РД ЭО 1.1.2.01.0931-2013. Руководящий документ эксплуатирующей организации. Основные положения о входном контроле продукции на АЭС

(утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 17.06.2013 № 9/557-П)

(ред. от 06.12.2019)

Дата введения

Предисловие

1. Разработан Департаментом качества ОАО «Концерн Росэнергоатом».

2. Внесен Департаментом качества ОАО «Концерн Росэнергоатом».

3. Введен в действие Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 17 июня 2013 г. № 9.

4. Взамен «Типового положения о входном контроле на сооружаемых АС» и «Положения о взаимодействии Уполномоченной организации и АЭС при проведении входного контроля оборудования».

1 Область применения

1.1 Настоящий руководящий документ эксплуатирующей организации «Основные положения о входном контроле продукции на АЭС» (далее — Положение) устанавливает основные положения по организации, проведению и оформлению процедурных и отчетных документов входного контроля на сооружаемых и находящихся в эксплуатации АЭС продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3, 4 классам безопасности согласно НП-001 (далее — продукция).

1.2 Положение является обязательным для исполнения всеми организациями — участниками проведения входного контроля продукции на АЭС или проведения входного контроля продукции на площадке предприятия-изготовителя.

Примечание — Допускается проведение входного контроля на площадке предприятия-изготовителя в случаях, определенных договором поставки или Распоряжением директора филиала Концерна (АЭС).

(п. 1.2 в ред. Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П)

1.3 Требования Положения должны быть учтены филиалами АО «Концерн Росэнергоатом» (далее — Концерн), генподрядчиками и специализированными организациями при разработке/корректировке своих процедурных документов, определяющих требования к организации, установлению ответственности, проведению и оформлению/участию в оформлении отчетных документов входного контроля продукции на сооружаемых и находящихся в эксплуатации АЭС.

(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

1.4 Процедурные документы филиалов Концерна и специализированных организаций, определяющие требования к организации, установлению ответственности, проведению и оформлению/участию в оформлении отчетных документов входного контроля продукции на сооружаемых и находящихся в эксплуатации АЭС, разрабатываемые/корректируемые ими после вступления в действие настоящего Положения, подлежат согласованию с Департаментом качества Концерна.

(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

Примечание

1 Допускается внесение изменений без согласования с Департаментом качества Концерна в процедурные документы филиалов Концерна и специализированных организаций, не противоречащих основным требованиям настоящего Положения и связанных с:

(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

• изменением наименований и/или обозначений (шифров) технической документации, на которую даны ссылки;
• изменением наименований подразделений и/или должностей;
• устранением грамматических ошибок.

2 Процедурные документы с указанными изменениями, внесенными в установленном порядке, направляются в Департамент качества в уведомительном порядке.

(примечание введено Изменением № 2, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 03.07.2015 № 9/700-П)

1.5 Процедурные документы генподрядчиков, определяющие требования к организации, установлению ответственности, проведению и участию в оформлении отчетных документов входного контроля продукции на сооружаемых АЭС, разрабатываемые/корректируемые ими после вступления в действие настоящего Положения, подлежат согласованию с филиалами Концерна, на площадках которых генподрядчиком осуществляются работы в соответствии с договором генподряда на строительство энергоблоков АЭС.

2 Нормативные ссылки

В настоящем Положении использованы ссылки на следующие нормативные документы:

НП-001-15 Общие положения обеспечения безопасности атомных станций

НП-089-15 Правила устройства и безопасной эксплуатации оборудования и трубопроводов атомных энергетических установок

НП-104-18 Сварка и наплавка оборудования и трубопроводов атомных энергетических установок

НП-105-18 Правила контроля металла оборудования и трубопроводов атомных энергетических установок при изготовлении и монтаже

НП-043-18 Требования к устройству и безопасной эксплуатации грузоподъемных машин и механизмов, применяемых на объектах использования атомной энергии

НП-044-18 Правила устройства и безопасной эксплуатации сосудов, работающих под избыточным давлением, для объектов использования атомной энергии

НП-045-18 Правила устройства и безопасной эксплуатации трубопроводов пара и горячей воды для объектов использования атомной энергии

НП-046-18 Правила устройства и безопасной эксплуатации паровых и водогрейных котлов для объектов использования атомной энергии

НП-071-18 Правила оценки соответствия продукции, для которой устанавливаются требования, связанные с обеспечением безопасности в области использования атомной энергии, а также процессов ее проектирования (включая изыскания) производства, строительства, монтажа, наладки, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации, утилизации и захоронения

ГОСТ 3.1109-82 ЕСТД. Термины и определения основных понятий

ГОСТ 18322-78 Система технического обслуживания и ремонта техники. Термины и определения

ГОСТ Р 21.1001-2009 Система проектной документации для строительства. Общие положения

ГОСТ Р 50.02.01-2017 Система оценки соответствия в области использования атомной энергии. Основные термины и определения

ГОСТ Р 50.05.08-2018 Оценка соответствия в форме контроля. Унифицированные методики. Визуальный и измерительный контроль

ГОСТ Р 50.05.11-2018 Система оценки соответствия в области использования атомной энергии. Персонал, выполняющий неразрушающий и разрушающий контроль. Требования и порядок подтверждения компетентности

ГОСТ Р 50.06.01-2017 Система оценки соответствия в области использования атомной энергии. Оценка соответствия продукции в форме приемки

ГОСТ Р 50.07.01-2017 Система оценки соответствия в области использования атомной энергии. Оценка соответствия в форме решения о применении импортной продукции на объекте использования атомной энергии

РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 Положение по управлению несоответствиями при изготовлении и входном контроле продукции для АЭС

РД ЭО 1.1.2.05.0929-2013 Руководство по проведению приемочных инспекций на предприятиях-изготовителях и входного контроля на АЭС оборудования 1, 2 и 3 классов безопасности.

3 Термины и определения

3.1 входной контроль: Контроль качества и комплектности продукции, поступившей на площадку АЭС и предназначенной для использования при ее сооружении и эксплуатации.

3.2 генподрядчик: Юридическое лицо, заключившее с застройщиком договор на выполнение комплекса или отдельных видов работ и услуг по сооружению АЭС и привлекшее к исполнению своих обязательств других лиц (если из договора не вытекает обязанность юридического лица выполнять предусмотренные в договоре работы лично).

(п. 3.2 в ред. Изменения № 6, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 06.12.2019 № 9/1775-П)

3.3 документ регистрации несоответствий и принятых решений: Решение или Отчет о несоответствии, оформленные в соответствии с требованиями РД ЭО 1.1.2.01.0930.

3.4 заготовка: Предмет труда, из которого изменением формы, размеров, свойств поверхности и (или) материала изготавливают деталь (ГОСТ 3.1109).

3.5 запасная часть: Составная часть изделия, предназначенная для замены находившейся в эксплуатации такой же части с целью поддержания или восстановления исправности или работоспособности изделия (ГОСТ 18322).

3.6 изделие: Единица продукции, количество которой может исчисляться в штуках, килограммах, метрах (ГОСТ Р 50.06.01).

(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

3.7 комплектующее изделие: Продукция субподрядчика, применяемая как составная часть продукции, выпускаемой предприятием-изготовителем (ГОСТ 3.1109).

(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

3.8 исключен. - Изменение № 1, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 27.06.2014 № 9/715-П.

3.9 корректирующее действие: Действие по устранению причин несоответствий и предупреждения его повторного возникновения ([3]).

(п. 3.9 в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

3.10 исключен с 30 августа 2019 года. - Изменение № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П.

