Указание Банка России от 17.08.1998 № 316-У

«О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России „Об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных Облигаций“ от 15 июня 1995 года»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

УКАЗАНИЕ от 17 августа 1998 г. № 316-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ «ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ» ОТ 15 ИЮНЯ 1995 ГОДА

В связи с необходимостью совершенствования механизма осуществления операций в Секторе ОРЦБ для государственных федеральных ценных бумаг и в целях приведения Положения «Об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций», утвержденного Приказом Банка России от 15 июня 1995 года № 02-125 (с изменениями и дополнениями) (далее по тексту — Положение), в соответствие с действующими нормативными актами Банка России внести в указанное Положение следующие изменения и дополнения.

1. Изложить пункт 1.1 в следующей редакции:

«1.1. Настоящее Положение регулирует порядок размещения, обращения и погашения государственных краткосрочных бескупонных облигаций, государственных федеральных облигаций (в дальнейшем — Облигации), выпускаемых в соответствии с Основными условиями выпуска и обращения государственных краткосрочных бескупонных облигаций, одобренными Постановлением Совета Министров — Правительства Российской Федерации от 8 февраля 1993 года № 107 и Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных федеральных облигаций, утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 12 мая 1998 года № 439.»

Каждому выпуску Облигаций присваивается отдельный государственный регистрационный номер в соответствии с Приложением 6 к настоящему Положению».

2. Дополнить Положение пунктом 1.4 следующего содержания: «Порядок расчетов по денежным средствам по операциям с Облигациями регулируется нормативными актами Банка России».

3. Пункт 2.1 Положения после слова «Эмитент» дополнить словами «Первичный Дилер».

4. Пункт 2.3 Положения изложить в следующей редакции:

«2.3. В целях настоящего Положения юридическое лицо, являющееся инвестиционным институтом (профессиональным участником рынка ценных бумаг) в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и заключившее договор с Банком России на выполнение функций по обслуживанию операций с Облигациями, называется Дилером.»

Первичным Дилером может стать любой из Дилеров, отвечающий требованиям, установленным Банком России для статуса Первичных Дилеров, и подписавший соответствующий договор с Банком России.

Функции, права и обязанности, предусмотренные настоящим Положением для Дилеров, в полном объеме распространяются на Первичных Дилеров с учетом дополнительных прав и обязанностей, предусмотренных договором между Первичным Дилером и Банком России.

Дилер может заключать сделки с Облигациями как от своего имени и за свой счет, так и от своего имени, но за счет и по поручению Инвестора».

5. Из части второй пункта 2.4 Положения исключить слова «в соответствии с разделом № 3 настоящего Положения».

6. В пункте 2.11 Положения слова «ОПЕРУ ЦБ РФ» заменить словами «ОПЕРУ-1 при ЦБ РФ»; слова «ЦОУ ЦБ РФ» исключить; слова «Положением о порядке учета денежных средств по операциям с ценными бумагами на ОРЦБ» заменить словами «нормативными актами Банка России, регулирующими порядок расчетов по операциям с финансовыми инструментами на ОРЦБ».

7. В пункте 2.12 Положения слова «Положением о порядке учета денежных средств по операциям с ценными бумагами на ОРЦБ» заменить словами «нормативными актами Банка России, регулирующими порядок расчетов по операциям с финансовыми инструментами на ОРЦБ».

8. Раздел 3 Положения «Порядок расчетов по денежным средствам с Облигациями» исключить.

Разделы 4 - 7 Положения считать соответственно разделами 3 — 6. (Далее в тексте настоящего Указания нумерация разделов, пунктов и приложений Положения дается без учета отмены отдельных разделов, пунктов и приложений Положения.)

9. Пункт 4.1 Положения изложить в следующей редакции:

«4.1. Обращение Облигаций осуществляется только путем заключения сделок купли — продажи Облигаций через Торговую систему.»

Заключение сделок залога Облигаций осуществляется в соответствии с действующим российским законодательством, настоящим Положением и другими нормативными актами.

Без совершения сделок купли — продажи через Торговую систему допускаются осуществление переводов Облигаций между разделами, открытыми на одном счете «депо», между разделом «в размещении» эмиссионного счета «депо» и «основными» разделами счетов «депо» владельцев при размещении Облигаций по закрытой подписке, осуществление переводов со счета «депо» одного лица на раздел «блокировано принятое в залог» счета «депо», открытого другому лицу, а также осуществление Инвестором переводов Облигаций между его счетами «депо», открытыми в различных субдепозитариях.

При этом перевод Облигаций с раздела «блокировано принятое в залог» счета «депо» без совершения сделок купли — продажи допускается на следующие разделы:

• на «основной» раздел того счета «депо», с которого ранее были переведены Облигации на указанный раздел;
• на раздел «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных Облигаций и соответствующий разделу «блокировано принятое в залог» того же счета «депо».

10. В части пятой пункта 4.3 Положения слова «по форме Приложения № 16 к настоящему Положению» исключить.

11. В пункте 4.7 Положения после слов «в соответствии с п.» цифры «4.18» заменить на «3.18».

12. В пункте 4.9 Положения слова «и налога на операции с ценными бумагами» исключить.

13. Пункт 4.27 Положения изложить в следующей редакции:

«4.27. Выписки из реестра сделок хранятся в Торговой системе в течение трех лет. Сводный реестр сделок по всем Дилерам, оформленный в соответствии с Приложением 6 к настоящему Положению, передается ежедневно в Банк России в электронной форме в формате, согласованном Торговой системой с Банком России».

14. Пункт 4.28 Положения изложить в следующей редакции:

«4.28. В случае возникновения технических сбоев или других причин, препятствующих проведению торгов, торги могут быть приостановлены. Решение о приостановлении и об окончании торгов принимается Банком России».

