Статья 13Директива № 2017/1132 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Координационные меры, предусмотренные настоящим Разделом и Разделом 1A, применяются к законодательным, регламентарным и административным положениям государств-членов ЕС, относящимся к типам компаний, перечисленным в Приложении II, и, если это оговорено, к типам компаний, перечисленным в Приложениях I и IIA.

Определения

(1) под «средствами электронной идентификации» понимаются средства электронной идентификации, как определено в пункте (2) Статьи 3 Регламента (ЕС) 910/2014 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>;

---

<*> Регламент (ЕС) 910/2014 Европейского Парламента и Совета ЕС от 23 июля 2014 г. об электронной идентификации и удостоверительных сервисах для электронных трансакций на внутреннем рынке и об отмене Директивы 1999/93/ЕС (ОЖ № L 257, 28.8.2014, стр. 73).

(2) под «системой электронной идентификации» понимается система электронной идентификации, как определено в пункте (4) Статьи 3 Регламента (ЕС) 910/2014;

(3) под «электронными средствами» понимается электронное оборудование, используемое для обработки, включая цифровое сжатие, и для хранения данных, посредством которого информация первоначально отправляется и принимается в пункте назначения; порядок передачи, переноса и приема информации определяется государствами-членами ЕС;

(4) под «учреждением» понимается весь процесс создания компании в соответствии с национальным законодательством, включая составление учредительных документов компании и все необходимые действия по внесению компании в реестр;

(5) под «регистрацией филиала» понимается процесс, ведущий к раскрытию документов и информации, касающихся филиала, вновь открытого в государстве-члене ЕС;

(6) под «шаблоном» понимается форма учредительного документа компании, разработанная государствами-членами ЕС в соответствии с их национальным законодательством и используемая для учреждения компании в режиме онлайн в соответствии со Статьей 13g настоящей Директивы.

Признание средств идентификации в целях процедур

1. Государства-члены ЕС гарантируют, что следующие средства электронной идентификации могут использоваться заявителями, которые являются гражданами Европейского Союза, в рамках процедур в режиме онлайн, указанных в настоящей Главе:

(a) средства электронной идентификации, выданные в рамках системы электронной идентификации, одобренной государством-членом ЕС их гражданства;

(b) средства электронной идентификации, выданные в другом государстве-члене ЕС и признанные в целях трансграничной аутентификации в соответствии со Статьей 6 Регламента (ЕС) 910/2014.

2. Государства-члены ЕС могут отказать в признании средств электронной идентификации, если уровни безопасности таких средств электронной идентификации не соответствуют условиям, изложенным в Статье 6(1) Регламента (ЕС) 910/2014.

3. Все средства идентификации, признанные государствами-членами ЕС, должны быть публично доступны.

4. В тех случаях, когда это оправдано публичным интересом в предотвращении неправомерного использования или изменения идентификационных данных, государства-члены ЕС могут в целях проверки личности заявителя принимать меры, которые могут требовать, чтобы такой заявитель физически предстал перед любым органом, лицом или учреждением, уполномоченным в соответствии с национальным законодательством заниматься каким-либо аспектом процедур в режиме онлайн, указанных в настоящей Главе, включая составление учредительных документов компании. Государства-члены ЕС гарантируют, что физическое присутствие заявителя может требоваться только в отдельных случаях при наличии оснований подозревать фальсификацию идентификационных данных и что иные этапы процедуры могут быть совершены в режиме онлайн.

1. Настоящая Директива не затрагивает национальное законодательство, которым в соответствии с правовыми системами и правовыми традициями государств-членов ЕС назначаются орган, лицо или учреждение, уполномоченные в соответствии с национальным законодательством заниматься каким-либо аспектом учреждения компаний в режиме онлайн, регистрации филиалов в режиме онлайн и подачи документов и информации в режиме онлайн.

2. Настоящая Директива также не затрагивает процедуры и требования, установленные национальным законодательством, в том числе относящиеся к правовым процедурам составления учредительных документов, при условии, что учреждение компаний в режиме онлайн, как указано в Статье 13g, регистрация филиалов в режиме онлайн, как указано в Статье 28a, а также подача документов и информации в режиме онлайн, как указано в Статьях 13j и 28b настоящей Директивы, возможны.

