Информационное письмо Банка России от 12.01.2022 № ИН-06-14/3
«О применении Положения Банка России от 26.12.2017 № 622-П»
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
Банк России по итогам анализа поступающей от кредитных организаций (банков — участников системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) и некредитных финансовых организаций (негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, микрофинансовых компаний, являющихся коммерческими организациями, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов) (далее — КО/НФО) в соответствии с требованиями Положения № 622-П <1> информации о структуре собственности <2>, для использования в работе направляет основные замечания в отношении данной информации.
<1> Положение Банка России от 26 декабря 2017 года № 622-П «О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся».
<2> Информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится КО; информация о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся НФО.
1. Об отражении информации о структуре собственности КО/НФО в Списке (Списке 1, Списке 2) <3> и Схеме (Схеме 1, Схеме 2) <4> в случаях, когда в структуру собственности КО/НФО <5> входит иная КО/НФО, раскрывающая соответствующую информацию на официальном сайте Банка России (далее — «иная» КО/НФО).
<3> Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее — Список); Список акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее — Список); Список акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее — Список 2).
<4> Схема взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее — Схема); Схема взаимосвязей акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее — Схема 1); Схема взаимосвязей акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее — Схема 2).
<5> КО/НФО, направляющая в Банк России информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится КО (о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО).
Как следует из пункта 5 Примечаний, приведенных в приложениях 2, 6 и 9 к Положению № 622-П (далее — Примечания) <6>, в случаях, когда в структуру собственности КО/НФО входит «иная» КО/НФО информация о структуре собственности «иной» КО/НФО в Список (Список 1, Список 2) не включается. Одновременно указывается, что данная информация раскрывается на официальном сайте Банка России.
<6> Примечания к заполнению Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация; Примечания к заполнению списка акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд; Примечания к заполнению списка акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания).
При этом КО/НФО не учитывается, что положения указанного пункта Примечаний не отменяют положений пункта 4 Примечаний, в соответствии с которыми в графах 5 и 6 Списка (Списка 1, Списка 2) кроме информации о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, отражаются также сведения о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся КО/НФО, и выявленных признаках контроля либо значительного влияния со стороны данных лиц.
Таким образом, когда в структуру собственности КО/НФО входит «иная» КО/НФО, сведения о наличии лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится КО/НФО, и выявленных признаках контроля либо значительного влияния со стороны данных лиц, отражаются в графах 5 и 6 Списка (Списка 1, Списка 2) (примеры прилагаются).
Кроме того, при осуществлении контроля либо значительного влияния лицом через «иную» КО/НФО:
в графе 6 Списка (Списка 1, Списка 2) нецелесообразно указывать всю информацию о лице, под контролем либо значительным влиянием которого находится КО/НФО, достаточно указать только сведения о наличии такого контроля либо значительного влияния со стороны данного лица со ссылкой на стандарты МСФО (без раскрытия структуры собственности «иной» КО/НФО и структуры собственности юридического лица, являющегося лицом, под контролем либо значительным влиянием которого находится КО/НФО);
данные о лице, под контролем либо значительным влиянием которого находится КО/НФО, рекомендуется отражать на Схеме (Схеме 1, Схеме 2) в графической фигуре (овал или прямоугольник) с указанием пунктирной линии (стрелки) в направлении «иной» КО/НФО, через которую данное лицо осуществляет контроль либо оказывает значительное влияние в отношении КО/НФО;
если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится КО/НФО, образует группу лиц с другим акционером (участником) КО/НФО и (или) лицом, осуществляющим контроль в отношении акционеров (участников) КО/НФО, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) КО/НФО, информация о наличии данной группы лиц указывается в Списке (Списке 1, Списке 2) и Схеме (Схеме 1, Схеме 2) КО/НФО; описание оснований, в соответствии с которыми указанные лица образуют группу лиц в Списке (Списке 1, Списке 2) и Схеме (Схеме 1, Схеме 2) КО/НФО указывать не требуется (примеры прилагаются).
