Рекомендации по применению кредитными организациями (их филиалами) программы «Модуль контроля данных» (МоКоД) и схем электронных документов в целях контроля соответствия подготавливаемых электронных документов Указанию Банка России от 30.11.2014 № 3462-У «О составе и форматах представления учетно-операционной информации кредитной организации (ее филиала) в электронном виде»

(утв. Банком России)

(вместе с «ЦБРФ.18130-02 34 01.Э. Модуль контроля данных (МоКоД). Конфигурация МоКод ПЛ. Версия 1.17.4. Руководство оператора», утв. ЦБРФ.18130-02 34 01.Э-ЛУ)

РЕКОМЕНДАЦИИ

Аннотация

Настоящие рекомендации предназначены для специалистов кредитных организаций (филиалов) (далее — КО), осуществляющих контроль соответствия сформированных электронных документов требованиям Указания Банка России от 30.11.2014 № 3462-У «О составе и форматах представления учетно-операционной и иной информации кредитной организации (ее филиала) в электронном виде» (далее — Указание Банка России № 3462-У).

Использование предоставляемого программного обеспечения в целях, отличных от описанных в настоящих рекомендациях, не предусмотрено.

Рекомендуемые действия при осуществлении контроля соответствия сформированных электронных документов требованиям Указания Банка России № 3462-У

1. Ознакомиться с Указанием Банка России № 3462-У, а также с ответами на вопросы кредитных организаций, обусловленные применением Указания Банка России от 30.11.2014 № 3462-У <1>.

<1> Указание Банка России № 3462-У и ответы на вопросы кредитных организаций, обусловленные применением Указания Банка России от 30.11.2014 № 3462-У, размещены на официальном сайте Банка России (www.cbr.ru) в разделе «Информационно-аналитические материалы» подраздел «Применение Указания Банка России № 3462-У» (www.cbr.ru/analytics/?PrtId=mocod).

Имеющиеся вопросы целесообразно направлять официальным письмом в Банк России с пометкой «Вниманию Главной инспекции Банка России» или при проведении проверки КО передавать руководителю Рабочей группы уполномоченных представителей Банка России.

2. В целях предварительной оценки правильности формирования электронных документов целесообразно осуществить их подготовку за период один — два операционных дня, «подключить» к электронным документам соответствующие XML схемы и открыть их на просмотр любым программным обеспечением, поддерживающим XML схемы.

Для предварительной оценки правильности формирования электронных документов в размещенной информации находятся четыре файла XML схем:

«LSOZ.xsd» — XML схема электронного документа «Информация об открытых и закрытых счетах»;

«LSOs.xsd» — XML схема электронного документа «Информация о счетах. Остатки»;

«LSOp.xsd» — XML схема электронного документа «Информация о счетах. Операции»;

«STL.xsd» — XML схема описания простых типов (подключается к описаниям схем электронных документов автоматически).

3. Для «подключения» XML схемы к электронному документу следует в тег «TRANSPORT» добавить два атрибута: «xmlns:xsi» и «xsi:noNamespaceSchemaLocation». Например, «подключение» XML схемы к электронному документу «Информация об открытых и закрытых счетах» тег «TRANSPORT» будет выглядеть следующим образом:

,

где xsi:noNamespaceSchemaLocation — атрибут, указывающий «подключаемую» XML схему.

При проведении предварительной оценки правильности формирования электронный документ, его XML схема и XML схема описания простых типов должны находиться в одном каталоге файловой системы.

В случае ошибки подключения схемы следует в атрибуте xsi:noNamespaceSchemaLocation указать полный путь к расположению схемы. Например так:

xsi:noNamespaceSchemaLocation=«file:///C:/XSD/3462/LSOZ.xsd»

4. Предварительная оценка правильности формирования осуществляется путем открытия электронного документа с измененным тегом «TRANSPORT» (согласно пункту 3 настоящих рекомендаций) редактором или просмотровщиком, поддерживающим XML схемы (например, «XMLSpy» фирмы Altova или «WmHelp XMLPad»). При наличии сообщений об ошибках следует провести их устранение и повторить пункты 2, 3 и 4 настоящих рекомендаций.

5. При отсутствии сообщений об ошибках в ходе предварительной оценки правильности формирования электронного документа дальнейшая проверка правильности его формирования осуществляется с использованием модуля контроля данных (далее — МоКоД).

При этом следует руководствоваться документом «МоКоД. Руководство оператора», который находится в подкаталоге «doc» каталога файловой системы, куда была выполнена установка МоКоД <2>. В результате работы МоКоД формируется протокол, в котором фиксируются этапы контроля и выявленные при их выполнении несоответствия. Протоколы формируются в подкаталоге «Out» каталога файловой системы, куда была выполнена установка МоКоД.

<2> МоКоД разворачивается из архива в любую директорию и не требует дополнительной инсталляции и настройки.

6. Работы по пункту 5 настоящих рекомендаций проводятся до получения протокола, в котором отсутствуют «существенные несоответствия». При проведении проверки, работы по пункту 5 настоящих рекомендаций проводятся до согласования передачи электронных документов руководителю Рабочей группы.

7. При объективной невозможности устранения указанных в протоколе «существенных несоответствий» КО предоставляет Рабочей группе объяснения причин предоставления электронных документов с «существенными несоответствиями».

8. При возникновении ошибок в программном обеспечении МоКоД, следует сделать экранные копии ошибок, описать действия, при которых возникала ошибка, описать конфигурацию компьютера (операционная система, ее разрядность, установленные исправления и обновления, процессор, объем оперативной памяти, свободное дисковое пространство), на котором запускался МоКоД, сделать копии файла конфигурации (файл Metadata.cfg <3>) и протоколов МоКоД. Из подготовленных материалов следует сформировать архив в формате RAR или ZIP и направить его на электронный почтовый адрес «SVC_UIO_GIBR@cbr.ru». В теме электронного письма указать: «Ошибка МоКоД КО». В тексте электронного письма следует указать обстоятельства, при которых была зафиксирована ошибка:

<3> Файл расположен в подкаталоге «Metadata».

• при подготовке электронных документов в соответствии с предварительным уведомлением о проведении проверки;
• при подготовке электронных документов в ходе проведения проверки КО в соответствии с заявкой на предоставление документов (информации);
• при подготовке документов в режиме отладки и тестирования.

По результатам анализа описанных ошибок, КО будут предоставлены рекомендации по их устранению.

Порядок формирования Реестра на отчетную дату:

Кредиты, предоставленные физическим лицам — все действующие договоры (включая договоры с нулевой задолженностью при наличии неиспользованного кредитного лимита, а также обратно выкупленные или приобретенные) на запрошенную отчетную дату из анализируемого отчетного периода (входящие остатки по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным).

Общие требования к формату Реестра:

1. Все числа указываются без разделителей разрядов, с двумя знаками после запятой, если не указано иное.

2. Все текстовые графы обрамляются двойными кавычками, при наличии символа двойных кавычек в содержимом поля каждый такой символ должен быть предварительно продублирован.

3. Все значения процентов записываются в формате «000,00» без знака процентов, с 2 знаками после запятой, если не указано иное. Например, 15,6% должно быть записано как 15,60.

4. Все даты указываются в формате «дд.мм.гггг», не допускается сокращение года до двух цифр.

Требования к файлу Реестра:

1. В файле формата *.txt в кодировке UTF-8 содержится один реестр по состоянию на одну отчетную дату.

2. При необходимости файлы с Реестрами архивируются с использованием архиватора *.zip.

3. В первой строке файла указываются наименования граф в Реестре.

4. Разделителем граф является символ «точка с запятой».

Требования к отражению траншей в Реестре (в случае наличия):

В случае наличия портфельных ссуд, предоставленных в рамках лимитных продуктов (включая такие как: кредитная линия, кредитная карта, овердрафт, дебетовая карта с установленным лимитом овердрафта), по различным траншам которых применяется разный размер резерва (в процентах) в целях резервирования в соответствии с Положением Банка России № 590-П, необходимо придерживаться следующих правил заполнения Реестра:

1. Информация по ссуде внутри одной отчетной даты отражается не более чем в трех строках с учетом разделения по периоду образования задолженности (до 2013, 2013, с 2014), который отражается в графе YEAR_RESERV.

2. В каждой из указанных строк одной ссуды в графах с компонентами задолженности (SUMMA_KREDIT_TREBOVAN_RUR_ALL, ZADOLGEN_PROSROCH_RUR, NACH_PROCENT и т.д.) и в графах с компонентами фактически сформированного резерва (графы REZERV_PO_SROCH, REZERV_PO_PROSROCH, REZERV_NACHISLEN_PROCENT и т.д.) указываются суммы, соответствующие определенному для данной строки (траншу) периоду образования задолженности.

3. В случае невозможности разделить сумму задолженности по одному из компонентов с учетом периода образования задолженности — во всех строках указывается общий объем задолженности по данному компоненту.

4. В случае невозможности разделить сумму фактически сформированного резерва по одному из компонентов задолженности с учетом периода образования задолженности — во всех строках указывается сформированный размер резерва по данному компоненту.

Кредитный портфель ФЛ на отчетную дату (отдельный файл с названием в виде «КП на ДД.ММ.ГГГГ»)

Пример отражения информации об операциях в полях выборки информации (набора записей) «Информация о счетах. Операции (уплотненное представление)»

Данные примеры представлены в виде файла электронного документа «LSOp_1111_0000_F20160101_L20160102_C20160102_000.xml».

Утвержден ЦБРФ.18130-02 34 01.Э-ЛУ

МОДУЛЬ КОНТРОЛЯ ДАННЫХ (МОКОД)

Настоящий документ представляет собой руководство оператора Модуля контроля данных (далее — МоКоД) в конфигурации «ПЛ» (далее — МоКоД ПЛ) и содержит общие сведения о МоКоД ПЛ, требования к техническим и программным средствам, описание работы в МоКоД ПЛ.

МоКоД ПЛ предназначен для использования поднадзорными лицами с целью предварительного контроля и оформления электронной информации, подготавливаемой для предоставления уполномоченным представителям Банка России в ходе проведения проверок в соответствии с Инструкцией Банка России от 15.01.2020 № 202-И «О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц» (далее — Инструкция Банка России № 202-И).

Документ разработан на основании технического задания на развитие Модуля контроля данных (МоКоД) (ЦБРФ.18130-01 ТЗ.2 01) и является составной частью комплекта технорабочей документации на МоКоД.

Документ разработан в соответствии с документом «Порядок документирования при создании, развитии, тестировании, вводе в эксплуатацию, эксплуатации и сопровождении, выводе из эксплуатации компонентов информационно-телекоммуникационной системы Банка России» № ВН-04-16-2-7/2099 от 23.07.2021.

Обозначения и сокращения

Термины и определения

Электронная информация — электронные документы (информация) и выборки информации (наборы записей), подготавливаемые поднадзорной организацией для предоставления уполномоченным представителям Банка России в ходе проведения проверок.

Оператор — сотрудник поднадзорной организации, использующий МоКоД ПЛ в рамках предварительного контроля (до предоставления) подготавливаемой электронной информации на соответствие Заявкам, а также оформлению данной электронной информации для предоставления в соответствии с приложениями 6 и 7 Инструкции Банка России от 15.01.2020 № 220-И.

1 НАЗНАЧЕНИЕ ПРОГРАММЫ

1.1 Назначение МоКоД ПЛ

• предварительному контролю (до предоставления) подготавливаемых электронных документов (информации) и выборок информации (наборов записей) (далее при совместном упоминании — электронная информация), запрашиваемых при проведении проверок уполномоченными представителями Банка России, на соответствие реестрам требований рабочей группы (далее — Реестр), содержащим требованиям к составу и форматам электронной информации;
• оформлению электронной информации, подготавливаемой для предоставления уполномоченным представителям Банка России в соответствии с приложениями 6 и 7 Инструкции Банка России от 15.01.2020 № 202-И.

Операторами МоКоД ПЛ являются сотрудники поднадзорных лиц, осуществляющие предварительный контроль подготавливаемой электронной информации на соответствие Реестрам.

1.2 Краткое описание возможностей МоКоД ПЛ

1. возможность выбора описания наборов данных и правил контроля информации (конфигураций метаданных), в соответствии с которыми будет осуществляться проверка подготавливаемой электронной информации ПЛ;

2. описание состава и форматов электронной информации, подготавливаемой к предоставлению уполномоченным представителям Банка России;

9) планирование размещения файлов электронной информации, успешно прошедших операции контроля, для последующей записи на отчуждаемые (съемные) машинные носители информации однократной записи (далее — ОМНИ) и передачи уполномоченным представителям Банка России;

10) формирование описи электронных документов и (или) описи выборок информации в электронном виде для каждого носителя информации, созданного средствами МоКоД для последующей записи на ОМНИ и передачи уполномоченным представителям Банка России;

11) управление носителями информации (перемещение, удаление), созданными средствами МоКоД для последующей записи на ОМНИ и передачи уполномоченным представителям Банка России.

1.3 Уровень подготовки операторов

Для работы с МоКоД ПЛ операторы должны обладать основными навыками работы с приложениями в операционной системе (далее — ОС) MS Windows.

Перед началом работы с МоКоД ПЛ операторам необходимо внимательно изучить настоящее руководство.

2 УСЛОВИЯ ВЫПОЛНЕНИЯ ПРОГРАММЫ

• CD/DVD-RW.

При условии запуска МоКоД ПЛ на РС предложенной конфигурации, в течение 8 часов рабочего дня максимальный рекомендуемый объем обрабатываемых данных составляет 1 Тб.

На РС оператора должно быть установлено следующее программное обеспечение:

3 ВЫПОЛНЕНИЕ ПРОГРАММЫ

Порядок установки, настройки и проверки МоКоД ПЛ приведен в документе «Модуль контроля данных (МоКоД). Конфигурация МоКоД ПЛ. Руководство системного программиста» (ЦБРФ.18130-02 32 01).

3.1 Порядок запуска программы

Для запуска МоКоД ПЛ необходимо запустить исполняемый файл MOCOD_X.X.X.X\MOCOD_X.X.X.X_x32\MOCOD.exe (для 32-ух разрядной версии) или MOCOD_X.X.X.X\MOCOD_X.X.X.X_x64\MOCOD.exe (для 64-ех разрядной версии), где «X.X.X.X» обозначает порядковый номер версии программы.

После запуска файла MOCOD.exe открывается главное окно МоКоД ПЛ (Рисунок 1).

-- «Просмотр сеансов контроля»;

-- «Управление сформированными носителями»;

Рисунок 2 — Ошибка запуска МоКоД ПЛ при недостатке свободного пространства на диске

Если в процессе дальнейшей работы программы объем свободного пространства логического диска составит менее 300 Мб, то МоКоД выдаст соответствующее сообщение об ошибке (Рисунок 2). После нажатия кнопки «ОК» работа программы автоматически завершится.

Помимо стандартного запуска посредством выполнения исполняемого файла MOCOD.exe, возможен запуск МоКоД ПЛ из командной строки (либо с помощью «bat», «cmd» и подобных файлов) с указанием сценария и/или необходимых параметров. Подробное описание порядка работы с МоКоД ПЛ в данном режиме приведено в документе «Руководство системного программиста» для конфигурации МоКоД ПЛ.

Примечание: если на ПЭВМ настроен вход в спящий режим при, то при работе с МоКоД данная функция будет заблокирована.

3.2 Связь наборов и файлов данных

3.2.1 Выбор режима работы

1. На закладке «Связь наборов и файлов данных» нажать кнопку «Выбор режима работы» (Рисунок 3).