3.11 монтажная организация: организация, привлеченная на договорной основе Концерном (его филиалом)/генподрядчиком к работам по монтажу продукции на площадке АЭС и обладающая соответствующими разрешительными документами применительно к данному виду деятельности.

3.12 несоответствие: невыполнение одного или нескольких требований, установленных РД, ТТ/ТЗ/ТУ, РКД, ПМ, ПТД, нормативными правовыми актами РФ, федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии, рабочей документацией и иной НД, указанной в РД, ТТ, ТЗ, ТУ, РКД, ПМ.

(п. 3.12 в ред. Изменения № 4, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 01.03.2017 № 9/263-П, Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

3.13 оборудование: Комплекс взаимосвязанных изделий, имеющий заданное функциональное назначение и предназначенный для использования самостоятельно или в составе другого оборудования.

Примечание — В рамках данного документа под оборудованием понимается теплообменное оборудование, паровые и водогрейные котлы, сосуды, работающие под давлением, трубопроводная арматура, насосы, приводы, электродвигатели, электрогенераторы, турбины паровые, составные части и элементы трубопроводов, электротехнические и электронные устройства, кабельные изделия, аппаратура, приборы и блоки электротехнических и электронных устройств, дозиметрическое оборудование и оборудование физической защиты, перегрузочные машины, транспортно-технологическое оборудование, средства контроля, управления, измерения и диагностики, оборудование для хранения и переработки радиоактивных отходов, оборудование тепловой и биологической защиты, устройства пожаротушения, устройства герметизации и гермопроходки (ГОСТ Р 50.06.01).

(в ред. Изменения № 1, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 27.06.2014 № 9/715-П, Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

3.14 полуфабрикат: Предмет труда, подлежащий дальнейшей обработке на предприятии-потребителе (ГОСТ 3.1109).

Примечание — в рамках данного документа: 1) предприятием-потребителем является площадка АЭС; 2) рассматриваются следующие полуфабрикаты: листы, трубы, поковки (штамповки), сортовой и фасонный прокат, заготовки, стальные и чугунные отливки.

(в ред. Изменения № 1, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 27.06.2014 № 9/715-П)

3.15 поставщик: Российское юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, осуществляющее(ий) закупку продукции у изготовителей и последующую поставку генподрядчику, эксплуатирующей организации или российским изготовителям (ГОСТ Р 50.06.01).

(п. 3.15 в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

3.16 предприятие-изготовитель: Юридическое лицо (индивидуальный предприниматель), осуществляющее производство продукции и реализующее эту продукцию под своим собственным наименованием или своей собственной торговой маркой (ГОСТ Р 50.02.01).

(п. 3.16 в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

3.17 продукция: Результат деятельности, представленный в материально-вещественной форме и предназначенный для дальнейшего использования в хозяйственных и иных целях.

Примечание — В рамках данного документа продукция включает оборудование, комплектующие изделия, крепежные изделия, запасные части, заготовки, полуфабрикаты, сварочные (наплавочные) материалы.

(в ред. Изменения № 1, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 27.06.2014 № 9/715-П)

3.18 процедура: Документированный порядок действий, обеспечивающий выполнение определенной работы (процесса), а также порядок и способы контроля результатов их выполнения.

3.19 план качества: Документ, отражающий результаты выполнения работ по оценке соответствия в форме приемки и содержащий записи о проведенных работах в последовательных контрольных точках согласно технологическому процессу изготовления продукции и порядку выполнения работ по оценке соответствия (ГОСТ Р 50.02.01).

(п. 3.19 в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

3.20 рабочая конструкторская документация: Конструкторская документация, выполненная на стадиях опытного образца (опытной партии) серийного (массового) и единичного производства и предназначенная для изготовления, эксплуатации, ремонта (модернизации) и утилизации изделия (ГОСТ 2.103).

(п. 3.20 в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

3.21 ремонтная организация: организация, привлеченная на договорной основе Концерном (его филиалом)/генподрядчиком к работам по ремонту и реконструкции продукции на площадке АЭС и обладающая соответствующими разрешительными документами применительно к данному виду деятельности.

3.22 субподрядчик: Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, привлекаемое/ый на договорной основе для выполнения части технологического процесса изготовления продукции, в том числе изготовления комплектующих изделий, закупаемых предприятием — изготовителем продукции.

Примечание — К субподрядчикам не относятся лаборатории (испытательные центры), привлекаемые для проведения неразрушающего и/или разрушающего контроля, и/или испытаний.

3.23 сварочные (наплавочные) материалы: Сварочная проволока, лента для наплавки, флюсы, покрытые электроды и защитные газы, применяемые при сварке (наплавке) для обеспечения заданного процесса и получения сварного соединения и наплавки (ГОСТ Р 50.02.01).

(п. 3.23 в ред. Изменения № 1, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 27.06.2014 № 9/715-П, Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

3.24 техническое задание: Исходный документ для разработки образца нового изделия и технической документации на него или новой технологии, устанавливающий основное назначение и показатели качества изделия, технико-экономические и специальные требования, предъявляемые к разрабатываемому изделию, объему, стадиям разработки и составу конструкторской документации (ГОСТ Р 50.02.01).

Примечания

1. При условии разработки технических условий техническое задание не относится к конструкторским документам.

2. Для импортных электронных компонентов (в т.ч. электрорадиоизделий), а также самостоятельных устройств многокомпонентного оборудования (по согласованию с филиалом Концерна (АЭС)) данный документ выпускается в виде технических требований.

3. Конкретное содержание ТЗ определяется разработчиком изделия на основании ИТТ (технических требований договора поставки) генерального проектировщика (филиала Концерна, предприятия-изготовителя оборудования — потребителя комплектующего изделия). При инициативной разработке конкретное содержание ТЗ определяется разработчиком изделия в соответствии с его процедурными документами.

(п. 3.24 в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

3.25 специализированная организация: Организация, привлекаемая в установленном в соответствии с законодательством Российской Федерации порядке для выполнения работ по оценке соответствия продукции обязательным требованиям в форме приемки (ГОСТ Р 50.02.01).

(п. 3.25 в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

3.26 эксплуатирующая организация: Организация, созданная в соответствии с законодательством Российской Федерации и признанная в порядке и на условиях, установленных Правительством Российской Федерации, соответствующим органом управления использованием атомной энергии пригодной эксплуатировать ядерную установку, радиационный источник или пункт хранения и осуществлять собственными силами или с привлечением других организаций деятельность по размещению, проектированию, сооружению, эксплуатации и выводу из эксплуатации ядерной установки, радиационного источника или пункта хранения, а также деятельность по обращению с ядерными материалами и радиоактивными веществами [2].

(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

3.27 элемент АЭС: строительные конструкции, оборудование, приборы, трубопроводы, средства измерения, контроля, управления и автоматики, кабели и другие изделия, обеспечивающие выполнение заданных функций самостоятельно или в составе систем и рассматриваемые в проекте в качестве структурных единиц при выполнении анализов надежности и безопасности (НП-001).

(п. 3.27 в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

3.28 исключен с 28 апреля 2017 года. - Изменение № 4, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 01.03.2017 № 9/263-П.

3.29 рабочая документация: Совокупность текстовых и графических документов, обеспечивающих реализацию принятых в утвержденной проектной документации технических решений объекта капитального строительства, необходимых для производства строительных и монтажных работ, обеспечения строительства оборудованием, изделиями и материалами и/или изготовления строительных изделий (ГОСТ Р 21.1001).

Примечание — В состав рабочей документации входят основные комплекты рабочих чертежей, спецификации оборудования, изделий и материалов, сметы, другие прилагаемые документы, разработанные в дополнение к рабочим чертежам основного комплекта.

