Указание Банка России от 29.09.2016 № 4142-У

«Об утверждении типовой формы договора об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность по обязательному пенсионному страхованию, и типовой формы договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений»

(Зарегистрировано в Минюсте России 21.10.2016 № 44103)

Зарегистрировано в Минюсте России 21 октября 2016 г. № 44103

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ от 29 сентября 2016 г. № 4142-У

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВОЙ ФОРМЫ ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕМУ

КОМПАНИИ В ОТНОШЕНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

1. Настоящее Указание на основании пункта 6 статьи 26, абзаца второго подпункта 1 пункта 3 статьи 34, абзаца двадцать четвертого статьи 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755; 2006, № 43, ст. 4412; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4322; № 47, ст. 6391; № 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, № 19, ст. 2326; № 30, ст. 4044, ст. 4084; № 49, ст. 6352; № 52, ст. 6975; 2014, № 11, ст. 1098; № 30, ст. 4219; 2015, № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 41, ст. 47; № 27, ст. 4225) утверждает типовую форму договора об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность по обязательному пенсионному страхованию, согласно приложению 1 к настоящему Указанию и типовую форму договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений согласно приложению 2 к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 27 сентября 2016 года № 27) вступает в силу с 1 декабря 2016 года.

3. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:

приказ ФСФР России от 6 июля 2010 года № 10-44/пз-н «Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 12 августа 2010 года № 18139 (Российская газета от 27 августа 2010 года);

пункт 19 приказа ФСФР России от 24 апреля 2012 года № 12-27/пз-н «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 июня 2012 года № 24428 (Российская газета от 6 июля 2012 года);

приказ ФСФР России от 8 августа 2013 года № 13-70/пз-н «О внесении изменений в Типовые формы договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, утвержденные приказом ФСФР России от 6 июля 2010 г. № 10-44/пз-н», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 26 августа 2013 года № 29776 (Российская газета от 4 сентября 2013 года).

Председатель Центрального банка Российской Федерации Э. С. Набиуллина

Приложение 1 к Указанию Банка России от 29 сентября 2016 года № 4142-У

___________________________________________ (указывается номер договора)

«» __________ 20 г. ______________________________________ (место заключения договора)

I. Общие положения

1. <a id="p100017"></a>____________________________________________________________________
         (указывается полное (сокращенное) фирменное наименование
                    специализированного депозитария)

(далее — специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии

от  ____________  N  ______  на  осуществление  депозитарной деятельности и
лицензии   от   _____________   N  ________  на  осуществление деятельности
специализированного     депозитария     инвестиционных    фондов,    паевых
инвестиционных    фондов  и  негосударственных  пенсионных  фондов, в  лице

__________________________________________________________________________, (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица специализированного депозитария, его должность) действующего(ей) на основании ____________________________________________, (указываются наименование и реквизиты

                           документа, на основании которого действует<br>
                              должностное лицо специализированного<br>
                                          депозитария)<br>

(далее  -  фонд),  осуществляющий деятельность по обязательному пенсионному
страхованию,  действующий  на основании лицензии от __________ N _______ на
осуществление   деятельности   по  пенсионному  обеспечению  и  пенсионному

страхованию, в лице _______________________________________________________ __________________________________________________________________________, (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица фонда, его должность)

с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 7 мая 1998 года

N  75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный закон
"О  негосударственных  пенсионных  фондах")  заключили  настоящий договор о

нижеследующем.

II. Предмет договора

2. <a id="p100019"></a>Предметом договора об оказании услуг специализированного депозитария

является оказание услуг: __________________________________________________

 (указываются услуги, оказываемые специализированным депозитарием
     в соответствии с законодательством Российской Федерации)

III. Порядок документооборота сторон

3.   <a id="p100021"></a>Специализированный  депозитарий  представляет  в  фонд  информацию

(отчетность) в соответствии с законодательством Российской Федерации в следующем порядке и в следующие сроки: ____________________________________

(указываются порядок и сроки представления информации (отчетности)

4. Специализированный депозитарий информирует фонд:

об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария — не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;

о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария — не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;

о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария — в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;

о введении запрета на проведение всех или части операций, необходимых для исполнения настоящего договора, об аннулировании или приостановлении действия лицензии — в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Банка России.

