Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.12.2003 № 03-2891/р

«О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, утвержденный распоряжением ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. № 03-797/р»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ от 3 декабря 2003 г. № 03-2891/р

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ ФКЦБ РОССИИ ОТ 23 АПРЕЛЯ 2003 Г. № 03-797/Р

В соответствии с Положением «О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 июля 2002 года № 27/пс, с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 30 октября 2002 года № 42/пс и Постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года № 03-2/пс:

Утвердить новую редакцию приложения № 1 к Квалификационному минимуму по специализированному экзамену для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, утвержденному распоряжением ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. № 03-797/р.

ПЕРЕЧЕНЬ НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ПРИ СДАЧЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ

1. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 5 августа 2000 года № 117-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года № 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

3. Федеральный закон от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (с последующими изменениями и дополнениями).

4. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

5. Федеральный закон от 21 ноября 1996 года № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете» (с последующими изменениями и дополнениями).

6. Федеральный закон от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (с последующими изменениями и дополнениями).

7. Федеральный закон от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

8. Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Федеральный закон от 8 августа 2001 года № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» (с последующими изменениями и дополнениями).

10. Федеральный закон от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (с последующими изменениями и дополнениями).

11. Федеральный закон от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» (с последующими изменениями и дополнениями).

12. Указ Президента Российской Федерации от 16 сентября 1992 года № 1077 «О негосударственных пенсионных фондах» (с последующими изменениями и дополнениями).

13. Постановление Правительства Российской Федерации от 5 октября 1999 года № 1117 «Об утверждении Положения об Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Министерстве труда и социального развития Российской Федерации» (с последующими изменениями и дополнениями).

14. Постановление Правительства Российской Федерации от 23 декабря 1999 года № 1432 «Об утверждении Правил размещения пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов и контроля за их размещением» (с последующими изменениями и дополнениями).

15. Постановление Правительства Российской Федерации от 7 июня 2002 года № 394 «Об утверждении Положения о лицензировании деятельности инвестиционных фондов» (с последующими изменениями и дополнениями).

16. Постановление Правительства Российской Федерации от 4 июля 2002 года № 495 «Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами» (с последующими изменениями и дополнениями).

17. Постановление Правительства Российской Федерации от 25 июля 2002 года № 564 «О Типовых правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом» (с последующими изменениями и дополнениями).

18. Постановление Правительства Российской Федерации от 27 августа 2002 года № 633 «О Типовых правилах доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом» (с последующими изменениями и дополнениями).

19. Постановление Правительства Российской Федерации от 18 сентября 2002 года № 684 «О Типовых правилах доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом» (с последующими изменениями и дополнениями).

20. Постановление ФКЦБФР при Правительстве Российской Федерации от 27 июня 1996 года № 13 «Об утверждении Временного положения о предоставлении и опубликовании управляющей компанией паевого инвестиционного фонда информации о деятельности, связанной с управлением имуществом паевого инвестиционного фонда» (с последующими изменениями и дополнениями).

21. Постановление ФКЦБ России № 32, Минфина России № 108н от 11 декабря 2001 года «Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (с последующими изменениями и дополнениями).

22. Постановление ФКЦБ России № 33, Минфина России № 109н от 11 декабря 2001 года «Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

23. Постановление ФКЦБ России от 17 октября 1997 года № 37 «Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги» (с последующими изменениями и дополнениями).

24. Постановление ФКЦБ России от 21 мая 1998 года № 12 «Об утверждении новой редакции Положения о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов интервальных паевых инвестиционных фондов, утвержденного Постановлением ФКЦБФР при Правительстве Российской Федерации от 2 ноября 1995 года № 21» (с последующими изменениями и дополнениями).

25. Постановление ФКЦБ России от 25 мая 1998 года № 14 «Об утверждении новой редакции Положения о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов, утвержденное Постановлением ФКЦБФР при Правительстве Российской Федерации от 27 октября 1995 года № 19».

26. Постановление ФКЦБ России от 28 мая 1998 года № 18 «Об утверждении Временного положения о порядке расчета стоимости активов, о составе и структуре активов инвестиционных фондов» (с последующими изменениями и дополнениями).

27. Постановление ФКЦБ России от 3 сентября 1998 года № 34 «Об утверждении Положения о порядке приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов» (с последующими изменениями и дополнениями).

28. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 года № 44 «О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

29. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года № 10 «Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» (с последующими изменениями и дополнениями).