(п. 3.29 введен Изменением № 1, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 27.06.2014 № 9/715-П)

3.30 сопроводительная документация: Технологическая, конструкторская, эксплуатационная, ремонтная, бухгалтерская и первичная учетная документация, а также документы о качестве, передаваемые изготовителем совместно с продукцией в рамках договора поставки (ГОСТ Р 50.07.01).

(п. 3.30 в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

3.31 отдел организации входного контроля и оценки соответствия: структурное подразделение филиала Концерна, обеспечивающее контроль качества поставляемой на АЭС продукции и сопроводительной документации путем организации и участия в проведении оценки соответствия в форме приемки и испытаний при изготовлении продукции и входного контроля на АЭС/предприятии-изготовителе.

Примечание — Допускается иное наименование структурного подразделения филиала Концерна на основании решения директора филиала Концерна.

(п. 3.31 введен Изменением № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П)

3.32 замечания: отклонения, являющиеся ошибками в сопроводительной документации оформительского характера (описки, незаполненные графы, качество и количество копий, отсутствие подписей и т.п.) и отклонения по некомплектности сопроводительной документации (за исключением отсутствия: документа о качестве продукции (сертификат качества/формуляр/паспорт/этикетка/свидетельство об изготовлении), Руководства по эксплуатации, Руководства по монтажу (в случае отсутствия данного раздела в руководстве по эксплуатации), Плана качества, Решения о применении импортной продукции (в т.ч. импортных комплектующих изделий).

(п. 3.32 введен Изменением № 4, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 01.03.2017 № 9/263-П)

3.33 генеральный проектировщик: Организация, уполномоченная органом управления использованием атомной энергии разрабатывать проект объекта использования атомной энергии и вести иные проектные работы на всех этапах его жизненного цикла для конкретной площадки размещения или базового проекта на основании заключенных договоров.

(п. 3.33 введен Изменением № 6, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 06.12.2019 № 9/1775-П)

4 Обозначения и сокращения

4.1 В настоящем Положении применены следующие обозначения и сокращения:

АЭС	-	атомная электростанция
АСУТП	-	автоматизированная система управления технологическим процессом
ВК	-	входной контроль
ГОСТ	-	государственный стандарт
ГПМ	-	грузоподъемные машины и механизмы
(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П) ИВС
-	информационно-вычислительная система	ИТТ
-	исходные технические требования	КИП
-	контрольно-измерительные приборы	НД
-	нормативная документация	ПДК ВК
-	постоянно действующая комиссия по входному контролю	ПТД
-	производственно-технологическая документация	ОИАЭ
-	объект использования атомной энергии	ОСТ
-	отраслевой стандарт	РАО
-	радиоактивные отходы	РД
-	рабочая документация	(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)
РКД -
рабочая конструкторская документация	РФ	-
Российская Федерация	СЛА	-
система локализации аварии	ТЗ	-
техническое задание	ТТ	-
технические требования	ТУ	-
технические условия	ООВКиОС	-
отдел организации входного контроля и оценки соответствия	(введено Изменением № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П)	ЕОС-Качество
-
Единая отраслевая система по управлению качеством Госкорпорации «Росатом»	(введено Изменением № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)	Концерн
-
АО «Концерн Росэнергоатом»	(введено Изменением № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)
5 Ответственность участников

5.1 Филиал Концерна (АЭС или Дирекция строящейся АЭС) несет ответственность за:

- включение требований настоящего Положения в договоры с поставщиками (при заключении договора изготовления/поставки без участия генподрядчика);

• выполнение требований настоящего Положения при организации, проведении и оформлении процедурных и отчетных документов входного контроля на площадках АЭС или на площадках предприятий-изготовителей;

(в ред. Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П)

• предоставление на площадке АЭС постоянных рабочих мест с доступом к сети Интернет для специалистов специализированных организаций, входящих в состав ПДК ВК;

(в ред. Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П, Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

- согласование процедурных документов Генподрядчика по проведению входного контроля продукции и хранению продукции на складах Генподрядчика (для сооружаемых АЭС).

(перечисление введено Изменением № 4, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 01.03.2017 № 9/263-П)

5.2 Генподрядчик несет ответственность за:

• включение требований настоящего Положения в договоры с поставщиками (при заключении договора изготовления/поставки с участием генподрядчика);

- выполнение требований настоящего Положения при организации, проведении, оформлении процедурных и участии в оформлении отчетных документов входного контроля продукции и хранения продукции на складах для строящихся АЭС, на которых им осуществляются генподрядные работы.

(в ред. Изменения № 4, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 01.03.2017 № 9/263-П)

5.3 Монтажная организация/ремонтная организация несет ответственность за выполнение требований настоящего Положения при:

• организации входного контроля продукции, закупленной в рамках исполнения договора на выполнение строительно-монтажных/ремонтных работ;

- участии в составе ПДК ВК и участии в оформлении отчетных документов входного контроля на площадках АЭС.

(п. 5.3 в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

5.4 Поставщик несет ответственность за:

• обеспечение включения требований к продукции от генподрядчика или филиала Концерна, указанных в заключенных с ним договорах поставки, в договоры с предприятиями — изготовителями продукции и их субподрядчиками;
• выполнение требований настоящего Положения при участии в составе ПДК ВК и участии в оформлении отчетных документов входного контроля на площадках АЭС.

5.5 Предприятие-изготовитель и его субподрядчики несут ответственность за:

• обеспечение включения требований к продукции от генподрядчика или филиала Концерна, указанных в заключенных с ними договорах на изготовление/поставку, в договора с субподрядчиками;

- выполнение требований настоящего Положения при участии в составе ПДК ВК и участии в оформлении отчетных документов входного контроля на площадках АЭС.

5.6 Специализированная организация несет ответственность за:

(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

• выполнение требований настоящего Положения при участии в составе ПДК ВК, оформлении процедурных и участии в оформлении отчетных документов входного контроля продукции, прошедшей оценку соответствия в форме приемки (испытаний) со стороны специализированной организации;

(в ред. Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П, Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

• обеспечение постоянного присутствия своих представителей на всех площадках АЭС РФ, на которые поставляется продукция, прошедшая оценку соответствия в форме приемки (испытаний) со стороны специализированной организации.

(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

6 Общие требования

6.1 Входной контроль продукции и сопроводительной документации проводят на площадке АЭС/предприятии-изготовителе с целью предотвращения использования на АЭС продукции, не соответствующей требованиям нормативных правовых актов РФ, НД, РД, ТТ/ТЗ/ТУ, РКД и договоров поставки.

(п. 6.1 в ред. Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П, Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

6.2 Входному контролю подлежит вся продукция и сопроводительная документация, предназначенная для использования в составе элементов или в качестве элементов, отнесенных к 1, 2, 3, 4 классам безопасности согласно НП-001.

(п. 6.2 в ред. Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П)

6.3 До проведения входного контроля на площадке АЭС филиалом Концерна и генподрядчиком (для строящихся АЭС) должна быть проведена приемка поставленной на площадку АЭС продукции по количеству (включая проверку соответствия продукции сведениям, указанным в транспортных документах, и проверку отсутствия повреждений тары/упаковки) от транспортной организации с соблюдением правил, предусмотренных нормативными правовыми актами РФ, регулирующими деятельность транспорта.

(в ред. Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П)

6.4 Требования к порядку проведения приемки продукции по количеству и оформлению отчетной документации по ее результатам, порядку действий при выявлении несоответствия продукции сведениям, указанным в транспортных документах, и/или повреждений тары/упаковки должны быть установлены в процедурных документах филиалов Концерна и генподрядчиков.