5.  <a id="p100027"></a>Специализированный  депозитарий подписывает отчеты фонда, которые в

соответствии    с    законодательством    Российской   Федерации   подлежат
представлению  с  подписью  специализированного  депозитария,  в  следующем

порядке и в следующие сроки: ______________________________________________

      (указываются порядок и сроки подписания отчетов фонда)

6. Фонд передает специализированному депозитарию копии всех полученных или составленных фондом первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, в том числе переданных в доверительное управление управляющим компаниям, не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.

7.  <a id="p100029"></a>Фонд  передает  специализированному депозитарию следующие документы

(информацию), необходимые для исполнения настоящего договора: _____________

(указывается перечень документов (информации), необходимых для надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей, предусмотренных настоящим договором, порядок и сроки их представления)

8. <a id="p100030"></a>____________________________________________________________________
       (могут быть предусмотрены порядок и сроки представления иной
                     информации, отчетов, документов)

IV. Права и обязанности специализированного депозитария

9. <a id="p100032"></a>Специализированный депозитарий вправе: _____________________________

 (указываются права специализированного депозитария в соответствии

             с законодательством Российской Федерации)<br>

10. <a id="p100033"></a>Специализированный депозитарий обязуется: _________________________<br>

(указываются обязанности специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации)

11.  <a id="p100034"></a>Специализированный депозитарий дает фонду предварительное согласие

на   совершение  операций  по  распоряжению  фондом  денежными  средствами,
составляющими   пенсионные   накопления,   если   такое   распоряжение   не

противоречит законодательству Российской Федерации, в следующем порядке и в следующие сроки: __________________________________________________________

(указываются порядок и сроки выдачи предварительного согласия (отказа в выдаче согласия) с учетом требований, установленных Федеральным законом «О негосударственных пенсионных фондах»)

12.    <a id="p100035"></a>В   случае   прекращения   (досрочного   расторжения)   договора

доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного фондом с управляющей компанией, специализированный депозитарий обеспечивает

процесс  передачи  средств  пенсионных  накоплений от указанной управляющей
компании  фонду  либо передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в
которое  инвестированы  средства  пенсионных  накоплений,  иной управляющей

компании по указанию фонда в следующем порядке: ___________________________

(указывается порядок обеспечения процесса передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности средств фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой

           прекращается (досрочно расторгается) договор<br>
                    доверительного управления)<br>

13. <a id="p100036"></a>___________________________________________________________________

             (могут быть предусмотрены иные права и обязанности
                      специализированного депозитария)

V. Права и обязанности фонда

14. <a id="p100038"></a>Фонд вправе: ______________________________________________________

    (указываются права фонда в соответствии с законодательством
                       Российской Федерации)

15. <a id="p100039"></a>Фонд обязуется: ___________________________________________________

 (указываются обязанности фонда в соответствии с законодательством
                       Российской Федерации)

16. <a id="p100040"></a>___________________________________________________________________
         (могут быть предусмотрены иные права и обязанности фонда)

VI. Оплата услуг специализированного депозитария

17.  <a id="p100042"></a>Фонд  оплачивает услуги специализированного депозитария, оказанные

по настоящему договору: ___________________________________________________

(указывается размер оплаты услуг либо порядок его определения, а также порядок, срок и источник оплаты услуг, в том числе из средств пенсионных накоплений, в размере, не превышающем предельную величину, установленную Федеральным законом «О негосударственных пенсионных фондах»)

18. <a id="p100043"></a>__________________________________________________________________;
      (указывается перечень необходимых расходов специализированного
                 депозитария, порядок и срок их возмещения)

  (указывается перечень необходимых расходов специализированного
   депозитария, подлежащих возмещению за счет средств пенсионных
             накоплений, порядок и срок их возмещения)

19. <a id="p100044"></a>___________________________________________________________________
     (могут быть указаны дополнительные условия, определяющие порядок
        и срок оплаты фондом услуг специализированного депозитария)

VII. Ответственность сторон

20.  <a id="p100046"></a>Стороны  несут  ответственность  за  неисполнение или ненадлежащее

исполнение обязательств по настоящему договору в следующем порядке: _______

(указывается ответственность сторон за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств)

VIII. Заключительные положения

21. <a id="p100048"></a>Настоящий договор заключен на _____________________________________
                                  (указывается срок действия договора)

          (может быть указан порядок продления договора)

22. <a id="p100049"></a>Настоящий договор вступает в силу _________________________________
                                        (указывается дата вступления

           в силу договора либо порядок ее определения)

23. <a id="p100050"></a>___________________________________________________________________
      (указывается порядок внесения изменений в договор, а также сроки
                      вступления в силу таких изменений)

24.  <a id="p100051"></a>В  случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора

специализированный   депозитарий   обеспечивает   передачу   своих  прав  и
обязанностей  в  отношении  средств пенсионных накоплений, сформированных в

соответствии с Федеральным законом «О негосударственных пенсионных фондах»

    (указывается порядок и сроки передачи прав и обязанностей)

В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу документов (копий документов), составленных или полученных специализированным депозитарием в связи с исполнением настоящего договора, другому специализированному депозитарию, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, в порядке и сроки, установленные нормативными актами Банка России.

