Указание Банка России от 28.06.2024 № 6793-У

«О внесении изменений в Указание Банка России от 30 сентября 2022 года № 6282-У»

(Зарегистрировано в Минюсте России 25.10.2024 № 79929)

Зарегистрировано в Минюсте России 25 октября 2024 г. № 79929

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 28 июня 2024 г. № 6793-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 30 СЕНТЯБРЯ 2022 ГОДА № 6282-У

На основании пункта 2 статьи 10.2-2, пункта 2 статьи 39.2, пункта 4 статьи 42 и пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», части 16 статьи 5 и пункта 15 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте», пункта 15 части 1, частей 4 и 5 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах», пункта 6 статьи 36 Федерального закона от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации», части 6 статьи 33 Федерального закона от 20 августа 2004 года № 117-ФЗ «О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих», пункта 16.2 статьи 4, статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:

1. Внести в Указание Банка России от 30 сентября 2022 года № 6282-У «Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации» <1> следующие изменения:

<1> Зарегистрировано Минюстом России 10 февраля 2023 года, регистрационный № 72319, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 15 ноября 2023 года № 6606-У (зарегистрировано Минюстом России 21 декабря 2023 года, регистрационный № 76534).

1.1 В приложении 1:

1.1.1 В части I:

«»

26(1)

Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо

«»

67.4

Категория отношений с иной организацией

dim-int:KatOtnInOrgAxis

«;»

Категория отношений с иной организацией

dim-int:KatOtnInOrgAxis

«;»

Категория отношений с иной организацией

dim-int:KatOtnInOrgAxis

«;»

строку 81 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

графу 2 строки 82 изложить в следующей редакции: «Регистрационный номер документа о высшем образовании»;

после строки 82.3 дополнить строками 82(1) — 82(1).3 следующего содержания:

«»

«;»

графу 2 строки 83 изложить в следующей редакции; «Специальность по документу о высшем образовании»;

графу 2 строки 84 изложить в следующей редакции; «Квалификация по документу о высшем образовании»;

после строки 84.3 дополнить строками 84(1) — 84(1).3 следующего содержания:

«»

84(1)

Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии

«»

110.4

Категория отношений с иной организацией

dim-int:KatOtnInOrgAxis

«;»

Категория отношений с иной организацией

dim-int:KatOtnInOrgAxis

«;»

Категория отношений с иной организацией

dim-int:KatOtnInOrgAxis

«;»

строку 192 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

графу 2 строки 193 изложить в следующей редакции «Регистрационный номер документа о высшем образовании»;

после строки 193.3 дополнить строками 193(1) — 193(1).3 следующего содержания:

«»

«;»

графу 2 строки 194 изложить в следующей редакции «Специальность по документу о высшем образовании»;

графу 2 строки 195 изложить в следующей редакции «Квалификация по документу о высшем образовании»;

после строки 195.3 дополнить строками 195(1) — 195(1).3 следующего содержания:

«»

195(1)

Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии

«»

«;»

графу 2 строки 216 изложить в следующей редакции: «Регистрационный номер документа о высшем образовании»;

после строки 216.3 дополнить строками 216(1) — 216(1).3 следующего содержания:

«»

«;»

графу 2 строки 217 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»;

графу 2 строки 218 изложить в следующей редакции: «Квалификация по документу о высшем образовании»;

после строки 218.3 дополнить строками 218(1) — 218(1).3 следующего содержания:

«»

218(1)

Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии

«;»

графу 2 строки 243 изложить в следующей редакции: «Регистрационный номер документа о высшем образовании»;

после строки 243.3 дополнить строками 243(1) — 243(1).3 следующего содержания:

«»

«;»

графу 2 строки 244 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»;

графу 2 строки 245 изложить в следующей редакции: «Квалификация по документу о высшем образовании»;

после строки 245.3 дополнить строками 245(1) — 245(1).3 следующего содержания:

«»

«;»

графу 2 строки 267 изложить в следующей редакции: «Регистрационный номер документа о высшем образовании»;

после строки 267.3 дополнить строками 267(1) — 267(1).3 следующего содержания:

«;»

графу 2 строки 268 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»;

графу 2 строки 269 изложить в следующей редакции «Квалификация по документу о высшем образовании»;

после строки 269.3 дополнить строками 269(1) — 269(1).3 следующего содержания:

«»

269(1)

Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии

«»

«;»

графу 2 строки 295 изложить в следующей редакции: «Регистрационный номер документа о высшем образовании»;

после строки 295.3 дополнить строками 295(1) — 295(1).3 следующего содержания:

«»

«;»

графу 2 строки 296 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»;

графу 2 строки 297 изложить в следующей редакции «Квалификация по документу о высшем образовании»;

после строки 297.3 дополнить строками 297(1) — 297(1).3 следующего содержания:

«»

297(1)

Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии

«»

«;»

графу 2 строки 322 изложить в следующей редакции: «Регистрационный номер документа о высшем образовании»;

после строки 322.3 дополнить строками 322(1) — 322(1).3 следующего содержания:

«»

«;»

графу 2 строки 323 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»;

графу 2 строки 324 изложить в следующей редакции: «Квалификация по документу о высшем образовании»;

после строки 324.3 дополнить строками 324(1) — 324(1).3 следующего содержания:

«»

324(1)

Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии

«;»

графу 2 строки 345 изложить в следующей редакции: «Регистрационный номер документа о высшем образовании»;

после строки 345.3 дополнить строками 345(1) — 345(1).3 следующего содержания:

«»

«;»

графу 2 строки 346 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»;

графу 2 строки 347 изложить в следующей редакции «Квалификация по документу о высшем образовании»;

после строки 347.3 дополнить строками 347(1) — 347(1).3 следующего содержания:

«»

«;»

графу 2 строки 368 изложить в следующей редакции: «Регистрационный номер документа о высшем образовании»;

после строки 368.3 дополнить строками 368(1) — 368(1).3 следующего содержания:

«;»

графу 2 строки 369 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»;

графу 2 строки 370 изложить в следующей редакции: «Квалификация по документу о высшем образовании»;

после строки 370.3 дополнить строками 370(1) — 370(1).3 следующего содержания:

«»

370(1)

Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии

«»

«;»

графу 2 строки 395 изложить в следующей редакции: «Регистрационный номер документа о высшем образовании»;

после строки 395.3 дополнить строками 395(1) — 395(1).3 следующего содержания:

«»

«;»

графу 2 строки 396 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»;

графу 2 строки 397 изложить в следующей редакции «Квалификация по документу о высшем образовании»;

после строки 397.3 дополнить строками 397(1) — 397(1).3 следующего содержания:

«»

397(1)

Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии

«;»

графу 2 строки 422 изложить в следующей редакции: «Регистрационный номер документа о высшем образовании»;

после строки 422.3 дополнить строками 422(1) — 422(1).3 следующего содержания:

«»

«;»

графу 2 строки 423 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»;

графу 2 строки 424 изложить в следующей редакции «Квалификация по документу о высшем образовании»;

после строки 424.3 дополнить строками 424(1) — 424(1).3 следующего содержания:

«»

«;»

графу 2 строки 449 изложить в следующей редакции: «Регистрационный номер документа о высшем образовании»;

после строки 449.3 дополнить строками 449(1) — 449(1).3 следующего содержания:

«;»

графу 2 строки 450 изложить в следующей редакции: «Специальность по документу о высшем образовании»;

графу 2 строки 451 изложить в следующей редакции: «Квалификация по документу о высшем образовании»;

после строки 451.3 дополнить строками 451(1) — 451(1).3 следующего содержания:

«»

«.»

1.1.1.2. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420401 «Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)»:

абзац пятый пункта 2 после слова «Адрес» дополнить словами «юридического лица»;

в пункте 3:

абзацы второй - четвертый изложить в следующей редакции:

«По показателям „Фамилия“, „Имя“ и „Отчество (при наличии)“ указываются соответственно фамилия, имя и отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя.»

Показатель «Документ, идентифицирующий физическое лицо» заполняется в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения. В случае если по показателю «Документ, идентифицирующий физическое лицо» указано значение «Информация отсутствует», показатели «Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо», «Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо» и «Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо», не заполняются.

По показателям «Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо», «Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо» и «Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо» указываются соответственно наименование органа, выдавшего документ, идентифицирующий физическое лицо, серия (при наличии), номер и дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо.»;

абзацы седьмой - двадцать четвертый признать утратившими силу;

в абзаце двадцать пятом слова «удостоверяющему его личность» заменить словами «идентифицирующему физическое лицо»;

в абзаце двадцать шестом слова «удостоверяющем его личность» заменить словами «идентифицирующем физическое лицо»;

в абзаце двадцать седьмом пункта 5 слова «Год окончания образовательной организации высшего образования» (разделы 4, 8 — 18), «Регистрационный номер диплома» (разделы 4, 8 — 18), «Специальность по диплому» (разделы 4, 8 — 18), «Квалификация по диплому» (разделы 4, 8 — 18)» заменить словами «Дата выдачи документа о высшем образовании» (разделы 4, 8 — 18), «Регистрационный номер документа о высшем образовании» (разделы 4, 8 — 18), «Серия и номер документа о высшем образовании» (разделы 4, 8 — 18), «Специальность по документу о высшем образовании» (разделы 4, 8 — 18), «Квалификация по документу о высшем образовании» (разделы 4, 8 — 18), «Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии» (разделы 4, 8 — 18)»;

в пункте 6:

«Показатель „Документ, идентифицирующий физическое лицо“ (разделы 4 — 18) заполняется в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения. В случае если по показателю „Документ, идентифицирующий физическое лицо“ (разделы 4 — 18) указано значение „Информация отсутствует“, показатели „Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо“ (разделы 4 — 18), „Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо“ (разделы 4 — 18) и „Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо“ (разделы 4 — 18) не заполняются.»;

в абзаце тринадцатом слова «удостоверяющему личность» заменить словами «идентифицирующему физическое лицо»;

абзацы тридцать второй и тридцать третий изложить в следующей редакции:

«По показателю „Дата выдачи документа о высшем образовании“ (разделы 4, 8 — 18) указывается дата выдачи документа о высшем образовании лицу, информация о котором отражается в разделах 4, 8 — 18 отчетности по форме 0420401.»

По показателям «Регистрационный номер документа о высшем образовании» и «Серия и номер документа о высшем образовании» (разделы 4, 8 — 18) указываются соответственно регистрационный номер, серия и номер бланка документа о высшем образовании лица, информация о котором отражается в разделах 4, 8 — 18 отчетности по форме 0420401.»;

абзацы тридцать четвертый и тридцать пятый изложить в следующей редакции:

«По показателю „Специальность по документу о высшем образовании“ (разделы 4, 8 — 18) указывается специальность (направление подготовки) лица, информация о котором отражается в разделах 4, 8 — 18 отчетности по форме 0420401, согласно документу о высшем образовании данного лица.»

По показателю «Квалификация по документу о высшем образовании» (разделы 4, 8 — 18) указывается квалификация лица, информация о котором отражается в разделах 4, 8 — 18 отчетности по форме 0420401, согласно документу о высшем образовании данного лица.»;

дополнить абзацем следующего содержания:

«По показателю „Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии“ (разделы 4, 8 — 18) указывается дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии, указанная в документе о высшем образовании лица, информация о котором отражается в разделах 4, 8 — 18 отчетности по форме 0420401.»;

в абзаце первом пункта 7:

слова «Регистрационный номер диплома» (разделы 4, 8 — 18), «Специальность по диплому» (разделы 4, 8 — 18), «Квалификация по диплому» (разделы 4, 8 — 18),» заменить словами «Дата выдачи документа о высшем образовании» (разделы 4, 8 — 18), «Регистрационный номер документа о высшем образовании» (разделы 4, 8 — 18), «Серия и номер документа о высшем образовании» (разделы 4, 8 — 18), «Специальность по документу о высшем образовании» (разделы 4, 8 — 18), «Квалификация по документу о высшем образовании» (разделы 4, 8 — 18), «Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии».