6.5 При положительных результатах приемки по количеству проведение входного контроля продукции и сопроводительной документации должно быть начато в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты подписания товарно-транспортной накладной генподрядчиком (для строящихся АЭС) или филиалом Концерна (для действующих АЭС) и закончено в срок не более 5 (пяти) рабочих дней, а для оборудования с длительным циклом изготовления — не более 10 (десяти) рабочих дней, включая оформление и утверждение Акта входного контроля.

Входной контроль продукции для строящихся АЭС проводится в соответствии с Графиком проведения входного контроля, который разрабатывается ежемесячно Генподрядчиком и утверждается приказом за подписью директора АЭС. В График включается продукция, на которую имеется рабочая документация, выданная «в производство работ».

Примечания

1 Исключено с 30 августа 2019 года. - Изменение № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П.

2 Требования данного пункта не распространяются на длительность проведения входного контроля продукции предприятий-изготовителей Украины, дополнительная оценка соответствия которой выполняется на площадке АЭС в соответствии с Решением [4], а также продукции, требующей стендовых испытаний.

(примечание 2 в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

6.6 Продукция, в отношении которой при проведении входного контроля выявлено несоответствие, считается не прошедшей входной контроль и не подлежит дальнейшему использованию на площадке АЭС до устранения выявленных несоответствий.

6.7 Решение о возможности дальнейшего использования на площадке АЭС продукции, в отношении которой при проведении входного контроля выявлены замечания к сопроводительной документации, принимается членами ПДК ВК, указывается в разделе «Заключение» Акта входного контроля. Данное решение может быть принято только в случае наличия гарантийного письма от генподрядчика (для строящихся АЭС) или поставщика (для АЭС, находящихся в эксплуатации) об устранении замечаний в согласованные с филиалом Концерна сроки.

Гарантийное письмо Генподрядчика/Поставщика должно быть оформлено на официальном бланке организации, подписано руководителем организации или уполномоченным в установленном порядке должностным лицом (с приложением доверенности).

Контроль за устранением замечаний по гарантийным письмам Генподрядчика/Поставщика осуществляет ООВКиОС филиала Концерна.

(в ред. Изменения № 6, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 06.12.2019 № 9/1775-П)

Примечание — Допускается принимать аналогичное решение при выявлении несоответствий в части:

1 Отсутствия согласованного Ростехнадзором Решения о применении импортной продукции, при выполнении следующих условий:

- Решение о применении импортной продукции должно быть утверждено Концерном;

• имеется в наличии письмо директора по качеству Концерна о разрешении двухэтапной приемочной инспекции;
• имеются в наличии копия Плана качества с закрытыми точками кроме точки «Приемочная инспекция» и копия положительного заключения первого этапа приемочной инспекции;
• указанные в гарантийном письме сроки предоставления Решения о применении импортной продукции и закрытого плана качества на продукцию удовлетворяют срокам допуска оборудования к проведению гидравлических испытаний (для оборудования подведомственного НП-089) или пусконаладочных работ;
• отсутствуют неисполненные гарантийные письма Генподрядчика/Поставщика по предыдущим поставкам.

2 Отсутствия РД или несоответствия поставленной продукции требованиям РД, выданной «в производство» на сооружаемых энергоблоках АЭС, при выполнении следующих условий:

• имеется согласование Генеральным проектировщиком ТТ/ТЗ/ТУ или НД на поставку продукции;

- имеется в наличии гарантийное письмо Генподрядчика или Генерального проектировщика о разработке/корректировке РД;

- отсутствует особое мнение членов и председателя ПДК ВК.

(п. 6.7 в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

6.8 На входном контроле проводится:

• внешний осмотр продукции, проверка комплектности продукции;
• визуальный и измерительный контроль, проверка функциональных характеристик продукции (при необходимости);
• установление соответствия оборудования РД (для сооружаемых объектов);
• проверка комплектности и, при отсутствии входного контроля сопроводительной документации посредством электронного документооборота, проверка правильности оформления сопроводительной документации.

(п. 6.8 в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

6.9 Организациями — участниками проведения входного контроля являются:

- филиал Концерна (АЭС или Дирекция строящейся АЭС) — конечный потребитель продукции;

- генподрядчик (для сооружаемых АЭС);

• специализированная организация (для продукции, прошедшей оценку соответствия в форме приемки (испытаний) со стороны данной специализированной организации);

(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

• монтажная организация (по согласованию, для продукции, подлежащей монтажу данной организацией);
• ремонтная организация (по согласованию, для продукции, подлежащей применению при ремонте и реконструкции, выполняемых данной организацией);
• предприятие — изготовитель/поставщик продукции (по согласованию).

6.10 Контролируемые параметры (требования) продукции, виды контроля, объем выборки или пробы определяют, исходя из:

• класса безопасности продукции по НП-001;
• результатов входного контроля на площадках АЭС по предыдущим поставкам данной продукции определенного предприятия-изготовителя;

- требований к продукции, установленных в ТТ, ТЗ, ТУ, РКД, НД и договорах поставки;

(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

- требований РДЭО 1.1.2.05.0929,

и указывают в Перечне продукции, подлежащей входному контролю (далее — Перечень входного контроля). Форма Перечня приведена в обязательном Приложении А.

6.11 Допускается вместо Перечня входного контроля оформление процедурных документов для каждой номенклатурной группы продукции, указанных в п. 7.2 настоящего Положения. Данные документы должны содержать:

• типовые программы проведения входного контроля продукции (оборудование, комплектующие изделия, запасные части, заготовки, полуфабрикаты, сварочные (наплавочные) материалы) данной номенклатурной группы;
• информацию, приведенную в п. 6.10 и столбцах 5 - 9 таблицы Приложения А настоящего Положения.

6.12 В процедурных документах, разрабатываемых на основе настоящего Положения филиалами Концерна, генподрядчиками и определяющих требования к организации, установлению ответственности, проведению и оформлению/участию в оформлении отчетных документов входного контроля, должны быть определены:

(в ред. Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П)

• структурные подразделения, ответственные за разработку Перечня входного контроля/процедурных документов, указанных в п. 6.11, и должностные лица, ответственные за их согласование и утверждение;
• порядок распределения ответственности за разработку Перечня входного контроля/процедурных документов, указанных в п. 6.11, между генподрядчиком и филиалом Концерна «Дирекция строящейся АЭС» и порядок их согласования (для строящихся АЭС).

6.13 В список структурных подразделений филиала Концерна, ответственных за разработку/согласование Перечня входного контроля/процедурных документов, указанных в п. 6.11, должны быть включены структурные подразделения, для нужд которых поставляется продукция.

6.14 Исключен с 28 апреля 2017 года. - Изменение № 4, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 01.03.2017 № 9/263-П.

6.14 Продукция, прошедшая входной контроль на площадке предприятия — изготовителя, после доставки на площадку АЭС должна пройти повторный входной контроль.

(п. 6.14 введен Изменением № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

7 Организация и проведение входного контроля продукции и сопроводительной документации

7.1 Входной контроль проводит ПДК ВК, состав которой утверждается приказом директора филиала Концерна (АЭС или Дирекции строящейся АЭС). В приказе должны быть назначены специалисты, замещающие членов ПДК ВК, в случае их отсутствия. ООВКиОС осуществляет организацию и обеспечение работы ПДК ВК.

