Рекомендация № REC(2001)11 Комитета министров Совета Европы

«О руководящих принципах борьбы с организованной преступностью»

(Вместе с «Списком правовых актов, касающихся международного сотрудничества по уголовно-правовым вопросам, которые должны ратифицировать государства-члены»)

(Принята 19.09.2001 на 765-м заседании представителей Министров)

---

<*> Перевод с английского ООО «Развитие правовых систем».

Комитет Министров Совета Европы в соответствии со статьей 15.b Устава Совета Европы,

принимая во внимание, что целью Совета Европы является достижение бульшего единства между его государствами-членами,

сознавая, что государства-члены должны развивать общую уголовную политику в отношении организованной преступности, определяя способы повышения эффективности своего законодательства и развития международного сотрудничества в этой области,

подчеркивая, что организованная преступность благодаря своей экономической мощи, международным связям, сложным приемам и методам представляет собой серьезную угрозу для общества, верховенству права и демократии, на которую государства должны отреагировать принятием общей стратегии,

полагая, что общая стратегия требует твердой решимости государств объединить свои усилия, делиться опытом и принимать совместные действия как на внутригосударственном, так и на международном уровнях,

принимая во внимание многоаспектность организованной преступности и ее взаимосвязь с экономической преступностью, в частности, с коррупцией, легализацией доходов, полученных преступным путем, и мошенничеством,

будучи убежденным в том, что общая стратегия борьбы с организованной преступностью требует принятия совместных мер по борьбе с коррупцией и легализации доходов, полученных преступным путем, и с удовлетворением отмечая результаты, достигнутые к настоящему времени в этих областях, в частности, принятие Резолюции Комитетом Министров Совета Европы N (97)24 «О двадцати руководящих принципах борьбы с коррупцией», соглашение о создании Группы государств по борьбе с коррупцией (ГРЕКО) и Конвенцию об уголовной ответственности за коррупцию (European Treaty Series (далее — ETS), № 173), а также увеличение количества государств, ратифицировавших Конвенцию об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (ETS, № 141), и введение механизма взаимной оценки мер по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем,

принимая во внимание Рекомендации Комитета Министров Совета Европы государствам-членам № R(97)13 «О проблеме запугивания свидетелей и о праве на защиту» и № R(96)8 «Об уголовной политике в Европе в эпоху перемен»,

принимая во внимание «обзоры передовой практики», подготовленные Советом Европы по результатам изучения различных мер по борьбе с организованной преступностью, успешно реализованных некоторыми государствами-членами, и которые оказались полезны не только для стимулирования других стран к развитию своего законодательства и правоприменительной практики, но и в равной мере при разработке настоящей Рекомендации,

не упуская из виду обязанность государств-членов поддерживать справедливый баланс между интересами общества в охране правопорядка и правами отдельных лиц, предусмотренных Европейской конвенцией о защите прав человека и основных свобод и прецедентной практикой ее органов,

учитывая Резолюцию № 1 министров юстиции европейских стран «О связях между коррупцией и организованной преступностью», принятую на их 21-й конференции (г. Прага, июнь 1997 года), а также Декларацию и План действий, принятые на Втором саммите глав государств и правительств (г. Страсбург, октябрь 1997 года), которые призывают Совет Европы принимать более активные меры по борьбе с коррупцией, легализацией доходов, полученных преступным путем, и с организованной преступностью,

принимая во внимание инициативы в этой области на общемировом и региональном уровнях, в частности, деятельность Организации Объединенных Наций, Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), «Большой семерки» и Европейского союза,

приветствуя принятие Конвенции Организации Объединенных Наций по борьбе с транснациональной организованной преступностью, открытой для подписания с 12 по 15 декабря 2000 г. в г. Палермо,

рекомендует властям государств — членов Совета Европы:

• пересмотреть свою уголовную политику, законодательство и правоприменительную практику с учетом принципов, сформулированных в Приложении к настоящей Рекомендации;
• обеспечить распространение этих принципов среди всех заинтересованных органов, в частности, правоохранительных органов, коллегий адвокатов, судебных органов и других институтов частного или публичного сектора, занимающихся предотвращением или борьбой с организованной преступностью.

