Статья 13Директива № 2014/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. При оценке уведомления, указанного в Статье 11(1), и информации, указанной в Статье 12(2) настоящей Директивы, компетентный орган в целях обеспечения рационального и осмотрительного управления инвестиционной фирмой, в которой предполагается приобретение, и с учетом вероятного влияния предполагаемого приобретателя на инвестиционную фирму, оценивает соответствие предполагаемого приобретателя и финансовую обоснованность предполагаемого приобретения на основании следующих критериев:

(a) репутация предполагаемого приобретателя;

(b) репутация и опыт любого лица, которое будет руководить деятельностью инвестиционной фирмы в результате предполагаемого приобретения;

(c) финансовая устойчивость предполагаемого приобретателя, в частности в отношении вида деятельности, осуществляемого и планируемого инвестиционной фирмой, в которой предполагается приобретение;

(d) возможность инвестиционной фирмы соблюдать и продолжать соблюдение пруденциальных требований, основанных на настоящей Директиве и, если это применимо, на других Директивах, в частности на Директивах 2002/87/ЕС и 2013/36/ЕС; в особенности необходимо проанализировать, располагает ли группа, в состав которой войдет инвестиционная фирма, структурой, позволяющей осуществлять эффективный надзор, эффективный обмен информацией между компетентными органами и установить распределение обязанностей между компетентными органами;

(e) наличие разумных оснований подозревать, что в связи с предполагаемым приобретением, осуществляется или предпринимается попытка отмывания денег или финансирования терроризма в значении Статьи 1 Директивы 2005/60/ЕС либо что предполагаемое приобретение может увеличить риск отмывания денег или финансирования терроризма.

Европейская Комиссия принимает делегированные акты в соответствии со Статьей 89 настоящей Директивы, направленные на уточнение критериев, изложенных в первом подпараграфе настоящего параграфа.

2. Компетентные органы могут выступать против предполагаемого приобретения только при наличии разумных оснований для этого на основе критериев, изложенных в параграфе 1 настоящей Статьи, или в случае предоставления предполагаемым приобретателем неполной информации.

3. Государства-члены ЕС не должны налагать каких-либо предварительных условий в отношении размера доли, которая должна быть приобретена, или позволять своим компетентным органам анализировать предполагаемое приобретение с точки зрения экономических потребностей рынка.

4. Государства-члены ЕС должны довести до всеобщего сведения перечень, уточняющий информацию, которая необходима для проведения оценки и которая должна быть предоставлена компетентным органам в момент уведомления, указанного в Статье 11(1) настоящей Директивы. Требуемая информация должна быть соразмерной и должна соответствовать природе предполагаемого приобретателя и предполагаемого приобретения. Государства-члены ЕС не должны запрашивать информацию, которая не имеет значения для пруденциальной оценки.

5. Несмотря на положения Статьи 12(1), (2) и (3) настоящей Директивы, если информация о двух или более предложениях о приобретении или увеличении квалифицированных долей участия в одной и той же инвестиционной фирме была направлена компетентному органу, последний предоставляет предполагаемым приобретателям недискриминационный режим.