Примечание — Входной контроль продукции, отнесенной генеральным проектировщиком АЭС в проектной/рабочей документации к статье «Материалы» (для строящихся энергоблоков АЭС), а также продукции, закупаемой монтажной/ремонтной организацией, допускается проводить ПДК ВК, состав которых утверждается приказом генподрядчика/монтажной/ремонтной организации, при этом в составе ПДК ВК этих организаций должен принять участие представитель филиала Концерна (АЭС или Дирекции строящейся АЭС) и представитель специализированной организации (для продукции, прошедшей оценку соответствия в форме приемки (испытаний) со стороны данной специализированной организации). Указанное требование должно быть включено в процедурные документы по входному контролю генподрядчика/монтажной/ремонтной организации и контролироваться АЭС (или Дирекцией строящейся АЭС) при согласовании процедурных документов по входному контролю генподрядчика/монтажной/ремонтной организации и генподрядчиком при согласовании процедурных документов по входному контролю монтажной организации.

(п. 7.1 в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

7.2 ПДК ВК должны быть сформированы для нижеуказанных номенклатурных групп продукции:

• насосное оборудование;
• трубопроводы и детали трубопроводов;
• сосуды под давлением;
• теплообменное оборудование;
• трубопроводная арматура;
• электротехническое оборудование;
• оборудование КИП, средства автоматики, АСУТП, ИВС;
• турбины, турбинное оборудование;
• генераторы;
• транспортно-технологическое оборудование и ГПМ;
• оборудование химической очистки и водоподготовки;
• сосуды, баки, емкости;
• компрессоры;
• дизель-генераторы;
• оборудование обеспечения климата (вентиляторы и кондиционеры);
• устройства герметизации;
• оборудование СЛА, гермопроходки;
• армоканаты;
• кабельная продукция;
• устройства и системы пожаротушения;
• оборудование и системы обращения с РАО.

7.3 Допускается, чтобы одна ПДК ВК проводила входной контроль для нескольких или всех вышеуказанных номенклатурных групп продукции.

7.4 Состав ПДК ВК:

• председатель комиссии (должностное лицо);
• специалист ООВКиОС — заместитель председателя комиссии;
• представители подразделения АЭС, для которого поставляется продукция;
• специалист АЭС/генподрядчика/ремонтной организации (для продукции, подведомственной требованиям НП-089, НП-104, НП-105, НП-043, НП-044, НП-045, НП-046), прошедший аттестацию в порядке, установленном в ГОСТ Р 50.05.11, на проведение визуального и измерительного контроля по требованиям НП-105 и ГОСТ Р 50.05.08; для остальной продукции — устанавливается филиалом Концерна;

(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

• представитель специализированной организации (для продукции, прошедшей оценку соответствия в форме приемки (испытаний) со стороны данной уполномоченной организации);

(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

• представитель генподрядчика по строительному контролю при монтаже оборудования АЭС (для сооружаемых энергоблоков АЭС);

(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

• представители монтажной организации (по согласованию, для продукции, подлежащей монтажу данной организацией);
• представители ремонтной организации (по согласованию, для продукции, подлежащей применению при ремонте и реконструкции, выполняемыми данной организацией);
• представитель предприятия-изготовителя/поставщика (по согласованию);
• исключено с 30 августа 2019 года. - Изменение № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П.

Примечания

1 До момента организации на площадке АЭС постоянного присутствия представителя специализированной организации порядок ее участия согласовывается Департаментом качества и филиалом Концерна.

2 В случае проведения ВК продукции на площадке предприятия-изготовителя, в ПДК ВК принимает участие представитель специализированной организации, проводивший работы по оценке соответствия в форме приемки и/или испытаний данной продукции, или представитель, назначенный руководством специализированной организации.

(п. 7.4 в ред. Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П, примечания в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

7.5 Проведение входного контроля при отсутствии без уважительной причины (болезнь, нахождение в командировке, невозможность участия вследствие непреодолимой силы и т.п.) любого из членов ПДК ВК или специалистов, их замещающих, не допускается.

(в ред. Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П)

7.6 Специалисты специализированной организации, входящие в состав ПДК ВК на находящихся в эксплуатации АЭС, должны иметь справку о допуске по третьей форме.

(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

7.7 Входной контроль должен проводиться в специально отведенных местах, отвечающих требованиям норм и правил охраны труда и пожарной безопасности, а также требованиям НД в части, касающейся освещенности, влажности и температуры воздуха при проведении контроля неразрушающими и разрушающими методами.

7.8 Средства измерений и испытательное оборудование, используемые при входном контроле, должны быть выбраны в соответствии с требованиями НД на контролируемую продукцию, процедурных документов, указанных в пунктах 6.10, 6.11 настоящего Положения, и должны пройти поверку (калибровку) в соответствии с действующими процедурами филиала Концерна.

7.9 Специалисты всех организаций, входящих в состав ПДК ВК, должны пройти обучение и проверку на знание соответствующих НД по вопросам устройства, правил эксплуатации и требований к качеству изготовления продукции по номенклатурным группам (согласно п. 7.2 настоящего Положения).

(в ред. Изменения № 2, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 03.07.2015 № 9/700-П, Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П)

7.10 При необходимости к проведению входного контроля могут привлекаться специалисты, аттестованные в установленном порядке на право проведения соответствующих видов неразрушающего контроля и разрушающего контроля продукции, не входящие в состав ПДК ВК.

7.11 Продукция, поступившая на входной контроль, прошедшая входной контроль с положительными результатами или признанная несоответствующей по результатам входного контроля, должна иметь отличительную идентификацию (этикетку, ярлык) при ее хранении на складах.

(п. 7.11 введен Изменением № 4, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 01.03.2017 № 9/263-П)

7.12 Этап хранения продукции на складах Генподрядчика после проведения входного контроля регламентируется процедурным документом дирекции Генподрядчика на площадке строящегося энергоблока АЭС, согласованным директором филиала Концерна. Процедурный документ должен содержать:

1. Перечень продукции, несовместимой при хранении.

2. Схемы размещения, правила хранения и способы укладки продукции для каждой из номенклатурных групп, указанных в пункте 7.2.

3. Требования к форме и содержанию бирок на хранящейся продукции (указание наименования, марки, количества, климатического исполнения, номера и даты Акта ВК, даты ревизии продукции).

(п. 7.12 введен Изменением № 4, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 01.03.2017 № 9/263-П)

7.13 Представитель ООВКиОС при проверках соблюдения Генподрядчиком правил складирования, условий хранения и выдачи в монтаж продукции должен в том числе проверять:

• соответствие температуры и влажности в помещении склада условиям хранения продукции;
• правильность складирования изделий в стеллажах и штабелях;
• истечение сроков хранения продукции;
• укрытие продукции, складируемой на открытых площадках и под навесом (согласно климатическому исполнению).

(п. 7.13 введен Изменением № 4, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 01.03.2017 № 9/263-П)

7.14 В случае выявления нарушений условий хранения, наличия внешних повреждений, истечения сроков хранения продукции, ООВКиОС должен направить в адрес Генподрядчика и подразделения филиала Концерна, ответственного за выдачу продукции в монтаж, уведомление о необходимости проведения ревизии продукции, в порядке, установленном в ТУ и/или руководстве по эксплуатации.

(п. 7.14 введен Изменением № 4, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 01.03.2017 № 9/263-П)

7.15 При выдаче Оборудования монтажной организации Генподрядчиком со склада, оно должно быть предварительно осмотрено представителями цеха — владельца филиала Концерна и Генподрядчика. При осмотре оборудования на складе должно быть проконтролировано:

• отсутствие трещин, раковин, рисок и других недопустимых дефектов;
• отсутствие коррозии;
• комплектность поставки;
• соблюдение сроков хранения, предусмотренных Техническими условиями, паспортом и/или руководством по эксплуатации оборудования.