Приложение

I. Определения

Для целей настоящей Рекомендации:

• «организованная преступная группа» означает структурированную группу, состоящую из трех и более лиц, которая существует в течение определенного времени и действует в сговоре с целью совершения одного или нескольких тяжких преступлений для того, чтобы прямым или косвенным образом получить финансовую или материальную выгоду;
• «тяжкое преступление» означает действия, образующие состав преступления, за которое предусмотрено максимальное наказание в виде лишения свободы на срок не менее четырех лет или более серьезное наказание;
• «правоохранительный орган» означает любой государственный орган, осуществляющий расследование преступлений и/или уголовное преследование за их совершение в соответствии с полномочиями, которыми его наделяет закон.

II. Принципы, касающиеся общего предупреждения

1. Государства-члены должны принимать меры по недопущению того, чтобы физические и юридические лица скрывали доходы, полученные преступным путем, с помощью оплаты значительных сумм наличными деньгами и перевода наличных денежных средств в другую валюту.

2. Государства-члены должны принимать меры по недопущению использования финансовых центров и офшоров для легализации доходов, полученных преступным путем, и проведения незаконных финансовых операций. Для этого государства-члены должны разрешать, inter alia, проводить проверки финансовых операций, не имеющих явной коммерческой цели, и требовать указывать их непосредственных участников или конечных бенефициаров.

3. Государства-члены должны обязывать представителей уязвимых профессий «знать своих клиентов» и сообщать о подозрительных операциях, когда такие специалисты выступают в роли финансовых посредников в интересах своих клиентов.

4. Государства-члены должны определить в своем законодательстве положения, которые организованные преступные группы используют или могут использовать в своих целях в таких областях, как экспорт/импорт, лицензирование, положения налогового и таможенного права, и принимать меры по совершенствованию законодательства и предотвращению злоупотреблений. В частности, государствам-членам следует обеспечивать взаимную непротиворечивость положений законодательства и их регулярную проверку независимыми аудиторами на предмет «устойчивости» к злоупотреблениям, например, к мошенничеству.

5. Государства-члены должны обеспечивать, чтобы все более активное использование в финансовом секторе информационных технологий, в частности, проведение электронных платежей через виртуальные банки, сопровождалось соответствующими мерами безопасности, исключающими или снижающими возможности их незаконного использования.

6. Государства-члены должны установить единые стандарты рационального управления и финансовой дисциплины, повышающие прозрачность и подотчетность в сфере государственного управления, и обязаны способствовать принятию кодексов поведения для предотвращения нарушений закона (в частности, коррупции) в коммерческом и финансовом секторах, в том числе при проведении закупок для государственных нужд.

7. Государствам-членам необходимо поощрять формирование корпоративной культуры, основанной на ответственности и непримиримом отношении к нарушениям закона. В частности, государства-участники должны установить стандарты защиты физических лиц, сообщающих о фактах коррупции или предполагаемых преступлениях, совершенных юридическими лицами или в интересах юридических лиц.

III. Принципы, касающиеся системы уголовного правосудия

8. Государства-члены должны стремиться ввести уголовную ответственность за участие любого лица в организованной преступной группе, как это понятие определено выше, вне зависимости от того, в каком государстве — члене Совета Европы эта группа сосредоточена или осуществляет свою преступную деятельность.

9. Государствам-членам необходимо ввести уголовную ответственность за легализацию любых доходов, полученных преступным путем, в частности, доходов от преступлений, совершенных организованными преступными группами.

10. Государства-члены должны предусматривать наказание за умышленное неисполнение обязанности сообщать о подозрительных финансовых операциях теми учреждениями и специалистами в банковской сфере и в других областях, которые обязаны это делать.

11. Государства-члены обязаны предусматривать правовые меры по конфискации имущества, когда есть основания предполагать, что оно было получено в результате деятельности организованных преступных групп, соблюдая при этом основополагающие принципы конституционного права.

