Глава VII. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 26Регламент № 802/2004 Комиссии Европейских сообществ

Документ утратил силу 03.11.2026.

Актуально на 07.11.2026.

Как цитировать: Статья 26. Регламент N 802/2004 Комиссии Европейских сообществ. 802/2004. https://bukva.ai/docs/reglament-8022004/statya-26

Вступление в силу

Настоящий Регламент вступает в силу 1 мая 2004 г.

Настоящий Регламент является обязательным в полном объеме и непосредственно применяется во всех государствах-членах ЕС.

Совершено в Брюсселе 21 апреля 2004 г.

За Европейскую комиссию
Член Комиссии
FRANZ FISCHLER

Приложение I

ФОРМА CO ДЛЯ УВЕДОМЛЕНИЙ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО КОНЦЕНТРАЦИИ СОГЛАСНО РЕГЛАМЕНТУ (ЕС) 139/2004

В настоящей форме описана информация, которая должна быть представлена уведомляющими сторонами при подаче уведомления в Европейскую комиссию о предполагаемом слиянии, поглощении или иной операции по концентрации. Система Европейского Союза по контролю над поглощениями установлена Регламентом Совета ЕС (ЕС) 139/2004 от 20 января 2004 г. о контроле над операциями по концентрации предприятий <*> (здесь и далее именуемым «Регламент о поглощениях») и Регламентом Европейской комиссии (ЕС) 802/2004 <**> (здесь и далее именуемым «Имплементирующий регламент»), Приложением которого является настоящая форма CO. Текст указанных Регламентов, как и любых других необходимых документов, может быть найден на странице, посвященной конкуренции на веб-сайте Европейской комиссии. Следует обратить внимание на соответствующие положения Соглашения о Европейском экономическом пространстве <***> (здесь и далее именуемого «Соглашение о ЕЭП»).

<*> ОЖ № L 24, 29.1.2004, стр. 1.

<**> ОЖ № L 24, 29.1.2004, стр. 1.

<***> См., в частности, статью 57 Соглашения о ЕЭП, пункт 1 приложения XIV к Соглашению о ЕЭП, Протоколы 21 и 24 к Соглашению о ЕЭП, а также Протокол 4 Соглашения между государствами EFTA об учреждении Надзорного органа и Суда Европейских сообществ (здесь и далее именуемого «Соглашение о Надзоре и Суде»). Любую ссылку на государства EFTA следует понимать как ссылку на государства EFTA, которые являются Сторонами Соглашения о ЕЭП. По состоянию на 1 мая 2004 г. такими государствами являются Исландия, Лихтенштейн и Норвегия.

Чтобы сократить затраты времени и средств, которыми сопровождается выполнение различных процедур по контролю над поглощениями в нескольких отдельных странах, Европейский Союз создал систему контроля над поглощениями, с помощью которой операции по концентрации, имеющие значение для всего Союза <*> (как правило, если стороны соответствующей операции по концентрации отвечают определенным критериям, связанным с оборотом) <**>, оцениваются Европейской комиссией в рамках единой процедуры (принцип «единого окна»). Операции по концентрации, не отвечающие критериям к обороту, могут оцениваться органами государств-членов ЕС и/или государств EFTA, осуществляющими контроль над поглощениями.

<*> С 1 декабря 2009 года вступили в силу некоторые изменения, внесенные в Договор о функционировании Европейского Союза («TFEU»), такие как замена слова «Сообщество» словом «Союз», слов «общий рынок» словами «внутренний рынок». Терминология TFEU будет использоваться в настоящей форме CO.

<**> Термин «операция по концентрации» определен в статье 3 Регламента о поглощениях, а термин «имеющие значение для всего Союза» — в статье 1 указанного Регламента. Кроме того, статья 4 (5) предусматривает, что при определенных обстоятельствах, если критерии Союза, применяемые к обороту, не удовлетворены, уведомляющие стороны вправе запросить Европейскую комиссию рассмотреть предполагаемую операцию по концентрации как имеющую значение для всего Союза.

Регламент о поглощениях требует от Европейской комиссии принятия решения в течение установленного законодательством срока. На начальной стадии Европейская комиссия, как правило, имеет 25 рабочих дней, чтобы разрешить операцию по концентрации или «возбудить производство», т.е. начать тщательное рассмотрение вопроса <*>. Если Европейская комиссия принимает решение о возбуждении производства, она, как правило, должна принять окончательное решение по операции в течение не более чем 90 рабочих дней со дня возбуждения производства <**>.

<*> См. статью 10 (1) Регламента о поглощениях.

<**> См. статью 10 (3) Регламента о поглощениях.

Ввиду указанных сроков и ввиду необходимости осуществления принципа единого окна, особенно важно, чтобы Европейской комиссии была вовремя предоставлена информация, необходимая для соответствующего рассмотрения и оценки влияния операции по концентрации на соответствующие рынки. Следовательно, определенный объем информации должен быть предоставлен в момент уведомления.

Признано, что информация, подлежащая указанию в настоящей форме CO, является существенной. Однако практика показала, что в зависимости от конкретных особенностей каждого случая необходимой для адекватной оценки предполагаемой операции по концентрации не всегда является вся информация. Соответственно, если, по Вашему мнению, какая-либо информация, указанная в настоящей форме CO, не является обязательной для рассмотрения Европейской комиссией соответствующего случая, Европейской комиссией приветствуются запросы на разрешение не предоставлять определенную информацию (более подробно см. пункт 1.4 «g» настоящего введения).

Возможность участвовать в коммуникациях, предшествующих уведомлению — это услуга, предлагаемая Европейской комиссией уведомляющим сторонам на добровольной основе в целях подготовки официальной контрольной процедуры поглощения. Как таковые, хотя и не обязательные, коммуникации, предшествующие уведомлению, могут быть чрезвычайно важными для уведомляющих сторон и для Европейской комиссии, так как позволяют определить, среди прочего, точный объем информации, подлежащий включению в уведомление, и в большинстве случаев приводят к существенному уменьшению объема необходимой информации.

Кроме того, следует отметить, что о некоторых операциях по концентрации, которые с малой вероятностью могут каким-либо образом ограничить конкуренцию, можно уведомить, используя краткую форму CO, содержащуюся в Приложении II к Имплементирующему регламенту.

Уведомляющие стороны могут ссылаться на «Лучшие практики ведения процесса в рамках контроля ЕС над поглощениями» Генерального директората Европейской комиссии по вопросам конкуренции (далее — ГД по конкуренции), опубликованные на веб-сайте ГД по конкуренции и периодически обновляемые, которые содержат указания в отношении коммуникаций, предшествующих уведомлению, и подготовки уведомлений.

В случае слияния в значении, указанном в статье 3 (1) «a» Регламента о поглощениях, либо приобретения совместного контроля над предприятием в значении, указанном в статье 3 (1) «b» Регламента о поглощениях, уведомление должно быть заполнено совместно сторонами слияния или в соответствующих случаях сторонами, приобретающими совместный контроль <*>.

<*> См. статью 4 (2) Регламента о поглощениях.

В случае приобретения контрольного пакета одного предприятия другим уведомление заполняется приобретателем.

В случае проведения публичных торгов на приобретение предприятия уведомление заполняется победителем торгов.

Каждая сторона, заполняющая уведомление, несет ответственность за правильность предоставляемой ею информации.

Вся информация, указанная в настоящей форме CO, должна быть полной и соответствующей действительности. Информация должна быть указана в соответствующем разделе настоящей формы CO.

В частности, следует учесть, что:

a) В соответствии со статьей 10 (1) Регламента о поглощениях и статьей 5 (2) и (4) Имплементирующего регламента сроки, указанные в Регламенте о поглощениях, связанные с уведомлением, начинают течь только после получения Европейской комиссией всей информации, которая должна быть направлена вместе с уведомлением. Указанное требование призвано обеспечить возможность Европейской комиссии оценить предполагаемую операцию по концентрации в течение строгих сроков, установленных Регламентом о поглощениях.

b) Уведомляющие сторона или стороны в процессе подготовки своего уведомления должны убедиться в том, что наименования, числа и, в частности, номера факса, адреса электронной почты, предоставленные Европейской комиссии, являются правильными, актуальными и действующими <*>.

<*> Все персональные данные, представленные в настоящей форме, CO, будут обработаны в соответствии с Регламентом (ЕС) 45/2001 Европейского парламента и Совета ЕС от 18 декабря 2000 г. о защите физических лиц при обработке персональных данных, осуществляемой учреждениями и органами Сообщества, и о свободном обращении таких данных (ОЖ № L 8, 12.1.2001, стр. 1).

c) Информация в уведомлении, не соответствующая действительности либо вводящая в заблуждение, будет признана неполной информацией (статья 5 (4) Имплементирующего регламента).

d) Если уведомление является неполным, Европейская комиссия незамедлительно письменно уведомит об этом уведомляющие стороны либо их представителей. Уведомление вступит в силу только в день, когда Европейской комиссией будет получена полная и правильная информация (статья 10 (1) Регламента о поглощениях, статья 5 (2) и (4) Имплементирующего регламента).

e) В соответствии со статьей 14 (1) Регламента о поглощениях уведомляющие стороны, которые либо намеренно, либо небрежно представили не соответствующую действительности или вводящую в заблуждение информацию, могут быть подвергнуты штрафам вплоть до 1% совокупного оборота соответствующего предприятия. Кроме того, согласно статье 6 (3) «a» и статье 8 (6) «a» Регламента о поглощениях Европейская комиссия вправе отозвать свое решение о допустимости соответствующей операции по концентрации, если оно основано на не соответствующей действительности информации, за которую одно из предприятий несет ответственность.

f) Вы вправе запросить Европейскую комиссию признать уведомление полным, несмотря на непредставление информации, указанной в настоящей форме CO, если указанная информация полностью или частично недоступна для Вас (например, по причине недоступности информации о покупаемой компании в период участия в конкурсе).

Европейская комиссия рассмотрит соответствующий запрос при условии, что Вы укажете причины, по которым информация недоступна, а также свои наиболее обоснованные оценки относительно недостающей информации с указанием источников таких оценок. По возможности должны быть даны указания, где Европейской комиссией может быть получена недоступная Вам информация, в отношении которой составлен запрос.

g) В соответствии со статьей 4 (2) Имплементирующего регламента, Европейская комиссия вправе освободить стороны от обязанности представлять какую-либо конкретную информацию, указанную в уведомлении, в том числе документы, или не требовать исполнения любых других требований, указанных в настоящей форме CO, если Европейская комиссия сочтет, что соблюдение этих обязанностей или требований не является необходимым для рассмотрения соответствующего случая. Соответственно, Вы вправе во время предварительного уведомления подать письменный запрос об освобождении от предоставления информации, попросив Европейскую комиссию отменить обязанность предоставлять такую информацию, если Вы считаете, что информация не является необходимой для рассмотрения дела Европейской комиссией.

Практика Европейской комиссии показывает, что определенные категории информации, требуемой в настоящей форме CO, необходимые для рассмотрения Европейской комиссией определенных случаев, могут не требоваться Европейской комиссии для рассмотрения значительного числа других случаев. Данные категории информации специально обозначены в настоящей форме CO (см. примечания 15, 16, 18, 20, 23, 27, 28, 30 и 31). Вам, в частности, предлагается рассмотреть вопрос, следует ли подавать запрос об отказе от требований по какой-либо из этих категорий информации.

Запросы об освобождении от предоставления информации должны быть представлены вместе с проектом формы CO для того, чтобы Европейская комиссия смогла определить, является ли информация, в отношении которой подан запрос об освобождении от предоставления информации, необходимой для рассмотрения соответствующего случая. Запросы об освобождении от предоставления информации должны быть либо включены в текст проекта формы CO, либо направлены по электронной почте или письмом на имя ответственного за рассмотрение случая руководителя и (или) руководителя подразделения.

Европейская комиссия рассмотрит запросы об освобождении от предоставления информации при условии, что Вы укажете адекватные причины, по которым соответствующая информация не требуется для рассмотрения соответствующего случая. Запросы об освобождении от предоставления информации будут рассмотрены в контексте пересмотра проекта формы CO. В этой связи, в соответствии с «Лучшими практиками ведения процесса в рамках контроля ЕС над поглощениями» ГД по конкуренции, последнему обычно требуется пять рабочих дней для ответа на запросы об освобождении от предоставления информации.

Во избежание неопределенности, следует отметить, что тот факт, что Европейской комиссией может быть признано, что какая-либо определенная информация, указанная в настоящей форме CO, не является необходимой для завершения уведомления о концентрации (с помощью формы CO), никоим образом не препятствует Европейской комиссии запрашивать информацию в любое время, в частности, путем запроса информации в соответствии со статьей 11 Регламента о поглощениях.

Уведомление должно быть составлено на одном из официальных языков Европейского Союза. Для уведомляющих сторон данный язык также должен быть языком производства. Если уведомления направляются согласно статье 12 Протокола 24 к Соглашению о ЕЭП, они также могут быть составлены на одном из официальным языков государств Европейской организации свободной торговли (EFTA), который не является официальным языком Союза. В этом случае уведомляющие стороны должны одновременно представить перевод уведомления на официальный язык Союза.

Информация, указанная в настоящей форме CO, должна быть представлена с использованием номеров разделов и параграфов настоящей формы CO. Декларация должна быть подписана в соответствии с разделом 11. К форме CO должны быть приложены сопроводительные документы. Оригинал формы CO должен быть подписан лицами, уполномоченными законом действовать от имени каждой уведомляющей стороны, или одним или более авторизованным внешним представителем уведомляющей стороны или сторон. При заполнении разделов 7 - 9 настоящей формы CO уведомляющие стороны вправе по своему усмотрению расположить информацию указанных разделов в цифровой последовательности либо сгруппировать ее по признаку рынка или рынков, на которые оказывается влияние.

В целях обеспечения ясности отдельная информация может быть представлена в виде приложений. Однако необходимо, чтобы вся ключевая информация по существу и, в частности, информация о доле сторон и их крупнейших конкурентов на рынке, была представлена в основной части формы CO. Приложения к настоящей форме CO должны использоваться только для того, чтобы дополнить информацию, представленную в самой форме CO.

Контактная информация должна быть предоставлена в формате, установленном ГД по конкуренции на его веб-сайте. Для надлежащего рассмотрения дела необходимо, чтобы контактная информация была точной. Неоднократные случаи обнаружения ошибок в контактной информации могут являться основанием для признания уведомления неполным.

Сопроводительные документы должны быть поданы на том языке, на котором составлены; если указанный язык не является официальным языком Союза, они должны быть переведены на язык производства (статья 3 (4) Имплементирующего регламента).

Могут быть представлены как оригиналы, так и копии сопроводительных документов; в последнем случае уведомляющие стороны должны подтвердить, что копии являются полными и настоящими.

Один оригинал и требуемое количество копий формы CO, а также сопроводительные документы подаются в ГД по конкуренции. Информация о необходимом количестве и формате (бумажный и (или) электронный) копий будет периодически публиковаться в Официальном журнале Европейского Союза, а также на веб-сайте ГД по конкуренции.

Уведомление должно быть направлено по адресу, указанному в статье 23 (1) Имплементирующего регламента. Указанный адрес опубликован в Официальном журнале Европейского Союза и указан на веб-сайте ГД по конкуренции. Уведомление должно быть доставлено в Европейскую комиссию в рабочий день в соответствии с определением статьи 24 Имплементирующего регламента в часы работы, указанные на веб-сайте ГД по конкуренции. Должны быть соблюдены инструкции по безопасности, размещенные на веб-сайте ГД по конкуренции.

Все электронные копии формы CO и сопроводительные документы должны быть представлены в удобном для использования и доступном для поиска формате, как указано на веб-сайте ГД по конкуренции.

Статья 17 (2) Регламента ЕС о поглощениях, а также соответствующие положения Соглашения о ЕЭП <*> требуют от Европейской комиссии, государств-членов ЕС, Надзорного органа EFTA и государств EFTA, их должностных лиц и других служащих не разглашать информацию, подпадающую под режим профессиональной тайны, полученную ими при применении Регламента. Такой же принцип в целях охраны конфиденциальной информации должен соблюдаться и между уведомляющими сторонами.

<*> См., в частности, статью 122 Соглашения о ЕЭП, статью 9 Протокола 24 к Соглашению о ЕЭП и статью 17 (2) главы XIII Протокола 4 к Соглашению между государствами EFTA об учреждении Надзорного органа и Суда Европейских сообществ (Соглашение о Надзоре и Суде).

Если Вы считаете, что Ваши интересы будут нарушены, если какая-либо из запрошенной информации будет опубликована или иным образом разглашена другим сторонам, подайте указанную информацию отдельно, ясно указав на каждой странице «Коммерческая Тайна». Вы должны также указать причины, по которым такая информация не должна быть разглашена или опубликована.

В случае слияния или совместного поглощения либо в других случаях, когда уведомление составлено несколькими сторонами, информация, составляющая коммерческую тайну, должна быть подана под отдельной обложкой и указана в уведомлении в качестве приложения. Чтобы уведомление было признано полным, все указанные приложения должны быть поданы.

Уведомляющая сторона или стороны: в случаях, когда уведомление подается только одним из предприятий, участвующих в операции, понятие «уведомляющие стороны» относится только к предприятию, подающему уведомление.

Сторона(ы) операции по концентрации или стороны: данные термины относятся к приобретающей и к поглощаемой стороне либо к сторонам, участвующим в слиянии, включая все предприятия, контрольные пакеты которых приобретаются либо которые выставлены на публичные торги.

Если не указано иное, термины «уведомляющая(ие) сторона(ы)» и «сторона(ы) операции по концентрации» относятся ко всем предприятиям, которые принадлежат к тем же группам, что и указанные стороны.

Рынки, на которые оказывается влияние: раздел 6 настоящей формы CO требует от уведомляющих сторон определить релевантные рынки продукции и затем определить, на какие из указанных рынков может повлиять операция, описанная в уведомлении. Указанное определение рынка, на который оказывается влияние, используется в качестве основания для получения информации по ряду других вопросов, содержащихся в настоящей форме. Данный термин может относиться как к соответствующему товарному рынку, так и к рынку услуг.

Год: если не указано иное, в настоящей форме CO под термином «год» понимается календарный год. Вся информация, запрашиваемая настоящей формой CO, если не указано иное, касается года, предшествующего году, в котором направляется уведомление.

Финансовые данные, запрашиваемые в разделе 4, должны быть указаны в евро в соответствии со средним обменным курсом, преобладающим в соответствующем году или в другом рассматриваемом периоде.

Все ссылки на положения законодательства, содержащиеся в настоящей форме CO, относятся к соответствующим статьям и параграфам Регламента о поглощениях, если не указано иное.

В случаях, в которых вероятно будет полезен количественный экономический анализ для рынков, на которые оказывается влияние, следует кратко описать данные, которые каждое предприятие собирает и хранит в рамках его обычной хозяйственной деятельности и которые могут быть полезны для такого анализа.

Ниже приведены три примера случаев, когда указанные данные могут быть полезны для количественного экономического анализа в указанных случаях: концентрация между двумя поставщиками услуг, которые компания-заказчик приобретает на основании структурированных процессов закупок, в тех случаях, когда кандидаты в поставщики делают конкурентные предложения, и, когда поставщики или покупатели собирают данные публичных торгов, то есть данные об участниках, предложениях и результатах прошлых процессов закупок; концентрация между производителями розничных продуктов, которые проданы за определенный период времени конечным потребителям, в тех случаях, когда «сканирование данных» о покупках потребителей в магазинах собиралось в течение значительного периода времени; концентрация среди провайдеров услуг мобильной телефонной связи конечным потребителям, в тех случаях, когда контролирующие органы по телекоммуникационным системам связи собирали данные о коммутациях клиента между поставщиками услуг мобильной телефонной связи.

Описание данных должно включать, в частности, информацию о типе таких данных (сведения о продажах или публичных торгах, прибыли, деталях процесса закупок и т.д.), уровне дезагрегирования (для каждой страны, для каждого продукта, каждого клиента, за каждый контракт и т.д.), период времени, за который имеются данные и формат данных.

Информация, запрашиваемая в рамках пункта 1.8 настоящей вводной части, не требуется для того, чтобы форма CO считалась полной. Тем не менее, учитывая установленные законом сроки для осуществления Союзом контроля за поглощениями, уведомляющим сторонам предлагается представлять такие описания как можно раньше, в случаях и на рынках, для которых количественный анализ, вероятно, будет полезен.

Для дальнейшей ориентации заинтересованные предприятия могут обращаться к «Лучшим практикам для представления данных экономического анализа и сбора данных в случаях, связанных с применением статей 101 и 102 TFEU и в случаях поглощения» ГД по конкуренции, которые опубликованы на его веб-сайте и периодически обновляются.

Европейская комиссия поощряет заинтересованные предприятия содействовать международному сотрудничеству между Европейской комиссией и другими органами по вопросам конкуренции при рассмотрении той же концентрации. Практика Европейской комиссии показывает, что взаимовыгодное сотрудничество между Европейской комиссией и органами по вопросам конкуренции в странах за пределами ЕЭП влечет за собой значительные выгоды для заинтересованных предприятий. С этой целью Европейская комиссия призывает уведомляющие стороны представить вместе с настоящей формой CO список тех юрисдикций за пределами ЕЭП, в которых концентрация является предметом разрешения регулирующих органов в соответствии с нормами контроля поглощений до или после закрытия.

Кроме того, Европейская комиссия призывает заинтересованные предприятия представлять отказы от требования конфиденциальности, что позволит Европейской комиссии обмениваться информацией с другими органами по вопросам конкуренции за пределами ЕЭП при рассмотрении той же концентрации. Каждый отказ облегчает совместное обсуждение и анализ концентрации, так как он позволяет Европейской комиссии обмениваться соответствующей информацией с другим органами по вопросам конкуренции при рассмотрении той же концентрации, в том числе обмениваться конфиденциальной коммерческой информацией, полученной от заинтересованных предприятий. С этой целью Европейская комиссия призывает заинтересованные предприятия использовать модельный отказ Европейской комиссии от требований, который опубликован на веб-сайте ГД по конкуренции и периодически обновляется.

Европейская комиссия хотела бы привлечь внимание к обязанностям, которые могут быть установлены для сторон, участвующих в операции по концентрации, нормами Союза и/или национальными нормами относительно информации и консультаций по вопросам операций концентрационного характера по отношению к работникам и/или их представителям.

1.1. Опишите основные положения операции по концентрации с указанием сторон операции по концентрации, характера операции по концентрации (например, слияние, поглощение или совместное предприятие), видов деятельности уведомляющих сторон концентрации, рынков, на которые повлияет операция по концентрации (в том числе рынков, на которые будет оказано наибольшее влияние <*>), а также представьте стратегическое и экономическое обоснование для операции по концентрации.

<*> См. раздел 6.3 для определения рынков, на которые оказывается влияние.

1.2. Составьте краткое содержание (до 500 слов) информации, указанной в разделе 1.1. Предполагается, что указанное краткое содержание будет опубликовано на веб-сайте ГД по конкуренции в день подачи уведомления. Краткое содержание должно быть составлено таким образом, чтобы в нем не было конфиденциальной информации или информации, составляющей коммерческую тайну.

2.1. Информация об уведомляющей стороне (или уведомляющих сторонах) иных сторонах, участвующих в операции по концентрации <*>

<*> Данное понятие включает в себя информацию о приобретаемой компании в случае участия в публичных торгах. В этом случае информация должна быть представлена настолько подробно, насколько это возможно.

Для каждой уведомляющей стороны и для каждого другого участника концентрации укажите:

2.1.1. наименование предприятия;

2.1.2. имя, адрес, номер телефона, номер факса и адрес электронной почты, а также должность соответствующего контактного лица; данный адрес должен быть адресом для вручения документов, в частности, по которому могут быть зарегистрированы решения Европейской комиссии и другие процессуальные документы, а указанное контактное лицо должно считаться лицом, уполномоченным получать данные документы;

2.1.3. представитель или представители, уполномоченные получать документы и, в частности, решения Европейской комиссии и другие процессуальные документы, в случае, если назначены один или несколько уполномоченных внешних представителей предприятия;

2.1.3.1. имя, адрес, номер телефона, номер факса и адрес электронной почты, а также должность каждого представителя; и

2.1.3.2. оригинал письменного доказательства полномочий каждого представителя (на основе модельной доверенности опубликованной на сайте ГД по конкуренции).

Для каждой уведомляющей стороны и иных сторон, участвующих в операции по концентрации, опишите виды деятельности.

<*> См. статью 3 (3), 3 (4) и 3 (5) и статью 5 (4) Регламента о поглощениях.

Информация, требуемая в настоящем разделе, может быть проиллюстрирована посредством использования организационных схем или диаграмм, чтобы показать структуру собственности и контроля предприятий до и после завершения концентрации.

3.1. Опишите характер операции по концентрации, в отношении которой производится уведомление. Приведите ссылку на соответствующее Консолидированное юрисдикционное уведомление Европейской комиссии <*>:

<*> См. Консолидированное юрисдикционное уведомление Европейской комиссии, принятое в соответствии с Регламентом Совета (ЕС) 139/2004 о контроле над операциями по концентрации предприятий (ОЖ № C 95, 16.4.2008, стр. 1).

3.1.1. определите предприятия или лиц, единолично или совместно контролирующих каждое заинтересованное предприятие прямо или косвенно, и опишите структуру собственности и контроля каждого участника сделки до завершения операции по концентрации;

3.1.2. укажите, является ли предлагаемая операция по концентрации:

i) полным слиянием,

ii) поглощением с единоличным или совместным контролем, или

iii) контрактом или иным средством, позволяющим передать прямой или косвенный контроль, в значении статьи 3 (2) Регламента о поглощениях;

iv) приобретением совместного контроля в полностью функционирующем совместном предприятии в значении статьи 3 (4) Регламента о поглощениях, и, если да, то причины, по которым совместное предприятие рассматривается полностью функционирующим <*>.

<*> См. раздел B IV Консолидированного юрисдикционного уведомления.

3.1.3. объясните, как будет реализована операция по концентрации (например, посредством заключения соглашения, организации публичных торгов и т.д.);

3.1.4. со ссылкой на статью 4 (1) Регламента о поглощениях объясните, что из следующего имело место на момент уведомления:

i) было заключено соглашение,

ii) был приобретен контрольный пакет акций,

iii) были объявлены публичные торги, или

iv) заинтересованные предприятия продемонстрировали добросовестное намерение заключить соглашение.

3.1.5. укажите ожидаемую дату каких-либо значительных событий, направленных на завершение операции по концентрации;

3.1.6. опишите структуру долей собственности и контроля каждого заинтересованного предприятия после завершения операции по концентрации.

3.3. Укажите цену сделки (покупную цену или стоимость всех вовлеченных активов в соответствующих случаях); укажите, будет ли она выражена в форме капитала, денежных средств или других активов).

3.4. Укажите на получение любой из сторон какой-либо финансовой или иной поддержки от государственных органов, а также характер и размер этой поддержки.

3.5. Для участников концентрации (кроме продавца) предоставьте список всех остальных предприятий, действующих на рынках, на которые оказывается влияние, в которых указанные предприятия или лица, относящиеся к соответствующей группе, обладают отдельно или коллективно 10% или более голосов акционерного капитала или других ценных бумаг, идентифицирующих правообладателя и указывающих процент владения <*>; и

<*> Как указано в пунктах 1.2 и 1.4 «g» введения, до подачи уведомления уведомляющая сторона или стороны вправе обсудить с Европейской комиссией пределы, в которых стороны могут быть освобождены от предоставления некоторой требуемой информации (в данном контексте — информации об участии в других предприятиях). С другой стороны, Европейская комиссия вправе для определенных операций по концентрации требовать следующее для завершения уведомления на основе настоящей формы CO: в отношении сторон концентрации и каждого предприятия или лица, определенного в соответствии с разделами 3.1.1 или 3.1.6, по каждому предприятию предоставить список членов их советов директоров, которые также являются членами советов директоров или наблюдательных советов любого другого предприятия, действующего на рынках, на которые оказывается влияние; и, где применимо, для каждого предприятия список членов наблюдательных советов, которые также являются членами советов директоров любого другого предприятия, действующего на рынках, на которые оказывается влияние. В каждом конкретном случае следует определить наименование другого предприятия и должности, занимаемые членами советов директоров или наблюдательного совета.

3.6. Предоставьте сведения по группам, указанным в разделе 2.1, об осуществленных в течение последних трех лет поглощениях предприятий, действующих на рынках, на которые оказывается влияние <*>.

Для каждого заинтересованного предприятия предоставьте следующие данные за предшествующий финансовый год <*>:

<*> По понятию «заинтересованное предприятие» и расчет оборота см. Консолидированное юрисдикционное уведомление Европейской комиссии, принятое в соответствии с Регламентом Совета (ЕС) 139/2004 о контроле над операциями по концентрации предприятий (ОЖ № C 95, 16.4.2008, стр. 1).

4.1. общемировой оборот;

4.2. оборот на территории ЕС;

4.3. оборот на территории ЕЭП (EC и EFTA);

4.4. оборот в каждом государстве-члене ЕС (укажите государство-член ЕС, если такое есть, в котором достигается более двух третей от оборота на территории ЕС);

4.5. оборот на территории государств EFTA;

4.6. оборот в каждом государстве EFTA (укажите государство EFTA, если такое есть, в котором достигается более двух третей от оборота на территории государств EFTA; а также укажите, имеется ли суммарный оборот заинтересованных предприятий на территории государств EFTA, составляющий 25% или более от их общего оборота на территории ЕЭП).

Данные об обороте должны быть представлены посредством заполнения шаблона таблицы Европейской комиссии опубликованной на веб-сайте ГД по конкуренции.

Уведомляющая сторона или стороны обязаны предоставить следующее:

5.1. копии окончательных либо наиболее поздних версий всех документов, касающихся операции по концентрации, совершаемой либо по соглашению сторон операции по концентрации, либо путем приобретения контрольного пакета, либо в результате публичного конкурса;

5.2. при участии в публичном конкурсе копию оферты; если она недоступна в момент направления уведомления, следует предоставить копию последнего документа, подтверждающего намерение начать публичные торги, а копию оферты следует представить при первой возможности, но не позднее, чем она будет направлена акционерам;

5.3. указание интернет-адреса, если такой имеется, на котором опубликованы последние годовые отчеты и бухгалтерские отчеты всех сторон операции по концентрации, или, если не существует такой интернет-адрес, копии последних годовых отчетов и бухгалтерских отчетов всех сторон операции по концентрации; и

5.4. копии следующих документов, подготовленных или полученных любым членом (членами) правления, совета директоров или наблюдательного совета, насколько это применимо в свете структуры корпоративного управления, или другим лицом (лицами), осуществляющим аналогичные функции (или кому такие функции были делегированы или доверены), или собранием акционеров:

i) протоколов заседаний правления, совета директоров, наблюдательного совета и собрания акционеров, на котором сделка уже обсуждалась, или выписок из данных протоколов, относящихся к обсуждению сделки;

ii) исследований, отчетов, работ, обзоров, презентаций и любых аналогичных документов с целью проведения оценки или анализа операции по концентрации в отношении ее обоснования (в том числе документы, в которых обсуждается сделка в связи с возможными альтернативами поглощений), долей на рынке, условий конкуренции, конкурентов (существующих и потенциальных), перспективы роста продаж либо экспансии на другие товарные группы или географические рынки, и/или в отношении общих рыночных условий <*>;

iii) исследований, отчетов, работ, обзоров и любых аналогичных документов за последние два года в целях оценки любых рынков, на которые оказывается влияние <*> в отношении долей на рынке, условий конкуренции, конкурентов (существующих и потенциальных) и/или перспективы роста продаж либо экспансии на другие товарные группы или географические рынки <**>.