Оператору доступны для выбора следующие режимы работы МоКоД ПЛ:

1. контроль электронной информации с использованием встроенных в МоКоД ПЛ конфигураций метаданных из следующего состава:

• «Контроль информации, предоставляемой согласно Указания № 4927-У» (конфигурационные файлы метаданных «4927U.cfg», «4927UMSSQL.cfg», «4917Oracle.cfg»);
• «Контроль информации на соответствие требованиям Указания № 3462-У» (конфигурационные файлы метаданных «3462U.cfg», «3462UMSSQL.cfg», «3462UORACLE.cfg», «Default.cfg», «DefaultMSSQL.cfg», «DefaultORACLE.cfg»);
• Контроль информации в Реестре кредитных требований физических лиц» («ReestrKO.cfg»).

2. «Загрузить описания наборов данных и правила контроля информации из приложенного к Заявке конфигурационного файла МоКоД»;

3. «Контроль носителя с описью (режим для передачи носителей сформированных средствами МоКоД)».

Примечание: при выборе режима работы «Контроль носителя с описью (режим для передачи носителей сформированных средствами МоКоД)» для выполнения физического и логического контроля можно выбрать только один носитель.

В первом режиме работы используются доступные по умолчанию в МоКоД ПЛ конфигурационные файлы, содержащие метаданные, соответствующие:

• Указанию Банка России от 08.10.2018 № 4927-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации» (конфигурационные файлы «4927U.cfg»);
• Указанию Банка России от 30.11.2014 № 3462-У «О составе и форматах представления учетно-операционной и иной информации кредитной организации (ее филиала) в электронном виде» (конфигурационные файлы метаданных «Default.cfg»).

Если подготовка электронной информации ПЛ должна осуществляться в соответствии с приложенным к Заявке конфигурационным файлом МоКоД, необходимо:

1. Нажать кнопку «Загрузить описания наборов данных и правила контроля информации из приложенного к Заявке конфигурационного файла МоКоД» (Рисунок 4);

2. В открывшемся окне «Загрузка описания наборов данных» (Рисунок 5) выбрать расположение конфигурационного файла (*.cfg), приложенного к Заявке;

3. Нажать кнопку «Открыть».

Рисунок 5 — Окно «Загрузка описания наборов данных»

Примечание: при загрузке конфигурационного файла, содержащего ошибку, выводится окно с сообщением об ошибке: «Произошел сбой загрузки файла метаданных <полный_путь_до_конфигурационного_файла>. Подробная информация размещена в mocod.log.».

Режим работы «Контроль носителя с описью (режим для передачи носителей сформированных средствами МоКоД)» (Рисунок 4) используется с целью контроля электронной информации, подготовленной ПЛ и расположенной на носителях информации, сформированных средствами МоКоД для передачи уполномоченным представителям Банка России. При выборе данного режима необходимо в открывшемся окне «Выбор каталога с носителем (носителями) информации» указать расположение носителя информации и нажать кнопку «Добавить» (Рисунок 6).

Внимание! При выборе носителя для контроля, объем которого превышает объем свободного пространства логического диска, на котором размещены исполняемые файлы МоКоД ГИБР, рекомендованный для корректной обработки такого количества информации, программа выдаст соответствующее предупреждение. Описание алгоритмов действия для данной ситуации аналогичен описанному в п. 3.2.3.1 «Автоматическая привязка файлов к наборам данных».

Появление наборов данных на правой панели рабочей области (Рисунок 7) сигнализирует об успешной загрузке необходимой конфигурационной информации в МоКоД ПЛ и готовности программы к контролю электронной информации ПЛ в соответствии с загруженными правилами контроля.

3.2.1.1 Добавление виртуального набора данных

В МоКоД ПЛ имеется возможность добавлять в сеанс контроля дополнительные (виртуальные) наборы данных.

Для этого необходимо:

1. Нажать правой кнопкой мыши в правой панели рабочей области и выбрать вариант «Добавить» (Рисунок 8), либо нажать комбинацию клавиш «Ctrl+Ins» на клавиатуре.

Рисунок 8 — Добавление дополнительного набора данных в сеанс контроля

2. Заполнить имеющиеся поля в открывшемся модальном окне «Параметры заявки, связанной с набором данных» (Рисунок 9):

• «Наименование набора данных»;

• «Информация о пути размещения на ресурсе ПО»;
• «Примечание».

Рисунок 10 — Сохранение виртуального набора данных

После сохранения внесенной информации в список наборов данных на правой панели рабочей области добавится созданный виртуальный набор данных с маской имени «<Наименование набора данных> (виртуальный)» (Рисунок 11).

Рисунок 11 — Отображение созданного виртуального набора данных

3.2.1.2 Редактирование виртуального набора данных

Для редактирования добавленного в сеанс контроля виртуального набора данных необходимо:

1. Выбрать требуемый набор данных.

2) Нажать правой кнопкой мыши в правой панели рабочей области и выбрать вариант «Изменить» (Рисунок 12), либо нажать комбинацию клавиш «Ctrl+E» на клавиатуре.

Рисунок 12 — Переход к редактированию добавленного

3.2.1.3 Дублирование добавленного виртуального набора данных

Для создания нового виртуального набора данных на основе набора данных, ранее добавленного в сеанс контроля, необходимо:

1. Выбрать требуемый набор данных.

2. Нажать правой кнопкой мыши в правой панели рабочей области и выбрать вариант «Сделать копию» (Рисунок 13), либо нажать комбинацию клавиш «Ctrl+D» на клавиатуре.

Внимание! Дублирование наборов данных, добавленных при загрузке конфигурационного файла и не являющихся виртуальными, недоступно!

3.2.1.4 Удаление виртуального набора данных

Рисунок 14 — Переход к удалению добавленного виртуального набора данных

3. Подтвердить удаление, нажав кнопку «Да» в открывшемся окне (Рисунок 15).

Рисунок 15 — Подтверждение удаления добавленного виртуального набора данных

Внимание! Удаление наборов данных, добавленных при загрузке конфигурационного файла, не являющихся виртуальными, недоступно!

3.2.2 Выбор расположения файлов для контроля

После выбора режима работы (загрузки конфигурационного файла формата «cfg», содержащего метаданные контроля) требуется указать файлы электронной информации, подлежащие контролю в текущем сеансе. При этом, для режима работы «Контроль носителя с описью (режим для передачи носителей сформированных средствами МоКоД)» (п. 3.2.1 «Выбор режима работы») файлы электронной информации загружаются автоматически (необходимая служебная информация считывается с носителя).

Для выбора файлов электронной информации, подлежащих контролю в текущем сеансе, необходимо:

2. В открывшемся окне «Выбор каталога с файлами для контроля» указать расположение файлов электронной информации, подлежащих контролю (Рисунок 17).

3. Нажать кнопку «Добавить» (Рисунок 17).

Рисунок 18 — Сообщение при повторном добавлении каталога

В результате на левой панели рабочей области отобразится список файлов электронной информации, выбранных для контроля (Рисунок 19).

Рисунок 20 — Сообщение при повторном добавлении файлов

Внимание! Максимальная длина имени файла и полного пути к файлу составляет 224 символа. При превышении указанной длины добавление и обработка файлов невозможна.

При попытке добавить файлы электронной информации, уже имеющиеся в сеансе контроля, МоКоД ПЛ выдаст соответствующую ошибку с указанием перечня файлов, добавленных ранее (Рисунок 21).

Рисунок 21 — Предупреждение о ранее добавленных файлах электронной информации

Внимание! Во избежание возникновения сбоя копирования файлов электронной информации при создании носителя (п. 3.5.2 «Создание носителей») необходимо обеспечить как можно более короткие пути полных имен данных файлов. В случае превышения рекомендуемого значения длины полных имен файлов электронной информации МоКоД ПЛ выдаст соответствующее предупреждение (Рисунок 22).

3.2.2.1 Просмотр и сортировка файлов электронной информации

Для удобства просмотра каталогов присутствует возможность свернуть и развернуть содержащиеся внутри них файлы электронной информации. Для сворачивания файлов во всех каталогах необходимо нажать правой кнопкой мыши в левой панели рабочей области и выбрать вариант «Свернуть» (Рисунок 23).

Рисунок 24 — Разворачивание файлов во всех каталогах

Файлы электронной информации возможно отсортировать по именам в алфавитном порядке.

Примечание: во всех панелях рабочей области МоКоД, за исключением левой панели на вкладке «Связь наборов и файлов данных», по умолчанию имена файлов сортируются в прямом алфавитном порядке по столбцу «Носители и файлы». При сортировке учитывается полное имя файла электронной информации.

Имена архивов и каталогов внутри них интерпретируются как эквивалент имени каталога и подкаталогов в полном пути.

В левой панели рабочей области МоКоД на вкладке «Связь наборов и файлов данных» сортировка файлов происходит в пределах каталога, содержащего данные файлы. Каталоги также сортируются в столбце «Носители и файлы».

Для сортировки в прямом алфавитном порядке необходимо привести переключатель в соответствующее положение ( ), раз левой кнопкой мыши на названии столбца «Носители и файлы», «Относительный путь» или «Размер файла» в строке заголовков левой панели рабочей области (Рисунок 25).

Рисунок 26 — Обратный алфавитный порядок сортировки файлов электронной информации

3.2.2.2 Просмотр содержимого файла электронной информации

Для просмотра содержимого файла электронной информации, добавленного в сеанс контроля, необходимо открыть его, дважды щелкнув по имени файла левой кнопкой мыши. Содержимое файла отображается в отдельном окне (Рисунок 27).

Рисунок 27 — Просмотр содержимого файла

Если выбранный для просмотра файл электронной информации содержится внутри программного каталога (п. 3.2.2 «Выбор расположения файлов для контроля») в дополнительном архиве, который не был распакован, то при открытии такого файла МоКоД выдаст соответствующее предупреждение (Рисунок 28):

Оператору доступны следующие операции с открытым на просмотр файлом электронной информации (вызываются из меню окна просмотра файла):

• печать текущего документа («Файл» \rightarrow «Печать текущего документа» / «Печатать все»);
• просмотр свойств текущего файла («Файл» \rightarrow «Свойства»);
• копирование содержимого файла в буфер обмена («Правка» \rightarrow «Копировать»);
• поиск по документу («Правка» \rightarrow «Найти...» / «Найти далее» / «Найти предыдущее»);
• переход к новой позиции в документе («Правка» \rightarrow «Перейти»). Новая позиция в документе задается в процентах от общего содержимого документа, либо по номеру строки;

3.2.2.3 Удаление файлов электронной информации и каталогов

Для удаления файлов электронной информации выполните следующие действия:

1. Выделите необходимый файл электронной информации, нажмите на нем правой кнопкой мыши и выберите пункт контекстного меню «Удалить» (Рисунок 29).

Рисунок 29 — Кнопка «Удалить»

Ожидаемый результат: выбранный файл удален из левой панели рабочей области МоКоД.

Внимание! Файл, который был удален после связывания, не будет отображаться в описи.

Для удаления каталога с файлами выполните следующие шаги:

1. Выделите необходимый каталог, нажмите на нем правой кнопкой мыши и выберите пункт контекстного меню «Удалить каталог» (Рисунок 30).

3.2.2.4 Очистка сеанса контроля

Рисунок 31 — Очистка текущего сеанса

В результате очистки сеанса будут удалены все добавленные в сеанс контроля файлы электронной информации, а также описания наборов данных, загруженные при выборе режима работы.

После очистки сеанса необходимо:

1. Заново выбрать режим работы (п. 3.2.1 «Выбор режима работы»).

2. Добавить файлы электронной информации, подлежащие контролю (п. 3.2.2 «Выбор расположения файлов для контроля»).

3.2.3 Связь наборов и файлов данных

3.2.3.1 Автоматическая привязка файлов к наборам данных

Рисунок 33 — Автоматическая установка связей

В результате выполнения данной операции те файлы электронной информации, добавленные в сеанс контроля (приведенные на левой панели рабочей области), наименования и формат которых удовлетворяют маскам наименования файлов и форматам, установленным метаданными, загруженными из конфигурационного файла, будут перемещены на правую панель рабочей области в состав соответствующего набора данных (Рисунок 34). Файлы электронной информации, наименования и форматы которых не соответствуют установленным требованиям, останутся на левой панели рабочей области.

В случае связывания файлов, количество которых превышает 3000 шт., возможно «замирание» интерфейса главного окна на период 30 секунд и более.

Рисунок 35 — Предупреждение о нехватке свободного пространства на этапе привязки файлов

При нажатии кнопки «Прервать» связывание файлов электронной информации с соответствующими наборами данных не выполняется. При нажатии кнопки «Повторить» все файлы электронной информации, удовлетворяющие требованиям к маске наименования, будут привязаны к соответствующим наборам данных.

Аналогичным образом осуществляется контроль свободного пространства при ручной привязке (п. 3.2.3.2 «Ручная привязка файлов к наборам данных»).

3.2.3.2 Ручная привязка файлов к наборам данных

Для ручной привязки одного или нескольких файлов электронной информации к набору данных необходимо:

1. Выбрать требуемые файлы электронной информации из списка на левой панели рабочей области.

2. Указать целевой набор данных на правой панели рабочей области.

3. Нажать кнопку «Связать файлы» (Рисунок 36).

Рисунок 36 — Привязка одного/нескольких файлов к набору данных

4) Подтвердить привязку выбранных файлов электронной информации к указанному набору данных (Рисунок 37).

Рисунок 37 — Подтверждение привязки файлов к набору данных

Ручную привязку также возможно выполнить, переместив требуемые файлы электронной информации в целевой набор данных.

При ручной привязке к наборам данных также происходит проверка соответствия имен и форматов привязываемых файлов электронной информации требуемым маскам наименования файлов и форматам для целевого набора данных, установленным метаданными, загруженными из конфигурационного файла.

Если среди привязываемых файлов электронной информации имеются файлы, наименования и форматы которых не соответствуют установленным требованиям для целевого набора данных, то МоКоД выдаст соответствующее сообщение (Рисунок 38), содержащее список несоответствующих файлов. Привязка указанных в списке файлов к целевому набору данных не будет выполнена.

3.2.3.3 Просмотр файлов электронной информации в наборах данных

Для удобства просмотра наборов данных присутствует возможность свернуть и развернуть содержащиеся внутри них файлы электронной информации.

Для сворачивания файлов во всех наборах данных необходимо нажать правой кнопкой мыши в произвольном месте правой панели рабочей области и выбрать пункт «Свернуть» (Рисунок 39).

Рисунок 40 — Кнопка «Развернуть»

3.2.3.4 Отмена привязки файлов

Для отмены привязки файлов электронной информации к наборам данных (например, в случае ошибочной привязки) необходимо:

1. Выбрать требуемые привязанные файлы электронной информации на правой панели рабочей области.

2. Нажать кнопку «Отвязать файлы» (Рисунок 41).

3.2.3.5 Удаление файлов электронной информации и каталогов

Для удаления файлов электронной информации выполните следующие действия:

2. Выделите необходимый файл электронной информации, нажмите на нем правой кнопкой мыши и выберите пункт контекстного меню «Удалить» (Рисунок 42).

2. Выделите необходимый каталог, нажмите на нем правой кнопкой мыши и выберите пункт контекстного меню «Удалить каталог» (Рисунок 43).

3.3 Настройка МоКоД ПЛ

Внимание! Настройку МоКоД ПЛ необходимо проводить только после выбора режима работы (п. 3.2.1 «Выбор режима работы»), поскольку при изменении режима работы (в том числе после очистки сеанса - п. 3.2.2.3 «Удаление файлов электронной информации и каталогов») внесенные изменения будут утеряны.

Для настройки МоКоД ПЛ необходимо:

1. Нажать кнопку «Настройки» (Рисунок 44), доступную на вкладках «Связь наборов и файлов данных» и «Контроль данных».

3. Нажать кнопку «Применить» после внесения требуемой информации (Рисунок 45). Для отмены изменений информации о контексте проверки необходимо нажать кнопку «Отмена».