2. О ситуации, когда в структуру собственности КО/НФО входит «иная» КО/НФО, при этом «иная» КО/НФО воспользовалась правом не осуществлять раскрытие информации и (или) осуществлять раскрытие информации в ограниченном составе и объеме.
В соответствии с пунктом 4 Положения № 622-П КО/НФО вправе не осуществлять раскрытие и (или) осуществлять в ограниченном составе и объеме раскрытие информации в соответствии с Положением № 622-П на основании части 7 статьи 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов в банках Российской Федерации», части седьмой статьи 62.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», пункта 7 статьи 35.1 и пункта 2 статьи 36.14 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах», пункта 7 статьи 28 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации», пункта 11 статьи 51 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», части 6 статьи 4.3 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях».
В случае если «иной» КО/НФО принято решение в соответствии с приведенными выше нормами федеральных законов не осуществлять раскрытие и (или) осуществлять в ограниченном составе и объеме раскрытие информации о структуре собственности, в графах 5 и 6 Списка (Списка 1, Списка 2) и Схеме (Схеме 1, Схеме 2) КО/НФО допускается указание только наименования такой КО/НФО без отражения сведений о наличии в отношении нее контроля либо значительного влияния, а также без указания на то, что данная КО/НФО раскрывает соответствующую информацию на официальном сайте Банка России.
3. О ситуации, когда в структуру собственности КО/НФО входит «иная» КО/НФО, при этом «иная» КО/НФО является лицом, осуществляющим контроль и (или) оказывающим значительное влияние на КО/НФО, в структуру собственности которой она входит.
В некоторых случаях КО/НФО, находящиеся под контролем либо значительным влиянием «иной» КО/НФО, не отражают информацию о наличии такого контроля либо значительного влияния в Списке (Списке 1, Списке 2) и Схеме (Схеме 1, Схеме 2), что также не соответствует положениям пункта 4 Примечаний.
Таким образом, при наличии у «иной» КО/НФО в отношении КО/НФО признаков контроля и (или) значительного влияния, установленных МСФО (IFRS) 10 <7> и МСФО (IAS) 28 <8>, и отсутствии лица, осуществляющего контроль в отношении «иной» КО/НФО, информация о наличии контроля и (или) значительного влияния у «иной» КО/НФО в отношении КО/НФО указывается в Списке (Списке 1, Списке 2) и Схеме (Схеме 1, Схеме 2).
<7> Международный стандарт финансовой отчетности (IFRS) 10 «Консолидированная финансовая отчетность».
<8> Международный стандарт финансовой отчетности (IAS) 28 «Инвестиции в ассоциированные организации и совместные предприятия».
При необходимости рекомендуем внести соответствующие изменения в Список и Схему (Список 1 и Схему 1, Список 2 и Схему 2) и направить в Банк России скорректированную информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится КО (о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО).
Приложение
Пример 1 <1>
Список
акционеров ПАО «СО» и лиц, под контролем либо значительным
влиянием которых находится ПАО «СО»
| Наименование | Публичное акционерное общество «Страховая организация»; ПАО «СО» |
|---|
| Номер лицензии | 1111 |
|---|
| Адрес | 123456. г. Москва, ул. Юридическая, д. 2 |
|---|
| Акционеры (участники) страховой организации | Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) страховой организации, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация | Взаимосвязи между акционерами (участниками) страховой организации и (или) конечными собственниками акционеров (участников) страховой организации и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация | |||
| № п/п | Полное и сокращенное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные | Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) (процентное отношение к уставному капиталу страховой организации) | Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) страховой организации) | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Общество с ограниченной ответственностью «Юридическое лицо 1» (ООО «Юридическое лицо 1»), адрес, ОГРН — xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.02.2009 г. | 40 | 60 | Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | ООО «Юридическое лицо 1» является управляющей компанией. Информация о структуре и составе участников данной организации, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, размещается на официальном сайте Банка России. Физическое лицо 1 является лицом, под контролем и значительным влиянием которого находится ПАО «СО» в соответствии с критериями МСФО (IFRS) 10 и МСФО (IAS) 28. ООО «Юридическое лицо 1» и Физическое лицо 1 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции.» |
| 2 | Общество с ограниченной ответственностью «Юридическое лицо 2» (ООО «Юридическое лицо 2»), адрес, ОГРН — xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г. | 16 | 21 | Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 3». Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 3». АО «Юридическое лицо 3» является единственным участником ООО «Юридическое лицо 2». Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2. Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 являются лицами, под значительным влиянием которых находится страховая организация в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28. ООО «Юридическое лицо 2», АО «Юридическое лицо 3», Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции» |
| 3 | Акционерное общество «Юридическое лицо 4» (АО «Юридическое лицо 4»), адрес, ОГРН — xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г. | 10 | 3,5 | Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическому лицу 4 принадлежит 51% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 5». 49% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 5» в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1% (миноритарии). АО «Юридическое лицо 6» осуществляет доверительное управление акциями АО «Юридическое лицо 5» в пользу Физического лица 4 и акционеров-миноритариев. АО «Юридическое лицо 5» принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 4». Физическое лицо 5 является единственным участником ООО «Юридическое лицо 7». ООО «Юридическое лицо 7» принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 4». АО «Юридическое лицо 8» является номинальным держателем акций АО «Юридическое лицо 4» в интересах АО «Юридическое лицо 5» и ООО «Юридическое лицо 7» |
| 4 | Акционерное общество «Юридическое лицо 9» (АО «Юридическое лицо 9»), адрес, ОГРН — xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.04.2009 г. | 10 | 4 | Публичное акционерное общество «Юридическое лицо 10» (ПАО «Юридическое лицо 10»), адрес, ОГРН — xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002 г. | ПАО «Юридическое лицо 10» принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 9». 100% акций ПАО «Юридическое лицо 10» находятся в публичном обращении, собственники которых не установлены |
| 5 | Акционерное общество «Юридическое лицо 11» (АО «Юридическое лицо 11»), адрес, ОГРН — xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.05.2009 г. | 10 | 4,48 | АО «Юридическое лицо 11» является страховой организацией. Информация о структуре и составе акционеров данной организации, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, размещается на официальном сайте Банка России. | |
| 6 | Физическое лицо 6, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | 3 | 1,02 | ||
| 7 | Физическое лицо 7, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | 3 | 1,5 | ||
| 8 | Акционеры-миноритарии | 1 | 2,5 | ||
| 9 | Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены | 7 | 2 | ||
| Председатель Правления | |||
|---|---|---|---|
| (подпись) |
| Исполнитель | | | т. (123) 123-45-67 | | --- | --- | --- | --- |
| | (Ф.И.О.) | | | | Дата | | | |
<1> Пример, когда лицо, осуществляющее контроль и значительное влияние в отношении КО/НФО через «иную» КО/НФО, прямо владеет акциями (долями) «иной» КО/НФО, размещающей на официальном сайте Банка России Список (Список 1, Список 2) и Схему (Схему 1, Схему 2).
Схема
взаимосвязей акционеров ПАО «СО» и лиц, под контролем
либо значительным влиянием которых находится ПАО «СО»
Пример 2 <1>
Список
акционеров ПАО «СО» и лиц, под контролем либо значительным
влиянием которых находится ПАО «СО»
| Наименование | Публичное акционерное общество «Страховая организация»; ПАО «СО» |
|---|
| Номер лицензии | 1111 |
|---|
| Адрес | 123456. г. Москва, ул. Юридическая, д. 2 |
|---|
| Акционеры (участники) страховой организации | Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) страховой организации, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация | Взаимосвязи между акционерами (участниками) страховой организации и (или) конечными собственниками акционеров (участников) страховой организации и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация | |||
| № п/п | Полное и сокращенное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные | Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) (процентное отношение к уставному капиталу страховой организации) | Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) страховой организации) | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Общество с ограниченной ответственностью «Юридическое лицо 1» (ООО «Юридическое лицо 1»), адрес, ОГРН — xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.02.2009 г. | 46 | 46 | Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | ООО «Юридическое лицо 1» является управляющей компанией. Информация о структуре и составе участников данной организации, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, размещается на официальном сайте Банка России. Физическое лицо 1 является лицом, под контролем и значительным влиянием которого находится ПАО «СО» в соответствии с критериями МСФО (IFRS) 10 и МСФО (IAS) 28 ООО «Юридическое лицо 1», ООО «Юридическое лицо 2» и Физическое лицо 1 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции.» |
| 2 | Общество с ограниченной ответственностью «Юридическое лицо 2» (ООО «Юридическое лицо 2»), адрес, ОГРН — xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г. | 20 | 20 | Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). | ООО «Юридическое лицо 2» является микрофинансовой компанией. Информация о структуре и составе участников данной организации, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, размещается на официальном сайте Банка России. Физическое лицо 1 является лицом, под контролем и значительным влиянием которого находится ПАО «СО» в соответствии с критериями МСФО (IFRS) 10 и МСФО (IAS) 28 ООО «Юридическое лицо 1», ООО «Юридическое лицо 2» и Физическое лицо 1 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции.» |
| 3 | Акционерное общество «Юридическое лицо 4» (АО «Юридическое лицо 4»), адрес, ОГРН — xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г. | 10 | 10 | Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическому лицу 4 принадлежит 51% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 5». 49% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 5» в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1% (миноритарии). АО «Юридическое лицо 6» осуществляет доверительное управление акциями АО «Юридическое лицо 5» в пользу Физического лица 4 и акционеров-миноритариев. АО «Юридическое лицо 5» принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 4». Физическое лицо 5 является единственным участником ООО «Юридическое лицо 7». ООО «Юридическое лицо 7» принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 4». АО «Юридическое лицо 8» является номинальным держателем акций АО «Юридическое лицо 4» в интересах АО «Юридическое лицо 5» и ООО «Юридическое лицо 7» |
| 4 | Акционерное общество «Юридическое лицо 9» (АО «Юридическое лицо 9»), адрес, ОГРН — xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.04.2009 г. | 10 | 10 | Публичное акционерное общество «Юридическое лицо 10» (ПАО «Юридическое лицо 10»), адрес, ОГРН — xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002 г. | ПАО «Юридическое лицо 10» принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 9». 100% акций ПАО «Юридическое лицо 10» находятся в публичном обращении, собственники которых не установлены |
| 5 | Физическое лицо 6, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | 3 | 3 | ||
| 6 | Физическое лицо 7, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | 3 | 1,5 | ||
| 7 | Акционеры-миноритарии | 1 | 2,5 | ||
| 8 | Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены | 7 | 7 | ||
| Председатель Правления | |||
|---|---|---|---|
| (подпись) |
| Исполнитель | | | т. (123) 123-45-67 | | --- | --- | --- | --- |
| | (Ф.И.О.) | | | | Дата | | | |
<1> Пример, когда лицо, осуществляющее контроль и значительное влияние в отношении КО/НФО через «иные» КО/НФО, прямо владеет акциями (долями) указанных «иных» КО/НФО, размещающих на официальном сайте Банка России Список (Список 1, Список 2) и Схему (Схему 1, Схему 2).
