Инструкция Банка России от 27.07.2018 № 190-И

«О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке ведения реестров лицензий и порядке предоставления выписок из них»

(Зарегистрировано в Минюсте России 05.12.2018 № 52893)

Зарегистрировано в Минюсте России 5 декабря 2018 г. № 52893

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНСТРУКЦИЯ от 27 июля 2018 г. № 190-И

О ПЕРЕЧНЕ ДОКУМЕНТОВ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ СОБЛЮДЕНИЕ ЛИЦЕНЗИОННЫХ УСЛОВИЙ И ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ

И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ, ПОРЯДКЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ, ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ ДОКУМЕНТА, ПОДТВЕРЖДАЮЩЕГО НАЛИЧИЕ ЛИЦЕНЗИИ, ОФОРМЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ И ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ ДОКУМЕНТА, ПОДТВЕРЖДАЮЩЕГО НАЛИЧИЕ ЛИЦЕНЗИИ, ФОРМЕ ЗАЯВЛЕНИЯ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ, ФОРМЕ ДОКУМЕНТА, ПОДТВЕРЖДАЮЩЕГО НАЛИЧИЕ ЛИЦЕНЗИИ, ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРОВ ЛИЦЕНЗИЙ И ПОРЯДКЕ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ВЫПИСОК ИЗ НИХ

Настоящая Инструкция на основании пунктов 5, 10, 13, 21 и 22 статьи 60.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 47; № 23, ст. 3301; № 27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, № 18, ст. 2661; № 31, ст. 4830; 2018, № 1, ст. 66, ст. 70, ст. 90) (далее — Федеральный закон «Об инвестиционных фондах») устанавливает:

перечень документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

форму заявления о предоставлении лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

порядок оформления и представления документов для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

порядок предоставления лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и форму документа, подтверждающего наличие лицензии;

порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, оформления и представления документов для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии;

порядок ведения реестров лицензий на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензий управляющих компаний на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензий на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в том числе состав включаемых в них сведений, и порядок предоставления выписок из них.

Глава 1. Перечень документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, форма заявления о предоставлении лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, оформление и представление документов для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда

1.1. Для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее — лицензия инвестиционного фонда) в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее — уполномоченное подразделение Банка России) лицом, которое намерено получить лицензию инвестиционного фонда (далее — соискатель лицензии инвестиционного фонда), помимо документов, предусмотренных пунктами 5 и 5.1 статьи 60.1 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», должны быть представлены следующие документы, подтверждающие соблюдение лицензионных условий, указанных в пункте 2 статьи 60.1 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».

1.1.1. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащие отметку налогового органа, — в отношении соискателя лицензии инвестиционного фонда, созданного до последней отчетной даты, определяемой в соответствии с пунктом 6 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 44, ст. 5631; № 51, ст. 6677; № 52, ст. 6990; 2014, № 45, ст. 6154; 2016, № 22, ст. 3097; 2017, № 30, ст. 4440; 2018, № 1, ст. 65) (далее — отчетная дата), предшествующей дате представления документов.

1.1.2. Бухгалтерский баланс соискателя лицензии инвестиционного фонда по состоянию на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления документов, а в случае, если со дня окончания последнего квартала прошло более месяца, — также по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.

1.1.3. Аудиторское заключение по проверке годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности соискателя лицензии инвестиционного фонда — в отношении соискателя лицензии инвестиционного фонда, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность которого подлежала проверке по итогам отчетного года, предшествующего дате представления документов, в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 5 Федерального закона от 30 декабря 2008 года № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, № 1, ст. 15; 2010, № 27, ст. 3420; 2011, № 1, ст. 12; № 19, ст. 2716; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; 2013, № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 52, ст. 6961; 2014, № 10, ст. 954; № 49, ст. 6912; 2016, № 27, ст. 4169, ст. 4195, ст. 4293; 2017, № 18, ст. 2673; 2018, № 1, ст. 65; № 18, ст. 2582) (далее — Федеральный закон «Об аудиторской деятельности»).

1.1.4. Протокол (выписка из протокола) общего собрания акционеров соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащий (содержащая) решение об утверждении инвестиционной декларации соискателя лицензии инвестиционного фонда, — в случае, если уставом соискателя лицензии инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации отнесено к компетенции общего собрания акционеров.

Протокол (выписка из протокола) совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащий (содержащая) решение об утверждении инвестиционной декларации соискателя лицензии инвестиционного фонда, — в случае, если уставом соискателя лицензии инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета).

1.1.5. Инвестиционная декларация соискателя лицензии инвестиционного фонда.

1.1.6. Документы, подтверждающие право собственности соискателя лицензии инвестиционного фонда на включенное в расчет размера собственных средств соискателя лицензии инвестиционного фонда имущество и стоимость указанного имущества.