После завершения настройки сеанса контроля, для перехода непосредственно к контролю данных необходимо нажать кнопку «Продолжить» (Рисунок 46).

Рисунок 46 — Переход на этап контроля данных

3.4 Контроль данных

После нажатия кнопки «Продолжить» при завершении привязки файлов электронной информации к наборам данных (п. 3.2.3 «Связь наборов и файлов данных») и настройки сеанса контроля (п. 3.3 «Настройка») происходит автоматический переход на вкладку «Контроль данных» (Рисунок 47).

3.4.1 Контроль физической целостности данных

Контроль физической целостности данных различается в зависимости от выбранного режима работы.

Для контроля электронной информации с использованием встроенных в МоКоД ПЛ конфигураций метаданных, а также режима работы «Загрузить описания наборов данных и правила контроля информации из приложенного к Заявке конфигурационного файла МоКоД» (п. 3.2.1 «Выбор режима работы») контроль физической целостности заключается только в расчете хэш-сумм файлов электронной информации, добавленных в сеанс контроля. Описание данного варианта контроля физической целостности приведено в п. 3.4.1.1.

Для режима работы «Контроль носителя с описью (режим для передачи носителей сформированных средствами МоКоД)» (п. 3.2.1 «Выбор режима работы») контроль физической целостности состоит из расчета хэш-сумм файлов электронной информации, расположенных на носителе, и сравнения полученных значений со значениями, указанными в описи, прилагаемой к носителю информации. Описание данного варианта контроля физической целостности приведено в п. 3.4.1.2.

3.4.1.1 Контроль физической целостности файлов (вариант 1)

Откроется окно «Контроль физической целостности» в котором отображаются процесс и результаты расчета значений хэш-функций файлов электронной информации, добавленных в сеанс контроля (Рисунок 49).

2. Excel-файл формата «xlsx»;

3. файл формата «txt»;

4. файл описи (в соответствии с приложениями 6 и 7 Инструкции Банка России № 202-И).

Рисунок 51 — Закрытие окна «Контроль физической целостности»

Внимание! При недостатке свободного пространства на логическом диске в процессе контроля физической целостности МоКоД выдаст соответствующее сообщение (Рисунок 52). Оператору необходимо обеспечить свободное пространство на логическом диске, достаточное для обработки файлов, добавленных в сеанс контроля, либо уменьшить их количество (п. 3.2.2 «Выбор расположения файлов для контроля»).

Рисунок 53 — Сообщение о прекращении выполнения контроля физической целостности

3.4.1.2 Контроль физической целостности файлов (вариант 2 — при контроле носителей)

Рисунок 54 — Контроль физической целостности файлов электронной информации, расположенных на носителе

Оператор имеет возможность вручную изменить результаты контроля физической целостности. Ручное изменение результата контроля физической целостности файла электронной информации осуществляется двумя способами:

1) установить/снять флаг (галочку) в требуемой флаговой кнопке путем нажатия левой кнопкой мыши по соответствующей ячейке колонки «Соответствие» (Рисунок 55). Для изменения результатов контроля физической целостности сразу для всех файлов электронной информации из списка необходимо нажать на групповую флаговую кнопку, расположенную в заголовке колонки «Соответствие» (Рисунок 56).

Рисунок 55 — Ручное изменение результата контроля физической целостности

Рисунок 56 — Групповая флаговая кнопка изменения результата контроля физической целостности

2. Отредактировать значение хэш-функции файла, указанное в колонке «Ручной ввод значения хэш-функции» (Рисунок 57).

Рисунок 57 — Ручной ввод значения хэш-функции

Экспорт результатов контроля физической целостности файлов электронной информации осуществляется аналогично п. 3.4.1.1 (Рисунок 50).

После полного завершения расчета хэш-функций всех файлов электронной информации необходимо нажать кнопку «Закрыть» (Рисунок 58).

3.4.2 Формирование описи электронных документов

Рисунок 59 — Формирование описи для передачи информации

МоКоД ПЛ выдаст сообщение, что опись сформирована, и предложит ее просмотреть (Рисунок 60). Местоположение сформированной описи на логическом диске приведено в сообщении. Файл шаблона описи «attachED.html», формируется в соответствии требованиями Инструкции Банка России № 202-И.

3.4.3 Контроль логической целостности данных

3.4.3.1 Выполнение контроля логической целостности данных

После успешного выполнения контроля физической целостности файлов электронной информации (п. 3.4.1 «Контроль физической целостности данных») становится доступным проведение контроля их логической целостности.

Внимание! Запуск логического контроля при проверке носителя, на котором размещены файлы электронной информации, связанные только с набором данных «Произвольные электронные документы (виртуальный)», невозможен.

Рисунок 61 — Запуск логического контроля

Примечание: при отключении параметров «Выводить в протокол предупреждения» и «Выводить в протокол несоответствия» в окне «Параметры контроля» в протоколе контроля фиксируется сообщение об отключении соответствующих параметров.

В процессе выполнения и после окончания контроля логической целостности на экране отображается окно «Индикация процесса выполнения», содержащее основную информацию о сеансе контроля (Рисунок 63).

Рисунок 64 — Просмотр загрузки центрального процессора в процессе выполнения сеанса контроля логической целостности

Внимание! При недостатке свободного пространства на логическом диске в процессе выполнения контроля логической целостности МоКоД выдаст соответствующее сообщение (Рисунок 65). Оператору необходимо обеспечить свободное пространство на логическом диске, достаточное для обработки файлов, добавленных в сеанс контроля, либо уменьшить их количество (п. 3.2.2 «Выбор расположения файлов для контроля»).

Рисунок 65 — Сообщение о нехватке свободного пространства на этапе контроля логической целостности

При выборе варианта «Повторить» МоКоД ПЛ осуществляет повторную попытку обработки файла, на котором возникла нехватка свободного пространства.

При выборе варианта «Прервать» происходит прерывание и завершение процесса контроля логической целостности.

3.4.3.2 Просмотр информации о выявленных ошибках

При нажатии кнопки «Ошибок всего: <количество ошибок>» открывается окно «Расширенная статистика ошибок контроля», содержащее основную информацию о выявленных несоответствиях: тип несоответствия, код сообщения, количество ошибок, описание, с указанием раздела протокола, в котором указаны выявленные ошибки (Рисунок 67).

Рисунок 68 — Просмотр ошибок контроля

В окне протокола контроля приведена подробная информация о возникновении выбранной ошибки, автоматический поиск информации о которой происходит по описанию (Рисунок 70).

В приложении к протоколу контроля (Рисунок 71) приведена подробная информация о возникновении выбранной ошибки. Автоматический поиск информации происходит по префиксу сообщения об ошибке.

3.4.3.3 Просмотр протоколов контроля

После выполнения контроля логической целостности электронной информации МоКоД ПЛ автоматически формирует протоколы контроля. Для их просмотра необходимо нажать кнопку «Протоколы контроля» (Рисунок 72), после чего откроется соответствующее окно, содержащее все сформированные в сеансе контроля протоколы и приложения к ним (Рисунок 73).

Рисунок 74 — Завершение сеанса контроля логической целостности

3.5 Просмотр сеансов контроля и создание носителей

3.5.1 Просмотр сеансов контроля

На вкладке «Просмотр сеансов контроля» реализована возможность просмотра результатов проведенных ранее сеансов контроля электронной информации (протоколов контроля, описей электронных документов). Просмотр результатов, а также удаление сеансов контроля, доступно из контекстного меню, вызываемого при нажатии правой кнопкой мыши по требуемому сеансу контроля (Рисунок 75).

3.5.2 Создание носителей

1. Выбрать требуемые наборы данных из сеансов контроля, установив галочки в требуемые флаговые кнопки. Для выбора всех наборов данных, входящих в состав сеанса контроля, установите галочку в групповую флаговую кнопку (Рисунок 76).

Рисунок 77 — Выбор наборов данных для создания носителя

Внимание! Сессии сеансов контроля, содержащие в составе наборы данных, в которых были обнаружены ошибки или существенные несоответствия, отмечены в списке красным цветом. Наборы данных с ошибками также отмечены в списке красным цветом и недоступны для включения в состав формируемых носителей (Рисунок 78).

Рисунок 78 — Отображение наборов данных с ошибками и существенными несоответствиями

Сессии сеансов контроля, которые содержат часть наборов данных с ошибками или существенными несоответствиями, отмечены в списке коричневым цветом. Наборы данных с ошибками отмечены красным цветом и недоступны для включения в состав формируемых носителей (Рисунок 79).

• диск DVD (4400 Мб);
• диск BD (25 Гб);
• диск BDDL (50 Гб);
• диск BDXL (100 Гб).

Рисунок 80 — Выбор типа носителя

После выбора типа носителя запустится процесс его формирования, по завершению которого в каталоге «_OutCD», расположенном на одном уровне с исполняемыми файлами МоКоД ПЛ, появится папка с маской имени «<дд.мм.гггг чч.мм.сс>» (имени папки присваивается дата и время старта создания носителя), содержащая информацию для записи на ОМНИ. В указанном каталоге располагается электронная информация, протоколы контроля, опись и служебная информация МоКоД ПЛ.

Файлы группируются в отдельных каталогах по типу электронной информации и сеансу работы с ней, а также по каждому носителю информации. Размер каталогов CD1 (CD2, CD3,..., CDN) соответствует выбранному типу ОМНИ, количество каталогов зависит от объема электронной информации.

При повторном выполнении шагов носитель формируется дважды.

Внимание! При недостатке свободного пространства на логическом диске в процессе создания носителя МоКоД выдаст соответствующее сообщение (Рисунок 81). Оператору необходимо обеспечить свободное пространство на логическом диске, достаточное для обработки файлов, добавленных в состав носителя, либо уменьшить их количество.

3.6 Управление сформированными носителями

Имеется возможность удалить или переместить в другой каталог файловой системы носители информации, созданные средствами МоКоД ПЛ.

3.6.1 Перемещение сформированных носителей

Рисунок 82 — Перемещение сформированного носителя

3. В открывшемся окне (Рисунок 83) указать каталог файловой системы, в который необходимо переместить выбранный носитель.

3.6.2 Удаление сформированных носителей

Рисунок 84 — Удаление сформированного носителя

3.7 Порядок завершения работы МоКоД ПЛ

Завершение работы МоКоД ПЛ возможно двумя способами:

1. нажать кнопку «Закрыть окно» ( ) и подтвердить закрытие приложения;

2. нажать кнопку «Завершить работу» (Рисунок 86), доступную на вкладках «Просмотр сеансов контроля», «Управление сформированными носителями».

Рисунок 86 — Завершение работы МоКоД ПЛ

СОСТАВ, ФОРМАТЫ УЧЕТНО-ОПЕРАЦИОННОЙ И ИНОЙ ИНФОРМАЦИИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) В ЭЛЕКТРОННОМ ВИДЕ

Глава 1. Требования к файлу электронного документа «Информация об открытых, действовавших и закрытых счетах»

1.1. Файл электронного документа предоставляется в формате XML или в текстовом формате (далее — формат TXT) и содержит информацию об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета с учетом ограничений на значения параметров (элементов данных), указанных в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России.

1.2 Наименование (имя файла) электронного документа включает следующий состав параметров в формате:

LSOZ___FLC.xml

или

L — идентификатор даты окончания периода, за который предоставляется информация;

C — идентификатор даты формирования файла электронного документа;

- дата (указываются год, месяц, день цифрами): gggg — год (четыре знака), mm — номер месяца (с лидирующим нулем — два знака) и dd — номер дня месяца (с лидирующим нулем — два знака);

- порядковый номер файла электронного документа (с лидирующими нулями — четыре знака). Параметр обеспечивает уникальность наименований (имен файлов) представляемых кредитной организацией (ее филиалом) электронных документов в случае совпадения у них значений параметров , , F, L, C. Несколько электронных документов предоставляется, в том числе:

при указании в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России необходимости предоставления в отдельном электронном документе информации в части каждого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала). Наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), в части которого предоставляется информация, указывается в параметре isu заголовка электронного документа;

в результате обязательного отдельного предоставления информации об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета:

1) используемой при составлении баланса кредитной организации (головного офиса);

2) используемой при составлении баланса филиала кредитной организации;

3. по отдельной программе учета (учета взносов акционеров, вкладов физических лиц, расчетов с работниками, учета основных средств, запасов и других операций, включая обособленный учет операций по доверительному управлению), отражаемой на соответствующих счетах в балансе итоговыми суммами или в отдельном балансе. Краткое наименование программы учета, в рамках которой предоставляется информация, указывается в параметре spa заголовка электронного документа;

4. при указании в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России необходимости отдельного предоставления информации об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета за определенные периоды и (или) в отношении определенных клиентов и (или) с учетом иных ограничений на значения параметров (элементов данных).

Краткое описание информации, включенной в электронный документ, указывается в элементе данных DED заголовка электронного документа;

- обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления файла электронного документа: «windows-1251» или «UTF-16LE». По умолчанию значение равно «WIN» («windows-1251»). Если в составе текстовой информации (например, в информации о кредитных организациях — нерезидентах и их клиентах) содержатся символы, не отображаемые с применением кодировки (кодовой страницы) «windows-1251», запрашиваемая информация предоставляется с применением кодировки (кодовой страницы) «UTF-16LE». При этом значение равно «UTF» («UTF-16LE»);

xml — тип (расширение наименования (имени файла) электронного документа, предоставляемого в формате XML;

txt — тип (расширение наименования (имени файла) электронного документа, предоставляемого в формате TXT.

Варианты формата (формат XML и (или) формат TXT) файлов предоставляемого электронного документа указываются в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России. Пример наименования (имени файла) электронного документа:

предоставляемого кредитной организацией (регистрационный номер кредитной организации — 123; период, за который предоставлена информация о счетах бухгалтерского учета — с 1 января 2009 года по 31 декабря 2011 года; дата формирования файла электронного документа — 3 марта 2012 года; отсутствуют электронные документы с наименованиями (именами файлов), содержащими одинаковые значения параметров , , F, L, C; кодировка (кодовая страница), использованная для представления файла электронного документа, «windows-1251»), -

LSOZ_0123_0000_F20090101_L20111231_C20120303_0000_WIN.xml

или

LSOZ_0123_0000_F20090101_L20111231_C20120303_0000_WIN.txt;

предоставляемого филиалом кредитной организации (регистрационный номер кредитной организации — 4567; порядковый номер филиала кредитной организации — 17; период, за который предоставлена информация о счетах бухгалтерского учета — с 1 марта 2010 года по 17 марта 2011 года; дата формирования файла электронного документа — 18 марта 2011 года; уже представлены шесть электронных документов с наименованиями (именами файлов), содержащими одинаковые значения параметров , , F, L, C; кодировка (кодовая страница), использованная для представления файла электронного документа, «UTF-16LE»), -

1.3 Формат (состав и структура) строк электронного документа.

1.3.1 Электронный документ, предоставляемый в формате XML:

данные заголовка

 данные о счете<br>

 данные о счете

 данные о счете<br>

1.3.2 Электронный документ, предоставляемый в формате TXT:

// dcm id=«LSOZ» verpo=«nm»@ &\r\n // RSHEADER date=«дд.мм.гггг» time=«чч:мм:сс»@ &\r\n // bkbh=»/« BIC=»BIC» SWIFT=«SWIFT BIC»@ &\r\n

значение$#\tзначение$#\tзначение$~#\tзначение@ &\r\n // RecSet nRec=«n» данные о счетах@ &\r\n // обозначения элементов данных строки@ &\r\n // RecID$#\tA_OPN$#\tA_CNT_DT$#\tA_CNT_N$#\t ... C_ID.DCM.UNT_CD@ &\r\n // строки данных о счетах@ &\r\n значение$#\tзначение$#\tзначение$#\tзначение$#\t ... значение@ &\r\n значение$#\tзначение$#\tзначение$#\tзначение$#\t ... значение@ &\r\n ... значение$#\tзначение$#\tзначение$#\tзначение$#\t ... значение@ &\r\n

1.4. Устанавливаются следующие формат и состав служебных параметров электронного документа.

