Приказ Росфинмониторинга от 02.11.2016 № 361

(ред. от 23.04.2025)

«Об утверждении Положения о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 13.1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“, сроках и объеме направления такой информации»

(Зарегистрировано в Минюсте России 26.12.2016 № 44953)

Зарегистрировано в Минюсте России 26 декабря 2016 г. № 44953

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРИКАЗ от 2 ноября 2016 г. № 361

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ НАПРАВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ЗАКОНА ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. № 115-ФЗ «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», СРОКАХ И ОБЪЕМЕ НАПРАВЛЕНИЯ ТАКОЙ ИНФОРМАЦИИ

Во исполнение пункта 13.2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33 (ч. 1), ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31 (ч. 1), ст. 3446, 3452; 2007, № 16, ст. 1831, № 31, ст. 3993, 4011, № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776, № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553, № 30, ст. 4007, № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873, № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172, № 50 (ч. 4), ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329, № 26, ст. 3207, № 44, ст. 5641, № 52 (ч. 1), ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, 2315, 2335, № 23, ст. 2934, № 30 (ч. 1), ст. 4214, 4219; 2015, № 1 (ч. 1), ст. 14, 37, 58, № 18, ст. 2614, № 24, ст. 3367, № 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, № 1 (ч. 1), ст. 11, 23, 27, 43, 44, № 26 (ч. 1), ст. 3860, 3884, № 27 (ч. 1), ст. 4196, 4221, № 28, ст. 4558) приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 13.1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», сроках и объеме направления такой информации (далее — Положение).

2. Управлению развития информационных систем (М.Н. Федоров):

обеспечить доработку единой информационной системы Федеральной службы по финансовому мониторингу в целях направления в Центральный банк Российской Федерации информации, предусмотренной Положением, утвержденным настоящим приказом;

обеспечить в срок не позднее 20 дней после дня вступления в силу настоящего приказа разработку и согласование с Центральным банком Российской Федерации форматов и структур формализованных электронных сообщений, уведомлений о принятии и непринятии информации, указанных в пункте 7 Положения, утвержденного настоящим приказом.

3. Управлению эксплуатации информационных систем (Ю.Я. Гребенщиков) в срок не позднее 30 дней с даты вступления в силу настоящего приказа обеспечить направление в Центральный банк Российской Федерации в порядке, предусмотренном Положением, утвержденным настоящим приказом, формализованных электронных сообщений, сформированных на основании информации, полученной Федеральной службой по финансовому мониторингу от организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в период с 10 января 2016 года до даты, определенной в соответствии с абзацем третьим пункта 2 настоящего приказа.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу Ю.Ф. Короткого.

Ю. А. Чиханчин

Утверждено приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 02.11.2016 № 361

ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ НАПРАВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЕННОЙ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В СООТВЕТСТВИИ С ПУНКТАМИ 13 И 13.1 СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. № 115-ФЗ «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА», СРОКАХ И ОБЪЕМЕ НАПРАВЛЕНИЯ ТАКОЙ ИНФОРМАЦИИ

1. Положение о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 13.1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», сроках и объеме направления такой информации (далее — Положение) определяет порядок, сроки и объем направления в Банк России Росфинмониторингом информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (далее — организации), обо всех случаях отказа в совершении операции по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон), об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от проведения операции, в том числе в связи с решением межведомственной комиссии, созданной при Центральном банке Российской Федерации на основании пункта 13.5 статьи 7 Федерального закона (далее — межведомственная комиссия), об отсутствии основания для такого отказа, об отмене судом решения об отказе от проведения операции, принятого по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, а также информации, представленной кредитными организациями, филиалами иностранных банков, через которые иностранные банки осуществляют деятельность на территории Российской Федерации (далее — филиалы иностранных банков), обо всех случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона, об устранении указанного в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), в том числе в связи с решением межведомственной комиссии об отсутствии оснований для такого отказа, об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) в соответствии с абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона в связи с устранением оснований принятых решений об отказе в совершении операций, либо в связи с принятием межведомственной комиссией решений об отсутствии оснований для отказа в проведении операций по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, на основании которых было принято решение о расторжении договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) в соответствии с абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона в связи с отменой судом решений об отказе от проведения операций, на основании которых было принято решение о расторжении договора банковского счета (вклада), об отмене судом решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом, принятого по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона (далее — первичная информация).

(в ред. Приказов Росфинмониторинга от 29.07.2021 № 165, от 28.04.2022 № 85, от 23.04.2025 № 77)

2. На основании первичной информации, поступившей от организаций, Росфинмониторинг формирует формализованные электронные сообщения в формате xml (далее — сообщения).