(п. 7.15 в ред. Изменения № 6, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 06.12.2019 № 9/1775-П)

7.16 При положительных результатах осмотра Генподрядчиком оформляется акт осмотра, который должен быть подписан представителями цеха-владельца филиала Концерна и Генподрядчика, который прикладывается к акту по форме ОС-15, оформляемому Генподрядчиком и монтажной организацией. Форма акта осмотра должна быть установлена в процедурном документе Генподрядчика, требования к которому установлены в пункте 7.12.

(п. 7.16 введен Изменением № 4, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 01.03.2017 № 9/263-П)

7.17 Неисправное и некомплектное оборудование в монтаж не выдается и должно быть направлено на ревизию/ремонт/доукомплектацию.

(п. 7.17 введен Изменением № 4, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 01.03.2017 № 9/263-П)

8 Оформление результатов входного контроля продукции и сопроводительной документации

8.1 По результатам ВК филиалом Концерна (генподрядчиком/монтажной/ремонтной организацией — в случае проведения ВК согласно примечанию к пункту 7.1 настоящего Положения) составляется Акт о фактическом качестве и комплектности полученной продукции и сопроводительной документации (далее — Акт ВК). Форма Акта ВК приведена в Приложении В (обязательное).

(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

Примечание — Допускается включать в форму Акта ВК дополнительные столбцы и строки.

(п. 8.1 в ред. Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П)

8.2 Акт ВК должен иметь регистрационный номер. При оформлении повторного Акта ВК его регистрационный номер должен быть таким же, как регистрационный номер первичного Акта ВК на данную продукцию, с добавлением к регистрационному номеру буквы «П», а следующим за ним Актам ВК на данную продукцию — «П1», «П2» и т.д. (например — № 02-05/135-П, № 02-05/135-П1, № 02-05/135-П2).

(в ред. Изменения № 2, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 03.07.2015 № 9/700-П, Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П)

8.3 Акт должен быть подписан всеми членами ПДК ВК, участвовавшими в проведении входного контроля. При отсутствии подписи любого из членов ПДК ВК, участвовавших в проведении входного контроля, Акт ВК считается недействительным и не может быть утвержден председателем комиссии (в случае отсутствия — заместителем председателя комиссии).

(в ред. Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П)

8.4 При оформлении Акта ВК описание несоответствий и замечаний необходимо выполнять, делая ссылки на конкретные пункты, статьи и разделы документов (ИТТ), требования которых не были выполнены.

(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

8.5 На все несоответствия, зафиксированные при проведении входного контроля и отраженные в Акте ВК, должны быть оформлены документы регистрации несоответствий в порядке, установленном РД ЭО 1.1.2.01.0930 (для несоответствия класса А — Решение, для несоответствия класса Б — Отчет о несоответствии (часть 1) и Акт об устранении (коррекции) несоответствия) или письмо предприятия-изготовителя, разъясняющие отсутствие несоответствия. Данные документы должны быть приложены к повторному Акту ВК продукции.

Примечание — Допускается не прикладывать к повторному акту ВК Отчет о несоответствии (часть 1) и Акт об устранении (коррекции) несоответствия для следующих несоответствий:

• несоответствий комплектности продукции и сопроводительной документации требованиям ТТ/ТЗ/ТУ и договора поставки;
• несоответствий сопроводительной документации, устраненных путем внесения изменений в сопроводительную документацию в порядке, установленном на предприятии — разработчике сопроводительной документации (за исключением несоответствий, являющихся нарушением федеральных норм и правил в области использования атомной энергии).

В данном случае в Акте ВК указывается регистрационный № несоответствия и № уведомления о несоответствии из ЕОС-Качество.

(п. 8.5 в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

8.6 Все несоответствия и замечания к продукции и сопроводительной документации, указанные в акте ВК, должны быть разбиты на группы в зависимости от их типа:

• замечания к сопроводительной документации;
• несоответствия:
• по качеству и комплектности сопроводительной документации;
• выявленные при визуальном, измерительном и других видах контроля, в том числе по комплектности продукции;
• продукции рабочей документации, выданной в «производство работ.»

(п. 8.6 в ред. Изменения № 4, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 01.03.2017 № 9/263-П)

8.7 Член ПДК ВК, не согласный с содержанием Акта ВК, обязан подписать его с особым мнением о своем несогласии и указанием причин, сформировавших данное мнение.

8.8 Члены ПДК ВК, осуществляющие ВК, обязаны строго соблюдать правила проведения ВК продукции и сопроводительной документации и удостоверять своей подписью только те факты, которые были установлены с их участием. Запись в Акте ВК данных, не установленных непосредственно участниками ВК, запрещается.

(п. 8.8 в ред. Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П)

8.9 За подписание Акта ВК, содержащего не соответствующие действительности данные, лица, подписавшие такой акт, несут ответственность перед руководством своих организаций.

(в ред. Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П)

8.10 В случае если при проведении входного контроля выявлено несоответствие, являющееся отступлением от требований федеральных норм и правил в области использования атомной энергии и при этом данная продукция прошла оценку соответствия в форме приемки и/или испытаний на предприятии — изготовителе продукции специалистами специализированной организации и/или генподрядчика, и/или филиала Концерна, руководством данных организаций должно быть проведено служебное расследование и:

(в ред. Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П, Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

• установлены причины сложившейся ситуации и при необходимости проведены корректирующие мероприятия по устранению данных причин;
• сообщено о причинах и принятых мерах в Департамент качества Концерна.

8.11 Порядок проведения служебных расследований, их участники и оформляемые ими отчетные документы должны быть отражены в процедурных документах филиалов Концерна, генподрядчиков и специализированных организаций, определяющих требования к организации, установлению ответственности, проведению и оформлению отчетных документов входного контроля продукции на сооружаемых и находящихся в эксплуатации АЭС.

(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

8.12 Учет и хранение Актов входного контроля и всех рассмотренных ПДК ВК в процессе проведения входного контроля сопроводительных документов на продукцию должны осуществляться ООВКиОС в соответствии с процедурными документами филиала Концерна (АЭС)/Дирекции строящейся АЭС. Срок хранения данных документов должен составлять не менее 10 лет с момента сдачи блока АЭС в промышленную эксплуатацию для строящихся АЭС и не менее 10 лет с момента прохождения продукцией входного контроля для находящихся в эксплуатации АЭС.

(в ред. Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П)

8.13 Все члены ПДК ВК должны быть подключены к ЕОС-Качество и иметь следующие роли для работы в подсистеме «Управление несоответствиями»:

• «Ответственный за качество организации, выявившей несоответствие» — для филиала Концерна — представитель подразделения АЭС, для которого поставляется продукция;
• «Участник процесса» — все члены ПДК ВК.

Пошаговая инструкция по подключению к ЕОС-Качество размещена на сайте Госкорпорации «Росатом» в сети Интернет (https://rosatom.ru/vendors/).

(п. 8.13 введен Изменением № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

8.14 Член ПДК ВК, выявивший несоответствие, после утверждения Акта ВК, в течение одного рабочего дня должен создать и направить уведомление о несоответствии в адрес «Ответственного за качество организации, допустившей несоответствие» (организация, с которой филиалом Концерна заключен договор поставки).

(п. 8.14 введен Изменением № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

8.15 Члены ПДК ВК должны обеспечить работу по управлению несоответствиями в ЕОС-Качество в порядке, установленном РД ЭО 1.1.2.01.0930.

