Статья 23Регламент № 1060/2009 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Статья 22a

В процессе выполнения своих обязанностей согласно настоящему Регламенту ESMA, Европейская Комиссия или государственные органы Государства-члена ЕС не должны вмешиваться в содержание кредитных рейтингов и методологию их составления.

Полномочия, предоставленные ESMA либо любому ее должностному лицу, либо иному лицу, уполномоченному ESMA согласно Статьям 23b по 23d, не должны использоваться для того, чтобы требовать раскрытия информации или документов, которым предоставлен правовой иммунитет.

1. ESMA вправе с помощью простого запроса или решения потребовать от кредитного рейтингового агентства, лиц, вовлеченных в кредитную рейтинговую деятельность, оцениваемых организаций и связанных с ними третьих лиц, а также третьих лиц, которых кредитные рейтинговые агентства привлекли для осуществления определенных функций или определенной деятельности, и лиц, иным образом тесно и существенно связанных с кредитными рейтинговыми агентствами или кредитной рейтинговой деятельностью, предоставления всей информации, необходимой для выполнения ее обязанностей согласно настоящему Регламенту.

2. При направлении простого запроса на предоставление информации согласно параграфу 1 ESMA следует:

(a) сослаться на настоящую Статью в качестве правового основания для указанного запроса;

(b) указать цель запроса;

(c) конкретизировать, какая информация запрашивается;

(d) установить срок, в течение которого информация должна быть предоставлена;

(e) уведомить лицо, у которого запрашивается информация, о том, что у него отсутствует обязанность предоставлять такую информацию, но что ответ на запрос информации не должен быть неверным или вводящим в заблуждение;

(f) указать на штраф, предусмотренный Статьей 36a, в совокупности с пунктом 7 Раздела II Приложения III, налагаемый в тех случаях, когда ответы на заданные вопросы являются не соответствующими действительности или вводящими в заблуждение.

3. Для запроса информации соответствующим решением согласно параграфу 1 ESMA следует:

(a) сослаться на настоящую Статью в качестве правового основания для указанного запроса;

(b) указать цель запроса;

(c) конкретизировать, какая информация запрашивается;

(d) установить срок, в течение которого информация должна быть предоставлена;

(e) указать на периодические штрафные платежи, предусмотренные Статьей 36b, взыскиваемые в тех случаях, когда запрашиваемая информация предоставлена не полностью;

(f) указать на штраф, предусмотренный Статьей 36a, в совокупности с пунктом 7 Раздела II Приложения III, налагаемый в тех случаях, когда ответы на заданные вопросы являются не соответствующими действительности или вводящими в заблуждение; и

(g) указать на право обжалования решения в Апелляционную коллегию и на его пересмотр Судом Европейских сообществ в соответствии со Статьями 60 и 61 Регламента (ЕС) 1095/2010.

4. Лица, указанные в параграфе 1, либо их представители и, применительно к юридическим лицам и объединениям, не имеющим статуса юридического лица, лица, уполномоченные представлять их в соответствии с законодательством или с их учредительными документами, обязаны предоставлять запрашиваемую информацию. Надлежащим образом уполномоченные юристы вправе предоставлять информацию от имени своих клиентов. Последние несут полную ответственность в том случае, если представленная информация окажется неполной, не соответствующей действительности или вводящей в заблуждение.

5. ESMA следует незамедлительно направить копию простого запроса или своего решения уполномоченному органу Государства-члена ЕС, в котором лица, указанные в параграфе 1 и в запросе на предоставление информации, проживают или учреждены.