1.1.7. Справка об управляющей компании, которой акционерным инвестиционным фондом переданы полномочия единоличного исполнительного органа (приложение 1 к настоящей Инструкции) (в случае заключения соискателем лицензии инвестиционного фонда с указанной управляющей компанией договора о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда), содержащая следующие данные:

полное и сокращенное (при наличии последнего) фирменные наименования;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН);

место нахождения;

адрес для направления почтовой корреспонденции;

номера телефона и факса (при наличии последнего);

адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет»), адрес электронной почты;

сведения о всех лицензиях управляющей компании (наименование лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата выдачи, номер лицензии и срок ее действия);

сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа управляющей компании (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и наименование должности, реквизиты документа, подтверждающего назначение, дата назначения и срок, на который назначено лицо (с указанием работы по совместительству при наличии), полные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность (с указанием должности и работы по совместительству (при наличии);

сведения о каждом члене совета директоров (наблюдательного совета) управляющей компании (при наличии) (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), реквизиты документа, подтверждающего избрание, дата избрания и срок, на который избрано лицо, полные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность);

сведения о каждом лице, являющемся членом коллегиального исполнительного органа управляющей компании (при наличии) (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), наименование должности (с указанием работы по совместительству (при наличии), реквизиты документа, подтверждающего назначение (избрание), полные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность (с указанием должности и работы по совместительству (при наличии).

1.1.8. Протокол совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащий решение о заключении договора с управляющей компанией о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, — в случае заключения с указанной управляющей компанией договора о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда.

1.1.9. Договор о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда — в случае заключения с указанной управляющей компанией договора о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда.

1.1.10. Трудовой договор, заключенный между соискателем лицензии инвестиционного фонда и лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (за исключением случаев передачи управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда).

1.1.11. Документы в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии инвестиционного фонда (за исключением случаев передачи управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда), членов коллегиального исполнительного органа (если уставом соискателя лицензии предусмотрено создание коллегиального исполнительного органа) и членов совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии инвестиционного фонда (далее при совместном упоминании — должностное лицо соискателя лицензии инвестиционного фонда):

документ, удостоверяющий личность;

документ об образовании или документ об образовании и о квалификации;

документ о квалификации, подтверждающий повышение или присвоение квалификации по результатам дополнительного профессионального образования, выданный организацией, осуществляющей образовательную деятельность (при наличии);

документы, содержащие сведения об осуществлении трудовой деятельности, в том числе по совместительству, в течение пяти лет, предшествующих дате направления анкеты должностного лица соискателя лицензии инвестиционного фонда в Банк России.

1.2. В соответствии с подпунктом 7 пункта 5 статьи 60.1 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» соискатель лицензии инвестиционного фонда должен представить в Банк России анкету (сведения) в отношении должностного лица соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащую следующие данные:

полное фирменное наименование соискателя лицензии;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН) соискателя лицензии;

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);

дата и место рождения;

гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие;

наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность;

адрес места жительства;

адрес места пребывания;

сведения об образовании;

сведения о владении иностранными языками;

сведения о трудовой деятельности;

сведения о наличии квалификационных аттестатов, сертификатов, в том числе международных;

сведения о наличии (об отсутствии) ограничений, препятствующих назначению (избранию) должностного лица соискателя лицензии инвестиционного фонда, и (или) оснований для признания его деловой репутации неудовлетворительной, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».

Рекомендуемый образец заполнения анкеты (сведений) в отношении должностного лица соискателя лицензии инвестиционного фонда приведен в приложении 3 к настоящей Инструкции.

1.3. Для получения лицензии инвестиционного фонда документы, предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, должны быть оформлены и представлены соискателем лицензии инвестиционного фонда в следующем порядке.

1.3.1. Документы, предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены соискателем лицензии инвестиционного фонда по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов, с соблюдением особенностей, предусмотренных абзацами вторым и третьим настоящего подпункта.

Предусмотренный подпунктом 8 пункта 5 статьи 60.1 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» расчет размера собственных средств соискателя лицензии инвестиционного фонда согласно пункту 1 статьи 3 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» должен соответствовать требованиям, предусмотренным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 августа 2009 года № 09-32/пз-н «Об утверждении требований к размеру и порядку расчета собственных средств акционерного инвестиционного фонда», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 декабря 2009 года № 15577. Расчет размера собственных средств соискателя лицензии инвестиционного фонда, осуществленный в порядке, установленном Указанием Банка России от 25 августа 2015 года № 3758-У «Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 8 октября 2015 года № 39234, 13 января 2017 года № 45188, должен быть представлен по состоянию на последний календарный день отчетного года, а также на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления документов, а в случае, если со дня окончания последнего квартала прошло более месяца, — также по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.

Документы, предусмотренные подпунктом 1.1.1 пункта 1.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления документов.

1.3.2. Документы, предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, по решению соискателя лицензии инвестиционного фонда должны быть представлены им в уполномоченное подразделение Банка России на бумажном носителе или в форме электронных документов в порядке, установленном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года № 49605 (далее — Указание Банка России № 4600-У).