<*> См. раздел 6.3 для определения рынков, на которые оказывается влияние.

<**> Как указано в пунктах 1.2 и 1.4 «g» введения, до подачи уведомления уведомляющая сторона или стороны вправе обсудить с Европейской комиссией пределы, в которых стороны могут быть освобождены от предоставления некоторой требуемой информации (в данном контексте — документов).

Предоставьте перечень документов, указанных в настоящем разделе 5.4, с указанием для каждого документа даты составления и имени и должности адресата(ов).

Релевантные рынки продукции и географические рынки определяют сферу, в рамках которой должно оцениваться рыночное влияние предприятия, являющегося результатом операции по концентрации <*>. При представлении релевантных рынков продукции и географических рынков, уведомляющая сторона или стороны должны представить в дополнение к определениям каких-либо рынков продукции и географических рынков, которые они считают релевантными, все возможные определения альтернативных рынков продукции и географических рынков. Возможные определения альтернативных рынков продукции и географических рынков могут быть установлены на основе предыдущих решений Европейской комиссии и решений судов Союза и (в частности, в случае отсутствия судебной практики или практики Европейской комиссии) посредством обращения к отраслевым отчетам, исследованиям рынка и внутренним документам уведомляющих сторон.

<*> См. Уведомление Европейской комиссии об определении релевантного рынка для целей законодательства Сообщества о конкуренции (ОЖ № C 372, 9.12.1997, стр. 5).

Уведомляющая сторона или стороны должны представлять информацию, запрашиваемую в настоящей форме CO, с учетом следующих определений:

Релевантные рынки продукции включают в себя всю продукцию и/или услуги, которые признаются взаимозаменяемыми потребителями в силу их характеристик, цен и назначения. Релевантный рынок продукции в некоторых случаях может состоять из некоторого количества индивидуально-определенных товаров и/или услуг, которые имеют в значительной мере одинаковые физические и технические характеристики и являются взаимозаменяемыми.

Факторы, имеющие значение для оценки релевантного товарного рынка, включают в себя анализ причин, по которым в него включаются соответствующие товары и услуги и по которым из него исключены все остальные, с учетом определения, данного выше, а также с учетом, например, взаимозаменяемости продукции и услуг, цен, перекрестной эластичности спроса по цене или других соответствующих факторов (например, в соответствующих случаях, аспекты предложения взаимозаменяемости продукции).

Релевантный географический рынок включает в себя пространство, на котором заинтересованные предприятия вовлечены в спрос и предложение релевантных товаров и услуг, на котором условия конкуренции достаточно однородны и которые можно отграничить от соседних географических пространств, так как, в частности, в последних значительно отличаются условия конкуренции.

Факторы, имеющие значение для оценки релевантного географического рынка, включают в себя, inter alia, характер и характеристики соответствующих товаров и услуг, существование входных барьеров, предпочтения потребителей, значительные различия долей предприятия на соседних географических рынках либо значительные различия в цене.

Для целей информации, содержащейся в настоящей форме CO, рынки, на которые оказывается влияние, включают в себя все релевантные рынки продукции и географические рынки, а также возможные альтернативы релевантных рынков продукции и географических рынков, на основе которых на территории ЕЭП:

a) две или более стороны операции по концентрации осуществляют предпринимательскую деятельность на одном и том же релевантном рынке и в тех случаях, когда операция по концентрации приведет к получению ими совокупной рыночной доли в 20% или более. Указанные отношения называются горизонтальными;

b) одна или несколько сторон операции по концентрации осуществляют предпринимательскую деятельность на релевантном рынке, который является вышестоящим или нижестоящим по отношению к соответствующему рынку, на котором действует другая сторона операции по концентрации, и рыночная доля одной из них либо их совокупная доля на любом из уровней составляет 30% или более, независимо от того, существует ли между сторонами операции по концентрации связь по типу поставщик/потребитель <*>. Указанные отношения называются вертикальными.

<*> Например, если сторона операции по концентрации имеет рыночную долю более 30% на рынке, являющемся вышестоящим по отношению к рынку, на котором действует другая сторона, и вышестоящий, и нижестоящий рынки являются рынками, на которые оказывается влияние. Аналогично, если вертикально интегрированная компания осуществляет слияние с другой стороной, действующей на нижестоящем рынке, и концентрация может привести к совокупной рыночной доле на нижестоящем рынке в 30% и более, и вышестоящий, и нижестоящий рынки являются рынками, на которые оказывается влияние.

На основании определений и размеров рыночной доли, установленных в разделе 6, определите каждый рынок, на который оказывается влияние <*>.

<*> Как указано в лучших практиках ведения процесса в рамках контроля ЕС над поглощениями Генерального директората по вопросам конкуренции, уведомляющим сторонам рекомендуется во время предварительного уведомления раскрыть информацию, относящуюся ко всем потенциальным рынкам, на которые может быть оказано влияние, даже если они, в конечном счете, считают, что они не оказывают влияние, и несмотря на то, что они могут выразить особое мнение в отношении вопроса определения рынка. В этой связи, в соответствии с частями 1.2 и 1.4 «g» введения на стадии, предшествующей направлению уведомления, уведомляющая сторона или стороны вправе обсудить с Европейской комиссией пределы, в которых стороны могут быть освобождены от предоставления некоторой требуемой информации (в данном контексте — информации по определенным рынкам, на которые оказывается влияние, либо по некоторым другим рынкам (как описано в разделе 6.4).

На основании определений, указанных в разделе 6, опишите продукцию и географические границы рынков, в соответствии со всеми возможными определениями альтернативных рынков (в тех случаях, когда такие рынки охватывают все ЕЭП или его часть), не являющихся рынками, на которые оказывается влияние, в соответствии с определением, указанным в разделе 6.1, на которые соответствующая операция по концентрации может оказать существенное влияние, например, на которых:

a) любая из сторон операции по концентрации имеет рыночную долю больше 30% и любая другая из сторон операции по концентрации является ее потенциальным конкурентом на данном рынке. Сторона может быть признана потенциальным конкурентом, в частности, если у нее есть планы по вступлению на данный рынок либо такие планы разрабатывались или осуществлялись на протяжении последних трех лет;

b) любая из сторон операции по концентрации имеет рыночную долю больше 30% и любая другая из сторон операции по концентрации обладает правами на интеллектуальную собственность, важную для указанного рынка;

c) любая из сторон операции по концентрации действует на рынке продукции, который является соседним рынком, тесно связанным с рынком продукции, на котором действует другая сторона операции по концентрации, и рыночная доля каждой из сторон либо их совокупная доля на одном из этих рынков составляет 30% и более. Рынки продукции являются тесно связанными соседними рынками, если товары на данных рынках являются дополняющими по отношению друг к другу <*> либо если они принадлежат к такому типу товаров, который приобретается одними и теми же потребителями для одинакового использования <**>.

<*> Товары (или услуги) называются дополняющими, если, например, использование (либо потребление) одного товара фактически предполагает использование (либо потребление) другого товара, такие как степлеры и скрепки, или принтеры и картриджи для принтера.

<**> Примером товаров, относящихся к такому типу, могут служить виски и джин, покупаемые барами и ресторанами, а также различные материалы для упаковки определенных категорий товаров, покупаемые производителями таких товаров.

Чтобы предоставить Европейской комиссии возможность изначально оценить влияние предполагаемой операции по концентрации на конкуренцию на рынках, описанных в разделе 6.4, уведомляющим сторонам предлагается применительно к указанным рынкам представить информацию, указанную в разделах 7 и 8 настоящей формы CO.

Для каждого рынка, на который оказывается горизонтальное влияние, для каждого рынка, на который оказывается вертикальное влияние, и для других рынков, на которые соответствующая операция по концентрации может оказать существенное влияние, и за каждый год из трех последних финансовых лет <*>, укажите следующее:

<*> Без ущерба действию статьи 4 (2) Имплементирующего регламента.

7.1. для каждой из сторон, участвующих в операции по концентрации, укажите виды деятельности предприятия, основные дочерние компании, осуществляющие деятельность и/или бренды, названия продуктов и/или товарные знаки, используемые на каждом из указанных рынков;

7.2. оценку общего объема рынка относительно уровня цен (в евро) и количества товаров (в единицах) <*>. Укажите основание и источники для расчетов и по возможности представьте документы, подтверждающие указанные расчеты;

<*> Уровень цен и количество товаров на рынке должны отражать выход продукции за минусом экспорта плюс импорт на территории соответствующей географической зоны. В соответствии с пунктами 1.2 и 1.4 «g» введения на стадии, предшествующей направлению уведомления, уведомляющая сторона или стороны вправе обсудить с Европейской комиссией пределы, в которых стороны могут быть освобождены от предоставления некоторой требуемой информации (в данном контексте — данных об уровне цен и количестве товаров на рынке и о рыночной доле).

7.3. уровень продаж с указанием цен и объемов, а также оценку рыночной доли каждой из сторон операции по концентрации;

7.4. оценку рыночных долей в стоимостном выражении (при необходимости, в объемах) всех конкурентов (включая импортеров), занимающих как минимум 5% рассматриваемого релевантного рынка. Укажите источники, используемые для расчета указанных рыночных долей, и при необходимости представьте документы, подтверждающие расчет.

7.5. оценку общей производительности на территории Союза и на территории ЕЭП. за последние три года. Какая доля данной производительности была достигнута каждой стороной операции по концентрации за последние три года, и каковы были за последние три года соответствующие коэффициенты недоиспользования производственных мощностей? В случаях, когда это применимо, укажите расположение и производительность производственных мощностей каждой из сторон операции по концентрации на рынках, на которые оказывается влияние <*>.

<*> В соответствии с пунктами 1.2 и 1.4 «g» введения на стадии, предшествующей направлению уведомления, уведомляющая сторона или стороны вправе обсудить с Европейской комиссией пределы, в которых стороны могут быть освобождены от предоставления некоторой требуемой информации (в данном контексте — данных о производительности). Основанием для освобождения от предоставления информации может быть то, что производительность не является релевантной для конкуренции на рассматриваемом рынке.

8.1. Дайте краткое описание структуры предложения на каждом из рынков, на которые оказывается влияние. В частности, укажите:

a) каким образом стороны операции по концентрации производят товары и/или услуги, устанавливают на них цены и продают их; например, имеют ли они локальное производство, реализуют ли товары через местные сети сбыта и соответственно устанавливают цены;

b) характер и степень вертикальной интеграции каждой из сторон операции по концентрации по сравнению с их крупнейшими конкурентами.

c) каналы сбыта, превалирующие на рынке, и их важность, а также в какой степени сбыт осуществляется третьими сторонами и/или предприятиями, принадлежащими к той же группе, что и стороны, а также важность контрактов на эксклюзивное дистрибьюторство и других видов долгосрочных контрактов; и

d) сервисные сети (например, техническое обслуживание и ремонт), превалирующие на указанных рынках, и их важность. В какой степени соответствующий сервис осуществляется третьими сторонами и/или предприятиями, принадлежащими к той же группе, что и стороны?

Если, по Вашему мнению, может быть необходима иная информация, касающаяся поставщиков, ее также следует указать.

8.2. Дайте краткое описание структуры спроса на каждом из рынков, на которые оказывается влияние. В частности, укажите:

a) различные фазы рынков, например, фазы роста, расширения, зрелости и упадка, а также прогноз относительно темпов повышения спроса;

b) важность предпочтений покупателей, например, приверженность бренду, предоставление услуг до и после совершения покупки, представление полного спектра продукции или эффект сетевой выгоды;

c) значение затрат покупателей, связанных со сменой поставщика (в разрезе затрат времени и денег),

i) для существующих продуктов; и

ii) для новых продуктов заменяющих существующие продукты (в том числе обычный горизонт прогнозирования договоров с покупателями);

d) степени концентрации или рассредоточенности потребителей;

e) способ закупки покупателями продуктов или услуг, в частности, используют ли они методы закупок, такие как запрос предложений и конкурсные процедуры.

8.3. Дайте краткое пояснение степени дифференциации продукции на каждом из рынков, на которые оказывается влияние. В частности, укажите:

a) роль и важность дифференциации продукции с точки зрения качества («вертикальная дифференциация») и другие характеристики продукции («горизонтальная» и «территориальная дифференциация»);

b) любое сегментирование покупателей по различным группам с описанием «типичного клиента» для каждой группы; и

c) наличие соперничества между участниками концентрации в целом, а также близость замещения между продуктами сторон операции по концентрации, в том числе для каждой группы покупателей и «типичных покупателей», выявленных при ответе на вопрос, указанный в пункте «b».

8.4. Существуют ли предприятия, вышедшие на рынок, на который оказывается влияние, в последние пять лет и существенно повлиявшие на него?

Если да, назовите такие предприятия и представьте оценку рыночной доли каждого такого предприятия на данный момент.

8.5. Существуют ли, по мнению уведомляющих сторон, предприятия (включая те, которые на данный момент действуют только за пределами территории ЕС или ЕЭП), которые могут вступить на рынок?

Если да, объясните, почему возможно указанное вступление на рынок, и представьте оценку времени, которое для этого потребуется.

8.6. Предоставьте краткое описание основных факторов, влияющих на вступление на рынки, на которые оказывается влияние, рассматривая вступление на рынок с географической точки зрения и с точки зрения вступления на рынок новой продукции. При этом в соответствующих случаях примите во внимание следующее:

a) общие затраты, связанные с выходом на рынок (исследования и разработки, производство, установление каналов сбыта, продвижение, реклама, обслуживание и т.д.), в масштабе, эквивалентном значительному конкуренту, с указанием рыночной доли такого конкурента;

b) любые юридические или административные входные барьеры, например, государственное лицензирование или установление стандартов в любой форме;

c) любые барьеры для доступа к покупателям, например, возникающие в связи с порядком сертификации продукции, либо в связи с необходимостью успешного опыта;

d) любые требования и вероятность получения доступа к патентам, ноу-хау и иным интеллектуальным правам на соответствующих рынках;

e) степень, в которой каждая из сторон операции по концентрации является владельцем, лицензиатом или лицензиаром патентов, ноу-хау и иных интеллектуальных прав на соответствующих рынках;

f) важность эффекта масштаба, эффекта диверсификации и эффекта сетевой выгоды для производства или сбыта продукции и/или услуг на рынках, на которые оказывается влияние; и

g) доступ к источникам поставок, например, доступность сырья и необходимой инфраструктуры.

8.7. Объясните, имеет ли какая-либо из сторон операции по концентрации, или любой из конкурентов продукты, которые возможно будут выведены на рынок в краткосрочной или среднесрочной перспективе («продукция, находящаяся в разработке»), или планы по расширению производства или объема продаж на любом из рынков, на которые оказывается влияние. Если да, предоставьте оценку прогнозируемых объемов продаж и рыночных долей сторон операции по концентрации в течение ближайших трех-пяти лет.

8.8. За последние пять лет имел ли место чей-либо уход с какого-либо рынка, на который оказывается влияние?

Если да, то определите фирму, ушедшую с рынка, и предоставьте оценку ее рыночной доли в году, предшествующем выходу с рынка.

8.9. Для рынков, на которые оказывается влияние, представьте оценку важности исследований и разработок по способности фирмы конкурировать в долгосрочной перспективе. Опишите характер исследований и разработок, проводимых сторонами операции по концентрации на рынках, на которые оказывается влияние.

При этом в соответствующих случаях примите во внимание следующее:

a) основные направления и глубину исследований и разработок <*> на указанных рынках в целом и исследований и разработок сторон операции по концентрации в частности;

<*> Глубина исследований и разработок может быть проиллюстрирована, например, расходами на исследования и разработки в виде процента от оборота.

b) ход технологического развития указанных рынков за определенный промежуток времени (в том числе частота внедрения новых продуктов и/или услуг, развитие товаров и/или услуг, производственных процессов, систем сбыта и др.); и

c) запланированные сторонами собственные исследования и приоритеты на ближайшие три года.

8.10. В какой степени на рынках, на которые оказывается влияние, допускаются соглашения о совместной деятельности (горизонтальные, вертикальные и иные)?

8.11. Если актуально, опишите подробности наиболее важных соглашений о совместной деятельности, в которых стороны операции по концентрации участвуют на рынках, на которые оказывается влияние, таких как соглашения о совместных исследованиях и разработках, лицензионные соглашения, соглашения о совместном производстве, соглашения о специализации, о сбыте, долгосрочные соглашения о поставках, а также соглашения об обмене информацией и при необходимости представьте копии указанных соглашений <*>.

8.12. Объясните, в какой степени транспортные и прочие расходы влияют на торговлю на территории ЕЭП «продуктами на кону».

8.13. Для рынков, на которые оказывается влияние, предоставьте оценку общей стоимости, объема и источников импорта из стран, не являющихся участниками ЕЭП, а также определите:

a) долю такого импорта, который производится группами, к которым принадлежат участники операции по концентрации;

b) оценку степени, в которой какие-либо квоты, тарифы или нетарифные барьеры в торговле влияют на данный импорт; и

c) оценку степени, в которой транспортные и прочие расходы влияют на данный импорт;

a) укажите те, членами которых являются стороны операции по концентрации;

b) укажите наиболее важные торгово-промышленные ассоциации, членами которых являются покупатели сторон операции по концентрации; и

c) укажите имя, адрес, номер телефона, номер факса и адрес электронной почты соответствующего контактного лица каждой из торгово-промышленных ассоциаций, перечисленных в настоящем разделе <*>.

8.15. Укажите имя, адрес, номер телефона, номер факса и адрес электронной почты главы юридического отдела (или другого лица, осуществляющего аналогичные функции; а в случаях, когда такое лицо отсутствует, главы фирмы) <*>:

<*> Европейская комиссия может в любое время, в том числе во время завершения уведомления об операции по концентрации на основе настоящей формы CO, запросить дополнительную контактную информацию для каждой из категорий участников рынка, указанных в настоящей форме CO и запросить контактную информацию о других категориях участников рынка, например, о поставщиках.

a) конкурентов, определенных в соответствии с разделом 7.4;

b) пять лучших покупателей каждой из сторон на каждом рынке, на который оказывается влияние;

c) участников, недавно вышедших на рынок, определенных в соответствии с разделом 8.4; и

d) потенциальных участников рынка, определенных в соответствии с разделом 8.5;

Контактные данные должны быть предоставлены с помощью шаблона Европейской комиссии, опубликованного на веб-сайте ГД по конкуренции.

Если Вы хотите, чтобы Европейская комиссия изначально рассматривала вопрос <*> о том, будет ли способствовать выигрыш эффективности, возникший в результате операции по концентрации, повышению возможностей и стимулов для новой организации повышать конкурентоспособность к выгоде потребителей, представьте описание повышения эффективности (в том числе снижения затрат, размещения на рынке новой продукции, улучшений товаров или услуг), которого стороны ожидают в результате совершения предполагаемой операции по концентрации в отношении любой релевантной продукции, а также представьте соответствующие сопроводительные документы <**>.

<*> Следует отметить, что предоставление информации, указанной в разделе 9, не требуется для завершения уведомления и поэтому является добровольным. Стороны вправе не объяснять свой отказ от заполнения указанного пункта. Непредставление информации об экономической эффективности не будет рассматриваться таким образом, что предполагаемая операция по концентрации не повышает экономическую эффективность или что основным мотивом операции по концентрации является укрепление власти на рынке. Непредставление запрашиваемой информации об экономической эффективности на стадии направления уведомления не является препятствием для представления такой информации на более поздней стадии. Однако чем раньше будет представлена указанная информация, тем лучше Европейская комиссия сможет рассмотреть соответствующие заявления.

<**> Более подробное руководство об оценке эффективности представлено в Уведомлении Европейской комиссии об оценке горизонтальных слияний, принятом в соответствии с Регламентом Совета ЕС о контроле за концентрацией между предприятиями (ОЖ № C 31, 5.2.2004, стр. 5).

Для каждого заявленного фактора повышения эффективности укажите:

i) подробное объяснение того, каким образом предполагаемая операция по концентрации позволит новой организации повысить эффективность. Укажите шаги, которые стороны планируют предпринять для повышения эффективности, риски, связанные с повышением эффективности, а также время и затраты, необходимые для указанного повышения;

ii) в пределах разумно допустимого расчет повышения эффективности и подробное объяснение того, как он был произведен. При необходимости также представьте оценку существенности повышения эффективности, связанного с размещением на рынке новой продукции или с улучшением качества. Для повышения эффективности, связанного со снижением затрат, отдельно укажите единовременное снижение фиксированных издержек, периодическое снижение фиксированных издержек, а также снижение переменных издержек (в евро на единицу и в евро в год);

iii) степень вероятности того, что потребители получат выгоду от повышения эффективности и подробное объяснение соответствующих выводов; и

iv) причина, по которой сторона или стороны не могли достичь аналогичного повышения эффективности средствами, иными чем проведение предполагаемой операции по концентрации, и которые не вызвали бы вопросов об ограничении конкуренции.

10. Для целей статьи 2 (4) Регламента ЕС о поглощениях ответьте на следующие вопросы:

a) Продолжают ли в значительной степени две или более материнских компании свою деятельности на том же рынке, что и совместное предприятие, либо на рынке, являющемся вышестоящим или нижестоящим по отношению к рынку, на котором должно действовать совместное предприятие, либо на соседнем рынке, тесно связанном с указанным рынком? <*>

<*> Для определения соответствующих рынков см. раздел 6.

Если ответ утвердительный, пожалуйста, укажите для каждого указанного рынка:

оборот каждой материнской компании за предшествующий финансовый год;
экономическую значимость деятельности совместного предприятия в связи с указанным оборотом;
рыночную долю каждой материнской компании.

b) Если ответ на вопрос пункта «a» является утвердительным и, по Вашему мнению, создание совместного предприятия не ведет к взаимодействию независимых предприятий, ограничивающему конкуренцию в значении статьи 101 (1) Договора о функционировании Европейского Союза («TFEU»), и в случаях, когда они применимы в значении соответствующих положений Соглашения о ЕЭП <*>, приведите соответствующие доводы.

<*> См. статью 53 (1) Соглашения о ЕЭП.

c) Без ущерба ответам на вопросы пунктов «a» и «b» и в целях обеспечения всестороннего и полного рассмотрения дела Европейской комиссией, если Вы решите, что подлежат применению критерии, установленные статьей 101 (3) TFEU, и, в случаях, когда они применимы, установленные соответствующими положениями Соглашения о ЕЭП <*>, объясните, на каком основании они подлежат применению в данном случае. Согласно статье 101 (3) TFEU положения статьи 101 (1) могут быть признаны неприменимыми, если операция:

<*> См. статью 53 (3) Соглашения о ЕЭП.

i) поможет улучшить производство или сбыт товаров либо будет содействовать экономическому развитию или техническому прогрессу;

ii) позволит потребителям получить справедливую долю прибыли;

iii) не устанавливает для заинтересованных предприятий ограничения, которые не являются обязательными для достижения указанных целей; и

iv) не позволит указанным предприятиям уничтожить конкуренцию применительно к значительной части рассматриваемой продукции.

Уведомление должно заканчиваться следующей декларацией, которая должна быть подписана уведомляющими сторонами или от их имени:

«Уведомляющая сторона или стороны заявляют, что, насколько ей или им известно, информация, представленная в настоящем уведомлении, является правдивой, правильной и полной, что были представлены верные и полные копии документов, указанных в форме CO, что все оценки обозначены соответствующим образом, что они являются наилучшими оценками лежащих в их основе фактов и что все высказанные мнения являются честными.»

Они осведомлены о положениях статьи 14 (1) «a» Регламента ЕС о поглощениях.».

Приложение II

КРАТКАЯ ФОРМА CO ДЛЯ УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИИ ПО КОНЦЕНТРАЦИИ СОГЛАСНО РЕГЛАМЕНТУ (ЕС) 139/2004

В краткой форме CO описана информация, которая должна быть представлена уведомляющими сторонами при подаче уведомления в Европейскую комиссию о предполагаемом слиянии, поглощении или иной операции по концентрации, которая, скорее всего, не вызовет опасений относительно ограничения конкуренции.

При заполнении настоящей краткой формы CO следует руководствоваться Регламентом (ЕС) 139/2004 Совета ЕС от 20 января 2004 г. о контроле над операциями по концентрации предприятий <1> (здесь и далее именуемым «Регламент о поглощениях») и Регламентом (ЕС) 802/2004 Европейской комиссии <2> (здесь и далее именуемым «Имплементирующий регламент»), приложением которого является настоящая краткая форма CO. Текст указанных Регламентов, как и любых других необходимых документов, может быть найден на странице, посвященной конкуренции на веб-сайте Европейской комиссии. Следует также обратить внимание на соответствующие положения Соглашения о Европейском экономическом пространстве <3> (здесь и далее именуемого «Соглашение о ЕЭП»). При заполнении настоящей краткой формы CO следует также обратить внимание на Уведомление Европейской комиссии об упрощенной процедуре рассмотрения некоторых операций по концентрации <4>.

<1> ОЖ № L 24, 29.1.2004, стр. 1.

<2> ОЖ № L 133, 30.4.2004, стр. 1.

<3> См., в частности, статью 57 Соглашения о ЕЭП, пункт 1 приложения XIV к Соглашению о ЕЭП, Протоколы 21 и 24 к Соглашению о ЕЭП, а также Протокол 4 Соглашения между государствами EFTA об учреждении Надзорного органа и Суда Европейских сообществ (здесь и далее именуемого «Соглашение о Надзоре и Суде»). Любую ссылку на государства EFTA следует понимать как ссылку на те государства EFTA, которые являются Сторонами Соглашения о ЕЭП. По состоянию на 1 мая 2004 г. такими государствами являются Исландия, Лихтенштейн и Норвегия.

<4> Уведомление Европейской комиссии об упрощенной процедуре рассмотрения некоторых операций по концентрации, принятое в соответствии с Регламентом (ЕС) 139/2004 Совета ЕС (ОЖ № C 366, 14.12.2013, стр. 1.).

По общему правилу краткая форма CO может быть использована для уведомления об операции по концентрации, если выполнено одно из следующих условий:

1. применительно к совместным предприятиям, если совместное предприятие не осуществляет и не собирается осуществлять деятельность на территории Европейского экономического пространства либо указанная деятельность незначительна. Это условие выполняется, если:

a) оборот совместного предприятия и/или оборот от вложений в него составляет менее 100 миллионов евро на территории ЕЭП на момент уведомления; и

b) общая стоимость активов, переданных совместному предприятию, составляет менее 100 миллионов евро на территории ЕЭП на момент уведомления;

2. два или более объединяющихся предприятия или одно или несколько предприятий приобретают единоличный или совместный контроль над другим предприятием, при условии, что ни одна из сторон операции по концентрации не осуществляет предпринимательскую деятельность на одном и том же рынке продукции и географическом рынке <*> либо на рынке продукции, являющемся вышестоящим или нижестоящим по отношению к рынку продукции, на котором осуществляет свою деятельность другая сторона операции по концентрации <**> <***>;

<*> Любая ссылка в настоящей краткой форме CO на деятельность предприятий на рынках должна пониматься как деятельность на рынках, расположенных на территории ЕЭП или на рынках, которые включают территорию ЕЭП, но могут быть шире, чем территория ЕЭП.

<**> Вертикальная взаимосвязь, как правило, предполагает, что продукция или услуга предприятия, действующего на рассматриваемом вышестоящем рынке, составляет важный вклад в продукцию или услугу предприятия, действующего на нижестоящем рынке: более подробно см. пункт 34 Руководящих указаний Европейской комиссии по оценке негоризонтальных поглощений, принятых в соответствии с Регламентом Совета ЕС о контроле за концентрацией между предприятиями (ОЖ № C 265, 18.10.2008, стр. 6).

<***> В случае приобретения совместного контроля, отношения, возникающие только между предприятиями, приобретающими совместный контроль, не являются горизонтальной или вертикальной взаимосвязью для целей настоящей краткой формы CO, но могут рассматриваться как операция по концентрации в тех случаях, когда возникает проблема координации.

3. два или более объединяющихся предприятия или одно или несколько предприятий приобретают единоличный или совместный контроль над другим предприятием, и:

a) совокупная рыночная доля всех участников концентрации, осуществляющих предпринимательскую деятельность на одном и том же рынке продукции и географическом рынке (горизонтальная взаимосвязь) менее чем 20% <*>; и

<*> Предельные значения, установленные для горизонтальной и вертикальной взаимосвязи, применимы к любым возможным определениям альтернативных рынков продукции и географических рынков, которые могут быть рассмотрены в данном случае. Важно, чтобы основные определения рынка, изложенные в уведомлении, являлись достаточно точными, чтобы подтвердить оценку того, что данные предельные значения не имели место быть, и что упоминаются все возможные определения альтернативных рынков (в том числе географических рынков более узких, чем национальных), которые должны были быть рассмотрены.

b) ни одна из индивидуальных или совокупных рыночных долей всех сторон операции по концентрации, которые осуществляют предпринимательскую деятельность на рынке продукции, являющемся вышестоящим или нижестоящим по отношению к рынку продукции, на котором осуществляет свою деятельность другая сторона операции по концентрации (вертикальная взаимосвязь) не превышают на любом уровне 30% <*>;

<*> См. примечания 5 и 7.

что касается условий, указанных в пункте 3 «a» и «b», в случае приобретения совместного контроля, взаимосвязь, возникающая только между предприятиями, приобретающими совместный контроль, не является горизонтальной или вертикальной взаимосвязью для целей настоящей краткой формы CO, но может рассматриваться как концентрация, в тех случаях, когда возникает проблема координации;

4. сторона собирается приобрести единоличный контроль над предприятием, в контроле над которым она уже участвует.

Европейская комиссия может также принять краткую форму CO в тех случаях, когда две или более стороны операции по концентрации состоят в горизонтальной взаимосвязи <1>, при условии, что прирост («дельта») Индекса Герфиндаля-Гиршмана (далее по тексту «HHI»), полученный в результате операции по концентрации ниже 150 <2> и совокупная рыночная доля сторон ниже 50% <3>. Европейская комиссия будет решать в каждом отдельном случае в соответствии с конкретными обстоятельствами рассматриваемого дела, является ли увеличение на рынке степени концентрации, определенное посредством дельта HHI, таким, при котором может быть принята краткая форма CO. Менее вероятно, что Европейская комиссия примет краткую форму CO, если имеются какие-либо особые обстоятельства, указанные в Руководящих указаниях Европейской комиссии по оценке горизонтальных поглощений <4>, например, но, не ограничиваясь этим, в тех случаях, когда рынок уже является концентрированным, в случае концентрации, которая исключает важные конкурентные силы, в случае концентрации между двумя крупными новаторами, или в случае концентрации с участием фирмы, имеющей перспективную продукцию, находящуюся в разработке.

<1> В случае приобретения совместного контроля, отношения, возникающие только между предприятиями, приобретающими совместный контроль вне сферы деятельности совместного предприятия, не являются горизонтальной или вертикальной взаимосвязью для целей настоящей краткой формы CO, но могут рассматриваться как операция по концентрации в тех случаях, когда возникает проблема координации.

