Приказ Росфинмониторинга от 09.09.2020 № 214
Актуально на 10.11.2026.
Как цитировать: Приказ Росфинмониторинга от 09.09.2020 N 214. 214. 09.09.2020. https://bukva.ai/docs/prikaz-214-2020-rosfinmonitoring-federalnaya
«О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“, утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110»
(Зарегистрировано в Минюсте России 06.11.2020 № 60782)
Внимание
Документ утратил силу с 1 апреля 2022 года в связи с изданием Приказа Росфинмониторинга от 08.02.2022 № 18. Начало действия документа — 20.11.2020 (за исключением отдельных положений). Окончание действия документа — 31.03.2022. Данный документ вступил в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном интернет-портале правовой информации http://pravo.gov.ru - 09.11.2020), за исключением отдельных положений, вступивших в силу в иные сроки.
Зарегистрировано в Минюсте России 6 ноября 2020 г. № 60782
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. № 115-ФЗ «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», УТВЕРЖДЕННУЮ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОТ 22 АПРЕЛЯ 2015 Г. № 110
В соответствии с пунктом 8 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. № 209 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, № 12, ст. 1304; 2018, № 38, ст. 5858), и в целях приведения нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовому мониторингу в соответствие с законодательством Российской Федерации приказываю:
1. Внести изменения в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28 мая 2015 г., регистрационный № 37436), с изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 15 июня 2018 г. № 181 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2018 г., регистрационный № 51797), согласно приложению.
2. Настоящий приказ вступает в силу в установленном порядке, за исключением подпункта «д» пункта 17 изменений, вносимых в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110, в части строк с наименованием кода 250 и кода 260, вступающего в силу с 1 января 2021 года.
Утверждены приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 09.09.2020 № 214
ИЗМЕНЕНИЯ, ВНОСИМЫЕ В ИНСТРУКЦИЮ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. № 115-ФЗ «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», УТВЕРЖДЕННУЮ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОТ 22 АПРЕЛЯ 2015 Г. № 110
1. В пункте 1.1:
а) слова «организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме» заменить словами «организаторов азартных игр, операторов лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее»;
б) слова «и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами — физическими лицами» исключить.
2. В пункте 1.2 слова «Положением о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 г. № 82 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 8, ст. 659; 2014, № 28, ст. 4069)» заменить словами «Положением о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, а также аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 г. № 82 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 8, ст. 659; 2018, № 47, ст. 7257)».
3. В пункте 1.4:
а) в подпункте «е» слова «(Глава VIII настоящей Инструкции).» заменить словами «(Глава VIII настоящей Инструкции);»;
б) дополнить подпунктом «ж» следующего содержания:
«ж) о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом (Глава IX настоящей Инструкции).».
4. В пункте 2.3 слова «автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации, предоставляемого Росфинмониторингом (далее — АРМ), а также с помощью» исключить.
5. Пункт 2.5 признать утратившим силу.
6. В пункте 2.8 слова «либо АРМ» исключить.
7. В пункте 2.9 слова «или АРМ», «, АРМ», «, подписанного в соответствии с пунктом 2.6 настоящей Инструкции,» исключить.
8. Абзац четвертый пункта 3.2 дополнить словами «, для ФЭС 5-ФМ „Y“ = „05“.
»
9. В пункте 3.5 слова «, а также в используемом АРМ» исключить.
10. В пункте 3.8 слова «, а также в используемом АРМ» исключить.
11. В пункте 3.9 слова «либо АРМ» исключить.
12. Пункт 3.18 изложить в следующей редакции:
«3.18. Для удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС организация, индивидуальный предприниматель, лицо представляют удаляемое ФЭС целиком, имеющее значение показателя „Вид сообщения“ — „4 — удаление записи“, с указанием в показателе „Дополнительные сведения“ причин удаления ФЭС. При этом в показателях „Номер записи в ФЭС“ и „Дата ФЭС“ удаляемого сообщения указываются номер и дата первично представленного ФЭС, а в показателе „Дата исправления/замены записи/удаления записи“ указывается дата представления удаляемого сообщения.».
13. Пункт 3.19 признать утратившим силу.
14. Подпункт «ж» пункта 4.1 признать утратившим силу.
15. Дополнить Главой IX следующего содержания:
«Глава IX. Представление информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, об устранении оснований, в соответствии с которыми принято решение»
об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении
операции с денежными средствами или иным имуществом»
9.1. Информация о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, направляется организацией и индивидуальным предпринимателем в Росфинмониторинг в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии со структурой ФЭС 5-ФМ.
