Статья 11. Обязанности специализированного депозитарияФедеральный закон от 24.07.2002 № 111-ФЗ

Специализированный депозитарий обязан:

1. осуществлять контроль за соответствием деятельности по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными в доверительное управление управляющим компаниям Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации, требованиям настоящего Федерального закона, Федерального закона «О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений», иных нормативных актов, инвестиционной декларации;

(в ред. Федеральных законов от 03.12.2012 № 242-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)

2. нести в случае неисполнения предусмотренных настоящей статьей обязанностей солидарную ответственность с управляющей компанией, заключившей договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений;

(в ред. Федеральных законов от 30.11.2011 № 359-ФЗ, от 03.12.2012 № 242-ФЗ)

3. открыть отдельный счет депо на имя каждой управляющей компании, с которой заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария, для учета прав на ценные бумаги, приобретенные на средства пенсионных накоплений для каждого инвестиционного портфеля;

(в ред. Федеральных законов от 18.07.2009 № 182-ФЗ, от 30.11.2011 № 359-ФЗ, от 03.12.2012 № 242-ФЗ)

4. осуществлять учет прав на ценные бумаги и учет перехода прав на ценные бумаги, приобретенные в результате инвестирования средств пенсионных накоплений, а также хранение сертификатов ценных бумаг, если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации;

(в ред. Федеральных законов от 18.07.2009 № 182-ФЗ, от 30.11.2011 № 359-ФЗ, от 03.12.2012 № 242-ФЗ)

5. принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, переданных Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации в доверительное управление управляющим компаниям;

(в ред. Федеральных законов от 30.11.2011 № 359-ФЗ, от 03.12.2012 № 242-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)

6. осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов, находящихся в управлении управляющих компаний, в целях настоящего Федерального закона;

7. осуществлять контроль за перечислением в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;

(в ред. Федерального закона от 14.07.2022 № 237-ФЗ)

8. уведомлять Центральный банк Российской Федерации, Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации, соответствующую управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Центрального банка Российской Федерации не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;

(в ред. Федеральных законов от 21.07.2014 № 218-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)

9. представлять в Центральный банк Российской Федерации отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, в порядке, по формам и в сроки, которые установлены нормативными актами Центрального банка Российской Федерации, и представлять указанную отчетность в государственную управляющую компанию, в государственную управляющую компанию средствами выплатного резерва, в управляющую компанию, отобранную по конкурсу, в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария;

(в ред. Федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)

10. информировать Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации об аннулировании или о приостановлении действия лицензии в порядке и сроки, которые установлены договором об оказании услуг специализированного депозитария, а также информировать Центральный банк Российской Федерации и Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации об изменениях в учредительных документах, о персональном составе органов управления, составе персонала и составе аффилированных лиц специализированного депозитария в порядке и сроки, которые установлены соответственно нормативными актами Центрального банка Российской Федерации и договором об оказании услуг специализированного депозитария;

(в ред. Федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)

11. представлять в Центральный банк Российской Федерации информацию о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, а также о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Центрального банка Российской Федерации, и представлять указанную информацию в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации в соответствии с договором об оказании услуг специализированного депозитария;

(в ред. Федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)

12. регистрировать в Центральном банке Российской Федерации в установленном им порядке регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений и все вносимые в него изменения. Указанный регламент должен содержать правила по осуществлению контроля за распоряжением средствами пенсионных накоплений, переданными в доверительное управление управляющим компаниям, и активами, в которые инвестированы эти средства, формы применяемых документов и порядок документооборота при осуществлении такого контроля;

(в ред. Федеральных законов от 18.07.2009 № 182-ФЗ, от 30.11.2011 № 359-ФЗ, от 03.12.2012 № 242-ФЗ, от 23.07.2013 № 251-ФЗ)

13. обеспечить передачу своих прав и обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, сформированных в соответствии с настоящим Федеральным законом, другому специализированному депозитарию в случае прекращения (расторжения) договора об оказании услуг специализированного депозитария в порядке и сроки, которые установлены указанным договором;

(в ред. Федеральных законов от 30.11.2011 № 359-ФЗ, от 03.12.2012 № 242-ФЗ)

14. обеспечить в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, процесс передачи активов от управляющей компании Фонду пенсионного и социального страхования Российской Федерации в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений и в случае передачи активов в обеспечение права застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании), установленного главой 11 настоящего Федерального закона;

(в ред. Федеральных законов от 03.12.2012 № 242-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ, от 10.07.2023 № 299-ФЗ, от 25.12.2023 № 632-ФЗ)

15. страховать в порядке и на условиях, которые предусмотрены статьей 25 настоящего Федерального закона, риск своей ответственности, которая может наступить вследствие нарушения договора об оказании услуг специализированного депозитария;
16. если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, не совмещать свою деятельность специализированного депозитария с другими видами деятельности, за исключением деятельности, предусмотренной пунктами 7 и 9 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»;

(пп. 16 в ред. Федерального закона от 04.08.2026 № 283-ФЗ)

17. поддерживать достаточность собственных средств (капитала) относительно объема обслуживаемых активов в порядке, устанавливаемом Центральным банком Российской Федерации;

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)

18. раскрывать в сроки и порядке, которые установлены Центральным банком Российской Федерации, информацию о структуре и составе акционеров (участников);

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)

19. не являться аффилированным лицом ни одной из управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, либо аффилированных лиц указанных управляющих компаний;

(в ред. Федеральных законов от 30.11.2011 № 359-ФЗ, от 03.12.2012 № 242-ФЗ)

20. принять и неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной этики, соответствующий требованиям, установленным настоящим Федеральным законом;
21. соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами, нормативными актами Центрального банка Российской Федерации и соответствующими им договорами с Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации и управляющими компаниями.

(в ред. Федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 14.07.2022 № 237-ФЗ)