25. <a id="p100053"></a>Настоящий договор прекращается: ___________________________________

    (указываются порядок и сроки прекращения договора, порядок
    и срок уведомления сторон при отказе от настоящего договора)

26. <a id="p100054"></a>___________________________________________________________________
               (может быть указан порядок разрешения споров)

Приложение 2 к Указанию Банка России от 29 сентября 2016 года № 4142-У «Об утверждении типовой формы договора об оказании услуг специализированного депозитария»

страхованию, и типовой формы договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений»

Типовая форма договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений

___________________________________________ (указывается номер договора)

«» __________ 20 г. ______________________________________ (место заключения договора)

I. Общие положения

1. <a id="p100060"></a>____________________________________________________________________
        (указывается полное (сокращенное) фирменное наименование
                   специализированного депозитария)

(далее — специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии

от  ____________  N  ________  на осуществление депозитарной деятельности и
лицензии   от  _____________  N  __________  на  осуществление деятельности
специализированного     депозитария     инвестиционных    фондов,    паевых

инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице _______ __________________________________________________________________________, (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица специализированного депозитария, его должность) действующего(ей) на основании ____________________________________________, (указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария) с одной стороны, и ________________________________________________________ (указывается полное (сокращенное) наименование управляющей компании) (далее — управляющая компания), в лице ___________________________________, (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица управляющей компании, его должность) действующего(ей) на основании ____________________________________________, (указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо управляющей компании) с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 7 мая 1998 года

N  75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный закон
"О  негосударственных  пенсионных  фондах")  заключили  настоящий договор о

нижеследующем.

II. Предмет договора

2. <a id="p100062"></a>Предметом договора об оказании услуг специализированного депозитария

при осуществлении управляющей компанией доверительного управления _________

   (указываются средства, которыми осуществляется доверительное
                            управление)

по договору с негосударственным пенсионным фондом _________________________

с   которым  специализированным  депозитарием  также  заключен  договор  об
оказании  услуг  специализированного  депозитария  (далее - фонд), является

оказание услуг: ___________________________________________________________

 (указываются услуги, оказываемые специализированным депозитарием
     в соответствии с законодательством Российской Федерации)

III. Порядок документооборота сторон

3.  <a id="p100064"></a>Специализированный  депозитарий представляет в управляющую компанию

информацию (отчетность) в соответствии с законодательством Российской Федерации в следующем порядке и в следующие сроки:

(указываются порядок и сроки представления информации (отчетности)

4. Специализированный депозитарий информирует управляющую компанию:

об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария — не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;

о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария — не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;

о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария — в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;

о введении запрета на проведение всех или части операций, необходимых для исполнения настоящего договора, об аннулировании или приостановлении действия лицензии — в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Банка России.

5.   <a id="p100070"></a>Специализированный   депозитарий  подписывает  отчеты  управляющей

компании,  которые  в соответствии с законодательством Российской Федерации
подлежат   представлению  с  подписью  специализированного  депозитария,  в

следующем порядке и в следующие сроки: ____________________________________

(указываются порядок и сроки подписания отчетов управляющей компании)

6. Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех полученных или составленных управляющей компанией первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, а также в отношении активов, в которые инвестированы указанные средства, не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.

7.   <a id="p100072"></a>Управляющая   компания  передает  специализированному  депозитарию

следующие документы (информацию), необходимые для исполнения настоящего договора: _________________________________________________________________

    (указывается перечень документов (информации), необходимых<br>
    для надлежащего исполнения специализированным депозитарием<br>
        обязанностей, предусмотренных настоящим договором,<br>
                 порядок и сроки их представления)<br>

8. <a id="p100073"></a>____________________________________________________________________

      (могут быть предусмотрены порядок и сроки представления иной
                   информации, отчетов, документов)

IV. Права и обязанности специализированного депозитария

9. <a id="p100075"></a>Специализированный депозитарий вправе: _____________________________