<2> HHI подсчитывается путем сложения квадратов индивидуальных рыночных долей всех фирм на рынке; изменение HHI, обусловленное операцией по концентрации может быть рассчитано независимо от общей концентрации рынка, на основе рыночных долей только сторон операции по концентрации. См. пункт 16 и примечание 19 Руководящих указаний Европейской комиссии по оценке горизонтальных поглощений, принятых в соответствии с Регламентом Совета ЕС о контроле за концентрацией между предприятиями (ОЖ № C 31, 5.2.2004, стр. 5). Однако для того, чтобы рассчитать дельту HHI, полученную в результате концентрации, достаточно вычесть из квадрата суммы рыночных долей сторон операции по концентрации (другими словами, из квадрата рыночной доли объединенных после операции по концентрации предприятий) сумму квадратов индивидуальных рыночных долей сторон (поскольку рыночные доли всех других конкурентов на рынке остаются неизменными и, следовательно, не влияют на результат, уравнения). Иными словами, дельта HHI может быть рассчитана на основе только рыночных долей сторон операции по концентрации, без необходимости знать рыночные доли каких-либо других конкурентов, действующих на рынке.

<3> См. примечание 7.

<4> См. Руководящие указания Европейской комиссии по оценке горизонтальных поглощений, в частности, пункт 20.

Европейская комиссия вправе потребовать предоставления формы CO, если выяснится, что либо условия использования краткой формы CO не удовлетворены, либо, в исключительных случаях, если они удовлетворены, но Европейская комиссия, тем не менее, считает, что для адекватного рассмотрения и разрешения вопросов по ограничению конкуренции необходимо представить уведомление согласно форме CO.

Примерами случаев, когда может быть необходимо уведомление по форме CO, являются операции по концентрации, для которых сложно определить релевантные рынки (например, на зарождающихся рынках или там, где отсутствует установившаяся правоприменительная практика); если сторона только что вступила на рынок либо только планирует на него вступить, либо является владельцем важного патента; если невозможно адекватно определить рыночные доли сторон; на рынках с высокими входными барьерами, с высоким уровнем концентрации либо с общеизвестными проблемами в области конкуренции; если как минимум две стороны операции по концентрации действуют на тесно связанных между собой соседних рынках <*>; а также операции по концентрации, вызывающие вопрос о координации согласно статье 2 (4) Регламента о поглощениях. Аналогично, форма CO может быть запрошена в случае, если сторона, приобретающая единоличный контроль над совместным предприятием, в совместном контроле над которым она уже участвует, и совместное предприятие вместе имеют сильную рыночную позицию, либо если совместное предприятие и приобретающая сторона имеют сильные рыночные позиции на вертикально связанных рынках <**>.

<*> Рынки продукции являются тесно связанными соседними рынками, если товары на данных рынках являются дополняющими по отношению друг к другу либо если они принадлежат к такому типу товаров, который приобретается одними и теми же потребителями для одинакового использования; см. пункт 91 Руководящих указаний Европейской комиссии по оценке негоризонтальных поглощений, принятых в соответствии с Регламентом Совета ЕС о контроле за концентрацией между предприятиями (ОЖ № C 265, 18.10.2008, стр. 6).

<**> См. пункты 8 — 19 Уведомления Европейской комиссии об упрощенной процедуре рассмотрения некоторых операций по концентрации, принятого в соответствии с Регламентом (ЕС) 139/2004 Совета ЕС.

При определении, может ли уведомление об операции по концентрации быть произведено в краткой форме CO, Европейской комиссии следует убедиться, что все имеющие значение обстоятельства установлены с достаточной точностью. В этом отношении ответственность за предоставление соответствующей действительности и полной информации ложится на уведомляющие стороны.

Если после представления уведомления об операции по концентрации Европейская комиссия придет к выводу, что дело не соответствует критериям для уведомления в краткой форме CO, она вправе запросить полное уведомление согласно форме CO, либо, если это уместно, его часть. Это могут быть следующие случаи:

a) выясняется, что не удовлетворены условия использования краткой формы CO;

b) хотя условия использования краткой формы CO удовлетворены, полное или частичное уведомление согласно форме CO представляется необходимым для адекватного рассмотрения возможных вопросов относительно ограничения конкуренции либо для того, чтобы установить, является ли рассматриваемая транзакция операцией по концентрации в значении статьи 3 Регламента ЕС о поглощениях;

c) краткая форма CO содержит не соответствующую действительности либо вводящую в заблуждение информацию;

d) государство-член ЕС либо государство EFTA высказывают обоснованные сомнения относительно ограничения конкуренции операцией по концентрации, в отношении которой делается уведомление, в течение 15 рабочих дней со дня получения копии уведомления; либо

e) третья сторона высказывает обоснованные сомнения относительно ограничения конкуренции в течение срока, установленного Европейской комиссией для соответствующих комментариев.

В указанных случаях уведомление может быть признано неполным в материальном отношении согласно статье 5 (2) Имплементирующего регламента. Европейская комиссия незамедлительно письменно сообщит об этом уведомляющим сторонам либо их представителям. Уведомление вступит в силу только в день, когда будет получена вся необходимая информация.

Признано, что информация, подлежащая указанию в настоящей краткой форме CO, является существенной. Однако практика показала, что в зависимости от конкретных особенностей каждого случая необходимой для адекватной оценки предполагаемой операции по концентрации не всегда является вся информация. Соответственно, если, по Вашему мнению, какая-либо информация, указанная в настоящей краткой форме CO, не является обязательной для рассмотрения Европейской комиссией соответствующего случая, Европейской комиссией приветствуются запросы на разрешение не предоставлять определенную информацию («отказ от требования») (более подробно см. пункт 1.6 «g» настоящего введения).

В соответствии с Регламентом о поглощениях, уведомляющие стороны вправе подать уведомление об операции по концентрации в любое время, при условии, что уведомление является полным. Возможность участвовать в коммуникациях, предшествующих уведомлению — это услуга, предлагаемая Европейской комиссией уведомляющим сторонам на добровольной основе в целях подготовки официальной контрольной процедуры поглощения. Как таковые, хотя и не обязательные, коммуникации, предшествующие уведомлению, могут быть чрезвычайно важными для уведомляющих сторон и для Европейской комиссии, так как позволяют определить, точный объем информации, подлежащий включению в уведомление, и в большинстве случаев приводят к существенному уменьшению объема необходимой информации.

Соответственно, в то время как стороны единолично ответственны за принятие решения об участии в коммуникациях, предшествующих уведомлению, и о точном сроке уведомления, сторонам рекомендуется проконсультироваться с Европейской комиссией относительно соответствия объема и вида информации, на которой они намерены основывать свои уведомления. Аналогичным образом, в случаях, когда стороны намереваются представить на рассмотрение краткую форму CO, им рекомендуется связаться с Европейской комиссией до направления уведомления, чтобы обсудить, можно ли в данном случае использовать краткую форму CO.

Уведомляющим сторонам также рекомендуется участвовать в коммуникациях, предшествующих уведомлению, в тех случаях, когда они намерены представить краткую форму CO в ситуации, когда две или более стороны операции по концентрации состоят в горизонтальной взаимосвязи, с полученной в результате концентрации дельтой HHI ниже 150.

Тем не менее, коммуникации, предшествующие уведомлению, в частности, представление проекта уведомления, могут быть менее полезны в случаях, подпадающих под пункт 5 «b» Уведомления Европейской комиссии об упрощенной процедуре рассмотрения некоторых операций по концентрации. Это касается случаев, когда стороны не занимаются предпринимательской деятельностью на одном и том же рынке продукции и географическом рынке, или на рынке продукции, являющемся вышестоящим или нижестоящим по отношению к рынку продукции, на котором осуществляет свою деятельность другая сторона операции по концентрации. При таких обстоятельствах уведомляющие стороны могут предпочесть направить уведомление немедленно, без представления заранее проекта уведомления <*>.

<*> В свете Лучших практик ведения процесса в рамках контроля ЕС над поглощениями ГД по конкуренции Европейская комиссия, тем не менее, рекомендует сторонам заранее представить запрос о назначении рабочей группы ГД по конкуренции для рассмотрения дела.

Уведомляющие стороны могут ссылаться на «Лучшие практики ведения процесса в рамках контроля ЕС над поглощениями» Генерального директората Европейской комиссии по вопросам конкуренции (далее — ГД по конкуренции), опубликованные на веб-сайте ГД по конкуренции и периодически обновляемые. Данные Лучшие практики содержат указания в отношении коммуникаций, предшествующих уведомлению, и подготовки уведомлений.

В случае слияния в значении, указанном в статье 3 (1) «a» Регламента ЕС о поглощениях либо приобретения совместного контроля над предприятием в значении, указанном в статье 3 (1) «b» Регламента о поглощениях, уведомление должно быть заполнено совместно сторонами слияния или в соответствующих случаях сторонами, приобретающими совместный контроль <*>.

<*> См. статью 4 (2) Регламента ЕС о поглощениях.

Различные разделы настоящей краткой формы CO подлежат заполнению, в зависимости от причин <*>, по которым операция по концентрации соответствует требованиям упрощенной процедуры рассмотрения и уведомления в соответствии с краткой формой CO:

<*> См. условия, указанные в пунктах 5 и 6 Уведомления Европейской комиссии об упрощенной процедуре рассмотрения некоторых операций по концентрации, принятого в соответствии с Регламентом (EC) 139/2004 Совета ЕС (ОЖ № C 366, 14.12.2013, стр. 1).

a) Разделы 1, 2, 3, 4, 5 и 10 подлежат заполнению во всех случаях. Раздел 9 подлежит заполнению в случае образования совместного предприятия.

b) Если операция по концентрации порождает один или несколько рынков, подлежащих включению в уведомление <*>, подлежат заполнению разделы 6 и 7.

<*> Рынки, подлежащие включению в уведомление в значении, определенном в разделе 6.

c) Если операция по концентрации не порождает один или несколько рынков, подлежащих включению в уведомление <*>, подлежит заполнению раздел 8; заполнение разделов 6 и 7 не требуется.

<*> Рынки, подлежащие включению в уведомление в значении, определенном в разделе 6.

В частности, Вам следует учесть, что:

b) Уведомляющие стороны в процессе подготовки своего уведомления должны убедиться в том, что наименования, числа и, в частности, номера факса, адреса электронной почты, предоставленные Европейской комиссии, являются правильными, актуальными и действующими <*>.

<*> Любые персональные данные, предоставленные в настоящей краткой форме CO, будут обработаны в соответствии с Регламентом (ЕС) № 45/2001 Европейского парламента и Совета ЕС от 18 декабря 2000 г. о защите физических лиц при обработке персональных данных, осуществляемой учреждениями и органами Сообщества, и о свободном обращении таких данных (ОЖ № L 8, 12.1.2001, стр. 1).

e) В соответствии со статьей 14 (1) Регламента о поглощениях уведомляющие стороны, которые либо намеренно, либо небрежно предоставили не соответствующую действительности или вводящую в заблуждение информацию, могут быть подвергнуты штрафам вплоть до 1% совокупного оборота соответствующего предприятия. Кроме того, согласно статье 6 (3) «a» и статье 8 (6) «a» Регламента о поглощениях Европейская комиссия вправе отозвать свое решение о допустимости соответствующей операции по концентрации, если оно основано на не соответствующей действительности информации, за которую одно из предприятий несет ответственность.

f) Вы вправе запросить Европейскую комиссию признать уведомление полным, несмотря на непредставление информации, указанной в настоящей краткой форме CO, если указанная информация полностью или частично недоступна для Вас (например, по причине недоступности информации о покупаемой компании в период участия в конкурсе).

g) В соответствии со статьей 4 (2) Имплементирующего регламента, Европейская комиссия вправе освободить стороны от обязанности предоставить какую-либо конкретную информацию, указанную в уведомлении, в том числе документы, или не требовать исполнения любых других требований, указанных в настоящей краткой форме CO, если Европейская комиссия сочтет, что соблюдение этих обязанностей или требований не является необходимым для рассмотрения соответствующего случая. Соответственно, Вы вправе во время предварительного уведомления подать письменный запрос об освобождении от предоставления информации, попросив Европейскую комиссию отменить обязанность предоставлять такую информацию, если Вы считаете, что информация не является необходимой для рассмотрения дела Европейской комиссией.

Запросы об освобождении от предоставления информации должны быть представлены вместе с проектом краткой формы CO для того, чтобы Европейская комиссия смогла определить, является ли информация, в отношении которой подан запрос об освобождении от предоставления информации, необходимой для рассмотрения соответствующего случая. Запросы об освобождении от предоставления информации должны быть либо включены в текст проекта краткой формы CO, либо направлены по электронной почте или письмом на имя ответственного за рассмотрение случая руководителя и (или) руководителя подразделения.

Европейская комиссия рассмотрит запросы об освобождении от предоставления информации при условии, что Вы укажете адекватные причины, по которым соответствующая информация не требуется для рассмотрения соответствующего случая. Запросы об освобождении от предоставления информации будут рассмотрены в контексте пересмотра проекта краткой формы CO. В этой связи, в соответствии с Лучшими практиками ведения процесса в рамках контроля ЕС над поглощениями ГД по конкуренции, последнему обычно требуется пять рабочих дней для ответа на запросы об освобождении от предоставления информации.

Во избежание неопределенности, следует отметить, что тот факт, что Европейской комиссией может быть признано, что какая-либо определенная информация, указанная в настоящей краткой форме CO, не является необходимой для завершения уведомления о концентрации (с помощью краткой формы CO), никоим образом не препятствует Европейской комиссии запрашивать информацию в любое время, в частности, путем запроса информации в соответствии со статьей 11 Регламента о поглощениях.

Уведомление должно быть составлено на одном из официальных языков Европейского Союза. Для уведомляющих сторон данный язык также должен быть языком производства. Если уведомления направляются согласно статье 12 Протокола 24 к Соглашению о ЕЭП, они также могут быть составлены на одном из официальных языков государств Европейской организации свободной торговли (EFTA), который не является официальным языком Союза. В этом случае уведомляющие стороны должны одновременно представить перевод уведомления на официальный язык Союза.

Информация, указанная в настоящей краткой форме CO, должна быть представлена с использованием номеров разделов и параграфов настоящей краткой формы CO. Декларация должна быть подписана в соответствии с разделом 10. К краткой форме CO должны быть приложены сопроводительные документы. Оригинал краткой формы CO должен быть подписан лицами, уполномоченными законом действовать от имени каждой уведомляющей стороны, или одним или более авторизованным внешним представителем уведомляющей стороны или сторон. При заполнении раздела 7 настоящей краткой формы CO уведомляющие стороны вправе по своему усмотрению расположить информацию этого раздела в цифровой последовательности либо сгруппировать ее по каждому отдельному рынку, подлежащему включению в уведомление, или рынкам, подлежащим включению в уведомление.

В целях обеспечения ясности отдельная информация может быть представлена в виде приложений. Однако необходимо, чтобы вся ключевая информация по существу и, в частности, информация о доле сторон и их крупнейших конкурентов на рынке, была представлена в основной части краткой формы CO. Приложения к настоящей краткой форме CO должны использоваться только для того, чтобы дополнить информацию, представленную в самой краткой форме CO.

Один оригинал и требуемое количество копий краткой формы CO, а также сопроводительные документы подаются в ГД по конкуренции. Информация о необходимом количестве и формат (бумажный и (или) электронный) копий будет периодически публиковаться в Официальном журнале Европейского Союза, а также на веб-сайте ГД по конкуренции.

Все электронные копии краткой формы CO и сопроводительные документы должны быть представлены в удобном для использования и доступном для поиска формате, как указано на веб-сайте ГД по конкуренции.

Статья 339 Договора о функционировании Европейского Союза («TFEU») и статья 17 (2) Регламента о поглощениях, а также соответствующие положения Соглашения о ЕЭП <*> требуют от Европейской комиссии, государств-членов ЕС, Надзорного органа EFTA и государств EFTA, их должностных лиц и других служащих не разглашать информацию, подпадающую под режим профессиональной тайны, полученную ими при применении Регламента. Такой же принцип в целях охраны конфиденциальной информации должен соблюдаться и между уведомляющими сторонами.

Если Вы считаете, что Ваши интересы будут нарушены, если какая-либо из запрошенной информации будет опубликована или иным образом разглашена другим сторонам, подайте указанную информацию отдельно, ясно указав на каждой странице «Коммерческая тайна». Вы должны также указать причины, по которым такая информация не должна быть разглашена или опубликована.

Сторона(ы) операции по концентрации или стороны: данные термины относятся как к приобретающей, так и к поглощаемой стороне, либо к сторонам, участвующим в слиянии, включая все предприятия, контрольные пакеты которых приобретаются либо которые выставлены на публичные торги.

Год: если не указано иное, в настоящей краткой форме CO под словом «год» понимается календарный год. Вся информация, запрашиваемая настоящей краткой формой CO, если не указано иное, касается года, предшествующего году, в котором направляется уведомление.

Финансовые данные, запрашиваемые в разделе 4, должны быть указаны в евро в соответствии со средним обменным курсом, преобладающим в соответствующем году, или в другом рассматриваемом периоде.

Все ссылки на положения законодательства, содержащиеся в настоящей краткой форме CO, относятся к соответствующим статьям и параграфам Регламента о поглощениях, если не указано иное.

Европейская комиссия поощряет заинтересованные предприятия содействовать международному сотрудничеству между Европейской комиссией и другими органами по вопросам конкуренции при рассмотрении той же концентрации. Практика Европейской комиссии показывает, что взаимовыгодное сотрудничество между Европейской комиссией и органами по вопросам конкуренции в странах за пределами ЕЭП, влечет за собой значительные выгоды для заинтересованных предприятий. С этой целью Европейская комиссия призывает уведомляющие стороны представить вместе с настоящей краткой формой CO список тех юрисдикций за пределами ЕЭП, в которых концентрация является предметом разрешения регулирующих органов в соответствии с нормами контроля поглощений до или после закрытия.

1.1. Опишите основные положения операции по концентрации с указанием сторон операции по концентрации, характера операции по концентрации (например, слияние, поглощение или совместное предприятие), видов деятельности уведомляющих сторон, рынков, на которые повлияет операция по концентрации (в том числе основных рынков, подлежащих включению в уведомление <*>), а также представьте стратегическое и экономическое обоснование для операции по концентрации.

<*> Рынки, подлежащие включению в уведомление в значении, определенном в разделе 6.

1.2. Составьте не конфиденциальное краткое содержание (до 500 слов) информации, указанной в разделе 1.1. Предполагается, что указанное краткое содержание будет опубликовано на веб-сайте ГД по конкуренции в день подачи уведомления. Краткое содержание должно быть составлено таким образом, чтобы в нем не было конфиденциальной информации или информации, составляющей коммерческую тайну.

1.3. Предоставьте объяснение причин, по которым операция по концентрации соответствует установленным требованиям для упрощенной процедуры рассмотрения, со ссылками на соответствующие положения Уведомления Европейской комиссии об упрощенной процедуре рассмотрения некоторых операций по концентрации, принятого в соответствии с Регламентом (ЕС) 139/2004 Совета ЕС некоторых операций по концентрации

Для каждой уведомляющей стороны и для каждого другого участника концентрации <*> укажите:

2.1.1. наименование предприятия;

2.1.3.1. имя, адрес для доставки корреспонденции, номер телефона, номер факса и адрес электронной почты, а также должность каждого представителя; и

Детали операции по концентрации, структура собственности и контроль <*>

<*> См. статью 3 (3), 3 (4) и 3 (5) и статью 5 (4) Регламента о поглощениях.

3.1. Опишите характер операции по концентрации, в отношении которой производится уведомление. Приведите ссылку на соответствующие Консолидированное юрисдикционное уведомление Европейской комиссии <*>:

3.1.2. укажите, является ли предлагаемая операция по концентрации:

i) полным слиянием,

ii) поглощением с единоличным или совместным контролем, или

<*> См. раздел B IV Консолидированного юрисдикционного уведомления.

i) было заключено соглашение,

ii) был приобретен контрольный пакет акций,

iii) были объявлены публичные торги, или

iv) заинтересованные предприятия продемонстрировали добросовестное намерение заключить соглашение.

4.1. общемировой оборот;

4.2. оборот на территории ЕС;

4.3. оборот на территории ЕЭП (EC и EFTA);

4.5. оборот на территории государств EFTA;

Уведомляющие стороны обязаны предоставить следующее:

5.1. Копии окончательных либо наиболее поздних версий всех документов, касающихся операции по концентрации, совершаемой либо по соглашению сторон операции по концентрации, либо путем приобретения контрольного пакета, либо в результате публичного конкурса; и

5.2. Указание интернет-адреса, если такой имеется, на котором опубликованы последние годовые отчеты и бухгалтерские отчеты всех сторон операции по концентрации, или, если не существует такой интернет-адрес, копии последних годовых отчетов и бухгалтерских отчетов всех сторон операции по концентрации.

5.3. Предоставление следующей информации требуется только в тех случаях, когда в результате операции по концентрации на территории ЕЭП возникает один или несколько рынков, подлежащих включению в уведомление: копий всех презентаций, подготовленных или полученных любым членом (членами) правления, совета директоров или наблюдательного совета, насколько это применимо в свете структуры корпоративного управления, или другим лицом (лицами), осуществляющим аналогичные функции (или кому такие функции были делегированы или доверены), или собранием акционеров, анализирующих операцию по концентрации, о которой направляется уведомление.

Предоставьте перечень документов, указанных в настоящем разделе 5.3, с указанием для каждого документа даты составления и имени и должности адресата(ов).

Настоящий раздел подлежит заполнению для уведомления об операции по концентрации, в результате которой возникает один или несколько рынков, подлежащих включению в уведомление <*>.

<*> Рынки, подлежащие включению в уведомление в значении, определенном в разделе 6.

<*> См. Уведомление Европейской комиссии об определении релевантного рынка для целей законодательства Союза о конкуренции (ОЖ № C 372, 9.12.1997, стр. 5).

Уведомляющая сторона или стороны должны представлять информацию, запрашиваемую в настоящей краткой форме CO, с учетом следующих определений:

6.1.1 Релевантные рынки продукции

Факторы, имеющие значение для оценки релевантного рынка продукции, включают в себя анализ причин, по которым в него включаются соответствующие товары и услуги и по которым из него исключены все остальные, с учетом определения, данного выше, а также с учетом, например, взаимозаменяемости, цен, перекрестной эластичности спроса по цене и других релевантных факторов (таких как, в соответствующих случаях взаимозаменяемость продукции со стороны предложения).

6.1.2 Релевантные географические рынки

Релевантный географический рынок включает в себя территорию, на которой заинтересованные предприятия вовлечены в спрос и предложение релевантных товаров и услуг, на которой условия конкуренции достаточно однородны и которые можно отграничить от соседних географических зон, так как, в частности, в последних значительно отличаются условия конкуренции.

Для целей информации, содержащейся в настоящей краткой форме CO, рынки, подлежащие включению в уведомление, включают в себя релевантные рынки продукции и релевантные географические рынки, а также возможные альтернативные определения релевантных рынков продукции и географических рынков <*>, на основании которых на территории ЕЭП:

<*> Возможные определения альтернативных рынков продукции и географических рынков должны быть определены на основе предыдущих решений Европейской комиссии и решений судов Союза и (в частности, в тех случаях, когда отсутствуют прецедентные решения Европейской комиссии или судов) со ссылкой на отраслевые статистические отчеты, документы по изучению рынка и внутренние документы уведомляющих сторон.

a) две или более стороны операции по концентрации (в случае приобретения совместного контроля в совместном предприятии, совместного предприятия и, по крайней мере, одной из приобретающих сторон) осуществляют предпринимательскую деятельность на одном и том же релевантном рынке (горизонтальные взаимосвязи);

b) одна или несколько сторон операции по концентрации (в случае приобретения совместного контроля в совместном предприятии, совместного предприятия и, по крайней мере, одной из приобретающих сторон) осуществляют предпринимательскую деятельность на рынке продукции, который является вышестоящим или нижестоящим по отношению к рынку продукции, на котором действует другая сторона операции по концентрации, независимо от того, существует ли между сторонами операции по концентрации связь по типу поставщик/потребитель (вертикальные взаимосвязи).

На основании определений, указанных в разделе 6, укажите все рынки, подлежащие включению в уведомление.

Если операция по концентрации подпадает под сферу действия пункта 5 «c» Уведомления Европейской комиссии об упрощенной процедуре рассмотрения некоторых операций по концентрации, принятого в соответствии с Регламентом (ЕС) 139/2004 Совета ЕС, Вы должны подтвердить, что в результате операции по концентрации не возникает рынков, на которые оказывается влияние, определенных в разделе 6.3 формы CO, в соответствии со всеми возможными определениями рынков продукции и географических рынков.

7.1. Для каждого рынка, подлежащего включению в уведомление, описанного в разделе 6, за год, предшествующий году, в котором совершается операция, укажите следующее:

7.1.1. для каждой из сторон, участвующих в операции по концентрации, укажите виды деятельности предприятия, основные дочерние компании, осуществляющие деятельность и/или бренды, названия продуктов и/или товарные знаки, используемые на каждом из указанных рынков.

7.1.2. оценку общего объема рынка относительно уровня цен (в евро) и количества товаров (в единицах) <*>. Укажите основание и источники для расчетов и по возможности представьте документы, подтверждающие указанные расчеты;

<*> Уровень цен и количество товаров на рынке должны отражать выход продукции за минусом экспорта плюс импорт на территории соответствующего географического пространства.

7.1.3. уровень продаж с указанием цен и объемов, а также оценку рыночной доли каждой из сторон операции по концентрации. Укажите, если в течение трех последних финансовых лет отмечались существенные изменения уровня продаж и рыночных долей; и

7.1.4. применительно к горизонтальным и вертикальным взаимосвязям укажите оценку рыночных долей в стоимостном выражении (при необходимости, в объемах) трех крупнейших конкурентов (с указанием основания такой оценки). Укажите имя, адрес, номер телефона, номер факса и адрес электронной почты главы юридического отдела (либо иного лица, осуществляющего аналогичные функции, а в случаях, когда такое лицо отсутствует, главы фирмы) указанных конкурентов.

7.2. Если операция по концентрации подпадает под сферу действия пункта 6 Уведомления Европейской комиссии об упрощенной процедуре рассмотрения некоторых операций по концентрации, принятого в соответствии с Регламентом (ЕС) 139/2004 Совета ЕС, объясните следующее по каждому рынку, подлежащему включению в уведомление, в тех случаях, когда стороны имеют совокупную горизонтальную рыночную долю в 20% или более:

7.2.1. Укажите, имеются ли какие-либо особые обстоятельства, указанные в пункте 20 Руководящих указаний Европейской комиссии об оценке горизонтальных поглощений <*>; в частности, рассмотрите степень концентрации рынка, объединит ли предлагаемая концентрация основных новаторов, устранит ли предлагаемая концентрация важную конкурирующую силу и будет ли в предложенную концентрацию вовлечена фирма, у которой имеется перспективная продукция, находящаяся в разработке.

<*> См. Руководящие указания Европейской комиссии об оценке горизонтальных поглощений, принятые в соответствии с Регламентом Совета ЕС о контроле за концентрацией между предприятиями (ОЖ № C 31, 5.2.2004, стр. 5).

7.2.2. уровень продаж с указанием цен и объемов, а также оценку рыночной доли каждой из сторон операции по концентрации за каждый год из трех последних лет.

7.2.3 В отношении каждого участника операции по концентрации предоставьте краткое описание:

7.2.3.1. интенсивности исследований и разработок <*>;

<*> Интенсивность исследований и разработок может быть определена, например, как доля расходов на исследования и разработки от оборота.

7.2.3.2. основные инновации в продукции и/или услугах, выведенные на рынок в течение последних 3 лет, продукция, находящаяся в разработке, которая будет выведена на рынок в течение ближайших 3 лет, а также принадлежащие или контролируемые важные права на интеллектуальную собственность.

Настоящий раздел подлежит заполнению в случае, если в результате операции по концентрации не возникает каких-либо рынков, подлежащих включению в уведомление.

Для каждой стороны или сторон, приобретающих контроль, опишите характер деятельности предприятия.

8.2.1. Опишите существующие и будущие виды деятельности предприятия (предприятий), над которыми приобретается контроль.

8.2.2. В случае образования совместного предприятия без каких-либо фактических или планируемых видов деятельности на территории ЕЭП в смысле параграфа 5 «a» Уведомления Европейской комиссии об упрощенной процедуре рассмотрения некоторых операций по концентрации, принятого в соответствии с Регламентом (ЕС) 139/2004 Совета ЕС, достаточно описать:

8.2.2.1. производимую продукцию или услуги, предоставляемые совместным предприятием в настоящее время и в будущем; и

8.2.2.2. почему совместное предприятие не будет оказывать никакого влияния, прямого или косвенного, на рынках в пределах ЕЭП.

Объясните, пожалуйста, почему Вы считаете, что в результате предлагаемой операции по концентрации не возникнут никакие отчетные рынки на территории ЕЭП.

В случае образования совместных предприятий, для целей статьи 2 (4) Регламента ЕС о поглощениях ответьте на следующие вопросы:

a) Продолжают ли в значительной степени две или более материнских компании свою деятельность на том же рынке, что и совместное предприятие, либо на рынке, являющемся вышестоящим или нижестоящим по отношению к рынку, на котором должно действовать совместное предприятие, либо на соседнем рынке, тесно связанном с указанным рынком? <*>

<*> Для определения соответствующих рынков см. раздел 6.

Если ответ утвердительный, пожалуйста, укажите для каждого указанного рынка:

i) оборот каждой материнской компании за предшествующий финансовый год;

ii) экономическую значимость деятельности совместного предприятия в связи с указанным оборотом;

iii) рыночную долю каждой материнской компании.

b) Если ответ на вопрос пункта «a» является утвердительным и, по вашему мнению, критерии, установленные статьей 101 (1) TFEU и, где применимо, соответствующие положения Соглашения о ЕЭП <*> не применяются, приведите соответствующие доводы.

<*> См. статью 53 (1) Соглашения о ЕЭП.

c) Без ущерба ответам на вопросы пунктов «a» и «b» и в целях обеспечения всестороннего и полного рассмотрения дела Европейской комиссией если, по вашему мнению, критерии, установленные статьей 101 (3) TFEU и, где применимо, соответствующие положения Соглашения о ЕЭП <*> применяются, объясните основания их применения в данном случае. Согласно статье 101 (3) TFEU, положения статьи 101 (1) могут быть признаны неприменимыми если операция:

<*> См. статью 53 (3) Соглашения о ЕЭП.

i) поможет улучшить производство или сбыт товаров, либо будет содействовать экономическому развитию или техническому прогрессу;

ii) позволит потребителям получить справедливую долю от прибыли;

«Уведомляющая сторона или стороны заявляют, что, насколько ей или им известно, информация, представленная в настоящем уведомлении, является правдивой, правильной и полной, что были представлены верные и полные копии документов, указанных в настоящей краткой форме CO, что все оценки обозначены соответствующим образом и что они являются наилучшими оценками лежащих в их основе фактов, и что все высказанные мнения являются честными.»

Они осведомлены о положениях статьи 14 (1) «a» Регламента о поглощениях.».

Приложение III

Форма RS
(RS = аргументированные заявки
согласно статье 4 (4) и (5)
Регламента (ЕС) 139/2004)

ФОРМА RS ДЛЯ АРГУМЕНТИРОВАННЫХ ЗАЯВОК

Согласно статьям 4 (4) и 4 (5) Регламента (ЕС) 139/2004 <*>

<*> Часть пунктов Приложения удалена актами, вносящими изменения — прим. перев.

