соответствии с Приложением № 5 к настоящему Положению.

Она подписывается представителем Банка России и передается представителю Министерства финансов Российской Федерации.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

5.11. До установленного времени объявления итогов аукциона Министерство финансов Российской Федерации в пределах установленного объема выпуска определяет минимальную цену продажи облигаций (далее — цену отсечения) и средневзвешенную цену всех удовлетворенных в ходе аукциона конкурентных заявок (далее — средневзвешенную цену) и передает Банку России поручение на удовлетворение заявок.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

5.12. В установленное время объявления торгов аукциона Банк России вводит в Торговую систему свою заявку на продажу всего объема выпуска по цене отсечения.

При этом в качестве позиции «депо» указывается позиция, соответствующая разделу «в размещении» счета «депо» эмитента в депозитарии, предназначенного для размещения облигаций на аукционе.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

5.13. Конкурентная заявка удовлетворяется в случае, если цена, указанная в ней, не ниже цены отсечения.

При этом конкурентная заявка удовлетворяется полностью.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

5.16. Исключен. - Указание ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У.

5.14. При удовлетворении заявки (конкурентной или неконкурентной), поданной на покупку облигаций, Торговая система увеличивает значение позиции «депо», указанной в данной заявке, на количество облигаций, купленных в соответствии с заключенной сделкой.

Кроме того, при удовлетворении неконкурентной заявки денежная позиция, указанная в данной заявке, увеличивается на разницу денежных средств по данной заявке, направленных и фактически израсходованных на покупку облигаций.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

5.18 — 5.22. Исключены. - Указание ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У.

5.15. Выписка из реестра сделок является подтверждением заключения договора купли — продажи облигаций между дилером и Министерством финансов РФ, действующим через Банк России.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 03.04.96 № 02-79, Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

5.24 — 5.25. Исключены. - Указание ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У.

6. Функции Банка России на рынке облигаций

6.1 Банк России на рынке облигаций выполняет функции:

• агента Министерства финансов Российской Федерации по обслуживанию выпусков облигаций;
• Первичного Дилера;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

• контролирующего органа;
• организатора денежных расчетов по сделкам с облигациями.

6.2 Выполняя функции агента Министерства финансов Российской Федерации по обслуживанию выпусков, Банк России:

• устанавливает требования к Торговой системе, Расчетным центрам ОРЦБ, депозитарной системе;
• заключает договоры с организациями на выполнение функций соответствующих систем;
• устанавливает требования к дилерам, а также критерии отбора дилеров и их количественный состав;
• заключает договоры с организациями на выполнение функций дилеров;
• устанавливает правила проведения и проводит аукцион по продаже облигаций на первичном рынке;

Абзац исключен. - Указание ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У.

• осуществляет по поручению Министерства финансов Российской Федерации дополнительную продажу на вторичном рынке не проданных в период размещения облигаций, а также выкуп Облигаций размещенных ранее выпусков;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

• осуществляет погашение облигаций по поручению Министерства финансов Российской Федерации в день погашения;

Абзац исключен. - Указание ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У.

6.3. Исключен. - Указание ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У.

6.3 Выполняя функции контролирующего органа, Банк России:

• осуществляет контроль за размещением и обращением облигаций;
• получает информацию о ходе торгов облигациями, имеющуюся в Торговой системе, об остатках на счетах «депо» дилеров в депозитарии, о движении средств по счетам в Торговой системе;
• получает информацию о состоянии счетов «депо» в субдепозитарии каждого дилера;

Абзац исключен. - Указание ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У.

• не может использовать при осуществлении Банком России собственных операций с облигациями информацию, полученную в ходе контроля за размещением и обращением облигаций, а также передавать ее третьим лицам;
• разграничивает функции контроля за размещением и обращением облигаций и функции осуществления операций с облигациями в качестве дилера между различными подразделениями Банка России.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

6.4. Банк России выполняет функцию организатора денежных расчетов по сделкам с облигациями в соответствии с нормативными актами Банка России, регулирующими порядок расчетов по операциям с финансовыми инструментами на ОРЦБ.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

по операциям с облигациями

Исключен. - Указание ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У.

7. Состав официальной информации о выпуске, ходе его торговли и порядок ее опубликования

7.1. Объявление о размещении очередного выпуска составляется по форме, приведенной в Приложении № 7 к настоящему Положению.

7.2. Объявление о погашении очередного выпуска облигаций является официальной информацией о выпуске и предоставляется в порядке и форме, установленной Банком России.