1.3.3. Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.1 - 1.1.6 и 1.1.8 - 1.1.11 пункта 1.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены в форме копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащих слова «копия верна», дату заверения, подпись лица, заверившего копию, расшифровку подписи и печать соискателя лицензии инвестиционного фонда (при наличии последней).

1.3.4. В случае представления соискателем лицензии инвестиционного фонда в Банк России документов, предусмотренных пунктом 1.1 настоящей Инструкции, на бумажном носителе документы, состоящие более чем из одного листа, нумеруются, прошиваются и скрепляются на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии инвестиционного фонда, с указанием инициалов, фамилии, должности и даты заверения, и проставлением печати (при наличии последней).

1.3.5. В случае представления соискателем лицензии инвестиционного фонда в Банк России документов, предусмотренных пунктом 1.1 настоящей Инструкции, в форме электронных документов в порядке, установленном Указанием Банка России № 4600-У, они должны быть представлены в виде электронных копий бумажных документов и подписаны усиленной квалифицированной электронной подписью.

1.3.6. Документы, предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, составленные на иностранном языке, должны быть представлены с приложением перевода указанных документов на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46, 81 и 106 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года № 4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст. 4855; 2004, № 27, ст. 2711; № 35, ст. 3607; № 45, ст. 4377; 2005, № 27, ст. 2717; 2006, № 27, ст. 2881; 2007, № 1, ст. 21; № 27, ст. 3213; № 41, ст. 4845; № 43, ст. 5084; 2008, № 52, ст. 6236; 2009, № 1, ст. 14, ст. 20; 2010, № 28, ст. 3554; 2011, № 49, ст. 7064; № 50, ст. 7347; 2012, № 27, ст. 3587; 2013, № 14, ст. 1651; № 51, ст. 6699; 2014, № 26, ст. 3371; № 30, ст. 4268; 2015, № 1, ст. 10; № 13, ст. 1811; № 29, ст. 4385; 2016, № 1, ст. 11; № 27, ст. 4265, ст. 4293, ст. 4294; 2018, № 1, ст. 65, ст. 70, ст. 90; № 22, ст. 3043) (далее — Основы законодательства Российской Федерации о нотариате).

1.4. Заявление о предоставлении лицензии акционерного инвестиционного фонда, предусмотренное подпунктом 1 пункта 5 статьи 60.1 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», должно быть представлено соискателем лицензии инвестиционного фонда по форме, установленной приложением 2 к настоящей Инструкции.

Глава 2. Перечень документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, форма заявления о предоставлении лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, оформление и представление документов для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

2.1. Для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее — лицензия управляющей компании) в уполномоченное подразделение Банка России лицом, которое намерено получить лицензию управляющей компании (далее — соискатель лицензии управляющей компании), помимо документов, предусмотренных пунктами 5, 5.1, подпунктами 1.1 и 3 пункта 6 и пунктом 7 статьи 60.1 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», должны быть представлены следующие документы, подтверждающие соблюдение лицензионных условий, указанных в пункте 3 статьи 60.1 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».

2.1.1. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах соискателя лицензии управляющей компании, содержащие отметку налогового органа, — в отношении соискателя лицензии управляющей компании, созданного до последней отчетной даты, предшествующей дате представления документов.

2.1.2. Бухгалтерский баланс соискателя лицензии управляющей компании по состоянию на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления документов, а в случае, если со дня окончания последнего квартала прошло более месяца, — также по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.

2.1.3. Аудиторское заключение по проверке годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности соискателя лицензии управляющей компании — в отношении соискателя лицензии управляющей компании, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность которого подлежала проверке по итогам отчетного года, предшествующего дате представления документов (копий документов), в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 5 Федерального закона «Об аудиторской деятельности».

2.1.4. Документы, подтверждающие право собственности соискателя лицензии управляющей компании на включенное в расчет размера собственных средств соискателя лицензии имущество и стоимость указанного имущества.

адрес места пребывания;

сведения об образовании;

сведения о владении иностранными языками;

сведения о соответствии требованиям к опыту работы;

сведения о наличии квалификационных аттестатов, сертификатов, в том числе международных;

сведения о наличии (об отсутствии) ограничений, препятствующих назначению (избранию) на должность, и (или) основаниях для признания деловой репутации неудовлетворительной, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».

Рекомендуемый образец заполнения анкеты (сведений) в отношении должностных лиц соискателя лицензии управляющей компании, указанных в абзаце первом настоящего пункта, приведен в приложении 3 к настоящей Инструкции.

