Статья 1Конвенция о праве, применимом к определенным полномочиям в отношении ценных бумаг, держателем которых является посредник

Глава I. ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СФЕРА ПРИМЕНЕНИЯ

Определения и толкование

(1) В настоящей Конвенции:

a) «ценные бумаги» означает любые акции, облигации или другие финансовые инструменты или финансовые активы (за исключением наличных денежных средств), или любой интерес в них;

b) «счет ценных бумаг» означает счет, ведение которого осуществляет посредник, на который ценные бумаги могут быть зачислены или с которого они могут быть списаны;

c) «посредник» означает лицо, которое в процессе своей коммерческой или иной деятельности, осуществляемой на регулярной основе, ведет счета ценных бумаг от имени других лиц или от имени других лиц и от своего имени и действует в указанном качестве;

d) «владелец счета» означает лицо, от чьего имени посредник ведет счет ценных бумаг;

e) «соглашение о счете» означает в отношении счета ценных бумаг соглашение с соответствующим посредником, управляющим данным счетом ценных бумаг;

f) «ценные бумаги, держателем которых является посредник» означает права владельца счета, возникающие при зачислении ценных бумаг на счет ценных бумаг;

g) «релевантный посредник» означает посредника, который ведет счет ценных бумаг от имени владельца счета;

h) «распоряжение» означает любой переход права собственности, прямой либо посредством обеспечения, и любое предоставление обеспечительного интереса, связанного или не связанного с передачей владения;

i) «окончательное оформление» означает завершение всех шагов, необходимых для выдачи распоряжения, действующего по отношению к лицам, которые не являются сторонами такого распоряжения;

j) «представительство» означает по отношению к посреднику место осуществления деловых операций, в котором осуществляется вся деятельность посредника, за исключением места осуществления деловых операций, которое предназначено только для временной деятельности, и места осуществления деловых операций лицом иным, чем посредник;

k) «производство по делу о банкротстве» означает коллегиальное судебное или административное производство, включая временное производство, в котором активы и деловые операции должника подлежат контролю или надзору со стороны суда или иного компетентного органа в целях реорганизации или ликвидации;

l) «управляющий в деле о банкротстве» означает лицо, уполномоченное управлять реорганизацией или ликвидацией, в том числе лицо, уполномоченное на это на временной основе, и включает должника, сохраняющего право владения, если это разрешено применимым законодательством о банкротстве;

m) «государство, не являющееся унитарным» означает государство, в котором две или более территориальные единицы данного государства или государство и одна или несколько его территориальных единиц имеют свои собственные нормы права, регулирующие какой-либо из вопросов, указанных в Статье 2(1);

n) «письменная форма» и «письменный» означает запись информации (включая информацию, переданную с помощью телесвязи), которая представлена в материальной или иной форме и которая может быть воспроизведена в материальной форме в последующих случаях.

(2) Ссылки в настоящей Конвенции на распоряжение ценными бумагами, держателем которых является посредник, включают ссылки на:

a) распоряжение счетом ценных бумаг;

b) распоряжение в пользу посредника владельца счета;

c) право преимущественного требования в силу законодательства в пользу посредника владельца счета в отношении любых требований, возникающих в связи с ведением и обслуживанием счета ценных бумаг.

(3) Лицо не должно считаться посредником для целей настоящей Конвенции единственно на основании того, что:

a) оно действует в качестве реестродержателя или агента по трансферту эмитента ценных бумаг; или

b) оно ведет в своих книгах документации запись данных о ценных бумагах, зачисленных на счета ценных бумаг, которые ведутся посредником по поручению других лиц, в отношении которых он действует в качестве управляющего или агента или выполняет иную исключительно административную функцию.

(4) В соответствии с параграфом (5) лицо должно рассматриваться в качестве посредника для целей настоящей Конвенции в отношении ценных бумаг, зачисляемых на счета ценных бумаг, которые он ведет в качестве центрального депозитария или иным образом допускает передачу ценных бумаг по книге записей по счетам ценных бумаг, которые он ведет.

(5) В отношении ценных бумаг, зачисляемых на счета ценных бумаг, которые ведет лицо в качестве оператора системы владения такими ценными бумагами и передачи таких ценных бумаг, на основании записей эмитента или других записей, которые составляют первичный учет прав на них в отношении эмитента, Договаривающееся государство, в соответствии с законодательством которого составлены такие ценные бумаги, может в любое время заявить о том, что лицо, которое обеспечивает работу данной системы, не должно быть посредником для целей настоящей Конвенции.