Указание Банка России от 27.09.2022 № 6267-У

(ред. от 25.06.2024)

«О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетности бюро кредитных историй»

(вместе с «Порядком и сроками представления в Банк России отчетности бюро кредитных историй, предусмотренной приложением 1 к Указанию Банка России от 9 июля 2021 года № 5851-У „О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетности бюро кредитных историй“, и бухгалтерской (финансовой) отчетности, предусмотренной приложением 2 к Указанию Банка России от 9 июля 2021 года № 5851-У „О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетности бюро кредитных историй“)»

(Зарегистрировано в Минюсте России 27.01.2023 № 72162)

Зарегистрировано в Минюсте России 27 января 2023 г. № 72162

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 27 сентября 2022 г. № 6267-У

О ФОРМАХ, ПОРЯДКЕ И СРОКАХ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ ОТЧЕТНОСТИ БЮРО КРЕДИТНЫХ ИСТОРИЙ

На основании части 10 статьи 10 Федерального закона от 30 декабря 2004 года № 218-ФЗ «О кредитных историях» <1> и статьи 76.9-8 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» <2>:

1. Настоящее Указание устанавливает:

формы, порядок и сроки составления отчетности бюро кредитных историй (приложение 1 к настоящему Указанию);

порядок и сроки представления в Банк России отчетности бюро кредитных историй (приложение 2 к настоящему Указанию).

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 16 сентября 2022 года № ПСД-57) вступает в силу с 1 апреля 2023 года.

3. Отчетность бюро кредитных историй составляется и представляется в Банк России в соответствии с настоящим Указанием начиная с отчетности за отчетный период, в котором настоящее Указание вступает в силу.

4. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 9 июля 2021 года № 5851-У «О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетности бюро кредитных историй» <1> (далее — Указание Банка России № 5851-У);

<1> Зарегистрировано Минюстом России 2 сентября 2021 года, регистрационный № 64856.

пункт 5 Указания Банка России от 28 марта 2022 года № 6105-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам представления в Банк России бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитных рейтинговых агентств, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторов торговли, клиринговых организаций, страховых брокеров и бюро кредитных историй» <2>.

<2> Зарегистрировано Минюстом России 14 июля 2022 года, регистрационный № 69281.

5. Отчетность бюро кредитных историй, предусмотренная приложением 1 к Указанию Банка России № 5851-У, и бухгалтерская (финансовая) отчетность бюро кредитных историй, предусмотренная приложением 2 к Указанию Банка России № 5851-У, составленная за отчетный период, предшествующий отчетному периоду, в котором настоящее Указание вступает в силу, должна быть представлена бюро кредитных историй в порядке и сроки, установленные в приложении 3 к настоящему Указанию.

Часть I. Отчетность бюро кредитных историй

(в ред. Указания Банка России от 25.06.2024 № 6769-У)

Форма

Отчетность по форме 0420751 «Общие сведения о бюро кредитных историй»

Код формы по ОКУД <1> 0420751

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420751 «Общие сведения о бюро кредитных историй»

1. Отчетность по форме 0420751 «Общие сведения о бюро кредитных историй» (далее — форма 0420751) составляется бюро кредитных историй посредством формирования предусмотренных в ней показателей за первый, второй, третий и четвертый кварталы (далее — отчетный период) по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно (за исключением показателя строки 8 раздела I). Показатель строки 8 раздела I указывается по состоянию на первый календарный день отчетного периода.

Отчетность по форме 0420751 составляется бюро кредитных историй с учетом пунктов 3, 7 - 15 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В разделе I отчетности по форме 0420751 указываются сведения обо всех банковских счетах, открытых бюро кредитных историй в кредитных организациях в течение отчетного периода, в том числе в небанковских кредитных организациях и в банках-нерезидентах, о неиспользуемых счетах и счетах, закрытых в отчетном периоде.

Сведения по кредитной организации — резиденту, у которой отозвана лицензия на осуществление банковских операций, указываются по показателям раздела I отчетности по форме 0420751 до дня исключения записи о ее регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций. Сведения по кредитной организации — резиденту, записи о регистрации которой исключены из Книги государственной регистрации кредитных организаций, перестают указываться по показателям раздела I отчетности по форме 0420751 в отчетном периоде, в котором принято решение об исключении записи о регистрации кредитной организации из Книги государственной регистрации кредитных организаций.

В разделе I отчетности по форме 0420751 указываются:

по показателю «Полное наименование кредитной организации (полное наименование филиала)» (строка 1) — полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала), открывшей банковский счет бюро кредитных историй. Для кредитной организации — резидента полное наименование должно указываться в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, для кредитной организации — нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, — в соответствии со справочником СВИФТ, для кредитной организации — нерезидента, не являющейся участником системы СВИФТ, — в соответствии с наименованием, приведенным в договоре (соглашении), в рамках которого открыт банковский счет;

по показателю «Банковский идентификационный код (БИК)» (строка 2) — банковский идентификационный код кредитной организации. Для кредитной организации — резидента указывается банковский идентификационный код кредитной организации в соответствии со Справочником банковских идентификационных кодов в платежной системе Банка России, ведение которого обеспечивается Банком России в соответствии с приложением 5 к Положению Банка России от 24 сентября 2020 года № 732-П «О платежной системе Банка России» <1>, для кредитной организации — нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, указывается код кредитной организации в соответствии со справочником СВИФТ, для кредитной организации — нерезидента, не являющейся участником системы СВИФТ, показатель не заполняется;

<1> Зарегистрировано Минюстом России 10 ноября 2020 года, регистрационный № 60810, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 25 марта 2021 года № 5756-У (зарегистрировано Минюстом России 26 мая 2021 года, регистрационный № 63632), от 23 декабря 2021 года № 6030-У (зарегистрировано Минюстом России 14 марта 2022 года, регистрационный № 67709), от 4 апреля 2022 года № 6115-У (зарегистрировано Минюстом России 6 апреля 2022 года, регистрационный № 68096), от 12 января 2023 года № 6358-У (зарегистрировано Минюстом России 6 марта 2023 года, регистрационный № 72532), от 9 января 2024 года № 6656-У (зарегистрировано Минюстом России 15 марта 2024 года, регистрационный № 77512), от 17 июня 2024 года № 6753-У (зарегистрировано Минюстом России 18 июля 2024 года, регистрационный № 78863).

по показателю «Регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала)» (строка 3) — регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций. Порядковый номер филиала проставляется через дробную черту после регистрационного номера кредитной организации;

по показателю «Вид счета» (строка 4) — вид счета;

по показателю «Номер счета» (строка 5) — номер банковского счета, открытого бюро кредитных историй в кредитной организации;

по показателю «Дата открытия счета» (строка 6) — дата открытия банковского счета бюро кредитных историй в кредитной организации;

по показателю «Дата закрытия счета» (строка 7) — дата закрытия банковского счета бюро кредитных историй в кредитной организации;

по показателю «Сумма остатка денежных средств на начало отчетного периода» (строка 8) — данные о суммах остатков денежных средств на банковском счете бюро кредитных историй по состоянию на первый календарный день отчетного периода. Сумма остатка денежных средств в иностранной валюте отражается в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее — официальный курс Банка России), по состоянию на первый календарный день отчетного периода;

по показателю «Сумма остатка денежных средств на конец отчетного периода» (строка 9) — данные о суммах остатков денежных средств на конец отчетного периода на банковском счете бюро кредитных историй. Сумма остатка денежных средств в иностранной валюте отражается в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу Банка России, на конец отчетного периода.

При формировании значения идентификатора банковского счета по группе аналитических признаков «Идентификатор счета в кредитной организации (филиале)», позволяющего выделить один счет в кредитной организации (филиале) из других счетов, указывается номер счета в кредитной организации (филиале). В целях обеспечения идентификации банковского счета по решению бюро кредитных историй значение идентификатора банковского счета дополняется характеристикой, относящейся к конкретному счету в кредитной организации (филиале) (в том числе может быть указан банковский идентификационный код).

В качестве разделителя характеристик идентификатора банковского счета используется знак «_».

По группе аналитических признаков «Код валюты» указывается код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).

3. В разделе II отчетности по форме 0420751 указываются сведения об участии бюро кредитных историй в течение отчетного периода в судебных процессах, в которых бюро кредитных историй участвует в качестве ответчика, в связи с предоставлением бюро кредитных историй услуг по формированию, обработке и хранению кредитных историй, а также по предоставлению кредитных отчетов и сопутствующих услуг в соответствии с пунктом 6 статьи 3 Федерального закона от 30 декабря 2004 года № 218-ФЗ «О кредитных историях»:

по показателю «Наименование судебного органа, рассматривающего дело» (строка 10) — наименование судебного органа, рассматривающего дело;

по показателю «Дата начала судебного процесса» (строка 11) — дата определения суда о назначении дела к судебному разбирательству (или иного судебного акта в случае вступления бюро кредитных историй в процесс после его начала);

по показателю «Предмет иска» (строка 12) — предмет иска. В случае если в отношении одного дела указано более одного предмета иска, по показателю строки 12 раздела II отчетности по форме 0420751 отражаются все предметы иска через символ «;» (точка с запятой) с отступом (пробелом);

по показателю «Номер дела» (строка 13) — номер дела в суде;

по показателю «Цена иска» (строка 14) — цена иска. В случае если цена иска выражена в иностранной валюте, она указывается в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу Банка России, на дату представления раздела II отчетности по форме 0420751. В случае если цена иска отсутствует, показатель не заполняется;

по показателю «Решение суда» (строка 15) — сведения о решении суда в части, касающейся бюро кредитных историй (номер судебного акта, место вынесения решения суда, краткое содержание решения);

по показателю «Дата вынесения решения суда» (строка 16) — дата вынесения судом решения, информация о котором указана по строке 15;

по показателю «Исполнение решения суда» (строка 17) — информация об исполнении бюро кредитных историй решения суда (в том числе может быть указано: «решение суда исполнено», «в процессе исполнения», «решение суда не содержит обязанности бюро кредитных историй по его исполнению» или «подана апелляционная жалоба», иная информация, характеризующая исполнение бюро кредитных историй решения суда, информация об изменении основания или предмета иска, увеличении или уменьшении размера исковых требований, отказе от иска, заключении между сторонами мирового соглашения, а также иные пояснения, являющиеся, по решению бюро кредитных историй, существенными);

по показателю «Дата исполнения решения суда» (строка 18) — дата исполнения бюро кредитных историй решения суда, информация об исполнении которого указана по строке 17.

По группе аналитических признаков «Идентификатор судебного процесса» указывается идентификатор судебного процесса, в котором участвует бюро кредитных историй в связи с осуществлением своей деятельности. Значение идентификатора судебного процесса формируется бюро кредитных историй самостоятельно.

4. В разделе III отчетности по форме 0420751 указываются сведения о полученных бюро кредитных историй в течение отчетного периода предписаниях (постановлениях, представлениях, решениях) органов (должностных лиц), осуществляющих государственный надзор (контроль) (далее — предписание), а также об их исполнении.

Сведения в разделе III отчетности по форме 0420751 указываются отдельно по каждому полученному бюро кредитных историй предписанию:

по показателю «Наименование контрольного органа» (строка 19) — наименование органа, осуществляющего государственный надзор (контроль), который направил бюро кредитных историй предписание;

по показателям «Дата предписания (постановления, представления, решения)» (строка 20), «Номер предписания (постановления, представления, решения)» (строка 21) — дата и номер предписания, полученного бюро кредитных историй, соответственно;

по показателю «Краткая информация о содержании предписания (постановления, представления, решения)» (строка 22) — краткая информация о содержании предписания, полученного бюро кредитных историй;

по показателю «Меры, принятые во исполнение предписания (постановления, представления, решения)» (строка 23) — описание мер, принятых бюро кредитных историй в связи с полученными им предписаниями;

по показателю «Сведения об исполнении предписаний (постановлений, представлений, решений)» (строка 24) — сведения об исполнении бюро кредитных историй предписаний.