В настоящей форме RS описана информация, которая должна быть предоставлена сторонами-заявителями при подаче до направления уведомления аргументированных заявок о передаче дела другому органу согласно статье 4 (4) или (5) Регламента ЕС 139/2004 от 20 января 2004 г. о контроле за концентрацией между предприятиями <*> (здесь и далее именуемого «Регламент о поглощениях»).

<*> ОЖ № L 24, 29.1.2004, стр. 1.

При заполнении настоящей формы RS следует руководствоваться Регламентом ЕС о поглощениях и Регламентом Европейской комиссии (ЕС) 802/2004 <*> (здесь и далее именуемым «Имплементирующий регламент»), Приложением которого является настоящая форма RS. Текст указанных Регламентов, как и любых других необходимых документов, может быть найден на странице, посвященной конкуренции на веб-сайте Европейской комиссии. Следует также обратить внимание на соответствующие положения Соглашения о Европейском экономическом пространстве <**> (здесь и далее именуемого «Соглашение о ЕЭП»).

<*> ОЖ № L 133, 30.4.2004, стр. 1.

<**> См., в частности, статью 57 Соглашения о ЕЭП, пункт 1 приложения XIV к Соглашению о ЕЭП, Протоколы 21 и 24 к Соглашению о ЕЭП, а также Протокол 4 Соглашения между государствами EFTA об учреждении Надзорного органа и Суда европейских сообществ (здесь и далее именуемого «Соглашение о Надзоре и Суде»). Любую ссылку на государства EFTA следует понимать как ссылку на те государства EFTA, которые являются Сторонами Соглашения о ЕЭП. По состоянию на 1 мая 2004 г. такими государствами являются Исландия, Лихтенштейн и Норвегия.

Признано, что информация, требуемая в настоящей форме RS, может быть существенной. Тем не менее, практика показала, что, в зависимости от определенных особенностей случая, не всегда вся информация является необходимой для представления соответствующей требованиям аргументированной заявки. Соответственно, если Вы полагаете, что какая-либо определенная информация, требуемая настоящей формой RS, может не быть необходимой для подачи аргументированной заявки в Вашем случае, Вы вправе запросить у Европейской комиссии освободить Вас от обязанности по представлению какой-либо конкретной информации. Более подробно смотрите пункт 1.3 «e» настоящего введения.

Возможность участвовать в предварительных коммуникациях — это услуга, предлагаемая Европейской комиссией уведомляющим сторонам на добровольной основе в целях подготовки официальной заявки по настоящей форме RS. Предварительные коммуникации являются чрезвычайно важными и для сторон-заявителей и для Европейской комиссии при определении точного объема информации, подлежащей включению в аргументированную заявку, и, в большинстве случаев, приводят к значительному сокращению требуемой информации. Соответственно, стороны призваны консультироваться с Европейской комиссией и соответствующим государством-членом ЕС (государствами-членами ЕС) или государством(ами) EFTA на добровольной основе относительно соответствия объема и типа информации, на которой они намереваются основывать свои аргументированные заявки.

Стороны могут ссылаться на «Лучшие практики ведения процесса в рамках контроля ЕС над поглощениями» Генерального директората Европейской комиссии по вопросам конкуренции (далее — ГД по конкуренции), опубликованные на веб-сайте ГД по конкуренции и периодически обновляемые, которые содержат указания в отношении предварительных коммуникаций, подготовки уведомлений и аргументированных заявок.

В случае слияния в значении, указанном в статье 3 (1) «a» Регламента о поглощениях, либо приобретения совместного контроля над предприятием в значении, указанном в статье 3 (1) «b» Регламента о поглощениях, аргументированная заявка подается совместно сторонами слияния или в соответствующих случаях сторонами, приобретающими совместный контроль.

В случае приобретения контрольного пакета одного предприятия другим аргументированная заявка подается приобретателем.

В случае проведения публичных торгов на приобретение предприятия аргументированная заявка подается победителем торгов.

Каждая сторона, подающая аргументированную заявку, несет ответственность за правильность предоставляемой ею информации.

Вся информация, указанная в настоящей форме RS, должна быть полной и соответствующей действительности. Информация должна быть указана в соответствующем разделе настоящей формы RS.

Не соответствующая действительности либо вводящая в заблуждение информация в аргументированной заявке будет признана неполной информацией (статья 5 (4) Имплементирующего регламента).

В частности, следует учесть, что:

a) В соответствии со статьей 4 (4) или (5) Регламента о поглощениях Европейская комиссия обязана незамедлительно направить аргументированную заявку государствами-членами ЕС или государствами EFTA. Сроки рассмотрения аргументированной заявки начинают течь после получения заявки соответствующим(и) государством-членом ЕС (государствами-членами ЕС) и государством(ами) EFTA. Решение о том, согласиться ли с аргументированной заявкой или нет, как правило, принимается на основании содержащейся в ней информации без принятия дополнительных мер по получению информации со стороны заинтересованных органов.

b) В связи с этим стороны-заявители в процессе подготовки своей аргументированной заявки должны убедиться в том, что вся предоставленная информация и все представленные документы в достаточной мере подкреплены независимыми источниками.

c) В соответствии со статьей 14 (1) «a» Регламента о поглощениях стороны, направляющие аргументированную заявку, которые либо намеренно, либо небрежно предоставили не соответствующую действительности или вводящую в заблуждение информацию, могут быть подвергнуты штрафам вплоть до 1% совокупного оборота соответствующего предприятия.

d) В соответствии с Имплементирующим регламентом Европейская комиссия вправе освободить стороны от обязанности предоставлять какую-либо конкретную информацию в аргументированной заявке или от исполнения каких-либо других требований, указанных в настоящей форме RS. Соответственно, Вы вправе письменно запросить Европейскую комиссию освободить Вас от обязанности по представлению такой информации, если указанная информация объективно полностью или частично недоступна для Вас (например, по причине недоступности информации о покупаемой компании в период участия в конкурсе).

Запросы об освобождении от предоставления информации должны быть представлены одновременно с проектом формы RS. Запросы об освобождении от предоставления информации должны быть либо включены в текст проекта формы RS, либо направлены по электронной почте или письмом на имя ответственного за рассмотрение случая руководителя и (или) руководителя подразделения.

Европейская комиссия рассмотрит соответствующий запрос при условии, что Вы укажете причины, по которым информация недоступна, а также свои наиболее обоснованные оценки относительно недостающей информации с указанием источников таких оценок. По возможности должны быть даны указания, где недоступная Вам информация, в отношении которой составлен запрос, может быть получена Европейской комиссией либо соответствующим(и) государством-членом ЕС (государствами-членами ЕС) или государством(ами) EFTA.

Запросы об освобождении от предоставления информации будут рассмотрены в соответствии с «Лучшими практиками ведения процесса в рамках контроля ЕС над поглощениями» ГД по конкуренции. ГД по конкуренции обычно требуется пять рабочих дней для ответа на запросы об освобождении от предоставления информации.

e) В соответствии с Имплементирующим регламентом Европейская комиссия вправе освободить стороны от обязанности предоставлять какую-либо конкретную информацию в аргументированной заявке или от исполнения каких-либо других требований, указанных в настоящей форме RS, если Европейская комиссия сочтет, что соблюдение этих обязанностей или требований не является необходимым для рассмотрения запроса о передаче дела до направления уведомления. Соответственно, Вы вправе письменно запросить Европейскую комиссию освободить Вас от обязанности по представлению такой информации, если Вы полагаете, что какая-либо конкретная информация, указанная в настоящей форме RS, не требуется для рассмотрения запроса о передаче дела до направления уведомления Европейской комиссией либо соответствующим государством-членом ЕС (государствами-членами ЕС) или государством(ами) EFTA.

Запросы об освобождении от предоставления информации должны быть представлены вместе с проектом формы RS для того, чтобы Европейская комиссия смогла определить, является ли информация, в отношении которой подан запрос об освобождении от предоставления информации, необходимой для рассмотрения запроса о передаче дела до направления уведомления. Запросы об освобождении от предоставления информации должны быть либо включены в текст проекта формы RS, либо направлены по электронной почте или письмом на имя ответственного за рассмотрение случая руководителя и (или) руководителя подразделения.

Европейская комиссия рассмотрит такие запросы об освобождении от предоставления информации при условии, что Вы укажете адекватные причины, по которым соответствующая информация не требуется для рассмотрения Вашего запроса о передаче дела до направления уведомления. До принятия решения по данному запросу Европейская комиссия вправе проконсультироваться с соответствующим органом или органами государств-членов ЕС или государств EFTA.

Во избежание неопределенности, следует отметить, что тот факт, что Европейской комиссией может быть признано, что какая-либо определенная информация, указанная в настоящей форме RS, не является необходимой для направления аргументированной заявки о концентрации, никоим образом не препятствует Европейской комиссии запрашивать определенную информацию в любое время, в частности, посредством запроса информации в соответствии со статьей 11 Регламента о поглощениях.

Аргументированная заявка должна быть составлена на одном из официальных языков Европейского Союза. Для всех сторон-заявителей данный язык впоследствии будет являться языком производства.

Чтобы способствовать обработке формы RS органами государства-члена ЕС или государства EFTA, приветствуется представление сторонами в Европейскую комиссию перевода их аргументированной заявки на язык или языки, который(ые) будет(ут) понятен(ны) всем адресатам информации. Что касается запросов на передачу дела, направляемых государству-члену ЕС (государствам-членам ЕС) или государству(ам) EFTA, приветствуется направление сторонами-заявителями копии заявки на языке(ах) государства-члена ЕС (государств-членов ЕС) и государств(а) EFTA, в которое(ые) запрашивается передача дела.

Информация, указанная в настоящей форме RS, должна быть предоставлена с использованием номеров разделов и параграфов настоящей формы RS. Декларация должна быть приложена в конце формы RS и подписана соответствующим образом. К форме RS должны быть приложены сопроводительные документы. Оригинал формы RS должен быть подписан лицами, уполномоченными законом действовать от имени каждой стороны-заявителя или сторон, или одним (или более) уполномоченным внешним представителем стороны-заявителя или сторон.

В целях обеспечения ясности отдельная информация может быть предоставлена в виде приложений. Однако необходимо, чтобы вся ключевая информация по существу была представлена в основной части формы RS. Приложения к настоящей форме RS должны использоваться только для того, чтобы дополнить информацию, представленную в самой форме RS.

Сопроводительные документы должны быть поданы на том языке, на котором составлены; если указанный язык не является официальным языком Сообщества, они должны быть переведены на язык производства.

Могут быть представлены оригиналы и копии сопроводительных документов. В последнем случае стороны-заявители должны подтвердить, что копии являются полными и подлинными.

Один оригинал и требуемое количество копий формы RS, а также сопроводительные документы подаются в Европейскую комиссию. Информация о требуемом количестве и формате (бумажном или электронном) копий периодически публикуется в Официальном журнале Европейского Союза, а также на сайте ГД по конкуренции.

Аргументированная заявка должна быть направлена по адресу, указанному в статье 23 (1) Имплементирующего регламента. Указанный адрес опубликован в Официальном журнале Европейского Союза, а также на веб-сайте ГД по конкуренции. Заявка должна быть доставлена в Европейскую комиссию в рабочий день, в соответствии с определением статьи 24 Имплементирующего регламента, в часы работы, указанные на веб-сайте ГД по конкуренции. Должны быть соблюдены инструкции по безопасности, размещенные на веб-сайте ГД по конкуренции.

Все электронные копии формы RS и сопроводительные документы должны быть представлены в удобном для использования и доступном для поиска формате, в порядке, указанном на веб-сайте ГД по конкуренции.

Статья 287 Договора и статья 17 (2) Регламента ЕС о поглощениях, а также соответствующие положения Соглашения о ЕЭП <*> требуют от Европейской комиссии, государств-членов ЕС, Надзорного органа EFTA и государств EFTA, их должностных лиц и других служащих не разглашать информацию, подпадающую под режим профессиональной тайны, полученную ими при применении Регламента. Такой же принцип в целях охраны конфиденциальной информации должен соблюдаться и между уведомляющими сторонами.

<*> См., в частности, статью 122 Соглашения о ЕЭП, статью 9 Протокола 24 к Соглашению о ЕЭП и статью 17 (2) главы XIII Протокола 4 к Соглашению о Надзоре и Суде.

В случае слияния или совместного поглощения либо в других случаях, когда уведомление составлено несколькими сторонами, информация, составляющая коммерческую тайну, должна быть подана под отдельной обложкой и указана в аргументированной заявке в качестве приложения. Все указанные приложения должны быть поданы с аргументированной заявкой.

Сторона-заявитель или стороны-заявители: в случаях, когда аргументированная заявка подается только одним из предприятий, участвующих в операции, понятие «стороны-заявители» относится только к предприятию, подающему аргументированную заявку.

Если не указано иное, термины «сторона(ы)-заявитель(и)» и «сторона(ы) операции по концентрации» относятся ко всем предприятиям, которые принадлежат к тем же группам, что и указанные «стороны».

Рынки, на которые оказывается влияние: раздел 4 настоящей формы RS требует от сторон-заявителей определить релевантные рынки продукции и затем определить, на какие из указанных рынков может повлиять операция, описанная в аргументированной заявке. Указанное определение рынка, на который оказывается влияние, используется в качестве основания для получения информации по ряду других вопросов, содержащихся в настоящей форме RS. Предоставленные таким образом сторонами-заявителями определения признаются в рамках настоящей формы RS рынками, на которые оказывается влияние. Данный термин может относиться к соответствующему товарному рынку и к рынку услуг.

Год: если не указано иное, в настоящей форме RS под словом «год» понимается календарный год. Вся информация, запрашиваемая настоящей формой RS, если не указано иное, касается года, предшествующего году, в котором направляется аргументированная заявка.

Финансовые данные, запрашиваемые настоящей формой RS, должны быть указаны в евро в соответствии со средним обменным курсом, преобладающим в соответствующем году или в другом рассматриваемом периоде.

Все ссылки на законодательные положения, содержащиеся в настоящей форме RS, относятся к соответствующим статьям и параграфам Регламента о поглощениях, если не указано иное.

Европейская комиссия поощряет заинтересованные предприятия содействовать международному сотрудничеству между Европейской комиссией и другими органами по вопросам конкуренции при рассмотрении той же концентрации. Практика Европейской комиссии показывает, что взаимовыгодное сотрудничество между Европейской комиссией и органами по вопросам конкуренции в странах за пределами ЕЭП влечет за собой значительные выгоды для заинтересованных предприятий. С этой целью Европейская комиссия призывает уведомляющие стороны представить вместе с настоящей формой RS список тех юрисдикций за пределами ЕЭП, в которых концентрация является предметом разрешения регулирующих органов в соответствии с нормами контроля поглощений до или после закрытия.

1.1.1. Опишите основные положения операции по концентрации с указанием сторон операции по концентрации, характера операции по концентрации (например, слияние, поглощение или совместное предприятие), видов деятельности уведомляющих сторон концентрации, рынков, на которые повлияет операция по концентрации (в том числе рынков, на которые будет оказано наибольшее влияние), а также представьте стратегическое и экономическое обоснование для операции по концентрации.

1.1.2. Укажите, в соответствии с какой статьей: 4 (4) или 4 (5) Регламента о поглощениях и/или в соответствии с положениями Соглашения о ЕЭП, — подана настоящая аргументированная заявка:

передача дела в соответствии со статьей 4 (4) государству-члену ЕС (государствам-членам ЕС) или передача дела государству(ам) EFTA;
передача дела в соответствии со статьей 4 (5) Европейской комиссии.

1.2. Информация о стороне-заявителе (либо сторонах-заявителях) и иных сторонах, участвующих в операции по концентрации <*>

<*> Данное понятие включает в себя и приобретаемую компанию в случае участия в публичных торгах. В этом случае информация должна быть представлена настолько подробно, насколько это возможно.

В отношении каждой стороны, направляющей аргументированную заявку и каждой иной стороны, участвующей в операции по концентрации укажите:

1.2.1. наименование предприятия;

1.2.2. имя, адрес, номер телефона, номер факса и адрес электронной почты, а также должность соответствующего контактного лица; данный адрес должен быть адресом для вручения документов, в частности, по которому могут быть зарегистрированы решения Европейской комиссии и другие процессуальные документы, а указанное контактное лицо должно считаться лицом, уполномоченным получать данные документы;

1.2.3. представителя или представителей, уполномоченных получать документы и, в частности, решения Европейской комиссии и другие процессуальные документы, в случае, если назначены один или несколько уполномоченных внешних представителей предприятия;

1.2.3.1. имя, адрес, номер телефона, номер факса и адрес электронной почты, а также должность каждого представителя; и

1.2.3.2. оригинал письменного доказательства полномочий каждого представителя (на основе модельной доверенности опубликованной на сайте ГД по конкуренции).

Информация, содержащаяся в настоящем разделе, может быть проиллюстрирована организационными схемами или диаграммами, чтобы продемонстрировать структуру собственности и контроля над предприятиями.

2.1. Опишите характер операции по концентрации, в отношении которой производится уведомление. Приведите ссылку на соответствующие Консолидированное юрисдикционное уведомление Европейской комиссии <*>:

2.1.1. определите предприятия или лиц, единолично или совместно контролирующих каждое заинтересованное предприятие прямо или косвенно, и опишите структуру собственности и контроля каждого участника сделки до завершения операции по концентрации;

2.1.2. укажите, является ли предлагаемая операция по концентрации:

i) полным слиянием,

ii) поглощением с единоличным или совместным контролем, или

<*> См. раздел B IV Консолидированного юрисдикционного уведомления.

2.1.3. объясните, как будет реализована операция по концентрации (например, посредством заключения соглашения, организации публичных торгов и т.д.);

2.1.4. со ссылкой на статью 4 (1) Регламента о поглощениях объясните, что привело к операции по концентрации на момент уведомления:

i) было заключено соглашение,

ii) был приобретен контрольный пакет акций,

iii) были объявлены публичные торги, или

iv) заинтересованные предприятия продемонстрировали добросовестное намерение заключить соглашение.

2.1.5. укажите ожидаемую дату каких-либо значительных событий, направленных на завершение операции по концентрации;

2.1.6. опишите структуру долей собственности и контроля каждого заинтересованного предприятия после завершения операции по концентрации.

2.3. Укажите цену сделки (покупную цену или стоимость всех вовлеченных активов в соответствующих случаях); укажите, будет ли она выражена в форме капитала, денежных средств или других активов).

2.4. Укажите на получение любой из сторон какой-либо финансовой или иной поддержки от государственных органов, а также характер и размер этой поддержки.

2.5. Предоставьте достаточные финансовые или другие данные, чтобы продемонстрировать, что операция по концентрации соответствует или не соответствует пределам юрисдикции в соответствии со статьей 1 Регламента о поглощениях, посредством предоставления следующей информации для каждого предприятия, заинтересованного в операции по концентрации, за предшествующий финансовый год <*>:

2.5.1. общемировой оборот;

2.5.2. оборот на территории ЕС;

2.5.3. оборот на территории ЕЭП (EC и EFTA);

2.5.4. оборот в каждом государстве-члене ЕС (укажите государство-член ЕС, если такое есть, в котором достигается более двух третей от оборота на территории ЕС);

2.5.5. оборот на территории государств EFTA;

2.5.6. оборот в каждом государстве EFTA (укажите государство EFTA, если такое есть, в котором достигается более двух третей от оборота на территории государств EFTA; а также укажите, имеется ли суммарный оборот заинтересованных предприятий на территории государств EFTA, составляющий 25% или более от их общего оборота на территории ЕЭП).

Данные об обороте должны быть представлены посредством заполнения шаблона таблицы Европейской комиссии, опубликованного на веб-сайте ГД по конкуренции.

Релевантные рынки продукции и географические рынки определяют сферу, в рамках которой должна оцениваться рыночная власть предприятия, являющегося результатом операции по концентрации <*>. При представлении релевантных рынков продукции и географических рынков, сторона-заявитель или стороны-заявители должны представить в дополнение к определениям каких-либо рынков продукции и географических рынков, которые они считают релевантными, все возможные определения альтернативных рынков продукции и географических рынков. Возможные определения альтернативных рынков продукции и географических рынков могут быть установлены на основе предыдущих решений Европейской комиссии и решений судов Союза и (в частности, в случае отсутствия судебной практики или практики Европейской комиссии) посредством обращения к отраслевым отчетам, исследованиям рынка и внутренним документам сторон-заявителей.

Уведомляющая сторона или стороны должны представлять информацию, запрашиваемую в настоящей форме RS, с учетом следующих определений:

Факторы, имеющие значение для оценки релевантного товарного рынка, включают в себя анализ причин, по которым в него включаются соответствующие товары и услуги и по которым из него исключены все остальные, с учетом вышеуказанного определения, а также с учетом, например, взаимозаменяемости продукции и услуг, цен, перекрестной эластичности спроса по цене или других соответствующих факторов (например, в соответствующих случаях, аспекты предложения взаимозаменяемости продукции).

Для целей информации, содержащейся в настоящей форме RS, рынки, на которые оказывается влияние, включают в себя все релевантные рынки продукции и географические рынки, а также возможные альтернативы релевантных рынков продукции и географических рынков, на основе которых на территории ЕЭП:

На основании определений, установленных в разделе 3 (включая все возможные определения альтернативных рынков), и размеров рыночной доли, определите каждый рынок, на который оказывается влияние <*>.

<*> Как указано в Лучших практиках ведения процесса в рамках контроля ЕС над поглощениями Генерального директората по вопросам конкуренции, сторонам-заявителям рекомендуется раскрыть информацию, относящуюся ко всем потенциальным рынкам, на которые может быть оказано влияние, даже если они, в конечном счете, считают, что они не оказывают влияние, и, несмотря на то, что они могут выразить особое мнение в отношении вопроса определения рынка.

Для каждого релевантного рынка продукции, на который оказывается влияние, за последний финансовый год, представьте следующую информацию:

4.1. Для каждой из сторон, участвующих в операции по концентрации, укажите виды деятельности предприятия, основные дочерние компании, осуществляющие деятельность и/или бренды, названия продуктов и/или товарные знаки, используемые на каждом из указанных рынков.

4.2. Оценку общего объема рынка относительно уровня цен (в евро) и количества товаров (в единицах) <*>. Укажите основание и источники для расчетов и по возможности представьте документы, подтверждающие указанные расчеты.

<*> Уровень цен и количество товаров на рынке должны отражать выход продукции за минусом экспорта плюс импорт на территории соответствующей географической зоны. В соответствии с пунктами 1.2 и 1.3 «e» введения на стадии, предшествующей направлению уведомления, сторона-заявитель или стороны-заявители вправе обсудить с Европейской комиссией пределы, в которых стороны могут быть освобождены от предоставления некоторой требуемой информации (в данном контексте — данных об уровне цен и количестве товаров на рынке и о рыночной доле).

4.3. Уровень продаж с указанием цен и объемов, а также оценку рыночной доли каждой из сторон операции по концентрации; если в ответ на данный вопрос Вы не предоставляете рыночные доли на уровне государств-членов ЕС, для каждой стороны операции по концентрации укажите географическое положение пяти крупнейших клиентов.

4.4. Оценку рыночных долей в стоимостном выражении (при необходимости в объемах) трех крупнейших конкурентов (с указанием основания для оценки).

4.5. Если рассматриваемая операция по концентрации является совместным предприятием, продолжают ли в значительной степени две или более материнских компании свою деятельность на том же рынке, что и совместное предприятие, либо на рынке, являющемся вышестоящим или нижестоящим по отношению к рынку, на котором должно действовать совместное предприятие, либо на соседнем рынке, тесно связанном с указанным рынком? <*>

<*> Для определения соответствующих рынков см. раздел 3.

4.6. Опишите вероятное влияние предполагаемой операции по концентрации на рынки, на которые оказывается влияние, и опишите, каким образом предполагаемая операция по концентрации может повлиять на интересы промежуточных и конечных потребителей.

5.1. Укажите, в соответствии с какой статьей: 4 (4) или 4 (5) Регламента о поглощениях и/или в соответствии с положениями Соглашения о ЕЭП, — подана настоящая аргументированная заявка, и заполните только соответствующий подраздел:

передача дела в соответствии со статьей 4 (4) государству-члену ЕС (государствам-членам ЕС) или передача дела государству(ам) EFTA;
передача дела в соответствии со статьей 4 (5) Европейской комиссии.

5.2. (для передачи дела в соответствии со статьей 4 (4) и/или передачи дела в соответствии с положениями Соглашения о ЕЭП)

5.2.1. Укажите государство(а)-член(ы) ЕС и государство(а) EFTA, которым, по Вашему мнению, согласно статье 4 (4) Регламента о поглощениях, должно быть передано на рассмотрение дело об операции по концентрации, с указанием того, вступали ли Вы в неформальное взаимодействие с указанным(и) государством(ами)-членом(ами) ЕС и/или государством(ами) EFTA.

5.2.2. Укажите, запрашиваете ли Вы передачу дела целиком или передачу его части.

Если Вы запрашиваете передачу части дела, ясно укажите, передачу какой части или каких частей Вы запрашиваете.

Если Вы запрашиваете передачу дела целиком, Вы должны подтвердить, что не существует рынков, на которые оказывается влияние, за пределами территории государств(а)-члена(ов) ЕС и государств(а) EFTA, о передаче дела которому(ым) Вы просите.

5.2.3. Объясните для каждого рынка, на который оказывается влияние, на территории государств(а)-члена(ов) ЕС и государств(а) EFTA о передаче дела которому(ым) Вы просите, каким образом на нем проявляются характеристики обособленного рынка в значении статьи 4 (4) Регламента о поглощениях.

5.2.4. Объясните, каким образом может быть значительно ограничена конкуренция на каждом из вышеуказанных обособленных рынков в значении статьи 4 (4) Регламента о поглощениях <*>.

<*> Руководящие принципы по передаче дела см. в Уведомлении Европейской комиссии о передаче дела по операции по концентрации («Уведомление о передаче дела») (ОЖ № C 56, 03.05.2005, стр. 2). На практике существование «рынков, на которые оказывается влияние» в рамках формы RS, как правило, считается достаточным для соответствия требованиям статьи 4 (4) в этом отношении. Тем не менее, существование «рынков, на которые оказывается влияние» в значении формы RS не является необходимым условием для соответствия указанным требованиям. См. подробное описание 17 и примечание 21 Уведомления о передаче дела.

5.2.5. В случае если государство(а)-член(ы) ЕС и/или государство(а) EFTA было(и) уполномочено(ы) на рассмотрение дела целиком или в части в результате передачи дела согласно статье 4 (4) Регламента о поглощениях, согласны ли Вы, чтобы информация, содержащаяся в настоящей форме RS, использовалась при рассмотрении дела соответствующим(и) государством(ами)-членом(ами) ЕС и/или государством(ами) EFTA в ходе национального производства в отношении указанного дела или его части? ДА или НЕТ.

5.3. (для передачи дела в соответствии со статьей 4 (5) и/или передачи дела в соответствии с положениями Соглашения о ЕЭП)

5.3.1. Для каждого государства-члена ЕС и/или государства EFTA укажите, возможно ли рассмотрение дела об операции по концентрации согласно его национальному законодательству о конкуренции. Данная информация должна быть представлена посредством заполнения шаблона таблицы Европейской комиссии, опубликованной на веб-сайте ГД по конкуренции. Вы должны поставить отметку напротив каждого государства-члена ЕС и/или государства EFTA <*>.

<*> Отсутствие ответа ДА либо НЕТ применительно к какому-либо государству-члену ЕС и/или государству EFTA признается ответом ДА для соответствующего государства-члена ЕС и/или государства EFTA.

5.3.2. Применительно к каждому государству-члену ЕС и/или государству EFTA, представьте финансовые или иные данные, достаточные для того, чтобы продемонстрировать, отвечает ли операция по концентрации соответствующим юрисдикционным критериям согласно применимому национальному законодательству.

5.3.3. Объясните, почему дело должно быть рассмотрено Европейской комиссией. Укажите, в частности, может ли операция по концентрации повлиять на конкуренцию за пределами территории отдельного государства-члена ЕС и/или государства EFTA <*>.

<*> Руководящие принципы по передаче дела см. в Уведомлении Европейской комиссии о передаче дела по операции по концентрации («Уведомление о передаче дела») (ОЖ № C 56, 03.05.2005, стр. 2). Наиболее соответствующими возможными делами, подлежащими передаче Европейской комиссии, являются дела, в которых рынок(ки), на котором(ых) может быть оказано потенциальное влияние на конкуренцию, шире, чем национальный рынок в географических пределах, или некоторые потенциальные рынки, на которые может быть оказано влияние, шире, чем национальный рынок и основное экономическое влияние операции по концентрации связано с такими рынками. См. подробное описание 28 Уведомления о передаче дела.

Аргументированная заявка должна заканчиваться следующей декларацией, которая должна быть подписана сторонами-заявителями или от их имени:

«Сторона-заявитель или стороны заявляют, что, насколько ей или им известно, информация, представленная в настоящей аргументированной заявке, является правдивой, правильной и полной, что были представлены верные и полные копии документов, указанных в форме RS, что все оценки обозначены соответствующим образом, что они являются наилучшими оценками лежащих в их основе фактов и что все высказанные мнения являются честными.»

Они осведомлены о положениях статьи 14 (1) «a» Регламента о поглощениях.».

Приложение IV

ФОРМА RM ОТНОСИТЕЛЬНО ИНФОРМАЦИИ ОБ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ, ПРИНИМАЕМЫХ НА СЕБЯ СТОРОНАМИ СОГЛАСНО СТАТЬЕ 6 (2) И СТАТЬЕ 8 (2) РЕГЛАМЕНТА (ЕС) 139/2004

Форма RM в отношении обязательств,
принимаемых на себя сторонами

Настоящая форма устанавливает информацию и документы, которые должны быть поданы заинтересованными предприятиями одновременно с направлением предложений о принятии на себя обязательств согласно статье 6 (2) или статье 8 (2) Регламента (ЕС) 139/2004. Запрашиваемая информация необходима Европейской комиссии для рассмотрения вопроса, позволяют ли указанные обязательства согласовать операцию по концентрации с общим рынком и будут ли они препятствовать существенному ограничению конкуренции. Европейская комиссия вправе разрешить не предоставлять какую-либо информацию о предложенных обязательствах, в том числе документы, либо не выполнять иные требования, установленные настоящей формой, если она придет к выводу, что выполнение указанных требований или исполнение обязанностей необязательно для рассмотрения предложенных обязательств. Объем необходимой информации зависит от типа и структуры предложенного обязательства. Например, обязательства по продаже части акций дочерней компании, как правило, требуют более подробной информации, чем разукрупнения обособленных компаний. Европейская комиссия обязана предварительно обсудить объем необходимой информации со сторонами по соответствующему запросу. Если Вы полагаете, что какая-либо информация, указанная в настоящей форме, может быть не нужна для рассмотрения дела Европейской комиссией, Вы вправе обратиться к Европейской комиссии с запросом об освобождении от определенных требований с указанием достаточных причин, почему информация не нужна.

i) об объекте предлагаемых обязательств, и

ii) об условиях их имплементации.

1.2. Если предложенные обязательства включают в себя разукрупнение компании, в разделе 5 указана специальная информация, необходимая для этого случая.