1. В целях осуществления своих задач согласно настоящему Регламенту ESMA вправе проводить все необходимые проверки лиц, указанных в Статье 23b(1). С этой целью должностные лица ESMA и иные уполномоченные ей лица должны иметь право:

(a) изучать любые записи, данные, процедуры и любые иные материалы, имеющие значение для осуществления их задач независимо от носителя, на котором хранятся указанные материалы;

(b) снимать или получать заверенные копии или выписки из указанных записей, данных, процедур и иных материалов;

(c) вызывать и опрашивать любых лиц, указанных в Статье 23b(1), или их представителей либо персонал для дачи устных или письменных объяснений относительно фактов или документов, связанных с предметом и целью проверки, а также право записывать их ответы;

(d) опрашивать любых иных физических или юридических лиц, которые согласны быть опрошенными, для целей сбора информации, связанной с предметом проверки;

(e) запрашивать записи телефонных переговоров и данных, передаваемых посредством электронных средств связи.

2. Должностные лица ESMA и иные уполномоченные ей для целей проверок, указанных в параграфе 1, лица должны использовать свои полномочия только после составления письменного разрешения с указанием предмета и цели проверки. В указанном разрешении также должны быть обозначены периодические штрафные платежи, предусмотренные Статьей 36b, которые взыскиваются в тех случаях, когда запрашиваемые записи, данные, процедуры или любые иные материалы, либо ответы на вопросы, заданные лицам, указанным в Статье 23b(1), не предоставлены либо являются неполными, а также должны быть обозначены штрафы, предусмотренные Статьей 36a в совокупности с пунктом 7 Раздела II Приложения III, налагаемые в тех случаях, когда ответы на вопросы, заданные лицам, указанным в Статье 23b(1), являются не соответствующими действительности или вводящими в заблуждение.

3. Лица, указанные в Статье 23b(1), должны содействовать проверкам, начатым на основании решения ESMA. Указанное решение должно содержать указание на предмет и цель проверки, на периодические штрафные платежи, предусмотренные Статьей 36b, на средства правовой защиты, доступные согласно Регламенту (ЕС) 1095/2010, а также на право на пересмотр решения Судом Европейских сообществ.

4. Заблаговременно до проведения проверки ESMA следует уведомить о проведении проверки и о лицах, уполномоченных на ее проведение, уполномоченный орган Государства-члена ЕС, на территории которого предполагается провести проверку. Должностные лица соответствующего уполномоченного органа должны по запросу ESMA содействовать указанным уполномоченным лицам в осуществлении их задач. Должностные лица соответствующего уполномоченного органа также вправе по запросу присутствовать при проведении проверки.

5. Если запрос на предоставление записей телефонных переговоров или данных, передаваемых посредством электронных средств связи, указанных в пункте (e) параграфа 1, согласно национальным нормам требует санкции судебного органа, следует подать соответствующее заявление. Также может быть подано заявление на применение указанных мер в качестве мер предосторожности.

6. В случае подачи заявления на санкционирование мер, указанных в параграфе 5, национальному судебному органу следует проверить подлинность решения ESMA, а также то, что рассматриваемые меры принуждения не являются необоснованными или чрезмерными с учетом предмета проверки. При проверке пропорциональности мер принуждения национальный судебный орган вправе запросить у ESMA подробные объяснения, в частности, относительно оснований, на которых базируются подозрения в нарушении настоящего Регламента, а также относительно серьезности предполагаемого нарушения и характера участия в нем лица, подвергающегося мерам принуждения. Однако национальный судебный орган не должен рассматривать вопрос о необходимости самой проверки или требовать предоставления ему информации, приобщенной ESMA к соответствующему делу. Только Суд Европейских сообществ при соблюдении процедуры, установленной Регламентом (ЕС) 1095/2010, вправе пересмотреть законность решения ESMA.

1. В целях осуществления своих задач согласно настоящему Регламенту ESMA вправе проводить все необходимые проверки на месте на территории, владельцами которой являются юридические лица, указанные в Статье 23b(1). В случаях, когда того требует надлежащее проведение проверки и ее эффективность, ESMA вправе проводить проверку на месте без предварительного уведомления о ней.

