Рекомендация № CM/Rec(2017)6 Комитета министров Совета Европы

«О специальных методах расследования тяжких преступлений, включая террористические акты»

(Принята 05.07.2017 на 1291-ом заседании представителей министров)

КОМИТЕТ МИНИСТРОВ СОВЕТА ЕВРОПЫ

РЕКОМЕНДАЦИЯ № CM/Rec(2017)6 КОМИТЕТА МИНИСТРОВ СОВЕТА ЕВРОПЫ ГОСУДАРСТВАМ-ЧЛЕНАМ «О СПЕЦИАЛЬНЫХ МЕТОДАХ РАССЛЕДОВАНИЯ ТЯЖКИХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, ВКЛЮЧАЯ ТЕРРОРИСТИЧЕСКИЕ АКТЫ»

(5 июля 2017 года)

---

<*> Перевод с английского языка к.ю.н. Н.В. Прусаковой.

Комитет министров Совета Европы в соответствии со статьей 15.b Устава Совета Европы, решив, что целью Совета Европы является укрепление единства государств-членов,

принимая во внимание Заключение о защите прав человека в чрезвычайных ситуациях (17 — 18 марта 2006 г.), доклады о демократическом контроле за службами безопасности (1 — 2 июня 2007 г.) и об антитеррористических мерах и правах человека (г. Венеция, 4 июня 2010 г.), составленный Европейской комиссией за демократию через право (Венецианская комиссия),

напоминая, что Международная конференция по вопросу использования специальных методов расследования для борьбы с терроризмом и иными видами тяжких преступлений (г. Страсбург, 14 — 15 мая 2013 г.) признала необходимость обновления применимых при использовании специальных методов расследования стандартов и инструкций,

полагая, что окончательный доклад Комитета экспертов по вопросам терроризма (CODEXTER), принятый на 25-м пленарном заседании (г. Стамбул, 23 — 24 октября 2013 г.), признал использование специальных методов расследования приоритетным направлением законных действий Совета Европы в отношении терроризма,

принимая во внимание набор средств, указанных Европейским комитетом по проблемам преступности (CDPC) в докладе о межнациональной организованной преступности (г. Страсбург, 6 октября 2014 г.), в отношении борьбы с межнациональной организованной преступностью и использования специальных методов расследования, а также доклады, составленные в рамках программы технического сотрудничества Совета Европы в целях борьбы с коррупцией и организованной преступностью,

напоминая, что в соответствии Планом действий по борьбе против насильственного экстремизма, а также против радикализма, ведущего к терроризму, разработанным на 125-й сессии Комитета министров Совета Европы (г. Брюссель, 19 мая 2015 г.), Совет Европы призван развивать свою деятельность, направленную на усиление правовых средств борьбы с терроризмом и насильственным экстремизмом, а также на предотвращение и борьбу с радикализмом при соблюдении прав человека и принципа верховенства права,

принимая во внимание Конвенцию о защите частных лиц в отношении автоматической обработки персональных данных (ETS № 108, 28 января 1981 г.) и Дополнительные протоколы к ней о надзорных органах и трансграничных потоках данных (ETS № 181, 8 ноября 2001 г.), Рекомендацию Комитета министров государствам-членам № Rec(87)15 «Об использовании персональных данных в работе органов полиции», Рекомендацию Комитета министров государствам-членам № Rec(95)4 «О защите персональных данных в области оказания телекоммуникационных услуг, особенно в отношении услуг телефонии», Рекомендацию Комитета министров № CM/Rec(2014)6 о Руководстве по правам человека для пользователей Интернета, Рекомендацию Комитета министров государствам-членам № CM/Rec(2016)1 «О защите и развитии права на свободу выражения мнения и права на личную жизнь в отношении нейтралитета при радиовещании», а также Рекомендацию Комитета министров государствам-членам № CM/Rec(2016)5 «О свободе в Интернете» <*>,

---

<*> См.: Прецеденты Европейского Суда по правам человека. 2016. № 6 (примеч. редактора).