1.1.1.3. В отчетности по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации»:

строку 4 изложить в следующей редакции:

«»

5

СНИЛС

nfo-dic:SNILS

«;»

графу 2 строки 6 дополнить словами «или TIN»;

строку 24 изложить в следующей редакции:

«»

24

Адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица

nfo-dic:PolnNaim

45.1

Идентификатор юридического лица, прямо и (или) косвенно владеющего (распоряжающегося) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале

dim-int:Inf_o_yur_l_cherez_kot_rasp_akczTaxis

«;»

графу 3 строки 45.2 после слова «владеет» дополнить словом «(распоряжается)»;

строки 46 и 46.1 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

графу 3 строки 46.2 после слова «владеет» дополнить словом «(распоряжается)»;

графу 3 строки 47.1 изложить в следующей редакции:

«Идентификатор юридического лица, прямо и (или) косвенно владеющего (распоряжающегося) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале»;

графу 3 строки 47.2 после слова «владеет» дополнить словом «(распоряжается)»;

графу 3 строки 48.1 изложить в следующей редакции:

«Идентификатор юридического лица, прямо и (или) косвенно владеющего (распоряжающегося) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале»;

графу 3 строки 48.2 после слова «владеет» дополнить словом «(распоряжается)»;

графу 2 строки 49 после слова «владения» дополнить словом «(распоряжения)»;

графу 3 строки 49.1 изложить в следующей редакции:

«Идентификатор юридического лица, прямо и (или) косвенно владеющего (распоряжающегося) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале»;

графу 3 строки 49.2 после слова «владеет» дополнить словом «(распоряжается)»;

графу 2 строки 50 после слова «владения» дополнить словом «(распоряжения)»;

графу 3 строки 50.1 изложить в следующей редакции:

«Идентификатор юридического лица, прямо и (или) косвенно владеющего (распоряжающегося) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале»;

графу 3 строки 50.2 после слова «владеет» дополнить словами «(распоряжается)»;

строки 51 - 51.2 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

графу 3 строки 52.1 изложить в следующей редакции:

«Идентификатор физического лица, прямо и (или) косвенно владеющего (распоряжающегося) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале»;

графу 3 строки 52.2 после слова «владеет» дополнить словами «(распоряжается)»;

графу 3 строки 53.1 изложить в следующей редакции:

«Идентификатор физического лица, прямо и (или) косвенно владеющего (распоряжающегося) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале»;

графу 3 строки 53.2 после слова «владеет» дополнить словом «(распоряжается)»;

строки 54 - 54.2 изложить в следующей редакции:

«»

54

Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо

nfo-dic:SNILS

55.1

Идентификатор физического лица, прямо и (или) косвенно владеющего (распоряжающегося) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале

dim-int:Inf_o_fiz_l_cherez_kot_rasp_akczTaxis

55.2

Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями)

dim-int:IndKodVladTaxis

«;»

графу 3 строки 56.1 изложить в следующей редакции:

«Идентификатор физического лица, прямо и (или) косвенно владеющего (распоряжающегося) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале»;

графу 3 строки 56.2 после слова «владеет» дополнить словом «(распоряжается)»;

строки 57 - 57.2 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

графу 2 строки 58 после слова «владения» дополнить словом «(распоряжения)»;

графу 3 строки 58.1 изложить в следующей редакции:

«Идентификатор физического лица, прямо и (или) косвенно владеющего (распоряжающегося) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале»;

графу 3 строки 58.2 после слова «владеет» дополнить словом «(распоряжается)».

1.1.1.4. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации»:

в пункте 1 после слова «основе» дополнить словами «по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября и 31 декабря включительно»;

в пункте 2:

в подпункте 2.1:

абзацы четвертый - шестой изложить в следующей редакции:

«Показатель „Документ, идентифицирующий физическое лицо“ заполняется в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения. В случае если по показателю „Документ, идентифицирующий физическое лицо“ указано значение „Информация отсутствует“, показатель „Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо“ не заполняется.»

По показателю «Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо» указываются серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо, являющееся аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя).

По показателю «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN» указывается ИНН (при наличии) физического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), — резидента либо TIN или его аналог (при наличии) физического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), — нерезидента.»;

дополнить абзацем следующего содержания:

«По показателю „СНИЛС“ указывается (при наличии) СНИЛС лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя).»;

абзац третий подпункта 2.2 после слова «Адрес» дополнить словами «юридического лица»;

«По показателям раздела 3 отчетности по форме 0420402 отражается информация в отношении всех лиц, которые имеют право прямо и (или) косвенно (через подконтрольных лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) отчитывающейся организации, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг (5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации или организатора торговли) (далее — 10 и более (5 и более) процентов голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации).»;

в абзаце втором слова «10 и более» заменить словами «(распоряжается) 10 и более (5 и более)»;

после абзаца десятого дополнить абзацами следующего содержания:

«В случае если более 50 процентов голосующих акций (долей), составляющих уставный капитал учредителя (акционера, участника) отчитывающейся организации, входит в состав активов паевого инвестиционного фонда, по показателю „Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации“ подраздела 3.1 указывается полное фирменное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц и в скобках приводится полное название (индивидуальное обозначение) паевого инвестиционного фонда в соответствии с реестром паевых инвестиционных фондов, порядок ведения которого предусмотрен Банком России в соответствии с пунктом 9 статьи 19 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ „Об инвестиционных фондах“, по показателям „Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN“, „Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)“ и „Адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица“ подраздела 3.1 указываются сведения об управляющей компании паевого инвестиционного фонда.»

В случае если правила доверительного управления закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, в состав активов которого входит более 50 процентов голосующих акций (долей), составляющих уставный капитал хозяйственного общества, являющегося учредителем (акционером, участником) отчитывающейся организации, предусматривают необходимость одобрения инвестиционным комитетом действий, связанных с осуществлением прав учредителя (акционера, участника) хозяйственного общества, являющегося учредителем (акционером, участником) отчитывающейся организации, акции (доли) которого входят в состав активов этого закрытого паевого инвестиционного фонда, по показателям подразделов 3.1 и 3.2 раздела 3 отчетности по форме 0420402 должны указываться сведения о владельце (владельцах) инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, осуществляющем (осуществляющих) контроль, в том числе совместный контроль (в случае его наличия), в отношении хозяйственного общества, являющегося учредителем (акционером, участником) отчитывающейся организации, более 50 процентов голосующих акций (долей) уставного капитала которого входит в состав закрытого паевого инвестиционного фонда.»;

подпункты 5.1 и 5.2 изложить в следующей редакции:

«5.1. По показателям подраздела 3.1 раздела 3 отчетности по форме 0420402 отражается информация в отношении всех юридических лиц, одновременно соответствующих следующим условиям:»

юридическое лицо прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации;

физическое лицо, прямо и (или) косвенно владеющее (распоряжающееся) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации, прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале юридического лица, указанного в абзаце втором настоящего подпункта.

В случае если лицо, указанное по показателю «Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации», прямо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации, по группе аналитических признаков «Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями)» указывается значение «1».

В случае если лицо, указанное по показателю «Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации», прямо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале нескольких лиц, через которых оно владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации, сведения о таких лицах отражаются отдельными строками в отношении каждого лица.

По показателю «Доля прямого владения (распоряжения) лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале иного юридического лица» указывается доля прямого владения (распоряжения) лица, указанного по показателю «Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации», в уставном капитале лица, указанного по группе аналитических признаков «Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями)», в процентах.

По показателю «Доля прямого владения (распоряжения) лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации» указывается доля прямого владения (распоряжения) лица, указанного по показателю «Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации», в уставном капитале отчитывающейся организации в процентах.

Информация по показателям, указанным в настоящем подпункте, отражается в отношении каждого юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации.

5.2. По показателям подраздела 3.2 раздела 3 отчетности по форме 0420402 отражается информация в отношении всех физических лиц, прямо и (или) косвенно владеющих (распоряжающихся) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации.

Показатели «Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации», «Гражданство (подданство)», «Документ, идентифицирующий физическое лицо», «Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо», «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN», «СНИЛС» заполняются согласно показателям «Фамилия, имя, отчество (при наличии)», «Гражданство (подданство)», «Документ, идентифицирующий физическое лицо», «Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо», «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN», «СНИЛС» подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420402.

Показатели «Доля прямого владения (распоряжения) лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале иного юридического лица» и «Доля прямого владения (распоряжения) лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации» заполняются согласно соответствующим показателям подраздела 3.1 раздела 3 отчетности по форме 0420402.

Информация по показателям, указанным в настоящем подпункте, отражается по каждому физическому лицу, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации.».

1.1.1.5. Отчетность по форме 0420406 «Сведения об аудиторской проверке» и Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420406 «Сведения об аудиторской проверке» изложить в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.

1.1.1.6. Отчетность по форме 0420407 «Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности» и Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420407 «Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности» признать утратившими силу.

1.1.1.7. Отчетность по форме 0420408 «Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация» и Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420408 «Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация» признать утратившими силу.

1.1.1.8. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах»:

в пункте 2:

абзац первый после слов «иностранных банках» дополнить словами «(иностранных кредитных организациях)»;

после абзаца второго дополнить абзацем следующего содержания:

«Сведения по иностранному банку (иностранной кредитной организации), у которого (которой) отозвана (аннулирована) лицензия (специальное разрешение) на осуществление лицензируемой деятельности как иностранного банка (иностранной кредитной организации) в соответствии с законодательством иностранного государства, указываются по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420409 до отчетного периода, в котором произошел отзыв (аннулирование) лицензии (специального разрешения).»;

абзац первый подпункта 2.5 изложить в следующей редакции:

«2.5. По показателю „Вид счета в кредитной организации“ указывается значение, приведенное в части III настоящего приложения.»;

абзац первый подпункта 2.8 после слов «банковский счет,» дополнить словами «клиринговый банковский счет, счет эскроу,»;

подпункт 2.12 дополнить абзацем следующего содержания:

«В случае если по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420409 отражается информация о собственных счетах отчитывающейся организации, показатель „Возможность использования денежных средств, находящихся на счете, в собственных интересах“ не заполняется.».

1.1.1.9 В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420411 «Отчет о доходах и расходах»:

в пункте 1:

абзац первый после слова «основе» дополнить словами «по состоянию на последний календарный день отчетного месяца (квартала) включительно»;

«<1> Зарегистрировано Минюстом России 20 сентября 2022 года, регистрационный № 70158, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 10 января 2024 года № 6665-У (зарегистрировано Минюстом России 12 февраля 2024 года, регистрационный № 77223), от 21 мая 2024 года № 6729-У (зарегистрировано Минюстом России 20 июня 2024 года, регистрационный № 78625).»;

в абзаце четвертом слова «приложения 3 к Положению Банка России № 487-П» заменить словами «части VII приложения 2 к Положению Банка России № 803-П»;

в абзаце пятом слова «приложением 3 к Положению Банка России № 487-П» заменить словами «в части VII приложения 2 к Положению Банка России № 803-П»;

в абзацах седьмом и девятом слова «приложением 3 к Положению Банка России № 487-П» заменить словами «частью VII приложения 2 к Положению Банка России № 803-П».

1.1.1.10. В отчетности по форме 0420412 «Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами»:

раздел 3 изложить в следующей редакции:

«»

1.1.1.11. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420412 «Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами»:

абзац первый после слова «основе» дополнить словами «по состоянию на последний календарный день отчетного месяца (квартала) включительно»;

пункт 5 дополнить абзацами следующего содержания:

«Информация по показателю „Денежные средства клиентов, предоставивших отчитывающейся организации право использовать в своих интересах денежные средства, в единицах валюты“ и по показателю „Денежные средства клиентов, не предоставивших отчитывающейся организации право использовать в своих интересах денежные средства, в единицах валюты“ отражается в разрезе кодов валют в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ), в которых выражены денежные средства клиентов.»

По показателю «Денежные средства клиентов, предоставивших отчитывающейся организации право использовать в своих интересах денежные средства, в рублях» и показателю «Денежные средства клиентов, не предоставивших отчитывающейся организации право использовать в своих интересах денежные средства, в рублях» указывается сумма денежных средств в рублях и рублевом эквиваленте по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».».

1.1.1.12. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств»:

в пункте 1:

в абзаце первом слова «, а также в случае получения требования (запроса) Банка России и при возникновении» заменить словами «по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно, а также в случае получения требования (запроса) Банка России по состоянию на дату, указанную в требовании (запросе) Банка России, и на дату возникновения»;

сноску 2 к абзацу второму дополнить словами «, от 9 октября 2023 года № 6570-У (зарегистрировано Минюстом России 16 ноября 2023 года, регистрационный № 75981)»;

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. По показателям „Стоимость активов“ и „Стоимость обязательств“ раздела 2 отчетности по форме 0420413 указывается стоимость активов, принимаемых в расчет собственных средств, или обязательств, рассчитанных в соответствии с главами 1 - 3 Указания Банка России № 5099-У.»

Информация по показателям «Стоимость активов» и «Стоимость обязательств» раскрывается в разрезе аналитических признаков, предусмотренных частью II настоящего приложения.»;

в подпункте 4.1 пункта 4 цифры «2.1.17» заменить цифрами «2.1.18».