1.4.1 Описание значения служебного параметра электронного документа осуществляется в следующем формате:

служебный_параметр = «значение»,

где:

служебный_параметр — обозначение служебного параметра;

значение — значение служебного параметра;

символы '=' (равно) и '«' (двойная кавычка) — элементы синтаксиса описания значения служебного параметра.»

1.4.2 Параметры описания формата файла электронного документа, предоставляемого в формате XML (строка xml):

version=«1.0» — в параметре указывается версия расширяемого языка разметки (Extensible Markup Language, XML) для представления файла электронного документа;

edition=«2» — в параметре указывается редакция версии расширяемого языка разметки (Extensible Markup Language, XML) для представления файла электронного документа (может отсутствовать). По умолчанию значение edition равно «2» (edition=«2»).

1.4.3 Параметры описания формата (состава и структуры) строк электронного документа (строка dcm):

id=«LSOZ» — в параметре указывается идентификатор электронного документа;

verpo=«nm» — в параметре указывается наименование и версия программного обеспечения, использованного для представления файла электронного документа.

1.4.4 Параметры заголовка (строка «»):

date=«дд.мм.гггг» — в параметре указывается дата формирования файла электронного документа: день, месяц, год цифрами в формате дд.мм.гггг;

time=«чч:мм:сс» — в параметре указывается время формирования файла электронного документа: часы, минуты, секунды цифрами в формате чч:мм:сс;

BIC=«BIC» — в параметре указывается банковский идентификационный код (далее — БИК) кредитной организации (ее филиала), по данным Справочника банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации (Банка России), и расчетно-кассовых центров Банка России (далее — Справочник БИК России);

SWIFT=«SWIFT BIC» — в параметре указывается международный банковский идентификационный код в сети SWIFT (Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications — сообщество всемирных межбанковских финансовых телекоммуникаций, далее — SWIFT BIC) кредитной организации (ее филиала), по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory;

bkbh=»/« — в параметре указываются реквизиты кредитной организации (ее филиала), о которой (котором) предоставляется информация, по данным Книги государственной регистрации кредитных организаций, где: - регистрационный номер кредитной организации; - порядковый номер филиала кредитной организации. Для кредитной организации параметр bkbh принимает значение »« (например, „1-К“, „12“, „123-P“, „1234“), для филиала кредитной организации — »/« (например, „321/4“, „321/45“, „321/4567“);»

isu=«nm» — в параметре указывается наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала). Описание этого параметра указывается при запросе уполномоченными представителями (служащими) Банка России в отдельном электронном документе информации по одному внутреннему структурному подразделению кредитной организации (ее филиала), в остальных случаях описание параметра не указывается в электронном документе;

spa=«nm» — в параметре указывается краткое наименование программы учета, в рамках которой предоставляется информация: «учет по кредитной организации (головной офис)», «учет по филиалу кредитной организации» или наименование отдельной программы учета операций (например, «учет взносов акционеров», «учет вкладов физических лиц», «учет расчетов с работниками», «учет основных средств», «учет запасов» или наименование другой отдельной программы учета операций, включая «учет операций по доверительному управлению»). Информация учета по кредитной организации (головной офис), по филиалу кредитной организации, а также по отдельной программе учета операций кредитной организации (ее филиала) предоставляется в отдельных электронных документах. При этом, в параметре bkbh (реквизиты кредитной организации (ее филиала) для предоставляемого электронного документа указывается регистрационный номер кредитной организации (bkbh=»«) или регистрационный номер кредитной организации и порядковый номер ее филиала (bkbh=»/«);»

file=«LSOZ___FLC.xml» — в параметре указывается наименование (имя файла) электронного документа в соответствии с пунктом 1.2 (наименование (имя файла) электронного документа).

1.4.5 Параметры данных (строка RecSet) и строк (строки Rec):

nRec=«n» — в параметре указывается контрольное значение количества строк данных электронного документа;

RecID=«n» — в параметре указывается уникальный номер строки данных электронного документа. Для электронного документа, предоставляемого в формате TXT, значение n указывается первым в каждой строке данных.

1.5. Устанавливаются следующие формат и состав основных параметров (элементов данных) электронного документа.

1.5.1. Описание значений параметров (элементов данных) строк электронного документа осуществляется в следующем формате.

1.5.1.1 Формат описания элементов данных строк электронного документа, предоставляемого в формате XML:

<элемент_данных>значение</элемент_данных>

...

<элемент_данных>значение</элемент_данных>,

где:

элемент_данных — обозначение элемента данных;

<элемент_данных> — описатель начала элемента данных;

</элемент_данных> — описатель конца элемента данных;

значение — значение элемента данных;

символы '<' (открывающая угловая скобка), '>' (закрывающая угловая скобка) и '/' (прямая наклонная черта) — элементы синтаксиса описания значения элемента данных.

Например, описание элемента данных A_OPN (дата открытия счета) в электронном документе осуществляется следующим образом:

07.01.2012</A_OPN>.

1.5.1.2 Формат описания элементов данных строк электронного документа, предоставляемого в формате TXT:

// RecID$#\tобозначение$#\t ... обозначение$~#\tобозначение@ &\r\n

значение$#\tзначение$#\t ... значение$~#\tзначение@ &\r\n

значение$#\tзначение$#\t ... значение$~#\tзначение@ &\r\n

...,

где:

обозначение — обозначение элемента данных (в том числе входящего в совокупность элементов данных). Обозначения элементов данных следуют в порядке описания элементов данных в пунктах 1.5.3 (данные заголовка) и 1.5.4 (данные о счете бухгалтерского учета). Первым обозначением в строке данных электронного документа указывается RecID (уникальный номер строки данных электронного документа);

значение — значение элемента данных. Следующие подряд в значении элемента данных символы '$' (знак доллара), '~' (тильда) и '#' (октоторп), а также символы '@' (эт), ' ' (циркумфлекс) и '&' (амперсанд) перед их включением в электронный документ разделяются символом ' ' (пробел). Значения элементов данных следуют в порядке описания элементов данных в пунктах 1.5.3 (данные заголовка) и 1.5.4 (строка данных электронного документа). Первым значением в строке данных электронного документа указывается ее уникальный номер RecID;

«$#\t» — разделитель обозначений и значений элементов данных — следующие подряд символы '$' (знак доллара), '' (тильда), '#' (октоторп) и '\t' (табуляция);

«@ &\r\n» — разделитель строк электронного документа — следующие подряд символы '@' (эт), ' ' (циркумфлекс), '&' (амперсанд), '\r' (возврат каретки) и '\n' (перевод строки);

«...» — пропуск элементов «обозначение» в формате описания строки обозначений элементов данных и элементов «значение» в формате описания строки значений элементов данных (не является элементом синтаксиса строки).

Например, описание строки электронного документа, предоставляемого в формате TXT, осуществляется следующим образом:

// RecID$#\tA_OPN$#\t ... C_ID.DCM.UNT_CD@ &\r\n

1$#\t07.01.2012$#\t ... 500-036@ &\r\n.

1.5.1.3 Формат описания значений элементов данных.

В электронном документе приводятся элементы данных с определенными на момент его формирования значениями (в том числе «пустыми» значениями). Например, для элемента данных — строки символов «пустым» значением является строка, не содержащая ни одного символа, отличного от символа ' ' (пробел). При «пустом» значении элемента данных — строки символов его описание в электронном документе, предоставляемом в формате XML, осуществляется следующим образом:

<элемент_данных></элемент_данных>

или

<элемент_данных/>.

Для указания «пустого» значения элемента данных — строки символов в электронном документе, предоставляемом в формате TXT, используется один символ ' ' (пробел).

При отсутствии значения у элемента данных (то есть когда определение значения элемента данных не требуется и (или) ранее не выполнялось) его описание не приводится в электронном документе, предоставляемом в формате XML. Например, описание элемента данных A_CNS (номер счета для отражения в балансе итоговой суммы) при равенстве значения элемента данных A_OPT нулю (счет не используется при ведении отдельного учета операций) или единице (счет используется при ведении отдельного учета операций (счет синтетического учета) не приводится в электронном документе.

Отсутствие значения у элемента данных в электронном документе, предоставляемом в формате TXT, обозначается отсутствием символов в значении элемента данных.

Для числового значения элемента данных символом — разделителем целой и дробной части числа является символ '.' (точка).

При описании элемента данных, содержащего дату, указываются день, месяц, год цифрами в формате дд.мм.гггг.

Описание многословного значения элемента данных — строки символов осуществляется с разделением слов одним символом ' ' (пробел).

1.5.2. Описание совокупности элементов данных электронного документа, предоставляемого в формате XML, осуществляется в следующем формате:

<совокупность type=«тип» maxPar=«n»>

<элемент_данных>значение</элемент_данных>

...

<элемент_данных>значение</элемент_данных>

</совокупность>,

где:

совокупность — обозначение совокупности элементов данных;

type=«тип» — параметр, содержащий обозначение типа совокупности элементов данных (может отсутствовать);

maxPar=«n» — параметр, содержащий максимальное количество элементов данных совокупности;

<совокупность type=«тип» maxPar=«n»> — описатель начала совокупности элементов данных;

</совокупность> — описатель конца совокупности элементов данных;

элемент_данных — обозначение элемента данных в составе совокупности. Обозначение элемента данных совокупности включает обозначение совокупности элементов данных, обозначение типа совокупности элементов данных (при наличии) и обозначение элемента данных в составе совокупности: «совокупность.тип.элемент_данных». При отсутствии обозначения типа совокупности элементов данных предшествующий ему символ '.' (точка) исключается из обозначения элемента данных: «совокупность.элемент_данных»;

<элемент_данных>значение</элемент_данных> — описание значения элемента данных электронного документа в соответствии с пунктом 1.5.1.1 (формат описания элементов данных строк электронного документа, предоставляемого в формате XML);

символы '<' (открывающая угловая скобка), '>' (закрывающая угловая скобка) и '/' (прямая наклонная черта) — элементы синтаксиса описания совокупности значений элементов данных.

При отсутствии значений у всех элементов данных совокупности данных (то есть когда определение значений всех элементов данных совокупности данных не требуется и (или) ранее не выполнялось) ее описание не приводится в электронном документе.

1.5.3 Данные заголовка (RSHEADER):

B — сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии — полное фирменное наименование) кредитной организации;

PB — дата начала периода, за который предоставляется информация;

PE — дата окончания периода, за который предоставляется информация;

DED — краткое описание запрашиваемого электронного документа. При указании в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России способа распределения по отдельным электронным документам информации об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета в элементе данных указывается краткое описание информации, включенной в электронный документ.

Пример описания электронного документа в элементе данных DED:

при запросе информации об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета:

Информация о счетах бухгалтерского учета<\DED>;

при запросе информации об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета, открывавшихся для учета имущества, расчетов, участия, капитала, доходов, расходов, результатов деятельности:

Информации о счетах бухгалтерского учета, открывавшихся для учета имущества, расчетов, участия, капитала, доходов, расходов, результатов деятельности<\DED>;

при запросе информации об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета, открывавшихся клиентам Иванову Ивану Ивановичу и Петрову Петру Петровичу:

Информации о счетах бухгалтерского учета, открывавшихся клиентам Иванову Ивану Ивановичу и Петрову Петру Петровичу<\DED>.

1.5.4 Данные о счете бухгалтерского учета (Rec).

1.5.4.1 Характеристика счета <1>:

<1> В соответствии с Положением Банка России от 27.02.2017 № 579-П «О Плане счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения».

A_OPN — дата открытия счета;

A_CLS — дата закрытия счета;

A_DCM_DT — дата договора, на основании которого открывается счет;

A_DCM_N — номер договора, на основании которого открывается счет;

A_OPNM — дата сообщения налоговому органу об открытии банковского счета. Если законодательством Российской Федерации не предусмотрено сообщать налоговому органу об открытии счета, в элементе данных указывается значение «-» (-</A_OPNM>);

A_CLSM — дата сообщения налоговому органу о закрытии банковского счета;

A — номер счета;

A_ID — уникальный идентификатор счета (при наличии);

A_O_FST — дата первой бухгалтерской записи по счету;

A_O_LST — дата последней бухгалтерской записи по счету (для первой бухгалтерской записи по счету значение элемента данных совпадает со значением элемента данных O_FST);

A_INSRNC — признак счета, подлежащего страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23.12.2003 № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации». Для подлежащего страхованию счета в элементе данных указывается значение «1», для не подлежащего страхованию счета — значение «0»;

A_TP — вид банковского счета, счета по вкладу (депозиту) либо наименование (цель) счета (если счет открыт на основании договора, отличного от договора банковского счета, вклада (депозита);

A_OPT — использование счета: '0' — счет не используется при ведении детализированного учета операций, то есть аналитический учет ведется на счете первого уровня детализации, открываемом на балансовом счете второго порядка, без дальнейшей детализации учета; '10' — сводный счет аналитического учета при ведении детализированного учета операций в другой (обособленной) системе, то есть если аналитический учет ведется на счете, открываемом на балансовом счете второго порядка, с дальнейшей детализацией ведения учета в другой (обособленной) системе (идентификационное обозначение другой (обособленной) системы для ведения детализированного учета операций указывается в элементе данных A_STMID); '11' — сводный счет аналитического учета при ведении детализированного учета операций в текущей системе, то есть если аналитический учет ведется на счете, открываемом на балансовом счете второго порядка, с дальнейшей детализацией ведения учета в текущей системе; '2' — счет аналитического учета без дальнейшей детализации учета операций, то есть аналитический учет ведется на счете 'n' уровня детализации, открываемом на балансовом счете второго порядка, без дальнейшей детализации учета. В случае ведения детализированного учета операций в обособленной системе ее идентификационное обозначение указывается в элементе данных A_STMID (идентификационное обозначение обособленной системы для ведения детализированного учета операций). При этом использование счета, вынесенного в другую (обособленную) систему для дальнейшей детализации учета, в исходной системе принимает значение «10», а его использование в системе с дальнейшей детализацией учета — значение «11»;

A_ORDR — уровень детализации аналитического учета: '1' — счет первого уровня детализации аналитического учета, '2' — счет второго уровня детализации аналитического учета, '3' — счет третьего уровня детализации аналитического учета, '4' — счет четвертого уровня детализации аналитического учета... <2>. Значение «1» применяется при указании значения «0» (счет не используется при ведении детализированного учета операций), «10» (сводный счет аналитического учета при ведении детализированного учета операций в другой (обособленной) системе) или «11» (сводный счет аналитического учета при ведении детализированного учета операций в текущей системе) в элементе данных A_OPT (использование счета), значения начиная с «2» и далее — при указании значения «10» (сводный счет аналитического учета при ведении детализированного учета операций в другой (обособленной) системе), «11» (сводный счет аналитического учета при ведении детализированного учета операций в текущей системе) или «2» (счет аналитического учета без дальнейшей детализации учета операций) в элементе данных A_OPT (использование счета);

<2> В современных бухгалтерских программах количество доступных к созданию уровней детализации лицевых счетов аналитического учета не ограничивается.