2. Предоставьте информацию, демонстрирующую способность предлагаемых обязательств препятствовать значительному ограничению конкуренции, установленному Европейской комиссией.

3. Укажите все отступления от предлагаемых обязательств, содержащихся в типовых текстах об обязательствах, публикуемых службами Европейской комиссии и время от времени пересматриваемых, а также укажите причины таких отступлений.

4. Представьте не содержащее конфиденциальной информации краткое содержание характера и объема предлагаемых обязательств и укажите, почему, на Ваш взгляд, они могут устранить существенные ограничения конкуренции. Европейская комиссия вправе использовать указанное краткое содержание для проведения рыночных испытаний предложенных обязательств с третьими лицами.

5. Если предложенные обязательства включают в себя разукрупнение компании, предоставьте следующую информацию и документы.

Должна быть предоставлена следующая информация о текущей деятельности компании, подлежащей разукрупнению, а также должны быть представлены запланированные на будущее изменения:

5.1. В общих чертах опишите компанию, подлежащую разукрупнению, включая дочерние компании, их юридический адрес и адрес руководства, месторасположение производства или место оказания услуг, общую организационную структуру и иную значимую информацию, связанную с административной структурой компании, подлежащей разукрупнению.

5.2. Укажите, существуют ли правовые препятствия для передачи акций компании, подлежащей разукрупнению, или ее активов, в том числе права третьих лиц и необходимость получения административного разрешения; если да, то опишите их.

5.3. Перечислите и опишите производимую продукцию или оказываемые услуги, в частности, их технические и иные характеристики, используемые бренды, оборот, обеспечиваемый каждым типом продукции или услуг, а также инновации или запланированную новую продукцию или услуги.

5.4. Опишите уровень, на котором осуществляются наиболее важные функции компании, подлежащей разукрупнению, если они не осуществляются на уровне самой компании, в том числе исследования и разработки, производство, сбыт и продажи, логистика, связи с покупателями, связи с поставщиками, IT-системы и т.д. Описание должно содержать роль, которую играют указанные уровни, их связь с компанией, подлежащей разукрупнению, и ресурсы (персонал, активы, финансовые ресурсы и т.д.), используемые при осуществлении указанных функций.

5.5. Подробно опишите взаимосвязи между компанией, подлежащей разукрупнению, и другими предприятиями, контролируемыми уведомляющими сторонами (независимо от направления таких взаимосвязей), например:

поставка, производство, дистрибуция, обслуживание или иные договорные обязательства;
общие материальные и нематериальные активы;
общий либо командированный персонал;
общие IT-системы или иные системы; и
общие покупатели.

5.6. Опишите в общих чертах все материальные и нематериальные активы, используемые компанией, подлежащей разукрупнению, и/или принадлежащие ей, в том числе во всех случаях интеллектуальные права и бренды.

5.7. Представьте организационную схему, содержащую количество работников, на данный момент работающих на каждом из направлений бизнеса компании, подлежащей разукрупнению, и перечень тех работников, которые являются незаменимыми для деятельности компании, подлежащей разукрупнению, с указанием выполняемых ими функций.

5.8. Опишите покупателей компании, подлежащей разукрупнению, включая перечень покупателей, описание соответствующих доступных записей, и укажите общий оборот, получаемый компанией, подлежащей разукрупнению, от сотрудничества с каждым из указанных покупателей (в евро и в процентах от общего оборота компании, подлежащей разукрупнению).

5.9. Представьте финансовые данные компании, подлежащей разукрупнению, включая оборот и EBITDA <*>, достигнутые за последние два года, а также прогноз на следующие два года.

<*> Прибыль до начисления процентов, налогов и амортизации — прим. перев.

5.10. Укажите и опишите любые изменения, произошедшие за последние два года в организации компании, подлежащей разукрупнению, либо во взаимосвязях с другими предприятиями, контролируемыми уведомляющими сторонами.

5.11. Укажите и опишите любые изменения, планируемые на следующие два года в организации компании, подлежащей разукрупнению, либо во взаимосвязях с другими предприятиями, контролируемыми уведомляющими сторонами.

5.12. Опишите все сферы, в которых компания, подлежащая разукрупнению, после внедрения указанных обязательств, будет отличаться от текущего характера и объема бизнеса указанной компании.

5.13. Объясните причины, по которым, на Ваш взгляд, бизнес будет приобретен подходящим покупателем в сроки, указанные в предложенных обязательствах.

COMMISSION REGULATION (EC) No. 802/2004 IMPLEMENTING COUNCIL REGULATION (EC) No 139/2004 ON THE CONTROL OF CONCENTRATIONS BETWEEN UNDERTAKINGS

(Brussels, 21.IV.2004)

(Text with EEA relevance)

(Amended by Commission Regulation (EC) No 1792/2006
of 23 October 2006, Commission Regulation (EC) No 1033/2008
of 20 October 2008, Commission Regulation (EU) No 519/2013
of 21 February 2013, Commission Implementing Regulation
(EU) No 1269/2013 of 5 December 2013)

The Commission of the European Communities,

Having regard to the Treaty establishing the European Community,

Having regard to the Agreement on the European Economic Area,

Having regard to Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control of concentrations between undertakings (EC Merger Regulation) <*>), and in particular Article 23(1) thereof,

<*> OJ L 24, 29.1.2004, p. 1.

Having regard to Council Regulation (EEC) No 4064/89 of 21 December 1989 on the control of concentrations between undertakings <*>, as last amended by Regulation (EC) No 1310/97 <**>, and in particular Article 23 thereof,

<*> OJ L 395, 30.12.1989, p. 1.

<**> OJ L 180, 9.7.1997, p. 1.

Having consulted the Advisory Committee,

Whereas:

(1) Council Regulation (EEC) No 4064/89 of 21 December 1989 on the control of concentrations between undertakings has been recast, with substantial amendments to various provisions of that Regulation.

(2) Commission Regulation (EC) No 447/98 <*> of 1 March 1998 on the notifications, time-limits and hearings provided for in Council Regulation (EEC) No 4064/89 must be modified in order to take account of those amendments. For the sake of clarity it should therefore be repealed and replaced by a new regulation.

<*> OJ L 61, 2.3.1998, p. 1. Regulation as amended by the 2003 Act of Accession.

(3) The Commission has adopted measures concerning the terms of reference of hearing officers in certain competition proceedings.

(4) Regulation (EC) No 139/2004 is based on the principle of compulsory notification of concentrations before they are put into effect. On the one hand, a notification has important legal consequences which are favourable to the parties to the proposed concentration, while, on the other hand, failure to comply with the obligation to notify renders the parties liable to fines and may also entail civil law disadvantages for them. It is therefore necessary in the interests of legal certainty to define precisely the subject matter and content of the information to be provided in the notification.

(5) It is for the notifying parties to make a full and honest disclosure to the Commission of the facts and circumstances which are relevant for taking a decision on the notified concentration.

(6) Regulation (EC) No 139/2004 also allows the undertakings concerned to request, in a reasoned submission, prior to notification, that a concentration fulfilling the requirements of that Regulation be referred to the Commission by one or more Member States, or referred by the Commission to one or more Member States, as the case may be. It is important to provide the Commission and the competent authorities of the Member States concerned with sufficient information, in order to enable them to assess, within a short period of time, whether or not a referral ought to be made. To that end, the reasoned submission requesting the referral should contain certain specific information.

(7) In order to simplify and expedite examination of notifications and of reasoned submissions, it is desirable to prescribe that forms be used.

(8) Since notification sets in motion legal time-limits pursuant to Regulation (EC) No 139/2004, the conditions governing such time-limits and the time when they become effective should also be determined.

(9) Rules must be laid down in the interests of legal certainty for calculating the time-limits provided for in Regulation (EC) No 139/2004. In particular, the beginning and end of time periods and the circumstances suspending the running of such periods must be determined, with due regard to the requirements resulting from the exceptionally tight legal timeframe available for the proceedings.

(10) The provisions relating to the Commission's procedure must be framed in such a way as to safeguard fully the right to be heard and the rights of defence. For these purposes, the Commission should distinguish between the parties who notify the concentration, other parties involved in the proposed concentration, third parties and parties regarding whom the Commission intends to take a decision imposing a fine or periodic penalty payments.

(11) The Commission should give the notifying parties and other parties involved in the proposed concentration, if they so request, an opportunity before notification to discuss the intended concentration informally and in strict confidence. In addition, the Commission should, after notification, maintain close contact with those parties, to the extent necessary to discuss with them any practical or legal problems which it discovers on a first examination of the case, with a view, if possible, to resolving such problems by mutual agreement.

(12) In accordance with the principle of respect for the rights of defence, the notifying parties must be given the opportunity to submit their comments on all the objections which the Commission proposes to take into account in its decisions. The other parties involved in the proposed concentration should also be informed of the Commission's objections and should be granted the opportunity to express their views.

(13) Third parties demonstrating a sufficient interest must also be given the opportunity of expressing their views, if they make a written application to that effect.

(14) The various persons entitled to submit comments should do so in writing, both in their own interests and in the interests of sound administration, without prejudice to their right to request a formal oral hearing, where appropriate, to supplement the written procedure. In urgent cases, however, the Commission must be enabled to proceed immediately to formal oral hearings of the notifying parties, of other parties involved or of third parties.

(15) It is necessary to define the rights of persons who are to be heard, to what extent they should be granted access to the Commission's file and on what conditions they may be represented or assisted.

(16) When granting access to the file, the Commission should ensure the protection of business secrets and other confidential information. The Commission should be able to ask undertakings that have submitted documents or statements to identify confidential information.

(17) In order to enable the Commission to carry out a proper assessment of commitments offered by the notifying parties with a view to rendering the concentration compatible with the common market, and to ensure due consultation with other parties involved, with third parties and with the authorities of the Member States as provided for in Regulation (EC) No 139/2004, in particular Article 18(1), 18(4), Article 19(1), 19(2), 19(3) and 19(5) thereof, the procedure and time-limits for submitting the commitments referred to in Article 6(2) and Article 8(2) of that Regulation should be laid down.

(18) It is also necessary to define the rules applicable to certain time limits set by the Commission.

(19) The Advisory Committee on Concentrations must deliver its opinion on the basis of a preliminary draft decision. It must therefore be consulted on a case after the inquiry in to that case has been completed. Such consultation does not, however, prevent the Commission from reopening an inquiry if need be.

Has adopted this Regulation:

Article 1

Scope

This Regulation shall apply to the control of concentrations conducted pursuant to Regulation (EC) No 139/2004.

Article 2

Persons entitled to submit notifications

1. Notifications shall be submitted by the persons or undertakings referred to in Article 4(2) of Regulation (EC) No 139/2004.

2. Where notifications are signed by authorised external representatives of persons or of undertakings, such representatives shall produce written proof that they are authorised to act.

3. Joint notifications shall be submitted by a joint representative who is authorised to transmit and to receive documents on behalf of all notifying parties.

Article 3

Submission of notifications

1. Notifications shall be submitted in the manner prescribed by Form CO as set out in Annex I. Under the conditions set out in Annex II, notifications may be submitted in Short Form as defined therein. Joint notifications shall be submitted on a single form.

2. The Form CO and the supporting documents shall be submitted to the Commission in the format and with the number of copies specified by the Commission from time to time in the Official Journal of the European Union. The notification shall be delivered to the address referred to in Article 23(1).

3. The supporting documents shall be either originals or copies of the originals; in the latter case the notifying parties shall confirm that they are true and complete.

4. Notifications shall be in one of the official languages of the Community. For the notifying parties, this language shall also be the language of the proceeding, as well as that of any subsequent proceedings relating to the same concentration. Supporting documents shall be submitted in their original language. Where the original language is not one of the official languages of the Community, a translation into the language of the proceeding shall be attached.

5. Where notifications are made pursuant to Article 57 of the Agreement on the European Economic Area, they may also be submitted in one of the official languages of the EFTA States or the working language of the EFTA Surveillance Authority. If the language chosen for the notifications is not an official language of the Community, the notifying parties shall simultaneously supplement all documentation with a translation into an official language of the Community. The language which is chosen for the translation shall determine the language used by the Commission as the language of the proceeding for the notifying parties.

Article 4

Information and documents to be provided

1. Notifications shall contain the information, including documents, requested in the applicable forms set out in Annexes I and II. The information shall be correct and complete.

2. The Commission may dispense with the obligation to provide any particular information in the notification, including documents, or with any other requirement specified in Annexes I and II where the Commission considers that compliance with those obligations or requirements is not necessary for the examination of the case.

3. The Commission shall without delay acknowledge in writing to the notifying parties or their representatives receipt of the notification and of any reply to a letter sent by the Commission pursuant to Article 5(2) and 5(3).

Article 5

Effective date of notification

1. Subject to paragraphs 2, 3 and 4, notifications shall become effective on the date on which they are received by the Commission.

2. Where the information, including documents, contained in the notification is incomplete in any material respect, the Commission shall inform the notifying parties or their representatives in writing without delay. In such cases, the notification shall become effective on the date on which the complete information is received by the Commission.

3. Material changes in the facts contained in the notification coming to light subsequent to the notification which the notifying parties know or ought to know, or any new information coming to light subsequent to the notification which the parties know or ought to know and which would have had to be notified if known at the time of notification, shall be communicated to the Commission without delay. In such cases, when these material changes or new information could have a significant effect on the appraisal of the concentration, the notification may be considered by the Commission as becoming effective on the date on which the relevant information is received by the Commission; the Commission shall inform the notifying parties or their representatives of this in writing and without delay.

4. Incorrect or misleading information shall be considered to be incomplete information.

5. When the Commission publishes the fact of the notification pursuant to Article 4(3) of Regulation (EC) No 139/2004, it shall specify the date upon which the notification has been received. Where, further to the application of paragraphs 2, 3 and 4 of this Article, the effective date of notification is later than the date specified in that publication, the Commission shall issue a further publication in which it shall state the later date.

Article 6

Specific provisions relating to reasoned submissions,
supplements and certifications

1. Reasoned submissions within the meaning of Article 4(4) and 4(5) of Regulation (EC) No 139/2004 shall contain the information, including documents, requested in accordance with Annex III to this Regulation.

2. Article 2, Article 3(1), third sentence, Article 3(2) to (5), Article 4, Article 5(1) to (4), Article 21 and Article 23 of this Regulation shall apply mutatis mutandis to reasoned submissions within the meaning of Article 4(4) 4(5) of Regulation (EC) No 139/2004.

Article 2, Article 3(1), third sentence, 3(2) to (5), Article 4, Article 5(1) to (4), Article 21 and Article 23 of this Regulation shall apply mutatis mutandis to supplements to notifications and certifications within the meaning of Article 10(5) of Regulation (EC) No 139/2004.

Article 7

Beginning of time periods

Time periods shall begin on the working day, as defined in Article 24 of this Regulation, following the event to which the relevant provision of Regulation (EC) No 139/2004 refers.

Article 8

Expiry of time periods

A time period calculated in working days shall expire at the end of its last working day.

A time period set by the Commission in terms of a calendar date shall expire at the end of that day.

Article 9

Suspension of time limit

1. The time limits referred to in Articles 9(4), Article 10(1) and 10(3) of Regulation (EC) No 139/2004 shall be suspended where the Commission has to take a decision pursuant to Article 11(3) or Article 13(4) of that Regulation, on any of the following grounds:

(a) information which the Commission has requested pursuant to Article 11(2) of Regulation (EC) No 139/2004 from one of the notifying parties or another involved party, as defined in Article 11 of this Regulation, is not provided or not provided in full within the time limit fixed by the Commission;

(b) information which the Commission has requested pursuant to Article 11(2) of Regulation (EC) No 139/2004 from a third party, as defined in Article 11 of this Regulation, is not provided or not provided in full within the time limit fixed by the Commission owing to circumstances for which one of the notifying parties or another involved party, as defined in Article 11 of this Regulation, is responsible;

(c) one of the notifying parties or another involved party, as defined in Article 11 of this Regulation, has refused to submit to an inspection deemed necessary by the Commission on the basis of Article 13(1) of Regulation (EC) No 139/2004 or to cooperate in the carrying out of such an inspection in accordance with Article 13(2) of that Regulation;

(d) the notifying parties have failed to inform the Commission of material changes in the facts contained in the notification, or of any new information of the kind referred to in Article 5(3) of this Regulation.

2. The time limits referred to in Articles 9(4), Article 10(1) and 10(3) of Regulation (EC) No 139/2004 shall be suspended where the Commission has to take a decision pursuant to Article 11(3) of that Regulation, without proceeding first by way of simple request for information, owing to circumstances for which one of the undertakings involved in the concentration is responsible.

3. The time limits referred to in Articles 9(4), Article 10(1) and (3) of Regulation (EC) No 139/2004 shall be suspended:

(a) in the cases referred to in points (a) and (b) of paragraph 1, for the period between the expiry of the time limit set in the simple request for information, and the receipt of the complete and correct information required by decision;

(b) in the cases referred to in point (c) of paragraph 1, for the period between the unsuccessful attempt to carry out the inspection and the completion of the inspection ordered by decision;

(c) in the cases referred to in point (d) of paragraph 1, for the period between the occurrence of the change in the facts referred to therein and the receipt of the complete and correct information.

(d) in the cases referred to in paragraph 2 for the period between the expiry of the time limit set in the decision and the receipt of the complete and correct information required by decision.

4. The suspension of the time limit shall begin on the working day following the date on which the event causing the suspension occurred. It shall expire with the end of the day on which the reason for suspension is removed. Where such a day is not a working day, the suspension of the time-limit shall expire with the end of the following working day.

Article 10

Compliance with the time-limits

1. The time limits referred to in Article 4(4), fourth subparagraph, Article 9(4), Article 10(1) and (3), and Article 22(3) of Regulation (EC) No 139/2004 shall be met where the Commission has taken the relevant decision before the end of the period.

2. The time limits referred to in Article 4(4), second subparagraph, Article 4(5), third subparagraph, Article 9(2), Article 22(1), second subparagraph, and 22(2), second subparagraph, of Regulation (EC) No 139/2004 shall be met by a Member State concerned where that Member State, before the end of the period, informs the Commission in writing or makes or joins the request in writing, as the case may be.

3. The time limit referred to in Article 9(6) of Regulation (EC) No 139/2004 shall be met where the competent authority of a Member State concerned informs the undertakings concerned in the manner set out in that provision before the end of the period.

Article 11

Parties to be heard

For the purposes of the rights to be heard pursuant to Article 18 of Regulation (EC) No 139/2004, the following parties are distinguished:

(a) notifying parties, that is, persons or undertakings submitting a notification pursuant to Article 4(2) of Regulation (EC) No 139/2004;

(b) other involved parties, that is, parties to the proposed concentration other than the notifying parties, such as the seller and the undertaking which is the target of the concentration;

(c) third persons, that is natural or legal persons, including customers, suppliers and competitors, provided they demonstrate a sufficient interest within the meaning of Article 18(4), second sentence, of Regulation (EC) No 139/2004, which is the case in particular

for members of the administrative or management bodies of the undertakings concerned or the recognised representatives of their employees;
for consumer associations, where the proposed concentration concerns products or services used by final consumers.

(d) parties regarding whom the Commission intends to take a decision pursuant to Article 14 or Article 15 of Regulation (EC) No 139/2004.

Article 12

Decisions on the suspension of concentrations

1. Where the Commission intends to take a decision pursuant to Article 7(3) of Regulation (EC) No 139/2004 which adversely affects one or more of the parties, it shall, pursuant to Article 18(1) of that Regulation, inform the notifying parties and other involved parties in writing of its objections and shall set a time limit within which they may make known their views in writing.

2. Where the Commission, pursuant to Article 18(2) of Regulation (EC) No 139/2004, has taken a decision referred to in paragraph 1 of this Article provisionally without having given the notifying parties and other involved parties the opportunity to make known their views, it shall without delay send them the text of the provisional decision and shall set a time limit within which they may make known their views in writing.

Once the notifying parties and other involved parties have made known their views, the Commission shall take a final decision repealing, amending or confirming the provisional decision. Where they have not made known their views in writing within the time limit set, the Commission's provisional decision shall become final with the expiry of that period.

Article 13

Decisions on the substance of the case

1. Where the Commission intends to take a decision pursuant to Article 6(3) or Article 8(2) to (6) of Regulation (EC) No 139/2004, it shall, before consulting the Advisory Committee on Concentrations, hear the parties pursuant to Article 18(1) and (3) of that Regulation.

Article 12(2) of this Regulation shall apply mutatis mutandis where, in application of Article 18(2) of Regulation (EC) No 139/2004, the Commission has taken a decision pursuant to Article 8(5) of that Regulation provisionally.

2. The Commission shall address its objections in writing to the notifying parties.

The Commission shall, when giving notice of objections, set a time limit within which the notifying parties may inform the Commission of their comments in writing.

The Commission shall inform other involved parties in writing of these objections.

The Commission shall also set a time limit within which those other involved parties may inform the Commission of their comments in writing.

The Commission shall not be obliged to take into account comments received after the expiry of a time limit which it has set.

3. The parties to whom the Commission's objections have been addressed or who have been informed of those objections may submit their comments on the objections. Any comments shall be submitted in writing within the time limit set. In their written comments, they may set out all facts and matters known to them which are relevant to their defence, and shall attach any relevant documents as proof of the facts set out. They may also propose that the Commission hear persons who may corroborate those facts. They shall submit their comments to the Commission at the address referred to in Article 23(1). The format in which the comments are to be submitted and the number of copies required shall be specified by the Commission from time to time in the Official Journal of the European Union. The Commission shall forward copies of such written comments without delay to the competent authorities of the Member States.

4. Where the Commission intends to take a decision pursuant to Article 14 or Article 15 of Regulation (EC) No 139/2004, it shall, before consulting the Advisory Committee on Concentrations, hear pursuant to Article 18(1) and (3) of that Regulation the parties regarding whom the Commission intends to take such a decision.

The procedure provided for in paragraph 2, first and second subparagraphs, and paragraph 3 shall apply, mutatis mutandis.

Article 14

Oral hearings

1. Where the Commission intends to take a decision pursuant to Article 6(3) or Article 8(2) to (6) of Regulation (EC) No 139/2004, it shall afford the notifying parties who have so requested in their written comments the opportunity to develop their arguments in a formal oral hearing. It may also, at other stages in the proceedings, afford the notifying parties the opportunity of expressing their views orally.

2. Where the Commission intends to take a decision pursuant to Article 6(3) or Article 8(2) to (6) of Regulation (EC) No 139/2004, it shall also afford other involved parties who have so requested in their written comments the opportunity to develop their arguments in a formal oral hearing. It may also, at other stages in the proceedings, afford other involved parties the opportunity of expressing their views orally.

3. Where the Commission intends to take a decision pursuant to Article 14 or Article 15 of Regulation (EC) No 139/2004, it shall afford parties on whom it proposes to impose a fine or periodic penalty payment the opportunity to develop their arguments in a formal oral hearing, if so requested in their written comments. It may also, at other stages in the proceedings, afford such parties the opportunity of expressing their views orally.

Article 15

Conduct of formal oral hearings

1. Formal oral hearings shall be conducted by the Hearing Officer in full independence.

2. The Commission shall invite the persons to be heard to attend the formal oral hearing on such date as it shall determine.

3. The Commission shall invite the competent authorities of the Member States to take part in any formal oral hearing.

4. Persons invited to attend shall either appear in person or be represented by legal representatives or by representatives authorised by their constitution as appropriate. Undertakings and associations of undertakings may also be represented by a duly authorised agent appointed from among their permanent staff.

5. Persons heard by the Commission may be assisted by their lawyers or other qualified and duly authorised persons admitted by the Hearing Officer.

6. Formal oral hearings shall not be public. Each person may be heard separately or in the presence of other persons invited to attend, having regard to the legitimate interest of the undertakings in the protection of their business secrets and other confidential information.

7. The Hearing Officer may allow all parties within the meaning of Article 11, the Commission services and the competent authorities of the Member States to ask questions during the formal oral hearing.

The Hearing Officer may hold a preparatory meeting with the parties and the Commission services, so as to facilitate the efficient organisation of the formal oral hearing.

8. The statements made by each person heard shall be recorded. Upon request, the recording of the formal oral hearing shall be made available to the persons who attended that hearing. Regard shall be had to the legitimate interest of the undertakings in the protection of their business secrets and other confidential information.

Article 16

Hearing of third persons

1. If third persons apply in writing to be heard pursuant to Article 18(4), second sentence, of Regulation (EC) No 139/2004, the Commission shall inform them in writing of the nature and subject matter of the procedure and shall set a time limit within which they may make known their views.

2. The third persons referred to in paragraph 1 shall make known their views in writing within the time limit set. The Commission may, where appropriate, afford such third parties who have so requested in their written comments the opportunity to participate in a formal hearing. It may also in other cases afford such third parties the opportunity of expressing their views orally.

3. The Commission may likewise invite any other natural or legal person to express its views, in writing as well as orally, including at a formal oral hearing.

Article 17

Access to the file and use of documents

1. If so requested, the Commission shall grant access to the file to the parties to whom it has addressed a statement of objections, for the purpose of enabling them to exercise their rights of defence. Access shall be granted after the notification of the statement of objections.

2. The Commission shall, upon request, also give the other involved parties who have been informed of the objections access to the file in so far as this is necessary for the purposes of preparing their comments.

3. The right of access to the file shall not extend to confidential information, or to internal documents of the Commission or of the competent authorities of the Member States. The right of access to the file shall equally not extend to correspondence between the Commission and the competent authorities of the Member States, between the competent authorities of the Member States and between the Commission and other competition authorities.

4. Documents obtained through access to the file pursuant to this Article may only be used for the purposes of the relevant proceeding pursuant to Regulation (EC) No 139/2004.

Article 18

Confidential information

1. Information, including documents, shall not be communicated or made accessible by the Commission in so far as it contains business secrets or other confidential information the disclosure of which is not considered necessary by the Commission for the purpose of the procedure.

2. Any person which makes known its views or comments pursuant to Articles 12, Article 13 and Article 16 of this Regulation, or supplies information pursuant to Article 11 of Regulation (EC) No 139/2004, or subsequently submits further information to the Commission in the course of the same procedure, shall clearly identify any material which it considers to be confidential, giving reasons, and provide a separate non-confidential version by the date set by the Commission.

3. Without prejudice to paragraph 2, the Commission may require persons referred to in Article 3 of Regulation (EC) No 139/2004, undertakings and associations of undertakings in all cases where they produce or have produced documents or statements pursuant to Regulation (EC) No 139/2004 to identify the documents or parts of documents which they consider to contain business secrets or other confidential information belonging to them and to identify the undertakings with regard to which such documents are to be considered confidential.

The Commission may also require persons referred to in Article 3 of Regulation (EC) No 139/2004, undertakings or associations of undertakings to identify any part of a statement of objections, case summary or a decision adopted by the Commission which in their view contains business secrets.

Where business secrets or other confidential information are identified, the persons, undertakings and associations of undertakings shall give reasons and provide a separate non-confidential version by the date set by the Commission.

4. If persons, undertakings or associations of undertakings fail to comply with paragraphs 2 or 3, the Commission may assume that the documents or statements concerned do not contain confidential information.

Article 19

Time limits for submission of commitments

1. Commitments offered by the undertakings concerned pursuant to Article 6(2) of Regulation (EC) No 139/2004 shall be submitted to the Commission within not more than 20 working days from the date of receipt of the notification.

2. Commitments offered by the undertakings concerned pursuant to Article 8(2) of Regulation (EC) No 139/2004 shall be submitted to the Commission within not more than 65 working days from the date on which proceedings were initiated.

Where the undertakings concerned first offer commitments within less than 55 working days from the date on which proceedings were initiated but submit a modified version of the commitments 55 or more working days from that date, the modified commitments shall be deemed to be new commitments for the purpose of applying the second sentence of Article 10(3) of Regulation (EC) No 139/2004.

Where pursuant to Article 10(3), second subparagraph, of Regulation (EC) No 139/2004 the period for the adoption of a decision pursuant to Article 8(1), (2) and (3) is extended, the period of 65 working days for the submission of commitments shall automatically be extended by the same number of working days.

In exceptional circumstances, the Commission may accept commitments offered after the expiry of the time limit for their submission within the meaning of this paragraph provided that the procedure provided for in Article 19(5) of Regulation (EC) No 139/2004 is complied with.

3. Articles 7, 8 and 9 shall apply mutatis mutandis.

Article 20

Procedure for the submission of commitments

1. The commitments offered by the undertakings concerned pursuant to Article 6(2) or Article 8(2) of Regulation (EC) No 139/2004 shall be submitted to the Commission at the address referred to in Article 23(1) in the format and with the number of copies specified by the Commission from time to time in the Official Journal of the European Union. The Commission shall forward copies of such commitments without delay to the competent authorities of the Member States.

1a. In addition to the requirements set out in paragraph 1, the undertakings concerned shall, at the same time as offering commitments pursuant to Article 6(2) or Article 8(2) of Regulation (EC) No 139/2004, submit one original of the information and documents prescribed by the Form RM relating to remedies (Form RM) as set out in Annex IV to this Regulation as well as the number of copies specified by the Commission from time to time in the Official Journal of the European Union. The information submitted shall be correct and complete.

2. When offering commitments pursuant to Articles 6(2) or Article 8(2) of Regulation (EC) No 139/2004, the undertakings concerned shall at the same time clearly identify any information which they consider to be confidential, giving reasons, and shall provide a separate non-confidential version.

Article 20a

Trustees

1. The commitments offered by the undertakings concerned pursuant to Article 6(2) or Article 8(2) of Regulation (EC) No 139/2004 may include, at the own expense of the undertakings concerned, the appointment of an independent trustee (or trustees) assisting the Commission in overseeing the parties' compliance with the commitments or having a mandate to implement the commitments. The trustee may be appointed by the parties, after the Commission has approved its identity, or by the Commission. The trustee shall carry out its tasks under the supervision of the Commission.

2. The Commission may attach such trustee-related provisions of the commitments as conditions and obligations pursuant to Article 6(2) or Article 8(2) of Regulation (EC) No 139/2004.

Article 21

Transmission of documents

1. The Commission may transmit documents and invitations to the addressees in any of the following ways:

(a) delivery by hand against receipt;

(b) registered letter with acknowledgement of receipt;

(d) electronic mail with a request for acknowledgement of receipt.

2. Unless otherwise provided in this Regulation, paragraph 1 also applies to the transmission of documents from the notifying parties, from other involved parties or from third parties to the Commission.

3. Where a document is sent by fax or by electronic mail, it shall be presumed that it has been received by the addressee on the day on which it was sent.

Article 22

Setting of time limits

In setting the time limits provided for pursuant to Article 12(1) and (2), Article 13(2) and Article 16(1), the Commission shall have regard to the time required for the preparation of statements and to the urgency of the case. It shall also take account of working days as well as public holidays in the country of receipt of the Commission's communication.

Time limits shall be set in terms of a precise calendar date.

Article 23

Receipt of documents by the Commission

1. In accordance with the provisions of Article 5(1) of this Regulation, notifications shall be delivered to the Commission at the address of the Commission's Directorate General for Competition as published by the Commission in the Official Journal of the European Union.

2. Additional information requested to complete notifications must reach the Commission at the address referred to in paragraph 1.

3. Written comments on Commission communications pursuant to Article 12(1) and (2), Article 13(2) and Article 16(1) of this Regulation must have reached the Commission at the address referred to in paragraph 1 before the expiry of the time limit set in each case.