2. Должностные лица ESMA и иные уполномоченные ей на проведение проверки на месте лица вправе входить в любые служебные помещения и на земли, принадлежащие юридическим лицам, указанным в принятом ESMA решении о проведении проверки, и обладают всеми полномочиями, указанными в Статье 23c(1). Они также имеют право опечатывать любые служебные помещения, бухгалтерские книги или записи на срок проведения проверки в той степени, в которой это необходимо для ее проведения.

3. Должностные лица ESMA и иные уполномоченные ей на проведение проверки на месте лица должны использовать свои полномочия только после составления письменного разрешения с указанием предмета и цели проверки, а также периодических штрафных платежей, предусмотренных Статьей 36b, которые взыскиваются в тех случаях, когда соответствующие лица отказываются содействовать проведению проверки. Заблаговременно до проведения проверки ESMA следует уведомить о проведении проверки уполномоченный орган Государства-члена ЕС, на территории которого предполагается ее провести.

4. Лица, указанные в Статье 23b(1), должны содействовать проверкам на месте, начатым на основании решения ESMA. Указанное решение должно содержать указание на предмет и цель проверки, на дату начала ее проведения, на периодические штрафные платежи, предусмотренные Статьей 36b, на средства правовой защиты, доступные согласно Регламенту (ЕС) 1095/2010, а также на право на пересмотр решения Судом Европейских сообществ. ESMA следует принимать соответствующие решения после проведения консультаций с уполномоченным органом Государства-члена ЕС, на территории которого предполагается проведение проверки.

5. Должностные лица уполномоченного органа Государства-члена ЕС, на территории которого предполагается проведение проверки, а также лица, уполномоченные или назначенные им, должны по запросу ESMA активно содействовать должностным лицам ESMA и иным уполномоченным ей лицам. С этой целью им должны быть предоставлены полномочия, указанные в параграфе 2. Должностные лица уполномоченного органа соответствующего Государства-члена ЕС также вправе по запросу присутствовать при проведении проверки на месте.

6. ESMA вправе также поручить проведение отдельных задач в рамках проверки или проверку на месте от своего имени уполномоченным органам в соответствии с настоящей Статьей и Статьей 23c(1). С этой целью уполномоченным органам должны быть предоставлены те же полномочия, что и ESMA в соответствии с настоящей Статьей и Статьей 23c(1).

7. Если должностные лица или иные сопровождающие лица, уполномоченные ESMA, обнаружат, что лицо противодействует проведению проверки, назначенной согласно настоящей Статье, уполномоченный орган соответствующего Государства-члена ЕС должен оказать вышеуказанным лицам необходимое содействие, при необходимости с привлечением полиции либо иных аналогичных правоохранительных органов, чтобы обеспечить им возможность проведения проверки на месте.

8. Если проведение проверки на месте, предусмотренной параграфом 1, или содействие, предусмотренное параграфом 7, в соответствии с национальными нормами требует санкции судебного органа, должно быть подано соответствующее заявление. Также может быть подано заявление на применение указанных мер в качестве мер предосторожности.

9. В случае подачи заявления на санкционирование мер, указанных в параграфе 8, национальному судебному органу следует проверить подлинность решения ESMA, а также то, что рассматриваемые меры принуждения не являются необоснованными или чрезмерными с учетом предмета проверки. При проверке пропорциональности мер принуждения национальный судебный орган вправе запросить у ESMA подробные объяснения, в частности, относительно оснований, на которых базируются подозрения в нарушении настоящего Регламента, а также относительно серьезности предполагаемого нарушения и характера участия в нем лица, подвергающегося мерам принуждения. Однако национальный судебный орган не должен рассматривать вопрос о необходимости самой проверки или требовать предоставления ему информации, приобщенной ESMA к соответствующему делу. Только Суд Европейских Сообществ при соблюдении процедуры, установленной Регламентом (ЕС) 1095/2010, вправе пересмотреть законность решения ESMA.