В случае если по показателю «Сведения об исполнении предписаний (постановлений, представлений, решений)» (строка 24) указаны значения «Частично исполнено» или «Неисполнимо», по показателю «Примечание» (строка 25) указываются причины неисполнения бюро кредитных историй предписания в полном объеме или причины невозможности исполнения предписания.

По группе аналитических признаков «Идентификатор предписания (постановления, представления, решения)» указывается идентификатор предписания. Значение идентификатора предписания формируется бюро кредитных историй самостоятельно.

5. В разделе IV отчетности по форме 0420751 указываются сведения о заключенных бюро кредитных историй договорах с поднадзорными Банку России организациями, определенными в пункте 1 части 6.1 статьи 6 Федерального закона от 30 декабря 2004 года № 218-ФЗ «О кредитных историях» (далее — организация — контрагент), об осуществлении ими от имени и за счет бюро кредитных историй всех или некоторых из следующих действий в соответствии с частью 3 статьи 9 Федерального закона от 30 декабря 2004 года № 218-ФЗ «О кредитных историях» (далее — договор с организацией — контрагентом): передача субъектам кредитных историй кредитных отчетов, представленных бюро кредитных историй, без доступа к их содержимому, и (или) прием запросов субъектов кредитных историй и их передача в бюро кредитных историй, и (или) прием заявлений субъектов кредитных историй об оспаривании кредитных историй для их передачи в бюро кредитных историй.

В разделе IV отчетности по форме 0420751 указываются:

по показателю «Номер договора» (строка 26) — номер договора с организацией — контрагентом;

по показателю «Дата заключения договора» (строка 27) — дата заключения договора с организацией — контрагентом;

по показателю «Дата окончания действия договора» (строка 28) — дата окончания действия договора с организацией-контрагентом;

по показателю «Вид услуги, предусмотренной договором» (строка 29) — вид услуги, предусмотренной договором с организацией-контрагентом, в соответствии со значениями показателей, предусмотренных частью III настоящего приложения;

по показателю «Количество переданных субъектам кредитных историй кредитных отчетов через организацию — контрагента» (строка 30) — количество переданных субъектам кредитных историй кредитных отчетов через организацию-контрагента без доступа к их содержимому;

по показателю «Количество принятых запросов субъектов кредитных историй через организацию — контрагента» (строка 31) — количество принятых запросов субъектов кредитных историй через организацию — контрагента;

по показателю «Количество принятых заявлений субъектов кредитных историй об оспаривании кредитных историй через организацию — контрагента» (строка 32) — количество принятых и переданных в бюро кредитных историй заявлений субъектов кредитных историй об оспаривании кредитных историй через организацию — контрагента.

В случае отсутствия в отчетном периоде услуг, оказанных организацией — контрагентом, по показателям «Количество переданных субъектам кредитных историй кредитных отчетов через организацию-контрагента», «Количество принятых запросов субъектов кредитных историй через организацию-контрагента», «Количество принятых заявлений субъектов кредитных историй об оспаривании кредитных историй через организацию — контрагента» указывается «0».

По группе аналитических признаков «Идентификатор контрагента» указывается идентификатор организации — контрагента. При формировании значения идентификатора контрагента, позволяющего выделить одну организацию — контрагента из других организаций — контрагентов, бюро кредитных историй должно указать следующие характеристики (с сохранением приведенной последовательности их указания): код Российской Федерации «643» в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира, идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер.

После указанных характеристик в целях обеспечения идентификации организации — контрагента по решению бюро кредитных историй значение идентификатора контрагента дополняется характеристикой, являющейся, по решению бюро кредитных историй, существенной и относящейся к конкретной организации — контрагенту (в том числе может быть указано наименование юридического лица).

По группе аналитических признаков «Идентификатор договора» указывается идентификатор договора с организацией — контрагентом. Значение идентификатора договора формируется бюро кредитных историй самостоятельно.

При отражении в разделе IV отчетности по форме 0420751 сведений, относящихся к одному и тому же контрагенту (договору), должен быть указан один и тот же идентификатор контрагента (договора). Изменение значения идентификатора контрагента (договора) осуществляется в случае изменения значения характеристик, использованных при формировании идентификатора контрагента (договора).

В качестве разделителя характеристик идентификатора контрагента и идентификатора договора используется знак «_».

Форма

Отчетность по форме 0420753 «Сведения о программно-технических средствах и сетевых коммуникациях бюро кредитных историй, средствах защиты информации, применяемых бюро кредитных историй, и лицах, допущенных к работе с программно-техническими средствами и сетевыми коммуникациями»

Код формы по ОКУД <1> 0420753

Квартальная

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420753 «Сведения о программно-технических средствах и сетевых коммуникациях бюро кредитных историй, средствах защиты информации, применяемых бюро кредитных историй, и лицах, допущенных к работе с программно-техническими средствами и сетевыми коммуникациями»

1. Отчетность по форме 0420753 «Сведения о программно-технических средствах и сетевых коммуникациях бюро кредитных историй, средствах защиты информации, применяемых бюро кредитных историй, и лицах, допущенных к работе с программно-техническими средствами и сетевыми коммуникациями» (далее — форма 0420753) составляется бюро кредитных историй посредством формирования предусмотренных в ней показателей за первый, второй, третий и четвертый кварталы (далее — отчетный период) по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно с учетом пунктов 3, 7 - 15 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В разделе I отчетности по форме 0420753 указываются следующие сведения об объектах бюро кредитных историй, на которых используются программно-технические средства и сетевые коммуникации (далее — ПТС и сетевые коммуникации) бюро кредитных историй, в том числе предоставленные в пользование третьими лицами, для оказания услуг бюро кредитных историй по формированию, обработке и хранению кредитных историй, а также по предоставлению кредитных отчетов и сопутствующих услуг:

по показателю «Фактический адрес» (строка 1) - адрес фактического места нахождения объекта бюро кредитных историй, на котором используются ПТС и сетевые коммуникации бюро кредитных историй;

по показателю «Тип объекта» (строка 2) - тип объекта бюро кредитных историй, на котором используются ПТС и сетевые коммуникации бюро кредитных историй (в том числе может быть указано: «основной комплекс», «резервный комплекс»);

по показателю «Назначение объекта» (строка 3) - назначение объекта бюро кредитных историй, на котором используются ПТС и сетевые коммуникации бюро кредитных историй (в том числе может быть указано: «получение и обработка информации, необходимой для формирования кредитной истории», «хранение кредитной истории», «направление кредитного отчета», «обработка запросов на получение кредитного отчета», «получение, хранение и предоставление сведений о среднемесячных платежах субъектов кредитных историй»).

3. В разделе II отчетности по форме 0420753 указываются следующие сведения о ПТС и сетевых коммуникациях бюро кредитных историй:

по показателю «Тип объекта» (строка 4) - тип объекта бюро кредитных историй, на котором используются ПТС и сетевые коммуникации бюро кредитных историй (в том числе может быть указано: «основной комплекс», «резервный комплекс»), указанный по показателю строки 2 раздела I отчетности по форме 0420753;

по показателю «Наименование системы» (строка 5) - наименования всех систем управления базами данных, используемых бюро кредитных историй;

по показателям «Полное наименование» (строка 6) и «Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)» (строка 7) - соответственно полное наименование и основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН) в соответствии с листом записи единого государственного реестра юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ) (свидетельством о государственной регистрации юридического лица) юридического лица, разработавшего систему управления базами данных, используемую бюро кредитных историй;

по показателям «Фамилия» (строка 8), «Имя» (строка 9), «Отчество (при наличии)» (строка 10) и «Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП)» (строка 11) - соответственно фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) и основной государственный регистрационный номер записи индивидуального предпринимателя (далее — ОГРНИП) в соответствии с листом записи единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (далее — ЕГРИП) (свидетельством о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя) физического лица, разработавшего систему управления базами данных, используемую бюро кредитных историй;

по показателю «Программное обеспечение и меры по идентификации, авторизации, аутентификации» (строка 12) - сведения обо всех видах программного обеспечения, используемого бюро кредитных историй, с указанием его наименования и версии, а также полного наименования его производителя, сведения о применяемых бюро кредитных историй мерах по идентификации, аутентификации, авторизации лиц, имеющих доступ к информации, указанной в статье 4 Федерального закона от 30 декабря 2004 года № 218-ФЗ «О кредитных историях» <1> (далее — соответственно субъект доступа, защищаемая информация), при осуществлении субъектами доступа логического доступа к программному обеспечению (в том числе может быть указано: идентификация — однофакторная или многофакторная, двусторонняя аутентификация субъектов доступа; факторы аутентификации (пароли субъектов доступа, ПИН-коды, данные, хранимые на персональных технических устройствах аутентификации: токенах, смарт-картах и иных носителях; биометрические данные субъекта доступа); авторизация логического доступа к программному обеспечению);

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 1, ст. 44; 2022, № 13, ст. 1960.

по показателю «Сетевые коммуникации» (строка 13) - виды используемых бюро кредитных историй сетевых коммуникаций, а также услуги поставщиков телекоммуникационных услуг, обеспечивающих сетевые коммуникации бюро кредитных историй, находящихся в основном и резервном комплексах бюро кредитных историй (в том числе может быть указано: системы кабельной, радиотрансляционной, релейной или спутниковой связи, включая телефонную, телеграфную связь и телекс, услуги по аренде линий связи, сетей передачи звука, изображения и данных, услуги организаций, предоставляющих доступ в информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет»);

по показателям «Полное наименование» (строка 14) и «Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)» (строка 15) - соответственно полные наименования и ОГРН в соответствии с листом записи ЕГРЮЛ (свидетельством о государственной регистрации юридического лица) всех поставщиков телекоммуникационных услуг, указанных по показателю строки 13 раздела II отчетности по форме 0420753, обеспечивающих сетевые коммуникации бюро кредитных историй, находящиеся в основном и резервном комплексах бюро кредитных историй;

по показателю «Назначение программно-технических средств и сетевых коммуникаций» (строка 16) - назначение ПТС и сетевых коммуникаций, используемых бюро кредитных историй (в том числе может быть указано: «получение и обработка информации, необходимой для формирования кредитной истории», «управление хранением информации», «резервное копирование и восстановление информации», «направление информации, содержащейся в кредитной истории», «обработка запросов на получение кредитных отчетов», «получение, хранение и предоставление сведений о среднемесячных платежах субъектов кредитных историй»).

4. В разделе III отчетности по форме 0420753 указываются сведения о средствах защиты защищаемой информации (далее — средства защиты информации), применяемых в бюро кредитных историй:

по показателю «Вид средства защиты информации» (строка 17) - виды средства защиты информации (в том числе может быть указано: программы, обеспечивающие разграничение доступа к защищаемой информации, защиту операционных систем электронно-вычислительных машин (далее — ЭВМ), определение случаев несанкционированного доступа и сообщение об их обнаружении, блокировку при выявлении случаев несанкционированного доступа, антивирусные средства, средства защиты носителей данных, средства предотвращения копирования программного обеспечения, установленного на ЭВМ, средства организации контроля за действиями пользователей ЭВМ);

по показателю «Вид доступа» (строка 18) - вид (виды) доступа к защищаемой информации субъекта доступа (в том числе может быть указано: физический доступ и (или) логический доступ);

по показателю «Наименование средства защиты информации» (строка 19) - наименования всех средств защиты информации, используемых бюро кредитных историй;

по показателю «Назначение средства защиты информации» (строка 20) - назначение каждого средства защиты информации, указанного по показателю строки 19 раздела III отчетности по форме 0420753;

по показателю «Номер сертификата» (строка 21) - номер сертификата средства защиты информации, применяемого бюро кредитных историй в соответствии с пунктом 12 Состава и содержания организационных и технических мер по обеспечению безопасности персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных, утвержденных приказом Федеральной службы по техническому и экспортному контролю от 18 февраля 2013 года № 21 <1> (далее — сертификат);

<1> Зарегистрирован Минюстом России 14 мая 2013 года, регистрационный № 28375, с изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по техническому и экспортному контролю от 23 марта 2017 года № 49 (зарегистрирован Минюстом России 25 апреля 2017 года, регистрационный № 46487) и приказом Федеральной службы по техническому и экспортному контролю от 14 мая 2020 года № 68 (зарегистрирован Минюстом России 8 июля 2020 года, регистрационный № 58877).

