Статья 68Директива № 2009/138/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Статья 67a

Обмен информацией с другими компетентными органами

1. Статьи 64 и 67 не препятствуют следующему:

(a) обмену информацией между несколькими надзорными компетентными органами в одном Государстве-члене ЕС при выполнении своих надзорных функций;

(b) обмену информацией при выполнении своих надзорных функций между надзорными компетентными органами и одной из следующих организаций и лиц, находящихся в этом же Государстве-члене ЕС:

(i) компетентными органами, отвечающими за надзор за кредитными учреждениями и другими финансовыми организациями, и компетентными органами, ответственными за надзор за финансовыми рынками;

(ii) органами, вовлеченными в процедуру ликвидации или банкротства страховых организаций или организаций, занимающихся перестрахованием, и в другие подобные процедуры;

(iii) лицами, ответственными за осуществление обязательного аудита счетов страховых организаций, организаций, занимающихся перестрахованием и других финансовых учреждений;

(iv) органами, отвечающими за надзор обязанных организаций, указанных в пунктах 1 и 2 Статьи 2(1) Директивы (ЕС) 2015/849 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, для выполнения требований указанной Директивы;

---

<*> Директива (ЕС) 2015/849 Европейского Парламента и Совета ЕС от 20 мая 2015 г. о предотвращении использования финансовой системы для целей отмывания денег или финансирования терроризма, об изменении Регламента (ЕС) 648/2012 Европейского Парламента и Совета ЕС и об отмене Директивы 2005/60/EC Европейского Парламента и Совета ЕС и Директивы 2006/70/EC Европейской Комиссии (ОЖ № L 141, 5.6.2015, стр. 73).

(c) раскрытию органам, осуществляющим управление процессом принудительного прекращения деятельности, или гарантийным фондам, информации, необходимой для выполнения их обязанностей.

Обмен информацией, указанный в пунктах «b» и «c», может также происходить между различными Государствами-членами ЕС.

К информации, полученной этими компетентными органами, органами и лицами, должны применяться обязательства о профессиональной тайне, изложенные в Статье 64.

2. Статьи 64 - 67 не препятствуют разрешению Государствами-членами ЕС обмена информацией между надзорными компетентными органами и следующими органами:

(a) компетентными органами, ответственными за наблюдение за органами, вовлеченными в процедуру ликвидации или банкротства страховых организаций или организаций, занимающихся перестрахованием, и в другие подобные процедуры;

(b) компетентными органами, ответственными за наблюдение за лицами, осуществляющими обязательный аудит счетов страховых организаций, организаций, занимающихся перестрахованием, кредитных учреждений, инвестиционных фирм и других финансовых учреждений;

(c) независимыми актуариями страховых организаций или организаций, занимающихся перестрахованием, осуществляющими законный надзор за этими организациями и органами, ответственными за наблюдение за актуариями.

Государства-члены ЕС, применяющие первый подпараграф, требуют соблюдения следующих условий:

(a) информация должна предоставляться в целях осуществления наблюдения или законного надзора, указанного в первом подпараграфе;

(b) к полученной информации должны применяться обязательства о профессиональной тайне, изложенные в Статье 64;

(c) если информация происходит из другого Государства-члена ЕС, она не должна быть раскрыта без согласования с надзорным компетентным органом страны, из которой она происходит, и она должна быть, при необходимости, предоставлена исключительно в целях, для которых этот орган дает свое согласие.

Государства-члены ЕС сообщают в Европейскую Комиссию и в другие Государства-члены ЕС наименования компетентных органов, лиц и органов, которые могут получать информацию согласно первому и второму подпараграфам.

3. Статьи 64 - 67 не препятствуют разрешению Государствами-членами ЕС в целях усиления стабильности и целостности финансовой системы обмена информацией между надзорными компетентными органами и компетентными органами и органами, ответственными за выявление и расследование нарушения компаниями законодательства.

Государства-члены ЕС, применяющие первый подпараграф, требуют соблюдения следующих условий:

(a) информация должна быть предназначена для целей выявления и расследования, указанных в первом подпараграфе;

(b) к полученной информации должны применяться обязательства о профессиональной тайне, изложенные в Статье 64;

(c) если информация происходит из другого Государства-члена ЕС, она не должна быть раскрыта без согласования с надзорным компетентным органом страны, из которой она происходит, и должна быть, при необходимости, предоставлена исключительно в целях, для которых этот орган дает свое согласие.

Если в Государстве-члене ЕС компетентные органы или органы, указанные в первом подпараграфе, выполняют свою функцию выявления и расследования с помощью лиц, назначенных ввиду их особой компетенции для этих целей и не работающих в государственном секторе, возможность обмена информацией, предусмотренная в первом подпараграфе, может распространяться на таких лиц при выполнении условий, установленных во втором подпараграфе.

Для применения пункта «c» второго подпараграфа компетентные органы и органы, указанные в первом подпараграфе, сообщают надзорному компетентному органу, который предоставил информацию, наименование и точные обязанности лиц, которым направляется информация.

4. Государства-члены ЕС сообщают в Европейскую Комиссию и в другие Государства-члены ЕС наименования компетентных органов, лиц и органов, которые могут получать информацию согласно параграфу 3.