1.1.1.13. В отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам»:

после строки 14.4 дополнить строками 14(1) — 14(2).4 следующего содержания:

«»

«;»

графу 4 строки 16.2 изложить в следующей редакции: «dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis»;

строку 16.5 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

графу 4 строки 17.2 изложить в следующей редакции: «dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis»;

строку 17.5 изложить в следующей редакции:

«»

графу 4 строки 18.2 изложить в следующей редакции: «dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis»;

строку 18.5 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

графу 4 строки 19.2 изложить в следующей редакции: «dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis»;

строку 19.5 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

графу 4 строки 20.2 изложить в следующей редакции: «dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis»;

строку 20.5 изложить в следующей редакции:

«»

графу 4 строки 21.2 изложить в следующей редакции: «dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis»;

строку 21.5 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

графу 4 строки 22.2 изложить в следующей редакции: «dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis»;

строку 22.5 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

Код страны владельца счета депо (лицевого счета)

dim-int:KodStranyVladSchetDepoLiczSchetaAxis

«;»

графу 4 строки 23.2 изложить в следующей редакции: «dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis»;

строку 23.5 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

Тип операции

dim-int:TipOperacziiAxis

«;»

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

«;»

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

«;»

подраздел 4.1 раздела 4 признать утратившим силу;

строки 107 - 108.5 и 109.3 признать утратившими силу;

строку 109.5 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

«»

113.5

строку 114.3 признать утратившей силу;

строку 114.5 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

строку 115.3 признать утратившей силу;

строку 115.5 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

строки 116 - 116.5 и 117.3 признать утратившими силу;

строку 117.5 изложить в следующей редакции:

«»

строки 118 - 120.5 и 121.3 признать утратившими силу;

строку 121.5 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

строку 122.3 признать утратившей силу;

строку 122.5 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

строку 123.3 признать утратившей силу;

строку 123.5 изложить в следующей редакции:

«»

строки 124 - 128.2, 129.2, 130 - 131.2, 132.2, 133 - 134.2 и 135.2 признать утратившими силу;

строки 136.3, 137 - 138.3, 139.3, 140.3, 141 - 141.3, 142.3, 143 - 143.3, 144 - 144.3, 145.3, 146.3, 147.3, 148 - 148.3, 149.3, 150.3, 151.3, 152 - 152.3, 153.3, 154 - 155.3, 156.3, 157.3, 158.3 и 159.3 признать утратившими силу;

строки 160 - 160.3, 164.3, 165.3, 166.3, 167.2, 168.3, 169.4, 170.3, 171 - 174.3, 175.3 признать утратившими силу;

графу 4 строки 176 изложить в следующей редакции: «nfo-dic:INN»;

строку 176.3 признать утратившей силу.

1.1.1.14. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам»:

в пункте 1:

абзац первый после слова «основе» дополнить словами «по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (на конец операционного дня)»;

абзац третий изложить в следующей редакции:

«Отчитывающиеся организации, имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и лицензии специализированного депозитария и осуществляющие ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, по показателям подразделов 1.1 и 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420415 указывают информацию о ценных бумагах, учитываемых ими на счетах депо и иных счетах, а также информацию о ценных бумагах, учитываемых ими на лицевых счетах. Информация о ценных бумагах, учитываемых указанными отчитывающимися организациями на лицевых счетах и иных счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, отражается в отчетности по форме 0420415 в соответствии с информацией о ценных бумагах, учитываемых ими на счетах депо и иных счетах, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги.»;

«количество ценных бумаг, учет которых обособлен на основании федеральных законов и нормативных правовых актов Российской Федерации;»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«количество ценных бумаг, учет которых обособлен на основании предписаний (требований) Банка России.»

Информация по показателю «Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, штук» отражается в штуках. Округление дробной части до целого числа не допускается.»;

в подпункте 7.15:

абзац второй после слова «бумаг,» дополнить словами «или самостоятельно осуществляет учет и хранение закладных,»;

дополнить подпунктами 7.15(1) и 7.15(2) следующего содержания:

«7.15(1). По показателю „Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой“ указывается первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой. В отношении группы закладных указывается общая первоначальная сумма основного обязательства по группе закладных, обеспеченного ипотекой.»

7.15(2). По показателю «Код валюты основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой» указывается цифровой код валюты, в которой выражена первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой, указанная по показателю «Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой», в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).»;

в подпункте 7.17 слово «бумаг».» заменить словами «бумаг и цифровых прав», за исключением закладных.»;

дополнить подпунктом 7.18 следующего содержания:

«7.18. Информация по закладным в разделах 1 и 3 отчетности по форме 0420415 отражается в разрезе групп закладных, которые формируются отчитывающейся организацией по следующим критериям (далее — группа закладных):»

тип лица, обязанного по закладной: физические лица, юридические лица;

код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ), резидентом которой является лицо, обязанное по закладной;

код валюты основного обязательства по закладной в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ);

код типа ценных бумаг (вида финансового инструмента), присваиваемый закладной: ENC1 — документарные закладные (необездвиженные), ENC2 — обездвиженные документарные закладные, ENC3 — электронные закладные;

организация, осуществляющая учет прав на закладные типа ENC2 и ENC3, либо отчитывающаяся организация, самостоятельно осуществляющая учет и хранение закладных.

В случае если в закладной указано несколько лиц, обязанных по закладной, сведения отражаются по обязанному лицу, указанному в закладной первым.

По группе закладных для целей отражения информации в разделах 1 и 3 отчетности по форме 0420415 группе аналитических признаков «Идентификатор ценной бумаги» присваивается значение, позволяющее выделить одну группу закладных из других групп закладных, с указанием следующих характеристик (с сохранением приведенной последовательности их указания):

трехзначный цифровой код страны, резидентами которой являются лица, обязанные по закладной, включенной в группу закладных, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ);

трехзначный цифровой код валюты, в которой выражен номинал закладной, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ);

тип лица, обязанного по закладной: ФЛ — для физических лиц, ЮЛ — для юридических лиц;

код типа ценной бумаги (вида финансового инструмента) для группы закладных: ENC1 — документарные закладные (необездвиженные), ENC2 — обездвиженные документарные закладные, ENC3 — электронные закладные;

ИНН организации, осуществляющей учет прав на обездвиженные документарные закладные (ENC2) и электронные закладные (ENC3), либо ИНН отчитывающейся организации, которая осуществляет учет и хранение закладных самостоятельно.

После указанных характеристик в целях обеспечения идентификации группы закладных по решению отчитывающейся организации значение идентификатора по группе закладных дополняется характеристикой, являющейся по решению отчитывающейся организации существенной и относящейся к конкретной закладной (в том числе наименованием лица, обязанного по ценной бумаге). В качестве разделителя характеристик идентификатора ценной бумаги используется знак «_».

При отражении в отчетности по форме 0420415 отчитывающейся организацией сведений, относящихся к одной и той же группе закладных, в качестве значения аналитического признака группы аналитических признаков «Идентификатор ценной бумаги» указывается один и тот же идентификатор по группе закладных. Изменение значения идентификатора группы закладных не допускается. В случае изменения значений характеристик, использованных при формировании идентификатора группы закладных в отношении хотя бы одной закладной из группы закладных, если характеристики закладной соответствуют одной из характеристик, использованных при формировании идентификаторов по группе закладных по другим группам закладным, информация о таких закладных должна быть перенесена в значения показателей, раскрытых по такому идентификатору по другим группам закладных.

В случае изменения значений характеристик, использованных при формировании идентификатора по группе закладных в отношении хотя бы одной закладной из группы закладных, если характеристики закладной не соответствуют ни одной из характеристик, использованных при формировании идентификаторов по группе закладных по другим группам закладных, должен формироваться новый идентификатор по группе закладных с выделением информации о закладных с характеристиками, отличными от характеристик группы закладных, из которой выделены такие закладные.»;

в пункте 8:

абзацы шестнадцатый и семнадцатый подпункта 8.2 изложить в следующей редакции:

«Количество ценных бумаг указывается в штуках. Округление дробной части до целого числа не допускается. При этом данные по ценным бумагам отражаются в разрезе эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам), типов ценных бумаг, выпусков, номиналов, кодов стран владельца счетов депо, лицевых счетов (иных счетов) и вышестоящего депозитария. Данные по закладным отражаются в разрезе каждой группы закладных.»

Идентификатор по группе закладных формируется в соответствии с подпунктом 7.18 пункта 7 настоящих Порядка и сроков.»;

абзацы восемнадцатый - двадцатый признать утратившими силу;

в подпункте 8.5 слово «заполняются» заменить словами «, „Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой“, „Код валюты основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой“ заполняются»;

в подпункте 8.8:

абзацы пятый и шестой дополнить словами «(за исключением казначейских лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда)»;

абзац восемнадцатый изложить в следующей редакции:

«DEPODFA — лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов;»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«WITHDRAWAL — счет хранения ценных бумаг, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги (для погашенных ценных бумаг; для ценных бумаг иностранного эмитента, по которым совершены действия, направленные на получение держателями ценных бумаг иностранного эмитента, права на которые учитываются в российских депозитариях, соответствующего количества акций российского эмитента (далее — автоматическая конвертация);»

OTHER — на иных счетах (в том числе счетах, предназначенных для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг).»;

в абзаце первом подпункта 8.10:

слово «бумаг» заменить словами «бумаг и цифровых прав», за исключением закладных»;

дополнить предложениями следующего содержания: «Идентификатор по группе закладных формируется в соответствии с подпунктом 7.18 пункта 7 настоящих Порядка и сроков. Идентификатору ценной бумаги в отношении цифровых свидетельств присваивается значение, которое должно соответствовать идентификатору цифрового свидетельства, используемому в подразделе 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420459 „Реестр ценных бумаг и цифровых прав“.»;

дополнить подпунктом 8.11 следующего содержания:

«8.11. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, раскрывается по группе аналитических признаков „Код страны владельца счета депо (лицевого счета)“. По группе аналитических признаков „Код страны владельца счета депо (лицевого счета)“ указывается цифровой код страны, резидентом которой является владелец счета депо (лицевого счета), в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ). В случае отсутствия данных о стране владельца счета депо (лицевого счета) указывается код „999“.»;

в пункте 9:

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

«Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается:»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 „Реестр ценных бумаг и цифровых прав“;»

по каждому цифровому свидетельству, идентификатору которого присваивается значение, которое должно соответствовать идентификатору цифрового свидетельства, используемому в подразделе 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг и цифровых прав»;

по каждой группе закладных, идентификатор которой формируется в соответствии с подпунктом 7.18 пункта 7 настоящих Порядка и сроков.

Показатели «Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой», «Код валюты основного обязательства по закладной» заполняются согласно соответствующим показателям подраздела 1.1. раздела 1 отчетности по форме 0420415.

Сведения по закладным отражаются в разрезе каждой группы закладных.

Информация о ценных бумагах, учитываемых на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя и субсчетах депо к клиринговому счету депо, открытых лицу как номинальному держателю, по показателям подраздела 1.2.1 раздела 1 отчетности по форме 0420415 не отражается.»;

в пункте 10:

абзац третий изложить в следующей редакции:

«ценных бумагах на счетах депо доверительного управляющего, казначейских счетах депо эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге), эмиссионных счетах отчитывающейся организации, в том числе иностранных облигаций, выпущенных иностранными организациями (далее — еврооблигации), на счетах хранения погашенных ценных бумаг, открытых отчитывающейся организации как юридическому лицу, разместившему облигации, оплата которых при их размещении осуществлена указанными еврооблигациями (далее — замещающие облигации)»;

абзац тринадцатый подпункта 10.1 дополнить словами следующего содержания: «, в том числе еврооблигаций, учитываемых на счетах хранения погашенных ценных бумаг, открытых отчитывающейся организации как юридическому лицу, разместившему замещающие облигации»;

абзац второй подпункта 10.4 изложить в следующей редакции:

«Информация по эмиссионным ценным бумагам отражается в разрезе эмитента и каждого выпуска ценной бумаги, по депозитарным распискам — в разрезе эмитента депозитарной расписки и каждой депозитарной расписки, по инвестиционным паям — в разрезе управляющей компании паевого инвестиционного фонда и каждого паевого инвестиционного фонда, по закладным — в разрезе каждой группы закладных.»;

подпункт 10.11 дополнить абзацем следующего содержания:

«Показатели „Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой“, „Код валюты основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой“ заполняются согласно соответствующим показателям подраздела 1.1. раздела 1 отчетности по форме 0420415.»;

в подпункте 10.12:

в первом предложении абзаца первого слова «Признак организации» заменить словами «Признак организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги»;

абзац второй изложить в следующей редакции:

«В случае если в отношении ценных бумаг заполнена информация только по показателям „Количество ценных бумаг, права на которые переданы отчитывающейся организацией без прекращения признания на возвратной основе“, „Количество ценных бумаг, права на которые переданы отчитывающейся организацией в доверительное управление“, показатели „Наименование организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги“, „Признак организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги“, „Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN/LEI организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги“, „Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги“, „Код страны организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги“ не заполняются.»;

дополнить абзацем в следующей редакции:

«Сведения по закладным отражаются в разрезе каждой группы закладных. Идентификатор группы закладных формируется в соответствии с подпунктом 7.18 пункта 7 настоящих Порядка и сроков.»;

подпункт 10.14 изложить в следующей редакции:

«10.14. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается:»

по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг и цифровых прав»;

по каждому цифровому свидетельству, идентификатору которого присваивается значение, которое должно соответствовать идентификатору цифрового свидетельства, используемому в подразделе 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг и цифровых прав»;

по каждой группе закладных, идентификатор которой формируется в соответствии с подпунктом 7.18 пункта 7 настоящих Порядка и сроков.»;

«14.7(1). Показатели „Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой“, „Код валюты основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой“ заполняются согласно соответствующим показателям подраздела 1.1. раздела 1 отчетности по форме 0420415.»;

подпункт 14.9 изложить в следующей редакции:

«14.9. Данные по закладным отражаются в разрезе каждой группы закладных.»

