Статья 1Регламент № 2580/2001 Совета Европейского Союза

Для целей настоящего Регламента используются следующие определения:

1. «Средства, другие финансовые активы и экономические ресурсы» — любые активы, будь то материальные или нематериальные, движимые или недвижимые, независимо от способа их приобретения, а также юридические документы или инструменты в любой форме, в том числе, в электронной или цифровой, удостоверяющие право собственности или иное право на такие активы. К ним относятся, в том числе, но не только, банковские кредиты, дорожные чеки, банковские чеки, денежные переводы, акции, ценные бумаги, облигации, переводные векселя и аккредитивы.

2. «Замораживание средств, других финансовых активов и экономических ресурсов» — предотвращение перемещения, передачи, изменения, использования или распоряжения средствами любым способом, который приведет к изменению их размера, количества, местонахождения, формы собственности, владения, признаков, места назначения или повлечет другие изменения, которые бы позволили использовать такие средства, в том числе, посредством управления портфельными активами.

3. «Финансовые услуги» — любые услуги финансового характера, в том числе страхование и услуги, связанные с ним, все банковские и другие финансовые услуги (исключая страхование), как указано ниже:

Страхование и услуги, связанные с ним

i) Прямое страхование (включая совместное страхование):

A) страхование жизни;

B) страхование имущественного ущерба;

ii) Перестрахование и ретроцессия;

iii) Страховое посредничество, такое как брокерское и агентское посредничество;

iv) Услуги, вспомогательные по отношению к страхованию, такие как консультационные услуги, услуги по страхованию, услуги по оценке рисков и услуги по урегулированию убытков.

Банковские и другие финансовые услуги (исключая страхование)

v) Принятие депозитов и прочих подлежащих возврату средств;

vi) Кредитование всех видов, включая потребительское кредитование, ипотечное кредитование, факторинговые операции и финансирование коммерческих сделок;

vii) Финансовый лизинг;

viii) Все платежи и денежные переводы, в том числе, с использованием кредитных, платежных и дебетовых карт, дорожных чеков и банковских переводных векселей;

ix) Гарантии и обязательства;

x) Торговля за свой счет или за счет клиентов на валютной бирже или на внебиржевом рынке, а также торговля иным способом следующими инструментами:

A) инструментами денежного рынка (в том числе, чеками, векселями, депозитными свидетельствами);

B) иностранной валютой;

C) производными инструментами, в том числе, но не только, фьючерсами и опционами;

D) производными инструментами, основанными на обменном курсе и процентной ставке, включая процентные свопы и соглашения о будущей процентной ставке;

E) обращающимися ценными бумагами;

F) прочими обращающимися инструментами и финансовыми активами, в том числе, в слитках;

xi) Участие в выпусках всех видов ценных бумаг, включая андеррайтинг (гарантированное размещение) и размещение ценных бумаг агентом-посредником (публичное размещение ценных бумаг или закрытая подписка), а также оказание услуг, связанных с такими выпусками ценных бумаг;

xii) Услуги брокера, действующего на денежном рынке;

xiii) Услуги по управлению активами, такими как денежные средства и портфельные активы, по управлению всеми формами коллективных инвестиций, управлению пенсионными фондами, кастодиальные, депозитарные услуги и услуги по управлению имуществом;

xiv) Расчетно-клиринговые услуги в отношении финансовых активов, включая ценные бумаги, производные инструменты и другие обращающиеся инструменты;

xv) Предоставление и передача финансовой информации, обработка финансовых данных и соответствующего программного обеспечения поставщиками других финансовых услуг;

xvi) Консультационные, посреднические и другие вспомогательные финансовые услуги по всем видам деятельности, перечисленным в подпараграфах с «v» по «xv», в том числе деятельность по обработке кредитной информации и анализу, инвестиционное и портфельное исследование и консультирование, а также консультирование по вопросам поглощения и по корпоративной реструктуризации и стратегии.

4. Для целей настоящего Регламента определение «террористического акта» дано в статье 1 (3) Общей позиции 2001/931/CFSP.

5. «Владение юридическим лицом, группой или организацией» означает обладание 50 или более процентами прав собственности в юридическом лице, группе или организации, или владение контрольным пакетом акций в юридическом лице, группе или организации.

6. «Управление юридическим лицом, группой или организацией» означает любое из нижеперечисленного:

a) обладание правом назначать или смещать большинство членов административного, управленческого или наблюдательного органа такого юридического лица, группы или организации;

b) назначение исключительно в результате осуществления права голоса большинством членов административных, управленческих или наблюдательных органов юридического лица, группы или образования, которые занимали эти должности в течение текущего и предыдущего финансового года;

c) осуществление единоличного контроля на основании соглашения с другими акционерами или участниками юридического лица, группы или организации, осуществление большинства прав голосующих акционеров или участников в этом юридическом лице, группе или организации;

d) обладание правом оказывать доминирующее влияние на юридическое лицо, группу или организацию, в соответствии с соглашением, заключенным с этим юридическим лицом, группой или организацией, или на основании положений учредительного договора или устава, где законом предусмотрено, что деятельность юридического лица, группы или организации регулируются положениями такого соглашения или положения;

e) обладание правом оказывать доминирующее влияние в соответствии с пунктом «d», лицом, не являющимся обладателем этого права;

f) обладание правом использовать все или часть активов юридического лица, группы или организации;

g) обладание правом управления делами юридического лица, группы или организации в рамках единой системы при публикации консолидированной отчетности;

h) солидарное разделение финансовых обязательств юридического лица, группы или организации, или предоставление гарантий по таким обязательствам.