4. Where the Commission specifies that documents submitted to it or any additional copies thereof are to be submitted electronically, it shall specify the format from time to time in the Official Journal of the European Union. Submissions sent by electronic mail shall be sent to the electronic mail address as published by the Commission from time to time in the Official Journal of the European Union.

Article 24

Definition of working days

The expression working days in Regulation (EC) No 139/2004 and in this Regulation means all days other than Saturdays, Sundays, and Commission holidays as published in the Official Journal of the European Union before the beginning of each year.

Article 25

Repeal and transitional provision

1. Without prejudice to paragraphs 2 and 3, Regulation (EC) No 447/98 is repealed with effect from 1 May 2004.

References to the repealed Regulation shall be construed as references to this Regulation.

2. Regulation (EC) No 447/98 shall continue to apply to any concentration falling within the scope of Regulation (EEC) No 4064/89.

3. For the purposes of paragraph 2, Sections 1 to 12 of the Annex to Regulation (EC) No 447/98 shall be replaced by Sections 1 to 11 of Annex I to this Regulation. In such cases references in those sections to the «EC Merger Regulation» and to the «Implementing Regulation» shall be read as referring to the corresponding provisions of Regulation (EEC) No 4064/89 and Regulation (EC) No 447/98, respectively.

Article 26

Entry into force

This Regulation shall enter into force on 1 May 2004.

This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.

Annex I

FORM CO RELATING TO THE NOTIFICATION OF A CONCENTRATION PURSUANT TO REGULATION (EC) No 139/2004

This Form CO specifies the information that must be provided by notifying parties when submitting a notification to the European Commission of a proposed merger, acquisition or other concentration. The merger control system of the European Union is laid down in Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control of concentrations between undertakings <> (hereinafter referred to as «the Merger Regulation») and in Commission Regulation (EC) No 802/2004 <> (hereinafter referred to as «the Implementing Regulation»), to which this Form CO is annexed. The text of these regulations, as well as other relevant documents, can be found on the Competition page of the Commission's Europa website. Your attention is drawn to the corresponding provisions of the Agreement on the European Economic Area <> (hereinafter referred to as «the EEA Agreement»).

<*> OJ L 24, 29.1.2004, p. 1.

<**> OJ L 133, 30.4.2004, p. 1.

<***> See in particular Article 57 of the EEA Agreement, point 1 of Annex XIV to the EEA Agreement, Protocols 21 and 24 to the EEA Agreement, as well as Protocol 4 to the Agreement between the EFTA States on the establishment of a Surveillance Authority and a Court of Justice (hereinafter referred to as the «Surveillance and Court Agreement»). Any reference to EFTA States must be understood to mean those EFTA States which are Contracting Parties to the EEA Agreement. As of 1 May 2004, these States are Iceland, Liechtenstein and Norway.

In order to limit the time and expense involved in complying with various merger control procedures in several individual countries, the European Union has put in place a system of merger control by which concentrations having a Union dimension <*> (normally, where the parties to the concentration fulfil certain turnover thresholds) <**> are assessed by the European Commission in a single procedure (the «one stop shop» principle). Concentrations which do not meet the turnover thresholds may fall within the competence of the Member States' and/or the EFTA States' authorities in charge of merger control.

<*> With effect from 1 December 2009, the Treaty on the Functioning of the European Union («TFEU») has introduced certain changes, such as the replacement of «Community» by «Union» and «common market» by «internal market». The terminology of the TFEU will be used throughout this Form CO.

<**> The term «concentration» is defined in Article 3 of the Merger Regulation and the term «Union dimension» in Article 1 thereof Furthermore, Article 4(5) provides that in certain circumstances where the Union turnover thresholds are not met, notifying parties may request that the Commission treat their proposed concentration as having a Union dimension.

The Merger Regulation requires the Commission to reach a decision within a legal deadline. In an initial phase the Commission normally has 25 working days to decide whether to clear the concentration or to «initiate proceedings», that is to say to undertake an in-depth investigation <*>. If the Commission decides to initiate proceedings, it normally has to take a final decision on the operation within no more than 90 working days of the date when proceedings are initiated <**>.

<*> See Article 10(1) of the Merger Regulation.

<**> See Article 10(3) of the Merger Regulation.

In view of these deadlines, and for the «one stop shop» principle to work it is essential that the Commission is provided, in a timely fashion, with the information required to carry out the necessary investigation and to assess the impact of the concentration on the markets concerned. This requires that a certain amount of information be provided at the time of notification.

It is recognised that the information requested in this Form CO is substantial. However, experience has shown that, depending on the specific characteristics of the case, not all information is always necessary for an adequate examination of the proposed concentration. Accordingly, if you consider that any particular information requested by this Form CO may not be necessary for the Commission's examination of the case, you are encouraged to ask the Commission to dispense with the obligation to provide certain information (see point 1.4(g) of this Introductory Part for more details).

The possibility to engage in pre-notification contacts is a service offered by the Commission to notifying parties on a voluntary basis in order to prepare the formal merger review procedure. As such, while not mandatory, pre-notification contacts can be extremely valuable to both the notifying parties and the Commission in determining, amongst other things, the precise amount of information required in a notification and, in the majority of cases, will result in a significant reduction of the information required.

Accordingly, whilst the parties are solely responsible for deciding whether to engage in pre-notification contacts and when exactly to notify, parties are encouraged to consult the Commission on a voluntary basis regarding the adequacy of the scope and type of information on which they intend to base their notification.

In addition, it should be noted that certain concentrations, which are unlikely to pose any competition concerns, can be notified using a Short Form CO, which is attached to the Implementing Regulation, as Annex II.

Notifying parties may refer to the «Best Practices on the conduct of EC merger control proceedings» of the Commission's Directorate-General for Competition («DG Competition»), as published on DG Competition's website and updated from time to time, which provide guidance on pre-notification contacts and the preparation of notifications.

In the case of a merger within the meaning of Article 3(1)(a) of the Merger Regulation or the acquisition of joint control of an undertaking within the meaning of Article 3(1)(b) of the Merger Regulation, the notification must be completed jointly by the parties to the merger or by those acquiring joint control, as the case may be <*>.

<*> See Article 4(2) of the Merger Regulation.

In case of the acquisition of a controlling interest in one undertaking by another, the acquirer must complete the notification.

In the case of a public bid to acquire an undertaking, the bidder must complete the notification.

Each party completing the notification is responsible for the accuracy of the information which it provides.

All information required by this Form CO must be correct and complete. The information required must be supplied in the appropriate Section of this Form CO.

In particular you should note that:

(a) In accordance with Article 10(1) of the Merger Regulation and Article 5(2) and (4) of the Implementing Regulation, the time-limits of the Merger Regulation linked to the notification will not begin to run until all the information that has to be supplied with the notification has been received by the Commission. This requirement is to ensure that the Commission is able to assess the notified concentration within the strict time-limits provided by the Merger Regulation.

(b) The notifying party or parties must verify, in the course of preparing their notification, that contact names and numbers, and in particular fax numbers and e-mail addresses, provided to the Commission are accurate, relevant and up-to-date <*>.

<*> Any personal data submitted in this Form CO will be processed in compliance with Regulation (EC) No 45/2001 of the European Parliament and of the Council of 18 December 2000 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data by the Community institutions and bodies and on the free movement of such data (OJ L 8, 12.1.2001, p. 1).

(c) Incorrect or misleading information in the notification will be considered to be incomplete information (Article 5(4) of the Implementing Regulation).

(d) If a notification is incomplete, the Commission will inform the notifying parties or their representatives in writing and without delay. The notification will only become effective on the date on which the complete and accurate information is received by the Commission (Article 10(1) of the Merger Regulation, Articles 5(2) and (4) of the Implementing Regulation).

(e) Under Article 14(1)(a) of the Merger Regulation, notifying parties who, either intentionally or negligently, supply incorrect or misleading information, may be liable to fines of up to 1% of the aggregate turnover of the undertaking concerned. In addition, pursuant to Article 6(3)(a) and Article 8(6)(a) of the Merger Regulation the Commission may revoke its decision on the compatibility of a notified concentration where it is based on incorrect information for which one of the undertakings is responsible.

(f) You may request in writing that the Commission accept that the notification is complete notwithstanding the failure to provide information required by this Form CO, if such information is not reasonably available to you in part or in whole (for example, because of the unavailability of information on a target company during a contested bid).

The Commission will consider such a request, provided that you give reasons for the unavailability of that information, and provide your best estimates for missing data together with the sources for the estimates. Where possible, indications as to where any of the requested information that is unavailable to you could be obtained by the Commission should also be provided.

(g) In accordance with Article 4(2) of the Implementing Regulation, the Commission may dispense with the obligation to provide any particular information in the notification, including documents, or with any other requirement specified in this Form CO where the Commission considers that compliance with those obligations or requirements is not necessary for the examination of the case. Accordingly, you may, in pre-notification, submit a written request for a waiver, asking the Commission to dispense with the obligation to provide such information if you consider that that information is not necessary for the Commission's examination of the case.

The Commission's experience shows that particular categories of information required by this Form CO, although necessary for the Commission's examination of certain cases, may not be necessary for the Commission's examination of a significant number of other cases. These categories of information are specifically indicated in this Form CO (see footnotes 15, 16, 18, 20, 23, 27, 28, 30 and 31). You are particularly invited to consider whether to request a waiver for any of these categories of information.

Waiver requests should be submitted together with a draft Form CO in order to allow the Commission to determine whether or not the information in relation to which a waiver is being requested is necessary for the examination of the case. Waiver requests should be made either within the text of the draft Form CO itself or as an e-mail or letter addressed to the responsible case manager and/or head of unit.

The Commission will consider waiver requests, provided that you give adequate reasons why the information in question is not necessary for the examination of the case. Waiver requests will be dealt with in the context of the review of a draft Form CO. Therefore, in accordance with DG Competition's Best Practices on the conduct of EC merger control proceedings, DG Competition would normally require five working days before responding to waiver requests.

For the avoidance of doubt, it should be noted that the fact that the Commission may have accepted that any particular information requested by this Form CO was not necessary for the complete notification of a concentration (using the Form CO) does not in any way prevent the Commission from requesting that information at any time, in particular by way of request for information pursuant to Article 11 of the Merger Regulation.

The notification must be completed in one of the official languages of the European Union. This language will thereafter be the language of the proceedings for all notifying parties. Where notifications are made in accordance with Article 12 of Protocol 24 to the EEA Agreement in an official language of an EFTA State which is not an official language of the Union, the notification must simultaneously be supplemented with a translation into an official language of the Union.

The information requested by this Form CO is to be set out using the sections and paragraph numbers of the Form CO, signing a declaration as provided in Section 11, and annexing supporting documentation. The original of the Form CO must be signed by persons authorised by law to act on behalf of each notifying party or by one or more authorised external representatives of the notifying party or parties. In completing Sections 7 to 9 of this Form CO, the notifying parties are invited to consider whether, for purposes of clarity, these sections are best presented in numerical order, or whether they can be grouped together for each individual affected market (or group of affected markets).

For the sake of clarity, certain information may be put in annexes. However, it is essential that all key substantive pieces of information, and in particular market share information for the parties and their largest competitors, are presented in the body of Form CO. Annexes to this Form CO must only be used to supplement the information supplied in the Form CO itself.

Contact details must be provided in a format provided by DG Competition on its website. For a proper investigatory process, it is essential that the contact details are accurate. Multiple instances of incorrect contact details may be a ground for declaring a notification incomplete.

Supporting documents are to be submitted in their original language; where this is not an official language of the Union, they must be translated into the language of the proceeding (Article 3(4) of the Implementing Regulation).

Supporting documents may be originals or copies of the originals. In the latter case, the notifying party must confirm that they are true and complete.

One original and the required number of copies of the Form CO and the supporting documents must be submitted to DG Competition. The required number and format (paper and/or electronic) of copies will be published from time to time in the Official Journal of the European Union as well as on DG Competition's website.

The notification must be delivered to the address referred to in Article 23(1) of the Implementing Regulation. This address is published in the Official Journal of the European Union and available on DG Competition's website. The notification must be delivered to the Commission on working days as defined by Article 24 of the Implementing Regulation during the opening hours indicated on DG Competition's website. The security instructions given on DG Competition's website must be adhered to.

All electronic copies of the Form CO and supporting documents must be provided in a useable and searchable format as specified on DG Competition's website.

Article 17(2) of the Merger Regulation as well as the corresponding provisions of the EEA Agreement <*> require the Commission, the Member States, the EFTA Surveillance Authority and the EFTA States, their officials and other servants not to disclose information they have acquired through the application of the Regulation of the kind covered by the obligation of professional secrecy. The same principle must also apply to protect confidentiality between notifying parties.

<*> See, in particular, Article 122 of the EEA Agreement, Article 9 of Protocol 24 to the EEA Agreement and Article 17(2) of Chapter XIII of Protocol 4 to the Agreement between the EFTA States on the establishment of a Surveillance Authority and a Court of Justice (ESA Agreement).

If you believe that your interests would be harmed if any of the information you are asked to supply were to be published or otherwise divulged to other parties, submit this information separately with each page clearly marked «Business Secrets». You should also give reasons why this information should not be divulged or published.

In the case of mergers or joint acquisitions, or in other cases where the notification is completed by more than one of the parties, business secrets may be submitted under separate cover, and referred to in the notification as an annex. All such annexes must be included in the submission in order for a notification to be considered complete.

Notifying party or parties: in cases where a notification is submitted by only one of the undertakings who is a party to an operation, «notifying parties» is used to refer only to the undertaking actually submitting the notification.

Party(ies) to the concentration or parties: these terms relate to both the acquiring and acquired parties, or to the merging parties, including all undertakings in which a controlling interest is being acquired or which is the subject of a public bid.

Except where otherwise specified, the terms notifying party(ies) and party(ies) to the concentration include all the undertakings which belong to the same groups as those parties.

Affected markets: Section 6 of this Form CO requires the notifying parties to define the relevant product markets, and further to identify which of those relevant markets are likely to be affected by the notified operation. This definition of affected market is used as the basis for requiring information for a number of other questions contained in this Form CO. This term can refer to a relevant market made up either of products or of services.

Year: all references to the word year in this Form CO must be read as meaning calendar year, unless otherwise stated. All information requested in this Form CO must, unless otherwise specified, relate to the year preceding that of the notification.

The financial data requested in Section 4 must be provided in euro at the average exchange rates prevailing for the years or other periods in question.

All references to provisions of law contained in this Form CO are to the relevant articles and paragraphs of the Merger Regulation, unless otherwise stated.

In cases in which quantitative economic analysis for the affected markets is likely to be useful, briefly describe the data that each of the undertakings concerned collects and stores in the ordinary course of its business operations and which could be useful for such analysis.

The following are three examples of cases where and the data could be useful for quantitative economic analysis in those cases: a concentration between two providers of services that business customers purchase on the basis of structured procurement processes where candidate suppliers bid against each other and where suppliers or customers collect bidding data, that is to say data about the participants, offers and outcomes of past procurement processes; a concentration between producers of retail products that are sold to final consumers and where «scanning data» about consumers' purchases in shops are collected over a significant period of time; a concentration amongst providers of mobile telephony services to end customers and where regulatory authorities for telecommunication collect data on customer switching between the providers of mobile telephony services.

The data description should include, in particular, information about the type of such data (information on sales or bids, profit margins, procurement process details, etc.), the level of disaggregation (per country, per product, per customer, per contract, etc.), the time period for which the data are available and the format.

The information requested under this introductory part point 1.8 is not required for the Form CO to be considered as complete. However, given the statutory deadlines for Union merger control, notifying parties are encouraged to provide such descriptions as early as possible in cases and for the markets for which quantitative analysis is likely to be useful.

For further orientation, the undertakings concerned may refer to DG Competition's «Best Practices for the submission of economic evidence and data collection in cases concerning the application of articles 101 and 102 TFEU and in merger cases» as published on DG Competition's website and updated from time to time.

The Commission encourages the undertakings concerned to facilitate the international cooperation between the Commission and other competition authorities reviewing the same concentration. In the Commission's experience, good cooperation between the Commission and competition authorities in jurisdictions outside the EEA entails substantial benefits for the undertakings concerned. To this end, the Commission encourages notifying parties to submit together with this Form CO a list of those jurisdictions outside the EEA where the concentration is subject to regulatory clearance under merger control rules before or after closing.

Furthermore, the Commission encourages the undertakings concerned to submit waivers of confidentiality that would enable the Commission to share information with other competition authorities outside the EEA reviewing the same concentration. Each waiver facilitates joint discussion and analysis of a concentration as it allows the Commission to share relevant information with another competition authority reviewing the same concentration, including confidential business information obtained from the undertakings concerned. To this end, the Commission encourages the undertakings concerned to use the Commission's model waiver, which is published on DG Competition's website and updated from time to time.

The Commission would like to draw attention to the obligations to which the parties to a concentration may be subject under Union and/or national rules on information and consultation regarding transactions of a concentrative nature vis — à - vis employees and/or their representatives.

1.1. Provide an executive summary of the concentration, specifying the parties to the concentration, the nature of the concentration (for example, merger, acquisition, or joint venture), the areas of activity of the parties to the concentration, the markets on which the concentration will have an impact (including the main affected markets <*>), and the strategic and economic rationale for the concentration.

<*> See Section 6.3 for the definition of affected markets.

1.2. Provide a summary (up to 500 words) of the information provided under Section 1.1. It is intended that this summary will be published on DG Competition's website upon notification. The summary must be drafted so that it contains no confidential information or business secrets.

<*> This includes the target company in the case of a contested bid, in which case the details should be completed as far as is possible.

For each notifying party as well as for each other party to the concentration provide:

2.1.1. name of undertaking;

2.1.2. name, address, telephone number, fax number and e-mail address of, and position held by, the appropriate contact person; the address given must be an address for service to which documents and, in particular, Commission decisions and other procedural documents may be notified, and the contact person given must be deemed to be authorised to accept service;

2.1.3. if one or more authorised external representatives of the undertaking are appointed, the representative or representatives to which documents and, in particular, Commission decisions and other procedural documents may be notified:

2.1.3.1. name, address, telephone number, fax number and e-mail address of, and position held by, each representative; and

2.1.3.2. the original written proof that each representative is authorised to act (based on the model Power of Attorney available on DG Competition's website).

For each of the notifying parties and the other parties to the concentration, describe the nature of the undertaking's business.

Section 3. DETAILS OF THE CONCENTRATION,
OWNERSHIP AND CONTROL <*>

<*> See Articles 3(3), 3(4) and 3(5) and Article 5(4) of the Merger Regulation.

The information sought in this section may be illustrated by the use of organisation charts or diagrams to show the structure of ownership and control of the undertakings before and after completion of the concentration.

3.1. Describe the nature of the concentration being notified. By reference to the relevant criteria of the Merger Regulation and the Commission Consolidated Jurisdictional Notice <*>:

<*> See Commission Consolidated Jurisdictional Notice under Council Regulation (EC) No 139/2004 on the control of concentrations between undertakings (OJ C 95, 16.4.2008, p. 1).

3.1.1. identify the undertakings or persons solely or jointly controlling each of the undertakings concerned, directly or indirectly, and describe the structure of ownership and control of each of the undertakings concerned before the completion of the concentration;

3.1.2. explain whether the proposed concentration is:

(i) a full merger,

(ii) an acquisition of sole or joint control, or

(iii) a contract or other means of conferring direct or indirect control within the meaning of Article 3(2) of the Merger Regulation;

(iv) the acquisition of joint control in a full-function joint venture within the meaning of Article 3(4) of the Merger Regulation, and, if so, the reasons why the joint venture is considered to be full-function <*>.

<*> See Section B IV of the Consolidated Jurisdictional Notice.

3.1.3. explain how the concentration will be implemented (for example by conclusion of an agreement, by the launch of a public bid, etc.);

3.1.4. by reference to Article 4(1) of the Merger Regulation explain which of the following have taken place at the time of notification:

(i) an agreement has been concluded,

(ii) a controlling interest has been acquired,

(iii) (the intention to launch) a public bid has been announced, or

(iv) the undertakings concerned have demonstrated a good faith intention to conclude an agreement.

3.1.5. indicate the expected date of any major events designed to bring about the completion of the concentration;

3.1.6. explain the structure of ownership and control of each of the undertakings concerned after the completion of the concentration.

3.3. State the value of the transaction (the purchase price (or the value of all the assets involved, as the case may be); specify whether this is in the form of equity, cash, or other assets).

3.4. Describe any financial or other support received from public authorities by any of the parties and the nature and amount of this support.

3.5. For the parties to the concentration (other than the seller) provide a list of all other undertakings which are active in affected markets in which the undertakings, or persons, of the group hold individually or collectively 10% or more of the voting rights, issued share capital or other securities, identifying the holder and stating the percentage held <*>; and

<*> As set out in points 1.2 and 1.4(g) in the introductory part, before notification, the notifying party or parties may want to discuss with the Commission to what extent dispensation (waivers) to provide some of the requested information (in this context, data on participations in other undertakings) would be appropriate. On the other hand, the Commission may for specific concentrations require the following for a complete notification based on this Form CO: with respect to the parties to the concentration and each undertaking or person identified in response to sections 3.1.1 or 3.1.6, provide a list for each undertaking of the members of their boards of management who are also members of the boards of management or of the supervisory boards of any other undertaking which is active in affected markets; and where applicable for each undertaking a list of the members of their supervisory boards who are also members of the boards of management of any other undertaking which is active in affected markets. In each case, identify the name of the other undertaking and the positions held by the management or supervisory board member.

3.6. Provide details of acquisitions made during the last three years by the groups identified in Section 2.1 of undertakings active in affected markets <*>.

For each of the undertakings concerned provide the following data for the last financial year <*>:

<*> On the concepts of «undertaking concerned» and the calculation of turnover see Commission Consolidated Jurisdictional Notice under Council Regulation (EC) No 139/2004 on the control of concentrations between undertakings (OJ C 95, 16.4.2008, p. 1).

4.4. turnover in each Member State (indicate the Member State, if any, in which more than two-thirds of EU-wide turnover is achieved);

4.6. turnover in each EFTA State (indicate the EFTA State, if any, in which more than two-thirds of EFTA-wide turnover is achieved; also indicate whether the combined turnover of the undertakings concerned in the territory of the EFTA States equals 25% or more of their total turnover in the EEA territory).

Turnover data must be provided by filling in the Commission's template table available on DG Competition's website.

The notifying party or parties must provide the following:

5.1. copies of the final or most recent versions of all documents bringing about the concentration, whether by agreement between the parties to the concentration, acquisition of a controlling interest or a public bid;

5.2. in a public bid, a copy of the offer document; if it is unavailable at the time of notification, a copy of the most recent document demonstrating the intention to launch a public bid must be provided and a copy of the offer document must be submitted as soon as possible and not later than when it is posted to shareholders;

5.3. an indication of the internet address, if any, at which the most recent annual reports and accounts of the parties to the concentration are available, or if no such internet address exists, copies of the most recent annual reports and accounts of the parties to the concentration; and

5.4. copies of the following documents prepared by or for or received by any member(s) of the board of management, the board of directors, or the supervisory board, as applicable in the light of the corporate governance structure, or the other person(s) exercising similar functions (or to whom such functions have been delegated or entrusted), or the shareholders' meeting:

(i) minutes of the meetings of the board of management, board of directors, supervisory board and shareholders' meeting at which the transaction has been discussed, or excerpts of those minutes relating to the discussion of the transaction;

(ii) analyses, reports, studies, surveys, presentations and any comparable documents for the purpose of assessing or analysing the concentration with respect to its rationale (including documents where the transaction is discussed in relation to potential alternative acquisitions), market shares, competitive conditions, competitors (actual and potential), potential for sales growth or expansion into other product or geographic markets, and/or general market conditions <*>;

(iii) analyses, reports, studies, surveys and any comparable documents from the last two years for the purpose of assessing any of the affected markets <*> with respect to market shares, competitive conditions, competitors (actual and potential) and/or potential for sales growth or expansion into other product or geographic markets <**>.

<*> See Section 6.3 for the definition of affected markets.

<**> As set out in points 1.2 and 1.4(g) in the introductory part, before notification, the notifying party or parties may want to discuss with the Commission to what extent dispensation (waivers) to provide some of the requested information (in this context, documents) would be appropriate.

Provide a list of the documents mentioned in this section 5.4, indicating for each document the date of preparation and the name and title of the addressee(s).

The relevant product and geographic markets serve to identify the scope within which the market power of the new entity resulting from the concentration must be assessed <*>. When presenting relevant product and geographic markets, the notifying party or parties must submit, in addition to any product and geographic market definitions they consider relevant, all plausible alternative product and geographic market definitions. Plausible alternative product and geographic market definitions can be identified on the basis of previous Commission decisions and judgments of the Union Courts and (in particular where there are no Commission or Court precedents) by reference to industry reports, market studies and the notifying parties' internal documents.

<*> See Commission Notice on the definition of the relevant market for the purposes of Community competition law (OJ C 372, 9.12.1997, p. 5).

The notifying party or parties must provide the information requested in this Form CO having regard to the following definitions:

A relevant product market comprises all those products and/or services which are regarded as interchangeable or substitutable by the consumer, by reason of the products' characteristics, their prices and their intended use. A relevant product market may in some cases be composed of a number of individual products and/or services which present largely identical physical or technical characteristics and are interchangeable.

Factors relevant to the assessment of the relevant product market include the analysis of why the products or services in these markets are included and why others are excluded by using the above definition, and having regard to, for example, substitutability of products and services, prices, cross-price elasticity of demand or other relevant factors (such as supply-side substitutability in appropriate cases).

The relevant geographic market comprises the area in which the undertakings concerned are involved in the supply and demand of relevant products or services, in which the conditions of competition are sufficiently homogeneous and which can be distinguished from neighbouring geographic areas because, in particular, conditions of competition are appreciably different in those areas.

Factors relevant to the assessment of the relevant geographic market include, inter alia, the nature and characteristics of the products or services concerned, the existence of entry barriers, consumer preferences, appreciable differences in the undertakings' market shares between neighbouring geographic areas or substantial price differences.

For purposes of information required in this Form CO, affected markets consist of all relevant product and geographic markets, as well as plausible alternative relevant product and geographic markets, on the basis of which in the EEA territory:

(a) two or more of the parties to the concentration are engaged in business activities in the same relevant market and where the concentration will lead to a combined market share of 20% or more. These are horizontal relationships;

(b) one or more of the parties to the concentration are engaged in business activities in a relevant market, which is upstream or downstream of a relevant market in which any other party to the concentration is engaged, and any of their individual or combined market shares at either level is 30% or more, regardless of whether there is or is not any existing supplier/customer relationship between the parties to the concentration <*>. These are vertical relationships.

<*> For example, if a party to the concentration holds a market share larger than 30% in a market that is upstream to a market in which the other party is active, then both the upstream and the downstream markets are affected markets. Similarly, if a vertically integrated company merges with another party, which is active at the downstream level, and the concentration leads to a combined market share downstream of 30% or more, then both the upstream and the downstream markets are affected markets.

On the basis of the definitions and market share thresholds set out in Section 6, identify each affected market <*>.

<*> As indicated in DG Competition's Best Practices on the conduct of EC merger control proceedings, notifying parties are advised, in pre-notification, to disclose information relating to all potentially affected markets even if they ultimately consider that they are not affected and notwithstanding that they may take a particular view in relation to the issue of market definition. In this regard, as set out in introductory Parts 1.2 and 1.4(g), before notification, the notifying party or parties may want to discuss with the Commission to what extent dispensation (waivers) to provide some of the requested information (in this context, for certain affected markets, or for certain other markets as described under Section 6.4 would be appropriate.

On the basis of the definitions in Section 6, describe the product and geographic scope under all plausible alternative market definitions of markets (where such markets include the whole or a part of the EEA) other than affected markets identified in Section 6.1. in which the notified operation may have a significant impact, for example, where:

(a) any of the parties to the concentration has a market share larger than 30% and any other party to the concentration is a potential competitor into that market. A party may be considered a potential competitor, in particular, where it has plans to enter a market, or has developed or pursued such plans in the past three years;

(b) any of the parties to the concentration has a market share larger than 30% and any other party to the concentration holds important intellectual property rights for that market;

(c) any of the parties to the concentration is present in a product market, which is a neighbouring market closely related to a product market in which any other party to the concentration is engaged, and the individual or combined market shares of the parties in any one of these markets is 30% or more. Product markets are closely related neighbouring markets when the products are complementary to each other <*> or when they belong to a range of products that is generally purchased by the same set of customers for the same end use <**>.

<*> Products (or services) are called complementary when, for example, the use (or consumption) of one product essentially implies the use (or consumption) of the other product, such as for staple machines and staples, and printers and printer cartridges.

<**> Examples of products belonging to such a range would be whisky and gin sold to bars and restaurants, and different materials for packaging a certain category of goods sold to producers of such goods.

In order to enable the Commission to consider, from the outset, the competitive impact of the proposed concentration in the markets identified under Section 6.4, notifying parties are invited to submit the information under Sections 7 and 8 of this Form CO also in relation to those markets.

For each horizontally affected market, for each vertically affected market and for each of the other markets where the notified operation may have a significant impact, and for each of the last three years <*>, provide the following:

<*> Without prejudice to Article 4(2) of the Implementing Regulation.

7.1. for each of the parties to the concentration, the nature of the undertaking's business, the main subsidiaries active and/or brands, product names and/or trademarks used in each of these markets;

7.2. an estimate of the total size of the market in terms of sales value (in euro) and volume (units) <*>. Indicate the basis and sources for the calculations and provide documents where available to confirm these calculations;

<*> The value and volume of a market must reflect output less exports plus imports for the geographic areas under consideration. As set out in points 1.2 and 1.4(g) in the introductory part, before notification, the notifying party or parties may want to discuss with the Commission to what extent dispensation (waivers) to provide some of the requested information (in this context, value- or volume-based data for market size and shares) would be appropriate.

7.3. the sales in value and volume, as well as an estimate of the market shares, of each of the parties to the concentration;

7.4. an estimate of the market share in value (and where appropriate, volume) of all competitors (including importers) having at least 5% of the relevant market under consideration. Identify the sources used to calculate these market shares and provide documents where available to confirm the calculation.

7.5. an estimate of the total Union-wide and EEA-wide capacity. Over the last three years what proportion of this capacity has been accounted for by each of the parties to the concentration, and what have their respective rates of capacity utilisation been? If applicable, identify the location and capacity of the manufacturing facilities of each of the parties to the concentration in affected markets <*>.

8.1. Provide a brief explanation of the structure of supply in each of the affected markets. Specify in particular:

(a) the manner in which the parties to the concentration produce, price and sell the products and/or services; for example, whether they manufacture, sell and price locally;

(b) the nature and extent of vertical integration of each of the parties to the concentration compared with their largest competitors;

(c) the distribution systems prevailing in the market and their importance, and to what extent distribution is performed by third parties and/or undertakings belonging to the same group as the parties, as well as the importance of exclusive distribution contracts and other types of long-term contracts; and

(d) the service networks (for example, maintenance and repair) prevailing and their importance in these markets. To what extent are such services performed by third parties and/or undertakings belonging to the same group as the parties?

If you consider any other supply-side considerations to be relevant, they should be specified.