(п. 7.2 в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

7.3. По итогам аукциона Банк России в срок не позднее 2 следующих рабочих дней подготавливает официальный отчет по форме, приведенной в Приложении № 8 к настоящему Положению.

7.4. По окончании торгов Торговая система подготавливает официальные итоги торгов по форме, приведенной в Приложении № 9 к настоящему Положению.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

8. Конфиденциальная информация, поступающая в Банк России при осуществлении им контрольных и надзорных функций

8.1. По смыслу настоящего Положения конфиденциальной признается вся информация, хранящаяся в Торговой системе, Расчетной системе и Депозитарной системе и не включенная в состав официальной (в соответствии с разделом 7 настоящего Положения), в том числе поступающая в Банк России информация об остатках на счетах «депо» инвесторов в субдепозитариях, об остатках на счетах «депо» дилеров в депозитарии, об условиях и сторонах конкретных сделок купли — продажи облигаций.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

8.2. Конфиденциальная информация не подлежит разглашению лицами, получившими ее в соответствии с п. п. 10.1 и 10.4 настоящего Положения, если иное не предусмотрено законом.

8.3. Разглашением признается передача конфиденциальной информации любым способом любому лицу или группе лиц, не имеющих доступ к этой информации в силу своих служебных обязанностей.

8.4. Не признаются разглашением справки и иные документы, выдаваемые Банком России эмитенту (о состоянии счетов «депо»), самим организациям, судам, арбитражным судам, следственным органам, аудиторским организациям в пределах компетенции последних, а также финансовым органам по вопросам налогообложения.

Не признается разглашением предоставление Дилером обслуживаемому им Инвестору информации из Торговой системы, состав которой устанавливается Банком России и определяется в договоре, заключаемом между Дилером и Торговой системой.

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

8.5. Для передачи конфиденциальной информации в Банк России для осуществления последним контрольных и надзорных функций организации, выполняющие функции Торговой системы и депозитария, обязаны получить на это согласие дилеров в договорах с ними на участие в Торговой системе и Депозитарной системе.

8.6. дилеры, в свою очередь, обязаны в договорах на обслуживание с инвесторами получить их согласие на передачу в Банк России указанной информации организациями, выполняющими функции Торговой системы, Депозитарной системы и Расчетной системы.

9. Арбитраж

9.1. Организация, выполняющая функции Торговой системы, создает постоянно действующий третейский суд (в дальнейшем — Арбитраж) в соответствии с устанавливаемыми ею правилами с целью оперативного рассмотрения споров, могущих возникнуть между любыми из следующих организаций:

• дилером;
• Торговой системой;
• Расчетной системой;
• Депозитарной системой.

9.2 Арбитраж действует с соблюдением следующих основных принципов:

а) Арбитраж принимает к рассмотрению все категории споров, могущих возникнуть между субъектами, указанными в п. 9.1 в связи с заключением и исполнением договоров через Торговую систему, Расчетную систему и Депозитарную систему;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

б) рассмотрение указанных в п. 9.2 (а) споров осуществляется только при наличии письменного соглашения между сторонами о передаче на ее разрешение уже возникшего или могущего возникнуть спора;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

в) Арбитраж должен состоять из представителей дилеров (по одному от каждого дилера), представителя Торговой системы, представителя Расчетной системы, представителя Депозитарной системы и представителя Банка России;

г) члены Арбитража должны обладать необходимыми специальными знаниями в области разрешения споров, принимаемых Арбитражем к рассмотрению.

ПОРЯДОК ФОРМИРОВАНИЯ РЕГИСТРАЦИОННЫХ КОДОВ И ТОРГОВЫХ ИДЕНТИФИКАТОРОВ ДИЛЕРОВ И ИНВЕСТОРОВ

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 21.05.97 № 02-225)

1.1. Каждому Дилеру и Инвестору, осуществляющему операции с облигациями, присваивается регистрационный код.

1.2. Код Дилера присваивается Банком России организации, выполняющей на основании договора с Банком России дилерские функции в соответствии с настоящим Положением. Код Дилера может быть изменен или присвоен другой организации только Банком России.

1.3. Код Инвестора присваивается Дилером каждому клиенту, заключившему с ним договор на обслуживание на рынке краткосрочных государственных облигаций.

2.1. Регистрационный код Дилера состоит из одиннадцати значащих разрядов, разделенный на три группы: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9Х10Х11.

2.2 Первая группа Х1, тип Дилера:

C — банк, кредитные организации,

N — небанковские организации,

S — государственная организация,

Z — центральный банк.

2.3. Вторая группа Х2Х3Х4Х5Х6 указывает на номер Дилера, присвоенный ему по договору с Банком России.