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается:

по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг и цифровых прав»;

по каждому цифровому свидетельству, идентификатору которого присваивается значение, которое должно соответствовать идентификатору цифрового свидетельства, используемому в подразделе 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг и цифровых прав»;

по каждой группе закладных, идентификатор которой формируется в соответствии с подпунктом 7.18 пункта 7 настоящих Порядка и сроков.»;

пункт 15 признать утратившим силу;

в пункте 16:

подпункты 16.1 - 16.9 признать утратившими силу;

в подпункте 16.15 слова «Количество цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав» заменить словами «Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, принадлежащих отчитывающейся организации»;

в подпункте 16.16:

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

«количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, учет которых обособлен на основании федеральных законов и нормативных правовых актов Российской Федерации;»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, учет которых обособлен на основании предписаний (требований) Банка России.»

Информация по показателю «Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения» отражается в штуках. Округление дробной части до целого числа не допускается.»;

подпункт 16.17 изложить в следующей редакции:

«16.17. Информация по показателям подраздела 4.2 раздела 4 отчетности по форме 0420415 раскрывается по каждому выпуску цифровых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав, идентификатор которого должен соответствовать идентификатору выпуска цифровых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав, используемому в отчетности по форме 0420459 „Реестр ценных бумаг и цифровых прав“, а также в разрезе вида счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором), кода принадлежности к сектору экономики (информации о владельце счета (счета депо, лицевого счета), кода страны владельца счета (счета депо).»;

в пункте 17:

подпункт 17.1 признать утратившим силу;

подпункт 17.4 изложить в следующей редакции:

«17.4. Информация по показателям подраздела 4.2.1 раздела 4 отчетности по форме 0420415 раскрывается по каждому выпуску цифровых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав, идентификатор которого должен соответствовать идентификатору выпуска цифровых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав, используемому в отчетности по форме 0420459 „Реестр ценных бумаг и цифровых прав“.»;

в пункте 18:

подпункт 18.1 признать утратившим силу;

подпункт 18.3 изложить в следующей редакции:

«18.3. По показателю „Балансовая стоимость цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав“ указывается балансовая стоимость цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав, отраженная на бухгалтерских счетах по учету приобретенных цифровых финансовых активов и приобретенных утилитарных цифровых прав.»;

абзацы первый и второй подпункта 19.1 признать утратившими силу;

подпункт 19.7 изложить в следующей редакции:

«19.7. Информация по показателям подраздела 4.4 раздела 4 отчетности по форме 0420415 раскрывается по каждому выпуску цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав, идентификатор которого должен соответствовать идентификатору выпуска цифровых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав, используемому в отчетности по форме 0420459 „Реестр ценных бумаг и цифровых прав“.».

1.1.1.15. В отчетности по форме 0420416 «Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)»:

в зоне для размещения реквизитов заголовочной части слово «Квартальная» заменить словом «Месячная»;

строки 3 - 3.3, 5 - 5.3 и 7 - 7.3, 18 - 18.3, 20 - 20.3 и 22 - 22.3 признать утратившими силу.

1.1.1.16. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420416 «Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)»:

в пункте 1:

абзац первый изложить в следующей редакции:

«1. Отчетность по форме 0420416 „Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)“ (далее — отчетность по форме 0420416) составляется на ежемесячной основе на последний календарный день каждого отчетного месяца включительно (далее соответственно — отчетная дата, отчетный период) профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера (далее — отчитывающиеся организации), в отношении собственных вложений отчитывающейся организации и вложений ее клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций и государственной корпорации развития „ВЭБ.РФ“) (далее — клиенты-резиденты) в выпущенные нерезидентами ценные бумаги.»;

в абзаце втором слова «профессионального участника» заменить словами «отчитывающейся организации»;

абзац третий изложить в следующей редакции:

«участие отчитывающейся организации в капитале выпустившего ценные бумаги нерезидента (далее — эмитент-нерезидент) по состоянию на отчетную дату отсутствует либо составляет менее чем 10 процентов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал эмитента-нерезидента;»;

в абзацах четвертом и девятом слова «профессионального участника» заменить словами «отчитывающейся организации»;

в абзаце десятом слова «профессиональный участник» заменить словами «отчитывающаяся организация»;

в пункте 2 слова «профессионального участника» заменить словами «отчитывающейся организации»;

в пункте 3:

в подпункте 3.1:

в абзаце первом слова «профессиональному участнику» заменить словами «отчитывающейся организации»;

в абзаце втором слова «профессиональным участником» заменить словами «отчитывающейся организацией»;

в абзаце четвертом слова «профессиональному участнику» заменить словами «отчитывающейся организации»;

в абзаце первом слова «профессионального участника, осуществляющего» заменить словами «отчитывающейся организации, осуществляющей»;

в абзацах втором и третьем слова «отчитывающегося профессионального участника» заменить словами «отчитывающейся организации»;

абзацы второй - десятый подпункта 4.2 пункта 4 признать утратившими силу;

в пункте 6:

в абзаце втором слова «профессиональным участником» заменить словами «отчитывающейся организацией»;

абзац пятый изложить в следующей редакции:

«ценные бумаги, полученные отчитывающейся организацией по первой части договора репо (договора займа ценных бумаг), заключенного в собственных интересах отчитывающейся организации;»;

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

«ценные бумаги, полученные отчитывающейся организацией и переданные отчитывающейся организацией по первой части договора репо (договора займа ценных бумаг), заключенного в собственных интересах отчитывающейся организации.»;

в пункте 7:

в абзаце первом слова «профессионального участника» заменить словами «отчитывающейся организации»;

в абзаце втором слова «Код срока погашения ценной бумаги», «Наименование эмитента», «Код LEI эмитента», «Код страны эмитента», «Код сектора экономики эмитента» заменить словами «Наименование эмитента», «Код страны эмитента»;

в пункте 8:

в абзаце втором слова «Код срока погашения ценной бумаги», «Наименование эмитента», «Код LEI эмитента», «Код страны эмитента», «Код сектора экономики эмитента» заменить словами «Наименование эмитента», «Код страны эмитента»;

дополнить абзацем следующего содержания:

«Для целей составления отчетности по форме 0420416 хозяйственные общества со статусом международной компании, зарегистрированные в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ) в порядке инкорпорации или в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей 1 Федерального закона № 290-ФЗ, фонды, имеющие статус международных фондов, зарегистрированные в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ) в порядке инкорпорации или в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей 1 Федерального закона № 290-ФЗ, а также иностранные страховые организации отражаются в отчетности по форме 0420416 в качестве резидентов.»;

«SHS9 — акции банков-нерезидентов (привилегированные);»

SHS10 — акции прочих нерезидентов (привилегированные);»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«OTHER — прочие иностранные финансовые инструменты.»

В случае если по показателю «Код типа ценной бумаги» (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416) указывается код «OTHER», по показателю «Комментарий» (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416) в произвольной форме дается описание ценных бумаг, отраженных с данным кодом.»;

пункт 11 признать утратившим силу;

в пункте 12 слова «, а не наименование депозитария (банка-депозитария), выпустившего депозитарные расписки» исключить;

пункт 13 признать утратившим силу;

абзац четвертый дополнить предложением следующего содержания: «В случае если эмитентом является международная организация, указывается код „998“.»;

дополнить абзацем следующего содержания:

«В случае если данные о стране эмитента отсутствуют, указывается код „999“.»;

пункт 15 признать утратившим силу;

в пункте 16 слова «Код срока погашения ценной бумаги», «Наименование эмитента», «Код LEI эмитента», «Код страны эмитента», «Код сектора экономики эмитента» заменить словами «Наименование эмитента», «Код страны эмитента»;

в пункте 17 слова «профессионального участника,» заменить словами «отчитывающейся организации,»;

в пункте 19 слова «(кроме паев (акций) инвестиционных фондов и депозитарных расписок)» исключить;

в пункте 20:

«остаточная номинальная стоимость ценной бумаги с учетом НКД»;

в пункте 21:

абзац шестой изложить в следующей редакции:

«код „8888“ — для ценных бумаг, переданных отчитывающейся организацией по первой части договора репо (договора займа ценных бумаг), заключенного в собственных интересах отчитывающейся организации;»;

в абзаце седьмом слова «отчитывающегося профессионального участника» заменить словами «отчитывающейся организации»;

в абзаце восьмом слова «отчитывающемуся профессиональному участнику» заменить словами «отчитывающейся организации»;

абзац второй пункта 24 после слова «страховщиков» дополнить словами «и негосударственных пенсионных фондов».

1.1.1.17 В отчетности по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках»:

после строки 44.1 дополнить строками 44(1) и 44(1).1 следующего содержания:

«»

57(1)

Сумма сделки по второй части сделки в рублевом эквиваленте

purcb-dic:SumSdelkiPoVtorCHastiSdelkiVRubEkv

57(1).1

1.1.1.18. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках»:

пункт 1 после слова «основе» дополнить словами «по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно»;

в пункте 8:

абзац второй изложить в следующей редакции:

«BR — брокерская/брокерская (за счет брокера с третьим лицом)/брокерская (за счет брокера с клиентом);»;

дополнить абзацем следующего содержания:

«В случае если на основании пункта 2.3 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ „О рынке ценных бумаг“ брокером заключены сделки за свой счет с третьим лицом с последующим совершением брокером за свой счет сделки с клиентом, по показателю „Тип внебиржевой сделки“ указывается „BR — брокерская (за счет брокера с третьим лицом)“ или „BR — брокерская (за счет брокера с клиентом)“.»;

пункт 28 после слова «бумаг» дополнить словами «и цифровых прав»;

пункт 36 дополнить абзацем следующего содержания:

«По показателям „Сумма сделки по первой части сделки в рублевом эквиваленте“ и „Сумма сделки по второй части сделки в рублевом эквиваленте“ указывается сумма сделки в рублевом эквиваленте, которая для сделок, заключенных в иностранной валюте, определяется по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ „О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)“ (далее — Федеральный закон № 86-ФЗ), по состоянию на дату заключения сделки. Для производного финансового инструмента указывается номинальная стоимость базового (базисного) актива в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона № 86-ФЗ, по состоянию на дату заключения сделки.».

«»

«.»

1.1.1.20. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по инвестиционному консультированию»:

в абзаце пятом пункта 2 слова «ОКАТО или код» заменить словами «ОКАТО и код»;

в пункте 3:

абзацы восьмой и девятый изложить в следующей редакции:

«ISSUER — на казначейских лицевых счетах (счетах депо) эмитентов (за исключением казначейских лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда);»

WITHDRAWAL — счет хранения ценных бумаг, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги (для погашенных ценных бумаг; для ценных бумаг иностранного эмитента, по которым осуществлена автоматическая конвертация);

OTHER — на иных счетах (счетах депо) (в том числе счетах, предназначенных для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг).»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«По показателю „Количество счетов“ указывается количество счетов депо, открытых по депозитарным договорам, и иных счетов по состоянию на конец отчетного периода.»

По показателю «Количество счетов с положительным значением остатков на отчетную дату» указывается количество счетов депо и иных счетов, на которых остатки ценных бумаг (иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг) и цифровых прав на отчетную дату были больше нуля (ненулевые).»;

первое предложение абзаца шестого пункта 4 изложить в следующей редакции: «Значения группы аналитических признаков „Код по ОКАТО и код по ОКСМ“ заполняются в соответствии с абзацем пятым пункта 2 настоящих Порядка и сроков».

1.1.1.21. Отчетность по форме 0420419 «Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах» и Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420419 «Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах» изложить в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.