8.2. Provide a brief explanation of the structure of demand in each affected market, specifying, in particular:

(a) the phases of the markets in terms of, for example, take-off, expansion, maturity and decline, and a forecast of the growth rate of demand;

(b) the importance of customer preferences, for example in terms of brand loyalty, the provision of pre- and after-sales services, the provision of a full range of products, or network effects;

(i) for existing products and

(ii) for new products replacing existing products (including the normal time horizon of customer contracts);

(d) the degree of concentration or dispersion of customers;

(e) the way customers purchase the products or services in question, in particular whether they use procurement techniques such as requests for proposal and bidding procedures.

8.3. Provide a brief explanation of the degree of product differentiation in each affected market, specifying, in particular:

(a) the role and importance of product differentiation in terms of quality («vertical differentiation») and other product characteristics («horizontal» and «spatial differentiation»);

(b) any segmentation of customers into different groups with a description of the «typical customer» for each group; and

(c) the rivalry between the parties to the concentration in general, as well as the closeness of substitution between the products of the parties to the concentration, including for each of the customer groups and «typical customers» identified in response to the question in point (b).

8.4. Over the last five years, has there been any significant entry into any affected market?

If so, identify such entrants and provide an estimate of the current market share of each such entrant.

8.5. In the opinion of the notifying parties, are there undertakings (including those at present operating only outside the EU or the EEA) that are likely to enter any affected market?

If so, explain why such entry is likely and provide an estimate of the time within which such entry is likely to occur.

8.6. Provide a brief description of the main factors influencing entry into each of the affected markets, examining entry from both a geographical and product viewpoint. In so doing, take account of the following where appropriate:

(a) the total costs of entry (R&D, production, establishing distribution systems, promotion, advertising, servicing, and so forth) on a scale equivalent to a significant viable competitor, indicating the market share of such a competitor;

(b) any legal or regulatory barriers to entry, such as government authorisation or standard setting in any form;

(c) any barriers to access to customers, such as those resulting from product certification procedures, or the importance of reputation and a proven track record;

(d) any need and possibility to obtain access to patents, know-how and other intellectual property rights in these markets;

(e) the extent to which each of the parties to the concentration are holders, licensees or licensors of patents, know-how and other rights in the relevant markets;

(f) the importance of economies of scale and scope and of network effects for the production or distribution of products and/or services in the affected markets; and

(g) access to sources of supply, such as availability of raw materials and necessary infrastructure.

8.7. Explain whether any of the parties to the concentration, or any of the competitors, have products likely to be brought to market in the short or medium term («pipeline products»), or plans to expand production or sales capacity in any of the affected markets. If so, provide an estimate of the projected sales and market shares of the parties to the concentration over the next three to five years.

8.8. Over the last five years, has there been any exit from any affected market?

If so, identify the firm having exited the market and provide an estimate of its market share in the year prior to the exit.

8.9. Give an account for the affected markets of the importance of research and development in firms' ability to compete in the long term. Explain the nature of the research and development in affected markets carried out by the parties to the concentration.

In so doing, take account of the following, where appropriate:

(a) trends and intensities of research and development <*> in these markets and for the parties to the concentration;

<*> Research and development intensity can for instance be illustrated by research and development expenditure as a proportion of turnover.

(b) the course of technological development for these markets over an appropriate time period (including the frequency of introduction of new products and/or services, developments in products and/or services, production processes, distribution systems, and so on); and

8.10. To what extent do cooperative agreements (horizontal, vertical, or other) exist in the affected markets?

8.11. If relevant, give details of the most important cooperative agreements engaged in by the parties to the concentration in the affected markets, such as research and development, licensing, joint production, specialization, distribution, long term supply and exchange of information agreements and, where deemed useful, provide a copy of these agreements <*>.

8.12. Explain the extent to which trade within the territory of the EEA in the products at stake is affected by transportation and other costs.

8.13. For the affected markets, provide an estimate of the total value and volume and source of imports from outside the EEA territory and identify:

(a) the proportion of such imports that are derived from the groups to which the parties to the concentration belong;

(b) an estimate of the extent to which any quotas, tariffs or non-tariff barriers to trade, affect these imports; and

(a) identify those of which the parties to the concentration are members;

(b) identify the most important trade associations to which the customers of the parties to the concentration belong; and

(c) provide the name, address, telephone number, fax number and e-mail address of the appropriate contact person for all trade associations listed in this section <*>.

8.15. Provide the name, address, telephone number, fax number and e-mail address of the head of the legal department (or other person exercising similar functions; and in cases where there is no such person, the chief executive) for <*>:

<*> The Commission may at any time, including for a complete notification of a concentration based on this Form CO, request a higher number of contact details for each of the categories of market participants identified in this Form CO and request contact details for other categories of market participants, for example suppliers.

(a) the competitors identified under section 7.4;

(b) each of the parties' top five customers in each of the affected markets;

(d) the potential entrants identified under section 8.5;

Contact details must be provided using the Commission's template available on DG Competition's website.

Should you wish the Commission specifically to consider from the outset <*> whether efficiency gains generated by the concentration are likely to enhance the ability and incentive of the new entity to act pro-competitively for the benefit of consumers, provide a description of, and supporting documents relating to, each efficiency (including cost savings, new product introductions, and service or product improvements) that the parties anticipate will result from the proposed concentration relating to any relevant product <**>.

<*> It should be noted that submitting information in response to Section 9 is not required for a complete notification and is therefore voluntary. The notifying party or parties are not required to offer any justification for not completing this section. Failure to provide information on efficiencies will not be taken to imply that the proposed concentration does not create efficiencies or that the rationale for the concentration is to increase market power. Not providing the requested information on efficiencies at the notification stage does not preclude providing the information at a later stage. However, the earlier the information is provided, the better the Commission can verify the efficiency claims.

<**> For further guidance on the assessment of efficiencies, see the Commission Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council Regulation on the control of concentrations between undertakings (OJ C 31, 5.2.2004, p. 5).

For each claimed efficiency, provide:

(i) a detailed explanation of how the proposed concentration would allow the new entity to achieve the efficiency. Specify the steps that the parties anticipate taking to achieve the efficiency, the risks involved in achieving the efficiency, and the time and costs required to achieve it;

(ii) where reasonably possible, a quantification of the efficiency and a detailed explanation of how the quantification was calculated. Where relevant, also provide an estimate of the significance of efficiencies related to new product introductions or quality improvements. For efficiencies that involve cost savings, state separately the one-time fixed cost savings, recurring fixed cost savings, and variable cost savings (in EUR per unit and EUR per year);

(iii) the extent to which customers are likely to benefit from the efficiency and a detailed explanation of how this conclusion is arrived at; and

(iv) the reason why the party or parties could not achieve the efficiency to a similar extent by means other than through the concentration proposed, and in a manner that is not likely to raise competition concerns.

10. In the case of a joint venture, for the purpose of Article 2(4) of the Merger Regulation, answer the following questions:

(a) Do two or more parents retain to a significant extent activities in the same market as the joint venture or in a market which is upstream or downstream from that of the joint venture or in a neighbouring market closely related to this market <*>?

<*> For market definitions refer to Section 6.

If the answer is affirmative, indicate for each of the markets referred to here:

the turnover of each parent company in the preceding financial year;
the economic significance of the activities of the joint venture in relation to this turnover;
the market share of each parent.

(b) If the answer to (a) is affirmative and in your view the creation of the joint venture does not lead to coordination between independent undertakings that restricts competition within the meaning of Article 101(1) of the Treaty on the Functioning of the European Union («TFEU»), and, where applicable, the corresponding provisions of the EEA Agreement <*>, give your reasons.

<*> See Article 53(1) of the EEA Agreement.

(c) Without prejudice to the answers to (a) and (b) and in order to ensure that a complete assessment of the case can be made by the Commission, if you consider that the criteria of Article 101(3) TFEU and, where applicable, the corresponding provisions of the EEA Agreement <*> apply, explain why this is the case. Under Article 101(3) TFEU, the provisions of Article 101(1) TFEU may be declared inapplicable if the operation:

<*> See Article 53(3) of the EEA Agreement.

(i) contributes to improving the production or distribution of goods, or to promoting technical or economic progress;

(ii) allows consumers a fair share of the resulting benefit;

(iii) does not impose on the undertakings concerned restrictions which are not indispensable to the attainment of these objectives; and

(iv) does not afford such undertakings the possibility of eliminating competition in respect of a substantial part of the products in question.

The notification must conclude with the following declaration which is to be signed by or on behalf of all the notifying parties:

«The notifying party or parties declare that, to the best of their knowledge and belief, the information given in this notification is true, correct, and complete, that true and complete copies of documents required by Form CO have been supplied, that all estimates are identified as such and are their best estimates of the underlying facts, and that all the opinions expressed are sincere.»

They are aware of the provisions of Article 14(1)(a) of the Merger Regulation.»

Annex II

SHORT FORM CO FOR THE NOTIFICATION OF A CONCENTRATION PURSUANT TO REGULATION (EC) No 139/2004

The Short Form CO specifies the information that must be provided by the notifying parties when submitting a notification to the European Commission of certain proposed mergers, acquisitions or other concentrations that are unlikely to raise competition concerns.

In completing this Short Form CO, your attention is drawn to Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control of concentrations between undertakings <1> (hereinafter referred to as «the Merger Regulation»), and Commission Regulation (EC) No 802/2004 <2> (hereinafter referred to as «the Implementing Regulation»), to which this Short Form CO is annexed. The text of those Regulations, as well as other relevant documents, can be found on the Competition page of the Commission's Europa website. Your attention is also drawn to the corresponding provisions of the Agreement on the European Economic Area <3> (hereinafter referred to as «the EEA Agreement»). In completing this Short Form CO, your attention is also drawn to the Commission's Notice on a simplified procedure for treatment of certain concentrations <4>.

<1> OJ L 24, 29.1.2004, p. 1.

<2> OJ L 133, 30.4.2004, p. 1.

<3> See in particular Article 57 of the EEA Agreement, point 1 of Annex XIV to the EEA Agreement, Protocols 21 and 24 to the EEA Agreement, as well as Protocol 4 to the Agreement between the EFTA States on the establishment of a Surveillance Authority and a Court of Justice (hereinafter referred to as the «Surveillance and Court Agreement»). Any reference to EFTA States shall be understood to mean those EFTA States which are Contracting Parties to the EEA Agreement. As of 1 May 2004, these States are Iceland, Liechtenstein and Norway.

<4> The Commission Notice on a simplified procedure for treatment of certain concentrations under Council Regulation (EC) No 139/2004 (OJ C 366, 14.12.2013, p. 1).

As a general rule, the Short Form CO may be used for the purpose of notifying concentrations, where one of the following conditions is met:

1. in the case of a joint venture, the joint venture has no, or negligible, actual or foreseen activities within the territory of the European Economic Area (EEA). Such cases occur where:

(a) the turnover of the joint venture and/or the turnover of the contributed activities is less than EUR 100 million in the EEA territory at the time of notification; and

(b) the total value of the assets transferred to the joint venture is less than EUR 100 million in the EEA territory at the time of notification;

2. two or more undertakings merge, or one or more undertakings acquire sole or joint control of another undertaking, provided that none of the parties to the concentration are engaged in business activities in the same product and geographic market <>, or in a product market which is upstream or downstream from a product market in which any other party to the concentration is engaged <> <>;

<*> Any reference in this Short Form CO to undertakings' activities in markets should be understood as activities in markets within the EEA territory or markets which include the EEA territory, but may be wider than the EEA territory.

<**> A vertical relationship normally presupposes that the product or service of the undertaking active in the upstream market in question constitutes an important input to the product or service of the undertaking active in the downstream market: for more details see Commission Guidelines on the assessment of non-horizontal mergers under the Council Regulation on the control of concentrations between undertakings (OJ C 265, 18.10.2008, p. 6), point 34.

<***> In the case of an acquisition of joint control, relationships that occur only between the undertakings acquiring joint control are not considered horizontal or vertical relationships for the purpose of this Short Form CO but may be dealt with as concentrations where an issue of coordination arises.

3. two or more undertakings merge, or one or more undertakings acquire sole or joint control of another undertaking and:

(a) the combined market share of all the parties to the concentration that are engaged in business activities in the same product and geographic market (horizontal relationships) is less than 20% <*>; and

<*> The thresholds for horizontal and vertical relationships apply to any plausible alternative product and geographic market definition that may have to be considered in a given case. It is important that the underlying market definitions set out in the notification are precise enough to justify the assessment that these thresholds are not met, and that all plausible alternative market definitions that may have to be considered are mentioned (including geographic markets narrower than national).

(b) none of the individual or combined market shares of all the parties to the concentration that are engaged in business activities in a product market which is upstream or downstream from a product market in which any other party to the concentration is engaged (vertical relationships) is at either level 30% or more <*>;

<*> See footnotes 5 and 7.

as regards the conditions in point 3(a) and (b), in the case of an acquisition of joint control, relationships that occur only between the undertakings acquiring joint control are not considered horizontal or vertical relationships for the purpose of this Short Form CO but may be dealt with as concentrations where an issue of coordination arises;

4. a party is to acquire sole control of an undertaking over which it already has joint control.

The Commission may also accept a Short Form CO where two or more of the parties to the concentration are in a horizontal relationship <1>, provided that the increment («delta») of the Herfindahl-Hirschman Index («HHI») resulting from the concentration is below 150 <2> and the parties' combined market share is below 50% <3>. The Commission will decide on a case-by-case basis whether, under the particular circumstances of the case at hand, the increase in market concentration level indicated by the HHI delta is such that a Short Form CO can be accepted. The Commission is less likely to accept a Short Form CO if any of the special circumstances mentioned in the Commission's guidelines on the assessment of horizontal mergers are present <4>, for instance — but not limited to — where the market is already concentrated, in the case of a concentration that eliminates an important competitive force, in the case of a concentration between two important innovators, or in the case of a concentration involving a firm that has promising pipeline products.

<1> In the case of an acquisition of joint control, relationships that occur only between the undertakings acquiring joint control outside the field of activity of the joint venture, are not considered horizontal or vertical relationships for the purpose of this Short Form CO but may be dealt with as concentrations where an issue of coordination arises.

<2> The HHI is calculated by summing the squares of the individual market shares of all the firms in the market; the change in the HHI stemming from a concentration can be calculated independently of the overall market concentration, on the basis of the market shares of the parties to the concentration only. See Commission Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council Regulation on the control of concentrations between undertakings (OJ C 31, 5.2.2004, page 5), point 16 and footnote 19. However, in order to calculate the HHI delta resulting from the concentration, it is sufficient to subtract from the square of the sum of the market shares of the parties to the concentration (in other words, the square of the merged entity's market share post-concentration) the sum of the squares of the parties' individual market shares (since the market shares of all other competitors in the market remain unchanged and thus do not influence the result of the equation). In other words, the HHI delta can be calculated on the basis of only the market shares of the parties to the concentration, without a need to know the market shares of any other competitors in the market.

<3> See footnote 7.

<4> See Commission Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council Regulation on the control of concentrations between undertakings, in particular point 20.

The Commission may always require a Form CO where it appears that the conditions for using the Short Form CO are not met, or, exceptionally where they are met, but the Commission determines, nonetheless, that a notification under Form CO is necessary for an adequate investigation of possible competition concerns.

Examples of cases where a notification under Form CO may be necessary are concentrations where it is difficult to define the relevant markets (for example, in emerging markets or where there is no established case practice); where a party is a new or potential entrant, or an important patent holder; where it is not possible to adequately determine the parties' market shares; in markets with high entry barriers, with a high degree of concentration or known competition problems; where at least two parties to the concentration are present in closely related neighbouring markets <*>; and in concentrations where an issue of coordination arises, as referred to in Article 2(4) of the Merger Regulation. Similarly, a Form CO may be required in the case of a party acquiring sole control of a joint venture in which it currently holds joint control, where the acquiring party and the joint venture, together, have a strong market position, or the joint venture and the acquiring party have strong positions in vertically related markets <**>.

<*> Product markets are closely related neighbouring markets when the products are complementary to each other or when they belong to a range of products that is generally purchased by the same set of customers for the same end use; see Commission Guidelines on the assessment of non-horizontal mergers under the Council Regulation on the control of concentrations between undertakings (OJ C 265, 18.10.2008, p. 6), point 91.

<**> See Commission Notice on a simplified procedure for treatment of certain concentrations under Council Regulation (EC) No 139/2004, points 8 to 19.

In assessing whether a concentration may be notified under the Short Form CO, the Commission will ensure that all relevant circumstances are established with sufficient clarity. In this respect, the responsibility to provide correct and complete information rests with the notifying parties.

If, after the concentration has been notified, the Commission considers that the case is not appropriate for notification under the Short Form CO, the Commission may require full, or where appropriate partial, notification under Form CO. This may be the case where:

(a) it appears that the conditions for using the Short Form CO are not met;

(b) although the conditions for using the Short Form CO are met, a full or partial notification under Form CO appears to be necessary for an adequate investigation of possible competition concerns or to establish that the transaction is a concentration within the meaning of Article 3 of the Merger Regulation;

(d) a Member State or an EFTA State expresses substantiated competition concerns about the notified concentration within 15 working days of receipt of the copy of the notification; or

(e) a third party expresses substantiated competition concerns within the time-limit laid down by the Commission for such comments.

In such cases, the notification may be treated as being incomplete in a material respect pursuant to Article 5(2) of the Implementing Regulation. The Commission will inform the notifying parties or their representatives of this in writing and without delay. The notification will only become effective on the date on which all information required is received.

It is recognised that the information requested in this Short Form CO can be substantial. However, experience has shown that, depending on the specific characteristics of the case, not all information is always necessary for an adequate examination of the proposed concentration. Accordingly, if you consider that any particular information requested by this Short Form CO may not be necessary for the Commission's examination of the case, you are encouraged to ask the Commission to dispense with the obligation to provide certain information («waiver») (see point 1.6(g) of this introductory part for more details).

Under the Merger Regulation, notifying parties are entitled to notify a concentration at any time, provided the notification is complete. The possibility to engage in pre-notification contacts is a service offered by the Commission to notifying parties on a voluntary basis in order to prepare the formal merger review procedure. As such, while not mandatory, pre-notification contacts can be extremely valuable to both the notifying parties and the Commission in determining the precise amount of information required in a notification and, in the majority of cases, will result in a significant reduction of the information required.

Accordingly, whilst the parties are solely responsible to decide whether to engage in pre-notification contacts and when exactly to notify, parties are encouraged to consult the Commission regarding the adequacy of the scope and type of information on which they intend to base their notification. Similarly, in cases where the parties wish to submit a Short Form CO, they are encouraged to engage in pre-notification contacts with the Commission to discuss whether the case is one for which it is appropriate to use a Short Form CO.

Notifying parties are also encouraged to engage in pre-notification contacts where they wish to submit a Short Form CO in situations where two or more of the parties to the concentration are in a horizontal relationship with an HHI delta resulting from the concentration of below 150.

Nonetheless, pre-notification contacts, in particular the submission of a draft notification, may be less useful in cases falling under point 5(b) of the Commission's Notice on a simplified procedure for treatment of certain concentrations. This concerns cases where the parties are not engaged in business activities in the same product and geographic market, or in a product market which is upstream or downstream from a product market in which any other party to the concentration is engaged. In such circumstances, notifying parties may prefer to notify immediately without submitting a draft notification before-hand <*>.

<*> In light of the DG Competition Best Practices on the conduct of EC merger control proceedings, the Commission would nevertheless encourage parties to submit in advance a request for the allocation of a DG Competition case-team.

Notifying parties may refer to the «Best Practices on the conduct of EC merger control proceedings» of the Commission's Directorate-General for Competition («DG Competition») as published on DG Competition's website and updated from time to time. These Best Practices provide guidance on pre-notification contacts and the preparation of notifications.

<*> See Article 4(2) of the Merger Regulation.

In the case of the acquisition of a controlling interest in one undertaking by another, the acquirer must complete the notification.

In the case of a public bid to acquire an undertaking, the bidder must complete the notification.

Each party completing the notification is responsible for the accuracy of the information which it provides.

Different Sections of this Short Form CO must be filled in, depending on the reasons <*> why the concentration qualifies for simplified treatment and notification under the Short Form CO:

<*> See the conditions in points 5 and 6 of the Commission Notice on a simplified procedure for treatment of certain concentrations under Council Regulation (EC) No 139/2004 (OJ C 366, 14.12.2013, p. 1).

(a) Sections 1, 2, 3, 4, 5 and 10 must be completed for all cases. Section 9 must be completed in the case of a joint venture.

(b) If the concentration gives rise to one or more reportable markets <*>, sections 6 and 7 must be completed.

<*> Reportable markets within the meaning of section 6.

(c) If the concentration does not give rise to one or more reportable markets <*>, section 8 must be completed; sections 6 and 7 do not need to be completed.

<*> Reportable markets within the meaning of section 6.

All information required by this Short Form CO must be correct and complete. The information required must be supplied in the appropriate Section of this Short Form CO.

In particular you should note that:

(a) In accordance with Article 10(1) of the Merger Regulation and Article 5(2) and (4) of the Implementing Regulation, the time-limits of the Merger Regulation linked to the notification will not begin to run until all the information that must be supplied with the notification has been received by the Commission. This requirement is to ensure that the Commission is able to assess the notified concentration within the strict time-limits provided by the Merger Regulation.

<*> Any personal data submitted in this Short Form CO will be processed in compliance with Regulation (EC) No 45/2001 of the European Parliament and of the Council of 18 December 2000 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data by the Community institutions and bodies and on the free movement of such data (OJ L 8, 12.1.2001, p. 1).

(c) Incorrect or misleading information in the notification will be considered to be incomplete information (Article 5(4) of the Implementing Regulation).

(f) You may request in writing that the Commission accept that the notification is complete notwithstanding the failure to provide information required by this Short Form CO, if such information is not reasonably available to you in part or in whole (for example, because of the unavailability of information on a target company during a contested bid).

(g) In accordance with Article 4(2) of the Implementing Regulation, the Commission may dispense with the obligation to provide any particular information in the notification, including documents, or with any other requirement specified in this Short Form CO where the Commission considers that compliance with those obligations or requirements is not necessary for the examination of the case. Accordingly, you may, in pre-notification, submit a written request for a waiver, asking the Commission to dispense with the obligation to provide such information if you consider that that information is not necessary for the Commission's examination of the case.

Waiver requests should be at the same time as the draft Short Form CO in order to allow the Commission to determine whether or not the information in relation to which a waiver is being requested is necessary for the examination of the case. Waiver requests should be made either within the text of a draft Short Form CO itself or as an e-mail or letter addressed to the responsible case manager and/or head of unit.

The Commission will consider waiver requests, provided that you give adequate reasons why the information in question is not necessary for the examination of the case. Waiver requests will be dealt with in the context of the review of a draft Short Form CO. Therefore, in accordance with DG Competition's Best Practices on the conduct of EC merger control proceedings, DG Competition would normally require five working days before responding to waiver requests.

For the avoidance of doubt, it should be noted that the fact that a section is not mentioned in point 1.5. of this introductory part nor the fact that the Commission may have accepted, pursuant to point 1.6, that any particular information requested by this Short Form CO was not necessary for the complete notification of a concentration (using the Short Form CO), does not in any way prevent the Commission from requesting this particular information at any time, in particular by way of request for information pursuant to Article 11 of the Merger Regulation.

The information requested by this Short Form CO is to be set out using the sections and paragraph numbers of the Short Form CO, signing a declaration as provided in Section 10, and annexing supporting documentation. The original of the Short Form CO must be signed by persons authorised by law to act on behalf of each notifying party or by one or more authorised external representatives of the notifying party or parties. In completing Section 7 of this Short Form CO, the notifying parties are invited to consider whether, for purposes of clarity, this section is best presented in numerical order, or whether information can be grouped together for each individual reportable market (or group of reportable markets).

For the sake of clarity, certain information may be put in annexes. However, it is essential that all key substantive pieces of information, in particular, market share information for the parties and their largest competitors, are presented in the body of this Short Form CO. Annexes to this Short Form CO must only be used to supplement the information supplied in the Short Form CO itself.

Contact details must be provided in a format provided by the DG Competition on its website. For a proper investigatory process, it is essential that the contact details are accurate. Multiple instances of incorrect contact details may be a ground for declaring a notification incomplete.

Supporting documents may be originals or copies of the originals. In the latter case, the notifying party must confirm that they are true and complete.

One original and the required number of copies of the Short Form CO and the supporting documents must be submitted to the Commission's DG Competition. The Commission has published the required number and format (paper or electronic) of copies in the Official Journal of the European Union as well as on DG Competition's website.

All electronic copies of the Short Form CO and supporting documents must be provided in a useable and searchable format as further specified on DG Competition's website.

Article 339 of the Treaty on the Functioning of the European Union («TFEU») and Article 17(2) of the Merger Regulation as well as the corresponding provisions of the EEA Agreement <*> require the Commission, the Member States, the EFTA Surveillance Authority and the EFTA States, their officials and other servants not to disclose information they have acquired through the application of the Regulation of the kind covered by the obligation of professional secrecy. The same principle must also apply to protect confidentiality between notifying parties.

Except where otherwise specified, the terms notifying party(ies) and party(ies) to the concentration include all the undertakings which belong to the same groups as those parties.

Year: all references to the word year in this Short Form CO must be read as meaning calendar year, unless otherwise stated. All information requested in this Short Form CO must, unless otherwise specified, relate to the year preceding that of the notification.

The financial data requested in Section 4 must be provided in euro at the average exchange rates prevailing for the years or other periods in question.

All references to provisions of law contained in this Short Form CO are to the relevant articles and paragraphs of the Merger Regulation, unless otherwise stated.

The Commission encourages the undertakings concerned to facilitate the international cooperation between the Commission and other competition authorities reviewing the same concentration. In the Commission's experience, good cooperation between the Commission and competition authorities in jurisdictions outside the EEA entails substantial benefits for the undertakings concerned. To this end, the Commission encourages notifying parties to submit together with this Short Form CO a list of those jurisdictions outside the EEA where the concentration is subject to regulatory clearance under merger control rules before or after closing.

The Commission would like to draw attention to the obligations to which the parties to a concentration may be subject under Union and/or national rules on information and consultation regarding trans-actions of a concentrative nature vis — à - vis employees and/or their representatives.

1.1. Provide an executive summary of the concentration, specifying the parties to the concentration, the nature of the concentration (for example, merger, acquisition, or joint venture), the areas of activity of the parties to the concentration, the markets on which the concentration will have an impact (including the main reportable markets <*>), and the strategic and economic rationale for the concentration.

<*> Reportable markets within the meaning of section 6.

1.2. Provide a non-confidential summary (up to 500 words) of the information provided under Section 1.1. It is intended that this summary will be published on DG Competition's website at the date of notification. The summary must be drafted so that it contains no confidential information or business secrets.

1.3. Provide an explanation of the reasons why the concentration qualifies for simplified treatment by reference to the relevant provisions of the Commission Notice on a simplified procedure for treatment of certain concentrations under Council Regulation (EC) No 139/2004.

For each notifying party as well as for each other party to the concentration <*> provide:

<*> This includes the target company in the case of a contested bid, in which case the details should be completed as far as is possible.

2.1.1. name of undertaking;

2.1.3.1. name, an address for service, telephone number, fax number and e-mail address of, and position held by, each representative; and

2.1.3.2. the original of written proof that each authorised external representative is authorised to act (based on the model Power of Attorney available on DG Competition's website).

Section 3. DETAILS OF THE CONCENTRATION,
OWNERSHIP AND CONTROL <*>

<*> See Articles 3(3), 3(4) and 3(5) and Article 5(4) of the Merger Regulation.

3.1. Describe the nature of the concentration being notified. By reference to the relevant criteria of the Merger Regulation and the Commission Consolidated Jurisdictional Notice <*>:

<*> See Commission Consolidated Jurisdictional Notice under Council Regulation (EC) No 139/2004 on the control of concentrations between undertakings (OJ C 95, 16.4.2008, p. 1).

3.1.2. explain whether the proposed concentration is:

(i) a full merger,

(ii) an acquisition of sole or joint control, or

(iii) a contract or other means of conferring direct or indirect control within the meaning of Article 3(2) of the Merger Regulation; or

(iv) the acquisition of joint control in a full-function joint venture within the meaning of Article 3(4) of the Merger Regulation, and if so, the reasons why the joint venture is considered to be full-function <*>;

<*> See section B IV of the Consolidated Jurisdictional Notice.

3.1.3. explain how the concentration will be implemented (for example by conclusion of an agreement, by the launch of a public bid, etc.);

3.1.4. by reference to Article 4(1) of the Merger Regulation explain which of the following have taken place at the time of notification:

(i) an agreement has been concluded,

(ii) a controlling interest has been acquired,

(iii) (the intention to launch) a public bid has been announced, or

(iv) the undertakings concerned have demonstrated a good faith intention to conclude an agreement;

3.1.5. indicate the expected date of any major events designed to bring about the completion of the concentration;

3.1.6. explain the structure of ownership and control of each of the undertakings concerned after the completion of the concentration.

3.3. State the value of the transaction (the purchase price (or the value of all the assets involved as the case may be); specify whether this is in the form of equity, cash, or other assets).

3.4. Describe any financial or other support received from public authorities by any of the parties and the nature and amount of this support.

For each of the undertakings concerned provide the following data for the last financial year <*>:

4.4. turnover in each Member State (indicate the Member State, if any, in which more than two-thirds of EU-wide turnover is achieved);

Turnover data must be provided by filling in the Commission's template table available on DG Competition's website.

Notifying parties must provide the following:

5.1. Copies of the final or most recent versions of all documents bringing about the concentration, whether by agreement between the parties to the concentration, acquisition of a controlling interest or a public bid; and

5.2. An indication of the internet address, if any, at which the most recent annual reports and accounts of all the parties to the concentration are available, or if no such internet address exists, copies of the most recent annual reports and accounts of the parties to the concentration.

5.3. The following information needs to be provided only in cases where the concentration gives rise to one or more reportable markets in the EEA: copies of all presentations prepared by or for or received by any members of the board of management, or the board of directors, or the supervisory board, as applicable in the light of the corporate governance structure, or the other person(s) exercising similar functions (or to whom such functions have been delegated or entrusted), or the shareholders' meeting analysing the notified concentration.

Provide a list of the documents mentioned in this section 5.3 indicating for each document the date of preparation and the name and title of the addressee(s).

This section needs to be completed for concentrations that give rise to one or more reportable markets <*>.

<*> Reportable markets within the meaning of section 6.

The relevant product and geographic markets serve to identify the scope within which the market power of the new entity resulting from the concentration must be assessed <*>.

<*> See Commission Notice on the definition of the relevant market for the purposes of Union competition law (OJ C 372, 9.12.1997, p. 5).

The notifying party or parties must provide the information requested in this Short Form CO having regard to the following definitions:

6.1.1 Relevant product markets

Factors relevant to the assessment of the relevant product market include the analysis of why the products or services in these markets are included and why others are excluded by using the definition, and having regard to, for example, substitutability, prices, cross-price elasticity of demand or other relevant factors (such as supply-side substitutability in appropriate cases).

6.1.2 Relevant geographic markets

For purposes of information required in this Short Form CO, reportable markets consist of all relevant product and geographic markets, as well as plausible alternative relevant product and geographic markets <*>, on the basis of which in the EEA territory:

<*> Plausible alternative product and geographic market definitions can be identified on the basis of previous Commission decisions and judgments of the Union Courts and (in particular where there are no Commission or Court precedents) by reference to industry reports, market studies and the notifying parties' internal documents.