2.3. Документы (сведения) о лицах, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) соискателя лицензии управляющей компании, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании (далее при совместном упоминании — владельцы соискателя лицензии управляющей компании), представляются в следующем составе:

список акционеров (участников) соискателя лицензии управляющей компании, а также схема взаимосвязей между ними, аналогичные списку акционеров (участников) некредитных финансовых организаций и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находятся некредитные финансовые организации, и схемам взаимосвязей акционеров (участников) некредитных финансовых организаций и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находятся некредитные финансовые организации, в соответствии с приложениями 9 и 11 к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года № 622-П «О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 20 марта 2018 года № 50423;

сведения, содержащиеся в документах, предусмотренных главами 2 и 11 Положения Банка России от 28 декабря 2017 года № 626-П «Об оценке финансового положения, о требованиях к финансовому положению и об основаниях для признания финансового положения неудовлетворительным учредителей (участников) кредитной организации и иных лиц, предусмотренных Федеральным законом от 29 июля 2017 года № 281-ФЗ „О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций“, зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 21 марта 2018 года № 50436, — в отношении акционеров (участников) соискателя лицензии управляющей компании, не являющихся на дату представления документов поднадзорными Банку России и представляющих отчетность в Банк России;»

информация, предусмотренная пунктом 3.113 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2013 года № 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2013 года № 29799 (далее — Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов), в виде выписки из реестра акционеров общества, выданной держателем реестра акционеров общества зарегистрированному лицу, — в случае, если соискатель лицензии управляющей компании является акционерным обществом;

информация в отношении физических лиц, являющихся владельцами соискателя лицензии управляющей компании или лицами, осуществляющими функции единоличных исполнительных органов юридических лиц, являющихся владельцами соискателя лицензии управляющей компании, в виде анкеты (приложение 4 к настоящей Инструкции).

3.3. Справка (сведения) о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии специализированного депозитария, а также о юридических лицах, являющихся основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии специализированного депозитария, представляются в составе, предусмотренном приложением 5 к настоящей Инструкции.

3.4. Для получения лицензии специализированного депозитария документы, предусмотренные пунктом 3.1 настоящей Инструкции, должны быть оформлены и представлены соискателем лицензии специализированного депозитария в следующем порядке.

3.4.1. Документы (копии документов) и сведения, предусмотренные пунктом 3.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены соискателем лицензии специализированного депозитария по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов, с соблюдением особенностей, предусмотренных абзацами вторым и третьим настоящего подпункта.

Предусмотренный подпунктом 8 пункта 5 статьи 60.1 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» расчет размера собственных средств соискателя лицензии специализированного депозитария, осуществленный в соответствии с Положением Банка России от 19 июля 2016 года № 548-П «О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 19 августа 2016 года № 43321, должен быть представлен по состоянию на последний календарный день отчетного года, а также на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления документов, а в случае, если со дня окончания последнего квартала прошло более месяца, — также по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.

Документы, предусмотренные подпунктом 3.1.1 пункта 3.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления документов.

3.4.2. Правила внутреннего контроля, предусмотренные подпунктом 3 пункта 6 статьи 60.1 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», должны быть представлены в первой редакции.

3.4.3. Документы, предусмотренные пунктом 3.1 настоящей Инструкции, по решению соискателя лицензии специализированного депозитария должны быть представлены в уполномоченное подразделение Банка России на бумажном носителе или в форме электронных документов в порядке, установленном Указанием Банка России № 4600-У.

3.4.4. Документы, предусмотренные подпунктами 3.1.1 - 3.1.7 и 3.1.11 пункта 3.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены в форме копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии специализированного депозитария, содержащих слова «копия верна», дату заверения, подпись лица, заверившего копию, расшифровку подписи и печать соискателя лицензии специализированного депозитария (при наличии последней).

3.4.5. В случае представления соискателем лицензии специализированного депозитария в Банк России документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящей Инструкции, на бумажном носителе документы, состоящие более чем из одного листа, нумеруются, прошиваются и скрепляются на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии специализированного депозитария, с указанием инициалов, фамилии, должности и даты заверения, и проставлением печати (при наличии последней), а правила внутреннего контроля также должны содержать гриф утверждения уполномоченным органом соискателя лицензии специализированного депозитария.

3.4.6. Правила внутреннего контроля и регламент специализированного депозитария, предусмотренный подпунктом 1 пункта 8 статьи 60.1 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», в случае их представления на бумажном носителе должны быть оформлены также на электронном носителе информации (компакт-диск, флеш-накопитель) вместе со справкой соискателя лицензии специализированного депозитария в произвольной форме, подтверждающей соответствие текста документа на электронном носителе тексту на бумажном носителе, подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии специализированного депозитария.

3.4.7. В случае представления соискателем лицензии специализированного депозитария в Банк России документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящей Инструкции, в форме электронных документов в порядке, установленном Указанием Банка России № 4600-У, они должны быть представлены в виде электронных копий бумажных документов и подписаны усиленной квалифицированной электронной подписью.