12. Государствам-членам следует обеспечивать, чтобы юридические лица несли ответственность за преступления, совершенные в их интересах и связанные с деятельностью организованных преступных групп.

13. Государства-члены должны обращать особое внимание на преступления в бюджетной или налоговой сфере, связанные с деятельностью организованных преступных групп, и обеспечивать в связи с этим эффективное расследование и привлечение к ответственности виновных.

14. Государства-члены должны разработать стратегии расследования, позволяющие собирать информацию о материальных активах организованных преступных групп посредством взаимосвязанных финансовых расследований. В рамках этих стратегий государства-члены должны создать оперативные правовые механизмы по отмене банковской тайны и принять положения, на основании которых суд сможет при соблюдении соответствующих гарантий обязать банкиров, доверительных управляющих, бухгалтеров, нотариусов и адвокатов предоставить финансовые документы или отчетность и в случае необходимости дать показания.

15. Государствам-членам необходимо принять законодательные меры, предусматривающие выявление, арест, изъятие и конфискацию имущества, полученного в результате деятельности организованных преступных групп, или обращение взыскания на такое имущество.

16. Государства-члены должны предусмотреть возможность конфискации доходов организованных преступных групп или обращения взыскания на такие доходы посредством судебных процедур, которые могут быть не связаны с рассмотрением других вопросов и в порядке исключения могут предполагать смягчение бремени доказывания в отношении того, что эти доходы были получены преступным путем.

17. Государства-члены обязаны обеспечивать эффективную физическую и иную защиту свидетелям и лицам, сотрудничающим с правосудием, которые нуждаются в этой защите, поскольку они сообщили или согласились сообщить информацию и/или дать показания или представить другие доказательства по делам, связанным с деятельностью организованных преступных групп. Аналогичным образом меры защиты должны быть предусмотрены в отношении тех, кто участвует или согласился участвовать в расследовании деятельности организованных преступных групп или в уголовном преследовании их участников, а также в отношении родственников и помощников лиц, нуждающихся в защите.

18. Государства-члены обязаны принимать соответствующие меры по обеспечению защиты свидетелей до, во время и после разбирательства по уголовному делу как в той стране, где ведется судопроизводство, так и в других странах.

19. Государствам-членам необходимо принять законодательство, предусматривающее или расширяющее возможности проведения оперативно-розыскных мероприятий, позволяющих правоохранительным органам изучать в ходе расследования уголовного дела деятельность организованных преступных групп, включая наблюдение, перехват сообщений, проведение операций по внедрению, контролируемая поставка и использование информаторов. Государства-члены обязаны обеспечивать правоохранительные органы необходимыми техническими средствами и осуществлять соответствующую профессиональную подготовку.

20. Государствам-членам следует внедрять новые методы работы полиции, смещая акцент с мер ответного характера на меры упреждающего характера, включая использование стратегической разведывательной информации и анализа преступности.

21. Государства-члены должны рассмотреть возможность создания специализированных междисциплинарных групп по расследованию и уголовному преследованию экономической и организованной преступности. Такая многодисциплинарная работа требует улучшения сотрудничества, взаимодействия и обмена информацией в рамках системы уголовного правосудия, а также с другими компетентными органами власти.

IV. Принципы, касающиеся международного сотрудничества

22. Государства-члены в целях содействия расследованию экономических аспектов деятельности организованных преступных групп обязаны принимать юридические и практические меры, позволяющие компетентным органам власти обмениваться информацией о юридических лицах и других компаниях, зарегистрированных в их странах, а также о физических лицах, которые создали эти компании, владеют или руководят ими и финансируют их.

23. Государства-члены должны предусмотреть во внутригосударственном законодательстве либо в двусторонних или многосторонних соглашениях нормы, позволяющие наладить передачу имущества между странами, которые участвуют в выявлении, аресте, изъятии и конфискации имущества, полученного в результате деятельности организованных преступных групп, или обращению взыскания на такое имущество.

