Статья 23Директива № 2009/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Депозитарий должен иметь зарегистрированный офис или должен быть учрежден в Государстве-члене ЕС происхождения предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги.

2. Депозитарием должен являться:

(a) национальным центральным банком;

(b) кредитной организацией в соответствии с Директивой 2013/36/ЕС; или

(c) иным юридическим лицом, которое уполномочено компетентным органом в соответствии с законодательством Государства-члена ЕС для осуществления деятельности депозитария в соответствии с настоящей Директивой и на которое распространяются требования о достаточности капитала, не меньшие, чем требования, рассчитанные в зависимости от выбранного подхода в соответствии со Статьей 315 или 317 Регламента (ЕС) 575/2013 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, и которое имеет собственные средства в размере, не менее, чем размер первоначального капитала, установленный Статьей 28(2) Директивы 2013/36/ЕС.

---

<*> Регламент (ЕС) 575/2013 Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о пруденциальных требованиях к кредитным организациям и инвестиционным фирмам и об изменении Регламента 648/2012 (ОЖ № L 176, 27.6.2013, стр. 1).

Юридическое лицо, указанное в пункте (c) первого подпараграфа, подлежит пруденциальному регулированию и постоянному мониторингу и должно соответствовать следующим минимальным требованиям:

(a) оно должно иметь инфраструктуру, необходимую для хранения финансовых инструментов, которые могут быть зарегистрированы на счетах финансовых инструментов, открытых в системе бухгалтерского учета депозитария;

(b) оно должно разработать надлежащие стратегии и процедуры, достаточные для обеспечения соблюдения юридическим лицом, включая его руководителей и сотрудников, обязательств, предусмотренных настоящей Директивой;

(c) оно должно иметь рациональные административные и бухгалтерские процедуры, механизмы внутреннего контроля, эффективные процедуры оценки риска и эффективные механизмы контроля и гарантии для систем обработки информации;

(d) оно должно поддерживать в действии и использовать эффективные организационные и административные механизмы в целях принятия разумных мер, направленных на предотвращение конфликта интересов;

(e) оно должно организовать ведение учета всех услуг, видов деятельности и сделок, которые оно совершает, достаточного для того, чтобы компетентный орган мог выполнить свои надзорные функции и принять меры принудительного характера, предусмотренные настоящей Директивой;

(f) оно должно принять разумные шаги по обеспечению преемственности и регулярности в осуществлении функций депозитария путем использования надлежащих и соразмерных систем, ресурсов и процедур, в том числе для выполнения депозитарных функций;

(g) все члены его органа управления и высшего руководства всегда имеют достаточно хорошую репутацию, обладают достаточными знаниями, навыками и опытом;

(h) его орган управления обладает достаточными коллективными знаниями, навыками и опытом для понимания деятельности депозитария, включая основные риски;

(i) каждый член его органа управления и высшего руководства действует честно и порядочно.

3. Государства-члены ЕС определяют, какая категория организаций, указанных в первом подпараграфе параграфа 2, отвечает установленным критериям для того, чтобы быть депозитариями.

4. Инвестиционные компании или управляющие компании, действующие от имени предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, которым они управляют, назначившие до 18 марта 2016 года в качестве депозитария организацию, которая не соответствует требованиям параграфа 2 настоящей Статьи, должны назначить депозитария, отвечающего соответствующим требованиям, до 18 марта 2018 года.