 (указываются права специализированного депозитария в соответствии
             с законодательством Российской Федерации)

10. <a id="p100076"></a>Специализированный депозитарий обязуется: _________________________

(указываются обязанности специализированного депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации)

11.    <a id="p100077"></a>Специализированный   депозитарий   дает   управляющей   компании

предварительное согласие на совершение операций по распоряжению управляющей компанией денежными средствами, ценными бумагами (за исключением совершения сделок с ценными бумагами на организованных торгах) и иным имуществом, составляющим пенсионные накопления, если такое распоряжение не противоречит законодательству Российской Федерации, в следующем порядке и в следующие сроки: ____________________________________________________________________

(указываются порядок и сроки выдачи предварительного согласия (отказа в выдаче согласия) с учетом требований, установленных Федеральным законом «О негосударственных пенсионных фондах»)

12.    <a id="p100078"></a>В   случае   прекращения   (досрочного   расторжения)   договора

доверительного  управления,  заключенного  фондом  с управляющей компанией,
специализированный   депозитарий   обеспечивает  процесс  передачи  средств

пенсионных накоплений от указанной управляющей компании фонду либо передачи

накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных

накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности средств фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой прекращается (досрочно расторгается) договор доверительного управления)

13. <a id="p100079"></a>___________________________________________________________________
            (могут быть предусмотрены иные права и обязанности
                     специализированного депозитария)

V. Права и обязанности управляющей компании

14. <a id="p100081"></a>Управляющая компания вправе: ______________________________________

(указываются права управляющей компании в соответствии с законодательством Российской Федерации)

15. <a id="p100082"></a>Управляющая компания обязуется: ___________________________________

16. <a id="p100083"></a>___________________________________________________________________
           (могут быть предусмотрены иные права и обязанности
                         управляющей компании)

VI. Оплата услуг специализированного депозитария

17.   <a id="p100085"></a>Управляющая   компания   оплачивает   услуги  специализированного

депозитария, оказанные по настоящему договору, ____________________________

  (указывается размер оплаты услуг либо порядок его определения)

18.  <a id="p100086"></a>Оплата  услуг  специализированного  депозитария  осуществляется  в

следующем порядке и в следующие сроки: ____________________________________

             (указываются порядок и сроки оплаты услуг
                 специализированного депозитария)

19. <a id="p100087"></a>__________________________________________________________________;
      (указывается перечень необходимых расходов специализированного
                депозитария, порядок и срок их возмещения)

_______________________________________________________________________ (указывается перечень необходимых расходов специализированного депозитария, подлежащих возмещению за счет средств пенсионных накоплений, порядок и срок их возмещения)

20. <a id="p100089"></a>___________________________________________________________________
     (могут быть указаны дополнительные условия, определяющие порядок
       и срок оплаты фондом услуг специализированного депозитария)

VII. Ответственность сторон

21.  <a id="p100091"></a>Стороны  несут  ответственность  за  неисполнение или ненадлежащее

исполнение обязательств по настоящему договору в следующем порядке: _______

(указывается ответственность сторон за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств)

VIII. Заключительные положения

22. <a id="p100093"></a>Настоящий договор заключен на _____________________________________
                                  (указывается срок действия договора)

          (может быть указан порядок продления договора)

23. <a id="p100094"></a>Настоящий договор вступает в силу _________________________________
                                        (указывается дата вступления
                                        в силу договора либо порядок
                                               ее определения)

24. <a id="p100095"></a>___________________________________________________________________
     (указывается порядок внесения изменений в договор, а также сроки
                    вступления в силу таких изменений)

25.  <a id="p100096"></a>В  случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора

специализированный   депозитарий   обеспечивает   передачу   своих  прав  и
обязанностей  в  отношении  средств пенсионных накоплений, сформированных в

соответствии с Федеральным законом «О негосударственных пенсионных фондах»

    (указывается порядок и сроки передачи прав и обязанностей)

В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу документов (копий документов), составленных или полученных специализированным депозитарием в связи с исполнением настоящего договора, другому специализированному депозитарию, с которым управляющая компания заключила договор об оказании услуг, в порядке и сроки, установленные нормативными актами Банка России.

26. <a id="p100098"></a>Настоящий договор прекращается: ___________________________________

    (указываются порядок и сроки прекращения договора, порядок<br>
   и срок уведомления сторон при отказе от настоящего договора)<br>

27. <a id="p100099"></a>___________________________________________________________________<br>
              (может быть указан порядок разрешения споров)