1.1.1.22 В отчетности по форме 0420420 «Отчет регистратора»:

строку 15.2 изложить в следующей редакции:

«»

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

«;»

графу 2 строки 33 после слова «Адрес» дополнить словами «специализированного депозитария»;

строку 39.2 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

графу 3 строки 39.3 дополнить словами «, вид цифрового права»;

строку 40.2 изложить в следующей редакции:

«»

графу 3 строки 40.3 дополнить словами «, вид цифрового права»;

строку 41.2 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

графу 3 строки 41.3 дополнить словами «, вид цифрового права»;

строку 42.2 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

графу 3 строку 42.3 дополнить словами «, вид цифрового права»;

строку 43.2 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

графу 3 строки 43.3 дополнить словами «, вид цифрового права»;

строку 44.2 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

графу 3 строки 44.3 дополнить словами «, вид цифрового права»;

строку 45.2 изложить в следующей редакции:

«»

графу 3 строки 45.3 дополнить словами «, вид цифрового права»;

строку 46.2 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

графу 3 строки 46.3 дополнить словами «, вид цифрового права»;

строку 47.2 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

«»

«;»

графу 3 строки 48.3 дополнить словами «, вид цифрового права»;

графу 2 строки 52 после слова «Адрес» дополнить словом «эмитента».

1.1.1.23 В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420420 «Отчет регистратора»:

пункт 1 после слова «основе» дополнить словами «по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, на 31 декабря включительно»;

подпункт 2.7 пункта 2 изложить в следующей редакции:

«2.7. По показателю „Код субъекта Российской Федерации, на территории которого осуществляется прием документов“ указываются в соответствии с ОКАТО первые два разряда кода субъекта Российской Федерации, на территории которого регистратором, филиалом или трансфер-агентом осуществляется прием документов (для субъектов Российской Федерации, код которых состоит из пяти разрядов, — первые пять разрядов кода субъекта Российской Федерации).»;

дополнить абзацами следующей редакции:

«В случае если прием документов осуществляется регистратором, его филиалом или трансфер-агентом на территории Ненецкого автономного округа, Ханты-Мансийского автономного округа — Югры, Ямало-Ненецкого автономного округа, по показателю „Код субъекта Российской Федерации, на территории которого осуществляется прием документов“ указываются пять знаков кодового обозначения объекта административно-территориального деления, соответствующих объектам второго уровня классификации по ОКАТО: 11100 — Ненецкий автономный округ, 71100 — Ханты-Мансийский автономный округ — Югра, 71140 — Ямало-Ненецкий автономный округ.»

В случае если прием документов осуществляется регистратором, филиалом или трансфер-агентом на территории Архангельской области (без Ненецкого автономного округа), указывается код «11», Тюменской области (без Ханты-Мансийского автономного округа — Югры и Ямало-Ненецкого автономного округа) — код «71».»;

абзац второй пункта 4 после слова «бумаг» дополнить словами «и цифровых прав»;

подпункт 5.9 пункта 5 после слова «Адрес» дополнить словами «специализированного депозитария»;

абзац второй пункта 6 изложить в следующей редакции:

«Информация по показателям раздела 3б отчетности по форме 0420420 раскрывается по каждому выпуску акций непубличного акционерного общества, выпущенных в виде цифровых финансовых активов, идентификатор которого должен соответствовать идентификатору выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав, используемому в отчетности по форме 0420459 „Реестр ценных бумаг и цифровых прав“.»;

«7.8. Информация в отношении ликвидированных и реорганизованных эмитентов, а также в отношении эмитентов, не обеспечивших передачу реестра владельцев ценных бумаг другому регистратору, и реестр владельцев ценных бумаг эмитентов, в отношении которых регистратор осуществляет хранение по иным основаниям, за исключением ликвидации и реорганизации эмитентов, отражается за пять лет со дня прекращения договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг.».

1.1.1.24. В подпункте 1.1 пункта 1 Порядка и сроках составления отчетности по форме 0420421 «Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций»:

абзац первый изложить в следующей редакции:

«1.1. В целях составления отчетности по форме 0420421 отчитывающаяся организация применяет пункт 1.2 Порядка составления и предоставления первичных статистических данных по форме федерального статистического наблюдения № 1-ПИ „Сведения об остатках и потоках прямых инвестиций в Российскую Федерацию из-за рубежа и прямых инвестиций из Российской Федерации за рубеж“, установленного приложением к Указанию Банка России от 16 февраля 2023 года № 6363-У „О формировании и утверждении статистической методологии, перечня респондентов, форм федерального статистического наблюдения и порядка составления и предоставления респондентами первичных статистических данных по этим формам в Центральный банк Российской Федерации для составления платежного баланса Российской Федерации, международной инвестиционной позиции Российской Федерации, статистики внешней торговли Российской Федерации услугами, внешнего долга Российской Федерации, прямых инвестиций в Российскую Федерацию и прямых инвестиций из Российской Федерации за рубеж“ <1>.»;

сноску 1 изложить в следующей редакции:

«<1> Зарегистрировано Минюстом России 29 июня 2023 года, регистрационный № 74041.».

1.1.1.25. Графу 3 строк 1.3 и 2.3 отчетности по форме 0420422 «Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера» изложить в следующей редакции: «Резидентство».

1.1.1.26 В отчетности по форме 0420423 «Сведения об учредителях (участниках) организации»:

наименование изложить в следующей редакции: «Сведения об учредителях (участниках) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющего лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера»;

после строки 1 дополнить строками 1(1) — 1(2).2 следующего содержания:

«»

4

Документ, идентифицирующий физическое лицо

«»

5

Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо

nfo-dic:DatVydachDokUDL

5(1).1

Идентификатор учредителя (участника)

dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis

5(1).2

Тип учредителя

dim-int:TipUchreditAxis

5(2)

Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо

nfo-dic:NaimOrgVydachDok

5(2).1

Идентификатор учредителя (участника)

dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis

5(2).2

Тип учредителя

dim-int:TipUchreditAxis

«;»

Тип учредителя

dim-int:TipUchreditAxis

«;»

строку 19 изложить в следующей редакции:

«»

19

Документ, идентифицирующий физическое лицо

«»

20

Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо

nfo-dic:DatVydachDokUDL

20(1).1

Идентификатор физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)

dim-int:Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_lTaxis

20(2)

Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо

nfo-dic:NaimOrgVydachDok

20(2).1

Идентификатор физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)

dim-int:Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_lTaxis

«;»

Идентификатор физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)

dim-int:Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_lTaxis

«.»

1.1.1.27. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420423 «Сведения об учредителях (участниках) организации»:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Отчетность по форме 0420423 „Сведения об учредителях (участниках) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющего лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера“ (далее — отчетность по форме 0420423) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера (далее — отчитывающиеся организации), по состоянию на день изменения состава учредителей (участников), имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации.»;

в пункте 2:

подпункт 2.1 дополнить абзацами следующего содержания:

«По показателю „Дата рождения“ указывается дата рождения лица, являющегося учредителем (участником) отчитывающейся организации.»

По показателю «Место рождения» указывается место рождения лица, являющегося учредителем (участником) отчитывающейся организации.»;

пункт 2.4 признать утратившим силу;

подпункт 2.5 изложить в следующей редакции:

«2.5. Показатель „Документ, идентифицирующий физическое лицо“ (подраздел 1.1 раздела 1 и раздел 2 отчетности по форме 0420423) заполняется в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения.»

По показателям «Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо», «Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо» и «Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо» (подраздел 1.1 раздела 1 и раздел 2 отчетности по форме 0420423) указываются соответственно дата, серия (при наличии), номер и наименование органа, выдавшего документ, идентифицирующий физическое лицо, являющееся учредителем (участником) отчитывающейся организации.

В случае если по показателю «Документ, идентифицирующий физическое лицо» (подраздел 1.1 раздела 1 и раздел 2 отчетности по форме 0420423) указано значение «Информация отсутствует», показатели «Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо», «Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо» и «Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо» (подраздел 1.1 раздела 1 и раздел 2 отчетности по форме 0420423) не заполняются.»;

дополнить подпунктом 2.5(1) следующего содержания:

«2.5(1). По показателю „СНИЛС“ указывается (при наличии) страховой номер индивидуального лицевого счета лица, являющего учредителем (участником) отчитывающейся организации.»;

подпункт 2.15 дополнить словами «, или в силу которого прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации».

1.1.1.28. В отчетности по форме 0420424 «Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»:

строки 8.2 и 8.7 признать утратившими силу;

графу 2 строк 9 - 11 дополнить словами «, осуществляющего хранение активов клиента»;

после строки 13.5 дополнить строкой 13.6 следующего содержания:

«»

«;»

в графе 2 строки 14 слово «решения» заменить словами «получения уведомления»;

дополнить строкой 14.6 следующего содержания:

«»

«.»

1.1.1.29. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420424 «Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»:

в пункте 2:

подпункт 2.3 изложить в следующей редакции:

«2.3. По показателю „Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN юридического лица, индивидуального предпринимателя“ указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН) (при наличии) клиента профессионального участника — резидента, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее — TIN) или его аналог (при наличии) либо регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN или его аналога) клиента профессионального участника — нерезидента.»

По показателю «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN юридического лица» указывается ИНН (при наличии) юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента, — резидента, TIN или его аналог (при наличии) либо регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN или его аналога) юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента, — нерезидента.»;

подпункт 2.4 изложить в следующей редакции:

«2.4. Показатель „Документ, идентифицирующий физическое лицо“ заполняется в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения. В случае если по показателю „Документ, идентифицирующий физическое лицо“ указано значение „Информация отсутствует“, показатель „Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо“ не заполняется.»;

сноску 1 исключить;

в подпункте 2.5 слова «лица» в соответствии» заменить словами «лица, осуществляющего хранение актива клиента, в соответствии»;

в абзаце первом подпункта 2.7 слово «решения» заменить словами «получения профессиональным участником уведомления»;

подпункт 2.9 изложить в следующей редакции:

«2.9. По показателю „Полное наименование юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента“ указывается полное наименование или полное фирменное наименование юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента, в соответствии с его учредительными документами.»;

в подпункте 2.10:

абзацы первый и второй изложить в следующей редакции:

«2.10. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому месту хранения активов клиента, каждому клиенту (депоненту), разместившему имущество у профессионального участника, каждому коду валюты, каждому коду драгоценного металла, каждому типу имущества, каждому виду договора и каждому типу иного имущества, в том числе по каждому выпуску цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав, идентификатор которых должен соответствовать идентификатору выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав, используемому в отчетности по форме 0420459 „Реестр ценных бумаг и цифровых прав“, а также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 „Реестр ценных бумаг и цифровых прав“.»

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, раскрывается по группе аналитических признаков «Тип имущества» в соответствии со значениями, указанными в строках 1.1 — 1.5, 1.7, 1.8, 1.10 и 1.10(1) — 1.10(4) части II настоящего приложения. По аналитическому признаку «О — иное» группы аналитических признаков «Тип имущества» указывается информация об имуществе, за исключением денежных средств, драгоценных металлов и финансовых инструментов.»;

абзацы третий - десятый признать утратившими силу;

в пункте 3:

в абзаце первом подпункта 3.1 слова «принятия решения» заменить словами «получения профессиональным участником уведомления»;

в абзаце первом подпункта 3.3 слово «решения» заменить словами «получения профессиональным участником уведомления»;

подпункт 3.4 изложить в следующей редакции:

«3.4. Информация по показателям „Объем обязательств, установленных на дату получения уведомления об аннулировании лицензии“, „Имущество для исполнения обязательств перед клиентами“ и „Единица измерения имущества“ раскрывается по каждому коду валюты, в которой выражены денежные средства, каждому коду драгоценного металла, каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 „Реестр ценных бумаг и цифровых прав“, каждому виду иного имущества, в том числе по каждому выпуску цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав, идентификатор которых должен соответствовать идентификатору выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав, используемому в отчетности по форме 0420459 „Реестр ценных бумаг и цифровых прав“, и каждому типу имущества в соответствии со значениями, предусмотренными частью II настоящего приложения. По аналитическому признаку „О — иное“ группы аналитических признаков „Тип имущества“ указывается информация об имуществе, за исключением денежных средств, драгоценных металлов и финансовых инструментов.».

1.1.1.30. Отчетность по форме 0420425 «Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» и Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420425 «Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» изложить в редакции приложения 3 к настоящему Указанию.

1.1.1.31. В отчетности по форме 0420428 «Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося юридическим лицом, повестки дня, содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации»:

в наименовании слова «об утверждении» заменить словами «о назначении»;

строку 8 изложить в следующей редакции:

«»

«.»

1.1.1.32. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420428 «Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося юридическим лицом, повестки дня, содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации»:

в наименовании слова «об утверждении» заменить словами «о назначении»;

в пункте 1 слова «об утверждении аудиторской организации» заменить словами «о назначении аудиторской организации»;

в пункте 2:

в абзаце первом слова «об утверждении аудиторской организации,» заменить словами «о назначении аудиторской организации, либо полное наименование»;

абзацы второй и третий изложить в следующей редакции:

«По показателю „Дата утверждения повестки дня“ указывается дата принятия решения об утверждении повестки дня общего собрания акционеров (участников), совета директоров (наблюдательного совета), содержащей вопрос о назначении аудиторской организации. В случае если решение о назначении аудиторской организации принято единственным участником (акционером) отчитывающейся организации, показатель „Дата утверждения повестки дня“ не заполняется.»