3.4.8. Документы (копии документов), предусмотренные пунктом 3.1 настоящей Инструкции, составленные на иностранном языке, должны быть представлены с приложением перевода документов (копий документов) на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46, 81 и 106 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате.

3.5. Заявление о предоставлении лицензии специализированного депозитария, предусмотренное подпунктом 1 пункта 5 статьи 60.1 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», должно быть представлено соискателем лицензии специализированного депозитария по форме, установленной приложением 2 к настоящей Инструкции.

Глава 4. Предоставление лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и форма документа, подтверждающего наличие лицензии

адрес;

информация о действии лицензии Банка России (лицензия Банка России действует, лицензия Банка России аннулирована или действие лицензии Банка России прекращено (за исключением случая аннулирования);

дата и основание принятия решения об аннулировании лицензии Банка России (в случае, если лицензия Банка России аннулирована);

дата прекращения действия лицензии Банка России (в случае, если прекращение действия не связано с аннулированием лицензии Банка России);

номера телефона, факса, адрес электронной почты (при наличии), адрес сайта в сети «Интернет»;

сведения об органах управления и о должностных лицах лицензиатов, указанных в пункте 1 статьи 8, пункте 9 статьи 38 или пункте 11 статьи 44 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), реквизиты документа, удостоверяющего личность, номер и дата решения о назначении (об избрании);

сведения об учредителях (акционерах, участниках) лицензиата (для юридических лиц — полное и сокращенное (при наличии последнего) фирменные наименования для коммерческих организаций, наименование для некоммерческих организаций, адрес, ОГРН; для физических лиц — фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), реквизиты документа, удостоверяющего личность) и размер доли их участия в уставном капитале лицензиата;

информация о переоформлении лицензии Банка России и основание ее переоформления (номер и дата принятия Банком России решения о переоформлении лицензии Банка России);

информация о выдаче дубликата лицензии Банка России (в случае его выдачи).

6.3. Уполномоченное подразделение Банка России в течение трех рабочих дней со дня принятия Банком России решения о предоставлении лицензии Банка России вносит сведения о лицензиате в соответствующий реестр лицензий Банка России.

Уполномоченное подразделение Банка России в случае получения от лицензиата документов, подтверждающих изменение сведений об этом лицензиате, содержащихся в реестрах лицензий Банка России, вносит новые сведения в течение трех рабочих дней со дня получения указанных сведений.

6.4. Выписка из реестров лицензий Банка России предоставляется уполномоченным подразделением Банка России по заявлению любого лица (далее — заявитель) о предоставлении выписки из реестров лицензий Банка России при условии представления заявителем следующей информации:

полного или сокращенного фирменного наименования лицензиата, в отношении которого запрашивается информация;

основного государственного регистрационного номера (ОГРН) лицензиата, в отношении которого запрашивается информация;

полного фирменного наименования для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями (наименования — для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями) и основного государственного регистрационного номера заявителя — юридического лица;

фамилии, имени, отчества (при наличии последнего) заявителя — физического лица;

способа получения выписки из реестров лицензий Банка России: посредством направления почтового отправления или в форме электронного документа посредством электронной почты (информация представляется в случае, если заявитель не является поднадзорной Банку России организацией);

почтового адреса заявителя или адреса электронной почты (в зависимости от указанного заявителем способа получения выписки);

контактного номера телефона заявителя.

6.5. Уполномоченным подразделением Банка России в случае, если заявитель не является поднадзорной Банку России организацией, способом, указанным в заявлении о предоставлении выписки из реестров лицензий Банка России, или в случае, если заявитель является поднадзорной Банку России организацией, в форме электронного документа в соответствии с главой 4 Указания Банка России № 4600-У представляется выписка из реестров лицензий Банка России, содержащая следующую информацию о лицензиате:

номер лицензии Банка России;

дату предоставления лицензии Банка России;

наименование органа, предоставившего лицензию;

указание на неограниченность срока действия лицензии Банка России;

информацию о действии лицензии Банка России (лицензия Банка России действует, лицензия Банка России аннулирована или действие лицензии Банка России прекращено (за исключением случая аннулирования);

дату решения об аннулировании лицензии Банка России (в случае, если лицензия аннулирована);

сведения о переоформлении лицензии Банка России и основание ее переоформления (в случае ее переоформления);

основной государственный регистрационный номер, дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании юридического лица;

идентификационный номер налогоплательщика, код причины и дата постановки на учет в налоговом органе;

адрес лицензиата;

номер (номера) телефона, факса (при наличии последнего);

адрес сайта в сети «Интернет»;

адрес электронной почты (при наличии);

сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа (за исключением содержащихся в реестре сведений, являющихся в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ «О персональных данных» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3451; 2009, № 48, ст. 5716; № 52, ст. 6439; 2010, № 27, ст. 3407; № 31, ст. 4173, ст. 4196; № 49, ст. 6409; 2011, № 23, ст. 3263; № 31, ст. 4701; 2013, № 14, ст. 1651; № 30, ст. 4038; № 51, ст. 6683; 2014, № 23, ст. 2927; № 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, № 27, ст. 4164; 2017, № 9, ст. 1276; № 27, ст. 3945; № 31, ст. 4772; 2018, № 1, ст. 82) персональными данными).