(п. 8.15 введен Изменением № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

9 Требование по предоставлению отчетной документации по результатам входного контроля продукции и сопроводительной документации

9.1 Филиал Концерна (АЭС/Дирекция строящейся АЭС) в срок не более 5 рабочих дней от даты утверждения Акта ВК должен направлять копию Акта ВК генподрядчику (для строящихся АЭС), поставщику (для действующих АЭС), предприятию-изготовителю и специализированной организации (в случае участия ее представителя в составе ПДК ВК).

(в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

9.2 Ежемесячно, до 10 числа месяца, следующего за отчетным, ООВКиОС (АЭС/Дирекция строящейся АЭС) должен предоставлять в адрес Департамента качества Концерна с сопроводительным письмом результаты входного контроля в форме таблицы, приведенной в Приложении Б, и Акты входного контроля продукции, оформленные в течение отчетного месяца (в том числе результаты ВК в случае проведения ВК согласно примечанию к пункту 7.1).

(п. 9.2 в ред. Изменения № 3, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 22.12.2015 № 9/1462-П)

9.3 Исключен с 30 августа 2019 года. - Изменение № 5, утв. Приказом ОАО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П.

(обязательное)

№ п/п	Полное наименование единицы продукции в соответствии с ГОСТ (ОСТ), ТУ (чертежом)	Условное обозначение продукции (при наличии), обозначение чертежа (ТУ, ГОСТ и т.п.) с учетом модификации (исполнения) и код KKS продукции	Классификационное обозначение продукции по НП-001-97	Обозначение НД, требованиям которой должна соответствовать продукция	Контролируемые параметры (требования) или пункты НД (договора), в которых они установлены	Вид контроля, объем выборки или пробы, контрольные нормативы, разрешающие правила	Средства измерения и их технические характеристики	Гарантийный срок	Примечание
1.	2.	3.	4.	5.	6.	7.	8.	9.	10.

Приложение Б (обязательное)

(приложение Б в ред. Изменения № 5, утв. Приказом АО «Концерн Росэнергоатом» от 02.07.2019 № 9/893-П)

Наименование и номер блока АЭС	Поставщик	Предприятие-изготовитель	Специализированная организация	№ и дата поручения специализированной организации	Отметка об отнесении продукции к ОДЦИ	Полное наименование единицы продукции	Условное обозначение продукции (при наличии), обозначение чертежа (ТУ, ГОСТ, и т.п.) с учетом модификации (исполнения) и код KKS продукции	Классификационное обозначение продукции по НП-001	Количество единиц продукции, поступивших на ВК	Идентификационный номер Плана качества	Номер сертификата соответствия обязательной сертификации	Номер позиции в реестре прохождения входного контроля сопроводительной документации посредством электронного документооборота (для строящихся АЭС)	Номер и дата акта ВК		Дата поступления на склад	Дата начала ВК	Дата утверждения ВК	Отметка о стендовых испытаниях (да/нет)	Информация о выявленных несоответствиях и замечаниях				№ и дата документа регистрации несоответствий	Факты выявления фальсифицированной и контрафактной продукции	Информация о гарантийных письмах по устранению замечаний/несоответствий Генподрядчиком/Постав щиком			Примечание
													С замечаниями и/или несоответствиями	Без замечаний и/или несоответствий					По качеству и количеству сопроводительной документации		Кол-во несоответствий, выявленных при визуальном, измерительном и других видах контроля, в том числе по комплектности продукции	Количество несоответствий продукции рабочей документации, выданной в «производство работ» (для строящихся АЭС)
																			Кол-во замечаний	Кол-во несоответствий					Номер и дата гарантийного письма	Дата устранения несоответствия, установленная в гарантийном письме	Фактическая дата устранения замечаний/несоответствий
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29

Примечание — Правила оформления отчета:

1. Количество и последовательность столбцов Отчета должны соответствовать настоящему Приложению.

2. Не допускается объединение ячеек Отчета разных строк и столбцов и наличие скрытых столбцов и строк.

3. Если для какой-то ячейки Отчета информация отсутствует — оставлять ячейку пустой (никаких знаков, прочерков, слов не вписывать).

4. В столбце 1 указывается наименование АЭС, номер блока в формате <наименование АЭС>, <номер блока> (пример: КЛНАЭС, 1, 2, 3, 4).

5. В столбце 2 указывается наименование поставщика продукции (пример: АО «Концерн Титан-2», г. Сосновый Бор).

6. В столбце 3 указывается наименование завода-изготовителя продукции (пример: АО «РТСофт», г. Москва). Указывать только один завод-изготовитель, соответственно в этой строке должны быть результаты ВК только по этому заводу-изготовителю.

7. В столбце 4 указывается наименование специализированной организации (пример: АО ВПО «ЗАЭС»).

8. В столбце 5 указывается номер и дата поручения специализированной организации (пример: БалАЭС-998-ВПОЗ от 16.12.2015). Указывать только одно поручение (соответственно в этой строке указываются результаты ВК по продукции, приведенной в этом поручении).

9. В столбце 6 указывается отнесение продукции к ОДЦИ. Заполнять в формате <да> или <нет>.

9. В столбце 7 указывается полное наименование единицы продукции (пример: Преобразователь первичный ШАДР-8А).

10. В столбце 8 указывается условное обозначение продукции (при наличии), обозначение чертежа (ТУ, ГОСТ, и т.п.) с учетом модификации (исполнения) и код KKS продукции (пример: ШАДР-8А, ТУ 4213-065-0022555-2007, 20KBF20AA608).

11. В столбце 9 указывается Классификационное обозначение продукции по НП-001 (пример; 3Н). Если на ВК поступило несколько типов продукции (или один тип продукции) с разными классами безопасности, то для каждого класса безопасности заполнять отдельную строку в таблице с указанием соответствующих продукции этого класса безопасности результатов ВК.

12. В столбце 10 указывается количество единиц продукции, поступивших на ВК (пример: 45 к-т). Указывать только один вид единиц измерения количества продукции. Если используется несколько единиц измерения количества продукции в данной партии, поступившей на ВК — для каждой единицы измерения заполнять отдельную строку в таблице с указанием соответствующих результатов ВК. Количество одной и той же продукции не должно дублироваться разными единицами измерения.

13. В столбце 11 указывается идентификационный номер Плана качества (пример: ПК32-2018).

14. В столбце 12 указывается номер сертификата соответствия обязательно сертификации (пример: ОИАЭ.RU.013(ОС).00293)

15. В столбце 13 указывается номер позиции в реестре прохождения входного контроля сопроводительной документации посредством электронного документооборота (для строящихся АЭС) — пример: 5047.

16. В столбце 14 указывается номер и дата акта ВК с замечаниями и/или несоответствиями по продукции, не принятой с первого предъявления (пример: 121-01 от 21.08.2018).

17. В столбце 15 указывается номер и дата акта ВК без замечаний и/или несоответствий по продукции, принятой с первого предъявления (без замечаний или с замечаниями под гарантийные обязательства поставщика/изготовителя), или положительный акт ВК повторной приемки (без замечаний или с замечаниями под гарантийные обязательства поставщика/изготовителя), при этом для повторного акта в ячейке столбца 14 этой строки указывается первичный отрицательный акт ВК для этой продукции. Промежуточные отрицательные акты ВК повторной приемки продукции в отчеты ВК не включать.

18. В столбце 16 указывается дата поступления продукции на склад, дата подписания ТТН складским работником (пример: 20.08.2018).