По показателю «Дата проведения общего собрания, заседания, дата принятия решения» указывается дата проведения общего собрания акционеров (участников) или заседания совета директоров (наблюдательного совета), на котором будет рассмотрен вопрос о назначении аудиторской организации, либо дата принятия единственным участником (акционером) отчитывающейся организации решения о назначении аудиторской организации.»;

в абзаце девятом слово «уполномоченная» исключить;

абзацы двенадцатый и тринадцатый изложить в следующей редакции:

«По показателю „Адрес аудиторской организации в пределах места нахождения аудиторской организации“ указывается адрес аудиторской организации в пределах места нахождения аудиторской организации, указанный в ЕГРЮЛ.»

Сведения по показателям, указанным в настоящем пункте, отражаются в отношении каждой аудиторской организации, информация о которой включена в повестку дня общего собрания акционеров (участников), совета директоров (наблюдательного совета), содержащую вопрос о назначении аудиторской организации, или о назначении которой принято решение единственным участником (акционером) отчитывающейся организации».

1.1.1.33. В отчетности по форме 0420429 «Отдельные расшифровки показателей отчета о доходах и расходах профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций»:

графу 2 строки 3 изложить в следующей редакции: «Процентные доходы по вложениям в долговые ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход (кроме векселей), прочих резидентов (31136)»;

графу 2 строки 4 изложить в следующей редакции: «Процентные доходы по вложениям в долговые ценные бумаги (кроме векселей), оцениваемые по амортизированной стоимости, прочих резидентов (31150)»;

графу 2 строки 6 изложить в следующей редакции: «Процентные доходы по вложениям в учтенные векселя, оцениваемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход, прочих резидентов (31164)»;

графу 2 строки 7 изложить в следующей редакции: «Процентные доходы по вложениям в учтенные векселя, оцениваемые по амортизированной стоимости, прочих резидентов (31178)»;

графу 2 строки 12 изложить в следующей редакции: «Расходы на уплату налогов и сборов, относимых на расходы (55413)»;

графу 2 строки 18 изложить в следующей редакции: «Процентные доходы по вложениям в долговые ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход (кроме векселей), прочих резидентов (31136)»;

графу 2 строки 19 изложить в следующей редакции: «Процентные доходы по вложениям в долговые ценные бумаги (кроме векселей), оцениваемые по амортизированной стоимости, прочих резидентов (31150)»;

графу 2 строки 21 изложить в следующей редакции: «Процентные доходы по вложениям в учтенные векселя, оцениваемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход, прочих резидентов (31164)»;

графу 2 строки 22 изложить в следующей редакции: «Процентные доходы по вложениям в учтенные векселя, оцениваемые по амортизированной стоимости, прочих резидентов (31178)»;

графу 2 строки 27 изложить в следующей редакции: «Расходы на уплату налогов и сборов, относимых на расходы (55413)».

1.1.1.34. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420429 «Отдельные расшифровки показателей отчета о доходах и расходах профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций»:

в пункте 2:

в абзаце первом слова «приложении 3 к Положению Банка России от 2 сентября 2015 года № 487-П „Отраслевой стандарт бухгалтерского учета доходов, расходов и прочего совокупного дохода некредитных финансовых организаций“ <1>» заменить словами «части VII приложения 2 к Положению Банка России от 1 августа 2022 года № 803-П „О Плане счетов бухгалтерского учета для некредитных финансовых организаций, бюро кредитных историй, кредитных рейтинговых агентств и порядке его применения“ <1>»;

сноску 1 изложить в следующей редакции:

«<1> Зарегистрировано Минюстом России 20 сентября 2022 года, регистрационный № 70158, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 10 января 2024 года № 6665-У (зарегистрировано Минюстом России 12 февраля 2024 года, регистрационный № 77223), от 21 мая 2024 года № 6729-У (зарегистрировано Минюстом России 20 июня 2024 года, регистрационный № 78625).»;

в абзаце седьмом подпункта 4.1 пункта 4 слова «государственную корпорацию — Фонд содействия реформированию жилищно-коммунального хозяйства,» исключить.

1.1.1.35. Отчетность по форме 0420430 «Сведения о показателях деятельности инфраструктурных организаций финансового рынка, являющихся некредитными финансовыми организациями»:

в графе 2 строки 1 слово «единолично» исключить;

графу 2 строки 5 изложить в следующей редакции: «Количество договоров, информация о которых представлена информирующими лицами и которые зарегистрированы в реестре договоров репозитария»;

графу 2 строки 7 изложить в следующей редакции: «Объем по договорам, информация о которых представлена информирующими лицами и которые зарегистрированы в реестре договоров репозитария».

1.1.1.36. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420430 «Сведения о показателях деятельности инфраструктурных организаций финансового рынка, являющихся некредитными финансовыми организациями»:

в пункте 2:

абзац первый изложить в следующей редакции:

«2. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420430 отражается информация о критериях признания инфраструктурных организаций финансового рынка системно значимыми, характеризующих уникальность организации на финансовом рынке (далее — качественные показатели деятельности).»;

сноску 1 исключить;

в абзацах втором и третьем слово «единолично» исключить;

в пункте 3:

абзацы четырнадцатый и пятнадцатый изложить в следующей редакции:

«Информация по показателям „Количество договоров, информация о которых представлена информирующими лицами и которые зарегистрированы в реестре договоров репозитария“, „Количество обслуживаемых клиентов“, „Объем по договорам, информация о которых представлена информирующими лицами и которые зарегистрированы в реестре договоров репозитария“ раздела 2 отчетности по форме 0420430 раскрывается в разрезе аналитического признака „Репозитарий“ группы аналитических признаков „Вид деятельности“.»

По показателю «Количество договоров, информация о которых представлена информирующими лицами и которые зарегистрированы в реестре договоров репозитария» раздела 2 отчетности по форме 0420430 репозитарий указывает информацию о количестве договоров, информация о которых представлена лицами, представляющими в репозитарий информацию, предусмотренную пунктом 1 статьи 15.5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — информирующие лица), и запись о которых внесена репозитарием в реестр договоров, порядок ведения которого установлен статьей 15.8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — реестр договоров), за квартал, по состоянию на отчетную дату.»;

сноску 1 исключить;

абзацы семнадцатый и восемнадцатый изложить в следующей редакции:

«В целях составления отчетности по форме 0420430 по показателю „Объем по договорам, информация о которых представлена информирующими лицами и которые зарегистрированы в реестре договоров репозитария“ раздела 2 отчетности по форме 0420430 репозитарий указывает информацию о сумме денежных средств, подлежащих уплате по договорам, предусмотренным пунктом 1 статьи 15.5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ „О рынке ценных бумаг“, в том числе заключенным на условиях генерального соглашения (единого договора), информация о которых представлена репозитарию информирующими лицами и запись о которых внесена в реестр договоров, за квартал, в рублях и копейках. В отношении договоров, являющихся производным финансовым инструментом, указывается стоимость производного финансового инструмента.»

В случае если по показателю «Объем по договорам, информация о которых представлена информирующими лицами и которые зарегистрированы в реестре договоров репозитария» раздела 2 отчетности по форме 0420430 сумма денежных средств, подлежащих уплате по договорам, информация о которых представлена в репозитарий информирующими лицами и запись о которых внесена в реестр договоров, выражена в иностранной валюте, сумма денежных средств, подлежащих уплате по договорам, информация о которых представлена в репозитарий информирующими лицами и запись о которых внесена в реестр договоров, указывается в рублевом эквиваленте по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, по состоянию на отчетную дату.».

1.1.1.37. Отчетность по форме 0420431 «Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420431 «Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» изложить в редакции приложения 4 к настоящему Указанию.

1.1.1.38. В отчетности по форме 0420432 «Сведения о показателях операционной надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и применяемых ими информационных технологиях»:

в зоне для размещения реквизитов заголовочной части слово «, годовая» исключить;

в графе 2 строки 7 слово «фирменное наименование» заменить словами «наименование (полное фирменное наименование)»;

после строки 16.2 дополнить строкой 16.3 следующего содержания:

«»

«;»

графу 3 строки 17.3 изложить в следующей редакции: «Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных»;

после строки 17.3 дополнить строкой 17.4 следующего содержания:

«»

«;»

графу 3 строки 18.3 изложить в следующей редакции: «Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных»;

после строки 18.3 дополнить строкой 18.4 следующего содержания:

«»

«;»

графу 3 строки 19.3 изложить в следующей редакции: «Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных»;

после строки 19.3 дополнить строкой 19.4 следующего содержания:

«»

«;»

графу 3 строки 20.3 изложить в следующей редакции: «Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных»;

после строки 20.3 дополнить строкой 20.4 следующего содержания:

«»

«;»

графу 3 строки 21.3 изложить в следующей редакции: «Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных»;

после строки 21.3 дополнить строкой 21.4 следующего содержания:

«»

«;»

графу 3 строки 22.3 изложить в следующей редакции: «Полное наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных»;

после строки 22.3 дополнить строкой 22.4 следующего содержания:

«»

«;»

графу 3 строки 23.3 изложить в следующей редакции: «Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных»;

после строки 23.3 дополнить строкой 23.4 следующего содержания:

«»

«;»

графу 3 строки 24.3 изложить в следующей редакции: «Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных»;

после строки 24.3 дополнить строкой 24.4 следующего содержания:

«»

«;»

графу 3 строки 25.3 изложить в следующей редакции: «Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных»;

дополнить строкой 25.4 следующего содержания:

«»

1.1.1.39. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420432 «Сведения о показателях операционной надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и применяемых ими информационных технологиях»:

в пункте 1:

абзацы второй и третий изложить в следующей редакции:

«Отчетность по форме 0420432 составляется отчитывающимися организациями за первый, второй, третий и четвертый кварталы (далее при совместном упоминании — отчетный период) по состоянию на последний календарный день отчетного периода.»

В отчетности по форме 0420432 за первый, второй и третий кварталы заполняются:»;

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

«Показатели отчетности по форме 0420432 за четвертый квартал заполняются в полном объеме.»;

абзац первый изложить в следующей редакции:

«Информация по показателям раздела 1 отчетности по форме 04020432 раскрывается по аналитическим признакам группы аналитических признаков „Код технологического процесса“ по всем технологическим процессам, предусмотренным для вида (видов) деятельности, осуществляемого (осуществляемых) отчитывающейся организацией, в соответствии со следующими кодами:»;

подпункт 2.17 изложить в следующей редакции:

«2.17. По показателю „Продолжительность времени работы (функционирования) технологического процесса“ раздела 1 отчетности по форме 04020432 указывается общее планируемое в отчетном периоде отчитывающейся организацией время работы функционирования технологического процесса с округлением секунд до целой минуты (до 29 секунд включительно округление осуществляется в меньшую сторону, начиная с 30 секунд — в большую сторону), обеспечивающего деятельность в сфере финансовых рынков, в следующем отчетном периоде с учетом установленного режима работы (времени начала, времени окончания, продолжительности и последовательности процедур в рамках данного технологического процесса), в том числе выходных и нерабочих праздничных дней, признаваемых таковыми в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового кодекса Российской Федерации.»

Сведения о не осуществляемом отчитывающейся организацией технологическом процессе указываются по показателю «Описание технологического процесса» по соответствующему аналитическому признаку группы аналитических признаков «Код технологического процесса», а по показателю «Продолжительность времени работы (функционирования) технологического процесса» по соответствующему аналитическому признаку группы аналитических признаков «Код технологического процесса» указывается «0» (ноль).

В разделах 2 — 6 отчетности по форме 0420432 при раскрытии информации в разрезе группы аналитических признаков «Код технологического процесса» аналитический признак, указанный в разделе I отчетности по форме 0420432 в отношении неосуществляемого технологического процесса не используется.»;

в пункте 3:

подпункт 3.1 дополнить словами «, в минутах с округлением секунд до целой минуты (до 29 секунд включительно округление осуществляется в меньшую сторону, начиная с 30 секунд — в большую сторону)»;

подпункт 3.2 дополнить словами «, с точностью до шести знаков после запятой с округлением по правилам математического округления»;

подпункт 3.3 дополнить словами «, в минутах с округлением секунд до целой минуты (до 29 секунд включительно округление осуществляется в меньшую сторону, начиная с 30 секунд — в большую сторону)»;

подпункт 3.4 изложить в следующей редакции:

«3.4. По показателю „Суммарное время простоя и (или) деградации технологического процесса“ раздела 2 отчетности по форме 0420432 указывается фактическое значение суммарного времени простоя и (или) деградации технологического процесса, осуществляемого отчитывающейся организацией, за последние 12 календарных месяцев, предшествующих дате окончания отчетного периода. Информация по показателю указывается в минутах с округлением секунд до целой минуты.»