A_STMID — идентификационное обозначение обособленной системы для ведения детализированного учета операций (в случае отсутствия идентификационного обозначения обособленной системы указывается ее краткое наименование); заполняется при указании значения «10» (сводный счет аналитического учета при ведении детализированного учета операций в другой (обособленной) системе) или «11» (сводный счет аналитического учета при ведении детализированного учета операций в текущей системе) в элементе данных A_OPT (использование счета), а также у всех счетов последующих уровней детализации, ведущихся в обособленной системе;

A_CNS — номер сводного счета для отражения в балансе итоговой суммы (элемент данных заполняется при указании значения начиная с «2» и далее в элементе данных A_ORDR (уровень детализации аналитического учета); отсутствие значения у элемента данных не допускается при указании значения «2» (счет аналитического учета без дальнейшей детализации учета операций) в элементе данных A_OPT (использование счета) (2</A_OPT>);

A_SO — номер сводного счета предшествующего уровня детализации аналитического учета для отражения суммы промежуточного итога по детализированному учету операций на текущем уровне детализации аналитического учета; отсутствие значения у элемента данных не допускается при указании значения начиная с «3» и далее в элементе данных A_ORDR (уровень детализации аналитического учета);

A_FLG — признак счета: «0» — счет без признака счета, «1» — активный счет, «2» — пассивный счет, «31» — парный активный счет, «32» — парный пассивный счет;

A_PRDN — номер парного счета; элемент данных заполняется при указании значения «31» (парный активный счет) или «32» (парный пассивный счет) в элементе данных A_FLG (признак счета);

A_SX — схема нумерации лицевого счета: «1» — корреспондентский счет, счет по учету средств клиента или кредитной организации, «2» — счет по учету кредита, в том числе просроченного, просроченных процентов по нему или другой счет, «3» — бюджетный счет, «4» — счет по учету доходов и расходов.

1.5.4.2 Характеристика клиента:

C_ID — уникальный идентификатор клиента в кредитной организации или в филиале кредитной организации (при наличии единого учета клиентов в кредитной организации или отдельного учета клиентов в головном офисе и филиалах кредитной организации). Уникальный идентификатор клиента указывается в данных обо всех счетах бухгалтерского учета для отражения клиентских и внутрибанковских операций по договорам кредитной организации (ее филиала) с клиентами (включая договора банковского счета, вклада (депозита), кредитные и иные договора). Наличие единого учета клиентов в кредитной организации или отдельного учета клиентов в головном офисе и филиалах кредитной организации указывается в параметре c_id заголовка электронного документа;

C_NM — сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии — полное фирменное наименование) клиента — юридического лица, являющегося коммерческой организацией; наименование клиента — юридического лица, являющегося некоммерческой организацией; сокращенное наименование (при его отсутствии — полное наименование) клиента — иностранной структуры без образования юридического лица; полностью фамилия, имя, отчество в указанном порядке следования (если иное не вытекает из закона или национального обычая) (далее — Ф.И.О.) клиента — физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;

C_TP — тип клиента. Для юридического лица (его обособленного подразделения) в элементе данных указывается значение «1»; для физического лица — значение «2»; для индивидуального предпринимателя — значение «3»; для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, — значение «4»; для кредитной организации (ее филиала) — значение «5»; для иностранной структуры без образования юридического лица — значение «6»;

C_RSD — признак гражданства клиента — физического лица, а также места учреждения и государственной регистрации клиента — юридического лица или места регистрации (инкорпорации) иностранной структуры без образования юридического лица. Для гражданина Российской Федерации, а также юридического лица, учрежденного и зарегистрированного в Российской Федерации, в элементе данных указывается значение «1» (резидент); для иностранного гражданина, не имеющего гражданства Российской Федерации, и иностранного юридического лица, а также иностранной структуры без образования юридического лица — значение «2» (нерезидент); для лица без гражданства постоянно проживающего на территории Российской Федерации — значение «3», для иного лица без гражданства — значение «4»; для беженца в Российскую Федерацию, а также лица, которому в Российской Федерации представлено временное убежище — значение «5»;

C_BIC — БИК клиента — кредитной организации (ее филиала), по данным Справочника БИК России;

C_SWIFT — SWIFT BIC клиента — кредитной организации (ее филиала), по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory;

C_INN — индивидуальный номер налогоплательщика (далее — ИНН) клиента (для физического лица при наличии). При отсутствии ИНН у юридического лица резидента на законном основании в элементе данных указывается значение «-» (<C_INN>-</C_INN>). Для юридического лица (обособленного подразделения юридического лица) нерезидента при отсутствии ИНН указывается код иностранной организации (далее — КИО) клиента, присвоенный налоговым органом. Для клиента — иностранной структуры без образования юридического лица указывается код (коды), присвоенный в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его аналог) (при наличии). Для выделения составляющих значения элемента данных между ними используется подряд два знака '/' (прямая наклонная черта). Например, «n//n//n», где n — код, присвоенный клиенту — иностранной структуры без образования юридического лица, в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его аналог);

C_OGRN — основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН) клиента — юридического лица резидента, по данным Единого государственного реестра юридических лиц. Для клиента — юридического лица нерезидента: филиала (представительства) иностранного юридического лица, аккредитованного на территории Российской Федерации, — номер записи об аккредитации филиала (представительства) иностранного юридического лица, по данным Государственного реестра аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц; в ином случае — регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и государственной регистрации. Для клиента — индивидуального предпринимателя гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства — основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее — ОГРНИП), по данным Единого государственного реестра юридических лиц (при наличии). При отсутствии ОГРНИП — регистрационный номер по месту учреждения и государственной регистрации индивидуального предпринимателя. Для клиента — иностранной структуры без образования юридического лица указывается регистрационный номер (номера), присвоенный в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) (при наличии). Для выделения составляющих значения элемента данных между ними используется подряд два знака '/' (прямая наклонная черта). Например, «n//n//n», где n — регистрационный номер, присвоенный клиенту — иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации);

IE type=«DCM» maxPar=«7» — реквизиты документа, удостоверяющего личность клиента — физического лица, в составе следующих семи элементов данных:

1. TP — вид документа, подтверждающего личность: для граждан Российской Федерации: «21» — паспорт гражданина Российской Федерации (для гражданина Российской Федерации, достигшего 14 лет), «22» — основной документ <3>, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации, «23» — удостоверение личности моряка/паспорт моряка <4>, «24» — удостоверение личности военнослужащего (для офицеров, прапорщиков и мичманов), «25» — военный билет военнослужащего/временное удостоверение, выданное взамен военного билета, «26» — временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, «27» — свидетельство о рождении (для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет), «28» — иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющим личность; для иностранных граждан: «31» — паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина; для лиц без гражданства: «32» — документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства, «33» — вид на жительство (для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации), «34» — разрешение на временное проживание (для лиц без гражданства), «35» — иной документ, предусмотренный федеральными законами <5> или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства, «36» — свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, «37» — удостоверение беженца, «38» — удостоверение вынужденного переселенца, «40» — иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации, «41» — свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации, «42» — справка о рассмотрении заявления о предоставлении временного убежища, «98» — въездная виза, «99» — иной документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином Российской Федерации или о приеме в гражданство Российской Федерации;

<3> Например, дипломатический паспорт, служебный паспорт.

<4> Значение утратило силу с 20.11.2020. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 09.09.2020 № 214 «О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“, утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110».

<5> Например, документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином РФ или о приеме в гражданство РФ.

2. TPOTHR — наименование вида документа, подтверждающего личность; отсутствие элемента данных не допускается при указании значения «28» (иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством РФ документом, удостоверяющим личность), «35» (иной документ, предусмотренный федеральными законами или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства), «40» (иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством РФ право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации) или «99» (иной документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином Российской Федерации или о приеме в гражданство Российской Федерации) в элементе данных IE.DCM.TP (вид документа);

3. SRS — серия документа (при ее наличии в документе);

4. N — номер документа;

5. DT — дата выдачи документа;

6. ENTNM — наименование органа, выдавшего документ;

7. UNTCD — код подразделения, выдавшего документ (при его наличии в документе).

C_SNILS — страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе персонифицированного учета Пенсионного фонда Российской Федерации (далее — СНИЛС) клиента — физического лица (при наличии);

C_NPOMS — номер полиса обязательного медицинского страхования застрахованного лица (далее — НПОМС) клиента — физического лица (при наличии);

C_PHN — абонентский номер подвижной радиотелефонной связи клиента — физического лица (при наличии);

C_EML — адрес электронной почты клиента — физического лица (при наличии).

Глава 2. Требования к файлу электронного документа «Информация о счетах. Остатки и обороты»

2.1. Файл электронного документа предоставляется в формате XML или TXT и содержит ежедневную информацию об остатках и оборотах по счетам бухгалтерского учета с учетом ограничений на значения параметров (элементов данных), указанных в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России.

2.2 Наименование (имя файла) электронного документа включает следующий состав параметров в формате:

LSOs___FLC.xml

или

LSOs___FLC.txt,

где:

LSOs — идентификатор электронного документа;

- регистрационный номер кредитной организации (с лидирующими нулями — четыре знака). Для небанковских кредитных организаций, регистрационные номера которых включают нецифровую завершающую часть (например, 0001-Г, 0123-Д, 1234-К, 2345-Р, 3456-С), в качестве значения параметра используется цифровая часть регистрационного номера;

- порядковый номер филиала кредитной организации (с лидирующими нулями — четыре знака). Для кредитной организации указывается значение «0000»;

F — идентификатор даты начала периода, за который предоставляется информация;

L — идентификатор даты окончания периода, за который предоставляется информация;

C — идентификатор даты формирования файла электронного документа;

- дата (указываются год, месяц, день цифрами): gggg — год (четыре знака), mm — номер месяца (с лидирующим нулем — два знака) и dd — номер дня месяца (с лидирующим нулем — два знака);

- порядковый номер файла электронного документа (с лидирующими нулями — четыре знака). Параметр обеспечивает уникальность наименований (имен файлов) представляемых кредитной организацией (ее филиалом) электронных документов в случае совпадения у них значений параметров , , F, L, C. Несколько электронных документов предоставляется, в том числе:

при указании в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России необходимости предоставления в отдельном электронном документе информации в части каждого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала). Наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), в части которого предоставляется информация, указывается в параметре isu заголовка электронного документа;

в результате обязательного отдельного предоставления ежедневной информации об остатках и оборотах по счетам бухгалтерского учета:

1. используемой при составлении баланса кредитной организации (головного офиса);

2. используемой при составлении баланса филиала кредитной организации;

3. по отдельной программе учета (учета взносов акционеров, вкладов физических лиц, расчетов с работниками, учета основных средств, запасов и других операций, включая обособленный учет операций по доверительному управлению), отражаемой на соответствующих счетах в балансе итоговыми суммами или в отдельном балансе. Краткое наименование программы учета, в рамках которой предоставляется информация, указывается в параметре spa заголовка электронного документа;

4. при указании в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России необходимости отдельного предоставления информации об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета за определенные периоды и (или) в отношении определенных клиентов и (или) с учетом иных ограничений на значения параметров (элементов данных).

Краткое описание информации, включенной в электронный документ, указывается в элементе данных DED заголовка электронного документа;

- обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления файла электронного документа: «windows-1251» или «UTF-16LE». По умолчанию значение равно «WIN» («windows-1251»). Если в составе текстовой информации (например, в информации о кредитных организациях — нерезидентах и их клиентах) содержатся символы, не отображаемые с применением кодировки (кодовой страницы) «windows-1251», запрашиваемая информация предоставляется с применением кодировки (кодовой страницы) «UTF-16LE». При этом значение равно «UTF» («UTF-16LE»);

xml — тип (расширение наименования (имени файла) электронного документа, предоставляемого в формате XML;

txt — тип (расширение наименования (имени файла) электронного документа, предоставляемого в формате TXT.

Варианты формата (формат XML и (или) формат TXT) файлов предоставляемого электронного документа указываются в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России. Пример наименования (имени файла) электронного документа:

предоставляемого кредитной организацией (регистрационный номер кредитной организации — 123; период, за который предоставлена информация о счетах бухгалтерского учета — с 1 января 2009 года по 31 декабря 2011 года; дата формирования файла электронного документа — 3 марта 2012 года; отсутствуют электронные документы с наименованиями (именами файлов), содержащими одинаковые значения параметров , , F, L, C; кодировка (кодовая страница), использованная для представления файла электронного документа, «windows-1251»), -

LSOs_0123_0000_F20090101_L20111231_C20120303_0000_WIN.xml

или

LSOs_0123_0000_F20090101_L20111231_C20120303_0000_WIN.txt;

предоставляемого филиалом кредитной организации (регистрационный номер кредитной организации — 4567; порядковый номер филиала кредитной организации — 17; период, за который предоставлена информация о счетах бухгалтерского учета — с 1 марта 2010 года по 17 марта 2011 года; дата формирования файла электронного документа — 18 марта 2011 года; уже представлены шесть электронных документов с наименованиями (именами файлов), содержащими одинаковые значения параметров , , F, L, C; кодировка (кодовая страница), использованная для представления файла электронного документа, «UTF-16LE»), -

LSOs_4567_0017_F20100301_L20110317_C20110318_0006_UTF.xml

или

LSOs_4567_0017_F20100301_L20110317_C20110318_0006_UTF.txt.

2.3 Формат (состав и структура) строк электронного документа.

2.3.1 Электронный документ, предоставляемый в формате XML:

данные об остатках и оборотах по счету

данные об остатках и оборотах по счету

...

данные об остатках и оборотах по счету

2.3.2 Электронный документ, предоставляемый в формате TXT:

// dcm id=«LSOZ» verpo=«nm»@ &\r\n // RSHEADER date=«дд.мм.гггг» time=«чч:мм:сс»@ &\r\n // bkbh=»/« BIC=»BIC» SWIFT=«SWIFT BIC»@ &\r\n // isu=«nm»@ &\r\n // spa=«nm»@ &\r\n // file=«LSOZ___FLC.txt»@ &\r\n // обозначения элементов данных заголовка@ &\r\n // B$#\tPB$#\tPE$#\tDED@ &\r\n // строка данных заголовка@ &\r\n значение$#\tзначение$#\tзначение$#\tзначение@ &\r\n // RecSet nRec=«n» данные об остатках и оборотах по счетам@ &\r\n // обозначения элементов данных строки@ &\r\n // RecID$#\tBLN$#\tA$#\tA_OPT$#\t ... CROUT_F@ &\r\n // строки данных об остатках и оборотах по счетам@ &\r\n значение$#\tзначение$#\tзначение$#\tзначение$#\t ... значение@ &\r\n значение$#\tзначение$#\tзначение$#\tзначение$#\t ... значение@ &\r\n ... значение$#\tзначение$#\tзначение$#\tзначение$#\t ... значение@ &\r\n

2.4. Устанавливаются следующие формат и состав служебных параметров электронного документа.

2.4.1 Описание значения служебного параметра электронного документа осуществляется в следующем формате:

служебный_параметр = «значение»,

где:

служебный_параметр — обозначение служебного параметра;

значение — значение служебного параметра;

символы '=' (равно) и '«' (двойная кавычка) — элементы синтаксиса описания значения служебного параметра.»

2.4.2 Параметры описания формата файла электронного документа, предоставляемого в формате XML (строка xml):

version=«1.0» — в параметре указывается версия расширяемого языка разметки (Extensible Markup Language, XML) для представления файла электронного документа;

edition=«2» — в параметре указывается редакция версии расширяемого языка разметки (Extensible Markup Language, XML) для представления файла электронного документа (может отсутствовать). По умолчанию значение edition равно «2» (edition=«2»).

2.4.3 Параметры описания формата (состава и структуры) строк электронного документа (строка dcm):

id=«LSOs» — в параметре указывается идентификатор электронного документа;

verpo=«nm» — в параметре указывается наименование и версия программного обеспечения, использованного для представления файла электронного документа.

