Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.07.2002 № 788/р

«О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 ноября 2000 г. № 1007-Р»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ от 3 июля 2002 г. № 788/р

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 17 НОЯБРЯ 2000 Г. № 1007-Р

В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года, с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2002 г. № 2:

1. Утвердить новую редакцию приложения 1 к Квалификационному минимуму по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, утвержденному распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 ноября 2000 г. № 1007-р.

1. Гражданский кодекс Российской Федерации

Часть первая от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

Часть вторая от 26 января 1996 г. № 14-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

4. Федеральный закон от 11 марта 1997 г. № 48-ФЗ «О переводном и простом векселе» (с последующими изменениями и дополнениями).

5. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

6. Постановление ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 г. № 104/1341 «О введении в действие положения о переводном и простом векселе».

7. Постановление ФКЦБ России от 19 ноября 2001 г. № 27 «Об утверждении стандартов эмиссии облигаций и их проспектов эмиссии» (с последующими изменениями и дополнениями).

8. Постановление ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. № 21 «Об утверждении Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Постановление ФКЦБ России № 32, Минфина Российской Федерации № 108н от 11 декабря 2001 г. «Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (с последующими изменениями и дополнениями).

10. Постановление ФКЦБ России от 12 февраля 1997 г. № 8 «Об утверждении Стандартов эмиссии акций и облигаций и их проспектов эмиссии при реорганизации коммерческих организаций и внесении изменений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. № 19» (с последующими изменениями и дополнениями).

11. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

12. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» (с последующими изменениями и дополнениями).

13. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 г. № 38 «Об утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами» (с последующими изменениями и дополнениями).

14. Постановление ФКЦБ России от 20 апреля 1998 г. № 9 «Об утверждении Положения о порядке и объеме раскрытия информации открытыми акционерными обществами при размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки и о внесении изменений и дополнений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные Постановлением ФКЦБ России от 17 сентября 1996 г. № 19» (с последующими изменениями и дополнениями).

15. Постановление ФКЦБ России от 19 июля 2001 г. (ред. от 14 февраля 2002 года) № 16 «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

16. Постановление ФКЦБ России от 11 августа 1998 г. № 31 «Об утверждении Положения о ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

17. Постановление ФКЦБ России от 12 августа 1998 г. № 32 «Об утверждении Положения о порядке раскрытия информации о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово — хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

18. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 г. № 44 «О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

19. Постановление ФКЦБ России от 6 ноября 1998 г. № 45 «Об утверждении Положения о представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (с последующими изменениями и дополнениями).

20. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. № 50 «Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» (с последующими изменениями и дополнениями).

21. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 г. № 3 «Об утверждении Положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

22. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 г. № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» (с последующими изменениями и дополнениями).

23. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. № 8 «Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

24. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. № 9 «О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии» (с последующими изменениями и дополнениями).

25. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. № 10 «Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» (с последующими изменениями и дополнениями).

26. Постановление ФКЦБ России № 33, Минфина Российской Федерации № 109н от 11 декабря 2001 г. «Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

27. Постановление ФКЦБ России от 22 сентября 2000 г. № 18 «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов» (с последующими изменениями и дополнениями).

28. Постановление ФКЦБ России от 3 декабря 2001 г. № 31 «Об утверждении Перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки купли — продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата» (с последующими изменениями и дополнениями).

29. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2001 г. № 9 «Об утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

30. Постановление ФКЦБ России от 23 марта 2001 г. № 6 «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

---