При отсутствии за указанный период фактов простоя (деградации) технологического процесса по показателю «Суммарное время простоя и (или) деградации технологического процесса» указывается «0» (ноль).»;

в пункте 4:

абзац первый изложить в следующей редакции:

«4. По показателям „IP-адрес или пул IP-адресов в формате протокола IPv4“, „IP-адрес или пул IP-адресов в формате протокола IPv6“, „Номер автономной системы“ раздела 3 отчетности по форме 0420432 отражаются сведения об объектах информатизации в понимании, определенном в соответствии с пунктом 3.6 национального стандарта Российской Федерации ГОСТ Р 57580.1-2017 „Безопасность финансовых (банковских) операций. Защита информации финансовых организаций. Базовый состав организационных и технических мер“ <1> (далее — ГОСТ Р 57580.1-2017), об основных системных уровнях информационной инфраструктуры в понимании, определенном в соответствии с подпунктом „а“ пункта 6.2 ГОСТ Р 57580.1-2017, применяемые для взаимодействия в информационно-телекоммуникационной сети „Интернет“ (далее — сеть „Интернет“) с клиентами и контрагентами при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков, в разрезе кодов технологических процессов, предусмотренных пунктом 2 настоящих Порядка и сроков, в разрезе наименования объекта информатизации, за исключением сведений, раскрываемых в разделе 5 отчетности по форме 0420432.»;

дополнить сноской 1 следующего содержания:

«<1> Утвержден приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 8 августа 2017 года № 822-ст (М., ФГУП „Стандартинформ“, 2017) и введен в действие 1 января 2018 года.»;

подпункт 4.3 дополнить словами «, если номер присвоен оператором связи, обеспечивающим функционирование автономной системы. В ином случае указанный показатель не заполняется.»;

«4.7. Информация по показателям „Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)“, „TIN“, „Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора связи“ раздела 3 отчетности по форме 0420432 раскрывается по каждому оператору связи, с которым заключен договор об оказании услуг связи в целях взаимодействия в сети „Интернет“ с клиентами и контрагентами отчитывающейся организации.»;

пункт 6 изложить в следующей редакции:

«6. В разделе 5 отчетности по форме 0420432 отражаются сведения об автоматизированных системах и приложениях, указанных в подпункте „б“ пункта 6.2 ГОСТ Р 57580.1-2017, применяемых отчитывающейся организацией при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков, воздействие на которые или нарушение функционирования которых может привести к событию операционного риска, указанному в абзаце втором пункта 1.3 Положения Банка России № 779-П (далее — событие операционного риска), за исключением сведений, представляемых в разделе 6 отчетности по форме 0420432.»

По показателю «Информация об автоматизированных системах и приложениях» указывается информация обо всех автоматизированных системах и приложениях в разрезе кода технологического процесса, указанного в пункте 2 настоящих Порядка и сроков, кода технологического участка, указанного в пункте 4 настоящих Порядка и сроков, и идентификатора автоматизированных систем и приложений.

Значение идентификатора автоматизированных систем и приложений, позволяющее выделить одни автоматизированные системы и приложения из других автоматизированных систем и приложений, отраженных в разделе 5 отчетности по форме 0420432, формируется отчитывающейся организацией самостоятельно.»;

в пункте 7:

абзацы второй и третий изложить в следующей редакции:

«Информация по показателям раздела 6 отчетности по форме 0420432 раскрывается в разрезе кода технологического процесса, указанного в пункте 2 настоящих Порядка и сроков, кода технологического участка, указанного в пункте 4 настоящих Порядка и сроков, полного наименования (полного фирменного наименования) или фамилии, имени, отчества (при наличии) оператора центра обработки данных, оказывающего услуги отчитывающейся организации, и идентификаторов автоматизированных систем и приложений.»

Значение идентификатора автоматизированных систем и приложений, позволяющее выделить одни автоматизированные системы и приложения из других автоматизированных систем и приложений, отраженных в разделе 6 отчетности по форме 0420432, формируется отчитывающейся организацией самостоятельно.»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«В случае если отчитывающая организация не применяет облачные решения, показатели раздела 6 отчетности по форме 0420432 не заполняются.»

По группе аналитических признаков «Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных» указывается полное наименование оператора центра обработки данных (для некоммерческой организации), или полное фирменное наименование оператора центра обработки данных (для коммерческой организации), или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных (для индивидуального предпринимателя).»;

в абзаце девятом подпункта 7.2 слова «по требованию,» исключить;

подпункты 7.5 и 7.6 изложить в следующей редакции:

«7.5. По показателю „TIN“ раздела 6 отчетности по форме 0420432 указывается TIN или его аналог оператора центра обработки данных, оказывающего услуги отчитывающейся организации, — нерезидента.»

7.6. По показателю «Сведения о наличии у центра обработки данных сертификации» раздела 6 отчетности по форме 0420432 указывается уровень сертификации центра обработки данных на соответствие требованиям, предъявляемым к уровню качества предоставляемых центром обработки данных сервисов (SLA) и требованиям к инфраструктуре центра обработки данных. В случае если центр обработки данных не проходил сертификацию, указывается значение «Отсутствует».».

1.1.1.40. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420433 «Сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями»:

в пункте 2:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

«сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации, применяемых в отношении эксплуатируемых автоматизированных систем, программного обеспечения, средств вычислительной техники, телекоммуникационного оборудования (далее — оценка соответствия по направлению „безопасность информационной инфраструктуры“) (раздел 3 отчетности по форме 0420433).»;

в абзаце пятом слова «разделов 1 — 3» заменить словами «разделов 1 и 2»;

абзац восьмой признать утратившим силу;

в пункте 3:

абзац первый изложить в следующей редакции:

«4. В разделе 2 отчетности по форме 0420433 раскрывается информация об оценке соответствия по направлению „безопасность программного обеспечения“, указанной в Положении Банка России № 757-П»;

подпункт 4.1 признать утратившим силу;

в абзаце первом подпункта 4.2 слова «(ЕПО)» заменить словом «(Епо)»;

в пункте 5:

в абзаце первом слово «предусмотренной» заменить словом «установленными»;

абзац второй подпункта 5.1 признать утратившим силу;

1.1.1.41 В отчетности по форме 0420312 «Сведения о клиринговом обеспечении»:

«»

3

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)/основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) участника клиринга — индивидуального предпринимателя

«»

18

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)/основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) участника клиринга — индивидуального предпринимателя

nfo-dic:OGRN_OGRNIP

«.»

1.1.1.42. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420312 «Сведения о клиринговом обеспечении»:

пункт 1 после слова «основе» дополнить словами «по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно»;

в пункте 2:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

«По показателю „Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)/основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) участника клиринга — индивидуального предпринимателя“ раздела 1 отчетности по форме 0420312 указывается основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН) юридического лица — участника клиринга в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ) или основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее — ОГРНИП) участника клиринга — индивидуального предпринимателя.»;

в абзаце восьмом:

слова «межбанковская, валютная секции» заменить словами «валютная секции, депозитно-кредитный рынок»;

в пункте 3:

в абзаце шестнадцатом слова «межбанковская, валютная секции» заменить словами «валютная секции, депозитно-кредитный рынок»;

«По показателю „Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)/основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) участника клиринга — индивидуального предпринимателя“ раздела 3 отчетности по форме 0420312 указывается ОГРН юридического лица — участника клиринга в соответствии с ЕГРЮЛ или ОГРНИП участника клиринга — индивидуального предпринимателя.»;

в абзаце одиннадцатом слова «межбанковская, валютная секции» заменить словами «валютная секции, депозитно-кредитный рынок»;

в пункте 5:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

«По показателю „Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)/основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) участника клиринга — индивидуального предпринимателя“ раздела 3 отчетности по форме 0420312 указывается ОГРН юридического лица — участника клиринга в соответствии с ЕГРЮЛ или ОГРНИП участника клиринга — индивидуального предпринимателя.»;

в абзаце десятом слова «межбанковская, валютная секции» заменить словами «валютная секции, депозитно-кредитный рынок».

1.1.1.43. В отчетности по форме 0420314 «Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам»:

графу 2 строки 7 изложить в следующей редакции: «Сумма оборотов по покупке на торговом счете участника клиринга»;

«1. Отчетность по форме 0420314 „Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам“ (далее — отчетность по форме 0420314) клиринговыми организациями составляется на основании данных внутреннего учета на ежемесячной основе за месяц, за который представляется отчетность по форме 0420314 (далее — отчетный месяц), по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (далее — отчетная дата).»;

в пункте 2:

абзацы седьмой и восьмой изложить в следующей редакции:

«По показателю „Сумма оборотов по покупке на торговом счете участника клиринга“ отчетности по форме 0420314 указываются операции по зачислению денежных средств, драгоценных металлов, ценных бумаг или товаров на банковские счета, счета депо или товарные счета за отчетный месяц.»

По показателю «Сумма оборотов по продаже на торговом счете участника клиринга» отчетности по форме 0420314 указываются операции по списанию денежных средств, драгоценных металлов, ценных бумаг или товаров с банковских счетов, счетов депо или товарных счетов за отчетный месяц.»;

абзац девятый дополнить словами «, на отчетную дату»;

абзац десятый дополнить словами «на отчетную дату».

1.1.1.45. Отчетность по форме 0420315 «Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период» дополнить строками 5 — 5.2:

«»

«.»

1.1.1.46. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420315 «Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период»:

пункт 1 после слова «основе» дополнить словами «по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно»;

пункт 2 дополнить абзацем следующего содержания:

«По показателю „Наименование торговой (биржевой) секции организатора торговли“ указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами организованных торгов, на которой заключены сделки, обязательства из которых допущены к клирингу.».

1.1.1.47. Строки 12 - 14.2 отчетности по форме 0420318 «Сведения о неисполненных обязательствах» признать утратившими силу.

1.1.1.48. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420318 «Сведения о неисполненных обязательствах»:

абзац первый пункта 1 после слова «основе» дополнить словами «по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно»;

абзацы двенадцатый - четырнадцатый пункта 2 признать утратившими силу.

1.1.1.49. В отчетности по форме 0420324 «Сведения о наступлении риск-событий и проведении нагрузочного тестирования программно-технических средств»:

в зоне для размещения реквизитов заголовочной части слово «Квартальная» заменить словом «Месячная»;

строки 1 и 1.1 признать утратившими силу;

строку 7 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

«»

графу 2 строки 12 изложить в следующей редакции: «Идентификатор взаимосвязанного риск-события (при наличии)»;

после строки 12.2 дополнить строкой 12.3 следующего содержания:

«»

«;»

Идентификатор мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска

dim-int:IDMeropriyatPoUstranMinIPeredachRiskaTaxis

«;»

строку 14 изложить в следующей редакции:

«»

14

Наименование ответственного структурного подразделения за исполнение мероприятия

«»

14.3

строку 15 изложить в следующей редакции:

«»

15

Дата начала исполнения мероприятия

«»

15.3

Идентификатор мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска

dim-int:IDMeropriyatPoUstranMinIPeredachRiskaTaxis

15(1)

Планируемая дата окончания исполнения мероприятия

purcb-dic:PlanDataOkonchIspMeropr

15(1).1

Идентификатор риск-события

dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis

15(1).3

Идентификатор мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска

dim-int:IDMeropriyatPoUstranMinIPeredachRiskaTaxis

15(2)

Дата фактического исполнения мероприятия

purcb-dic:DataFaktIspMeropr

15(2).1

Идентификатор риск-события

dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis

15(2).3

Идентификатор мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска

dim-int:IDMeropriyatPoUstranMinIPeredachRiskaTaxis

«.»

1.1.1.50. Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420324 «Сведения о наступлении риск-событий и проведении нагрузочного тестирования программно-технических средств» изложить в редакции приложения 5 к настоящему Указанию.

1.1.1.51. Графу 2 строки 7 отчетности по форме 0420443 «Выписка по счету депо депонента на дату» изложить в следующей редакции: «Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо».

1.1.1.52. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420443 «Выписка по счету депо депонента на дату»:

пункт 1 дополнить абзацем следующего содержания:

«Отчетность по форме 0420443 составляется отчитывающимися организациями на дату, указанную в предписании (запросе) Банка России).»;

пункт 8 изложить в следующей редакции:

«8. По показателю „Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо“ указываются серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего личность депонента — физического лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.»;

пункт 14 после слова «бумаг» дополнить словами «и цифровых прав».

1.1.1.53. Графу 2 строки 7 отчетности по форме 0420444 «Отчет об операциях по счету депо за период» изложить в следующей редакции: «Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо».