2.4.4 Параметры заголовка (строка RSHEADER):

date=«дд.мм.гггг» — в параметре указывается дата формирования файла электронного документа: день, месяц, год цифрами в формате дд.мм.гггг;

time=«чч:мм:сс» — в параметре указывается время формирования файла электронного документа: часы, минуты, секунды цифрами в формате чч:мм:сс;

BIC=«BIC» — в параметре указывается БИК кредитной организации (ее филиала), по данным Справочника БИК России;

SWIFT=«SWIFT BIC» — в параметре указывается SWIFT BIC кредитной организации (ее филиала), по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory;

bkbh=»/« — в параметре указываются реквизиты кредитной организации (ее филиала), о которой (котором) предоставляется информация, по данным Книги государственной регистрации кредитных организаций, где: - регистрационный номер кредитной организации; - порядковый номер филиала кредитной организации. Для кредитной организации параметр bkbh принимает значение »« (например, „1-K“, „12“, „123-P“, „1234“), для филиала кредитной организации — »/« (например, „321/4“, „321/45“, „321/4567“);»

isu=«nm» — в параметре указывается наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала). Описание этого параметра указывается при запросе уполномоченными представителями (служащими) Банка России в отдельном электронном документе информации по одному внутреннему структурному подразделению кредитной организации (ее филиала), в остальных случаях описание параметра не указывается в электронном документе;

spa=«nm» — в параметре указывается краткое наименование программы учета, в рамках которой предоставляется информация: «учет по кредитной организации (головной офис)», «учет по филиалу кредитной организации» или наименование отдельной программы учета операций (например, «учет взносов акционеров», «учет вкладов физических лиц», «учет расчетов с работниками», «учет основных средств», «учет запасов» или наименование другой отдельной программы учета операций, включая «учет операций по доверительному управлению»). Информация учета по кредитной организации (головной офис), по филиалу кредитной организации, а также по отдельной программе учета операций кредитной организации (ее филиала) предоставляется в отдельных электронных документах. При этом, в параметре bkbh (реквизиты кредитной организации (ее филиала) для предоставляемого электронного документа указывается регистрационный номер кредитной организации (bkbh=»«) или регистрационный номер кредитной организации и порядковый номер ее филиала (bkbh=»/«);»

file=«LSOs___FLC.xml» — в параметре указывается наименование (имя файла) электронного документа в соответствии с пунктом 2.2 (наименование (имя файла) электронного документа).

2.4.5 Параметры данных (строка RecSet) и строк (строки Rec):

nRec=«n» — в параметре указывается контрольное значение количества строк данных электронного документа;

RecID=«n» — в параметре указывается уникальный номер строки данных электронного документа. Для электронного документа, предоставляемого в формате TXT, значение n указывается первым в каждой строке данных.

2.5. Устанавливаются следующие формат и состав основных параметров (элементов данных) электронного документа.

2.5.1. Описание значений параметров (элементов данных) строк электронного документа осуществляется в следующем формате.

2.5.1.1 Формат описания элементов данных строк электронного документа, предоставляемого в формате XML:

<элемент_данных>значение</элемент_данных>

...

<элемент_данных>значение</элемент_данных>,

где:

элемент_данных — обозначение элемента данных;

<элемент_данных> — описатель начала элемента данных;

</элемент_данных> — описатель конца элемента данных;

значение — значение элемента данных;

символы '<' (открывающая угловая скобка), '>' (закрывающая угловая скобка) и '/' (прямая наклонная черта) — элементы синтаксиса описания значения элемента данных.

Например, описание элемента данных BLN (дата, на которую приводится информация об остатках и оборотах по счету бухгалтерского учета) в электронном документе осуществляется следующим образом:

23.07.2009.

2.5.1.2 Формат описания элементов данных строк электронного документа, предоставляемого в формате TXT:

// RecID$#\tобозначение$#\t ... обозначение$~#\tобозначение@ &\r\n

значение$#\tзначение$#\t ... значение$~#\tзначение@ &\r\n

значение$#\tзначение$#\t ... значение$~#\tзначение@ &\r\n

...,

где:

обозначение — обозначение элемента данных (в том числе входящего в совокупность элементов данных). Обозначения элементов данных следуют в порядке описания элементов данных в пунктах 2.5.2 (данные заголовка) и 2.5.3 (данные об остатках и оборотах по счету бухгалтерского учета). Первым обозначением в строке данных электронного документа указывается RecID (уникальный номер строки данных электронного документа);

значение — значение элемента данных. Следующие подряд в значении элемента данных символы '$' (знак доллара), '~' (тильда) и '#' (октоторп), а также символы '@' (эт), ' ' (циркумфлекс) и '&' (амперсанд) перед их включением в электронный документ разделяются символом ' ' (пробел). Значения элементов данных следуют в порядке описания элементов данных в пунктах 2.5.2 (данные заголовка) и 2.5.3 (данные об остатках и оборотах по счету бухгалтерского учета). Первым значением в строке данных электронного документа указывается ее уникальный номер RecID;

«$#\t» — разделитель обозначений и значений элементов данных — следующие подряд символы '$' (знак доллара), '' (тильда), '#' (октоторп) и '\t' (табуляция);

«@ &\r\n» — разделитель строк электронного документа — следующие подряд символы '@' (эт), ' ' (циркумфлекс), '&' (амперсанд), '\r' (возврат каретки) и '\n' (перевод строки);

«...» — пропуск элементов «обозначение» в формате описания строки обозначений элементов данных и элементов «значение» в формате описания строки значений элементов данных (не является элементом синтаксиса строки).

Например, описание строки электронного документа, предоставляемого в формате TXT, осуществляется следующим образом:

// RecID$#\tBLN$#\t ... CROUT_F@ &\r\n

1$#\t23.07.2009$#\t ... 152.00@ &\r\n.

2.5.1.3 Формат описания значений элементов данных.

В электронном документе приводятся элементы данных с определенными на момент его формирования значениями (в том числе «пустыми» значениями). Например, для суммового элемента данных «пустым» значением является «0.00», для элемента данных — строки символов — строка, не содержащая ни одного символа, отличного от символа ' ' (пробел). При «пустом» значении элемента данных — строки символов его описание в электронном документе, предоставляемом в формате XML, осуществляется следующим образом:

<элемент_данных></элемент_данных>

или

<элемент_данных/>.

Для указания «пустого» значения элемента данных — строки символов в электронном документе, предоставляемом в формате TXT, используется один символ ' ' (пробел).

При отсутствии значения у элемента данных (то есть когда определение значения элемента данных не требуется и (или) ранее не выполнялось) его описание не приводится в электронном документе, предоставляемом в формате XML. Например, описание элемента данных DBIN (сумма входящего остатка на начало дня в валюте Российской Федерации по дебету счета (активные счета) для пассивных счетов не приводится в электронном документе.

Отсутствие значения у элемента данных в электронном документе, предоставляемом в формате TXT, обозначается отсутствием символов в значении элемента данных.

Для числового значения элемента данных символом — разделителем целой и дробной части числа является символ '.' (точка).

Суммовое значение элемента данных в валюте Российской Федерации указывается цифрами с точностью до копеек (рубли отделяются от копеек символом '.' (точка); если сумма выражена в целых рублях, то символ '.' (точка) и копейки можно не указывать), в иностранной валюте — с точностью до минимальной денежной единицы иностранной валюты. Например, в валюте Российской Федерации значение 123456789.43 соответствует сумме сто двадцать три миллиона четыреста пятьдесят шесть тысяч семьсот восемьдесят девять рублей сорок три копейки.

При описании элемента данных, содержащего дату, указываются день, месяц, год цифрами в формате дд.мм.гггг.

2.5.2 Данные заголовка (RSHEADER):

B — сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии — полное фирменное наименование) кредитной организации;

PB — дата начала периода, за который предоставляется информация;

PE — дата окончания периода, за который предоставляется информация;

DED — краткое описание запрашиваемого электронного документа. При указании в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России способа распределения по отдельным электронным документам информации об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета в элементе данных указывается краткое описание информации, включенной в электронный документ.

Пример описания электронного документа в элементе данных DED:

при запросе ежедневной информации об остатках и оборотах по счетам бухгалтерского учета:

Ежедневная информация об остатках и оборотах по счетам бухгалтерского учета <\DED>;

при запросе ежедневной информации об остатках и оборотах по счетам бухгалтерского учета, открывавшимся для учета имущества, расчетов, участия, капитала, доходов, расходов, результатов деятельности:

Ежедневная информация об остатках и оборотах по счетам бухгалтерского учета, открывавшимся для учета имущества, расчетов, участия, капитала, доходов, расходов, результатов деятельности<\DED>;

при запросе ежедневной информации об остатках и оборотах по счетам бухгалтерского учета, открывавшимся клиентам Иванову Ивану Ивановичу и Петрову Петру Петровичу:

Ежедневная информация об остатках и оборотах по счетам бухгалтерского учета, открывавшимся клиентам Иванову Ивану Ивановичу и Петрову Петру Петровичу<\DED>.

2.5.3. Данные об остатках и оборотах по счету бухгалтерского учета (Rec).

2.5.3.1 Характеристика счета <6>:

<6> В соответствии с Положением Банка России от 27.02.2017 № 579-П «О Плане счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения».

BLN — дата, на которую приводится информация об остатках и оборотах по счету;

A — номер счета;

A_ID — уникальный идентификатор счета (при наличии);

2.5.3.2 Характеристика сумм остатков на счете и оборотов по счету:

DBIN — сумма входящего остатка на начало дня в валюте Российской Федерации по дебету счета (активные счета, счета без признака счета);

DBIN_F — сумма входящего остатка на начало дня в иностранной валюте по дебету счета (активные счета, счета без признака счета) (не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации);

CRIN — сумма входящего остатка на начало дня в валюте Российской Федерации по кредиту счета (пассивные счета, счета без признака счета);

CRIN_F — сумма входящего остатка на начало дня в иностранной валюте по кредиту счета (пассивные счета, счета без признака счета) (не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации);

DBTRN — сумма оборотов в валюте Российской Федерации по дебету счета;

DBTRN_F — сумма оборотов в иностранной валюте по дебету счета (не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации);

CRTRN — сумма оборотов в валюте Российской Федерации по кредиту счета;

CRTRN_F — сумма оборотов в иностранной валюте по кредиту счета (не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации);

DBOUT — сумма исходящего остатка на дату в валюте Российской Федерации по дебету счета (активные счета, счета без признака счета);

DBOUT_F — сумма исходящего остатка на дату в иностранной валюте по дебету счета (активные счета, счета без признака счета) (не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации);

CROUT — сумма исходящего остатка на дату в валюте Российской Федерации по кредиту счета (пассивные счета, счета без признака счета);

CROUT_F — сумма исходящего остатка на дату в иностранной валюте по кредиту счета (пассивные счета, счета без признака счета) (не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации).

Глава 3. Требования к файлу электронного документа «Информация о счетах. Операции»

3.1. Файл электронного документа предоставляется в формате XML или TXT и содержит ежедневную информацию о бухгалтерских записях по счетам бухгалтерского учета (включая осуществление перевода денежных средств) с учетом ограничений на значения параметров (элементов данных), указанных в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России.

3.2 Наименование (имя файла) электронного документа включает следующий состав параметров в формате:

LSOp___FLC.xml

или

LSOp___FLC.txt,

где:

LSOp — идентификатор электронного документа;

- регистрационный номер кредитной организации (с лидирующими нулями — четыре знака). Для небанковских кредитных организаций, регистрационные номера которых включают нецифровую завершающую часть (например, 0001-Г, 0123-Д, 1234-К, 2345-Р, 3456-С), в качестве значения параметра используется цифровая часть регистрационного номера;

- порядковый номер филиала кредитной организации (с лидирующими нулями — четыре знака). Для кредитной организации указывается значение «0000»;

F — идентификатор даты начала периода, за который предоставляется информация;

L — идентификатор даты окончания периода, за который предоставляется информация;

C — идентификатор даты формирования файла электронного документа;

- дата (указываются год, месяц, день цифрами): gggg — год (четыре знака), mm — номер месяца (с лидирующим нулем — два знака) и dd — номер дня месяца (с лидирующим нулем — два знака);

- порядковый номер файла электронного документа (с лидирующими нулями — четыре знака). Параметр обеспечивает уникальность наименований (имен файлов) представляемых кредитной организацией (ее филиалом) электронных документов в случае совпадения у них значений параметров , , F, L, C. Несколько электронных документов предоставляется, в том числе:

при указании в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России необходимости предоставления в отдельном электронном документе информации в части каждого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала). Наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), в части которого предоставляется информация, указывается в параметре isu заголовка электронного документа;

в результате обязательного отдельного предоставления ежедневной информации о бухгалтерских записях по счетам бухгалтерского учета (включая осуществление перевода денежных средств):

1. используемой при составлении баланса кредитной организации (головного офиса);

2. используемой при составлении баланса филиала кредитной организации;

3. по отдельной программе учета (учета взносов акционеров, вкладов физических лиц, расчетов с работниками, учета основных средств, запасов и других операций, включая обособленный учет операций по доверительному управлению), отражаемой на соответствующих счетах в балансе итоговыми суммами или в отдельном балансе. Краткое наименование программы учета, в рамках которой предоставляется информация, указывается в параметре spa заголовка электронного документа;

при указании в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России необходимости отдельного предоставления информации об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета за определенные периоды и (или) в отношении определенных клиентов и (или) с учетом иных ограничений на значения параметров (элементов данных).

Краткое описание информации, включенной в электронный документ, указывается в элементе данных DED заголовка электронного документа;

- обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления файла электронного документа: «windows-1251» или «UTF-16LE». По умолчанию значение равно «WIN» («windows-1251»). Если в составе текстовой информации (например, в информации о кредитных организациях — нерезидентах и их клиентах) содержатся символы, не отображаемые с применением кодировки (кодовой страницы) «windows-1251», запрашиваемая информация предоставляется с применением кодировки (кодовой страницы) «UTF-16LE». При этом значение равно «UTF» («UTF-16LE»);

xml — тип (расширение наименования (имени файла) электронного документа, предоставляемого в формате XML;

txt — тип (расширение наименования (имени файла) электронного документа, предоставляемого в формате TXT.

Варианты формата (формат XML и (или) формат TXT) файлов предоставляемого электронного документа указываются в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России. Пример наименования (имени файла) электронного документа:

предоставляемого кредитной организацией (регистрационный номер кредитной организации — 123; период, за который предоставлена информация о счетах бухгалтерского учета — с 1 января 2009 года по 31 декабря 2011 года; дата формирования файла электронного документа — 3 марта 2012 года; отсутствуют электронные документы с наименованиями (именами файлов), содержащими одинаковые значения параметров , , F, L, C; кодировка (кодовая страница), использованная для представления файла электронного документа, «windows-1251»), -

LSOp_0123_0000_F20090101_L20111231_C20120303_0000_WIN.xml

или

LSOp_0123_0000_F20090101_L20111231_C20120303_0000_WIN.xml;

предоставляемого филиалом кредитной организации (регистрационный номер кредитной организации — 4567; порядковый номер филиала кредитной организации — 17; период, за который предоставлена информация о счетах бухгалтерского учета — с 1 марта 2010 года по 17 марта 2011 года; дата формирования файла электронного документа — 18 марта 2011 года; уже представлены шесть электронных документов с наименованиями (именами файлов), содержащими одинаковые значения параметров , , F, L, C; кодировка (кодовая страница), использованная для представления файла электронного документа, «UTF-16LE»), -

LSOp_4567_0017_F20100301_L20110317_C20110318_0006_UTF.xml

или

LSOp_4567_0017_F20100301_L20110317_C20110318_0006_UTF.txt.

3.3 Формат (состав и структура) строк электронного документа.

3.3.1 Электронный документ, предоставляемый в формате XML:

данные о бухгалтерской записи, переводе ДС

данные о бухгалтерской записи, переводе ДС

...