24. Государствам-членам необходимо обеспечить, чтобы их системами или программами защиты свидетелей могли пользоваться свидетели из-за границы, например, путем заключения двусторонних или многосторонних соглашений, предусматривающих такую помощь и уточняющих условия ее оказания.

25. Государствам-членам следует безотлагательно ратифицировать и внедрить международно-правовые акты, направленные на содействие сотрудничеству полиции и судов государств-членов, в том числе путем заключения двусторонних соглашений, и на устранение факторов, препятствующих эффективному сотрудничеству, например, путем:

• снятия своих оговорок к конвенциям, участниками которых они являются;
• снижения количества оснований для отказа, особенно оснований, касающихся преступлений в бюджетной или политической сфере;
• обеспечения того, чтобы при исполнении запроса об оказании взаимной правовой помощи учитывались процессуальные требования обратившегося с таким запросом государства с тем, чтобы облегчить ему использование доказательств, собранных в его интересах в ходе расследования по уголовному делу;
• определения во внутригосударственных структурах контактных лиц на уровне центральных офисов для упрощения контактов с иностранными исполнительными органами;
• назначения контактных лиц в судебных органах на местах при соблюдении условий, предусмотренных в их правовых системах, для того, чтобы быстрее применять необходимые судебные инстанции и напрямую передавать туда запросы об оказании взаимной правовой помощи в безотлагательных случаях или в целях обмена информацией;
• создания условий для проведения совместных операций сотрудников полиции и правоохранительных органов с участием иностранных контактных лиц и сотрудников, отвечающих за взаимодействие, а также рассмотрения возможности уведомлять контактных лиц и сотрудников, отвечающих за взаимодействие, в других государствах-членах;
• обеспечения оперативного ответа на все запросы об оказании взаимной правовой помощи в связи с преступлениями, совершенными организованными преступными группами;
• координирования деятельности полиции и обеспечения сотрудничества судов посредством разработки каналов и методов прямого и быстрого международного сотрудничества, обмена информацией и разведывательными данными.

V. Принципы, касающиеся сбора данных, научных исследований и профессиональной подготовки

26. Государства-члены обязаны обеспечивать систематический сбор и анализ данных о преступной деятельности, организации, финансовом положении и географических районах деятельности организованных преступных групп, функционирующих на их территории, а также об их связях с иными группами в той стране, где осуществляется их деятельность, и в других странах. Внутригосударственные системы сбора данных и уголовной статистики должны учитывать характерные особенности организованной преступности, располагать достаточными ресурсами и достаточным количеством квалифицированных сотрудников.

27. Государствам-членам необходимо оказывать помощь научным исследованиям и институтам, изучающим организованную преступность.

28. Государства-члены должны предоставлять необходимые средства для профессиональной подготовки сотрудников правоохранительных органов и в соответствующих случаях других элементов системы уголовного правосудия в области финансовых расследований и новых методов расследований.

European Treaty Series (далее — ETS) № 24 — Европейская конвенция о выдаче (1957 год);

ETS № 86 — Дополнительный протокол к Европейской конвенции о выдаче (1975 год);

ETS № 98 — Второй дополнительный протокол к Европейской конвенции о выдаче (1978 год);

ETS № 30 — Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам (1959 год);

ETS № 99 — Дополнительный протокол к Европейской конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам (1978 год);

ETS № 73 — Европейская конвенция о передаче судопроизводства по уголовным делам (1972 год);

ETS № 90 — Европейская конвенция о пресечении терроризма (1977 год);

ETS № 97 — Дополнительный протокол к Европейской конвенции об информации относительно иностранного законодательства (1978 год);

ETS № 141 - Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (1990 год);

ETS № 156 - Соглашение о незаконных перевозках наркотиков и психотропных веществ морским транспортом, имплементирующее статью 17 Конвенции ООН по борьбе с незаконными перевозками наркотиков и психотропных веществ (1995 год);

ETS № 172 - Конвенция о защите окружающей среды посредством уголовного законодательства (1998 год);

ETS № 173 - Конвенция об уголовной ответственности за коррупцию (1998 год).

---