30. Постановление ФКЦБ России от 21 марта 2002 года № 4/пс «О требованиях к величине собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых фондов и негосударственных пенсионных фондов» (с последующими изменениями и дополнениями).

31. Постановление ФКЦБ России от 21 марта 2002 года № 5/пс «О Порядке расчета собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых фондов и негосударственных пенсионных фондов» (с последующими изменениями и дополнениями).

32. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2002 года № 14/пс «Об утверждении Порядка ведения реестра паевых инвестиционных фондов» (с последующими изменениями и дополнениями).

33. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2002 года № 15/пс «О минимальной стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным» (с последующими изменениями и дополнениями).

34. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 2002 года № 20/пс «Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов» (с последующими изменениями и дополнениями).

35. Постановление ФКЦБ России от 3 июля 2002 года № 22/пс «О приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов» (с последующими изменениями и дополнениями).

36. Постановление ФКЦБ России от 3 июля 2002 года № 23/пс «О требованиях к срокам приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и порядке выплаты денежной компенсации при погашении инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда» (с последующими изменениями и дополнениями).

37. Постановление ФКЦБ России от 5 июля 2002 года № 27/пс «Об утверждении Положения „О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов“ (с последующими изменениями и дополнениями).»

38. Постановление ФКЦБ России от 14 августа 2002 года № 31/пс «Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (с последующими изменениями и дополнениями).

39. Постановление ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года № 35/пс «О регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них» (с последующими изменениями и дополнениями).

40. Постановление ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года № 36/пс «О дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда» (с последующими изменениями и дополнениями).

41. Постановление ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года № 37/пс «Об утверждении Положения о порядке передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании» (с последующими изменениями и дополнениями).

42. Постановление ФКЦБ России от 25 сентября 2002 года № 39/пс «О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядке его представления в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

43. Постановление ФКЦБ России от 9 октября 2002 года № 40/пс «О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (с последующими изменениями и дополнениями).

44. Постановление ФКЦБ России от 31 октября 2002 года № 43/пс «Об утверждении Положения о порядке предоставления в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг электронных документов» (с последующими изменениями и дополнениями).

45. Постановление ФКЦБ России от 6 ноября 2002 года № 44/пс «О дополнительных требованиях к порядку создания паевых инвестиционных фондов из имущества акционерных обществ» (с последующими изменениями и дополнениями).

46. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. № 03-21/пс «О перечне ценных бумаг иностранных государств и международных финансовых организаций, которые могут входить в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (с последующими изменениями и дополнениями).

47. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. № 03-22/пс «О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

48. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. № 03-34/пс «О Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).

49. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минсоцзащиты России от 18 января 1996 года № 5 «Об утверждении отчетности о деятельности негосударственных пенсионных фондов» (с последующими изменениями и дополнениями).

50. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минсоцзащиты России от 7 февраля 1996 года № 16 «О порядке ведения бухгалтерского учета и отчетности в негосударственных пенсионных фондах» (с последующими изменениями и дополнениями).

51. Приказ Минфина России от 29 июля 1998 года № 34н «Об утверждении Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации» (с последующими изменениями и дополнениями).

52. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 2 апреля 1999 года № 20 «О порядке опубликования отчета о деятельности НПФ» (с последующими изменениями и дополнениями).

53. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 27 декабря 1999 года № 134 «Об утверждении условий договора о размещении пенсионных резервов» (с последующими изменениями и дополнениями).

54. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 7 февраля 2000 года № 7 «Об утверждении нормативных размеров пенсионных и страхового резервов» (с последующими изменениями и дополнениями).

55. Приказ Минфина России от 31 октября 2000 года № 94н «Об утверждении Плана счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организаций и инструкции по его применению» (с последующими изменениями и дополнениями).

56. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 18 сентября 2001 года № 119 «Об утверждении Положения о проведении проверки деятельности негосударственного пенсионного фонда» (с последующими изменениями и дополнениями).

57. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 10 января 2002 года № 1 «О порядке размещения пенсионных резервов в 2002 году» (с последующими изменениями и дополнениями).

58. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 17 января 2003 года № 8 «О некоторых вопросах реализации Федерального закона от 10.01.2003 № 14-ФЗ „О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон „О негосударственных пенсионных фондах“ (с последующими изменениями и дополнениями).»

59. Совместное разъяснение ФКЦБ России от 22 февраля 2001 года № ВМ-09/1196 и Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 19 февраля 2001 года № ВМ-8/083 «Об отдельных вопросах обслуживания негосударственных пенсионных фондов».

---