6.6. В соответствии с пунктом 24 статьи 60.1 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» выписка из реестров лицензий Банка России представляется уполномоченным подразделением Банка России в течение пяти рабочих дней с даты представления в Банк России заявления о предоставлении выписки из реестров лицензий Банка России.

6.7. Выписка из реестров лицензий Банка России не выдается, если в реестрах лицензий Банка России отсутствуют сведения о предоставлении лицу, в отношении которого запрошена выписка, лицензии Банка России на осуществление вида деятельности, указанного в заявлении о предоставлении выписки, либо сведения, представленные заявителем, не позволяют идентифицировать лицензиата. В указанных случаях заявление о предоставлении выписки из реестров лицензий Банка России возвращается в адрес заявителя с уведомлением об отказе в предоставлении выписки из реестров лицензий Банка России, содержащем указание на основание отказа. Выписка из реестров лицензий Банка России также не выдается в случае, если сведения, представленные заявителем, не позволяют идентифицировать заявителя.

Глава 7. Заключительные положения

7.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования <1>.

<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 13.12.2018.

7.2 Со дня вступления в силу настоящей Инструкции признать утратившими силу:

Инструкцию Банка России от 29 июня 2015 года № 166-И «О порядке лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, порядке ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев, порядке уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария», зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 10 августа 2015 года № 38443;

подпункт 1.10 пункта 1 Указания Банка России от 13 июня 2017 года № 4408-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в связи с изменением структуры Банка России», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2017 года № 47358.

Председатель Центрального банка Российской Федерации Э. С. Набиуллина

инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа,

_______________________________________________ ___________ _______________

 (наименование должности лица, осуществляющего   (подпись)    (инициалы,
  функции единоличного исполнительного органа)                 фамилия)

Приложение 2 к Инструкции Банка России от 27 июля 2018 года № 190-И

лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление

и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного

порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии,

лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие

(Форма)

Исх. N __________ от «__» _________

       компании на осуществление деятельности по управлению
     инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами
        и негосударственными пенсионными фондами, лицензии

         на осуществление деятельности специализированного<br>
             депозитария инвестиционных фондов, паевых<br>
             инвестиционных фондов и негосударственных

                         пенсионных фондов

___________________________________________________________________________

                 (наименование вида деятельности)<br>

(сокращенное фирменное наименование соискателя лицензии на русском языке)

          (место нахождения и адрес соискателя лицензии)<br>

внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании)

(идентификационный номер налогоплательщика, код причины и дата постановки

                    на учет в налоговом органе)<br>

(номера телефона и факса соискателя лицензии, адрес сайта соискателя лицензии в сети «Интернет», а также адрес электронной почты (при наличии)

    Одновременно  уведомляем,  что  письменное согласие на обработку Банком

России   персональных   данных,  представленных  в  настоящем  заявлении  и

Приложение:

____________________________________ ________________ _____________________ (наименование должности лица, (подпись) (инициалы, фамилия) осуществляющего функции единоличного

Приложение 3 к Инструкции Банка России от 27 июля 2018 года № 190-И

лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление

и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления

(Рекомендуемый образец)

АНКЕТА (кандидата/лица, назначенного (избранного) на должность единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), сотрудника службы внутреннего контроля, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма) <1>

___________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование соискателя лицензии, ОГРН)

Раздел 1. Общие сведения, сведения об образовании и трудовой деятельности

--------------------------------

<1> В названии анкеты указывается нужная позиция.

Раздел 2. Сведения об ограничениях, препятствующих назначению (избранию) на должность

Я, ___________________________________________________________________, (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) кандидата/лица, назначенного (избранного) на должность) заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными, полными и подтверждаются приложенными к анкете документами.

(дата подписания анкеты         (подпись)        (инициалы, фамилия)

кандидатом/лицом, назначенным (избранным) на должность)

Перечень подтверждающих документов, прилагаемых к анкете <2>:

--------------------------------<br>

    <3>  В  случае  получения образования за пределами Российской Федерации

представляется  документ,  подтверждающий  признание в Российской Федерации

образования  и  (или) квалификации, полученных в иностранном государстве, в

2878;  N  27, ст. 3462; N 30, ст. 4036; N 48, ст. 6165; 2014, N 6, ст. 562,

ст.  566;  N  19, ст. 2289; N 22, ст. 2769; N 23, ст. 2933; N 26, ст. 3388;

N  30,  ст.  4217,  ст.  4257, ст. 4263; 2015, N 1, ст. 42, ст. 53, ст. 72;

N  18,  ст. 2625; N 27, ст. 3951, ст. 3989; N 29, ст. 4339, ст. 4364; N 51,

ст.  7241; 2016, N 1, ст. 8, ст. 9, ст. 24, ст. 72, ст. 78; N 10, ст. 1320;

4239,  ст.  4245, ст. 4246, ст. 4292; 2017, N 18, ст. 2670; N 31, ст. 4765;

2018,  N  1,  ст.  57;  N  9, ст. 1282; N 11, ст. 1591; N 27, ст. 3945, ст.