по показателю «Дата выдачи сертификата» (строка 22) - дата выдачи сертификата;

по показателю «Сертифицирующий орган» (строка 23) - федеральный орган исполнительной власти, осуществивший сертификацию средства защиты информации;

по показателю «Дата окончания срока действия сертификата» (строка 24) - дата окончания срока действия сертификата.

5. В разделе IV отчетности по форме 0420753 указываются сведения о лицах (группе лиц), допущенных к ПТС и сетевым коммуникациям бюро кредитных историй согласно внутренним документам бюро кредитных историй (далее — допущенное лицо):

по показателям «Фамилия» (строка 25), «Имя» (строка 26), «Отчество (при наличии)» (строка 27) - соответственно фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) допущенного лица;

по показателю «Должность» (строка 28) - наименование должности допущенного лица;

по показателю «Дата допуска к программно-техническим средствам и сетевым коммуникациям» (строка 29) - дата допуска к ПТС и сетевым коммуникациям бюро кредитных историй допущенного лица;

по показателям «Дата прекращения допуска к программно-техническим средствам и сетевым коммуникациям» (строка 30) - дата прекращения допуска к ПТС и сетевым коммуникациям бюро кредитных историй допущенного лица согласно внутренним документам бюро кредитных историй. В случае если дата прекращения допуска к ПТС и сетевым коммуникациям отсутствует, показатель не заполняется;

по показателю «Объект допуска» (строка 31) - наименование ПТС и сетевых коммуникаций бюро кредитных историй, доступ к которым имеет допущенное лицо;

по показателю «Роль, полномочия, функции» (строка 32) - роль допущенного лица (в том числе может быть указано: администратор, администратор информационной безопасности, пользователь, лицо, обеспечивающее функционирование ПТС и сетевых коммуникаций бюро кредитных историй), его полномочия и (или) функции, определенные внутренними документами бюро кредитных историй;

по показателю «Тип доступа» (строка 33) - тип доступа к ПТС и сетевым коммуникациям бюро кредитных историй допущенного лица (в том числе может быть указано: запись, удаление, иные операции, разрешенные к выполнению).

6. Показатели «Тип объекта» (строка 2) раздела I отчетности по форме 0420753, «Тип объекта» (строка 4), «Наименование системы» (строка 5), «Полное наименование» (строка 6), «Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)» (строка 7), «Фамилия» (строка 8), «Имя» (строка 9), «Отчество (при наличии)» (строка 10), «Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП)» (строка 11), «Программное обеспечение и меры по идентификации, авторизации, аутентификации» (строка 12), «Сетевые коммуникации» (строка 13), «Полное наименование» (строка 14), «Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)» (строка 15), «Назначение программно-технических средств и сетевых коммуникаций» (строка 16) раздела II отчетности по форме 0420753, «Наименование средства защиты информации» (строка 19), «Назначение средства защиты информации» (строка 20) раздела III отчетности по форме 0420753 могут содержать несколько значений, которые указываются отдельно.

Показатели «Вид средства защиты информации» (строка 17) и «Вид доступа» (строка 18), раздела III отчетности по форме 0420753, «Объект допуска» (строка 31), «Роль, полномочия, функции» (строка 32) раздела IV могут содержать несколько значений, которые указываются через символ «,» (запятая) с отступом (пробелом).

Форма

Отчетность по форме 0420754 «Сведения об источниках формирования кредитных историй»

Код формы по ОКУД <1> 0420754

Месячная (Квартальная)

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420754 «Сведения об источниках формирования кредитных историй»

1. Отчетность по форме 0420754 «Сведения об источниках формирования кредитных историй» (далее — форма 0420754) составляется бюро кредитных историй посредством формирования предусмотренных в ней показателей за первый, второй, третий и четвертый кварталы (далее — отчетный период), за исключением раздела V отчетности по форме 0420754, по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно, раздел V отчетности по форме 0420754 составляется бюро кредитных историй посредством формирования предусмотренных в нем показателей за каждый календарный месяц по состоянию на последний календарный день отчетного календарного месяца включительно с учетом пунктов 3, 7 - 15 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В разделах с I по IV отчетности по форме 0420754 сведения указываются отдельно по каждому источнику формирования кредитных историй.

3. В разделе I отчетности по форме 0420754 указываются следующие сведения об источниках формирования кредитных историй, с которыми бюро кредитных историй заключены договоры об оказании информационных услуг по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно, а также сведения об источниках формирования кредитных историй, с которыми бюро кредитных историй расторгнуты договоры об оказании информационных услуг в отчетном периоде:

по показателю «Номер договора об оказании информационных услуг» (строка 1) - номер договора об оказании информационных услуг, заключенного бюро кредитных историй с источником формирования кредитной истории;

по показателю «Дата заключения договора об оказании информационных услуг» (строка 2) - дата заключения бюро кредитных историй указанного по показателю строки 1 раздела I отчетности по форме 0420754 договора об оказании информационных услуг с источником формирования кредитной истории;

по показателю «Дата расторжения договора об оказании информационных услуг» (строка 3) - дата расторжения бюро кредитных историй договора об оказании информационных услуг с источником формирования кредитной истории, указанного по показателю строки 1 раздела I отчетности по форме 0420754;

по показателю «Причина расторжения договора об оказании информационных услуг» (строка 4) - причина расторжения бюро кредитных историй договора об оказании информационных услуг с источником формирования кредитной истории, указанного по показателю строки 1 раздела I отчетности по форме 0420754.

При указании значения по показателю «Дата расторжения договора об оказании информационных услуг» (строка 3) должна быть указана информация по показателям «Номер договора об оказании информационных услуг» (строка 1) и «Дата заключения договора об оказании информационных услуг» (строка 2).

4. В разделе II отчетности по форме 0420754 указываются следующие сведения о передаче источниками формирования кредитных историй всей имеющейся информации, определенной статьей 4 Федерального закона от 30 декабря 2004 года № 218-ФЗ «О кредитных историях» <1> (далее — Федеральный закон «О кредитных историях»), на основании заключенного бюро кредитных историй договора об оказании информационных услуг:

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 1, ст. 44; 2022, № 13, ст. 1960.

по показателю «Количество субъектов, в отношении которых переданы сведения» (строка 5) - количество субъектов кредитных историй, в отношении которых источником формирования кредитной истории передана бюро кредитных историй имеющаяся у него информация;

по показателю «Количество фактов передачи сведений» (строка 6) - количество фактов передачи каждым источником формирования кредитной истории информации в бюро кредитных историй;

по показателю «Количество выявленных фактов несвоевременной передачи сведений» (строка 7) - количество выявленных бюро кредитных историй фактов передачи каждым источником формирования кредитной истории информации в бюро кредитных историй с нарушением сроков в соответствии с частью 5 статьи 5 Федерального закона «О кредитных историях» <1>;

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 1, ст. 44; 2020, № 31, ст. 5061.

по показателю «Количество отказов бюро кредитных историй в приеме сведений» (строка 8) - количество отказов бюро кредитных историй в приеме информации от каждого источника формирования кредитной истории;

по показателю «Некорректные сведения и непредставленная информация» (строка 9) - наименования некорректных сведений, предусмотренных статьей 4 Федерального закона «О кредитных историях» (далее — некорректные сведения), представленные источником формирования кредитных историй в бюро кредитных историй, а также наименования не представленных источником формирования кредитных историй в бюро кредитных историй сведений, предусмотренных статьей 4 Федерального закона «О кредитных историях». Показатель формируется бюро кредитных историй в случае представления источником формирования кредитной истории в бюро кредитных историй некорректных сведений и (или) в случае непредставления источником формирования кредитной истории сведений, предусмотренных статьей 4 Федерального закона «О кредитных историях», в отношении одного наименования сведения более 10 раз. Наименования некорректных и непредставленных сведений указываются бюро кредитных историй в соответствии с порядком, установленным на основании части 2.1 статьи 5 Федерального закона «О кредитных историях» <1>. Показатель может содержать несколько значений.

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 1, ст. 44; 2020, № 31, ст. 5061.

5. В разделе III отчетности по форме 0420754 указываются следующие сведения об источниках формирования кредитных историй, не исполняющих обязанности, предусмотренные частью 5.4 статьи 5 Федерального закона «О кредитных историях» <2>:

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 1, ст. 44; 2020, № 31, ст. 5061.

по показателю «Дата вступления в силу договора об уступке прав требования» (строка 10) - дата уступки источником формирования кредитной истории другому лицу права требования по договору займа (кредита) или по иной задолженности (дата вступления в силу договора об уступке прав требования);

по показателю «Дата возникновения обязанности» (строка 11) - дата возникновения обязанности по заключению договора об оказании информационных услуг и предоставлению информации в бюро кредитных историй у лица, получившего право требования по договору займа (кредита) или по иной задолженности в соответствии с частью 5.4 статьи 5 Федерального закона «О кредитных историях».

6. В разделе IV отчетности по форме 0420754 указываются следующие сведения о передаче источниками формирования кредитных историй в бюро кредитных историй сведений в отношении субъекта кредитной истории, отвечающих признакам недостоверности, определенных на основании части 5.9 статьи 5 Федерального закона «О кредитных историях» <3> (далее — недостоверные сведения):

<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 1, ст. 44; 2020, № 31, ст. 5061.

по показателю «Уникальный идентификатор договора (сделки)» (строка 12) - уникальный идентификатор договора (сделки), по которому (которой) источником формирования кредитной истории переданы недостоверные сведения в бюро кредитных историй;

по показателю «Дата установления передачи недостоверных сведений» (строка 13) - дата установления бюро кредитных историй факта передачи в бюро кредитных историй источником формирования кредитных историй недостоверных сведений.

7. По группам аналитических признаков «Идентификатор договора об оказании информационных услуг» и «Идентификатор договора об уступке прав требования» значение идентификаторов договора об оказании информационных услуг и об уступке прав требования формируется бюро кредитных историй самостоятельно.

8. В разделе V отчетности по форме 0420754 отражаются сведения о заключенных бюро кредитных историй с источниками формирования кредитных историй договорах об оказании информационных услуг, прекративших действие (расторгнутых) договорах об оказании информационных услуг и о договорах об оказании информационных услуг, в которые внесены изменения, связанные с изменением срока представления в бюро кредитных историй информации, подлежащей включению в состав кредитной истории (далее — изменение).

По показателю «Код договора об оказании информационных услуг, заключенного с источником формирования кредитных историй» (строка 14) указывается отдельно код каждого договора об оказании информационных услуг, заключенного с источником формирования кредитных историй (далее — код).

Структура кода должна быть следующей:

[идентификатор источника][идентификатор бюро][тип договора][дата 1][дата 2], где:

[идентификатор источника] — идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный источнику формирования кредитной истории налоговым органом Российской Федерации. В случае его отсутствия указывается номер налогоплательщика, присвоенный источнику формирования кредитной истории уполномоченным органом иностранного государства, или его аналог. В случае отсутствия у источника формирования кредитных историй указанных идентификаторов указывается иной идентификатор источника формирования кредитной истории, присвоенный бюро кредитных историй самостоятельно;

[идентификатор бюро] — первые девять символов номера бюро кредитных историй в государственном реестре бюро кредитных историй, предусмотренном пунктом 1 части 2 статьи 14 Федерального закона «О кредитных историях» <1>, включая символ «-»;

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 1, ст. 44; 2014, № 26, ст. 3395.

