Приказ Банка России от 03.04.1996 № 02-79

«О внесении изменений в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПРИКАЗ от 3 апреля 1996 г. № 02-79

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ

В целях регламентации залоговых операций, в том числе операций ломбардного кредитования, с ГКО и ОФЗ-ПК (далее — облигации), а также в связи с принятием Положения «О порядке депозитарного учета на организованном рынке ценных бумаг» (утверждено Приказом Банка России от 28 февраля 1996 г. № 02-51) приказываю:

1. Утвердить дополнения и изменения в «Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций».

2. Пункт 1.3 вводится в действие в соответствии с решением Совета директоров Банка России от 8 декабря 1995 года для залога облигаций в соответствии с Положением о порядке предоставления Банком России ломбардного кредита банкам — с момента опубликования настоящих изменений.

Для залога облигаций по другим договорам — с 1 января 1997 года.

1. Изложить первое предложение пункта 1.3 в следующей редакции:

«В соответствии с действующим законодательством и настоящим Положением с облигациями могут заключаться только договоры (сделки) купли — продажи, а также залога.».

2. В связи с отменой раздела 3 Положения в соответствии с Приказом Банка России от 28 февраля 1996 г. № 02-51 считать разделы 4 - 12 Положения разделами 3 — 11.

3. Пункт 4.1 изложить в следующей редакции:

«4.1. Обращение облигаций осуществляется только путем заключения сделок купли — продажи облигаций, в том числе сделок по реализации заложенных облигаций, через Торговую систему. Заключение сделок залога облигаций осуществляется в соответствии с действующим законодательством, настоящим Положением и другими нормативными актами.»

Инвестор имеет право без совершения сделок купли — продажи переводить облигации со своего счета «депо» в одном субдепозитарии только на свой счет «депо» в другом субдепозитарии.

Без совершения сделок купли — продажи допускается также осуществление переводов облигаций между разделами в рамках одного счета «депо».

4. Пункт 4.4 изложить в следующей редакции:

«4.4. Позицией дилера по облигациям в Торговой системе (в дальнейшем — позицией „депо“) считается величина остатка облигаций, которые могут быть использованы в качестве обеспечения заявок на продажу облигаций в течение торгов.»

Каждой позиции «депо» конкретного дилера соответствует единственный раздел «блокировано для торгов» счета «депо» данного дилера в Головном депозитарии или раздел «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных облигаций, соответствующий разделу «блокировано в залоге» счета «депо», в отношении которого дилер является оператором. Количество позиций «депо» определяется дилером.

Позицией «депо» инвестора считается величина остатка облигаций, которые могут быть использованы в качестве обеспечения заявок на продажу облигаций в течение торгов.

Каждой позиции «депо» конкретного инвестора соответствует единственный раздел «блокировано для торгов» счета «депо» данного инвестора в субдепозитарии или раздел «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных облигаций, соответствующий разделу «блокировано в залоге» счета «депо», в отношении которого инвестор является оператором.».

5. Дополнить раздел 4 пунктом 4.5 следующего содержания:

«4.5. До начала торгов на вторичном рынке или осуществления процедуры погашения дилеры и инвесторы должны перечислить соответственно в Головном депозитарии или субдепозитарии на раздел „блокировано для торгов“ счета „депо“ количество облигаций, необходимое для поставок по запланированным им операциям продажи или погашения.»

В том случае, если до начала осуществления процедуры погашения перевод облигаций, подлежащих погашению, на раздел «блокировано для торгов» счета «депо» не осуществлен или осуществлен не в полном объеме, то Торговая система на основании соответствующих доверенностей переводит все оставшиеся облигации, подлежащие погашению в этот день, на разделы «блокировано для торгов» счетов «депо» дилеров или инвесторов.».

6. Пункты 4.5 - 4.19 считать пунктами 4.6 — 4.20.

7. Пункт 4.7 изложить в следующей редакции:

«4.7. Заключение сделок купли — продажи происходит на основании конкурентных и неконкурентных заявок дилеров на продажу или покупку облигаций, поданных дилерами (введенных в Торговую систему). При этом конкурентные заявки могут быть двух видов: конкурентная заявка с сохранением в котировках и конкурентная заявка без сохранения в котировках.»

Заключение сделок по реализации заложенных облигаций происходит на основании неконкурентных заявок.».