<1> Документы представляются в отношении назначенного (избранного) на должность иностранного гражданина или лица без гражданства.

Пояснения к заполнению анкеты

1. Анкета заполняется рукописным способом или с применением технических средств и подписывается кандидатом или лицом, назначенным (избранным) на должность, собственноручно. Рукописным способом анкета заполняется разборчиво. В случае оформления анкеты с помощью технических средств отметка о заверении достоверности и полноты ответов в обязательном порядке заполняется рукописным способом. При заполнении анкеты не допускаются помарки, исправление ошибок путем зачеркивания или с помощью корректирующих средств.

2. В случае если изменялись фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии, имена, отчества (при наличии последнего).

3. В строках 9.2 - 9.4 раздела 1 сведения заполняются не менее чем за последние пять лет (для главного бухгалтера — за семь лет), предшествующих дню направления в Банк России сведений о кандидате или лице, назначенном (избранном) на должность.

4. Графа 3 раздела 1 при отсутствии сведений заполняется полностью (например, «отсутствует дополнительное профессиональное образование», «требования о наличии квалификационного аттестата при осуществлении функций законодательством Российской Федерации не установлены»).

5. В графе 1 раздела 2 проставляется слово «отсутствует» в случае отсутствия ограничений, препятствующих назначению (избранию) на должность, и (или) оснований для признания деловой репутации не соответствующей требованиям, установленным Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».

При наличии ограничений, препятствующих назначению (избранию) на должность, и (или) оснований для признания деловой репутации лица не соответствующей требованиям, установленным Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», и истечении срока, установленного этим законом для их применения, в графе 1 приводится описание имеющихся фактов с указанием:

даты возникновения факта, в том числе:

даты принятия судебного решения;

даты вступления в законную силу постановления суда, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях;

даты предписания с требованием о замене существенно недостоверной отчетности или об устранении нарушений, связанных с представлением финансовой организацией существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию кандидата или лица, назначенного (избранного) на должность;

периода действия факта (даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращения осуществления функций по) должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа финансовой организации, в которой в соответствии с решением Банка России назначена временная администрация по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или у которой была отозвана (аннулирована) лицензия финансовой организации либо которая исключена из реестра).

6. В соответствии с подпунктом 7 пункта 5 статьи 60.1 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» к анкете должны прилагаться подтверждающие документы, например: заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, копии судебного решения, постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, трудовой книжки (трудового договора (контракта) физического лица, решения уполномоченного органа управления финансовой организации и (или) иного юридического лица, договора о передаче акций (долей участия в уставных капиталах организаций) в доверительное управление, документов, свидетельствующих о непричастности физического лица к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации по управлению финансовой организацией, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций. В случае если физическое лицо является иностранным гражданином, представляются документы, подтверждающие соответствие его деловой репутации требованиям, установленным федеральными законами, в том числе требованию об отсутствии вины в банкротстве юридического лица.

лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление

и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного

порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии,

лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие

(Рекомендуемый образец)

       (через третьих лиц) распоряжаться более 10 процентами
           акций (долей) соискателя лицензии управляющей
       компании, или являющегося единоличным исполнительным

          органом юридического лица, имеющего право прямо<br>
          распоряжаться более 10 процентами акций (долей)<br>

___________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование соискателя лицензии управляющей компании, ОГРН)

Раздел 1. Общие сведения, сведения об образовании и трудовой деятельности

--------------------------------

<1> В названии анкеты указывается одна из указанных категорий.

Раздел 2. Сведения о деловой репутации

(дата подписания анкеты (подпись) (инициалы, фамилия) физическим лицом)

<1> По решению лица, в отношении которого заполнена анкета, представляются оригиналы или заверенные копии.