3. Сформированное Росфинмониторингом сообщение включает в себя сведения об организации, представившей первичную информацию, о направленном сообщении, а также:

а) в отношении информации о случаях отказа в совершении операции по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, — сведения об операции и ее участниках, включая контрагента, дополнительную информацию;

(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 28.04.2022 № 85)

б) в отношении информации о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона, — сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение, дополнительную информацию;

в) в отношении информации о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона, — сведения о расторжении договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение, дополнительную информацию;

г) в отношении информации об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от проведения операции, в связи с представлением документов и (или) сведений, предусмотренных абзацем первым пункта 13.4 статьи 7 Федерального закона, — сведения об устранении основания отказа в проведении операции, а также сведения об операции и ее участниках (включая клиента, в отношении которого принято данное решение, и его контрагента);

д) в отношении информации об отмене судом решения об отказе от проведения операции, принятого по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, — сведения об отмене судом решения об отказе от проведения операции, а также сведения об операции и ее участниках (включая клиента, в отношении которого принято данное решение, и его контрагента);

е) в отношении информации об устранении указанного в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), в связи с представлением документов и (или) сведений, предусмотренных абзацем первым пункта 13.4 статьи 7 Федерального закона, — сведения об устранении основания отказа от заключения договора банковского счета (вклада), а также сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение;

ж) в отношении информации об отсутствии основания для расторжения договора банковского счета (вклада) в соответствии с абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона в связи с устранением основания принятого решения об отказе в совершении операции, на основании которого было принято решение о расторжении договора банковского счета (вклада), — сведения об отсутствии основания для расторжения договора банковского счета (вклада), а также сведения о решении об отказе от проведения операции, сведения о расторжении договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение;

(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 28.04.2022 № 85)

з) в отношении информации об отмене судом решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом, принятого по основанию, указанному в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона, — сведения об отмене судом решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), а также сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение;

и) в отношении информации об отмене судом решения о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом, принятого по основанию, указанному в абзаце третьем пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона, — сведения об отмене судом решения о расторжении договора банковского счета (вклада), а также сведения о расторжении договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение;

к) в отношении информации об устранении указанного в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от заключения с клиентом договора банковского счета (вклада), в связи с решением межведомственной комиссии об отсутствии оснований для такого отказа — сведения об устранении основания для отказа от заключения договора банковского счета (вклада) в связи с решением межведомственной комиссии, а также сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, которому кредитная организация, филиал иностранного банка первоначально отказали в заключении договора банковского счета (вклада);

(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 23.04.2025 № 77)

л) в отношении информации об отсутствии основания для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом в соответствии с абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона в связи с принятием межведомственной комиссией решений об отсутствии оснований для отказа от проведения операций по основанию, указанному в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, на основании которых было принято решение о расторжении договора банковского счета (вклада) — сведения об отсутствии основания для расторжения договора банковского счета (вклада) в связи с решением межведомственной комиссии об устранении оснований для отказа от проведения операций, а также сведения о решении об отказе от проведения операции, сведения о расторжении договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, с которым кредитная организация, филиал иностранного банка первоначально расторгли договор банковского счета (вклада);

(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 23.04.2025 № 77)

м) об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона основания, в соответствии с которым принято решение об отказе от проведения операции, в связи с решением межведомственной комиссии об отсутствии основания для такого отказа — сведения об устранении основания отказа от проведения операции в связи с решением межведомственной комиссии, а также сведения об операции и ее участниках (включая клиента, в отношении которого первоначально принято решение об отказе от проведения операции, и контрагента);

н) в отношении информации об отсутствии основания для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом в соответствии с абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона в связи с отменой судом решений об отказе от проведения операций, на основании которых было принято решение о расторжении договора банковского счета (вклада), — сведения об отсутствии основания для расторжения договора банковского счета (вклада) в связи с решением суда, а также сведения о решении об отказе от проведения операции, сведения о расторжении договора банковского счета (вклада), включая сведения о клиенте, в отношении которого принято данное решение.

(п. 3 в ред. Приказа Росфинмониторинга от 29.07.2021 № 165)

4. Сообщения направляются в Банк России по телекоммуникационным каналам связи, применяемым в Банке России, в составе архивного файла.

5. Сообщение, входящее в состав архивного файла, направляется не позднее рабочего дня, следующего за днем направления Росфинмониторингом извещения (квитанции), содержащего (содержащей) подтверждение принятия Росфинмониторингом первичной информации, представленной организацией.

6. В Банке России в день получения от Росфинмониторинга архивного файла проводятся процедуры проверки подлинности, целостности и форматно-логического контроля (далее — процедуры контроля) каждого сообщения, входящего в состав архивного файла.

По результатам контроля Банком России каждого сообщения Росфинмониторинг получает сформированное Банком России уведомление о принятии либо непринятии сообщений.

Уведомление о принятии либо непринятии сообщений направляется в Росфинмониторинг не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Банком России переданного архивного файла.

7. При формировании сообщений, а также уведомлений о принятии либо непринятии сообщений используются форматы и структуры, утвержденные Росфинмониторингом по согласованию с Банком России.

8. Уведомление о принятии сообщений формируется при положительных результатах процедур контроля. Уведомление о непринятии сообщений формируется в случаях неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности сообщений, несоответствия сообщений утвержденным форматам и структуре, полного или частичного отсутствия в сообщениях сведений, указанных в пункте 3 Положения.

9. В случае получения Росфинмониторингом уведомления Банка России о непринятии сообщений Росфинмониторинг устраняет причину непринятия, вновь формирует и направляет сообщения в порядке, определенном Положением, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Росфинмониторингом уведомления о непринятии сообщений.

10. Информационное взаимодействие Росфинмониторинга и Банка России, предусмотренное Положением, осуществляется с использованием средств криптографической защиты информации, применяемых в Банке России.

---