8. Пункт 4.8 изложить в следующей редакции:

«4.8. В заявках на заключение сделок должны быть указаны:»

4.8.1 В конкурентной заявке:

• вид заявки;
• код дилера или инвестора, устанавливаемого в соответствии с приложением 1 настоящего Положения;
• направление сделки (покупка или продажа);
• количество облигаций, выраженное в штуках;
• цена за одну облигацию, выраженная в процентах от номинальной стоимости облигации с точностью до сотых долей процента;
• позиция «депо» и денежная позиция, в счет которых подана данная заявка.

4.8.2 В неконкурентной заявке:

• вид заявки;
• код дилера или инвестора, устанавливаемого в соответствии с приложением 1 настоящего Положения;
• направление сделки (покупка или продажа);
• количество облигаций, выраженное в штуках;
• позиция «депо» и денежная позиция, в счет которых подана данная заявка.

Средневзвешенная цена для неконкурентной заявки рассчитывается Торговой системой в автоматическом режиме на момент подачи заявки.

В момент подачи заявки Торговой системой фиксируется время ее подачи.».

9. Пункт 4.11 изложить в следующей редакции:

«4.11. Сделки купли — продажи облигаций заключаются путем удовлетворения поданных заявок в порядке, установленном настоящим Положением. Если в момент подачи неконкурентной заявки или конкурентной заявки с сохранением в котировках сделка с ее участием не может быть заключена из-за ценовых условий, то данная заявка ставится в очередь.»

Если в момент подачи конкурентной заявки без сохранения в котировках сделка с ее участием не может быть заключена из-за ценовых условий, то данная заявка из Торговой системы снимается.».

10. Дополнить раздел 4 пунктом 4.21 следующего содержания:

«4.21. После завершения торгов на вторичном рынке облигаций остатки разделов „блокировано для торгов“ счетов „депо“ владельцев переводятся на основной раздел счета „депо“ владельца в Головном депозитарии — для дилеров и основной раздел счета „депо“ владельца в субдепозитариях — для инвесторов, а остатки разделов „блокировано для торгов“, предназначенных для реализации заложенных облигаций, — на раздел „блокировано в залоге“ счета „депо“ владельца в Головном депозитарии — для дилеров и раздел „блокировано в залоге“ счета „депо“ владельца в субдепозитарии — для инвесторов.».

11. Пункты Положения 4.20 - 4.25 считать пунктами 4.22 — 4.27.

12. В пункте 5.5 последний абзац изложить в следующей редакции:

«В данной заявке в качестве позиции „депо“ указывается позиция, соответствующая разделу „блокировано для торгов“ к разделу „погашено“ счета „депо“ эмитента в депозитарии.».

13. Дополнить раздел 5 Положения п. 5.6 следующего содержания:

«5.6. При наступлении даты погашения очередного выпуска облигации, учитываемые на разделе „в размещении“ счета „депо“ эмитента, перечисляются на раздел „погашено“.»

При погашении очередного выпуска Банк России передает в депозитарий на следующий день после дня погашения поручение на списание погашенных облигаций на весь объем выпуска с раздела «погашено» счета «депо» эмитента.».

14. Дополнить раздел 6 Положения п. п. 6.5 и 6.6 следующего содержания:

«6.5. На следующий день после получения Банком России глобального сертификата от Министерства финансов Российской Федерации Банк России передает поручение в Депозитарий на зачисление всего объема выпуска облигаций на раздел „в размещении“ счета „депо“ эмитента, предназначенного для размещения облигаций на аукционе.»

6.6. На следующий день после получения поручения (письма) о дополнительной продаже очередного выпуска облигаций Банк России передает поручение в депозитарий на перечисление с раздела «в размещении» счета «депо» эмитента, предназначенного для размещения облигаций на аукционе, на раздел «в размещении» счета «депо» эмитента, предназначенного для продажи на вторичном рынке не проданных в период размещения облигаций в объеме, указанном в поручении (письме) Министерства финансов.».

Учет облигаций, размещаемых на аукционе и путем дополнительной продажи на вторичном рынке, ведется на разных разделах «в размещении» счета «депо» эмитента.

15. Пункты Положения 6.5 - 6.23 считать пунктами 6.7 — 6.25.

16. В пункте 6.14 последний абзац изложить в следующей редакции:

«При этом в качестве позиции „депо“ указывается позиция, соответствующая разделу „в размещении“ счета „депо“ эмитента в депозитарии, предназначенного для размещения облигаций на аукционе.».

---