<2> В случае получения образования за пределами Российской Федерации представляется документ, подтверждающий признание в Российской Федерации образования и (или) квалификации, полученных в иностранном государстве, в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2013, N 19, ст. 2326; N 23, ст. 2878; N 27, ст. 3462; N 30, ст. 4036; N 48, ст. 6165; 2014, N 6, ст. 562, ст. 566; N 19, ст. 2289; N 22, ст. 2769; N 23, ст. 2933; N 26, ст. 3388; N 30, ст. 4217, ст. 4257, ст. 4263; 2015, N 1, ст. 42, ст. 53, ст. 72; N 18, ст. 2625; N 27, ст. 3951, ст. 3989; N 29, ст. 4339, ст. 4364; N 51, ст. 7241; 2016, N 1, ст. 8, ст. 9, ст. 24, ст. 72, ст. 78; N 10, ст. 1320; N 23, ст. 3289, ст. 3290; N 27, ст. 4160, ст. 4219, ст. 4223, ст. 4238, ст. 4239, ст. 4245, ст. 4246, ст. 4292; 2017, N 18, ст. 2670; N 31, ст. 4765; 2018, N 1, ст. 57; N 9, ст. 1282; N 11, ст. 1591, N 27, ст. 3945, ст. 3953)

1. Анкета заполняется рукописным способом или с применением технических средств и подписывается физическом лицом собственноручно. Рукописным способом анкета заполняется разборчиво. В случае оформления анкеты с помощью технических средств отметка о заверении достоверности и полноты ответов в обязательном порядке заполняется рукописным способом. При заполнении анкеты не допускаются помарки, исправление ошибок путем зачеркивания или с помощью корректирующих средств.

2. В случае если изменялись фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии, имена, отчества (при наличии последнего).

3. В строке 8 раздела 1 сведения заполняются не менее чем за последние пять лет, предшествующие дню направления в Банк России сведений о физическом лице.

4. В графе 1 раздела 2 проставляется слово "отсутствует" в случае отсутствия оснований для признания деловой репутации физического лица не соответствующей требованиям, установленным Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

При наличии оснований для признания деловой репутации лица не соответствующей требованиям, установленным Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", и при истечении срока, установленного этим законом для их применения, в графе 1 приводится описание имеющихся фактов с указанием:

даты возникновения факта, в том числе:

даты принятия судебного решения;

даты вступления в законную силу постановления суда, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях;

даты предписания с требованием о замене существенно недостоверной отчетности или об устранении нарушений, связанных с представлением финансовой организацией существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию физического лица;

периода действия факта (даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращения осуществления функций по) должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа финансовой организации, в которой в соответствии с решением Банка России назначена временная администрация по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или у которой была отозвана (аннулирована) лицензия финансовой организации либо которая исключена из реестра).

5. В соответствии с подпунктом 7 пункта 5 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" к анкете должны прилагаться подтверждающие документы, например: заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, копии судебного решения, постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, трудовой книжки (трудового договора (контракта) физического лица, решения уполномоченного органа управления финансовой организации и (или) иного юридического лица, договора о передаче акций (долей участия в уставных капиталах организаций) в доверительное управление, документов, свидетельствующих о непричастности физического лица к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации по управлению финансовой организацией, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций. В случае если физическое лицо является иностранным гражданином, представляются документы, подтверждающие соответствие его деловой репутации требованиям, установленным федеральным законами, в том числе требованию об отсутствии вины в банкротстве юридического лица.

Центральный банк Российской Федерации _________________________________________ (наименование структурного подразделения)

Справка о юридических лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии специализированного депозитария

Справка о юридических лицах, являющихся основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии специализированного депозитария

Справка о физических лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии специализированного депозитария

Полнота и достоверность представляемых сведений проверена соискателем лицензии и им подтверждается.

(наименование должности лица, осуществляющего  (подпись)     (инициалы,
 функции единоличного исполнительного органа)                 фамилия)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

ЛИЦЕНЗИЯ

N ______ от __ _________ 20__ г.

На осуществление __________________________________________________________ (указывается вид деятельности, на осуществление которого выдана лицензия)

Настоящая лицензия предоставлена __________________________________________ (указываются полное и сокращенное фирменные наименования лицензиата)

Место нахождения: _________________________________________________________

ОГРН: ___________________

ИНН: ____________________

Срок действия: без ограничения срока действия

Орган, выдавший лицензию: _________________________________________________ (указывается сокращенное наименование лицензирующего органа)

 (должность лица,           (подпись)           (инициалы, фамилия)

подписавшего лицензию)

М.П.

Центральный банк Российской Федерации _________________________________________ (наименование структурного подразделения)

Исх. N __________ от ______________

ЗАЯВЛЕНИЕ о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии

___________________________________________________________________________ (полное фирменное наименование лицензиата)

      (адрес, номера телефона, факса (при наличии последнего)

просит переоформить документ, подтверждающий наличие лицензии на осуществление деятельности _______________________________________________. (указывается вид деятельности)

Приложения: 1. Документ, подтверждающий внесение записи в единый государственный реестр юридических лиц.

        2.  <a id="p100550"></a>Документ,  подтверждающий  уплату  государственной  пошлины
            за   переоформление   документа,   подтверждающего  наличие
            лицензии.

(наименование должности лица, осуществляющего  (подпись)     (инициалы,
 функции единоличного исполнительного органа)                 фамилия)

Вложения

• $313357_01L.RTF
• $313357_02L.RTF
• $313357_03L.RTF
• $313357_04L.RTF
• $313357_05L.RTF
• $313357_07L.RTF