1. Если при осуществлении своих задач согласно настоящему Регламенту ESMA обнаружит, что существуют серьезные основания подозревать наличие фактов, которые могут свидетельствовать об одном или нескольких нарушениях, перечисленных в Приложении III, ESMA следует назначить независимого следователя из числа сотрудников ESMA для проведения расследования по соответствующему вопросу. Следователь не должен быть прямо или косвенно вовлечен, в том числе ранее, в надзор за соответствующим кредитным рейтинговым агентством или в процесс его регистрации, и должен осуществлять свои функции независимо от Наблюдательного Совета ESMA.

2. Следователь должен проверить предполагаемые нарушения с учетом объяснений, представленных лицами, подвергающимися проверке, и должен представить дело со своими выводами Наблюдательному Совету ESMA.

В целях осуществления своих задач следователь вправе воспользоваться полномочием запросить информацию в соответствии со Статьей 23b и провести проверки или проверки на месте в соответствии со Статьями 23c и 23d. При осуществлении указанных полномочий следователь должен соблюдать требования Статьи 23a.

При осуществлении своих задач следователь должен иметь доступ ко всем документам и информации, собранным ESMA в рамках ее контрольной деятельности.

3. По окончании расследования и до представления дела со своими выводами Наблюдательному Совету ESMA, следователь должен предоставить лицам, подвергающимся расследованию, возможность быть выслушанными по вопросам, относящимся к предмету расследования. Следователь должен основывать свои выводы только на фактах, по которым лица, подвергающиеся расследованию, имели возможность дать объяснения.

Право заинтересованных лиц на защиту должно в полной мере соблюдаться при проведении расследований согласно настоящей Статье.

4. При передаче дела со своими выводами Наблюдательному Совету ESMA следователь должен уведомить об этом лиц, подвергающихся расследованию. Лицам, подвергающимся расследованию, должно быть предоставлено право на доступ к делу с учетом законных интересов иных лиц по защите их коммерческой тайны. Право на доступ к делу не должно распространяться на конфиденциальную информацию, касающуюся третьих лиц.

5. На основании дела, содержащего выводы следователя, и, по соответствующему запросу, после заслушивания лиц, подвергающихся расследованию, в соответствии со Статьями 25 и 36c Наблюдательный Совет ESMA должен принять решение о том, были ли совершены нарушения, предусмотренные Приложением III, лицами, в отношении которых было проведено расследование, и в случае принятия решения о совершении указанных нарушений должен осуществить контрольные мероприятия в соответствии со Статьей 24 и наложить штраф в соответствии со Статьей 36a.

6. Следователь не должен принимать участия в рассмотрении дела Наблюдательным Советом ESMA или любым иным образом вмешиваться в процесс принятия решения Наблюдательным Советом ESMA.

7. Европейской Комиссии надлежит принять более подробные процессуальные нормы относительно осуществления правомочий по наложению штрафов или периодических штрафных платежей, включая положения о праве на защиту, о сроках и о взыскании штрафов и периодических штрафных платежей, а также принять подробные правила относительно сроков давности для наложения и исполнения штрафных санкций.

Нормы, указанные в первом подпараграфе, должны быть приняты с помощью актов делегированного законодательства в соответствии со Статьей 38a и с соблюдением условий, указанных в Статьях 38b и 38c.

8. Если при осуществлении своих задач согласно настоящему Регламенту ESMA обнаружит, что существуют серьезные основания подозревать наличие фактов, которые могут свидетельствовать о совершении уголовного преступления, ESMA следует направить дело для проведения уголовного расследования компетентными национальными органами. Кроме того, ESMA следует воздерживаться от наложения штрафов или периодических штрафных платежей в том случае, если существует ранее вынесенный оправдательный или обвинительный приговор, основанный на тех же фактах или фактах, существенно схожих с теми, что существуют на данный момент, вступивший в законную силу и вынесенный в результате уголовного судопроизводства согласно национальному праву.