Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.12.2003 № 03-2894/р

«О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность, утвержденный распоряжением ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. № 03-793/р»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ от 3 декабря 2003 г. № 03-2894/р

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И/ИЛИ ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ ФКЦБ РОССИИ ОТ 23 АПРЕЛЯ 2003 Г. № 03-793/Р

В соответствии с Положением «О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 июля 2002 года № 27/пс, с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 30 октября 2002 года № 42/пс и Постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года № 03-2/пс:

Утвердить новую редакцию приложения № 1 к Квалификационному минимуму по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность, утвержденному распоряжением ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. № 03-793/р.

ПЕРЕЧЕНЬ НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И/ИЛИ ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

1. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 года № 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями). Часть вторая от 26 января 1996 года № 14-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

2. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть первая от 31 июля 1998 г. № 146-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями). Часть вторая от 5 августа 2000 г. № 117-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

3. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года № 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

4. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

5. Федеральный закон от 11 марта 1997 года № 48-ФЗ «О переводном и простом векселе» (с последующими изменениями и дополнениями).

6. Федеральный закон от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

7. Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с последующими изменениями и дополнениями).

8. Постановление Правительства Российской Федерации от 25 июля 2002 г. № 564 «О типовых правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом» (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Постановление Правительства Российской Федерации от 27 августа 2002 г. № 633 «О типовых правилах доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом» (с последующими изменениями и дополнениями).

10. Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 7 августа 1937 года № 104/1341 «О введении в действие Положения о переводном и простом векселе».

11. Постановление ФКЦБ России № 32, Минфина Российской Федерации № 108н от 11 декабря 2001 года «Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (с последующими изменениями и дополнениями).

12. Постановление ФКЦБ России № 33, Минфина Российской Федерации № 109н от 11 декабря 2001 года «Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

13. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 года № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

14. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 года № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» (с последующими изменениями и дополнениями).

15. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 года № 38 «Об утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами» (с последующими изменениями и дополнениями).

16. Постановление ФКЦБ России от 20 апреля 1998 года № 9 «Об утверждении Положения о порядке и объеме раскрытия информации открытыми акционерными обществами при размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки и о внесении изменений и дополнений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные Постановлением ФКЦБ России от 17 сентября 1996 года № 19» (с последующими изменениями и дополнениями).

17. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 года № 44 «О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

18. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года № 10 «Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» (с последующими изменениями и дополнениями).

19. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2001 года № 9 «Об утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

20. Постановление ФКЦБ России от 31 мая 2002 г. № 17/пс «Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров» (с последующими изменениями и дополнениями).

21. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 2002 года № 19/пс «Об утверждении Перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата» (с последующими изменениями и дополнениями).

22. Постановление ФКЦБ России от 7 февраля 2003 года № 03-8/пс «Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

23. Постановление ФКЦБ России от 1 апреля 2003 г. № 03-17/пс «О размещении и обращении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации» (вместе с «Положением о порядке выдачи разрешения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на допуск к размещению или обращению эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации» (с последующими изменениями и дополнениями).

24. Постановление ФКЦБ России от 1 апреля 2003 г. № 03-19/пс «О раскрытии информации об аффилированных лицах открытых акционерных обществ» (с последующими изменениями и дополнениями).

25. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. № 03-21/пс «О перечне ценных бумаг иностранных государств и международных финансовых организаций, которые могут входить в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (с последующими изменениями и дополнениями).

26. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. № 03-22/пс «О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

27. Постановление ФКЦБ России от 24 апреля 2003 г. № 03-24/пс «Об утверждении Положения об особенностях эмиссии облигаций и раскрытия информации международными финансовыми организациями на территории Российской Федерации» (с последующими изменениями и дополнениями).

28. Постановление ФКЦБ России от 21 мая 2003 г. № 03-26/пс «О Методике расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

29. Постановление ФКЦБ России от 18 июня 2003 г. № 03-30/пс «О Стандартах эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

30. Постановление ФКЦБ России от 2 июля 2003 г. № 03-32/пс «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг».

31. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. № 03-34/пс «О Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

32. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. № 03-37/пс «О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)» (с последующими изменениями и дополнениями).

33. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. № 03-38/пс «О внесении дополнений в Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденные Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 года № 9» (с последующими изменениями и дополнениями).

34. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. № 03-39/пс «О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера» (с последующими изменениями и дополнениями).

35. Распоряжение ФКЦБ России от 3 июня 2002 г. № 613/р «О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем“ (с последующими изменениями и дополнениями).»

36. Распоряжение ФКЦБ России от 18 сентября 2002 г. № 1124/р «Об утверждении Методических рекомендаций по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (с последующими изменениями и дополнениями).

---