3. Настоящая Директива не затрагивает требования в соответствии с национальным законодательством, которые относятся к аутентичности, точности, надежности, достоверности и надлежащей правовой форме представленных документов и информации, при условии, что учреждение компаний в режиме онлайн, как указано в Статье 13g, регистрация филиалов в режиме онлайн, как указано в Статье 28a, а также подача документов и информации в режиме онлайн, как указано в Статьях 13j и 28b настоящей Директивы, возможны.

1. Государства-члены ЕС гарантируют прозрачность норм о сборах, применимых за совершение процедур в режиме онлайн, указанных в настоящей Главе, и их применение без какой-либо дискриминации.

2. Любые сборы за совершение процедур в режиме онлайн, взимаемые реестрами, указанными в статье 16 настоящей Директивы, не должны превышать возмещения затрат на предоставление таких услуг.

Если для завершения процедуры, указанной в настоящей Главе, требуется платеж, государства-члены ЕС должны гарантировать, что такой платеж может производиться с помощью широкодоступного платежного сервиса в режиме онлайн, который может использоваться для трансграничных платежей, позволяет идентифицировать лицо, сделавшее платеж, и предоставляется финансовым учреждением или поставщиком платежных услуг, учрежденным в государстве-члене ЕС.

Государства-члены ЕС гарантируют, что краткая и понятная информация, предоставляемая бесплатно на том языке, который как минимум понятен максимально большому количеству трансграничных пользователей, опубликована на регистрационных порталах или веб-сайтах, доступных через Единый цифровой шлюз, для оказания содействия в учреждении компаний и регистрации филиалов. Информация должна охватывать как минимум следующее:

(a) нормы об учреждении компаний, включая процедуры в режиме онлайн, указанные в статьях 13g и 13j настоящей Директивы, и требования, касающиеся использования шаблонов и иных документов об учреждении, идентификации лиц, использования языков и применимых сборов;

(b) нормы о регистрации филиалов, включая процедуры в режиме онлайн, указанные в статьях 28a и 28b настоящей Директивы, и требования, касающиеся регистрации документов, идентификации лиц и использования языков;

(c) краткое изложение применимых норм для вхождения в состав административного органа, органа управления или надзорного органа компании, включая нормы о дисквалификации директоров, а также об органах или учреждениях, ответственных за хранение информации о дисквалифицированных директорах;

(d) описание полномочий и обязанностей административного органа, органа управления и надзорного органа компании, включая полномочия по представлению компании в отношениях с третьими сторонами.

1. Государства-члены ЕС должны гарантировать, что учреждение компаний в режиме онлайн может осуществляться полностью в режиме онлайн без необходимости того, чтобы заявители лично являлись в какие-либо органы, учреждения или к каким-либо лицам, уполномоченным в соответствии с национальным законодательством заниматься каким-либо аспектом учреждения компаний в режиме онлайн, включая составление учредительных документов компании, с учетом положений, изложенных в Статье 13b(4) настоящей Директивы и в параграфе (8) настоящей Статьи.

Однако государства-члены ЕС могут принять решение не предусматривать учреждение в режиме онлайн для типов компаний, отличных от тех, что перечислены в Приложении IIA.

2. Государства-члены ЕС должны установить подробные правила учреждения компаний в режиме онлайн, в том числе правила использования шаблонов, как указано в Статье 13h настоящей Директивы, а также документов и информации, необходимых для учреждения компании. В рамках таких правил государства-члены ЕС должны гарантировать, что учреждение компаний в режиме онлайн возможно путем представления документов или информации в электронной форме, включая электронные копии документов и информации, указанных в Статье 16a(4) настоящей Директивы.

3. Правила, указанные в параграфе 2 настоящей Статьи, должны предусматривать как минимум следующее:

(a) процедуры, гарантирующие наличие у заявителей необходимой правоспособности и полномочий по представлению компании;

(b) средства для проверки личности заявителей в соответствии со Статьей 13b настоящей Директивы;

(c) требования к заявителям по использованию удостоверительных сервисов, указанных в Регламенте (ЕС) 910/2014;

(d) процедуры проверки законности целей компании, если такие проверки предусмотрены национальным законодательством;

(e) процедуры проверки законности наименования компании, если такие проверки предусмотрены национальным законодательством;

(f) процедуры проверки назначения директоров.