19. В столбце 17 указывается дата начала ВК — дата начала процедуры ВК по продукции, проходившей входной контроль в данном отчетном периоде;

20. В столбце 18 указывается дата утверждения акта ВК по продукции, проходившей входной контроль в данном отчетном периоде (пример: 23.08.2018);

21. В столбце 19 указывается отметка о стендовых испытаниях (формат записи: <да> или <нет>);

22. В столбце 20 указывается количество замечаний по качеству и количеству сопроводительной документации;

23. В столбце 21 указывается количество несоответствий по качеству и количеству сопроводительной документации;

24. В столбце 22 указывается количество несоответствий, выявленных при визуальном, измерительном и других видах контроля, в том числе по комплектности продукции;

25. В столбце 23 указывается количество несоответствий продукции рабочей документации, выданной в «производство работ» (для строящихся АЭС);

26. В столбце 24 указывается номер и дата документа регистрации несоответствий (пример: 511-154/ОН от 20.03.2017);

27. В столбце 25 указывается факты выявления фальсифицированной и контрафактной продукции. Заполнять в формате <да> или <нет>;

28. В столбце 26 указывается номер и дата гарантийного письма по устранению замечаний/несоответствий Генподрядчиком/Поставщиком (пример: 2/12367 от 24.05.2018);

29. В столбце 27 указывается дата устранения несоответствия, установленная в гарантийном письме (пример: 20.08.2018);

30. В столбце 28 указывается фактическая дата устранения замечаний/несоответствий (пример: 20.12.2018).

/Указать полное и сокращенное наименование организации, ПДК ВК которой проводит входной контроль продукции/ ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________
							Утверждаю: Председатель ПДК ВК — /указать должность/ _________________ ФИО (подпись) «__» ________ 20__ г.
Блок N __ _______________			АКТ ВК N _____________ от «__» __________ 20__ о входном контроле продукции						Стр ____ из ____ с Приложениями на ____ листах
Дата начала ВК	_________
Предприятие-изготовитель продукции: /указать наименование организации/
Поставщик продукции: /указать наименование организации/
Специализированная организация: /указать наименование организации/
Номер позиции реестра при прохождении ВК СД в «Портале Поставщика»: /указать номер/
Тип продукции по длительности цикла изготовления: /указать «ОДЦИ» <1> или «-„/“»
/указать N, дату договоров и наименование сторон договора между АО «Концерн Росэнергоатом» (его филиалом)/генподрядчиком и поставщиком/					Исполнитель контроля				ПДК ВК ________ АЭС, назначенная приказом _______________ от «__» __ 20__ г. N ______
На контроль предъявлена нижеперечисленная продукция
Полное наименование единицы продукции в соответствии с ГОСТ (ОСТ), ТУ (чертежом)		Условное обозначение продукции (при наличии), обозначение чертежа, ТУ, ТЗ, ГОСТ и т.п., с учетом модификации (исполнения)		Код KKS продукции		Классификационное обозначение продукции по НП-001		Количество единиц продукции в партии			Заводской номер единицы продукции/партии
1		2		3		4		5			6
Наименование и обозначение документа о качестве		Дата изготовления, согласно документу о качестве		Дата и номер товарно-транспортной накладной		Дата поступления на склад				Номер сертификата соответствия обязательной сертификации
7		8		9		10				11

Блок N ____	АКТ ВК N _________ о входном контроле продукции			Стр ___ из ___ с Приложениями на ___ листах
2 В результате контроля выявлены:
2.1. Замечания к сопроводительной документации:
2.2. Несоответствия:
а) по качеству и комплектности сопроводительной документации:
в) при визуальном, измерительном и других видах контроля, в том числе по комплектности продукции:
г) продукции рабочей документации для строительства, выданной «в производство работ»
Заключение <2>: ____________________________________________________ ___________________________________________________________________
___________________________________________________________________ Приложения <3>: ___________________________________________________ Отметка о стендовых испытаниях: /указываются реквизиты протокола стендовых испытаний/
Отметка о несоответствии в ЕОС-Качество	/указываются регистрационный номер несоответствия и № уведомления о несоответствии из ЕОС-Качество/
	Заместитель председателя ПДК ВК:
_______________________ (должность)
_______________ (подпись, дата)		______________________ (расшифровка подписи)	Члены ПДК ВК: _______________________
(должность, организация)
_______________ (подпись, дата)		_____________________ (расшифровка подписи)	_______________________ (должность, организация)
_______________ (подпись, дата)		_____________________ (расшифровка подписи)	--------------------------------

<1> согласно приложению № 14 Единого отраслевого стандарта закупок (положение о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом»;

<2> в случае принятия ПДК ВК положительного заключения по результатам входного контроля под гарантийное письмо Генподрядчика/Поставщика об устранении замечаний/несоответствий, в данной графе, в скобках, указывается срок устранения замечаний/несоответствий, указанный в гарантийном письме. Гарантийное письмо является обязательным приложением акта ВК.

• гарантийное письмо Генподрядчика/Поставщика согласно п. 6.7 настоящего Положения;
• документ регистрации несоответствий и принятых решений согласно п. 8.5 настоящего Положения;
• письмо Генподрядчика/Поставщика/Предприятия-изготовителя с разъяснениями, принятыми ПДК ВК, по зафиксированным замечаниям/несоответствиям.

Изменения № 6, утв. Приказом АО

/Указать полное и сокращенное наименование организации/

______________________________________________ ______________________________________________

---

                                                  Утверждаю:
                                                  Председатель ПДК ВК -
                                                  /указать должность/
                                                  ______________ Ф.И.О.
                                                    (подпись)
                                                  "__" ________ 20__ г.

Блок N _____		АКТ N _____ от «__» ________ 20__ о выявленных соответствиях при входном контроле СД с использованием СЭД			Стр __ из __ с Приложениями на __ листах
Предприятие — изготовитель продукции: /указать наименование организации/
Поставщик продукции: /указать наименование организации/
Специализированная организация: /указать наименование организации/
/указать N, дату договоров и наименование сторон договора между ОАО «Концерн Росэнергоатом» (его филиалом)/генподрядчиком и поставщиком/			Исполнитель контроля		ПДК ВК _________ АЭС, назначенная приказом ____________ от «__» ____ 20__ г. N ______
На контроль предъявлена сопроводительная документация к продукции
Полное наименование единицы продукции в соответствии с ГОСТ (ОСТ), ТУ (чертежом)	Условное обозначение продукции (при наличии), обозначение чертежа, ТУ, ТЗ, ГОСТ и т.п., с учетом модификации (исполнения)	Код KKS продукции	Классификационное обозначение продукции по НП-001-15	Количество единиц продукции в партии	Заводской номер единицы продукции/партии
1	2	3	4	5	6
Наименование и обозначение документов о качестве	Дата изготовления, согласно документу о качестве		Примечания
7 8
10			Блок N ____

с Приложениями на __ листах

В результате контроля выявлены следующие несоответствия:

1.

2.

3.

(подпись, дата)

________________________ (расшифровка подписи)

БИБЛИОГРАФИЯ

1. Единые отраслевые методические указания по приемке оборудования, утвержденные приказом Госкорпорации «Росатом» от 10.05.2017 № 1/411-П.

2. № 170-ФЗ от 21 ноября 1995 Федеральный закон «Об использовании атомной энергии»

3. Единый отраслевой порядок по управлению несоответствиями, утвержденный приказом Госкорпорации «Росатом» от 18.05.2017 № 1/433-П, в редакции приказа Госкорпорации «Росатом» от 28.12.2018 № 1/1549-П «О внесении изменений в Единый отраслевой порядок по управлению несоответствиями».

4. Совместное Решение Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом» и Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору № 1/11-Пч от 10.03.2015 «О дополнительной (к проведенной на предприятиях-изготовителях Украины) оценке соответствия продукции для атомных станций Российской Федерации» (с изменением № 1 от 28.09.2016).

------------------------------------------------------------------