2.4 Третья группа Х7Х8Х9Х10Х11 всегда равна 00000.

3.1. Регистрационный код Инвестора состоит из одиннадцати значащих разрядов, разделенных на четыре группы: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9Х10Х11.

3.2. Первые две группы Х1 и Х2Х3Х4Х5Х6 кодируются в соответствии с п.п. 2.2 и 2.3 настоящего Приложения № 1.

3.3 Третья группа Х7 указывает тип Инвестора:

1 — банк,

2 — профессиональные участники рынка ценных бумаг,

3 — институциальные инвесторы (АООТ, АОЗТ, страховые общества, компании, негосударственные пенсионные фонды и т.п.),

4 — физические лица,

5 — органы государственной власти и подведомственные им учреждения (Федеральные и органы субъектов Федерации),

6 — прочие Инвесторы,

7 — нерезидент РФ,

8 — Доверительные управляющие.

3.4. Четвертая группа Х8Х9Х10Х11 указывает порядковый номер Инвестора, присвоенный ему Дилером при заключении договора на обслуживание.

4.1. Для расчетов по сделкам с облигациями через Расчетные центры ОРЦБ Банк России присваивает Дилерам торговые идентификаторы на основании регистрационного кода путем добавления к последнему нулевого разряда Х0, указывающего на местонахождение Расчетного центра ОРЦБ.

1. Номер поручения.

2. Дата поручения.

3. Государственный регистрационный номер ценной бумаги.

4. Наименование поставщика ценных бумаг (лица, уступающего права на ценные бумаги).

5. Номер счета ДЕПО поставщика ценных бумаг. <*>

6. Наименование депозитария поставщика ценных бумаг.

7. Код депозитария поставщика.

8. Наименование получателя ценных бумаг (лица, приобретающего права на ценные бумаги).

9. Номер счета ДЕПО получателя ценных бумаг. <**>

10. Наименование депозитария получателя ценных бумаг.

11. Код депозитария получателя ценных бумаг.

12. Количество ценных бумаг.

13. Основание поручения:

вид документа;

номер документа;

дата документа;

место регистрации.

<*> Номер счета «депо» поставщика должен содержать регистрационный код поставщика.

<**> Номер счета «депо» получателя должен содержать регистрационный код получателя.

Исключено. - Указание ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У.

Исключено. - Указание ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

Код дилера ________________________

    Маклер ММВБ         (_________________)
    дилер               (_________________)

Центральный банк РФ (_________________)

Колонка 2 — время заключения сделки;

Колонка 3 — вид сделки («В» — покупка, «S» — продажа);

Колонка 4 — цена сделки в процентах от номинала;

Колонка 5 — количество проданных или купленных ценных бумаг;

Колонка 6 — номер заявки в Торговой системе;

Колонка 7 — тип заявки: L — лимитированная, S — с разбивкой, R — рыночная;

Колонка 8 — номер депозитарного счета в Торговой системе;

Колонка 9 — сумма сделки в рублях;

Колонка 10 — при сделках с ГКО не используется;

Колонка 11 — сумма комиссии в рублях;

Колонка 12 — код инвестора / № поручения инвестора по делу произв. дилера.

Примечание. В колонке 11 сумма указывается со знаком «-» (списание), в колонке 9 сумма указывается со знаком «+», если она подлежит зачислению на счет дилера, или со знаком «-», если она подлежит списанию со счета дилера.

В строке Итого указывается арифметическая сумма колонок 9 и 11.

Представитель Центрального банка РФ подписывает выписку только на аукционе.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

Колонка 2 — номер сделки в Торговой системе;

Колонка 3 — время заключения сделки;

Колонка 4 — вид сделки («В» — покупка, «S» — продажа);

Колонка 5 — количество проданных или купленных ценных бумаг;

Колонка 6 — цена сделки в процентах от номинала;

Колонка 7 — номер заявки в Торговой системе;

Колонка 8 — тип заявки: L — лимитированная, S — с разбивкой, R — рыночная;

Колонка 9 — код дилера;

Колонка 10 — номер депозитарного счета в Торговой системе;

Колонка 11 — сумма сделки в рублях;

Колонка 12 — сумма комиссии в рублях.

Исключено. - Указание ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

Код ценной бумаги _________

От ММВБ

(_________________)

1. Каждому выпуску облигаций Российской Федерации присваивается государственный регистрационный номер.

2. Государственный регистрационный номер состоит из девяти значащих разрядов: X1X2X3X4X5X6X7X8X9.