[тип договора] — одно из следующих значений: «ДИ», «ДИИ», «ДИП», «ДУ», «ДУИ», «ДУП», где:

«ДИ» — договор об оказании информационных услуг;

«ДИИ» — договор об оказании информационных услуг, в который внесены изменения;

«ДИП» — договор об оказании информационных услуг, который прекратил действие (расторгнут);

«ДУ» — универсальный договор об оказании информационных услуг, заключенный бюро кредитных историй с источником формирования кредитных историй и пользователем кредитной истории в одном лице (далее — универсальный договор об оказании информационных услуг);

«ДУИ» — универсальный договор об оказании информационных услуг, в который внесены изменения;

«ДУП» — универсальный договор об оказании информационных услуг, который прекратил действие (расторгнут);

[дата 1] — дата заключения договора об оказании информационных услуг в формате ГГГГММДД;

[дата 2] — дата внесения в договор об оказании информационных услуг изменений, или дата прекращения действия (расторжения) договора об оказании информационных услуг в формате ГГГГММДД. Указывается только при наличии в коде одного из следующих значений типа договора: «ДИИ», «ДИП», «ДУИ», «ДУП».

9. К разделу V отчетности по форме 0420754 должны быть приложены файлы копий договоров об оказании информационных услуг, коды которых указаны по строке 14 и содержат одно из следующих значений типа договора об оказании информационных услуг: «ДИ», «ДИИ», «ДУ», «ДУИ» (далее — файл). К указанному разделу также должны быть приложены файлы копий договоров об оказании информационных услуг на каждую дату изменений (при наличии).

Наименование каждого файла должно соответствовать коду договора об оказании информационных услуг, указанному по строке 14.

Каждый файл должен быть сформирован в формате *pdf. Размер файла не должен превышать 20 Мегабайт. Изображение файла должно быть четким и не должно содержать затемнений, полос, пятен, теней, изображений посторонних предметов, иных искажений изображения.

Форма

Отчетность по форме 0420755 «Сведения о пользователях кредитных историй»

Код формы по ОКУД <1> 0420755

Месячная (Квартальная)

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420755 «Сведения о пользователях кредитных историй»

1. Отчетность по форме 0420755 «Сведения о пользователях кредитных историй» (далее — форма 0420755) составляется бюро кредитных историй посредством формирования предусмотренных в ней показателей за первый, второй, третий и четвертый кварталы (далее — отчетный период), за исключением раздела VII отчетности по форме 0420755, по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно, раздел VII отчетности по форме 0420755 составляется бюро кредитных историй посредством формирования предусмотренных в нем показателей за каждый календарный месяц по состоянию на последний календарный день отчетного календарного месяца включительно с учетом пунктов 3, 7 - 15 приложения 2 к настоящему Указанию.

(в ред. Указания Банка России от 25.06.2024 № 6769-У)

2. В разделах с I по VI отчетности по форме 0420755 сведения указываются по каждому пользователю кредитной истории и по каждому лицу, указанному в пунктах 4 - 6 и 8 части 1 статьи 6 Федерального закона от 30 декабря 2004 года № 218-ФЗ «О кредитных историях» <1> (далее соответственно — лицо, запросившее кредитный отчет, Федеральный закон «О кредитных историях»), направившему запрос о предоставлении кредитного отчета.

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 1, ст. 44; 2020, № 31, ст. 5061.

3. В разделе I отчетности по форме 0420755 указываются следующие сведения о пользователях кредитных историй, с которыми бюро кредитных историй заключены договоры об оказании информационных услуг по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно, а также сведения о пользователях кредитных историй, с которыми бюро кредитных историй расторгнуты договоры об оказании информационных услуг в отчетном периоде:

по показателю «Номер договора об оказании информационных услуг» (строка 1) - номер договора об оказании информационных услуг, заключенного бюро кредитных историй с пользователем кредитной истории;

по показателю «Дата заключения договора об оказании информационных услуг» (строка 2) - дата заключения бюро кредитных историй договора об оказании информационных услуг с пользователем кредитной истории, указанного по показателю строки 1 раздела I отчетности по форме 0420755;

по показателю «Дата расторжения договора об оказании информационных услуг» (строка 3) - дата расторжения бюро кредитных историй договора об оказании информационных услуг с пользователем кредитной истории, указанного по показателю строки 1 раздела I отчетности по форме 0420755;

по показателю «Причина расторжения договора об оказании информационных услуг» (строка 4) - причина расторжения бюро кредитных историй договора об оказании информационных услуг, указанного по показателю строки 1 раздела I отчетности по форме 0420755, с пользователями кредитной истории.

При указании значения по показателю «Дата расторжения договора об оказании информационных услуг» (строка 3) должна быть указана информация по показателям «Номер договора об оказании информационных услуг» (строка 1) и «Дата заключения договора об оказании информационных услуг» (строка 2).

4. В разделе II отчетности по форме 0420755 по показателю «Количество запросов, полученных бюро кредитных историй» (строка 5) указываются сведения о количестве запросов пользователей кредитных историй и лиц, запросивших кредитный отчет, на получение кредитного отчета субъекта кредитной истории (далее — запросы), полученных бюро кредитных историй в отчетном периоде.

5. В разделе III отчетности по форме 0420755 указываются следующие сведения об отказах бюро кредитных историй в исполнении запросов пользователей кредитных историй и лиц, запросивших кредитный отчет, и информация об указанных лицах:

по показателю «Количество отказов» (строка 6) - количество отказов бюро кредитных историй в предоставлении кредитных отчетов по запросам пользователей кредитных историй и лиц, запросивших кредитный отчет, по каждой причине отказа, указанной по показателю строки 7 раздела III отчетности по форме 0420755;

по показателю «Сумма платежей, полученных за оказанную пользователям кредитных историй услугу» (строка 9) - сумма платежей с учетом налога на добавленную стоимость (НДС), полученных либо ожидаемых по выставленным счетам бюро кредитных историй по каждому виду оказанных в отчетном периоде пользователю кредитной истории услуг по предоставлению кредитных отчетов и сопутствующих услуг.

При указании по показателям «Количество услуг, оказанных пользователям кредитных историй» (строка 8) и «Сумма платежей, полученных за оказанную пользователям кредитных историй услугу» (строка 9) сведений об услугах бюро кредитных историй и их стоимости согласно тарифу бюро кредитных историй, предусматривающему абонентскую плату (далее — тариф), следует учитывать следующее:

в случае если в отчетном периоде пользователь кредитной истории не запрашивал ни одной платной услуги в рамках тарифа, но оплатил сумму по тарифу, значение показателя «Количество услуг, оказанных пользователям кредитных историй» (строка 8) по соответствующему виду услуги не указывается. При этом по показателю «Сумма платежей, полученных за оказанную услугу пользователям кредитных историй» (строка 9) указывается сумма с учетом налога на добавленную стоимость, уплаченная пользователем кредитной истории по тарифу, деленная пропорционально количеству видов услуг, входящих в данный тариф;

в случае если тариф не привязан к календарному времени (в том числе может быть указано: ежегодная, ежеквартальная или ежемесячная плата), для определения суммы, полученной бюро кредитных историй по тарифу, принимается сумма, уплаченная пользователем кредитной истории по тарифу, пропорционально времени, входящему в отчетный период.

7. В разделе V отчетности по форме 0420755 по показателю «Дата запроса кредитного отчета» (строка 10) указывается дата получения бюро кредитных историй запроса. Показатель по строке 10 раздела V отчетности по форме 0420755 заполняется, в случае если одновременно в отношении субъекта кредитной истории (чей кредитный отчет получен пользователем кредитной истории):

сведения в информационную часть кредитной истории не направлялись пользователем кредитной истории после получения кредитного отчета;

у субъекта кредитной истории отсутствуют действующие обязательства перед пользователем кредитной истории, лицом, запросившим его кредитный отчет.

8. В разделе VI отчетности по форме 0420755 указываются следующие сведения о выявленных при проверке бюро кредитных историй в соответствии с порядком, определенным на основании части 3.1 статьи 10 Федерального закона «О кредитных историях» <1> фактах несоблюдения пользователями кредитных историй, не являющимися поднадзорными Банку России организациями, условия наличия согласий субъектов кредитных историй на получение кредитного отчета:

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 1, ст. 44; 2020, № 31, ст. 5061.

по показателю «Дата запроса» (строка 11) - дата получения бюро кредитных историй запроса пользователя кредитной истории, не являющегося поднадзорной Банку России организацией, о предоставлении кредитного отчета, в отношении которого бюро кредитных историй выявлен факт несоблюдения условия наличия согласия субъекта кредитной истории на получение кредитного отчета;

по показателю «Примечание» (строка 12) - пояснения, связанные с выявленными при проверке бюро кредитных историй в соответствии с порядком, определенным на основании части 3.1 статьи 10 Федерального закона «О кредитных историях» фактами несоблюдения пользователями кредитных историй, не являющимися поднадзорными Банку России организациями, условия наличия согласий субъектов кредитных историй на получение кредитного отчета (при наличии).

9. По группе аналитических признаков «Идентификатор договора об оказании информационных услуг» значение идентификатора договора об оказании информационных услуг формируется бюро кредитных историй самостоятельно.

10. В разделе VII отчетности по форме 0420755 указываются следующие сведения о заключенных бюро кредитных историй договорах об оказании информационных услуг с пользователями кредитных историй и о прекращенных договорах об оказании информационных услуг:

по показателю «Код договора об оказании информационных услуг, заключенного с пользователем кредитной истории» (строка 13) указывается отдельно код каждого договора об оказании информационных услуг, заключенного с пользователем кредитной истории (далее — код). Структура кода должна быть следующей:

[идентификатор пользователя][идентификатор бюро][тип договора][дата 1][дата 2], где:

[идентификатор пользователя] — идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный пользователю кредитной истории налоговым органом Российской Федерации. В случае его отсутствия указывается номер налогоплательщика, присвоенный пользователю кредитной истории уполномоченным органом иностранного государства, или его аналог. В случае отсутствия у пользователя кредитной истории указанных идентификаторов указывается иной идентификатор пользователя кредитной истории, присвоенный бюро кредитных историй самостоятельно;

[идентификатор бюро] — первые девять символов номера бюро кредитных историй в государственном реестре бюро кредитных историй, предусмотренном пунктом 1 части 2 статьи 14 Федерального закона «О кредитных историях» <1>, включая символ «-»;

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 1, ст. 44; 2014, № 26, ст. 3395.

[тип договора] — одно из следующих значений: «ДП», «ДПП», «ДУ», «ДУП», где:

«ДП» — договор об оказании информационных услуг;

«ДПП» — договор об оказании информационных услуг, который прекратил действие (расторгнут);

«ДУ» — универсальный договор об оказании информационных услуг, заключенный бюро кредитных историй с источником формирования кредитных историй и пользователем кредитной истории в одном лице (далее — универсальный договор);

«ДУП» — универсальный договор, который прекратил действие (расторгнут);

[дата 1] — дата заключения договора об оказании информационных услуг в формате ГГГГММДД;

[дата 2] — дата прекращения действия (расторжения) договора об оказании информационных услуг в формате ГГГГММДД. Указывается только при наличии в коде одного из следующих значений типа договора об оказании информационных услуг: «ДПП», «ДУП».

11. К разделу VII отчетности по форме 0420755 должны быть приложены файлы копий договоров об оказании информационных услуг, коды которых указаны по строке 13 и содержат одно из следующих значений кода договора: «ДП», «ДУ» (далее — файл), на дату их заключения.

Наименование каждого файла должно соответствовать коду договора об оказании информационных услуг, указанному по строке 13.

Каждый файл должен быть сформирован в формате *pdf. Размер файла не должен превышать 20 Мегабайт. Изображение файла должно быть четким и не должно содержать затемнений, полос, пятен, теней, изображений посторонних предметов, иных искажений изображения.