данные о бухгалтерской записи, переводе ДС

3.3.2 Электронный документ, предоставляемый в формате TXT:

// dcm id=«LSOZ» verpo=«nm»@ &\r\n // RSHEADER date=«gg.MM.rrrr» time=«чч:мм:сс»@ &\r\n // bkbh=»/« BIC=»BIC» SWIFT=«SWIFT BIC»@ &\r\n // isu=«nm»@ &\r\n // spa=«nm»@ &\r\n // file=«LSOp___FLC.txt»@ &\r\n // обозначения элементов данных заголовка@ &\r\n // B$#\tPB$#\tPE$#\tDED@ &\r\n // строка данных заголовка@ &\r\n значение$#\tзначение$#\tзначение$#\tзначение@ &\r\n // RecSet nRec=«n» данные о бухгалтерских записях, переводах ДС@ &\r\n // обозначения элементов данных строки@ &\r\n // RecID$#\tO_ID$#\tO_BLN_DT$#\tO_A_DT$#\t ... CRE_C_ETC@ &\r\n // строки данных о бухгалтерских записях, переводах ДС@ &\r\n значение$#\tзначение$#\tзначение$#\tзначение$#\t ... значение@ &\r\n значение$#\tзначение$#\tзначение$#\tзначение$#\t ... значение@ &\r\n ... значение$#\tзначение$#\tзначение$#\tзначение$#\t ... значение@ &\r\n

3.4. Устанавливаются следующие формат и состав служебных параметров электронного документа.

3.4.1 Описание значения служебного параметра электронного документа осуществляется в следующем формате:

служебный_параметр = «значение»,

где:

служебный_параметр — обозначение служебного параметра;

значение — значение служебного параметра;

символы '=' (равно) и '«' (двойная кавычка) — элементы синтаксиса описания значения служебного параметра.»

3.4.2 Параметры описания формата файла электронного документа, предоставляемого в формате XML (строка xml):

version=«1.0» — в параметре указывается версия расширяемого языка разметки (Extensible Markup Language, XML) для представления файла электронного документа;

edition=«2» — в параметре указывается редакция версии расширяемого языка разметки (Extensible Markup Language, XML) для представления файла электронного документа (может отсутствовать). По умолчанию значение edition равно «2» (edition=«2»).

3.4.3 Параметры описания формата (состава и структуры) строк электронного документа (строка dcm):

id=«LSOp» — в параметре указывается идентификатор электронного документа;

verpo=«nm» — в параметре указывается наименование и версия программного обеспечения, использованного для представления файла электронного документа.

3.4.4 Параметры заголовка (строка RSHEADER):

date=«дд.мм.гггг» — в параметре указывается дата формирования файла электронного документа: день, месяц, год цифрами в формате дд.мм.гггг;

time=«чч:мм:сс» — в параметре указывается время формирования файла электронного документа: часы, минуты, секунды цифрами в формате чч:мм:сс;

BIC=«BIC» — в параметре указывается БИК кредитной организации (ее филиала), по данным Справочника БИК России;

SWIFT=«SWIFT BIC» — в параметре указывается SWIFT BIC кредитной организации (ее филиала), по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory;

bkbh=»/« — в параметре указываются реквизиты кредитной организации (ее филиала), о которой (котором) предоставляется информация, по данным Книги государственной регистрации кредитных организаций, где: - регистрационный номер кредитной организации; - порядковый номер филиала кредитной организации. Для кредитной организации параметр bkbh принимает значение »« (например, „1-К“, „12“, „123-Р“, „1234“), для филиала кредитной организации — »/« (например, „321/4“, „321/45“, „321/4567“);»

isu=«nm» — в параметре указывается наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала). Описание этого параметра указывается при запросе уполномоченными представителями (служащими) Банка России в отдельном электронном документе информации по одному внутреннему структурному подразделению кредитной организации (ее филиала), в остальных случаях описание параметра не указывается в электронном документе;

spa=«nm» — в параметре указывается краткое наименование программы учета, в рамках которой предоставляется информация: «учет по кредитной организации (головной офис)», «учет по филиалу кредитной организации» или наименование отдельной программы учета операций (например, «учет взносов акционеров», «учет вкладов физических лиц», «учет расчетов с работниками», «учет основных средств», «учет запасов» или наименование другой отдельной программы учета операций, включая «учет операций по доверительному управлению»). Информация учета по кредитной организации (головной офис), по филиалу кредитной организации, а также по отдельной программе учета операций кредитной организации (ее филиала) предоставляется в отдельных электронных документах. При этом, в параметре bkbh (реквизиты кредитной организации (ее филиала) для предоставляемого электронного документа указывается регистрационный номер кредитной организации (bkbh=»«) или регистрационный номер кредитной организации и порядковый номер ее филиала (bkbh=»/«);»

file=«LSOp___FLC.xml» — в параметре указывается наименование (имя файла) электронного документа в соответствии с пунктом 3.2 (наименование (имя файла) электронного документа).

3.4.5 Параметры данных (строка RecSet) и строк (строки Rec):

nRec=«n» — в параметре указывается контрольное значение количества строк данных электронного документа;

RecID=«n» — в параметре указывается уникальный номер строки данных электронного документа. Для электронного документа, предоставляемого в формате TXT, значение n указывается первым в каждой строке данных.

3.5. Устанавливаются следующие формат и состав основных параметров (элементов данных) электронного документа.

3.5.1. Описание значений параметров (элементов данных) строк электронного документа осуществляется в следующем формате.

3.5.1.1 Формат описания элементов данных строк электронного документа, предоставляемого в формате XML:

<элемент_данных>значение</элемент_данных>

...

<элемент_данных>значение</элемент_данных>,

где:

элемент_данных — обозначение элемента данных;

<элемент_данных> — описатель начала элемента данных;

</элемент_данных> — описатель конца элемента данных;

значение — значение элемента данных;

символы '<' (открывающая угловая скобка), '>' (закрывающая угловая скобка) и '/' (прямая наклонная черта) — элементы синтаксиса описания значения элемента данных.

Например, описание элемента данных O_TM (время бухгалтерской записи) в электронном документе осуществляется следующим образом:

<O_TM>12:07:03</O_TM>.

3.5.1.2 Формат описания элементов данных строк электронного документа, предоставляемого в формате TXT:

//RecID$#\tобозначение$#\t ... обозначение$~#\tобозначение@ &\r\n

значение$#\tзначение$#\t ... значение$~#\tзначение@ &\r\n

значение$#\tзначение$#\t ... значение$~#\tзначение@ &\r\n

...,

где:

обозначение — обозначение элемента данных (в том числе входящего в совокупность элементов данных). Обозначения элементов данных следуют в порядке описания элементов данных в пунктах 3.5.3 (данные заголовка) и 3.5.4 (данные о бухгалтерской записи, отражающей операцию по счету бухгалтерского учета). Первым обозначением в строке данных электронного документа указывается RecID (уникальный номер строки данных электронного документа);

значение — значение элемента данных. Следующие подряд в значении элемента данных символы '$' (знак доллара), '~' (тильда) и '#' (октоторп), а также символы '@' (эт), ' ' (циркумфлекс) и '&' (амперсанд) перед их включением в электронный документ разделяются символом ' ' (пробел). Значения элементов данных следуют в порядке описания элементов данных в пунктах 3.5.3 (данные заголовка) и 3.5.4 (данные о бухгалтерской записи, отражающей операцию по счету бухгалтерского учета). Первым значением в строке данных электронного документа указывается ее уникальный номер RecID;

«$#\t» — разделитель обозначений и значений элементов данных — следующие подряд символы '$' (знак доллара), '' (тильда), '#' (октоторп) и '\t' (табуляция);

«@ &\r\n» — разделитель строк электронного документа — следующие подряд символы '@' (эт), ' ' (циркумфлекс), '&' (амперсанд), '\r' (возврат каретки) и '\n' (перевод строки);

«...» — пропуск элементов «обозначение» в формате описания строки обозначений элементов данных и элементов «значение» в формате описания строки значений элементов данных (не является элементом синтаксиса строки).

Например, описание строки электронного документа, предоставляемого в формате TXT, осуществляется следующим образом:

//RecID$#\tO_ID$#\tO_BLN_DT$#\tO_A_DT$#\t ... CRE_C_ETC@ &\r\n

1$#\t$#\t07.01.2012$#\t12:07:03$#\t ... 10@ &\r\n.

3.5.1.3 Формат описания значений элементов данных.

В электронном документе приводятся элементы данных с определенными на момент его формирования значениями (в том числе «пустыми» значениями). Например, для суммового элемента данных «пустым» значением является «0.00», для элемента данных — строки символов — строка, не содержащая ни одного символа, отличного от символа ' ' (пробел). При «пустом» значении элемента данных — строки символов его описание в электронном документе, предоставляемом в формате XML, осуществляется следующим образом:

<элемент_данных></элемент_данных>

или

<элемент_данных/>.

Для указания «пустого» значения элемента данных — строки символов в электронном документе, предоставляемом в формате TXT, используется один символ ' ' (пробел).

При отсутствии значения у элемента данных (то есть когда определение значения элемента данных не требуется и (или) ранее не выполнялось) его описание не приводится в электронном документе, предоставляемом в формате XML. Например, описание элемента данных DBE_BIC (БИК банка контрагента-плательщика) для кредитных организаций — нерезидентов не приводится в электронном документе.

Отсутствие значения у элемента данных в электронном документе, предоставляемом в формате TXT, обозначается отсутствием символов в значении элемента данных.

Для числового значения элемента данных символом — разделителем целой и дробной части числа является символ '.' (точка).

Суммовое значение элемента данных в валюте Российской Федерации указывается цифрами с точностью до копеек (рубли отделяются от копеек символом '.' (точка); если сумма выражена в целых рублях, то символ '.' (точка) и копейки можно не указывать), в иностранной валюте — с точностью до минимальной денежной единицы иностранной валюты. Например, в валюте Российской Федерации значение 901802703604.50 соответствует сумме девятьсот один миллиард восемьсот два миллиона семьсот три тысячи шестьсот четыре рубля пятьдесят копеек.

Значение элемента данных, являющееся номером счета бухгалтерского учета, для кредитных организаций — нерезидентов указывается в формате, используемой кредитной организацией — нерезидентом.

При описании элемента данных, содержащего дату, указываются день, месяц, год цифрами в формате дд.мм.гггг. При описании элемента данных, содержащего время, указываются часы, минуты, секунды цифрами в формате чч:мм:сс.

Описание многословного значения элемента данных — строки символов осуществляется с разделением слов одним символом ' ' (пробел).

3.5.2. Описание совокупности элементов данных электронного документа, предоставляемого в формате XML, осуществляется в следующем формате:

<совокупность type=«тип» maxPar=«n»>

<элемент_данных>значение</элемент_данных>

...

<элемент_данных>значение</элемент_данных>

</совокупность>,

где:

совокупность — обозначение совокупности элементов данных;

type=«тип» — параметр, содержащий обозначение типа совокупности элементов данных (может отсутствовать);

maxPar=«n» — параметр, содержащий максимальное количество элементов данных совокупности;

<совокупность type=«тип» maxPar=«n»> — описатель начала совокупности элементов данных;

</совокупность> — описатель конца совокупности элементов данных;

элемент_данных — обозначение элемента данных в составе совокупности. Обозначение элемента данных совокупности включает обозначение совокупности элементов данных, обозначение типа совокупности элементов данных (при наличии) и обозначение элемента данных в составе совокупности: «совокупность.тип.элемент_данных». При отсутствии обозначения типа совокупности элементов данных предшествующий ему символ '.' (точка) исключается из обозначения элемента данных: «совокупность.элемент_данных»;

<элемент_данных>значение</элемент_данных> — описание значения элемента данных электронного документа в соответствии с пунктом 3.5.1.1 (формат описания элементов данных строк электронного документа, предоставляемого в формате XML);

символы '<' (открывающая угловая скобка), '>' (закрывающая угловая скобка) и '/' (прямая наклонная черта) — элементы синтаксиса описания совокупности значений элементов данных.

При отсутствии значений у всех элементов данных совокупности данных (то есть когда определение значений всех элементов данных совокупности данных не требуется и (или) ранее не выполнялось) ее описание не приводится в электронном документе.

3.5.3 Данные заголовка (RSHEADER):

B — сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии — полное фирменное наименование) кредитной организации;

PB — дата начала периода, за который предоставляется информация;

PE — дата окончания периода, за который предоставляется информация;

DED — краткое описание запрашиваемого электронного документа. При указании в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России способа распределения по отдельным электронным документам ежедневной информации о бухгалтерских записях по счетам бухгалтерского учета (включая осуществление перевода денежных средств) в элементе данных указывается краткое описание информации, включенной в электронный документ.

Пример описания электронного документа в элементе данных DED:

при запросе ежедневной информации о бухгалтерских записях по счетам бухгалтерского учета (включая информацию о контрагентах-плательщиках и получателях средств, не являющихся клиентами кредитной организации (ее филиала):

Ежедневная информация о бухгалтерских записях по счетам бухгалтерского учета (включая осуществление перевода денежных средств)<\DED>;

при запросе ежедневной информации о бухгалтерских записях по счетам бухгалтерского учета, открывавшимся для учета имущества, расчетов, участия, капитала, доходов, расходов, результатов деятельности:

Ежедневная информация о бухгалтерских записях по счетам бухгалтерского учета, открывавшимся для учета имущества, расчетов, участия, капитала, доходов, расходов, результатов деятельности<\DED>;

при запросе ежедневной информации о бухгалтерских записях (включая информацию о контрагентах плательщиках и получателях средств, не являющихся клиентами кредитной организации (ее филиала) по счетам бухгалтерского учета, открывавшимся клиентам Иванову Ивану Ивановичу и Петрову Петру Петровичу:

Ежедневная информация о бухгалтерских записях по счетам бухгалтерского учета (включая осуществление перевода денежных средств), открывавшимся клиентам Иванову Ивану Ивановичу и Петрову Петру Петровичу<\DED>.

3.5.4. Данные о бухгалтерской записи, отражающей операцию по счету бухгалтерского учета (включая осуществление перевода денежных средств Банком России, кредитными организациями (их филиалами) (далее при совместном упоминании — банки) (Rec).