Схема
взаимосвязей акционеров ПАО «СО» и лиц, под контролем
либо значительным влиянием которых находится ПАО «СО»
Пример 3 <1>
Список
акционеров ПАО «СО» и лиц, под контролем либо значительным
влиянием которых находится ПАО «СО»
| Наименование | Публичное акционерное общество «Страховая организация»; ПАО «СО» |
|---|
| Номер лицензии | 1111 |
|---|
| Адрес | 123456. г. Москва, ул. Юридическая, д. 2 |
|---|
| Акционеры (участники) страховой организации | Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) страховой организации, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация | Взаимосвязи между акционерами (участниками) страховой организации и (или) конечными собственниками акционеров (участников) страховой организации и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация | |||
| № п/п | Полное и сокращенное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные | Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) (процентное отношение к уставному капиталу страховой организации) | Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) страховой организации) | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Общество с ограниченной ответственностью «Юридическое лицо 1» (ООО «Юридическое лицо 1»), адрес, ОГРН — xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.02.2009 г. | 40 | 40 | Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | ООО «Юридическое лицо 1» является управляющей компанией. Информация о структуре и составе участников данной организации, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, размещается на официальном сайте Банка России. |
| Физическое лицо 1 является лицом, под значительным влиянием которого находится ПАО «СО» в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28. | |||||
| ООО «Юридическое лицо 1» и Физическое лицо 1 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции.» | |||||
| 2 | Общество с ограниченной ответственностью «Юридическое лицо 2» (ООО «Юридическое лицо 2»), адрес, ОГРН — xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г. | 16 | 41 | Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 3». Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 3». АО «Юридическое лицо 3» является единственным участником ООО «Юридическое лицо 2». Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2. Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 являются лицами, под значительным влиянием которых находится страховая организация в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28. ООО «Юридическое лицо 2», АО «Юридическое лицо 3», Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции» |
| 3 | Акционерное общество «Юридическое лицо 4» (АО «Юридическое лицо 4»), адрес, ОГРН — xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г. | 10 | 3,5 | Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическому лицу 4 принадлежит 51% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 5». 49% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 5» в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1% (миноритарии). АО «Юридическое лицо 6» осуществляет доверительное управление акциями АО «Юридическое лицо 5» в пользу Физического лица 4 и акционеров-миноритариев. АО «Юридическое лицо 5» принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 4». Физическое лицо 5 является единственным участником ООО «Юридическое лицо 7». ООО «Юридическое лицо 7» принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 4». АО «Юридическое лицо 8» является номинальным держателем акций АО «Юридическое лицо 4» в интересах АО «Юридическое лицо 5» и ООО «Юридическое лицо 7» |
| 4 | Акционерное общество «Юридическое лицо 9» (АО «Юридическое лицо 9»), адрес, ОГРН — xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.04.2009 г. | 10 | 4 | Публичное акционерное общество «Юридическое лицо 10» (ПАО «Юридическое лицо 10»), адрес, ОГРН — xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002 г. | ПАО «Юридическое лицо 10» принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций АО «Юридическое лицо 9». 100% акций ПАО «Юридическое лицо 10» находятся в публичном обращении, собственники которых не установлены |
| 5 | Акционерное общество «Юридическое лицо 11» (АО «Юридическое лицо 11»), адрес, ОГРН — xxxxxxxxxxxxx, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.05.2009 г. | 10 | 4,48 | АО «Юридическое лицо 11» является страховой организацией. Информация о структуре и составе акционеров данной организации, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, размещается на официальном сайте Банка России. | |
| 6 | Физическое лицо 6, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | 3 | 1,02 | ||
| 7 | Физическое лицо 7, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | 3 | 1,5 | ||
| 8 | Акционеры-миноритарии | 1 | 2,5 | ||
| 9 | Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены | 7 | 2 | ||
| Председатель Правления | |||
|---|---|---|---|
| (подпись) |
| Исполнитель | | | т. (123) 123-45-67 | | --- | --- | --- | --- |
| | (Ф.И.О.) | | | | Дата | | | |
<1> Пример, когда лицо, осуществляющее значительное влияние в отношении КО/НФО через иную КО/НФО, не владеет прямо акциями (долями) указанной «иной» КО/НФО, размещающей на официальном сайте Банка России Список (Список 1, Список 2) и Схему (Схему 1, Схему 2), а косвенно (через третьих лиц) распоряжается данными акциями (долями).
Схема
взаимосвязей акционеров ПАО «СО» и лиц, под контролем
либо значительным влиянием которых находится ПАО «СО»