15. Пункты 4.24 - 4.28 Положения считать соответственно пунктами 4.23 — 4.27.

16. Пункт 4.29 Положения исключить.

17. В пункте 5.2 Положения слова «в разделе 5» заменить словами «в разделе 3».

18. В пункте 5.4 Положения после слов «упомянутыми в п.» и «указанную в п.» цифры «5.3» заменить цифрами «4.3».

19. Пункт 6.1 Положения изложить в следующей редакции:

«6.1. Размещение выпуска Облигаций осуществляется Банком России по поручению Министерства финансов Российской Федерации в форме аукциона, проводимого в Торговой системе, или по закрытой подписке. При этом под размещением Облигаций по закрытой подписке понимается размещение, осуществляемое на основании договора купли — продажи между Эмитентом и любым другим участником рынка Облигаций без совершения этих сделок через Торговую систему.»

Аукцион по размещению Облигаций проводится в Торговой системе по правилам, предусмотренным для проведения вторичных торгов по Облигациям, с учетом особенностей, установленных настоящим разделом».

20. Пункт 6.2 Положения исключить.

21. Часть вторую пункта 6.4 Положения исключить.

22. В абзацах втором и пятом пункта 6.8 Положения слова «и налог на операции с ценными бумагами» исключить.

23. Пункты 6.5, 6.16, 6.18 - 6.22, 6.24, 6.25 Положения исключить.

24. Считать пункты 6.3 и 6.4 Положения соответственно пунктами 6.2 и 6.3, пункты 6.6 - 6.15 соответственно пунктами 6.4 — 6.13, пункты 6.17 и 6.23 соответственно пунктами 6.14 и 6.15.

25. Абзац третий пункта 7.1 Положения изложить в следующей редакции:

« — Первичного Дилера».

26. Абзац восьмой пункта 7.2 Положения дополнить словами: «а также выкуп Облигаций размещенных ранее выпусков».

Абзацы седьмой и десятый пункта 7.2 Положения исключить.

27. Пункт 7.3 Положения исключить.

28. Абзац пятый пункта 7.4 Положения исключить.

29. В пункте 7.5 Положения слова «Положением о порядке учета денежных средств по операциям с ценными бумагами на ОРЦБ» заменить словами «нормативными актами Банка России, регулирующими порядок расчетов по операциям с финансовыми инструментами на ОРЦБ».

30. Пункты 7.4 и 7.5 Положения считать пунктами 7.3 и 7.4 соответственно.

31. Пункт 9.2 Положения изложить в следующей редакции: «Объявление о погашении очередного выпуска облигаций является официальной информацией о выпуске и предоставляется в порядке и форме, установленных Банком России».

32. В пункте 9.4 Положения слова «По итогам торгов в этот же день» заменить словами «По окончании торгов».

33. В пункте 10.1 Положения слова «разделом № 9» заменить словами «разделом 7».

34. Дополнить п. 10.4 Положения частью второй следующего содержания:

«Не признается разглашением предоставление Дилером обслуживаемому им Инвестору информации из Торговой системы, состав которой устанавливается Банком России и определяется в договоре, заключаемом между Дилером и Торговой системой».

35. В подпунктах а) и б) пункта 11.2 Положения слова «указанными в п. 11.1» и «указанных в п. 11.2(а)» заменить словами «указанными в п. 9.1» и «указанных в п. 9.2(а)» соответственно.

36. Раздел 8 Положения «Общие принципы бухгалтерского учета по операциям с Облигациями» исключить.

37. Разделы 9 - 11 Положения считать соответственно разделами 7 — 9.

38. В Приложении 5 к Положению колонку 11 «Сумма налога» исключить. Колонки 12 и 13 считать колонками 11 и 12 соответственно. Из текста указанного Приложения после таблицы абзац «Колонка 11 — сумма налога на операции с ценными бумагами в рублях» исключить. В двух последующих абзацах слова «колонка 12» и «колонка 13» заменить словами «колонка 11» и «колонка 12» соответственно.

В первом абзаце текста примечания слова «колонках 11 и 12 суммы указываются» заменить словами «колонке 11 сумма указывается». Во втором абзаце текста примечания слова «колонок 9, 11 и 12» заменить словами «колонок 9 и 11».

39. В Приложении 6 к Положению колонку 12 «Сумма налога» исключить. Колонку 13 считать колонкой 12. В тексте Приложения после таблицы абзац «Колонка 12 — сумма налога на операции с ценными бумагами в рублях» исключить. В следующем абзаце слова «колонка 13» заменить словами «колонка 12».

40. В Приложении 14 к Положению колонку 5 «Налог, руб.» исключить. Колонки 6 — 8 считать колонками 5 — 7 соответственно.

41. Приложения 3, 4, 7, 11, 16 к Положению исключить.

42. Приложения 5, 6, 8 - 15 к Положению считать соответственно Приложениями 3 — 11.

43. В пунктах 4.27, 6.8, 6.12, 9.1, 9.3, 9.4 Положения ссылки на Приложения 6, 15, 8, 10, 12, 13 соответственно заменить ссылками на Приложения 4, 11, 5, 7, 8, 9.

44. В названии Приложения 12 к Положению слова «Официальное объявление» заменить словами «Официальный отчет».

45. Текст Приложения 12 к Положению после таблицы доходности Облигаций по результатам аукциона дополнить словами: «___________________ Банком России произведено полное (число, месяц, год) погашение выпуска облигаций (купона) _____________________________ (государственный ______________________ за счет ___________________________________ регистрационный номер) (выручки от реализации выпуска ___,»

---

дополнительного транша выпуска ______, средств федерального _______». бюджета)

46. Настоящее Указание вступает в силу с момента его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

---