Форма

Код формы по ОКУД <1> 0420756

Квартальная

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420756 «Сведения о субъектах кредитных историй»

1. Отчетность по форме 0420756 «Сведения о субъектах кредитных историй» (далее — форма 0420756) составляется бюро кредитных историй посредством формирования предусмотренных в ней показателей за первый, второй, третий и четвертый кварталы (далее — отчетный период) по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно с учетом пунктов 3, 7 - 15 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В разделе I отчетности по форме 0420756 по показателю «Количество запросов, направленных субъектами кредитных историй, опекунами (попечителями), иными законными представителями физического лица — субъекта кредитной истории» (строка 1) указываются сведения о количестве полученных бюро кредитных историй запросов субъектов кредитных историй, опекунов (попечителей) физического лица — субъекта кредитной истории, иных законных представителей физического лица — субъекта кредитной истории, либо представителей физического лица — субъекта кредитной истории по доверенности, выданной в нотариальной форме (далее — законные представители физического лица — субъекта кредитной истории), о предоставлении кредитных отчетов субъектов кредитных историй.

3. В разделе II отчетности по форме 0420756 указываются следующие сведения об отказах бюро кредитных историй в предоставлении кредитных отчетов субъектов кредитных историй по запросам субъектов кредитных историй и законных представителей физических лиц — субъектов кредитных историй:

по показателю «Количество отказов по каждому виду причины» (строка 2) - количество отказов бюро кредитных историй в предоставлении кредитных отчетов субъектов кредитных историй по запросам субъектов кредитных историй и законных представителей физических лиц — субъектов кредитных историй отдельно по каждому виду причины, указанному по показателю строки 3 раздела II отчетности по форме 0420756;

по показателю «Причина отказа» (строка 3) - причины отказов бюро кредитных историй в предоставлении кредитных отчетов субъектов кредитных историй по запросам субъектов кредитных историй и законных представителей физических лиц — субъектов кредитных историй.

4. В разделе III отчетности по форме 0420756 указываются следующие сведения о каждом отказе бюро кредитных историй в удовлетворении заявления субъекта кредитной истории и законных представителей физического лица — субъекта кредитной истории (далее — заявление) о внесении изменений и (или) дополнений в кредитную историю:

по показателю «Уникальный идентификатор договора (сделки)» (строка 4) - уникальный идентификатор договора (сделки), присвоенный договору (сделке), в отношении которого подано заявление. В случае отказа бюро кредитных историй в удовлетворении заявления о внесении изменений и (или) дополнений в информацию, содержащуюся в кредитной истории, не связанную с обязательством субъекта кредитной истории по договору или обязательству, информация о котором подлежит включению в состав кредитной истории, а также в случае отсутствия у бюро кредитных историй сведений об уникальном идентификаторе договора (сделки) по причине его непредставления источником формирования кредитной истории в бюро кредитных историй, по показателю «Уникальный идентификатор договора (сделки)» (строка 4) указывается значение «0»;

по показателю «Дата запроса информации у источников формирования кредитных историй в отношении субъектов кредитных историй» (строка 5) - дата направления бюро кредитных историй источнику формирования кредитной истории запроса о проверке информации, входящей в состав кредитной истории субъекта кредитной истории, в соответствии с частью 4 статьи 8 Федерального закона от 30 декабря 2004 года № 218-ФЗ «О кредитных историях» <1>;

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 1, ст. 44; 2020, № 31, ст. 5061.

по показателю «Дата получения заявления о внесении изменений и (или) дополнений в кредитную историю» (строка 6) - дата получения бюро кредитных историй заявления о внесении изменений и (или) дополнений в кредитную историю;

по показателю «Причина отказа» (строка 7) - причина отказа бюро кредитных историй в удовлетворении заявления о внесении изменений и (или) дополнений в кредитную историю.

В разделе III отчетности по форме 0420756 сведения указываются по каждому субъекту кредитной истории отдельно.

5. В разделе IV отчетности по форме 0420756 указываются следующие сведения об аннулировании всей хранившейся в бюро кредитных историй информации о субъекте кредитной истории:

по показателю «Основание аннулирования кредитной истории» (строка 8) - основание аннулирования кредитной истории субъекта кредитной истории в соответствии с значениями показателей, предусмотренных частью III настоящего приложения;

по показателю «Дата аннулирования кредитной истории» (строка 9) - дата аннулирования бюро кредитных историй кредитной истории субъекта кредитной истории.

В разделе IV отчетности по форме 0420756 сведения указываются по каждому субъекту кредитной истории отдельно.

6. В разделе V отчетности по форме 0420756 указываются следующие сведения в отношении обращений, имеющих характер жалобы или претензии на действия бюро кредитных историй и (или) его работников, которые, по мнению субъекта кредитной истории, нарушают его права и законные интересы, поступивших в бюро кредитных историй от субъектов кредитных историй, в течение отчетного периода как в письменной, так и в иных формах:

по показателю «Количество поступивших жалоб» (строка 10) - количество жалоб, поступивших от субъектов кредитных историй в бюро кредитных историй в течение отчетного периода;

по показателю «Количество жалоб, находящихся на рассмотрении» (строка 11) - количество жалоб субъектов кредитных историй, которые находятся на рассмотрении у бюро кредитных историй по состоянию на конец последнего календарного дня отчетного периода;

по показателю «Количество рассмотренных жалоб» (строка 12) - количество жалоб субъектов кредитных историй, рассмотренных бюро кредитных историй в течение отчетного периода;

по показателю «Количество жалоб, в результате рассмотрения которых выявлены нарушения со стороны бюро кредитных историй» (строка 13) - количество жалоб, в результате рассмотрения которых в течение отчетного периода выявлены нарушения со стороны бюро кредитных историй.

Значения, указанные по показателям строк 10 - 13, отражаются в разрезе значений группы аналитических признаков «Код жалобы».

Форма

Отчетность по форме 0420757 «Информация о видах кредитных отчетов, предоставляемых бюро кредитных историй для определения Банком России значения среднерыночной стоимости предоставления кредитного отчета»

Код формы по ОКУД <1> 0420757

Годовая

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420757 «Информация о видах кредитных отчетов, предоставляемых бюро кредитных историй для определения Банком России значения среднерыночной стоимости предоставления кредитного отчета»

1. Отчетность по форме 0420757 «Информация о видах кредитных отчетов, предоставляемых бюро кредитных историй для определения Банком России значения среднерыночной стоимости предоставления кредитного отчета» (далее — форма 0420757) составляется бюро кредитных историй посредством формирования предусмотренных в ней показателей по состоянию на 1 октября года, предшествующего году применения значения среднерыночной стоимости предоставления кредитного отчета (далее — отчетная дата), с учетом пунктов 3, 7 - 15 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. По показателям «Вид кредитного отчета (показатель i)» (строка 1), «Стоимость предоставления одного кредитного отчета (величина абонентской платы) (показатель Pi)» (строка 3), «Количество кредитных отчетов в рамках абонентской платы» (строка 4), «Количество фактически предоставленных пользователям кредитных историй кредитных отчетов за шесть месяцев, предшествующих отчетной дате (показатель Vi)» (строка 5) отчетности по форме 0420757 указывается информация о видах кредитных отчетов, предоставляемых бюро кредитных историй для определения Банком России значения среднерыночной стоимости в соответствии с частью 6 статьи 10.1 Федерального закона от 30 декабря 2004 года № 218-ФЗ «О кредитных историях» <1> (далее — Федеральный закон «О кредитных историях»).

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 1, ст. 44; 2020, № 31, ст. 5061.

По показателю «Способ определения стоимости предоставления кредитного отчета» (строка 2) указывается применяемый бюро кредитных историй способ определения стоимости предоставления кредитного отчета (недифференцированный (единый) тариф, дифференцированный тариф, абонентская плата с лимитом кредитных отчетов или абонентская плата с неограниченным (безлимитным) предоставлением кредитных отчетов), информация о котором предоставляется бюро кредитных историй для определения Банком России значения среднерыночной стоимости в соответствии с частью 6 статьи 10.1 Федерального закона «О кредитных историях».

(в ред. Указания Банка России от 25.06.2024 № 6769-У)

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 1, ст. 44; 2020, № 31, ст. 5061.

Форма

Код формы по ОКУД <1> 0420758

Месячная

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420758 «Сведения о прерывании деятельности по предоставлению услуг бюро кредитных историй»

1. Отчетность по форме 0420758 «Сведения о прерывании деятельности по предоставлению услуг бюро кредитных историй» (далее — форма 0420758) составляется бюро кредитных историй посредством формирования предусмотренных в ней показателей на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день месяца с учетом пунктов 3, 7 - 15 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В отчетности по форме 0420758 указываются следующие сведения о прерывании деятельности по предоставлению бюро кредитных историй услуг по формированию, обработке и хранению кредитных историй, а также по предоставлению кредитных отчетов и сопутствующих услуг (далее — услуги):

по показателю «Услуги бюро кредитных историй, недоступные в связи с прерыванием деятельности по их предоставлению» (строка 1) - услуги бюро кредитных историй, недоступные в связи с прерыванием деятельности по их предоставлению, в соответствии со значениями показателей, предусмотренных частью III настоящего приложения. В случае если по показателю строки 1 отчетности по форме 0420758 указывается значение «Иное», бюро кредитных историй должно указать по показателю «Примечание» (строка 7) отчетности по форме 0420758 конкретные виды услуг, недоступные контрагентам бюро кредитных историй, указанным по показателю «Затронутые сбоем контрагенты» (строка 2);

по показателю «Затронутые сбоем контрагенты» (строка 2) - затронутые сбоем контрагенты бюро кредитных историй в соответствии со значениями показателей, предусмотренных в части III настоящего приложения;

Форма

Отчетность по форме 0420759

Код формы по ОКУД <1> 0420759

Месячная (На нерегулярной основе)

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420759 «Сведения о непредоставлении квалифицированному бюро кредитных историй сведений, необходимых для подготовки сведений о среднемесячных платежах субъекта кредитной истории, другим квалифицированным бюро кредитных историй»

1. Отчетность по форме 0420759 «Сведения о непредоставлении квалифицированному бюро кредитных историй сведений, необходимых для подготовки сведений о среднемесячных платежах субъекта кредитной истории, другим квалифицированным бюро кредитных историй» (далее — форма 0420759) составляется квалифицированным бюро кредитных историй (далее — отчитывающееся квалифицированное бюро):

Отчетность по форме 0420759 составляется посредством формирования предусмотренных в ней показателей с учетом пунктов 3, 7 - 15 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В отчетности по форме 0420759 указываются сведения о непредоставлении отчитывающемуся квалифицированному бюро необходимых сведений:

по показателю «Полное наименование» (строка 1) - полное наименование запрашиваемого квалифицированного бюро в соответствии с государственным реестром бюро кредитных историй, предусмотренным пунктом 1 части 2 статьи 14 Федерального закона «О кредитных историях» <1>;

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 1, ст. 44; 2014, № 26, ст. 3395.

по показателю «Номер квалифицированного бюро кредитных историй» (строка 2) - номер запрашиваемого квалифицированного бюро в соответствии с государственным реестром бюро кредитных историй, предусмотренным пунктом 1 части 2 статьи 14 Федерального закона «О кредитных историях»;

3. В отчетности по форме 0420759 отдельно указываются сведения о каждом субъекте кредитной истории, необходимые сведения о котором были запрошены отчитывающимся квалифицированным бюро и предоставлены запрашиваемым квалифицированным бюро с нарушением срока представления необходимых сведений или не были предоставлены запрашиваемым квалифицированным бюро.

Код формы по ОКУД <1> 0420760

Квартальная (На нерегулярной основе)

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420760 «Расчет размера собственных средств»

1. Отчетность по форме 0420760 «Расчет размера собственных средств» (далее — форма 0420760) составляется бюро кредитных историй посредством формирования предусмотренных в ней показателей с учетом пунктов 3, 7 - 15 приложения 2 к настоящему Указанию:

бюро кредитных историй, представившим в Банк России заявление о признании бюро кредитных историй квалифицированным (далее — заявление) — на дату, отстоящую не более чем на 15 календарных дней от даты подачи бюро кредитных историй в Банк России заявления;

квалифицированным бюро кредитных историй за первый, второй, третий и четвертый кварталы (далее — отчетный период) по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно в разбивке по месяцам отчетного периода.