1.1.1.54. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420444 «Отчет об операциях по счету депо за период»:

«8. По показателю „Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо“ указываются серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего личность депонента — физического лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.»;

пункт 29 после слова «бумаг» дополнить словами «и цифровых прав».

1.1.1.55. Графу 2 строки 6 отчетности по форме 0420445 «Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату» изложить в следующей редакции: «Номер документа, идентифицирующего зарегистрированное лицо».

1.1.1.56. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420445 «Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату»:

пункт 1 дополнить абзацем следующего содержания:

«Отчетность по форме 0420445 составляется отчитывающимися организациями на дату, указанную в предписании (запросе) Банка России).»;

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. По показателю „Номер документа, идентифицирующего зарегистрированное лицо“ указываются через символ »,» (запятая) серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо, сведения о котором запрашиваются Банком России, а также наименование органа, выдавшего документ.»;

пункт 14 после слова «бумаг» дополнить словами «и цифровых прав».

1.1.1.57. Графу 2 строк 8 и 27 отчетности по форме 0420446 «Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период» изложить в следующей редакции: «Номер документа, идентифицирующего зарегистрированное лицо».

1.1.1.58. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420446 «Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период»:

пункт 1 дополнить абзацем следующего содержания:

«Отчетность по форме 0420446 составляется отчитывающимися организациями на дату, указанную в предписании (запросе) Банка России).»;

пункт 9 изложить в следующей редакции:

«9. По показателю „Номер документа, идентифицирующего зарегистрированное лицо“ указываются через символ »,» (запятая) серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего зарегистрированное физическое лицо, сведения о котором запрашиваются Банком России, а также наименование органа, выдавшего документ.»;

пункт 28 изложить в следующей редакции:

«28. По показателю „Номер документа, идентифицирующего зарегистрированное лицо“ указываются через символ »,» (запятая) серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего зарегистрированное физическое лицо — контрагента, в корреспонденции со счетом которого проведена операция, а также наименование органа, выдавшего документ.»;

пункт 31 после слова «бумаг» дополнить словами «и цифровых прав».

1.1.1.59. В пункте 10 Порядка и сроков составления отчетности по форме 0420447 «Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения» слово «бумаг».» заменить словами «бумаг и цифровых прав».».

1.1.1.60. Графу 4 строки 2 отчетности по форме 0420449 «Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях» изложить в следующей редакции: «purcb-dic:Tip_narusheniyaEnumerator».

1.1.1.61. Графу 4 строки 12 отчетности по форме 0420451 «Информация о фактах нераскрытая номинальным держателем данных о своих депонентах» изложить в следующей редакции: «purcb-dic:SposobNapravZaprosNominalDerzhatelEnumerator».

1.1.1.62. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420451 «Информация о фактах нераскрытая номинальным держателем данных о своих депонентах»:

абзац первый пункта 1 после слова «основе» дополнить словами «по состоянию на последний календарный день отчетного полугодия включительно»;

абзац пятый пункта 3 изложить в следующей редакции:

«Показатель „Способ направления запроса номинальному держателю“ заполняется в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения.»;

пункт 4 после слова «бумаг» дополнить словами «и цифровых прав».

1.1.1.63. В Порядке и сроках составления отчетности по форме 0420452 «Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам»:

абзац первый пункта 1 после слова «основе» дополнить словами «по состоянию на последний календарный день отчетного полугодия включительно»;

пункт 4 после слова «бумаг» дополнить словами «и цифровых прав».

1.1.1.64. Отчетность по форме 0420454 «Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера» и Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420454 «Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера» изложить в редакции приложения 6 к настоящему Указанию.

1.1.1.65. Отчетность по форме 0420459 «Реестр ценных бумаг» и Порядок и сроки составления отчетности по форме 042459 «Реестр ценных бумаг» изложить в редакции приложения 7 к настоящему Указанию.

1.1.2 В части II:

1.1.2.1 В таблице раздела 2 отчетности по форме 0420413 «Расчет собственных средств»:

в графе 3 строки 1.6 слова «в обеспечение исполнения» заменить словами «в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу»;

графу 3 строки 1.11 изложить в следующей редакции: «Драгоценные металлы профессионального участника и его клиентов, находящиеся на счетах профессионального участника в кредитных организациях»;

графу 3 строки 1.12 изложить в следующей редакции: «Драгоценные металлы профессионального участника и его клиентов, переданные в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение»;

дополнить строкой 1.13(1) следующего содержания:

«»

графу 3 строки 1.19 изложить в следующей редакции: «Ценные бумаги профессионального участника и его клиентов, переданные в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение».

1.1.2.2. В отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам»:

таблицу подраздела 1.1 раздела 1 дополнить строками 1.8 и 1.9 следующего содержания:

«»

в таблице подраздела 1.2 раздела 1:

после строки 1.7 дополнить строками 1.8 и 1.9 следующего содержания:

«»

«;»

DEPODFA

mem-int:DEPODFAMember

«;»

Учет которых обособлен на основании предписаний (требований) Банка России

mem-int:UchetObosoblenNaOsnPredTrebBRMember

«;»

в таблице подраздела 4.2 раздела 4:

после строки 1.17 дополнить строками 1.18 и 1.19 следующего содержания:

«»

«;»

Учет которых обособлен на основании предписаний (требований) Банка России

mem-int:UchetObosoblenNaOsnPredTrebBRMember

«.»

1.1.2.3. Графу 2 строки 1 таблицы раздела 3б отчетности по форме 0420420 «Отчет регистратора» дополнить словами «, вид цифрового права».

1.1.2.4. Графу 2 строки 2 таблицы раздела 1 отчетности по форме 0420422 «Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера» изложить в следующей редакции: «Резидентство».

1.1.2.5. Наименование отчетности по форме 0420423 «Сведения об учредителях (участниках) организации» перед таблицей подраздела 1.1 раздела 1 и таблицей подраздела 1.2 раздела 1 изложить в следующей редакции: «Сведения об учредителях (участниках) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющего лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера».

1.1.2.6. Таблицу раздела 1 и таблицу раздела 2 отчетности по форме 0420424 «Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» после строки 1.10 дополнить строками 1.10(1) — 1.10(4) следующего содержания:

«»

1.1.2.7. В отчетности по форме 0420425 «Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»:

слова «Подраздел 1.1. Финансовые инструменты» перед таблицей раздела 1 исключить;

таблицу раздела 1 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

слова перед таблицами подразделов 1.2 и 1.3 раздела 1 исключить;

таблицы подразделов 1.2 и 1.3 раздела 1 признать утратившими силу;

таблицу раздела 3 после строки 2.10 дополнить строками 2.10(1) — 2.10(4) следующего содержания:

«»

«.»

1.1.2.8. В отчетности по форме 0420431 «Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»:

в таблице подраздела 1.2 раздела 1:

графу 2 строки 1 изложить в следующей редакции: «Категория клиента»;

графу 3 строки 1.6 изложить в следующей редакции: «Негосударственный пенсионный фонд»;

после строки 1.13 дополнить строкой 1.14 следующего содержания:

«»

«;»

Нерезидент

mem-int:NerezidentMember

«;»

С правом использования

mem-int:SPravIspMember

«;»

в таблице подраздела 1.3 раздела 1:

строку 3.2 изложить в следующей редакции:

«»

Нерезидент

mem-int:NerezidentMember

«;»

в таблице раздела 2:

графу 2 строки 2 изложить в следующей редакции: «Категория клиента»;

графу 3 строки 2.3 изложить в следующей редакции: «Негосударственный пенсионный фонд»;

после строки 2.7 дополнить строками 2.8 — 2.11 следующего содержания:

«»

«;»

Деятельность по управлению ценными бумагами

mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

«;»

Нерезидент

mem-int:NerezidentMember

«;»

в таблице раздела 3:

строку 1.2 изложить в следующей редакции:

«»

«;»

графу 2 строки 3 изложить в следующей редакции: «Категория клиента»;

графу 3 строки 3.3 изложить в следующей редакции: «Негосударственный пенсионный фонд»;

после строки 3.10 дополнить строками 3.11 — 3.14 следующего содержания:

«»

Депозиты в драгоценных металлах

mem-int:DepozityVDragMetallaxMember

«;»

Нерезидент

mem-int:NerezidentMember

«;»

Начальный (не присвоен)

mem-int:NachalnyjMember

«;»

в таблицах разделов 4 и 5:

графу 2 строки 3 изложить в следующей редакции: «Категория клиента»;

графу 3 строки 3.3 изложить в следующей редакции: «Негосударственный пенсионный фонд»;

после строки 3.7 дополнить строками 3.8 — 3.11 следующего содержания:

«»

«;»

Нерезидент

mem-int:NerezidentMember

«;»

Начальный (не присвоен)

mem-int:NachalnyjMember

«;»

в таблице раздела 6:

графу 2 строки 3 изложить в следующей редакции: «Категория клиента»;

графу 3 строки 3.3 изложить в следующей редакции: «Негосударственный пенсионный фонд»;

после строки 3.7 дополнить строками 3.8 — 3.11 следующего содержания:

«»

Деятельность по управлению ценными бумагами

mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

«;»

Нерезидент

mem-int:NerezidentMember

«;»

Начальный (не присвоен)

mem-int:NachalnyjMember

«;»

в таблице раздела 7:

графу 2 строки 3 изложить в следующей редакции: «Категория клиента»;

графу 3 строки 3.3 изложить в следующей редакции: «Негосударственный пенсионный фонд»;

после строки 3.10 дополнить строками 3.11 — 3.14 следующего содержания:

«»

«;»

Деятельность по управлению ценными бумагами

mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

«;»

Неприменимо

mem-int:Ne_PrimenimoMember

«;»

Сделки с драгоценными металлами

mem-int:SdelkiDragMetallMember

«;»

Начальный (не присвоен)

mem-int:NachalnyjMember

«;»

в таблице раздела 8:

графу 2 строки 3 изложить в следующей редакции: «Категория клиента»;

графу 3 строки 3.3 изложить в следующей редакции: «Негосударственный пенсионный фонд»;

после строки 3.10 дополнить строками 3.11 — 3.14 следующего содержания:

«»

Деятельность по управлению ценными бумагами

mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

«;»

Нерезидент

mem-int:NerezidentMember

«;»

Начальный (не присвоен)

mem-int:NachalnyjMember

«;»

в таблице раздела 9:

графу 2 строки 1 изложить в следующей редакции: «Категория клиента»;

графу 3 строки 1.3 изложить в следующей редакции: «Негосударственный пенсионный фонд»;

после строки 1.10 дополнить строками 1.11 — 1.14 следующего содержания:

«»

«;»

Нерезидент

mem-int:NerezidentMember

«;»

Начальный (не присвоен)

mem-int:NachalnyjMember

«;»

слова перед таблицей раздела 10 исключить;

таблицу раздела 10 признать утратившей силу.

1.1.2.9. В отчетности по форме 0420432 «Сведения о показателях операционной надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и применяемых ими информационных технологиях»:

в таблице раздела 1:

графу 4 строки 1.7 изложить в следующей редакции: «mem-int:Tpr_Registrator2_Member»;

графу 4 строки 1.11 изложить в следующей редакции: «mem-int:Tpr_SD2_Member»;

строки 1.47, 1.50, 1.52, 1.53, 1.56 - 1.61 и 1.63 признать утратившими силу;

в таблице раздела 2:

графу 4 строки 2.7 изложить в следующей редакции: «mem-int:Tpr_Registrator2_Member»;

графу 4 строки 2.11 изложить в следующей редакции: «mem-int:Tpr_SD2_Member»;

строки 2.47, 2.50, 2.52, 2.53, 2.56 - 2.61 и 2.63 признать утратившими силу;

в таблице раздела 3:

графу 4 строки 3.7 изложить в следующей редакции: «mem-int:Tpr_Registrator2_Member»;

графу 4 строки 3.11 изложить в следующей редакции: «mem-int:Tpr_SD2_Member»;

строки 3.47, 3.50, 3.52, 3.53, 3.56 - 3.61 и 3.63 признать утратившими силу;

в таблице раздела 5:

графу 4 строки 2.7 изложить в следующей редакции: «mem-int:Tpr_Registrator2_Member»;

графу 4 строки 2.11 изложить в следующей редакции: «mem-int:Tpr_SD2_Member»;

строки 2.47, 2.50, 2.52, 2.53, 2.56 - 2.61 и 2.63 признать утратившими силу;

в таблице раздела 6:

графу 4 строки 3.7 изложить в следующей редакции: «mem-int:Tpr_Registrator2_Member»;

графу 4 строки 3.11 изложить в следующей редакции: «mem-int:Tpr_SD2_Member»;

строки 3.47, 3.50, 3.52, 3.53, 3.56 - 3.61 и 3.63 признать утратившими силу.

1.1.2.10 В отчетности по форме 0420312 «Сведения о клиринговом обеспечении»: