Положение Банка России от 26.12.2017 № 622-П

(ред. от 08.04.2020)

«О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся»

(Зарегистрировано в Минюсте России 20.03.2018 № 50423)

Зарегистрировано в Минюсте России 20 марта 2018 г. № 50423

ПОЛОЖЕНИЕ от 26 декабря 2017 г. № 622-П

О ПОРЯДКЕ РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ О ЛИЦАХ, ПОД КОНТРОЛЕМ ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДЯТСЯ БАНКИ — УЧАСТНИКИ СИСТЕМЫ ОБЯЗАТЕЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯ ВКЛАДОВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В БАНКАХ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, А ТАКЖЕ О ПОРЯДКЕ РАСКРЫТИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ ИНФОРМАЦИИ О СТРУКТУРЕ И СОСТАВЕ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ) НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ, СТРАХОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, МИКРОФИНАНСОВЫХ КОМПАНИЙ, В ТОМ ЧИСЛЕ О ЛИЦАХ, ПОД КОНТРОЛЕМ ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ ОНИ НАХОДЯТСЯ

Настоящее Положение на основании пункта 5 части 1 статьи 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов в банках Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 52, ст. 5029; 2004, № 34, ст. 3521; 2005, № 1, ст. 23; 2006, № 31, ст. 3449; 2007, № 12, ст. 1350; 2008, № 42, ст. 4699; № 52, ст. 6225; 2011, № 1, ст. 49; № 27, ст. 3873; № 29, ст. 4262; № 49, ст. 7059; 2013, № 19, ст. 2308; № 27, ст. 3438; № 49, ст. 6336; № 52, ст. 6975; 2014, № 14, ст. 1533; № 30, ст. 4219; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 14; № 27, ст. 3958; № 29, ст. 4355; 2016, № 27, ст. 4297; 2017, № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 31, ст. 4789, ст. 4816) (далее — Федеральный закон «О страховании вкладов в банках Российской Федерации»), пункта 5 статьи 4.1 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755; 2006, № 43, ст. 4412; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4322; № 47, ст. 6391; № 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, № 19, ст. 2326; № 30, ст. 4044, ст. 4084; № 49, ст. 6352; № 52, ст. 6975; 2014, № 11, ст. 1098; № 30, ст. 4219; 2015, № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 41, ст. 47; № 27, ст. 4225; 2017, № 31, ст. 4754, ст. 4830) (далее — Федеральный закон «О негосударственных пенсионных фондах»), пункта 13 статьи 32.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 1999, № 47, ст. 5622; 2002, № 12, ст. 1093; № 18, ст. 1721; 2003, № 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, № 30, ст. 3085; 2005, № 10, ст. 760; № 30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, № 22, ст. 2563; № 46, ст. 5552; № 49, ст. 6048; 2009, № 44, ст. 5172; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4195; № 49, ст. 6409; 2011, № 30, ст. 4584; № 49, ст. 7040; 2012, № 53, ст. 7592; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4067; № 52, ст. 6975; 2014, № 23, ст. 2934; № 30, ст. 4224; № 45, ст. 6154; 2015, № 10, ст. 1409; № 27, ст. 3946, ст. 4001; № 29, ст. 4357, ст. 4385; № 48, ст. 6715; 2016, № 1, ст. 52; № 22, ст. 3094; № 26, ст. 3863, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4294, ст. 4296; 2017, № 31, ст. 4754, ст. 4830) (далее — Федеральный закон «Об организации страхового дела в Российской Федерации»), пункта 5 статьи 38.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 47; № 23, ст. 3301; № 27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, № 18, ст. 2661; № 31, ст. 4830) (далее — Федеральный закон «Об инвестиционных фондах») и части 5 статьи 4.3 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 27, ст. 3435; 2011, № 27, ст. 3880; № 49, ст. 7040; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, № 26, ст. 3395; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 27; № 27, ст. 4163, ст. 4225; 2017, № 18, ст. 2669; № 31, ст. 4830; 2018, № 18, ст. 2560; № 53, ст. 8440, ст. 8463, ст. 8480; 2019, № 31, ст. 4430; № 49, ст. 6953) (далее — Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях») устанавливает порядок раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации (далее — кредитные организации), а также порядок представления в Банк России и раскрытия неограниченному кругу лиц информации:

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

о структуре и составе акционеров негосударственных пенсионных фондов, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся негосударственные пенсионные фонды (далее — фонды);

о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций, акционеров (участников) управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее — управляющие компании), акционеров (участников) микрофинансовых компаний, являющихся коммерческими организациями (далее — микрофинансовые компании), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся страховые организации, управляющие компании, микрофинансовые компании.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

1. Для обеспечения доступа неограниченного круга лиц к информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся кредитные организации, к информации о структуре и составе акционеров (участников) фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний (далее при совместном упоминании — НФО), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся НФО, данная информация должна размещаться Банком России на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — официальный сайт Банка России).

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

1.1. Для размещения информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, на официальном сайте Банка России кредитной организацией направляются в Банк России (центр допуска финансовых организаций, являющийся территориальным подразделением Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее — центр допуска) следующие документы:

заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее — Заявление);

список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее — Список);

схему взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее — Схема).

Рекомендуемый образец Заявления приведен в приложении 1 к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка приведен в приложении 2 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка приведен в приложении 3 к настоящему Положению. Пример составления Схемы приведен в приложении 4 к настоящему Положению.

Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 08.04.2020 № 5432-У.

1.2. Для размещения информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, на официальном сайте Банка России фондом направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:

заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее — Заявление 1);

список акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее — Список 1);

схему взаимосвязей акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее — Схема 1).

Рекомендуемый образец Заявления 1 приведен в приложении 5 к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка 1 приведен в приложении 6 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка 1 приведен в приложении 7 к настоящему Положению. Пример составления Схемы 1 приведен в приложении 8 к настоящему Положению.

Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 08.04.2020 № 5432-У.

Для размещения информации о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций (управляющих компаний, микрофинансовых компаний), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся страховые организации (управляющие компании, микрофинансовые компании), на официальном сайте Банка России указанными организациями направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее — Заявление 2);

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

список акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее — Список 2);

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

схема взаимосвязей акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее — Схема 2).

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

Рекомендуемый образец Заявления 2 приведен в приложении 12 к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка 2 приведен в приложении 9 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка 2 приведен в приложении 10 к настоящему Положению. Пример составления Схемы 2 приведен в приложении 11 к настоящему Положению.

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

1.3. Для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, Список и Схема направляются кредитными организациями в Банк России (центр допуска) в виде файла RByyyy_ггггммдд.doc, который должен содержать Список и Схему, и файла RByyyy_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка и Схемы, где yyyy — регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде), ггггммдд — год, месяц, день формирования Списка и Схемы. Заявление представляется в виде файла, название которого должно соответствовать следующему шаблону: RBZyyyy.pdf, где yyyy — регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде).

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

Для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, Список 1 и Схема 1 направляются фондами в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в виде файла RFyyy_ггггммдд.doc (RFyyy_2_ггггммдд.doc) и файла RF1yyy_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc), каждый из которых должен содержать Список 1 и Схему 1, а также файла RFyyy_ггггммдд.xls (RFyyy_2_ггггммдд.xls), который должен содержать данные из Списка 1 и Схемы 1, где yyy либо yyy_2 — номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, ггггммдд — год, месяц, день формирования Списка 1 и Схемы 1. Сведения о физических лицах включаются в файлы RFyyy_ггггммдд.doc (RFyyy_2_ггггммдд.doc) и RF1yyy_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc) с учетом требований абзаца четвертого пункта 3 и абзаца третьего пункта 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, приложения 6 к настоящему Положению. Заявление 1 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать следующему шаблону: RFZyyy.pdf (RFZyyy_2.pdf), где yyy либо yyy_2 — номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

Для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), Заявление 2, Список 2 и Схема 2 направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России:

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

страховыми организациями — в виде файла RSyyyy_ггггммдд.doc и файла RS1yyyy_ггггммдд.doc, каждый из которых должен содержать Список 2 и Схему 2, а также файла RSyyyy_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка 2 и Схемы 2, где yyyy — регистрационный номер записи страховой организации в едином государственном реестре субъектов страхового дела, ггггммдд — год, месяц, день формирования Списка 2 и Схемы 2. Сведения о физических лицах включаются в файлы RSyyyy_ггггммдд.doc и RS1yyyy_ггггммдд.doc с учетом положений абзацев четвертого и пятого пунктов 3 и 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), приложения 9 к настоящему Положению. Заявление 2 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать шаблону RSZyyyy.pdf, где yyyy — регистрационный номер записи страховой организации в едином государственном реестре субъектов страхового дела;

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

управляющими компаниями — в виде файла RIyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc и файла RI1yy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc, каждый из которых должен содержать Список 2 и Схему 2, а также файла RIyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка 2 и Схемы 2, где yy-yyy-y-yyyyy — номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, ггггммдд — год, месяц, день формирования Списка 2 и Схемы 2. Сведения о физических лицах включаются в файлы RIyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc и RI1yy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc с учетом положений абзацев четвертого и пятого пунктов 3 и 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), приложения 9 к настоящему Положению. Заявление 2 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать шаблону RIZyy-yyy-y-yyyyy.pdf, где yy-yyy-y-yyyyy — номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

микрофинансовыми компаниями — в виде файла RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc и файла RM1yyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc, каждый из которых должен содержать Список 2 и Схему 2, а также файла RMyyyyyyyyyyyyy.ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка 2 и Схемы 2, где yyyyyyyyyyyyy — регистрационный номер записи микрофинансовой компании в государственном реестре микрофинансовых организаций, ггггммдд — год, месяц, день формирования Списка 2 и Схемы 2. Сведения о физических лицах включаются в файлы RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc и RM1yyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc с учетом положений абзацев четвертого и пятого пунктов 3 и 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), приложения 9 к настоящему Положению. Заявление 2 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать шаблону RMZyyyyyyyyyyyyy.pdf, где yyyyyyyyyyyyy — регистрационный номер записи микрофинансовой компании в государственном реестре микрофинансовых организаций.

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

Заявление, Заявление 1, Заявление 2, Список и Схема, Список 1 и Схема 1, Список 2 и Схема 2 представляются в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью:

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

для кредитных организаций — в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2017, № 27, ст. 3950) (далее — Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»);

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

для некредитных финансовых организаций — в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2015, № 29, ст. 4357; 2016, № 27, ст. 4225).

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

1.4. При наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, или информации о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (отсутствие полного комплекта документов, предусмотренных настоящим Положением, наличие неполной или недостоверной информации), Банк России направляет сообщение, информирующее:

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

кредитную организацию о наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, и необходимости корректировки данной информации в течение трех рабочих дней после даты получения указанного сообщения;

НФО о наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, и необходимости корректировки данной информации в течение трех рабочих дней после даты получения указанного сообщения.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

В случае непредставления кредитной организацией (НФО) в установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями документов Банк России направляет в кредитную организацию (НФО) письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО).

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

Банк России вправе в срок не позднее пяти рабочих дней с даты поступления от кредитной организации (НФО) информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), запросить у кредитной организации (НФО) дополнительные сведения и (или) документы, подтверждающие полученную информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (подтверждающие информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО) (далее — подтверждающие документы). Кредитная организация (НФО) обязана направить в Банк России дополнительные сведения и (или) подтверждающие документы в срок не позднее десяти рабочих дней с даты получения запроса Банка России.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

В случае непредставления дополнительных сведений и (или) подтверждающих документов Банк России направляет в кредитную организацию (НФО) письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО).

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

При отсутствии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО) (в том числе скорректированной с учетом замечаний Банка России), Банк России в срок не позднее двадцати рабочих дней с даты получения данной информации и (или) подтверждающих документов обеспечивает ее размещение на официальном сайте Банка России.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

1.5. Кредитная организация обязана в течение десяти рабочих дней с даты, когда ей стало известно о документально подтвержденном факте, требующем внесения изменений в информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, направить в Банк России (центр допуска) составленное в произвольной форме уведомление, содержащее перечень внесенных изменений, и скорректированные с учетом изменений Список и Схему в виде файлов, предусмотренных абзацем первым подпункта 1.3 настоящего пункта.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

НФО обязана в течение десяти рабочих дней с даты, когда ей стало известно о документально подтвержденном факте, требующем внесения изменений в информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России составленное в произвольной форме уведомление, содержащее перечень внесенных изменений, и скорректированные с учетом изменений Список 1 и Схему 1, Список 2 и Схему 2 в виде файлов, предусмотренных абзацами вторым - шестым подпункта 1.3 настоящего пункта.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

Уведомление направляется в виде файлов, названия которых должны соответствовать следующему шаблону:

для кредитных организаций: UByyyy.doc, где yyyy — регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде);

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

для фондов: UFyyy.doc (UFyyy_2.doc), где yyy либо yyy_2 — номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

для страховых организаций: USyyyy.doc, где yyyy — регистрационный номер записи страховой организации в едином государственном реестре субъектов страхового дела;

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

для управляющих компаний: UIyy-yyy-y-yyyyy.doc, где yy-yyy-y-yyyyy — номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

для микрофинансовых компаний: UMyyyyyyyyyyyyy.doc, где yyyyyyyyyyyyy — регистрационный номер записи микрофинансовой компании в государственном реестре микрофинансовых организаций.

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

Уведомления, указанные в абзацах первом и втором настоящего подпункта и скорректированные с учетом изменений Список и Схема, Список 1 и Схема 1, Список 2 и Схема 2 представляются в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью:

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

для кредитных организаций — в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»;

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

для некредитных финансовых организаций — в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

1.6. Банк России размещает на официальном сайте Банка России скорректированные с учетом изменений Список и Схему (для кредитных организаций), Список 1 и Схему 1 (для фондов), Список 2 и Схему 2 (для страховых организаций, управляющих компаний и микрофинансовых компаний) в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

1.7. В случае направления Банком России предписаний, предусмотренных статьей 11.3 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 2012, № 53, ст. 7607; 2017, № 31, ст. 4830), статьей 61, частью восьмой статьи 74 (в отношении предписаний, направляемых Банком России акционерам (участникам) кредитных организаций, допустившим нарушение порядка раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, в соответствии с Федеральным законом «О страховании вкладов в банках Российской Федерации»), статьей 76.9-2 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2017, № 31, ст. 4830; 2019, № 18, ст. 2198), пунктом 10.2 статьи 32.1 и статьей 32.10 Федерального закона «Об организации страхового дела в Российской Федерации», статьями 38.1 и 38.2 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», статьями 4.3 и 4.4 Федерального закона «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», статьями 4.1 и 7 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах», а также в случае отмены Банком России указанных предписаний кредитная организация (НФО) должна внести изменения в информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (в информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), и в соответствии с подпунктом 1.5 настоящего пункта представить в Банк России для размещения на официальном сайте Банка России скорректированные с учетом изменений Список и Схему, Список 1 и Схему 1, Список 2 и Схему 2.

В случае непредставления кредитной организацией (НФО) в Банк России скорректированных с учетом изменений Списка и Схемы (Списка 1 и Схемы 1, Списка 2 и Схемы 2) в течение десяти рабочих дней с даты направления в адрес кредитной организации (НФО) копии предписания, предусмотренного абзацем первым настоящего подпункта, Банк России не позднее двадцати рабочих дней с указанной даты размещает на официальном сайте Банка России следующий комментарий: «Сведения не актуальны. Актуальные сведения в настоящее время находятся на рассмотрении Банка России.». Указанный комментарий размещается в разделе официального сайта Банка России, содержащем сведения о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (в отношении кредитной организации), или в разделе официального сайта Банка России, содержащем сведения о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (в отношении НФО).

Скорректированные с учетом изменений Список и Схема (Список 1 и Схема 1, Список 2 и Схема 2) размещаются на официальном сайте Банка России в соответствии с подпунктом 1.4 настоящего пункта. В дату размещения скорректированных с учетом изменений Списка и Схемы (Списка 1 и Схемы 1, Списка 2 и Схемы 2) Банк России исключает комментарий, предусмотренный абзацем вторым настоящего подпункта.

(пп. 1.7 в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

1.8. Кредитные организации, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, представляют в Банк России информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, в соответствии с требованиями настоящего Положения.

(пп. 1.8 в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

1.9. Информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информация о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), может дополнительно размещаться кредитной организацией (НФО) на официальном сайте кредитной организации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (для кредитных организаций) либо на официальном сайте НФО в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (для НФО) (далее соответственно — официальный сайт кредитной организации, официальный сайт НФО).

Кредитная организация (НФО) должна обеспечить соответствие информации, размещенной на официальном сайте кредитной организации (официальном сайте НФО), информации, представленной в Банк России в соответствии с подпунктами 1.1, 1.2 и 1.5 настоящего пункта для размещения на официальном сайте Банка России.

В случае размещения на официальном сайте кредитной организации (официальном сайте НФО) информации в соответствии с абзацем первым настоящего подпункта скорректированные с учетом изменений Список и Схема, Список 1 и Схема 1, Список 2 и Схема 2 должны размещаться на официальном сайте кредитной организации (официальном сайте НФО) не позднее десяти рабочих дней с даты, когда кредитной организации (НФО) стало известно о документально подтвержденном факте изменений.

Ссылка на раздел официального сайта кредитной организации, содержащий информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, размещается кредитной организацией на главной странице официального сайта кредитной организации. Ссылка на раздел официального сайта НФО, содержащий информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, размещается НФО на главной странице официального сайта НФО. При размещении указанной информации на официальном сайте кредитной организации (официальном сайте НФО) приводится комментарий о том, что информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информация о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), соответствует информации, направленной в Банк России для размещения на официальном сайте Банка России, с указанием даты ее направления.

В случае если кредитная организация (НФО) не размещает информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), на официальном сайте кредитной организации (на официальном сайте НФО), такая кредитная организация (НФО) должна разместить на главной странице официального сайта кредитной организации (официального сайта НФО) ссылку на раздел официального сайта Банка России, содержащий информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО).

(пп. 1.9 в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

1.10. Информация, указанная в Схеме, Схеме 1 и Схеме 2, должна соответствовать информации, включенной в Список, Список 1 и Список 2 соответственно.

(пп. 1.10 в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

1.11. В случае если ходатайство о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление создаваемой путем учреждения кредитной организации лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц, данная кредитная организация в срок не позднее трех рабочих дней с даты полной оплаты своего уставного капитала представляет в Банк России (центр допуска) предусмотренные настоящим Положением документы, необходимые для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация.

В течение пятнадцати рабочих дней со дня принятия Банком России решения о выдаче лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами) либо со дня внесения сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций фонд (управляющая компания, микрофинансовая компания) представляет в Банк России документы, предусмотренные подпунктом 1.2 настоящего пункта, для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников) фонда (управляющей компании, микрофинансовой компании), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (управляющая компания, микрофинансовая компания).

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

Страховая организация, которой впервые решением Банка России предоставлено право на осуществление страховой деятельности, в течение пятнадцати рабочих дней со дня принятия Банком России решения о выдаче лицензии на осуществление страховой деятельности представляет в Банк России предусмотренные подпунктом 1.2 настоящего пункта документы, необходимые для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация.

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

2. Утратил силу. - Указание Банка России от 08.04.2020 № 5432-У.

3. Требования настоящего Положения, предусмотренные для кредитных организаций, в соответствии со статьей 62.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» также распространяются на небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций.

4. Банки, небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, фонды, страховые организации, управляющие компании, микрофинансовые компании вправе не осуществлять раскрытие и (или) осуществлять в ограниченном составе и объеме раскрытие информации в соответствии с настоящим Положением на основании части 7 статьи 44 Федерального закона «О страховании вкладов в банках Российской Федерации», части седьмой статьи 62.1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2011, № 27, ст. 3873; 2018, № 32, ст. 5115), пункта 7 статьи 35.1 и пункта 2 статьи 36.14 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах», пункта 7 статьи 28 Федерального закона «Об организации страхового дела в Российской Федерации», пункта 11 статьи 51 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», части 6 статьи 4.3 Федерального закона «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях».

(п. 4 в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

5. В целях настоящего Положения контроль и значительное влияние определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 «Консолидированная финансовая отчетность» (далее — МСФО (IFRS) 10), введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28 декабря 2015 года № 217н «О введении Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2016 года № 40940, 1 августа 2016 года № 43044 (далее — приказ Минфина России № 217н), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 27 июня 2016 года № 98н «О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 15 июля 2016 года № 42869 (далее — приказ Минфина России № 98н), Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 11 «Совместное предпринимательство» (далее — МСФО (IFRS) 11), введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России № 217н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России № 98н, Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 «Инвестиции в ассоциированные организации и совместные предприятия» (далее — МСФО (IAS) 28), введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России № 217н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России № 98н.

6 — 7. Утратили силу. - Указание Банка России от 08.04.2020 № 5432-У.

8. Настоящее Положение вступает в силу по истечении десяти дней после дня его официального опубликования <1>.

<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 23.03.2018.

__________________________________

                                       (наименование центра допуска)

     о размещении на официальном сайте Банка России информации
     о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых
                  находится кредитная организация

________________________________________________________ (полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) кредитной организации)

просит разместить на официальном сайте Банка России информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация

Адрес кредитной организации, контактные телефоны ___________

(должность уполномоченного лица кредитной организации) (подпись) (Ф.И.О.)

Дата

Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация

Примечания к заполнению Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация

1. В строке «Наименование кредитной организации» указывается полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) кредитной организации.

2. В строке «Регистрационный номер кредитной организации» указывается регистрационный номер, присвоенный кредитной организации Банком России.

3. В графах 2, 3, 4 указывается информация об акционерах (участниках) кредитной организации, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации, а также о наличии акционеров (участников) кредитной организации, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации (далее — миноритарии), и акций кредитной организации, находящихся в публичном обращении.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

в отношении физических лиц — фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);

в отношении юридических лиц — полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц — нерезидентов — при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице — резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц — нерезидентов — дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации);

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

в графе 3 приводится принадлежащий акционеру (участнику) кредитной организации размер доли участия данного акционера (участника) в уставном капитале кредитной организации (указывается в процентном отношении к величине зарегистрированного уставного капитала, а при увеличении уставного капитала — к величине уставного капитала, подлежащего государственной регистрации, с учетом полной оплаты увеличения);

в графе 4 приводится принадлежащий акционеру (участнику) кредитной организации процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации.

Сведения о наличии акционеров (участников) кредитной организации, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций кредитной организации приводятся в графе 2 (с указанием формулировки «Акционеры-миноритарии», либо «Участники-миноритарии», либо «Акции, находящиеся в публичном обращении»), а также в графах 3 и 4 с указанием:

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

суммарного процента участия миноритариев в уставном капитале кредитной организации/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале кредитной организации, которые принадлежат миноритариям;

суммарного процента акций (долей) кредитной организации, находящихся в публичном обращении, в уставном капитале кредитной организации/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале кредитной организации, находящиеся в публичном обращении.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

4. В графах 5 и 6 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, а также о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, и выявленных признаках контроля и значительного влияния со стороны данных лиц. По физическим лицам, указанным в графе 2, графа 5 не заполняется.

В графе 5 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация:

в отношении физических лиц — фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);

в отношении юридических лиц — полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц — нерезидентов — при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице — резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц — нерезидентов — дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

В графе 6 приводится описание взаимосвязей между акционерами (участниками) кредитной организации и (или) конечными собственниками акционеров (участников) кредитной организации и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (в том числе приводится описание структуры собственности акционеров (участников) кредитной организации, описание групп лиц, выявленных в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3434; 2007, № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1941; № 27, ст. 3126; № 45, ст. 5141; 2009, № 29, ст. 3601, ст. 3610; № 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, № 15, ст. 1736; № 19, ст. 2291; № 49, ст. 6409; 2011, № 10, ст. 1281; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 30, ст. 4590; № 48, ст. 6728; № 50, ст. 7343; 2012, № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7643; 2013, № 27, ст. 3436, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 44, ст. 5633; № 51, ст. 6695; № 52, ст. 6961, ст. 6988; 2014, № 23, ст. 2928; № 30, ст. 4266; 2015, № 27, ст. 3947; № 29, ст. 4339, ст. 4342, ст. 4350, ст. 4376; № 41, ст. 5629; 2016, № 27, ст. 4197; 2017, № 31, ст. 4828) (далее — Федеральный закон «О защите конкуренции»), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 2, 5, о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

В случаях включения акций (долей) кредитной организации (юридического лица, входящего в структуру собственности кредитной организации) в состав имущества паевых инвестиционных фондов в графе 2 (в отношении акций (долей) кредитной организации) и (или) графах 5 и 6 приводятся сведения об управляющей компании паевого инвестиционного фонда и о ее структуре собственности. В случае если акции (доли) кредитной организации (юридического лица, входящего в структуру собственности кредитной организации) переданы в состав имущества закрытого паевого инвестиционного фонда, в графе 6 должны быть приведены сведения о владельцах инвестиционных паев и их структуре собственности (при этом в графе 5 должны быть приведены сведения о конечных собственниках владельцев инвестиционных паев — юридических лицах либо о владельцах инвестиционных паев — физических лицах).

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

При описании структуры собственности акционеров (участников) кредитной организации следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) акционеров (участников) кредитной организации и (или) юридических лиц, входящих в структуру собственности акционеров (участников) кредитной организации. В случае если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится кредитная организация, входит в структуру собственности акционера (участника) кредитной организации, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 5 и 6 строки, в которой приводится информация о данном акционере (участнике) кредитной организации. В случае если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится кредитная организация, не входит в структуру собственности акционера (участника) кредитной организации, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 5 и 6 одной строки без заполнения граф 2, 3, 4.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

В графе 6 приводится следующая информация о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа юридических лиц, указанных в графе 2:

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

в отношении физических лиц — фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

в отношении юридических лиц — полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц — нерезидентов — при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице — резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц — нерезидентов — дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

5. В случае если в структуру собственности кредитной организации входит другая кредитная организация (НФО), в отношении которой на официальном сайте Банка России раскрывается информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информация о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), информация о структуре собственности такой кредитной организации (НФО) в Список не включается. При этом указывается, что данная информация раскрывается на официальном сайте Банка России.

(п. 5 в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

6. Сведения о наличии лиц, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 5 (далее — миноритарии ЮЛ), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц приводятся в графе 6 с указанием:

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

суммарного процента принадлежащих миноритариям ЮЛ голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5;

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5, находящиеся в публичном обращении.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

7. Полное фирменное, сокращенное (при наличии) фирменное наименование и адрес по юридическим лицам — нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам — нерезидентам указываются в двойном языковом формате — на английском и русском языках.

8. Сведения о приобретенных (выкупленных, полученных в собственность) кредитной организацией собственных акциях (долях) отражаются в графах 2 и 3 отдельной строкой с указанием формулировки «Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) кредитной организацией» и размера приобретенных (выкупленных) кредитной организацией акций (долей). Сведения о приобретенных (выкупленных) юридическим лицом, входящим в структуру собственности кредитной организации, собственных акциях (долях) отражаются в графе 6 с указанием формулировки «Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) юридическим лицом <1>» и размера приобретенных акций (долей).

<1> Вместо слов «юридическим лицом» приводится наименование юридического лица.

9. В том случае, если в соответствии с приказом Банка России назначена временная администрация по управлению кредитной организацией, после заголовка «Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация» шрифтом красного цвета приводится следующая информация: «Согласно приказу Банка России от __________ N ______ назначена временная администрация по управлению кредитной организацией.».

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

Приложение 3 к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года № 622-П «О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы»

                                        0031<br>

Председатель Правления _____________  ______________
                         (подпись)       (Ф.И.О.)

                     т. (123) 123-45-67

Исполнитель ____________ ------------------ (Ф.И.О.)

Дата

Примечания к составлению Схемы взаимосвязей кредитной организации

1. Контур периметра группы лиц (при наличии), в состав которой входят акционеры (участники) кредитной организации, выделяется на Схеме пунктирной линией с указанием принадлежащего группе лиц размера доли участия в уставном капитале кредитной организации (в процентном отношении) и принадлежащего группе лиц процента голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации (в скобках). На Схеме пунктирной линией выделяется также контур периметра группы лиц (при наличии), в состав которой входят лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) кредитной организации, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которого находится кредитная организация. Контур периметра группы лиц, в состав которой не входят акционеры (участники) кредитной организации, и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) кредитной организации, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, на Схеме не выделяется.

В случае если в группу лиц, в состав которой входят акционеры (участники) кредитной организации, и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) кредитной организации, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, входит указанная кредитная организация, в контур периметра такой группы лиц на Схеме данная кредитная организация может не включаться.

2. Принадлежащий акционеру (участнику) кредитной организации процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации указывается на Схеме в скобках, а принадлежащий акционеру (участнику) кредитной организации размер доли участия в уставном капитале кредитной организации (в процентном отношении) указывается на Схеме до скобок.

3. В случае если в соответствии с приказом Банка России назначена временная администрация по управлению кредитной организацией, после заголовка «Схема взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация» приводится следующая информация: «Согласно приказу Банка России от ___________ N ___ назначена временная администрация по управлению кредитной организацией.».

4. В левом нижнем углу Схемы указывается дата ее составления, совпадающая с датой составления Списка.

о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской

         о лицах, под контролем либо значительным влиянием

                      которых находится фонд

      (полное фирменное наименование и сокращенное фирменное

                 наименование (при наличии) фонда)

    просит  разместить  на  официальном  сайте  Банка  России  информацию о
структуре  и  составе  акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем

либо значительным влиянием которых находится фонд.

Адрес фонда, контактные телефоны ___________

(должность уполномоченного лица фонда) (подпись) (Ф.И.О.)

Дата

Приложение 6 к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года № 622-П «О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых»

Номер лицензии фонда ______________________________________________________

Адрес фонда _______________________________________________________________

Примечания к заполнению Списка акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд

1. В строке «Наименование фонда» указывается полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) фонда.

2. В строке «Номер лицензии фонда» указывается номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

3. В графах 2, 3, 4 указывается информация об акционерах фонда, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций фонда, а также о наличии акционеров фонда, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций фонда (далее — миноритарии), и акций фонда, находящихся в публичном обращении.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

в отношении физических лиц — фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) (указанные данные приводятся в Списке 1, который включается в файлы RFyyy_ггггммдд.doc (RFyyy_2_ггггммдд.doc) и RF1yyy_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc), предусмотренные подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения); в отношении физических лиц, владеющих более чем десятью процентами акций фонда, или физических лиц, владеющих десятью и менее процентами акций фонда и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем десятью процентами акций фонда, — дата и место рождения, место регистрации, номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН (при наличии) (указанные данные приводятся в Списке 1, который включается в файл RF1yyy_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc), предусмотренный подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения; при размещении Списка 1 и Схемы 1 на официальном сайте Банка России и на официальном сайте фонда дата и место рождения, место регистрации, номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН не раскрываются);

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

в отношении юридических лиц — полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц — нерезидентов — при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице — резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц — нерезидентов — дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации);

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

в графе 3 приводится принадлежащий акционеру фонда размер доли участия данного акционера в уставном капитале фонда (указывается в процентном отношении к величине уставного капитала фонда);

в графе 4 приводится принадлежащий акционеру фонда процент голосов к общему количеству голосующих акций фонда.

Сведения о наличии акционеров фонда, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций фонда приводятся в графе 2 (с указанием формулировки «Акционеры-миноритарии» либо «Акции, находящиеся в публичном обращении»), а также в графах 3 и 4 с указанием:

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

суммарного процента участия миноритариев в уставном капитале фонда/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале фонда, которые принадлежат миноритариям;

суммарного процента акций фонда, находящихся в публичном обращении, в уставном капитале фонда/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале фонда, находящиеся в публичном обращении.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

4. В графах 5 и 6 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, а также о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, и выявленных признаках контроля либо значительного влияния со стороны данных лиц. По физическим лицам, указанным в графе 2, графа 5 не заполняется.

В графе 5 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд:

в отношении физических лиц — фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) (указанные данные приводятся в Списке 1, который включается в файлы RFyyy_ггггммдд.doc (RFyyy_2_ггггммдд.doc) и RF1yyy_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc), предусмотренные подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения); в отношении физических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров фонда, владеющих более чем десятью процентами акций фонда, или физических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров фонда, владеющих десятью и менее процентами акций фонда и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем десятью процентами акций фонда, — дата и место рождения, место регистрации, номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН (при наличии) (указанные данные приводятся в Списке 1, который включается в файл RF1yyy_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc), предусмотренный подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения; при размещении Списка 1 и Схемы 1 на официальном сайте Банка России и на официальном сайте фонда дата и место рождения, место регистрации, номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН не раскрываются);

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

в отношении юридических лиц — полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц — нерезидентов — при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице — резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц — нерезидентов — дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

В графе 6 приводится описание взаимосвязей между акционерами фонда и (или) конечными собственниками акционеров фонда и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (в том числе приводится описание структуры собственности акционеров фонда, описание групп лиц, выявленных в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции»), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 2 и 5, о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

В случаях включения акций фонда (юридического лица, входящего в структуру собственности фонда) в состав имущества паевых инвестиционных фондов в графе 2 (в отношении акций фонда) и (или) графах 5 и 6 приводятся сведения об управляющей компании паевого инвестиционного фонда и о ее структуре собственности. В случае если акции фонда (юридического лица, входящего в структуру собственности фонда) переданы в состав имущества закрытого паевого инвестиционного фонда, в графе 6 должны быть приведены сведения о владельцах инвестиционных паев и их структуре собственности (при этом в графе 5 должны быть приведены сведения о конечных собственниках владельцев инвестиционных паев — юридических лицах либо о владельцах инвестиционных паев — физических лицах).

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

При описании структуры собственности акционеров фонда следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) акционеров фонда и (или) юридических лиц, входящих в структуру собственности акционеров фонда. В случае если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится фонд, входит в структуру собственности акционера фонда, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 5 и 6 строки, в которой приводится информация о данном акционере фонда. В случае если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится фонд, не входит в структуру собственности акционера фонда, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 5 и 6 одной строки без заполнения граф 2, 3 и 4.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

В графе 6 приводится следующая информация о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа юридических лиц, указанных в графе 2 и владеющих более чем десятью процентами акций фонда либо владеющих десятью и менее процентами акций фонда и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем десятью процентами акций фонда:

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

в отношении физических лиц — фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) (указанные данные приводятся в Списке 1, который включается в файлы RFyyy_ггггммдд.doc (RFyyy_2_ггггммдд.doc) и RF1yyy_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc), предусмотренные подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения); дата и место рождения, место регистрации, номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН (при наличии) (указанные данные приводятся в Списке 1, который включается в файл RF1yyy_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc), предусмотренный подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения; при размещении Списка 1 и Схемы 1 на официальном сайте Банка России и на официальном сайте фонда дата и место рождения, место регистрации, номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН не раскрываются);

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

в отношении юридических лиц — полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц — нерезидентов — при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице — резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц — нерезидентов — дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).

(абзац введен Указанием Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

5. В случае если в структуру собственности фонда входит кредитная организация (НФО), в отношении которой на официальном сайте Банка России раскрывается информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информация о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), информация о структуре собственности такой кредитной организации (НФО) в Список 1 не включается. При этом указывается, что данная информация раскрывается на официальном сайте Банка России.

(п. 5 в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

6. Сведения о наличии лиц, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 5 (далее — миноритарии ЮЛ-1), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц приводятся в графе 6 с указанием:

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

суммарного процента принадлежащих миноритариям ЮЛ-1 голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5;

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5, находящиеся в публичном обращении.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

7. Полное фирменное, сокращенное (при наличии) фирменное наименование и адрес по юридическим лицам — нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам — нерезидентам указываются в двойном языковом формате — на английском и русском языках.

8. Сведения о приобретенных (выкупленных, полученных в собственность) фондом собственных акциях отражаются в графах 2 и 3 отдельной строкой с указанием формулировки «Собственные акции, приобретенные (выкупленные) фондом» и размера приобретенных (выкупленных) фондом акций. Сведения о приобретенных (выкупленных) юридическим лицом, входящим в структуру собственности фонда, собственных акциях (долях) отражаются в графе 6 с указанием формулировки «Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) юридическим лицом <1>» и размера приобретенных акций (долей).

<1> Вместо слов «юридическим лицом» приводится наименование юридического лица.

Приложение 7 к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года № 622-П «О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы»

                 111<br>

Единоличный исполнительный орган ___________   __________________
                                  (подпись)         (Ф.И.О.)

                           т. (123) 123-45-67

Исполнитель __________________ ------------------ (Ф.И.О.)

Дата

1. Контур периметра группы лиц (при наличии), в состав которой входят акционеры фонда, выделяется на Схеме 1 пунктирной линией с указанием принадлежащих группе лиц размера доли участия в уставном капитале фонда (в процентном отношении) и процента голосов к общему количеству голосующих акций фонда (в скобках). На Схеме 1 пунктирной линией выделяется также контур периметра группы лиц (при наличии), в состав которой входят лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров фонда, владеющих более чем десятью процентами акций фонда, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд. Контур периметра группы лиц, в состав которой не входят акционеры фонда, и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров фонда, владеющих более чем десятью процентами акций фонда, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, на Схеме 1 не выделяется.

В случае если в группу лиц, в состав которой входят акционеры фонда, и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров фонда, владеющих более чем десятью процентами акций фонда, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, входит указанный фонд, в контур периметра такой группы лиц на Схеме 1 данный фонд может не включаться.

(п. 1 в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

2. Принадлежащий акционеру фонда процент голосов к общему количеству голосующих акций фонда указывается на Схеме 1 в скобках, а принадлежащий акционеру фонда размер доли участия в уставном капитале фонда (в процентном отношении) указывается на Схеме 1 до скобок.

3. В левом нижнем углу Схемы 1 указывается дата составления Схемы 1, совпадающая с датой составления Списка 1.

Список

которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания)

1. В строке «Наименование организации» указывается полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) страховой организации, управляющей компании, микрофинансовой компании (далее — организация).

2. В строке «Номер лицензии (регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела либо в государственном реестре микрофинансовых организаций)» указываются:

номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (для управляющих компаний);

регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела (для страховых организаций);

регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций (для микрофинансовых компаний).

3. В графах 2 - 4 указывается информация об акционерах (участниках) организации, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) организации, а также информация о наличии акционеров (участников) организации, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций (долей) организации (далее — миноритарии), и о наличии акций организации, находящихся в публичном обращении.

По акционерам (участникам) организации, владеющим более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) организации:

в графе 2 в отношении физических лиц указываются:

фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) (указанные данные приводятся в Списке 2, который включается в файлы RSyyyy_ггггммдд.doc и RS1yyyy_ггггммдд.doc (для страховых организаций), RIyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc и RI1yy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc (для управляющих компаний), RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc и RM1yyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc (для микрофинансовых компаний), предусмотренные подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения);

в отношении физических лиц, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) организации, или физических лиц, владеющих десятью и менее процентами акций (долей) организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем десятью процентами акций (долей) организации, — дата и место рождения, место регистрации; номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН (при наличии) (указанные данные приводятся в Списке 2, который включается в файлы RS1yyyy_ггггммдд.doc (для страховых организаций) и RI1yy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc (для управляющих компаний), RM1yyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc (для микрофинансовых компаний), предусмотренные подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения; при размещении Списка 2 и Схемы 2 на официальном сайте Банка России и на официальном сайте страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) дата и место рождения, место регистрации, номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН не раскрываются);

в отношении юридических лиц — полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц — нерезидентов — при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице — резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц — нерезидентов — дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации);

в графе 3 приводится принадлежащий акционеру (участнику) организации размер доли участия данного акционера (участника) в уставном капитале организации (указывается в процентном отношении к величине уставного капитала организации);

в графе 4 приводится принадлежащий акционеру (участнику) организации процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) организации.

Сведения о наличии акционеров (участников) организации, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций организации приводятся в графе 2 (с указанием формулировки «Акционеры-миноритарии», либо «Участники-миноритарии», либо «Акции, находящиеся в публичном обращении»), а также в графах 3 и 4 с указанием:

суммарного процента участия миноритариев в уставном капитале организации/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале организации, которые принадлежат миноритариям;

суммарного процента акций организации, находящихся в публичном обращении, в уставном капитале организации/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале организации, находящиеся в публичном обращении.

4. В графах 5 и 6 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, а также о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится организация, и выявленных признаках контроля и значительного влияния со стороны данных лиц. По физическими лицам, указанным в графе 2, графа 5 не заполняется.

В графе 5 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится организация:

в отношении физических лиц:

фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) (указанные данные приводятся в Списке 2, который включается в файлы RSyyyy_ггггммдд.doc и RS1yyyy_ггггммдд.doc (для страховых организаций), RIyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc и RI1yy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc (для управляющих компаний), RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc и RM1yyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc (для микрофинансовых компаний), предусмотренные подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения);

в отношении физических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) организации, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) организации, или физических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) организации, владеющих десятью и менее процентами акций (долей) организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем десятью процентами акций (долей) организации, — дата и место рождения, место регистрации; номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН (при наличии) (указанные данные приводятся в Списке 2, который включается в файлы RS1yyyy_ггггммдд.doc (для страховых организаций), RI1yy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc (для управляющих компаний), RM1yyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc (для микрофинансовых компаний), предусмотренные подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения; при размещении Списка 2 и Схемы 2 на официальном сайте Банка России и на официальном сайте страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) дата и место рождения, место регистрации, номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН не раскрываются);

в отношении юридических лиц — полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц — нерезидентов — при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице — резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц — нерезидентов — дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).

В графе 6 приводится описание взаимосвязей между акционерами (участниками) организации, и (или) конечными собственниками акционеров (участников) организации, и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится организация (в том числе приводится описание структуры собственности акционеров (участников) организации, описание групп лиц, выявленных в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции»), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 2 и 5, о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления.

В случаях включения акций (долей) организации (юридического лица, входящего в структуру собственности организации) в состав имущества паевых инвестиционных фондов в графе 2 (в отношении акций (долей) организации) и (или) графах 5 и 6 приводятся сведения об управляющей компании паевого инвестиционного фонда и о ее структуре собственности. В случае если акции (доли) организации (юридического лица, входящего в структуру собственности организации) переданы в состав имущества закрытого паевого инвестиционного фонда, в графе 6 должны быть приведены сведения о владельцах инвестиционных паев и их структуре собственности (при этом в графе 5 должны быть приведены сведения о конечных собственниках владельцев инвестиционных паев — юридических лицах либо о владельцах инвестиционных паев — физических лицах).

При описании структуры собственности акционеров (участников) организации следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) акционеров (участников) организации и (или) юридических лиц, входящих в структуру собственности акционеров (участников) организации. В случае если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится организация, входит в структуру собственности акционера (участника) организации, сведения о таком лице должны быть отражены в графах 5 и 6 строки, в которой приводится информация о данном акционере (участнике) организации. В случае если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится организация, не входит в структуру собственности акционера (участника) организации, сведения о таком лице должны быть отражены в графах 5 и 6 одной строки без заполнения граф 2 - 4.

В графе 6 приводится следующая информация о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа юридических лиц, указанных в графе 2 и владеющих более чем десятью процентами акций (долей) организации либо владеющих десятью и менее процентами акций (долей) организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем десятью процентами акций (долей) организации:

в отношении физических лиц:

фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) (указанные данные приводятся в Списке 2, который включается в файлы RSyyyy_ггггммдд.doc и RS1yyyy_ггггммдд.doc (для страховых организаций), RIyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc и RI1yy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc (для управляющих компаний), RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc и RM1yyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc (для микрофинансовых компаний), предусмотренные подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения);

дата и место рождения, место регистрации; номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН (при наличии) (указанные данные приводятся в Списке 2, который включается в файлы RS1yyyy_ггггммдд.doc (для страховых организаций), RI1yy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc (для управляющих компаний), RM1yyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc (для микрофинансовых компаний), предусмотренные подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения; при размещении Списка 2 и Схемы 2 на официальном сайте Банка России и на официальном сайте страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) дата и место рождения, место регистрации, номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН не раскрываются);

в отношении юридических лиц — полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц — нерезидентов — при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице — резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц — нерезидентов — дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).

5. В случае если в структуру собственности организации входит кредитная организация (НФО), в отношении которой на официальном сайте Банка России раскрывается информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информация о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), информация о структуре собственности такой кредитной организации (НФО) в Список 2 не включается. При этом указывается, что данная информация раскрывается на официальном сайте Банка России.

6. Сведения о наличии лиц, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 5 (далее — миноритарии ЮЛ-2), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц приводятся в графе 6 с указанием:

суммарного процента принадлежащих миноритариям ЮЛ-2 голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графе 2 или графе 5;

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графе 2 или графе 5, находящиеся в публичном обращении.

7. Полное фирменное, сокращенное (при наличии) фирменное наименование и адрес по юридическим лицам — нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам — нерезидентам указываются в двойном языковом формате — на английском и русском языках.

8. Сведения о приобретенных (выкупленных, полученных в собственность) организацией собственных акциях (долях) отражаются в графах 2 и 3 отдельной строкой с указанием формулировки «Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) организацией» и размера приобретенных (выкупленных) организацией акций (долей). Сведения о приобретенных (выкупленных) юридическим лицом, входящим в структуру собственности организации, собственных акциях (долях) отражаются в графе 6 с указанием формулировки «Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) юридическим лицом <1>» и размера приобретенных акций (долей).

<1> Вместо слов «юридическим лицом» приводится наименование юридического лица.

ЗАПОЛНЕНИЯ СПИСКА АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ)

Публичное акционерное общество «Страховая организация»;

Наименование -------------------------------------------------------------- ПАО «СО»

           1111

Номер лицензии ---- 123456, г. Москва, ул. Юридическая, д. 2

Адрес ----------------------------------------

Единоличный исполнительный орган ___________   __________________
                                  (подпись)         (Ф.И.О.)

                           т. (123) 123-45-67<br>

числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся»

Примечания к составлению Схемы взаимосвязей акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания)

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

1. Контур периметра группы лиц (при наличии), в состав которой входят акционеры (участники) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), выделяется на Схеме 2 пунктирной линией с указанием принадлежащего группе лиц размера доли участия в уставном капитале страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) (в процентном отношении) и принадлежащего группе лиц процента голосов к общему количеству голосующих акций (долей) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) (в скобках). На Схеме 2 пунктирной линией выделяется также контур периметра группы лиц (при наличии), в состав которой входят лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), владеющих более чем десятью процентами акций (долей) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которого находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания). Контур периметра группы лиц, в состав которой не входят акционеры (участники) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), владеющих более чем десятью процентами акций (долей) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), на Схеме 2 не выделяется.

В случае если в группу лиц, в состав которой входят акционеры (участники) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), владеющих более чем десятью процентами акций (долей) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), и (или) лица, под контролем которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), входит указанная страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), в контур периметра такой группы лиц на Схеме 2 данная страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) может не включаться.

(п. 1 в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

2. Принадлежащий акционеру (участнику) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) указывается на Схеме 2 в скобках, а принадлежащий акционеру (участнику) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) размер доли участия в уставном капитале страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) (в процентном отношении) указывается на Схеме 2 до скобок.

(в ред. Указания Банка России от 08.04.2020 № 5432-У)

3. В левом нижнем углу Схемы 2 указывается дата составления Схемы 2, совпадающая с датой составления Списка 2.

значительным влиянием которых

(рекомендуемый образец)

Вложения

• $353913_01DT.RTF
• $353913_05DT.RTF
• $353913_09T.RTF
• $353913_12T.RTF