2. По показателям «Уставный капитал» (строка 1), «Резервный капитал» (строка 2), «Добавочный капитал» (строка 3), «Нераспределенная прибыль» (строка 4), «Задолженность акционеров (участников) по взносам в уставный капитал» (строка 5), «Стоимость собственных акций (долей), выкупленных у акционеров (участников)» (строка 6), «Непокрытый убыток» (строка 7), «Нематериальные активы (не относящиеся к деятельности бюро кредитных историй, связанной с предоставлением услуг по формированию, обработке и хранению кредитных историй, предоставлению кредитных отчетов и услуг, по предоставлению сведений о среднемесячных платежах субъектов кредитных историй пользователям кредитных историй)» (строка 8), «Просроченная более чем на 30 календарных дней дебиторская задолженность за вычетом оценочных резервов, сформированных под обесценение данной задолженности» (строка 9), «Отложенный налоговый актив по перенесенным на будущее налоговым убыткам» (строка 10), «Субординированные займы предоставленные (приобретенные субординированные облигационные займы, размещенные субординированные депозиты), оцениваемые по справедливой стоимости с учетом переоценки, увеличивающей (уменьшающей) стоимость размещенных денежных средств, оцениваемых по амортизированной стоимости, за вычетом сформированных резервов под обесценение, оценочных резервов под ожидаемые кредитные убытки» (строка 11) указывается сумма (остаток) в единицах валюты Российской Федерации на основании данных бухгалтерского учета, содержащихся в регистрах бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности.

3. По показателю «Собственные средства» (строка 12) указывается размер собственных средств бюро кредитных историй, определенный бюро кредитных историй в соответствии с методикой определения размера собственных средств бюро кредитных историй, предусмотренной пунктом 2 части 1 статьи 15.1 Федерального закона от 30 декабря 2004 года № 218-ФЗ «О кредитных историях» <1>.

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 1, ст. 44; 2020, № 31, ст. 5061.

4. Значение показателя «Собственные средства» (строка 12) должно определяться бюро кредитных историй путем суммирования значений показателей по строкам 1 - 4 отчетности по форме 0420760 и исключения из указанной суммы значений показателей по строкам 5 - 11 отчетности по форме 0420760.

В случае исключения бюро кредитных историй из расчета размера собственных средств источников (их части), сформированных с использованием денежных средств и (или) иного имущества (далее — имущество), источником которого явилось имущество, предоставленное самим бюро кредитных историй прямым или косвенным (через третьих лиц) образом, и (или) имущество, предоставленное другими лицами, в случае если бюро кредитных историй прямо или косвенно (через третьих лиц) приняло на себя риски (опасность) понесения потерь, возникшие в связи с предоставлением указанного имущества, бюро кредитных историй должно приложить к отчетности по форме 0420760 сведения о каждом исключенном источнике, с указанием его наименования и суммы.

Код формы по ОКУД <1> 0420761

Квартальная (Годовая)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420761 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета бюро кредитных историй»

1. Отчетность по форме 0420761 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета бюро кредитных историй» (далее — форма 0420761) составляется бюро кредитных историй посредством формирования предусмотренных в ней показателей ежеквартально (за первый, второй, третий и четвертый кварталы) (далее — отчетный период) по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно с учетом пунктов 3, 7 - 15 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В отчетности по форме 0420761 указываются все балансовые и внебалансовые счета второго порядка, определенные рабочим планом счетов бухгалтерского учета бюро кредитных историй, за исключением тех, по которым операции в отчетном периоде не осуществлялись (в случае если входящие и исходящие остатки, а также дебетовые и кредитовые обороты по балансовым и внебалансовым счетам второго порядка равны нулю).

Результаты отражения в бухгалтерском учете бюро кредитных историй корректирующих событий после окончания отчетного периода в соответствии с пунктом 3.3 Положения Банка России от 16 декабря 2015 года № 520-П «Отраслевой стандарт бухгалтерского учета некредитными финансовыми организациями событий после окончания отчетного периода» <1> (далее — корректирующие события), включаются бюро кредитных историй в отдельную отчетность по форме 0420761, содержащую показатели «Оборот по дебету счета второго порядка» (строка 1) и «Оборот по кредиту счета второго порядка» (строка 2) по корректирующим событиям после окончания отчетного периода.

<1> Зарегистрировано Минюстом России 22 января 2016 года, регистрационный № 40722, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 28 ноября 2016 года № 4221-У (зарегистрировано Минюстом России 21 декабря 2016 года, регистрационный № 44854).

3. По каждому счету второго порядка указываются:

итого — в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу Банка России.

5. В отчетности по форме 0420761 аналитический признак «Номер счета второго порядка» указывается в формате «NNNNN», где NNNNN — номер счета второго порядка, определенный в соответствии с пунктом 2 настоящего Порядка.

(в ред. Указания Банка России от 25.06.2024 № 6769-У)

Форма

Отчетность по форме 0420762 «Реестр контрагентов»

Код формы по ОКУД <1> 0420762

Месячная (Квартальная) (На нерегулярной основе)

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420762 «Реестр контрагентов»

1. Отчетность по форме 0420762 «Реестр контрагентов» (далее — форма 0420762) составляется бюро кредитных историй одновременно с составлением раздела IV отчетности по форме 0420751 «Общие сведения о бюро кредитных историй» (далее — форма 0420751), отчетности по формам 0420754 «Сведения об источниках формирования кредитных историй» (далее — форма 0420754) (кроме раздела V «Сведения о договорах об оказании информационных услуг, заключенных с источниками формирования кредитных историй» (далее — раздел V) отчетности по форме 0420754), 0420755 «Сведения о пользователях кредитных историй» (далее — форма 0420755) (кроме раздела VII «Сведения о договорах об оказании информационных услуг, заключенных с пользователями кредитных историй» (далее — раздел VII) отчетности по форме 0420755), 0420756 «Сведения о субъектах кредитных историй» (далее — форма 0420756), квалифицированным бюро кредитных историй одновременно с составлением отчетности по форме 0420759 «Сведения о непредоставлении квалифицированному бюро кредитных историй сведений, необходимых для подготовки сведений о среднемесячных платежах субъекта кредитной истории, другим квалифицированным бюро кредитных историй» (далее — форма 0420759) посредством формирования предусмотренных в ней показателей с учетом пунктов 3, 7 - 15 приложения 2 к настоящему Указанию.

(в ред. Указания Банка России от 25.06.2024 № 6769-У)

2. В отчетности по форме 0420762 указываются следующие сведения о лицах, указанных в пунктах 4 - 6 и 8 части 1 статьи 6 Федерального закона от 30 декабря 2004 года № 218-ФЗ «О кредитных историях» <1> (далее — Федеральный закон «О кредитных историях»), направивших запрос о предоставлении кредитного отчета (далее — лицо, запросившее кредитный отчет), источниках формирования кредитных историй, пользователях и субъектах кредитных историй, указанных бюро кредитных историй в отчетности по форме 0420754 (кроме раздела V), форме 0420755 (кроме раздела VII), форме 0420756 и квалифицированным бюро кредитных историй в отчетности по форме 0420759, а также о поднадзорных Банку России организациях, определенных в пункте 1 части 6.1 статьи 6 Федерального закона «О кредитных историях», заключивших с бюро кредитных историй договоры об осуществлении ими действий от имени и за счет бюро кредитных историй в соответствии с частью 3 статьи 9 Федерального закона «О кредитных историях», указанные в разделе IV отчетности по форме 0420751 (далее — контрагенты):

(в ред. Указания Банка России от 25.06.2024 № 6769-У)

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 1, ст. 44; 2020, № 31, ст. 5061.

по показателю «Полное наименование» (строка 1) - полное фирменное наименование контрагента — юридического лица;

по показателю «Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)» (строка 2) - основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН) контрагента — юридического лица — резидента в соответствии с листом записи единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ) (свидетельством о государственной регистрации юридического лица);

по показателям «Фамилия» (строка 3), «Имя» (строка 4) и «Отчество (при наличии)» (строка 5) - соответственно фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) контрагента — физического лица (в том числе индивидуального предпринимателя);

по показателю «Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП)» (строка 6) - для контрагента — физического лица — резидента — основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) (при наличии) в соответствии с листом записи единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (свидетельством о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя);

по показателю «Дата рождения» (строка 7), «Серия документа, удостоверяющего личность» (строка 8) и «Номер документа, удостоверяющего личность» (строка 9) - соответственно дата рождения, серия и номер документа, удостоверяющего личность контрагента — физического лица (в том числе индивидуального предпринимателя) — субъекта кредитной истории, указанного по группе аналитических признаков «Идентификатор контрагента».

3. По показателю «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)» (строка 10) для контрагентов — физических и юридических лиц — резидентов указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН).

4. По показателю «Идентификационный номер налогоплательщика — иностранной организации или иностранного гражданина (в том числе зарегистрированного в качестве индивидуального предпринимателя в соответствии с законодательством иностранного государства) или его аналог в стране регистрации (Tax Identification Number) (TIN)» (строка 11) для нерезидентов указывается идентификационный номер налогоплательщика — иностранной организации или иностранного гражданина (в том числе зарегистрированного в качестве индивидуального предпринимателя в соответствии с законодательством иностранного государства) или его аналог в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее — TIN), в случае отсутствия TIN — регистрационный номер в стране регистрации.

5. По показателю «Источник формирования кредитных историй» (строка 13) указывается значение «Да», в случае если в отчетности по форме 0420754 и (или) отчетности по форме 0420756 указаны сведения о контрагенте — источнике формирования кредитных историй.

6. По показателю «Пользователь кредитной истории, лицо, запросившее кредитный отчет» (строка 14) указывается значение «Да», в случае если в отчетности по форме 0420755 указаны сведения о контрагенте — пользователе кредитной истории и (или) лице, запросившем кредитный отчет.

7. По показателю «Субъект кредитной истории, опекун (попечитель), иной законный представитель физического лица — субъекта кредитной истории» (строка 15) указывается значение «Да», в случае если в отчетности по форме 0420754, и (или) по форме 0420755, и (или) по форме 0420756, и (или) по форме 0420759 указаны сведения о контрагенте — субъекте кредитной истории, опекуне (попечителе) физического лица — субъекта кредитной истории, ином законном представителе физического лица — субъекта кредитной истории либо представителе физического лица — субъекта кредитной истории по доверенности, выданной в нотариальной форме. В ином случае значение показателя «Субъект кредитной истории, опекун (попечитель), иной законный представитель физического лица — субъекта кредитной истории» (строка 15) не указывается.

8. По показателю «Тип организации — источника формирования кредитных историй» (строка 16) указывается тип организации — источника формирования кредитных историй в соответствии со значениями показателей, предусмотренных в части III настоящего приложения. В случае если тип организации — источника формирования кредитных историй в значениях показателей части III настоящего приложения не предусмотрен, значение показателя «Тип организации — источника формирования кредитных историй» (строка 16) не указывается.

9. По показателю «Тип организации — пользователя кредитной истории, лица, запросившего кредитный отчет» (строка 17) указывается тип организации — пользователя кредитной истории, лица, запросившего кредитный отчет, в соответствии со значениями показателей, предусмотренных в части III настоящего приложения. В случае если тип организации — пользователя кредитной истории, лица, запросившего кредитный отчет, в значениях показателей части III настоящего приложения не предусмотрен, значение показателя «Тип организации — пользователя кредитной истории, лица, запросившего кредитный отчет» (строка 17) не указывается.

9(1). Показатель «Поднадзорная Банку России организация, с которой заключен договор об осуществлении действий от имени и за счет бюро кредитных историй» (строка 18) заполняется, в случае если с поднадзорной Банку России организацией заключен договор об осуществлении ими действий от имени и за счет бюро кредитных историй в соответствии с пунктом 3 статьи 9 Федерального закона «О кредитных историях» с указанием по нему значения «Да».

(п. 9(1) введен Указанием Банка России от 25.06.2024 № 6769-У)

10. Показатели отчетности по форме 0420762 указываются по группе аналитических признаков «Идентификатор контрагента», значения которых формируются с учетом следующего.

