Статья 32Регламент № 2017/2402 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Без ущерба для права государств-членов ЕС предусмотреть и наложить уголовные санкции в соответствии со Статьей 34 государства-члены ЕС должны принять правила, устанавливающие надлежащие административные санкции в случае небрежности или умышленного нарушения, и исправительные меры, применимые по меньшей мере к ситуации, когда:

(a) оригинатор, спонсор или первоначальный кредитор не выполнили требований, предусмотренных в Статье 6;

(b) оригинатор, спонсор или SSPE не выполнили требований, предусмотренных в Статье 7;

(c) оригинатор, спонсор или первоначальный кредитор не соответствуют критериям, предусмотренным в Статье 9;

(d) оригинатор, спонсор или SSPE не выполнили требований, предусмотренных в Статье 18;

(e) секьюритизация обозначается как STS и оригинатор, спонсор или SSPE указанной секьюритизации не соответствуют требованиям, предусмотренным в Статьях 19 - 22, Статьях 23 - 26 или Статьях 26a - 26e;

(f) оригинатор или спонсор делают вводящее в заблуждение уведомление в соответствии со Статьей 27(1);

(g) оригинатор или спонсор не выполнили требований, предусмотренных в Статье 27 (4); или

(h) третья сторона, авторизованная в соответствии со Статьей 28, не уведомила о существенных изменениях в информации, предоставленной в соответствии со Статьей 28(1), или о других изменениях, которые могут с достаточным основанием повлиять на оценку компетентного органа.

Государства-члены ЕС также должны обеспечить эффективное исполнение административных санкций и/или исправительных мер.

Указанные санкции и меры должны быть эффективными, пропорциональными и оказывающими сдерживающее воздействие.

2. Государства-члены ЕС должны предоставить компетентным органам полномочия применять по меньшей мере следующие санкции и меры в случае нарушений, указанных в параграфе 1:

(a) публичное заявление, в котором указываются данные физического или юридического лица и характер нарушения в соответствии со Статьей 37;

(b) приказ, требующий, чтобы физическое или юридическое лицо прекратило такое поведение и воздерживалось от повторения указанного поведения;

(c) временный запрет, запрещающий любому члену органа управления оригинатора, спонсора или SSPE либо другому физическому лицу, несущему ответственность за нарушение, выполнять функции управления в таких предприятиях;

(d) в случае нарушения, указанного в пунктах (e) или (f) первого подпараграфа параграфа 1 настоящей Статьи, временный запрет, запрещающий оригинатору и спонсору уведомлять в соответствии со Статьей 27(1) о том, что секьюритизация отвечает требованиям, изложенным в Статьях 19 - 22, Статьях 23 - 26 или Статьях 26a - 26e;

(e) в случае физического лица — максимальные административные денежные санкции не менее 5 000 000 евро или в государствах-членах ЕС, валютой которых не является евро, в соответствующем размере в национальной валюте на 17 января 2018 г.;

(f) в случае юридического лица — максимальные административные денежные санкции не менее 5 000 000 евро или в государствах-членах ЕС, валютой которых является не евро, в соответствующем размере в национальной валюте на 17 января 2018 г. или до 10% от общего чистого годового оборота юридического лица по последним доступным отчетам, утвержденным органом управления; если юридическое лицо является материнской компанией или дочерней компанией материнской компании, которая должна готовить консолидированную финансовую отчетность в соответствии с Директивой 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, соответствующий общий годовой чистый оборот — это общий чистый годовой оборот или соответствующий вид дохода в соответствии с соответствующими законодательными актами по бухгалтерскому учету в соответствии с последними доступными консолидированными отчетами, утвержденными органом управления конечной материнской компании;

---

<*> Директива 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о годовой финансовой отчетности, консолидированной финансовой отчетности и связанных с ними отчетах некоторых типов компаний, о внесении изменений в Директиву 2006/43/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС и об отмене Директив 78/660/ЕЭС и 83/349/ЕЭС Совета ЕС (ОЖ № L 182, 29.6.2013, стр. 19).

(g) максимальные административные денежные санкции, по крайней мере в два раза превышающие размер выгоды, полученной в результате нарушения, если такая выгода может быть определена, даже если они превышают максимальные суммы в пунктах (e) и (f);

(h) в случае нарушения, указанного в пункте (h) первого подпараграфа параграфа 1 настоящей Статьи, временное аннулирование авторизации, указанной в Статье 28, для третьей стороны, авторизованной в отношении проверки соответствия секьюритизации Статьям 19 - 22, Статьям 23 - 26 или Статьям 26a - 26e.

3. Если положения, указанные в первом параграфе, применяются к юридическим лицам, то государства-члены ЕС должны предоставить компетентным органам полномочия по применению административных санкций и исправительных мер, изложенных в параграфе 2, с учетом условий, предусмотренных национальным законодательством, в отношении членов органа управления и других лиц, которые в соответствии с национальным законодательством несут ответственность за нарушение.

4. Государства-члены ЕС должны обеспечить, чтобы любое решение, налагающее административные санкции или исправительные меры, изложенные в параграфе 2, было должным образом обосновано и могло быть обжаловано.