3. Первый разряд номера (X1) — цифра «2» указывает на вид ценной бумаги — долговое обязательство.

4. Второй разряд (X2) указывает на вид и срочность ценной бумаги:

«1» — для государственных краткосрочных бескупонных облигаций со сроком обращения до 1 года;

«4» — для облигаций федерального займа с переменным купонным доходом сроком обращения от 1 года до 5 лет;

«5» — для облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом сроком обращения от 1 года до 5 лет;

«6» — для облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом сроком обращения от 5 до 30 лет.

(п. 4 в ред. Приказа ЦБ РФ от 21.05.97 № 02-225)

5. Третий, четвертый и пятый разряды (X3X4X5) указывают порядковый номер выпуска данного типа.

6. Шестой, седьмой и восьмой разряды (X6X7X8) — буквы «RMF» («Russian Ministry of Finance») — указывают на эмитента.

7. Девятый разряд (X9) — буква «S» — свидетельствует о том, что ценная бумага является государственной.

8. При использовании данного государственного регистрационного номера в международных операциях как номера ISIN к номеру слева от него добавляется двухразрядный префикс, а справа — контрольный разряд в соответствии с международным стандартом ISO 6166.

Пример: первый выпуск трехмесячных облигаций будет иметь номер «21001RMFS».

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

В соответствии с Постановлением Совета Министров — Правительства Российской Федерации № 107 от 8 февраля 1993 г. «О выпуске государственных краткосрочных бескупонных облигаций» «__» _____ 199_ года на Московской Межбанковской валютной бирже состоится аукцион по размещению выпуска государственных краткосрочных бескупонных облигаций N ____ RMFS.

Государственный регистрационный номер выпуска;

Форма выпуска;

Объем выпуска;

Объем неконкурентных заявок (для каждого дилера);

Номинальная стоимость одной облигации;

Срок обращения;

Дата погашения облигаций;

Круг потенциальных владельцев;

Налогообложение доходов;

Дата и время проведения аукциона.

Операции по купле — продаже государственных краткосрочных бескупонных облигаций будут производиться через официально зарегистрированных дилеров Банка России.

Исключено. - Указание ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У.

Аукцион по размещению государственных краткосрочных бескупонных облигаций Российской Федерации выпуска N ____ RMFS (выпуск — «» _____ 199_ г., погашение — «» _____ 199_ г., срок обращения — ____ дня) осуществлен «__» ______ 199_ года на Московской Межбанковской валютной бирже.

В аукционе приняли участие _____ организаций — дилеров.

Объем выпуска, объявленный Министерством финансов Российской Федерации, составил ____ млрд. рублей. Была разрешена подача неконкурентных заявок в объеме не более ___% от общего объема заявок, поданных дилером, также было разрешено участие нерезидентов в объеме, не превышающем ___% номинального объема выпуска.

На аукцион подавались заявки в диапазоне от ____ до ____ процентов к номиналу. Общий объем поданных конкурентных и неконкурентных заявок составил _____ млрд. рублей по номиналу.

Минимальная цена удовлетворенных конкурентных заявок в соответствии с решением Министерства финансов Российской Федерации составила ____ процентов к номиналу. Конкурентные заявки удовлетворены на общий объем ____ млрд. рублей по номиналу (что составляет ____ % от общего объема поданных конкурентных заявок).

Средневзвешенная цена всех удовлетворенных на аукционе заявок составила ____ процентов к номиналу. По этой цене были удовлетворены неконкурентные заявки на общий номинальный объем ____ млрд. рублей.

____% облигаций приобретены инвесторами, не являющимися дилерами.

____________________ Банком России произведено полное

(Число, месяц, год)

погашение выпуска облигаций (купона) _____________________________

(государственный

______________________ за счет ___________________________________

регистрационный номер) (выручки от реализации выпуска ___,

__________________________________________________________________

дополнительного транша выпуска ______, средств федерального

________.

бюджета)

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

Управление ценных бумаг

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

Код дилера _________________

Маклер ММВБ

(_______________)

дилер

(_______________)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У)

Средневзвешенная цена на аукционе и на вторичных торгах по каждому выпуску определяется по формуле:

SUM (Ci x Qi)

C = ------------- , где

SUM (Qi)

C — средневзвешенная цена на аукционе или на вторичных торгах по облигациям;

Ci — цена по удовлетворенной конкурентной заявке при аукционе; цена по удовлетворенной заявке на вторичных торгах;

Qi — количество облигаций по удовлетворенной заявке.

Исключено. - Указание ЦБ РФ от 17.08.98 № 316-У.