Приказ Банка России от 21.05.1997 № 02-225

«О внесении изменений и дополнений в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПРИКАЗ

от 21 мая 1997 г. № 02-225

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ

В целях развития обращения государственных краткосрочных бескупонных облигаций и в связи со снятием ограничений на операции залога государственных краткосрочных бескупонных облигаций с 1 января 1997 года приказываю:

1. Внести изменения и дополнения в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций, утвержденное Приказом Банка России № 02-125 от 15.06.95 (Приложение № 1 к настоящему Приказу).

2. Принять новую редакцию приложения № 1 и изменения в приложение 9 к Положению об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций (Приложения № № 2 и 3 к настоящему Приказу).

Приложение № 1

1. Последнее предложение пункта 1.3 Положения дополнить словами «и нормативными актами Банка России, регламентирующими порядок депозитарного учета облигаций».

2. Часть третью пункта 2.3 Положения дополнить предложением следующего содержания: «Реализация заложенных облигаций осуществляется только Дилером, являющимся залогодержателем этих облигаций или действующим за счет и по поручению Инвестора, являющегося залогодержателем облигаций».

3. Исключить из Положения часть третью пункта 2.4.

4. Исключить из Положения части вторую и третью из подпунктов «а» и «б» пункта 3.8.

5. Часть третью пункта 4.1 Положения изложить в следующей редакции: «Без совершения сделок купли — продажи допускается осуществление переводов облигаций между разделами в рамках одного счета „депо“, а также осуществление переводов со счета „депо“ одного лица на раздел „блокировано принятое в залог“ счета „депо“, открытого другому лицу. При этом перевод облигаций с раздела „блокировано принятое в залог“ счета „депо“ без совершения сделок купли — продажи допускается на следующие разделы:»

• на основной раздел того счета «депо», с которого ранее были переведены ценные бумаги на указанный раздел;
• на раздел «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных облигаций, соответствующий разделу «блокировано принятое в залог» того же счета «депо».

6. В часть вторую пункта 4.4 Положения после слов «счета „депо“ данного Дилера в Головном Депозитарии» и часть четвертую пункта 4.4 Положения после слов «счета „депо“ данного Инвестора в Субдепозитарии» включить слова «в том числе единственный раздел „блокировано для торгов“, предназначенный для реализации заложенных облигаций, соответствующий разделу „блокировано принятое в залог“.»

7. Часть вторую пункта 4.5 Положения дополнить предложением следующего содержания: «При этом перевод облигаций, находящихся к моменту начала осуществления процедуры погашения на разделе „блокировано принятое в залог“ осуществляется на основной раздел счета „депо“ Дилера или Инвестора, с которого они ранее были переведены на раздел „блокировано принятое в залог“.»

8. Часть третью пункта 4.7 Положения изложить в следующей редакции: «Неконкурентные заявки являются заявками с сохранением в котировках, кроме случаев заключения сделок по реализации заложенных облигаций. Указанные сделки заключаются на основании неконкурентных заявок без сохранения в котировках».

9. Дополнить Положение пунктом 4.8.3 следующего содержания: «В неконкурентной заявке, поданной для реализации заложенных облигаций:»

• вид заявки;
• код Дилера или Инвестора, устанавливаемого в соответствии с Приложением 1 к настоящему Положению;
• направление сделки (продажа);
• количество облигаций, выраженное в штуках;
• позиция «депо» и денежная позиция, в счет которых подана данная заявка;
• средневзвешенная цена.

10. Части вторую и третью пункта 4.8.2 Положения: считать пунктом 4.8.4.

11. Часть первую пункта 4.11 Положения после слов «Если в момент подачи неконкурентной заявки» дополнить словами «(за исключением неконкурентных заявок, поданных на реализацию заложенных облигаций)».

12. Часть вторую пункта 4.11 Положения после слов «подачи конкурентной заявки без сохранения в котировках» дополнить словами «а также неконкурентной заявки, поданной для реализации заложенных облигаций».

13. Исключить из Положения пункт 4.23.

14. Последний абзац пункта 5.3 Положения после слов «счета „депо“ Дилера в Депозитарии» дополнить словами «или счета „депо“ Инвестора в Субдепозитарии».

15. Из части первой пункта 5.4 Положения исключить слово «его», идущее после слов «выставлены не все».

Приложение № 1 к Положению изложить в следующей редакции:

ПОРЯДОК ФОРМИРОВАНИЯ РЕГИСТРАЦИОННЫХ КОДОВ И ТОРГОВЫХ ИДЕНТИФИКАТОРОВ ДИЛЕРОВ И ИНВЕСТОРОВ

1. Порядок присваивания регистрационного кода

1.1. Каждому Дилеру и Инвестору, осуществляющему операции с Облигациями, присваивается регистрационный код.

1.2. Код Дилера присваивается Банком России организации, выполняющей на основании договора с Банком России дилерские функции в соответствии с настоящим Положением. Код Дилера может быть изменен или присвоен другой организации только Банком России.

1.3. Код Инвестора присваивается Дилером каждому клиенту, заключившему с ним договор на обслуживание на рынке краткосрочных государственных облигаций.

2. Регистрационный код Дилера

2.1. Регистрационный код Дилера состоит из одиннадцати значащих разрядов, разделенный на три группы: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9Х10Х11.

2.2 Первая группа Х1, тип Дилера:

C — банк, кредитные организации,

N — небанковские организации,

S — государственная организация,

Z — центральный банк.

2.3. Вторая группа Х2Х3Х4Х5Х6 указывает на номер Дилера, присвоенный ему по договору с Банком России.

2.4 Третья группа Х7Х8Х9Х10Х11 всегда равна 00000.

3. Регистрационный код Инвестора

3.1. Регистрационный код Инвестора состоит из одиннадцати значащих разрядов, разделенных на четыре группы: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9Х10Х11.

3.2. Первые две группы Х1 и Х2Х3Х4Х5Х6 кодируются в соответствии с п.п. 2.2 и 2.3 настоящего Приложения № 1.

3.3 Третья группа Х7 указывает тип Инвестора:

1 — банк,

2 — профессиональные участники рынка ценных бумаг,

3 — институциальные инвесторы (АООТ, АОЗТ, страховые общества, компании, негосударственные пенсионные фонды и т.п.),

4 — физические лица,

5 — органы государственной власти и подведомственные им учреждения (Федеральные и органы субъектов Федерации),

6 — прочие Инвесторы,

7 — нерезидент РФ,

8 — Доверительные управляющие.

3.4. Четвертая группа Х8Х9Х10Х11 указывает порядковый номер Инвестора, присвоенный ему Дилером при заключении договора на обслуживание.

4. Порядок присвоения торговых идентификаторов

4.1. Для расчетов по сделкам с облигациями через Расчетные центры ОРЦБ Банк России присваивает Дилерам торговые идентификаторы на основании регистрационного кода путем добавления к последнему нулевого разряда Х0, указывающего на местонахождение Расчетного центра ОРЦБ.

Приложение № 3

П. 4 приложения 9 к Положению изложить в следующей редакции:

«Второй разряд (Х2) указывает на вид и срочность ценной бумаги:»

«1» — для государственных краткосрочных бескупонных облигаций со сроком обращения до 1 года;

«4» — для облигаций федерального займа с переменным купонным доходом сроком обращения от 1 года до 5 лет;

«5» — для облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом сроком обращения от 1 года до 5 лет;

«6» — для облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом сроком обращения от 5 до 30 лет.».

---