(a) two or more of the parties to the concentration (in case of acquisition of joint control in a joint venture, the joint venture and at least one of the acquiring parties) are engaged in business activities in the same relevant market (horizontal relationships);

(b) one or more of the parties to the concentration (in case of acquisition of joint control in a joint venture, the joint venture and at least one of the acquiring parties) are engaged in business activities in a product market, which is upstream or downstream of a market in which any other party to the concentration is engaged, regardless of whether there is or is not any existing supplier/customer relationship between the parties to the concentration (vertical relationships).

On the basis of the definitions set out in Section 6, identify all reportable markets.

If the concentration falls within the scope of point 5(c) of the Commission Notice on a simplified procedure for treatment of certain concentrations under Council Regulation (EC) No 139/2004, you must confirm that there is no affected market as defined in Form CO Section 6.3 under any plausible product and geographic market definition.

This section needs to be completed for concentrations that give rise to one or more reportable markets.

7.1. For each reportable market described in Section 6, for the year preceding the operation, provide the following:

7.1.1. for each of the parties to the concentration, the nature of the undertaking's business, the main subsidiaries active and/or brands, product names and/or trademarks used in each of these markets.

7.1.2. an estimate of the total size of the market in terms of sales value (in euro) and volume (units) <*>. Indicate the basis and sources for the calculations and provide documents where available to confirm these calculations;

<*> The value and volume of a market must reflect output less exports plus imports for the geographic areas under consideration.

7.1.3. the sales in value and volume, as well as an estimate of the market shares, of each of the parties to the concentration. Indicate if there have been significant changes to the sales and market shares for the last three financial years; and

7.1.4. for horizontal and vertical relationships, an estimate of the market share in value (and where appropriate, volume) of the three largest competitors (indicating the basis for the estimates). Provide the name, address, telephone number, fax number and e-mail address of the head of the legal department (or other person exercising similar functions; and in cases where there is no such person, then the chief executive) for these competitors.)

7.2. If the concentration falls within the scope of point 6 of the Commission Notice on a simplified procedure for treatment of certain concentrations under Council Regulation (EC) No 139/2004, explain the following for each reportable market where the parties have a combined horizontal market share of 20% or more:

7.2.1. Explain whether any of the special circumstances mentioned in point 20 of the Commission's Guidelines on the assessment of horizontal mergers <*> are present; in particular discuss the degree of market concentration, whether the proposed concentration would combine important innovators, whether the proposed concentration would eliminate an important competitive force and whether the proposed concentration involves a firm that has promising pipeline products.

<*> See Commission Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council Regulation on the control of concentrations between undertakings (OJ C 31, 5.2.2004, p. 5).

7.2.2. Provide the sales in value and volume, as well as an estimate of the market shares, of each of the parties to the concentration for each of the last 3 years.

7.2.3 In respect of each party to the concentration provide a brief description of:

7.2.3.1. the intensity of research and development <*>;

<*> Research and development intensity can for instance be illustrated by research and development expenditure as a proportion of turnover.

7.2.3.2. the main innovations in products and/or services brought to market during the last 3 years, pipeline products to be brought to the market within the next 3 years, as well as important intellectual property rights owned or controlled.

This section needs to be completed for concentrations that do not give rise to any reportable markets.

For each of the party or parties acquiring control describe the nature of the undertaking's business.

8.2.1. Explain the existing and future business activities of the undertaking(s) over which control is acquired.

8.2.2. In the case of a joint venture with no actual or foreseen activities within the territory of the EEA within the meaning of paragraph 5(a) of the Commission Notice on a simplified procedure for treatment of certain concentrations under Council Regulation (EC) No 139/2004, it is sufficient to explain:

8.2.2.1. the products or services provided by the joint venture currently and in the future; and

8.2.2.2. why the joint venture would not have any effect, directly or indirectly, on markets within the EEA.

Please explain why you consider that the proposed concentration does not give rise to any reportable market in the EEA.

In the case of a joint venture, for the purpose of Article 2(4) of the Merger Regulation, answer the following questions:

<*> For market definitions refer to Section 6.

If the answer is affirmative, indicate for each of the markets referred to here:

(i) the turnover of each parent company in the preceding financial year;

(ii) the economic significance of the activities of the joint venture in relation to this turnover;

(iii) the market share of each parent.

(b) If the answer to (a) is affirmative and in your view the criteria of Article 101(1) TFEU, and, where applicable, the corresponding provisions of the EEA Agreement <*> are not met, give your reasons.

<*> See Article 53(1) of the EEA Agreement.

<*> See Article 53(3) of the EEA Agreement.

(i) contributes to improving the production or distribution of goods, or to promoting technical or economic progress;

(ii) allows consumers a fair share of the resulting benefit;

(iii) does not impose on the undertakings concerned restrictions which are not indispensable to the attainment of these objectives; and

(iv) does not afford such undertakings the possibility of eliminating competition in respect of a substantial part of the products in question.

The notification must conclude with the following declaration which is to be signed by or on behalf of all the notifying parties:

«The notifying party or parties declare that, to the best of their knowledge and belief, the information given in this notification is true, correct, and complete, that true and complete copies of documents required by Short Form CO have been supplied, that all estimates are identified as such and are their best estimates of the underlying facts, and that all the opinions expressed are sincere.»

They are aware of the provisions of Article 14(1)(a) of the Merger Regulation.»

Annex III

Form RS
(RS = reasoned submission pursuant
to Article 4(4) and (5) of Council
Regulation (EC) No 139/2004)

FORM RS RELATING TO REASONED SUBMISSIONS

Pursuant to Articles 4(4) and 4(5)
of Regulation (EC) No 139/2004

This Form RS specifies the information that submitting parties must provide when making a reasoned submission for a pre-notification referral under Article 4(4) or (5) of Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control of concentrations between undertakings <*> (hereinafter referred to as «the Merger Regulation»).

<*> OJ L 24, 29.1.2004, p. 1.

Your attention is drawn to the Merger Regulation and to Commission Regulation (EC) No 802/2004 <*> (hereinafter referred to as «the Implementing Regulation»), to which this Form RS is annexed. The text of those regulations, as well as other relevant documents, can be found on the Competition page of the Commission's Europa website. Your attention is also drawn to the corresponding provisions of the Agreement on the European Economic Area <**> (hereinafter referred to as «the EEA Agreement»).

<*> OJ L 133, 30.4.2004, p. 1.

<**> See in particular Article 57 of the EEA Agreement, point 1 of Annex XIV to the EEA Agreement, Protocols 21 and 24 to the EEA Agreement, as well as Protocol 4 to the Agreement between the EFTA States on the establishment of a Surveillance Authority and a Court of Justice (hereinafter referred to as the «Surveillance and Court Agreement»). Any reference to EFTA States must be understood to mean those EFTA States which are Contracting Parties to the EEA Agreement. As of 1 May 2004, these States are Iceland, Liechtenstein and Norway.

It is recognised that the information requested in this Form RS can be substantial. However, experience has shown that, depending on the specific characteristics of the case, not all information is always necessary for an adequate reasoned submission. Accordingly, if you consider that any particular information requested by this Form RS may not be necessary for the reasoned submission in your case, you are encouraged to ask the Commission to dispense with the obligation to provide certain information. See point 1.3(e) of this introductory part for more details.

The possibility to engage in prior contacts is a service offered by the Commission to submitting parties on a voluntary basis in order to prepare the formal submission of this Form RS. Prior contacts are extremely valuable to both the submitting parties and the Commission in determining the precise amount of information required in a reasoned submission and, in the majority of cases, will result in a significant reduction of the information required. Accordingly, parties are encouraged to consult the Commission and the relevant Member State/s or EFTA State/s on a voluntary basis regarding the adequacy of the scope and type of information on which they intend to base their reasoned submission.

The parties may refer to the «Best Practices on the conduct of EC merger control proceedings» of the Commission's Directorate-General for Competition («DG Competition») as published on DG Competition's website and updated from time to time, which provide guidance on prior contacts and the preparation of notifications and reasoned submissions.

In the case of a merger within the meaning of Article 3(1)(a) of the Merger Regulation or the acquisition of joint control of an undertaking within the meaning of Article 3(1)(b) of the Merger Regulation, the reasoned submission must be completed jointly by the parties to the merger or by those acquiring joint control as the case may be.

In the case of the acquisition of a controlling interest in one undertaking by another, the acquirer must complete the reasoned submission.

In the case of a public bid to acquire an undertaking, the bidder must complete the reasoned submission.

Each party completing a reasoned submission is responsible for the accuracy of the information which it provides.

All information required by this Form RS must be correct and complete. The information required must be supplied in the appropriate section of this Form RS.

Incorrect or misleading information in the reasoned submission will be considered to be incomplete information (Article 5(4) of the Implementing Regulation).

In particular you should note that:

(a) In accordance with Articles 4(4) and (5) of the Merger Regulation, the Commission is obliged to transmit reasoned submissions to the Member States and the EFTA States without delay. The time limits for considering a reasoned submission will begin upon receipt of the submission by the relevant Member State/s or EFTA State/s. The decision whether or not to accede to a reasoned submission will normally be taken on the basis of the information contained therein, without further investigation efforts being undertaken by the authorities involved.

(b) The submitting parties must therefore verify, in the course of preparing their reasoned submission, that all information and arguments relied upon are sufficiently supported by independent sources.

(c) Under Article 14(1)(a) of the Merger Regulation, parties making a reasoned submission who, either intentionally or negligently, provide incorrect or misleading information, may be liable to fines of up to 1% of the aggregate turnover of the undertaking concerned.

(d) In accordance with the Implementing Regulation, the Commission may dispense with the obligation to provide any particular information in the reasoned submission or with any other requirement specified in this Form RS. Accordingly, you may submit a written request for a waiver, asking the Commission to dispense with the obligation to provide such information, if such information is not reasonably available to you in part or in whole (for example, because of the unavailability of information on a target company during a contested bid).

Waiver requests should be submitted at the same time as the draft Form RS. Waiver requests should be made either within the text of the draft Form RS itself or as an e-mail or letter addressed to the responsible case manager and/or head of unit.

The Commission will consider such waiver requests, provided that you give reasons for the non-availability of that information and provide your best estimates for missing data together with the sources for the estimates. Where possible, indications as to where any of the requested information that is unavailable to you could be obtained by the Commission or the relevant Member State/s and EFTA State/s should also be provided.

Requests for waivers will be dealt with in accordance with DG Competition's Best Practices on the conduct of EC merger control proceedings and DG Competition would normally require five working days before responding to a waiver request.

(e) In accordance with the Implementing Regulation, the Commission may dispense with the obligation to provide any particular information in the reasoned submission or with any other requirement specified in this Form RS where the Commission considers that compliance with those obligations or requirements are not necessary for the examination of the pre-notification referral request. Accordingly, you may submit a written request for a waiver, asking the Commission to dispense with the obligation to provide such information, if you consider that any particular information required by this Form RS may not be necessary for the Commission's or the relevant Member State/s' or EFTA State/s' examination of the pre-notification referral request.

Waiver requests should be made simultaneously with the submission of the draft Form RS in order to allow the Commission to determine whether or not the information in relation to which a waiver is being requested is necessary for the examination of the pre-notification referral request. Waiver requests should be made either within the text of the draft Form RS itself or as an e-mail or letter addressed to the responsible case manager and/or head of unit.

The Commission will consider such waiver requests, provided that you give adequate reasons why the information in question is not necessary for dealing with your request for a pre-notification referral. The Commission may consult with the relevant Member State or EFTA State authority or authorities before deciding whether to accede to such a request.

For the avoidance of doubt, it should be noted that the fact that the Commission may have accepted that any particular information requested by this Form RS was not necessary for the complete reasoned submission for a concentration, does not in any way prevent the Commission from requesting this particular information at any time, in particular by way of request for information pursuant to Article 11 of the Merger Regulation.

The reasoned submission must be completed in one of the official languages of the European Union. This language will thereafter be the language of the proceedings for all submitting parties.

In order to facilitate treatment of Form RS by Member State and EFTA State authorities, parties are strongly encouraged to provide the Commission with a translation of their reasoned submission in a language or languages which will be understood by all addressees of the information. As regards requests for referral to (a) Member State/s or (an) EFTA State/s, the requesting parties are strongly encouraged to include a copy of the request in the language/s of the Member State/s and EFTA State/s to which referral is being requested.

The information requested by this Form RS is to be set out using the sections and paragraph numbers of the Form RS, signing the declaration at the end, and annexing supporting documentation. The original of the Form RS must be signed by persons authorised by law to act on behalf of each of the submitting party or parties or by one or more authorised external representatives of the submitting party or parties.

For the sake of clarity, certain information may be put in annexes. However, it is essential that all key substantive pieces of information are presented in the body of Form RS. Annexes to this Form RS must only be used to supplement the information supplied in the Form RS itself.

Supporting documents are to be submitted in their original language; where this is not an official language of the European Union, they must be translated into the language of the proceeding.

Supporting documents may be originals or copies of the originals. In the latter case, the submitting party must confirm that they are true and complete.

One original and the required number of copies of the Form RS and of the supporting documents must be submitted to the Commission. The required number and format (paper or electronic) of copies will be published from time to time in the Official Journal of the European Union as well as on DG Competition's website.

The submission must be delivered to the address referred to in Article 23(1) of the Implementing Regulation. This address is published in the Official Journal of the European Union and available on DG Competition's website. The submission must be delivered to the Commission on working days as defined by Article 24 of the Merger Implementing Regulation during the opening hours indicated on DG Competition's website. The security instructions given on DG Competition's website must be adhered to.

All electronic copies of the Form RS and supporting documents must be provided in a useable and searchable format as specified on DG Competition's website.

Article 287 of the Treaty and Article 17(2) of the Merger Regulation, as well as the corresponding provisions of the EEA Agreement <*> require the Commission, the Member States, the EFTA Surveillance Authority and the EFTA States, their officials and other servants not to disclose information they have acquired through the application of the Regulation of the kind covered by the obligation of professional secrecy. The same principle must also apply to protect confidentiality between submitting parties.

<*> See, in particular, Article 122 of the EEA Agreement, Article 9 of Protocol 24 to the EEA Agreement and Article 17(2) of Chapter XIII of Protocol 4 to the Surveillance and Court Agreement.

If you believe that your interests would be harmed if any of the information supplied were to be published or otherwise divulged to other parties, submit this information separately with each page clearly marked «Business Secrets». You should also give reasons why this information should not be divulged or published.

In the case of mergers or joint acquisitions, or in other cases where the reasoned submission is completed by more than one of the parties, business secrets may be submitted in separate annexes, and referred to in the submission as an annex. All such annexes must be included in the reasoned submission.

Submitting party or parties: in cases where a reasoned submission is made by only one of the undertakings who is a party to an operation, «submitting parties» is used to refer only to the undertaking actually making the submission.

Except where otherwise specified, the terms «submitting party(ies)» and «party(ies) to the concentration» include all the undertakings which belong to the same groups as those «parties».

Affected markets: Section 4 of this Form RS requires the submitting parties to define the relevant product markets, and further to identify which of those relevant markets are likely to be affected by the operation. This definition of affected market is used as the basis for requiring information for a number of other questions contained in this Form RS. The definitions thus submitted by the submitting parties are referred to in this Form RS as the affected market(s). This term can refer to a relevant market made up either of products or of services.

Year: all references to the word «year» in this Form RS must be read as meaning calendar year, unless otherwise stated. All information requested in this Form RS relates, unless otherwise specified, to the year preceding that of the reasoned submission.

The financial data requested in this Form RS must be provided in euro at the average exchange rates prevailing for the years or other periods in question.

All references to provisions of law contained in this Form RS are to the relevant Articles and paragraphs of the Merger Regulation, unless otherwise stated.

The Commission encourages the undertakings concerned to facilitate the international cooperation between the Commission and other competition authorities reviewing the same concentration. In the Commission's experience, good cooperation between the Commission and competition authorities in jurisdictions outside the EEA entails substantial benefits for the undertakings concerned. To this end, the Commission encourages submitting parties to submit together with this Form RS a list of those jurisdictions outside the EEA where the concentration is subject to regulatory clearance under merger control rules before or after completion.

1.1.1. Provide an executive summary of the concentration, specifying the parties to the concentration, the nature of the concentration (for example, merger, acquisition, or joint venture), the areas of activity of the parties to the concentration, the markets on which the concentration will have an impact (including the main affected markets), and the strategic and economic rationale for the concentration.

1.1.2. Indicate whether the reasoned submission is made under Article 4(4) or (5) of the Merger Regulation and/or pursuant to the provisions of the EEA Agreement:

Article 4(4) referral to Member State(s) and/or referral to EFTA State(s);
Article 4(5) referral to the Commission.

<*> This includes the target company in the case of a contested bid, in which case the details should be completed as far as is possible.

For each party making the reasoned submission as well as for each other party to the concentration provide:

1.2.1. name of undertaking;

1.2.2. name, address, telephone number, fax number and e-mail address of, and position held by, the appropriate contact person; the address given must be an address for service to which documents and, in particular, Commission decisions and other procedural documents may be notified, and the contact person given shall be deemed to be authorised to accept service;

1.2.3. if one or more authorised external representatives of the undertaking are appointed, to which documents and, in particular, Commission decisions and other procedural documents may be notified:

1.2.3.1. name, address, telephone number, fax number and e-mail address of, and position held by, each representative; and

1.2.3.2. the original of written proof that each representative is authorised to act (based on the model Power of Attorney available on DG Competition's website).

The information sought in this section may be illustrated by the use of organization charts or diagrams to show the structure of ownership and control of the undertakings.

2.1. Describe the nature of the concentration being notified. By reference to the relevant criteria of the Merger Regulation and the Commission Consolidated Jurisdictional Notice <*>:

<*> See Commission Consolidated Jurisdictional Notice under Council Regulation (EC) No 139/2004 on the control of concentrations between undertakings (OJ C 95, 16.4.2008, p. 1).

2.1.1. identify the undertakings or persons solely or jointly controlling each of the undertakings concerned, directly or indirectly, and describe the structure of ownership and control of each of the undertakings concerned before the completion of the concentration;

2.1.2. explain whether the proposed concentration is:

(i) a full merger,

(ii) an acquisition of sole or joint control, or

(iii) a contract or other means of conferring direct or indirect control within the meaning of Article 3(2) of the Merger Regulation;

<*> See section B IV of the Consolidated Jurisdictional Notice.

2.1.3. explain how the concentration will be implemented (for example by conclusion of an agreement, by the launch of a public bid, etc.);

2.1.4. by reference to Article 4(1) of the Merger Regulation explain whether to bring about the concentration at the time of notification:

(i) an agreement has been concluded,

(ii) a controlling interest has been acquired,

(iii) (the intention to launch) a public bid has been announced, or

(iv) the undertakings concerned have demonstrated a good faith intention to conclude an agreement;

2.1.5. indicate the expected date of any major events designed to bring about the completion of the concentration;

2.1.6. explain the structure of ownership and control of each of the undertakings concerned after the completion of the concentration.

2.3. State the value of the concentration (the purchase price (or the value of all the assets involved as the case may be); specify whether this is in the form of equity, cash, or other assets).

2.4. Describe any financial or other support received from public authorities by any of the parties and the nature and amount of this support.

2.5. Provide sufficient financial or other data to show that the concentration meets OR does not meet the jurisdictional thresholds under Article 1 of the Merger Regulation by providing the following information for each of the undertakings concerned by the concentration for the last financial year <*>:

2.5.1 Worldwide turnover;

2.5.2 EU-wide turnover;

2.5.3 EEA-wide turnover (EU and EFTA);

2.5.4. turnover in each Member State (indicate the Member State, if any, in which more than two-thirds of EU-wide turnover is achieved);

2.5.5 EFTA-wide turnover;

2.5.6. turnover in each EFTA State (indicate the EFTA State, if any, in which more than two-thirds of EFTA-wide turnover is achieved; also indicate whether the combined turnover of the undertakings concerned in the territory of the EFTA States equals 25% or more of their total turnover in the EEA territory).

Turnover data must be provided by filling in the Commission's template table available on DG Competition's website.

The relevant product and geographic markets serve to identify the scope within which the market power of the new entity resulting from the concentration must be assessed <*>. When presenting relevant product and geographic markets, the submitting party or parties must submit, in addition to any product and geographic market definitions they consider relevant, all plausible alternative product and geographic market definitions. Plausible alternative product and geographic market definitions can be identified on the basis of previous Commission decisions and judgments of the Union Courts and (in particular where no Commission or Court precedents exist) by reference to industry reports, market studies and the submitting parties' internal documents.

<*> See Commission Notice on the definition of the relevant market for the purposes of Community competition law (OJ C 372, 9.12.1997, p. 5).

The submitting party or parties must provide the information requested in this Form RS having regard to the following definitions:

Factors relevant to the assessment of the relevant product market include the analysis of why the products or services in these markets are included and why others are excluded by using the definition, and having regard to, for example, substitutability of products and services, prices, cross-price elasticity of demand or other relevant factors (such as supply-side substitutability in appropriate cases).

For purposes of information required in this Form RS, affected markets consist of all relevant product and geographic markets, as well as plausible alternative relevant product and geographic markets, on the basis of which in the EEA territory:

On the basis of the definitions set out in Section 3 (including all plausible alternative market definitions) and market share thresholds, identify each affected market <*>.

<*> As indicated in DG Competition's Best Practices on the conduct of EC merger control proceedings, submitting parties are advised to disclose information relating to all potentially affected markets even if they ultimately consider that they are not affected and notwithstanding that they may take a particular view in relation to the issue of market definition.

For each affected market, for the last financial year, provide the following information:

4.1. For each of the parties to the concentration, the nature of the undertaking's business, the main subsidiaries active and/or brands, product names and/or trademarks used in each of these markets.

4.2. An estimate of the total size of the market in terms of sales value (in euro) and volume (units) <*>. Indicate the basis and sources for the calculations and provide documents where available to confirm these calculations.

<*> The value and volume of a market must reflect output less exports plus imports for the geographic areas under consideration. As set out in points 1.1 and 1.3(e) in the Introductory Part, before notification, the submitting party or parties may want to discuss with the Commission to what extent dispensation (waivers) to provide some of the requested information (in this context value- or volume-based data for market size and shares) would be appropriate.

4.3. The sales in value and volume, as well as an estimate of the market shares, of each of the parties to the concentration; if in response to this question you do not provide market shares at the level of Member States, for each of the parties to the concentration indicate the geographic location of the five largest customers.

4.4. An estimate of the market share in value (and where appropriate volume) of the three largest competitors (indicating the basis for the estimates).

4.5. If the concentration is a joint venture, do two or more parents retain to a significant extent activities in the same market as the joint venture or in a market which is downstream or upstream from that of the joint venture? <*>

<*> For market definitions refer to Section 3.

4.6. Describe the likely impact of the proposed concentration on competition in the affected markets and how the proposed concentration is likely to affect the interests of intermediate and ultimate consumers.

5.1. Indicate whether the reasoned submission is made pursuant to Article 4(4) or 4(5) of the Merger Regulation and/or pursuant to the provisions of the EEA Agreement, and fill in only the relevant subsection:

Article 4(4) referral to Member State(s) and/or referral to EFTA State(s);
Article 4(5) referral to the Commission.

5.2. (for Article 4(4) referrals and/or referrals pursuant to the provisions of the EEA Agreement)

5.2.1. Identify the Member State/s and EFTA State/s which, pursuant to Article 4(4) of the Merger Regulation, you submit should examine the concentration, indicating whether or not you have made informal contact with this Member State/s and/or EFTA State/s.

5.2.2. Specify whether you are requesting referral of the whole or part of the case.

If you are requesting referral of part of the case, specify clearly the part or parts of the case for which you request the referral.

If you are requesting referral of the whole of the case, you must confirm that there are no affected markets outside the territory of the Member State/s and EFTA State/s to which you request the referral to be made.

5.2.3. Explain in what way each of the affected markets in the Member State/s and EFTA State/s to which referral is requested presents all the characteristics of a distinct market within the meaning of Article 4(4) of the Merger Regulation.

5.2.4. Explain in what way competition may be significantly affected in each of the above-mentioned distinct markets within the meaning of Article 4(4) of the Merger Regulation <*>.

<*> For guiding principles of case referrals see Commission Notice on case referral in respect of concentrations («Referral Notice») (OJ C 56, 5.3.2005, p. 2). In practice, the existence of «affected markets» within the meaning of Form RS would generally be considered sufficient to meet the requirements of Article 4(4) in this regard. However, the existence of «affected markets» within the meaning of Form RS is not a necessary condition for meeting those requirements. See recital 17 and footnote 21 of the Referral Notice.

5.2.5. In the event of a Member State/s and/or EFTA State/s becoming competent to review the whole or part of the case following a referral pursuant to Article 4(4) of the Merger Regulation, do you consent to the information contained in this Form RS being relied upon by the Member State/s and/or EFTA State/s in question for the purpose of its/their national proceedings relating to that case or part thereof? YES or NO.

5.3. (for Article 4(5) referrals and/or referrals pursuant to the provisions of the EEA Agreement)

5.3.1. For each Member State and/or EFTA State, specify whether the concentration is or is not capable of being reviewed under its national competition law. This information must be provided by filling in the Commission's template table available on DG Competition's website. You must tick one box for each and every Member State and/or EFTA State <*>.

<*> Failure to indicate YES or NO for any Member State and/or EFTA State shall be deemed to constitute an indication of YES for that Member State and/or EFTA State.

5.3.2. For each Member State and/or EFTA State, provide sufficient financial or other data to show that the concentration meets or does not meet the relevant jurisdictional criteria under the applicable national law.

5.3.3. Explain why the case should be examined by the Commission. Explain in particular whether the concentration might affect competition beyond the territory of one Member State and/or EFTA State <*>.

<*> For guiding principles of case referrals see Commission Notice on case referral in respect of concentrations («Referral Notice») (OJ C 56, 5.3.2005, p. 2). Cases where the market(s) in which there may be a potential impact on competition is/are wider than national in geographic scope, or where some of the potentially affected markets are wider than national and the main economic impact of the concentration is connected to such markets, are the most appropriate candidate cases for referral to the Commission. See recital 28 of the Referral Notice.

The reasoned submission must conclude with the following declaration which is to be signed by or on behalf of all the submitting parties:

«The submitting party or parties declare that, following careful verification, the information given in this reasoned submission is to the best of their knowledge and belief true, correct, and complete, that true and complete copies of documents required by Form RS have been supplied, that all estimates are identified as such and are their best estimates of the underlying facts, and that all the opinions expressed are sincere.»

They are aware of the provisions of Article 14(1)(a) of the Merger Regulation.»

Annex IV

FORM RM RELATING TO THE INFORMATION CONCERNING COMMITMENTS SUBMITTED PURSUANT TO ARTICLE 6(2) AND ARTICLE 8(2) OF REGULATION (EC) NO 139/2004

Form RM relating to remedies

This form specifies the information and documents to be submitted by the undertakings concerned at the same time as offering commitments pursuant to Article 6(2) or Article 8(2) of Regulation (EC) No 139/2004. The information requested is necessary to allow the Commission to examine whether the commitments are capable of rendering the concentration compatible with the common market in that they will prevent a significant impediment to effective competition. The Commission may dispense with the obligation to provide any particular information in respect of the commitments offered, including documents, or with any other requirement laid down in this form where it considers that compliance with those obligations or requirements is not necessary for the examination of the commitments offered. The level of information required will vary according to the type and structure of the remedy proposed. For example, carve-out remedies will typically require more detailed information than divestitures of stand-alone businesses. The Commission is available to discuss the scope of the information required with the parties upfront. If you consider that any particular information requested by this Form may not be necessary for the Commission's assessment, you may approach the Commission asking to dispense with certain requirements, giving adequate reasons why that information is not relevant.

(i) the object of the commitments offered, and

(ii) the conditions for their implementation.

1.2. Where the commitments offered consist in the divestiture of a business, Section 5 provides for the specific information required.

2. Provide information showing the suitability of the commitments offered to remove the significant impediment of effective competition identified by the Commission.

3. Identify any deviations of the commitments offered from the pertinent Model Commitments texts published by the Commission's services, as revised from time-to-time, and explain the reasons for the deviations.

4. Provide a non-confidential summary of the nature and scope of the commitments offered and why, in your view, they are suitable to remove any significant impediment to effective competition. The Commission may use this summary for the market test of the commitments offered with third parties.

5. Where the commitments offered consist in the divestiture of a business, provide the following information and documents.

The following information should be provided as to the current operation of the business to be divested and changes already planned for the future:

5.1. Describe the business to be divested generally, including the entities belonging to it, their registered place of business and place of management, other locations for production or provisions of services, the general organisational structure and any other relevant information relating to the administrative structure of the business to be divested.

5.2. State whether there are and describe any legal obstacles for the transfer of the business to be divested or the assets, including third party rights and administrative approvals required.

5.3. List and describe the products manufactured or services provided, in particular their technical and other characteristics, the brands involved, the turnover generated with each of these products or services, and any innovations or new products or services planned.

5.4. Describe the level on which the essential functions of the business to be divested are operated if they are not operated on the level of the business to be divested itself, including such functions as research and development, production, marketing and sales, logistics, relations with customers, relations with suppliers, IT systems, etc. The description should contain the role performed by those other levels, the relations with the business to be divested and the resources (personnel, assets, financial resources, etc.) involved in the function.

5.5. Describe in detail the links between the business to be divested and other undertakings controlled by the notifying parties (irrespective of the direction of the link), such as:

supply, production, distribution, service or other contracts,
shared tangible or intangible assets,
shared or seconded personnel,
shared IT systems or other systems, and
shared customers.

5.6. Describe in general terms all relevant tangible and intangible assets used and/or owned by the business to be divested, including, in any case, IP rights and brands.

5.7. Submit an organisational chart identifying the number of personnel currently working in each of the functions of the business to be divested and a list of those employees who are indispensable for the operation of the business to be divested, describing their functions.

5.8. Describe the customers of the business to be divested, including a list of customers, a description of the corresponding records available, and provide the total turnover generated by the business to be divested with each of these customers (in EUR and as percentage of the total turnover of business to be divested).

5.9. Provide financial data for the business to be divested, including the turnover and the EBITDA achieved in the last two years, and the forecast for the next two years.

5.10. Identify and describe any changes that have occurred in the last two years, in the organisation of the business to be divested or in the links with other undertakings controlled by the notifying parties.

5.11. Identify and describe any changes, planned for the next two years, in the organisation of the business to be divested or in the links with other undertakings controlled by the notifying parties.

5.12. Describe any areas where the business to be divested as set out in the commitments offered differs from the nature and scope of the business as currently operated.

5.13. Explain the reasons why, in your view, the business will be acquired by a suitable purchaser in the time-frame proposed in the commitments offered.

Переход между статьями: Ctrl + ← / →

Статья 26Регламент № 802/2004 Комиссии Европейских сообществ

6.1.1 Релевантные рынки продукции

6.1.2 Релевантные географические рынки

7.2.3 В отношении каждого участника операции по концентрации предоставьте краткое описание:

6.1.1 Relevant product markets

6.1.2 Relevant geographic markets

7.2.3 In respect of each party to the concentration provide a brief description of:

2.5.1 Worldwide turnover;

2.5.2 EU-wide turnover;

2.5.3 EEA-wide turnover (EU and EFTA);

2.5.5 EFTA-wide turnover;

В этом разделе