Статья 11Директива № 2007/14/ЕС Комиссии Европейских сообществ

Типы финансовых инструментов, которые приводят
к предоставлению права приобретать по самостоятельной
единоличной инициативе держателя акции с правами голоса
(статья 13 (1) Директивы 2004/109/ЕС)

1. В целях применения статьи 13 (1) Директивы 2004/109/ЕС возможные к передаче ценные бумаги, а также опционы, фьючерсы, свопы, форвардные соглашения и любые другие производные договоры, как указано в секции C приложения I Директивы 2004/39/ЕС, должны рассматриваться в качестве финансовых инструментов, если они приводят к предоставлению права приобретать на основании формального соглашения по самостоятельной единоличной инициативе держателя уже эмитированные ценные бумаги с правом голоса у того эмитента, чьи ценные бумаги допущены к обращению на регулируемом рынке.

Держатель инструмента должен пользоваться, при наступлении срока, безоговорочным правом приобретения привилегированных ценных бумаг, или свободой выбора в отношении приобретения указанных ценных бумаг.

Формальное соглашение означает соглашение, которое связывает стороны в соответствии с применимым законодательством.

2. В целях применения статьи 13 (1) Директивы 2004/109/ЕС держатель обязуется объединить все финансовые инструменты, указанные в пункте 1 настоящей статьи, относящиеся к одному основному эмитенту, и объявить о них.

3. Необходимое согласно статье 13 (1) Директивы 2004/109/ЕС уведомление должно включать следующую информацию:

a) итоговую ситуацию по количеству голосующих прав;

b) по возможности, ряд подконтрольных обязательств, при исполнении которых финансовые инструменты эффективно использовались;

c) дата, когда пороговая величина была достигнута или пересечена;

d) для инструментов с установленным периодом использования — указатель даты или временного периода, когда ценные бумаги будут или могут быть приобретены, по возможности;

e) срок погашения или окончания действия инструмента;

f) личность держателя;

g) наименование основного эмитента.

В целях применения подпункта «a» настоящего пункта, процентное соотношение прав голоса должно быть подсчитано с учетом тех показателей общего количества прав голоса и акционерного капитала, которые последний раз были раскрыты эмитентом согласно статье 15 Директивы 2004/109/ЕС.

4. Период уведомления должен быть тем же, что и изложенный в статье 12 (2) Директивы 2004/109/ЕС и в связанных положениях, обеспечивающих ее исполнение.

5. Уведомление должно быть сделано эмитенту основных ценных бумаг и компетентному органу государства-члена ЕС такого эмитента.

Если финансовый инструмент имеет отношение к более чем одной привилегированной ценной бумаге, отдельное уведомление должно быть сделано каждому эмитенту привилегированных ценных бумаг.