При формировании значения идентификатора контрагента, позволяющего выделить одного контрагента из других контрагентов бюро кредитных историй, бюро кредитных историй должно указать следующие характеристики (с сохранением приведенной последовательности их указания) для контрагента — юридического лица:

резидента — код Российской Федерации «643» в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее — ОКСМ), ИНН и ОГРН;

(в ред. Указания Банка России от 25.06.2024 № 6769-У)

нерезидента — код страны регистрации в соответствии с ОКСМ, TIN или регистрационный номер в стране регистрации и код нерезидента (при этом в случае отсутствия TIN и регистрационного номера в стране регистрации указываются 3 нуля, а в случае наличия TIN или регистрационного номера в стране регистрации в качестве кода нерезидента указывается «КН0000»).

В коде нерезидента, позволяющем выделить одного нерезидента из других нерезидентов, бюро кредитных историй должно привести аббревиатуру «КН» и порядковый номер нерезидента, присвоенный ему бюро кредитных историй и состоящий из четырех цифр. Порядковые номера контрагентов — юридических и физических лиц, являющихся нерезидентами, у которых отсутствуют TIN и регистрационный номер в стране регистрации, должны присваиваться начиная с номера 0001. При отражении в отчетности бюро кредитных историй сведений, относящихся к одному и тому же нерезиденту, должен указываться один и тот же код нерезидента;

для контрагента — индивидуального предпринимателя — резидента — код Российской Федерации «643» в соответствии с ОКСМ, ИНН и ОГРНИП;

(в ред. Указания Банка России от 25.06.2024 № 6769-У)

для контрагента — физического лица — резидента, не являющегося индивидуальным предпринимателем, — код Российской Федерации «643» в соответствии с ОКСМ, ИНН и страховой номер индивидуального лицевого счета (далее — СНИЛС) (при этом в случае отсутствия ИНН указываются 12 нулей, в случае отсутствия СНИЛС указывается «000-000-00000»);

для физического лица (в том числе зарегистрированного в качестве индивидуального предпринимателя в соответствии с законодательством иностранного государства) — нерезидента — код страны регистрации в соответствии с ОКСМ, TIN или регистрационный номер в стране регистрации и код нерезидента (при этом в случае отсутствия TIN и регистрационного номера в стране регистрации указываются 5 нулей, а в случае наличия TIN или регистрационного номера в стране регистрации в качестве кода нерезидента указывается «КН0000»).

После указанных характеристик в целях обеспечения идентификации контрагента по решению бюро кредитных историй значение идентификатора контрагента дополняется характеристикой, являющейся, по решению бюро кредитных историй, существенной и относящейся к конкретному контрагенту (в том числе может быть указано: наименование юридического лица, серия и номер документа, удостоверяющего личность физического лица (указываются без пробелов), фамилия, имя и отчество (последнее — при наличии) физического лица (указываются без пробелов).

В качестве разделителя характеристик идентификатора контрагента используется знак «_».

При отражении в отчетности бюро кредитных историй сведений, относящихся к одному и тому же контрагенту, должен быть указан один и тот же идентификатор контрагента. Изменение значения идентификатора контрагента осуществляется в случае изменения значения характеристик, использованных при формировании идентификатора контрагента.

Форма

Отчетность по форме 0420763 «Отчет о доходах и расходах бюро кредитных историй»

Код формы по ОКУД <1> 0420763

Квартальная (Годовая)

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420763 «Отчет о доходах и расходах бюро кредитных историй»

1. Отчетность по форме 0420763 «Отчет о доходах и расходах бюро кредитных историй» (далее — форма 0420763) составляется бюро кредитных историй посредством формирования предусмотренных в ней показателей ежеквартально нарастающим итогом (за первый квартал, первое полугодие, 9 месяцев, год) с начала календарного года по состоянию на последний календарный день квартала включительно (далее — отчетный период) с учетом пунктов 3, 7 - 15 приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В отчетности по форме 0420763 отражаются сведения о доходах, расходах, финансовых результатах (прибыль или убыток), об изменении статей прочего совокупного дохода и о совокупном финансовом результате (прибыль или убыток после налогообложения с учетом изменений прочего совокупного дохода) бюро кредитных историй.

3. Показатели отчетности по форме 0420763 формируются бюро кредитных историй в разрезе символов доходов и расходов отчета о финансовых результатах для бюро кредитных историй, применяющих Положение Банка России от 1 августа 2022 года № 803-П «О плане счетов бухгалтерского учета для некредитных финансовых организаций, бюро кредитных историй, кредитных рейтинговых агентств и порядке его применения» <1> (далее — Положение Банка России № 803-П), в соответствии с частью VII приложения 2 к Положению Банка России № 803-П; для бюро кредитных историй, применяющих Положение Банка России от 25 октября 2017 года № 612-П «О порядке отражения на счетах бухгалтерского учета объектов бухгалтерского учета некредитными финансовыми организациями» <2> (далее — Положение Банка России № 612-П), в соответствии с приложением 2 к Положению Банка России № 612-П, за исключением тех, по которым в отчетном периоде отсутствуют значения показателей.

<1> Зарегистрировано Минюстом России 20 сентября 2022 года, регистрационный № 70158, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 10 января 2024 года № 6665-У (зарегистрировано Минюстом России 12 февраля 2024 года, регистрационный № 77223), от 21 мая 2024 года № 6729-У (зарегистрировано Минюстом России 20 июня 2024 года, регистрационный № 78625).

<2> Зарегистрировано Минюстом России 11 декабря 2017 года, регистрационный № 49203, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 18 декабря 2018 года № 5021-У (зарегистрировано Минюстом России 14 января 2019 года, регистрационный № 53337), от 22 мая 2019 года № 5149-У (зарегистрировано Минюстом России 17 июня 2019 года, регистрационный № 54943), от 14 сентября 2020 года № 5545-У (зарегистрировано Минюстом России 5 ноября 2020 года, регистрационный № 60759), от 10 ноября 2020 года № 5617-У (зарегистрировано Минюстом России 10 декабря 2020 года, регистрационный № 61382), от 19 августа 2021 года № 5894-У (зарегистрировано Минюстом России 23 сентября 2021 года, регистрационный № 65120), от 19 июня 2023 года № 6450-У (зарегистрировано Минюстом России 24 июля 2023 года, регистрационный № 74383).

Результаты отражения в бухгалтерском учете за период составления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности бюро кредитных историй корректирующих событий после окончания отчетного периода в соответствии с пунктом 3.3 Положения Банка России от 16 декабря 2015 года № 520-П «Отраслевой стандарт бухгалтерского учета некредитными финансовыми организациями событий после окончания отчетного периода» <3> (далее — корректирующие события) включаются бюро кредитных историй в отдельную отчетность по форме 0420763, содержащую показатели только по корректирующим событиям после окончания отчетного периода.

(п. 3 в ред. Указания Банка России от 25.06.2024 № 6769-У)

<3> Зарегистрировано Минюстом России 22 января 2016 года, регистрационный № 40722, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 28 ноября 2016 года № 4221-У (зарегистрировано Минюстом России 21 декабря 2016 года, регистрационный № 44854).

4. По аналитическим признакам группы аналитических признаков «Номер счета второго порядка и номер символа отчета о финансовых результатах» указываются номер символа отчета о финансовых результатах и соответствующий ему номер счета бухгалтерского учета второго порядка в соответствии с частью VII приложения 2 к Положению Банка России № 803-П и приложением 2 к Положению Банка России № 612-П в формате «XXXXX.YYYYY», где XXXXX — номер счета бухгалтерского учета второго порядка (в случае если для символа отчета о финансовых результатах номер счета бухгалтерского учета второго порядка не предусмотрен, указывается «00000»), YYYYY — номер символа отчета о финансовых результатах.

(в ред. Указания Банка России от 25.06.2024 № 6769-У)

5. По каждому символу отчета о финансовых результатах (за исключением символов отчета о финансовых результатах, установленных частью 7 «Финансовый результат» и частью 9 «Совокупный финансовый результат» части VII приложения 2 к Положению Банка России № 803-П (для бюро кредитных историй, применяющего Положение Банка России № 803-П), или символов отчета о финансовых результатах, установленных частью 7 «Финансовый результат» и частью 9 «Совокупный финансовый результат», установленных приложением 2 к Положению Банка России № 612-П (для бюро кредитных историй, применяющего Положение Банка России № 612-П), доходы (расходы) указываются общими суммами, а также с выделением:

(в ред. Указания Банка России от 25.06.2024 № 6769-У)

сумм доходов (расходов), полученных (осуществленных) в рублях;

сумм доходов (расходов) на дату их получения (осуществления), полученных (осуществленных) в иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» <1>, или по учетным ценам на аффинированные драгоценные металлы, установленным Банком России в соответствии с пунктами 1 и 2 Указания Банка России от 28 мая 2003 года № 1283-У «О порядке установления Банком России учетных цен на аффинированные драгоценные металлы» <2>.

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790.

<2> Зарегистрировано Минюстом России 19 июня 2003 года, регистрационный № 4759, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 9 апреля 2008 года № 1993-У (зарегистрировано Минюстом России 22 апреля 2008 года, регистрационный № 11567), от 27 декабря 2011 года № 2765-У (зарегистрировано Минюстом России 17 января 2012 года, регистрационный № 22926).

По символам отчета о финансовых результатах, установленным частью 7 «Финансовый результат» и частью 9 «Совокупный финансовый результат» части VII приложения 2 к Положению Банка России № 803-П (для бюро кредитных историй, применяющего Положение Банка России № 803-П), или символам отчета о финансовых результатах, установленным частью 7 «Финансовый результат» и частью 9 «Совокупный финансовый результат», установленных приложением 2 к Положению Банка России № 612-П (для бюро кредитных историй, применяющего Положение Банка России № 612-П), доходы (расходы) указываются общими суммами.

(в ред. Указания Банка России от 25.06.2024 № 6769-У)

(введена Указанием Банка России от 25.06.2024 № 6769-У)

Форма

Отчетность по форме 0420765 «Сведения об аудиторской проверке отчетности бюро кредитных историй» по состоянию на __________ 20__ года

Код формы по ОКУД <1> 0420765

На нерегулярной основе

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420765 «Сведения об аудиторской проверке отчетности бюро кредитных историй»

1. Отчетность по форме 0420765 «Сведения об аудиторской проверке отчетности бюро кредитных историй» (далее — отчетность по форме 0420765) составляется бюро кредитных историй посредством формирования предусмотренных в ней показателей с учетом пунктов 3, 7 - 15 приложения 2 к настоящему Указанию.

Отчетность по форме 0420765 составляется в течение 5 рабочих дней после дня наступления одного из следующих событий:

заключения бюро кредитных историй договора с аудиторской организацией на проведение аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности бюро кредитных историй (далее — договор на проведение аудита);

заключения дополнительного соглашения к договору на проведение аудита;

получения бюро кредитных историй аудиторского заключения.

В случае изменений сведений, содержащихся в отчетности по форме 0420765, которые не потребовали заключения дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией на проведение аудита, отчетность по форме 0420765 составляется в течение 15 календарных дней со дня, когда бюро кредитных историй стало известно об указанных изменениях.

