ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Актуально на 05.11.2026.

Как цитировать: Статья 2. Директива N 2004/109/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза. 2004/109/EC. https://bukva.ai/docs/direktiva-2004109ec/statya-2

Определения

1. Для целей настоящей Директивы используются следующие определения:

(a) «ценные бумаги» означают обращаемые ценные бумаги, как определено в пункте 18 части 1 Статьи 4 Директивы 2004/39/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 21 апреля 2004 года, на рынке финансовых инструментов <*>, за исключением инструментов денежного рынка, как предусмотрено пунктом 19 части 1 Статьи 4 Директивы, со сроком обращения менее 12 месяцев. Такие инструменты могут регулироваться национальным законодательством;

<*> ОЖ № L 145, 30.4.2004, стр. 1.

(b) «долговые ценные бумаги» означают облигации или другие формы обращающихся в ценные бумаги долги, за исключением ценных бумаг, которые эквивалентны акциям компаний или которые, при конвертации или осуществлении подтверждаемых компаниями прав, предоставляют право приобретать акции или ценные бумаги, эквивалентные акциям;

(d) «эмитент» означает физическое лицо или юридическое лицо, чья деятельность регулируется частным или публичным правом, включая государство, чьи ценные бумаги допущены к обращению на регулируемом рынке.

В случае депозитарных расписок, допущенных к обращению на регулируемом рынке, под «эмитентом» понимается эмитент представляемых ценных бумаг вне зависимости от того, допущены ли указанные ценные бумаги к обращению на регулируемом рынке или нет;

(e) «акционер» означает любое физическое лицо или юридическое лицо, чья деятельность регулируется частным или публичным правом, который владеет, прямо или косвенно:

(i) акциями эмитента на собственное имя и на собственном счету;

(ii) акциями эмитента на собственное имя, но от имени другого физического лица или юридического лица;

(iii) депозитарными расписками, при наличии которых держатель депозитарной расписки считается акционером акций, представленных депозитарными расписками;

(f) «контролируемая организация» означает организацию, в которой:

(i) физическое лицо или юридическое лицо имеет большинство прав голоса; или

(ii) физическое лицо или юридическое лицо имеет право назначать или исключать большинство членов администрации, менеджмента или контролирующего рынка и в то же время является акционером или членом данной организации; или

(iii) физическое лицо или юридическое лицо является акционером или членом и само контролирует большинство прав голоса акционеров или членов, соответственно, на основании соглашения, заключенного с другими акционерами или членами данной организации; или

(iv) физическое лицо или юридическое лицо имеет право управлять или фактически управляет, оказывает решающее влияние или осуществляет контроль;

(g) «организации коллективного инвестирования, иные, чем закрытого типа», означает паевые фонды и инвестиционные компании:

(i) цель которых заключается в коллективном инвестировании капитала, обеспечиваемого за счет населения, и которые работают по принципу распределения риска; и

(ii) паи которых, по требованию владельцев данных паев, выкупаются, прямо или косвенно, из активов данных организаций;

(h) «паи организации коллективного инвестирования» означает ценные бумаги, выпущенные организацией коллективного инвестирования и права участников в данной организации на ее активы;

(i) «государство происхождения» означает

(i) в случае если эмитент долговых ценных бумаг, номинальная стоимость которых менее 1 000 ЕВРО за единицу, или эмитент акций:

если он зарегистрирован в Союзе, то это государство-член ЕС, в котором он имеет местонахождение;
если эмитент зарегистрирован в третьей стране, то это государство-член ЕС, выбранное эмитентом из числа государств-членов ЕС, где его ценные бумаги допущены к обращению на регулируемом рынке. Выбор государства происхождения остается в силе до тех пор, пока эмитент не выберет новое государство происхождения в соответствии с пунктом (iii) и не раскроет свой выбор в соответствии со вторым параграфом настоящего пункта [буква] (i);

Определение «государство происхождения» применяется к долговым ценным бумагам в валюте, отличной от ЕВРО, при условии, что размер номинальной стоимости за единицу на дату выпуска составляет менее 1 000 ЕВРО, за исключением случаев, когда такая стоимость практически эквивалентна 1 000 ЕВРО;

(ii) для любого эмитента, не подпадающего под действие пункта (i), — государство-член ЕС, выбранное эмитентом из числа государств-членов ЕС, являющихся местонахождением эмитента, и тех государств-членов ЕС, в которых его ценные бумаги были допущены к обращению на регулируемом рынке. Эмитент может выбрать только одно государство-член ЕС в качестве государства происхождения. Его выбор остается в силе в течение как минимум трех лет до тех пор, пока его ценные бумаги больше не будут допущены к обращению на регулируемом рынке в Союзе или пока эмитент не подпадет под действие пунктов (i) или (iii) в течение трехлетнего периода;

(iii) для эмитента, ценные бумаги которого больше не допущены к обращению на регулируемом рынке в его государстве происхождения, как определено во втором абзаце пункта (i) или (ii), но вместо этого допущены к обращению в одном или нескольких других государствах-членах ЕС, такое новое государство происхождения, которое эмитент может выбрать из числа государств-членов ЕС, в которых его ценные бумаги допущены к обращению на регулируемом рынке, и, в соответствующем случае, государство-член ЕС, являющееся местонахождением эмитента.

Эмитент должен сообщить информацию о своем государстве происхождения, как указано в пунктах (i), (ii) или (iii), в соответствии со Статьями 20 и 21. Помимо этого, эмитент должен сообщить информацию о своем государстве происхождения компетентному органу государства-члена ЕС, являющемуся местонахождением эмитента, при необходимости компетентному органу государства происхождения и компетентным органам всех принимающих государств-членов ЕС.

В случае если эмитент не сообщает информацию о своем государстве происхождения, как определено во втором абзаце пункта (i) или (ii), в течение трех месяцев с даты первого допуска ценных бумаг эмитента к обращению на регулируемом рынке, государством происхождения является государство-член ЕС, в котором ценные бумаги эмитента допущены к обращению на регулируемом рынке. Если ценные бумаги эмитента допущены к обращению на регулируемых рынках, расположенных или действующих в более чем одном государстве-члене ЕС, указанные государства-члены ЕС должны являться государствами происхождения эмитента до тех пор, пока эмитент не сделает последующий выбор одного государства происхождения и не сообщит об этом.

Для эмитента, ценные бумаги которого уже допущены к обращению на регулируемом рынке и чей выбор государства происхождения согласно второму абзацу пункта (i) или пункту (ii) не был раскрыт до 27 ноября 2015 г., трехмесячный период должен начаться 27 ноября 2015 г.

Эмитент, который сделал выбор государства происхождения согласно второму абзацу пункта (i) или пункту (ii) или (iii) и который сообщил о своем выборе компетентным органам государства происхождения до 27 ноября 2015 г., освобождается от требования в соответствии со вторым параграфом настоящего пункта [буква] (i), если только такой эмитент не выберет другое государство происхождения после 27 ноября 2015 г.;

(j) «принимающее государство-член ЕС» означает государство-член ЕС, в котором ценные бумаги допущены к обращению на регулируемом рынке, если оно отлично от государства происхождения;

(k) «регулируемая информация» означает всю информацию, которую эмитент или любое другое лицо, обратившееся за допуском ценных бумаг к обращению на регулируемом рынке без согласия эмитента, должен раскрыть в соответствии с данной Директивой, Статьей 6 Директивы 2003/6/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 28 января 2003 года об использовании инсайдерской информации в процессе торгов и манипулировании рынком (рыночных махинациях) <*>, законодательными, нормативными или административными положениями государства-члена ЕС, принятыми в соответствии с параграфом 1 Статьи 3 данной Директивы;

<*> ОЖ № L 96, 12.4.2003, стр. 16.

(l) «электронные средства» означает средства электронного оборудования для обработки (включая цифровое сжатие), хранения и передачи данных, радио-, оптические технологии, или любые другие электромагнитные средства;

(m) «управляющая компания» означает компанию, как определено в параграфе 2 Статьи 1a Директивы Совета ЕС 85/611/ЕЭС от 20 декабря 1985 года о координации законодательных, нормативных и административных положений, касающихся организаций коллективного инвестирования в обращающиеся ценные бумаги (UCITS) <*>;

<*> ОЖ № L 375, 31.12.1985, стр. 3. С изменениями, внесенными Директивой 2004/39/ЕС.

(n) «Участник рынка» означает лицо — участника финансового рынка, которое на постоянной основе объявляет о своей готовности торговать за собственный счет путем купли и продажи финансовых инструментов за счет собственного капитала по ценам, которые устанавливает такое лицо;

(o) «кредитная организация» означает организацию, как определено в пункте (a) параграфа 1 Статьи 1 Директивы 2000/12/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 20 марта 2000 года об осуществлении деятельности кредитных институтов <*>;

<*> ОЖ № L 126, 26.5.2000, стр. 1. С изменениями, внесенными Директивой Совета ЕС 2004/69/ЕС (ОЖ № L 125, 28.04.2004, стр. 44).

(p) «ценные бумаги, выпущенные на постоянной основе или периодически», означает долговые ценные бумаги одного и того же эмитента или как минимум два отдельных выпуска одинаковой категории и/или класса;

(q) «официальное соглашение» означает соглашение, которое является обязательным согласно применимому законодательству;

(r) «отчетность в области устойчивого развития» означает отчетность по устойчивому развитию в значении определения в пункте (18) Статьи 2 Директивы 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>.

<*> Директива 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о годовой финансовой отчетности, консолидированной финансовой отчетности и связанных с ними отчетах некоторых типов компаний, о внесении изменений в Директиву 2006/43/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС и об отмене Директив 78/660/ЕЭС и 83/349/ЕЭС Совета ЕС (ОЖ № L 182, 29.06.2013, стр. 19).

2. В целях определения «управляющей компании» в подпункте (ii) пункта (f) параграфа 1 права владельца на голосование, назначение и снятие должны включать права любой другой компании, контролируемой акционером, и права любого физического или юридического лица, действующего от своего имени, от имени акционера или любой другой компании, контролируемой акционером.

2a. Любая ссылка на юридические лица в настоящей Директиве должна пониматься как включающая в себя зарегистрированные торгово-промышленные организации без правоспособности и доверительной собственности.

3. С целью учета технических изменений, происходящих на финансовых рынках, для определения требований и обеспечения единообразия в применении параграфа 1 Европейская Комиссия принимает в соответствии со Статьей 27(2a), (2b) и (2c) и в соответствии с условиями, определенными в Статьях 27a и 27b, меры, касающиеся определений, установленных параграфом 1.

Европейская Комиссия, в частности:

(a) разработает для целей подпункта (ii) пункта (i) параграфа 1 порядок, в соответствии с которым эмитент может выбрать государство происхождения;

(b) установит, если приемлемо для целей выбора государства происхождения, как предусмотрено в подпункте (ii) пункта (i) параграфа 1, трехгодичный период деятельности эмитента с учетом любого нового требования, предусмотренного законодательством Сообщества относительно допуска к обращению на регулируемом рынке; и

(c) разработает для целей подпараграфа (l) параграфа 1 примерный перечень средств, не являющихся электронными средствами, тем самым учитывая Приложение V к Директиве 98/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 22 июня 1998 года, устанавливающей процедуру предоставления информации в области технических стандартов и регламентов и правил по услугам информационного общества <*> в соответствии с процедурой, предусмотренной параграфом 2 Статьи 27.

<*> ОЖ № L 204, 21.7.1998, стр. 7. С изменениями, внесенными Директивой Совета ЕС 2006/96/ЕС (ОЖ № L 363, 20.12.2006, стр. 81).

Меры, указанные в пунктах (a) и (b) второго подпараграфа, должны быть установлены посредством принятия актов делегированного законодательства в соответствии со Статьей 27(2a), (2b) и (2c) и в соответствии с условиями, определенными Статьями 27a и 27b.

Переход между статьями: Ctrl + ← / →