Указание Банка России от 30.03.2007 № 1815-У

«О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года № 108-И „Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)“»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ от 30 марта 2007 г. № 1815-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 1 ДЕКАБРЯ 2003 ГОДА № 108-И «ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

1. В целях совершенствования организации инспекционной деятельности Банка России и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 26 марта 2007 года № 6) внести в Инструкцию Банка России от 1 декабря 2003 года № 108-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» («Вестник Банка России» от 9 декабря 2003 года № 67; от 9 февраля 2005 года № 7; от 20 декабря 2006 года № 70) следующие изменения.

1.1 В пункте 1.7:

подпункт 1.7.2 дополнить подпунктом 1.7.2.1 следующего содержания:

«1.7.2.1. Территориальное учреждение Банка России по местонахождению операционного офиса, открытого кредитной организацией или филиалом кредитной организации, поднадзорными иным территориальным учреждениям Банка России (далее — операционный офис, открытый вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), вправе подготовить и направить территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), предложение о проведении проверки этого операционного офиса.»

Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), не позднее пяти рабочих дней со дня получения предложения о проведении проверки операционного офиса, открытого вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), направляет территориальному учреждению Банка России по местонахождению этого операционного офиса извещение о согласии (несогласии) на проведение проверки либо предложение о проведении этой проверки в составе межрегиональной проверки, в том числе окружной проверки;»;

подпункт 1.7.3 дополнить подпунктом 1.7.3.1 следующего содержания:

«1.7.3.1. Территориальное учреждение Банка России по местонахождению операционного офиса, открытого вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), не позднее трех рабочих дней со дня получения извещения о несогласии на проведение проверки данного операционного офиса либо предложения о проведении этой проверки в составе межрегиональной проверки, в том числе окружной проверки, направляет в установленном порядке сообщение о разногласиях по вопросам согласования предложения о проведении проверки:»

в Главную инспекцию;

генеральному инспектору межрегиональной инспекции, координирующей инспекционную деятельность территориального учреждения Банка России по местонахождению операционного офиса, открытого вне местонахождения кредитной организации (ее филиала);

генеральному инспектору межрегиональной инспекции, координирующей инспекционную деятельность территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала);»;

подпункт 1.7.4 после слов «(их филиалов)» дополнить словами «, операционных офисов, открытых вне местонахождения кредитной организации (ее филиала)».

1.2. Главу 4 дополнить пунктом 4.10 следующего содержания:

«4.10. В случае возникновения в ходе проверки кредитной организации (ее филиала) оснований для проведения проверки операционного офиса, открытого вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), решение о проведении внеплановой проверки данного операционного офиса в рамках проверки кредитной организации (ее филиала) вправе принять должностное лицо Банка России, поручившее проведение проверки кредитной организации (ее филиала).».

1.3 В пункте 8.1:

абзац восьмой изложить в следующей редакции:

«Руководитель территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), вправе подписывать распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки):»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«филиала кредитной организации, поднадзорного иному территориальному учреждению Банка России (по согласованию с территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью данного филиала кредитной организации, в порядке, установленном подпунктами 1.7.1 и 1.7.3 настоящей Инструкции), в том числе по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки кредитной организации (ее филиала);»

операционного офиса, открытого кредитной организацией или филиалом кредитной организации, поднадзорными данному территориальному учреждению Банка России, с включением в состав рабочей группы работников территориального учреждения Банка России по местонахождению операционного офиса (по согласованию с этим территориальным учреждением Банка России).

Руководитель территориального учреждения Банка России по местонахождению операционного офиса, открытого вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), вправе подписывать распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) этого операционного офиса в случае:

проверки, согласованной с территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), в порядке, установленном подпунктами 1.7.2.1 и 1.7.3.1 настоящей Инструкции;

проверки, проводимой в соответствии с пунктом 4.10 настоящей Инструкции по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки кредитной организации (ее филиала).»;

подпункт 8.1.1 дополнить словами «, в том числе открытых вне местонахождения кредитной организации (ее филиала)».

1.4. Пункт 9.4 дополнить абзацем следующего содержания:

«Структурное подразделение Банка России, организующее и проводящее проверку операционного офиса, открытого вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), вправе направить территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), и (или) территориальному учреждению Банка России по местонахождению этого операционного офиса запрос о предоставлении документов (информации), необходимых для организации и проведения проверки, и установить срок их представления.».

1.5 В абзаце четвертом пункта 10.8:

слова «копии акта проверки и» заменить словами «экземпляр акта проверки (или его копии) и копии»;

дополнить словами «(в случае проведения проверки операционного офиса, открытого вне местонахождения филиала кредитной организации, территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью этого филиала кредитной организации, направляется экземпляр акта проверки)».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

---