3.5.4.1 Характеристика бухгалтерской записи:

O_ID — уникальный код бухгалтерской записи (при автоматизированном учете бухгалтерских записей) (при наличии);

O_BLN_DT — дата принятия (закрытия) ежедневного баланса кредитной организации (ее филиала), в котором учтена бухгалтерская запись (перевод денежных средств);

O_A_DT — дата отражения бухгалтерской записи (перевода денежных средств) на счетах бухгалтерского учета;

O_A_TM — время отражения бухгалтерской записи (перевода денежных средств) на счетах бухгалтерского учета (при наличии);

O_DT — дата регистрации бухгалтерской записи (перевода денежных средств) в регистрах бухгалтерского учета. Значение элемента данных O_DT равно или меньше значения элемента данных O_BLN_DT (например, перевод денежных средств может быть учтен в балансе кредитной организации (ее филиала) не текущего, а следующего операционного дня);

O_TM — время регистрации бухгалтерской записи (перевода денежных средств) в регистрах бухгалтерского учета (при наличии);

O_CS — идентификатор, позволяющий установить хронологическую последовательность регистрации бухгалтерской записи (перевода денежных средств) в регистрах бухгалтерского учета в течение операционного дня;

O_DCM_DT — дата документа, на основании которого сделана бухгалтерская запись (включая дату распоряжения о переводе денежных средств);

O_DCM_N — номер документа, на основании которого сделана бухгалтерская запись (при переводе денежных средств — номер распоряжения о переводе денежных средств);

DB_A — номер счета по дебету бухгалтерской записи;

DB_A_ID — уникальный идентификатор счета по дебету бухгалтерской записи (при наличии);

CR_A — номер счета по кредиту бухгалтерской записи;

CR_A_ID — уникальный идентификатор счета по кредиту бухгалтерской записи (при наличии);

O_AMN — сумма бухгалтерской записи в валюте Российской Федерации (включая сумму перевода денежных средств);

DB_AMN_F — сумма бухгалтерской записи в иностранной валюте счета по дебету (не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации);

DB_AMN_F_CD — трехзначный цифровой код иностранной валюты для суммы, указанной в качестве значения элемента данных DB_AMN_F, если номер счета контрагента-плательщика указан в формате, используемой кредитной организацией — нерезидентом, по данным Общероссийского классификатора валют;

CR_AMN_F — сумма бухгалтерской записи в иностранной валюте счета по кредиту (не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации);

CR_AMN_F_CD — трехзначный цифровой код иностранной валюты для суммы, указанной в качестве значения элемента данных CR_AMN_F, если номер счета контрагента-получателя средств указан в формате, используемой кредитной организацией — нерезидентом, по данным Общероссийского классификатора валют;

O_FRGN_CD — код вида операции из перечня валютных и иных операций резидентов и нерезидентов, установленного Банком России;

O_PMNT — признак операции, совершенной с использованием расчетной (дебетовой) или кредитной карты (далее — платежная карта). Для операции выдачи наличных денежных средств с использованием платежной карты указывается значение «1»; для операции внесения наличных денежных средств с использованием платежной карты — значение «2»; для иной операции, совершенных с использованием платежной карты — значение «3»;

O_APP — информация о назначении бухгалтерской записи (при наличии) или платежа при осуществлении перевода денежных средств;

O_CSH — символы кассовых операций и соответствующие каждому символу кассовой операции суммы кассовых операций. Для выделения составляющих значения элемента данных между ними используется подряд два знака '/' (прямая наклонная черта) (например, «n//s//n//s//n//s», где n (с лидирующим нулем два знака или три знака, 100) — символ кассовой операции, s — сумма кассовой операции, соответствующая предшествующему символу кассовой операции).

3.5.4.2 Характеристика контрагента-плательщика:

DBE_STT — кодовое обозначение (двух буквенный код) государства, на территории которого находится кредитная организация (ее филиал) контрагента-плательщика (включая клиента кредитной организации (ее филиала), по данным Общероссийского классификатора стран мира;

DBE_A — номер счета контрагента-плательщика, не являющегося клиентом кредитной организации (ее филиала), в том числе другой кредитной организации (ее филиала), клиента другой кредитной организации (ее филиала), клиента, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), обслуживаемого в подразделении Банка России, или подразделения Банка России;

DBE_NM — сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии — полное фирменное наименование) кредитной организации (ее филиала) контрагента-плательщика (включая клиента кредитной организации (ее филиала);

DBE_BIC — БИК банка контрагента-плательщика (включая клиента кредитной организации (ее филиала), по данным Справочника БИК России;

DBE_SWIFT — SWIFT BIC банка контрагента-плательщика (включая клиента кредитной организации (ее филиала), по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory;

DBE_C_ID — уникальный идентификатор контрагента-плательщика (включая клиента кредитной организации (ее филиала) (при наличии единого учета контрагентов в кредитной организации);

DBE_C_INN — ИНН контрагента-плательщика (включая клиента кредитной организации (ее филиала) (для физического лица при наличии). При отсутствии ИНН у юридического лица резидента на законном основании в элементе данных указывается значение «-» (<DBE_C_INN>-</DBE_C_INN>). Для юридического лица (обособленного подразделения юридического лица) нерезидента при отсутствии ИНН указывается КИО контрагента-плательщика (включая клиента кредитной организации (ее филиала), присвоенный налоговым органом. Для контрагента-плательщика — иностранной структуры без образования юридического лица (в том числе являющегося клиентом кредитной организации (ее филиала) указывается код (коды), присвоенный в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его аналог) (при наличии). Для выделения составляющих значения элемента данных между ними используется подряд два знака '/' (прямая наклонная черта) (например, «n//n//n», где n — код, присвоенный контрагенту-плательщику — иностранной структуре без образования юридического лица, в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его аналог);

DBE_C_OGRN — ОГРН контрагента-плательщика — юридического лица резидента (включая клиента кредитной организации (ее филиала), по данным Единого государственного реестра юридических лиц. Для контрагента-плательщика — юридического лица нерезидента: филиала (представительства) иностранного юридического лица, аккредитованного на территории Российской Федерации, — номер записи об аккредитации филиала (представительства) иностранного юридического лица, по данным Государственного реестра аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц; в ином случае — регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и государственной регистрации. Для контрагента-плательщика — индивидуального предпринимателя гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства — ОГРНИП, по данным Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (при наличии). При отсутствии ОГРНИП — регистрационный номер по месту учреждения и государственной регистрации индивидуального предпринимателя. Для контрагента-плательщика — иностранной структуры без образования юридического лица (в том числе являющегося клиентом кредитной организации (ее филиала) указывается регистрационный номер (номера), присвоенный в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) (при наличии). Для выделения составляющих значения элемента данных между ними используется подряд два знака '/' (прямая наклонная черта) (например, «n//n//n», где n — регистрационный номер, присвоенный контрагенту-плательщику — иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации);

DBE_C type=«DCM» maxPar=«4» — реквизиты документа, удостоверяющего личность контрагента-плательщика — физического лица (включая клиента кредитной организации (ее филиала), в составе следующих семи элементов данных:

1. TP — вид документа, подтверждающего личность: для граждан Российской Федерации: «21» — паспорт гражданина Российской Федерации (для гражданина Российской Федерации, достигшего 14 лет), «22» — основной документ <7>, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации, «23» — удостоверение личности моряка/паспорт моряка <8>, «24» — удостоверение личности военнослужащего (для офицеров, прапорщиков и мичманов), «25» — военный билет военнослужащего/временное удостоверение, выданное взамен военного билета, «26» — временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, «27» — свидетельство о рождении (для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет), «28» — иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющим личность; для иностранных граждан: «31» — паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина; для лиц без гражданства: «32» — документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства, «33» — вид на жительство (для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации), «34» — разрешение на временное проживание (для лиц без гражданства), «35» — иной документ, предусмотренный федеральными законами <9> или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства, «36» — свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, «37» — удостоверение беженца, «38» — удостоверение вынужденного переселенца, «40» — иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации, «41» — свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации, «42» — справка о рассмотрении заявления о предоставлении временного убежища, «98» — въездная виза, «99» — иной документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином Российской Федерации или о приеме в гражданство Российской Федерации;

<7> Например, дипломатический паспорт, служебный паспорт.

<8> Значение утратило силу с 20.11.2020. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 09.09.2020 № 214 «О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“, утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110».

<9> Например, документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином РФ или о приеме в гражданство РФ.

2. TPOTHR — наименование вида документа, подтверждающего личность; отсутствие элемента данных не допускается при указании значения «28» (иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством РФ документом, удостоверяющим личность), «35» (иной документ, предусмотренный федеральными законами или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства), «40» (иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством РФ право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации) или «99» (иной документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином Российской Федерации или о приеме в гражданство Российской Федерации) в элементе данных IE.DCM.TP (вид документа);

3. SRS — серия документа (при ее наличии в документе);

4. N — номер документа;

DBE_C_BIC — БИК плательщика-кредитной организации (ее филиала) (включая клиента кредитной организации (ее филиала), по данным Справочника БИК России;

DBE_C_SWIFT — SWIFT BIC плательщика-кредитной организации (ее филиала) (включая клиента кредитной организации (ее филиала), по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory;

DBE_C_NM — сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии — полное фирменное наименование) контрагента-плательщика — юридического лица (коммерческой организации или банка) (включая клиента кредитной организации (ее филиала); наименование контрагента-плательщика — юридического лица (некоммерческой организации) (включая клиента кредитной организации (ее филиала); сокращенное наименование (при его отсутствии — полное наименование) контрагента-плательщика — иностранной структуры без образования юридического лица (включая клиента кредитной организации (ее филиала); Ф.И.О. контрагента-плательщика — физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (включая клиента кредитной организации (ее филиала);

DBE_C_TP — тип контрагента-плательщика (включая клиента кредитной организации (ее филиала). Для юридического лица (его обособленного подразделения) в элементе данных указывается значение «1»; для физического лица — значение «2»; для индивидуального предпринимателя — значение «3»; для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, — значение «4»; для кредитной организации (ее филиала) — значение «5»; для иностранной структуры без образования юридического лица — значение «6»;

DBE_O_N — уникальный присваиваемый номер операции для контрагента-плательщика — физического лица (включая клиента кредитной организации (ее филиала) (при наличии);

DBE_C_RSD — признак гражданства контрагента-плательщика — физического лица, а также места учреждения и государственной регистрации контрагента-плательщика — юридического лица (включая клиента кредитной организации (ее филиала) или места регистрации (инкорпорации) иностранной структуры без образования юридического лица (включая клиента кредитной организации (ее филиала). Для гражданина Российской Федерации, а также юридического лица, учрежденного и зарегистрированного в Российской Федерации, в элементе данных указывается значение «1» (резидент); для иностранного гражданина, не имеющего гражданства Российской Федерации, и иностранного юридического лица, а также иностранной структуры без образования юридического лица — значение «2» (нерезидент); для лица без гражданства постоянно проживающего на территории Российской Федерации — значение «3», для иного лица без гражданства — значение «4»; для беженца в Российскую Федерацию, а также лица, которому в Российской Федерации представлено временное убежище — значение «5»;

DBE_C_ETC — дополнительная информация, обеспечивающая возможность установить сведения о контрагенте-плательщике, не являющемся клиентом кредитной организации (ее филиала) (в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России и договором, в том числе договором с получателем средств, договором доверительного управления) (при наличии).

3.5.4.3 Характеристика контрагента-получателя средств:

CRE_STT — кодовое обозначение (двух буквенный код) государства, на территории которого находится кредитная организация (ее филиал) контрагента-получателя средств (включая клиента кредитной организации (ее филиала), по данным Общероссийского классификатора стран мира;

CRE_A — номер счета контрагента-получателя средств, не являющегося клиентом кредитной организации (ее филиала), в том числе другой кредитной организации (ее филиала), клиента другой кредитной организации (ее филиала), клиента, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), обслуживаемого в подразделении Банка России, или подразделения Банка России;

CRE_NM — сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии — полное фирменное наименование) кредитной организации (ее филиала) контрагента-получателя средств (включая клиента кредитной организации (ее филиала);

CRE_BIC — БИК банка контрагента-получателя средств (включая клиента кредитной организации (ее филиала), по данным Справочника БИК России;

CRE_SWIFT — SWIFT BIC банка контрагента-получателя средств (включая клиента кредитной организации (ее филиала), по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory;

CRE_C_ID — уникальный идентификатор контрагента — получателя средств (включая клиента кредитной организации (ее филиала) (при наличии единого учета контрагентов в кредитной организации);

CRE_C_INN — ИНН контрагента-получателя средств (включая клиента кредитной организации (ее филиала) (для физического лица при наличии). При отсутствии ИНН у юридического лица резидента на законном основании в элементе данных указывается значение «-» (<CRE_C_INN>-</CRE_C_INN>). Для юридического лица (обособленного подразделения юридического лица) нерезидента при отсутствии ИНН указывается КИО контрагента-получателя средств (включая клиента кредитной организации (ее филиала), присвоенный налоговым органом. Для контрагента-получателя средств — иностранной структуры без образования юридического лица (в том числе являющегося клиентом кредитной организации (ее филиала) указывается код (коды), присвоенный в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его аналог) (при наличии). Для выделения составляющих значения элемента данных между ними используется подряд два знака '/' (прямая наклонная черта) (например, «n//n//n», где n — код, присвоенный контрагенту-получателю средств — иностранной структуре без образования юридического лица, в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его аналог);

CRE_C_OGRN — ОГРН контрагента-получателя средств — юридического лица резидента (включая клиента кредитной организации (ее филиала), по данным Единого государственного реестра юридических лиц. Для контрагента-получателя средств — юридического лица нерезидента: филиала (представительства) иностранного юридического лица, аккредитованного на территории Российской Федерации, — номер записи об аккредитации филиала (представительства) иностранного юридического лица, по данным Государственного реестра аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц; в ином случае — регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и государственной регистрации. Для контрагента-получателя средств — индивидуального предпринимателя гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства — ОГРНИП, по данным Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (при наличии). При отсутствии ОГРНИП — регистрационный номер по месту учреждения и государственной регистрации индивидуального предпринимателя. Для контрагента-получателя средств — иностранной структуры без образования юридического лица (в том числе являющегося клиентом кредитной организации (ее филиала) указывается регистрационный номер (номера), присвоенный в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) (при наличии). Для выделения составляющих значения элемента данных между ними используется подряд два знака '/' (прямая наклонная черта) (например, «n//n//n», где n — регистрационный номер, присвоенный контрагенту-получателю средств — иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации);

CRE_C type=«DCM» maxPar=«4» — реквизиты документа, удостоверяющего личность контрагента-получателя средств — физического лица (включая клиента кредитной организации (ее филиала), в составе четырех элементов данных, установленных для совокупности данных DBE_IE type=«DCM» maxPar=«4»;

CRE_C_BIC — БИК получателя средств-кредитной организации (ее филиала) (включая клиента кредитной организации (ее филиала), по данным Справочника БИК России;

CRE_C_SWIFT — SWIFT BIC получателя средств-кредитной организации (ее филиала) (включая клиента кредитной организации (ее филиала), по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory;

CRE_C_NM — сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии — полное фирменное наименование) контрагента-получателя средств — юридического лица (коммерческой организации или банка) (включая клиента кредитной организации (ее филиала); наименование контрагента-получателя средств — юридического лица (некоммерческой организации) (включая клиента кредитной организации (ее филиала); сокращенное наименование (при его отсутствии — полное наименование) контрагента-плательщика — иностранной структуры без образования юридического лица (в том числе являющегося клиентом кредитной организации (ее филиала); Ф.И.О. контрагента-получателя средств — физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (включая клиента кредитной организации (ее филиала);

CRE_C_TP — тип контрагента-получателе средств (включая клиента кредитной организации (ее филиала). Для юридического лица (его обособленного подразделения) в элементе данных указывается значение «1»; для физического лица — значение «2»; для индивидуального предпринимателя — значение «3»; для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, — значение «4»; для кредитной организации (ее филиала) — значение «5»; для иностранной структуры без образования юридического лица — значение «6»;

CRE_C_RSD — признак гражданства контрагента-получателя средств — физического лица, а также места учреждения и государственной регистрации контрагента-получателя средств — юридического лица (включая клиента кредитной организации (ее филиала) или места регистрации (инкорпорации) иностранной структуры без образования юридического лица (включая клиента кредитной организации (ее филиала). Для гражданина Российской Федерации, а также юридического лица, учрежденного и зарегистрированного в Российской Федерации, в элементе данных указывается значение «1» (резидент); для иностранного гражданина, не имеющего гражданства Российской Федерации, и иностранного юридического лица, а также иностранной структуры без образования юридического лица — значение «2» (нерезидент); для лица без гражданства постоянно проживающего на территории Российской Федерации — значение «3», для иного лица без гражданства — значение «4»; для беженца в Российскую Федерацию, а также лица, которому в Российской Федерации представлено временное убежище — значение «5»;

CRE_C_ETC — дополнительная информация, обеспечивающая возможность установить сведения о контрагенте-получателе средств, не являющемся клиентом кредитной организации (ее филиала) (в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России и договором) (при наличии).