9.2. В целях информирования Росфинмониторинга об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, организация и индивидуальный предприниматель направляют ранее представленное и принятое сообщение об отказе по форме ФЭС 5-ФМ в соответствии с порядком удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС, установленным в пункте 3.18 настоящей Инструкции.
9.3. Структура наименования ФЭС 5-ФМ приведена в приложении № 16 к настоящей Инструкции.».
16. Приложение № 2 признать утратившим силу.
17. В приложении № 3 (Справочник кодов видов организаций, индивидуальных предпринимателей, лиц, являющихся субъектами федерального закона):
а) наименование кода 120 изложить в следующей редакции:
б) после строки, содержащей наименование кода 120, дополнить строкой следующего содержания:
| 121 | Операторы лотерей |
|---|
в) после строки, содержащей наименование кода 153, дополнить строками следующего содержания:
| 156 | Аудиторские организации |
|---|---|
| 157 | Индивидуальные аудиторы |
г) наименование кода 220 изложить в следующей редакции:
«Операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных»;
д) после строки, содержащей наименование кода 220, дополнить строками следующего содержания:
| 230 | Операторы инвестиционных платформ |
| 240 | Операторы финансовых платформ |
| 250 Операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов | |
| 260 | Операторы обмена цифровых финансовых активов |
| «.» | |
| 18. В приложении № 4 (Справочник кодов видов операций, информация о которых представляется в Росфинмониторинг): | а) наименование кода 5006 изложить в следующей редакции: |
«Получение денежных средств в виде платы за участие в азартных играх, в том числе проводимых в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в азартных играх»;
| 5007 | Предоставление юридическим лицом, не являющимся кредитной организацией, беспроцентных займов физическому лицу и (или) другому юридическому лицу, а также получение такого займа |
|---|
дополнить строкой следующего содержания:
| 5008 | Выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в лотерее |
|---|
19. В приложении № 7 (Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации) строку
| 23 | Удостоверение личности моряка/паспорт моряка |
|---|
20. Справочник кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (приложение № 8) изложить в следующей редакции:
«СПРАВОЧНИК
КОДОВ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ
ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ»
При указании кода драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий применяются прописные буквы латинского алфавита.».
21. Приложение № 9 признать утратившим силу.
22. В приложении № 10 (Справочник кодов видов участников операций (сделок):
а) строку
| 61 | Лицо, осуществляющее деятельность по проведению азартных игр |
|---|
б) после строки, содержащей наименование кода 75, дополнить строками следующего содержания:
| 76 | Оператор лотереи |
|---|---|
| 77 | Распространитель лотереи |
| 78 | Участник лотереи |
| 23. В приложении № 11 к Инструкции (Справочник кодов видов документов, являющихся основанием/подтверждением совершения операции (сделки): | а) в столбце «Вид документа» кода 38 слово «лизинга» заменить словами «лизинга/сублизинга»; | б) после строки |
|---|
дополнить строками следующего содержания:
24. Дополнить приложением № 16 следующего содержания:
«Приложение № 16
к Инструкции о представлении
в Федеральную службу
по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной»
Федеральным законом
от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ
«О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем,
и финансированию терроризма»
СТРУКТУРА ФЭС 5-ФМ
«ИНФОРМАЦИЯ О СЛУЧАЯХ ОТКАЗА В ВЫПОЛНЕНИИ РАСПОРЯЖЕНИЯ»
КЛИЕНТА О СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ОБ УСТРАНЕНИИ ОСНОВАНИЙ, В СООТВЕТСТВИИ С КОТОРЫМИ ПРИНЯТО РЕШЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ В ВЫПОЛНЕНИИ РАСПОРЯЖЕНИЯ КЛИЕНТА О СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ»
1. Наименование электронного сообщения.
Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:
FM05_V_N_GGGGMMDD_05XXXPPPPP.xml
FM05 — идентификатор формы электронного сообщения;
V — код вида предоставляемой информации, совпадает со значением:
«5» — представление информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом;
N — идентификатор отправителя информации, имеет вид:
для организаций — девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и код причины постановки на учет (КПП) организации (филиала, представительства);
для индивидуальных предпринимателей — двенадцатиразрядный код ИНН;
GGGGMMDD — дата (год, месяц, день) направления электронного сообщения (8 символов);
05XXXPPPPP — Порядковый номер сообщения формируется в порядке возрастания в течение дня представления сведений, начиная с номера «05XXX00001», где «XXX» — код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. В ином случае ставится значение «000».
Расширение имени файла — xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.
2. Кодировка электронного сообщения.