4. Правила, указанные в параграфе 2 настоящей Статьи, могут предусматривать, в частности, следующее:

(a) процедуры, гарантирующие законность учредительных документов компании, включая проверку правильности использования шаблонов;

(b) последствия дисквалификации директора компетентным органом какого-либо государства-члена ЕС;

(c) роль нотариуса или иного лица или органа, уполномоченного в соответствии с национальным законодательством заниматься каким-либо аспектом учреждения компаний в режиме онлайн;

(d) исключение учреждения компаний в режиме онлайн в случаях, когда акционерный капитал компании оплачивается в виде взносов в натуральной форме.

5. Государства-члены ЕС не должны ставить возможность учреждения компаний в режиме онлайн в зависимость от получения лицензии или разрешения до регистрации компании, за исключением случаев, когда данное условие является необходимым для надлежащего контроля, предусмотренного национальным законодательством в отношении определенных видов деятельности.

6. Государства-члены ЕС гарантируют, что в тех случаях, когда оплата уставного капитала требуется в рамках процедуры учреждения компании, такая оплата может быть произведена в режиме онлайн в соответствии со Статьей 13e настоящей Директивы на банковский счет банка, действующего в Союзе. Кроме того, государства-члены ЕС гарантируют, что подтверждение таких платежей также может быть предоставлено в режиме онлайн.

7. Государства-члены ЕС гарантируют, что учреждение компаний в режиме онлайн завершается в течение пяти рабочих дней, если компания учреждается исключительно физическими лицами, которые используют шаблоны, указанные в Статье 13h настоящей Директивы, или в течение десяти рабочих дней в иных случаях с более поздней из следующих дат:

(a) дата завершения всех формальностей, необходимых для учреждения компаний в режиме онлайн, включая получение всех документов и информации в соответствии с национальным законодательством органом, лицом или учреждением, уполномоченным в соответствии с национальным законодательством заниматься каким-либо аспектом учреждения компании;

(b) дата уплаты регистрационного сбора, оплаты уставного капитала денежными средствами или оплаты уставного капитала в виде вклада в натуральной форме, как предусмотрено национальным законодательством.

При невозможности завершить процедуру в сроки, указанные в настоящем параграфе, государства-члены ЕС должны гарантировать уведомление заявителя о причинах задержки.

8. В тех случаях, когда это оправдано публичным интересом в обеспечении соблюдения норм о правоспособности и о полномочиях заявителей представлять компанию, любой орган, лицо или учреждение, уполномоченные в соответствии с национальным законодательством заниматься каким-либо аспектом учреждения компаний в режиме онлайн, включая составление учредительных документов компании, вправе требовать физического присутствия заявителя. В таких случаях государства-члены ЕС гарантируют, что физическое присутствие заявителя может требоваться только в отдельных случаях при наличии оснований подозревать несоблюдение норм, указанных в пункте (a) параграфа 3 настоящей Статьи. При этом государства-члены ЕС гарантируют, что иные этапы процедуры могут быть совершены в режиме онлайн.

1. Государства-члены ЕС предоставляют шаблоны для типов компаний, перечисленных в Приложении IIA, на регистрационных порталах или веб-сайтах, доступных через Единый цифровой шлюз. Государства-члены ЕС также могут предоставить шаблоны в режиме онлайн для учреждения иных типов компаний.

2. Государства-члены ЕС гарантируют, что заявители могут использовать шаблоны, указанные в параграфе 1 настоящей Статьи, в рамках процедуры учреждения компаний в режиме онлайн, указанной в Статье 13g настоящей Директивы. Если такие шаблоны используются заявителями в соответствии с нормами, изложенными в пункте (a) Статьи 13g(4) настоящей Директивы, требование о составлении и заверении учредительных документов компании в установленном законодательством порядке, в отсутствие превентивного административного или судебного контроля, как предусмотрено в Статье 10 настоящей Директивы, считается выполненным.

Настоящая Директива не затрагивает какие-либо требования национального законодательства о составлении учредительных документов компании в установленном законодательством порядке при наличии возможности учреждения компании в режиме онлайн в соответствии со Статьей 13g настоящей Директивы.

3. Государства-члены ЕС предоставляют шаблоны как минимум на официальном языке Союза, понятном максимально большому количеству трансграничных пользователей. Шаблоны на языках, отличных от официального языка или языков соответствующего государства-члена ЕС, предоставляются исключительно в информационных целях, за исключением случаев, когда соответствующее государство-член ЕС принимает решение о возможности учреждения компании с использованием шаблонов на других языках.

1. Государства-члены ЕС обеспечивают наличие норм о дисквалификации директоров. Такие нормы должны предусматривать возможность принимать во внимание любую действующую дисквалификацию или информацию, имеющую отношение к дисквалификации, в другом государстве-члене ЕС. В целях настоящей Статьи к директорам должны относиться как минимум лица, указанные в пункте (i) Статьи 14(d) настоящей Директивы.

2. Государства-члены ЕС вправе требовать, чтобы лица, претендующие на пост директора, заявили, известны ли им какие-либо обстоятельства, которые могут привести к дисквалификации в соответствующем государстве-члене ЕС.

Государства-члены ЕС могут отказать в назначении лица директором компании, если такое лицо на соответствующий момент времени не имеет права занимать должность директора в другом государстве-члене ЕС.

3. Государства-члены ЕС обеспечивают возможность ответа на запрос другого государства-члена ЕС о предоставлении информации, имеющей отношение к дисквалификации директоров в соответствии с законодательством государства-члена ЕС, отвечающего на такой запрос.

4. При ответе на запрос, указанный в параграфе 3 настоящей Статьи, государства-члены ЕС должны как минимум принять необходимые меры для обеспечения возможности без промедления предоставить информацию о том, является ли соответствующее лицо дисквалифицированным или внесено ли оно в какой-либо реестр, который содержит информацию о дисквалификации директоров, посредством системы, указанной в Статье 22 настоящей Директивы. Государства-члены ЕС могут также обмениваться дополнительной информацией, например, о сроке и основаниях дисквалификации. Такой обмен регулируется национальным законодательством.

5. Европейская Комиссия устанавливает подробные механизмы и технические детали для обмена информацией, указанной в параграфе 4 настоящей Статьи, посредством имплементационных актов, указанных в Статье 24 настоящей Директивы.

6. Параграфы 1 - 5 настоящей Статьи применяются mutatis mutandis, если компания подает информацию о назначении нового директора в реестр, указанный в Статье 16 настоящей Директивы.

7. Персональные данные лиц, указанных в настоящей Статье, обрабатываются в соответствии с Регламентом (ЕС) 2016/679 и национальным законодательством, чтобы позволить органу, лицу или учреждению, уполномоченным в соответствии с национальным законодательством, оценить необходимую информацию, касающуюся дисквалификации лица в качестве директора с целью предотвращения мошеннических или иных противоправных действий и обеспечения защиты всех лиц, взаимодействующих с компаниями или филиалами.

Государства-члены ЕС гарантируют, что реестры, указанные в Статье 16 настоящей Директивы, органы, лица или учреждения, уполномоченные в соответствии с национальным законодательством заниматься любым аспектом процедур в режиме онлайн, не хранят личные данные, передаваемые в целях настоящей Статьи, дольше, чем это необходимо, и в любом случае дольше срока хранения личных данных, связанных с учреждением компании, регистрацией филиала или подачей документов компанией или филиалом.

1. Государства-члены ЕС гарантируют, что документы и информация, указанные в Статье 14 настоящей Директивы, включая любые их изменения, могут быть поданы в режиме онлайн через реестр в течение срока, предусмотренного законодательством государства-члена ЕС, в котором зарегистрирована компания. Государства-члены ЕС гарантируют, что такая подача может быть полностью завершена в режиме онлайн без необходимости того, чтобы заявитель лично являлся в какие-либо органы, учреждения или к каким-либо лицам, уполномоченным в соответствии с национальным законодательством заниматься подачей документов в режиме онлайн, с учетом положений, изложенных в Статье 13b(4) и, если это применимо, в Статье 13g(8) настоящей Директивы.

2. Государства-члены ЕС гарантируют, что происхождение и целостность документов, поданных в режиме онлайн, могут быть проверены в электронном виде.

3. Государства-члены ЕС могут требовать, чтобы некоторые или все компании подавали некоторые или все документы и информацию, указанные в параграфе 1 настоящей Статьи, в режиме онлайн.

4. Статья 13g(2) - (5) настоящей Директивы применяется mutatis mutandis к подаче документов и информации в режиме онлайн.

5. Государства-члены ЕС могут по-прежнему допускать формы подачи документов, отличные от тех, которые указаны в параграфе 1 настоящей Статьи, в том числе с помощью электронных или бумажных средств, компаниями, нотариусами или иными лицами или учреждениями, уполномоченными в соответствии с национальным законодательством заниматься такими формами подачи документов.