2. В отчетности по форме 0420765 указываются:

по показателю «Полное фирменное наименование аудиторской организации» (строка 1) - полное фирменное наименование аудиторской организации, указанное в едином государственном реестре юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ). В случае изменения полного фирменного наименования аудиторской организации, произошедшего в период действия договора на проведение аудита (дополнительного соглашения к договору на проведение аудита), сведения о котором приведены в отчетности по форме 0420765, указывается новое полное фирменное наименование аудиторской организации, а в скобках — ранее зарегистрированное;

по показателю «Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) аудиторской организации» (строка 2) - основной государственный регистрационный номер аудиторской организации в соответствии с ЕГРЮЛ;

по показателю «Адрес аудиторской организации в пределах места нахождения аудиторской организации» (строка 3) - адрес аудиторской организации в пределах места ее нахождения, указанный в ЕГРЮЛ;

по показателю «Основной регистрационный номер записи (ОРНЗ) аудиторской организации» (строка 4) - основной регистрационный номер записи (далее — ОРНЗ) аудиторской организации в реестре аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов, который в соответствии с частью 2 статьи 19 Федерального закона от 30 декабря 2008 года № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности» ведет саморегулируемая организация аудиторов (далее — реестр аудиторов и аудиторских организаций);

по показателю «Вид отчетности, подлежащей аудиторской проверке» (строка 5) - вид отчетности, подлежащей аудиту, в соответствии со значениями показателей, предусмотренных частью III настоящего приложения (далее — вид отчетности). В случае если в соответствии с договором на проведение аудита (дополнительным соглашением к договору на проведение аудита) аудиту подлежит более одного вида отчетности, по показателю «Вид отчетности, подлежащей аудиторской проверке» (строка 5) указывается информация по каждому виду отчетности, подлежащей аудиту, отдельно с указанием данных по аналитическому признаку группы аналитических признаков «Идентификатор строки»;

по показателю «Дата заключения договора» (строка 6) - дата заключения договора на проведение аудита;

по показателю «Номер договора» (строка 7) - номер договора на проведение аудита (в случае отсутствия номера договора на проведение аудита указывается «б/н» (без номера);

по показателю «Дата заключения дополнительного соглашения к договору» (строка 8) - дата заключения дополнительного соглашения к договору на проведение аудита (указывается при составлении отчетности по форме 0420765 в случае заключения дополнительного соглашения к договору на проведение аудита);

по показателю «Номер дополнительного соглашения к договору» (строка 9) - номер дополнительного соглашения к договору на проведение аудита (указывается при составлении отчетности по форме 0420765 в случае заключения дополнительного соглашения к договору на проведение аудита). В случае отсутствия номера дополнительного соглашения к договору на проведение аудита указывается «б/н» (без номера);

по показателю «Дата окончания действия договора» (строка 10) - дата окончания действия договора на проведение аудита;

по показателю «Дата окончания действия дополнительного соглашения к договору» (строка 11) - дата окончания действия дополнительного соглашения к договору на проведение аудита (указывается при составлении отчетности по форме 0420765 в случае заключения дополнительного соглашения к договору на проведение аудита). В случае если в дополнительном соглашении к договору на проведение аудита не указана дата окончания его действия, указывается дата окончания действия договора на проведение аудита;

по показателю «Дата составления аудиторского заключения» (строка 12) - дата составления аудиторского заключения, полученного бюро кредитных историй;

по показателю «Дата составления нового аудиторского заключения» (строка 13) - дата составления аудиторского заключения о бухгалтерской (финансовой) отчетности того же вида отчетности и составленной за тот же период, что и аудиторское заключение, информация о котором ранее представлялась бюро кредитных историй в Банк России в отчетности по форме 0420765 (в случае получения такого аудиторского заключения бюро кредитных историй). В случае заполнения показателя «Дата составления нового аудиторского заключения» показатель «Дата составления аудиторского заключения» не изменяется;

по показателю «Отчетный период, за который составлена отчетность, в отношении которой аудиторской организацией составлено аудиторское заключение» (строка 14) - отчетный период, за который составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность, в отношении которой аудиторской организацией составлено аудиторское заключение, в соответствии со значениями показателей, предусмотренных частью III настоящего приложения;

по показателю «Информация о событии, в связи с которым отчетность составлена за иной период» (строка 15) - период, за который составлена бухгалтерская (финансовая) отчетность, в отношении которой аудиторской организацией составлено аудиторское заключение, и обстоятельства, обусловившие составление такой отчетности (в случае указания по показателю «Отчетный период, за который составлена отчетность, в отношении которой аудиторской организацией составлено аудиторское заключение» (строка 14) значения «Иной период»);

по показателю «Мнение, выраженное в аудиторском заключении» (строка 16) - мнение, выраженное в аудиторском заключении, в соответствии со значениями показателей, предусмотренных частью III настоящего приложения;

по показателю «Фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя аудита, подписавшего аудиторское заключение» (строка 17) - фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя аудита, подписавшего аудиторское заключение;

по показателю «Основной регистрационный номер записи (ОРНЗ) руководителя аудита, подписавшего аудиторское заключение» (строка 18) - ОРНЗ руководителя аудита, подписавшего аудиторское заключение, в реестре аудиторов и аудиторских организаций;

по показателю «Номер квалификационного аттестата аудитора, выданного руководителю аудита, подписавшему аудиторское заключение» (строка 19) - номер квалификационного аттестата руководителя аудита, выданного руководителю аудита, подписавшему аудиторское заключение;

по показателю «Фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя аудиторской организации или уполномоченного им лица, подписавшего аудиторское заключение» (строка 20) - фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя аудиторской организации или уполномоченного им лица, подписавшего аудиторское заключение;

по показателю «Основной регистрационный номер записи (ОРНЗ) руководителя аудиторской организации или уполномоченного им лица, подписавшего аудиторское заключение» (строка 21) - ОРНЗ руководителя аудиторской организации или уполномоченного им лица, подписавшего аудиторское заключение, в реестре аудиторов и аудиторских организаций;

по показателю «Номер квалификационного аттестата аудитора, выданного руководителю аудиторской организации или уполномоченному им лицу, подписавшему аудиторское заключение» (строка 22) - номер квалификационного аттестата аудитора, выданного руководителю аудиторской организации или уполномоченному им лицу, подписавшему аудиторское заключение.

При наличии у руководителя аудита, руководителя аудиторской организации или уполномоченного им лица, подписавшего аудиторское заключение, нескольких квалификационных аттестатов аудитора, при заполнении данных по показателям, предусмотренным строками 19 и 22 отчетности по форме 0420765, указывается номер квалификационного аттестата аудитора, состоящий из цифр, расположенных в следующей последовательности: «XX-XXXXXX». В случае если руководитель аудита является руководителем аудиторской организации или уполномоченным им лицом, подписавшим аудиторское заключение, информация о нем отражается по показателям, предусмотренным строками 17 - 19 и строками 20 - 22 отчетности по форме 0420765;

по показателю «Дата документа, в соответствии с которым лицо, подписавшее аудиторское заключение, уполномочено на его подписание» (строка 23) - дата документа, в соответствии с которым лицо, подписавшее аудиторское заключение, уполномочено руководителем аудиторской организации на подписание аудиторского заключения (в случае подписания аудиторского заключения уполномоченным руководителем аудиторской организации лицом);

по показателю «Номер документа, в соответствии с которым лицо, подписавшее аудиторское заключение, уполномочено на его подписание» (строка 24) - номер документа, в соответствии с которым лицо, подписавшее аудиторское заключение, уполномочено руководителем аудиторской организации на подписание аудиторского заключения (в случае подписания аудиторского заключения уполномоченным руководителем аудиторской организации лицом). В случае отсутствия номера документа, в соответствии с которым лицо, подписавшее аудиторское заключение, уполномочено на его подписание, по показателю указывается значение «б/н» (без номера);

по показателю «Срок действия полномочий (доверенности) на подписание аудиторского заключения» (строка 25) - дата начала и дата окончания действия полномочий (доверенности) на подписание аудиторского заключения на основании документа, в соответствии с которым лицо, подписавшее аудиторское заключение, уполномочено руководителем аудиторской организации на подписание аудиторского заключения (в случае подписания аудиторского заключения уполномоченным руководителем аудиторской организации лицом);

по показателю «Стоимость аудиторских услуг, указанная в договоре» (строка 26) - размер денежного вознаграждения аудиторской организации, предусмотренный договором на проведение аудита. В случае если в договоре на проведение аудита указано более одного вида отчетности, показатель заполняется отдельно в отношении каждого указанного в договоре на проведение аудита вида отчетности. Сумма значений по таким показателям по видам отчетности должна быть равна стоимости аудита, указанной в договоре на проведение аудита;

по показателю «Стоимость аудиторских услуг, указанная в дополнительном соглашении к договору» (строка 27) - размер денежного вознаграждения аудиторской организации, предусмотренный дополнительным соглашением к договору на проведение аудита. В случае если в дополнительном соглашении к договору на проведение аудита указано более одного вида отчетности, показатель заполняется отдельно в отношении каждого указанного в дополнительном соглашении к договору на проведение аудита вида отчетности. Сумма значений по таким показателям по видам отчетности должна быть равна стоимости аудита, указанной в дополнительном соглашении к договору на проведение аудита;

по показателю «Примечание» (строка 28) - изложенные в аудиторском заключении обстоятельства, обусловившие модифицированное мнение о достоверности отчетности (в случае если в аудиторском заключении выражено модифицированное мнение), а также включение в аудиторское заключение раздела (разделов) «Существенная неопределенность в отношении непрерывности деятельности», «Важные обстоятельства», «Прочие сведения» (в случае наличия в аудиторском заключении такого раздела (таких разделов).

3. В случае если отчетность по форме 0420765 составляется бюро кредитных историй при заключении договора на проведение аудита (дополнительного соглашения к договору на проведение аудита), информация по показателям, предусмотренным строками 12 - 25 и 28 отчетности по форме 0420765, не указывается.

4. В случае если отчетность по форме 0420765 составляется бюро кредитных историй при получении аудиторского заключения, дата составления которого указана в показателе «Дата составления нового аудиторского заключения», информация по показателям, предусмотренным строками 14 - 25 и 28 отчетности по форме 0420765, также указываются бюро кредитных историй в отчетности по форме 0420765.

5. По группе аналитических признаков «Идентификатор договора с аудиторской организацией» указывается идентификатор договора на проведение аудита. Значение идентификатора договора с аудиторской организацией формируется бюро кредитных историй самостоятельно.

По группе аналитических признаков «Идентификатор дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией» указывается идентификатор дополнительного соглашения к договору на проведение аудита. Значение идентификатора дополнительного соглашения к договору на проведение аудита формируется бюро кредитных историй самостоятельно.

По группе аналитических признаков «Идентификатор аудиторского заключения» указывается идентификатор аудиторского заключения по отчетности бюро кредитных историй. Значение идентификатора аудиторского заключения формируется бюро кредитных историй самостоятельно.

Часть II. Группы аналитических признаков и аналитические признаки для формирования показателей отчетности бюро кредитных историй

Отчетность по форме 0420751 «Общие сведения о бюро кредитных историй»

(в ред. Указания Банка России от 25.06.2024 № 6769-У)

Отчетность по форме 0420753 «Сведения о программно-технических средствах и сетевых коммуникациях бюро кредитных историй, средствах защиты информации, применяемых бюро кредитных историй, и лицах, допущенных к работе с программно-техническими средствами и сетевыми коммуникациями»

«Сведения о программно-технических средствах и сетевых коммуникациях бюро кредитных историй, средствах защиты информации, применяемых бюро кредитных историй, и лицах, допущенных к работе с программно-техническими средствами и сетевыми коммуникациями»

Отчетность по форме 0420755 «Сведения о пользователях кредитных историй»

<1> Центральный каталог кредитных историй.

<1> Центральный каталог кредитных историй.

<2> Центральный каталог кредитных историй.

Отчетность по форме 0420756 «Сведения о субъектах кредитных историй»

«Сведения о субъектах кредитных историй»

<1> Центральный каталог кредитных историй.

Отчетность по форме 0420761 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета бюро кредитных историй»

Отчетность по форме 0420763 «Отчет о доходах и расходах бюро кредитных историй»

«Отчет о доходах и расходах бюро кредитных историй»

Часть III. Значения показателей для формирования показателей отчетности бюро кредитных историй

Отчетность по форме 0420751 «Общие сведения о бюро кредитных историй»

(в ред. Указания Банка России от 25.06.2024 № 6769-У)

Отчетность по форме 0420753 «Сведения о программно-технических средствах и сетевых коммуникациях бюро кредитных историй, средствах защиты информации, применяемых бюро кредитных историй, и лицах, допущенных к работе с программно-техническими средствами и сетевыми коммуникациями»

Отчетность по форме 0420756 «Сведения о субъектах кредитных историй»

«Сведения о субъектах кредитных историй»