учитывая существующие конвенции Совета Европы о сотрудничестве в области уголовного права, а также аналогичные договоры между государствами — членами Совета Европы и другими государствами,

принимая во внимание Руководство по правам человека и борьбе с терроризмом, принятое Комитетом министров Совета Европы 11 июля 2002 г.,

не забывая о позитивной обязанности государств-членов принимать меры, необходимые для защиты основных прав, в том числе, права на жизнь каждого, находящегося в их юрисдикции, от тяжких преступлений, включая террористические акты,

не упуская из виду обязанность государств-членов соблюдать справедливый баланс между обеспечением безопасности через меры по реализации законов и соблюдением прав частных лиц, предусмотренных положениями Конвенции о защите прав человека и основных свобод и особенно прецедентной практикой Европейского Суда по правам человека,

осознавая, что при борьбе против тяжких преступлений, включая террористические акты, государства-члены не могут действовать в нарушение не допускающих оговорок норм международного права или с нарушением международного гуманитарного права,

учитывая, что специальные методы расследования являются многочисленными и разнообразными и постоянно совершенствуются, а также что их общей чертой является их скрытый характер и тот факт, что их применение может являться вмешательством в осуществление основных прав и свобод,

признавая, что использование специальных методов расследования является необходимым средством предотвращения, пресечения и преследования совершения большинства тяжких преступлений, включая террористические акты,

осознавая, что использование специальных методов расследования во время уголовного расследования требует соблюдения конфиденциальности и что в отношении любых попыток совершения тяжких преступлений, включая террористические акты, должны применяться при необходимости негласные средства реагирования,

осознавая необходимость повышения эффективности специальных методов расследования через разработку общих стандартов, определяющих их надлежащее применение, а также развития международного сотрудничества в связанных с этим направлениях,

признавая, что совершенствование таких стандартов будет способствовать дальнейшему укреплению доверия общества, а также уверенности соответствующих компетентных органов государств-членов при использовании специальных методов расследования,

напоминая, что Международная конференция по вопросу использования специальных методов расследования при борьбе с терроризмом и иными видами тяжких преступлений, состоявшаяся в г. Страсбурге в мае 2013 года, признала, что с момента принятия 20 апреля 2005 г. Комитетом министров Рекомендации государствам-членам № Rec(2005)10 «О специальных методах расследования в отношении тяжких преступлений, включая террористические акты», в развитии компьютерных и интернет-технологий был достигнут существенных прогресс, что предоставило новые возможности не только преступникам и террористам, но и правоохранительным органам,

учитывая работу, проведенную Комитетом экспертов по вопросам терроризма, созданным в 2003 году Комитетом министров Совета Европы и наделенным полномочием по пересмотру Рекомендации Комитета министров государствам-членам № Rec(2005)10 «О специальных методах расследования в отношении тяжких преступлений, включая террористические акты»,

I. Рекомендует властям государств-членов:

i) руководствоваться принципами и мерами, указанными в Приложении к настоящей рекомендации, при разработке внутригосударственного законодательства и пересмотре политики и практики в области уголовного права, а также при использовании специальных методов расследования;

ii) обеспечивать широкий перевод рекомендации и разъяснений к ней, а также распространение настоящих принципов и мер среди компетентных органов, участвующих в использовании специальных методов расследования;

iii) обеспечивать дальнейшее развитие международного и внутригосударственного сотрудничества и взаимодействия в области уголовного права в целях улучшения обмена информацией и практическим опытом на операционном уровне.

II. Заменяет настоящей рекомендацией Рекомендацию Комитета министров государствам-членам № Rec(2005)10 «О специальных методах расследования в отношении тяжких преступлений, включая террористические акты».

Приложение

Глава I. ОПРЕДЕЛЕНИЯ И ПРЕДЕЛЫ ДЕЙСТВИЯ

Пределы действия и цели

1. Специальные методы расследования применимы в правовом контексте и для целей сбора секретной информации вне правового контекста. Пределы действия настоящей рекомендации ограничиваются применением специальных методов расследования в правовом контексте, включая их использование для целей финансовых и информационных расследований.

2. Для целей настоящей рекомендации термины используются в следующем значении:

специальные методы расследования — методы, применяемые компетентными органами в рамках уголовного расследования для целей предотвращения, обнаружения, расследования и уголовного преследования тяжких преступлений, направленные на сбор информации без уведомления лица, на которого они направлены;

компетентные органы — судебные органы, органы прокуратуры и органы расследования, принимающие участие в принятии решений, осуществлении надзора и использования специальных методов расследования в рамках уголовного расследования, в соответствии с внутригосударственным законодательством;

финансовое расследование — расследование финансовых вопросов, связанных с преступной деятельностью, с целью определения масштаба преступной сети и/или масштабов преступности, обнаружения и слежения за доходами от преступлений, денежными средствами террористов и любого имущества, которое является или должно стать объектом конфискации, а также сбора доказательств, которые могут быть использованы в ходе уголовного производства;

информационное расследование — расследование, проводимое в рамках уголовного расследования, направленное на предотвращение, обнаружение, уголовное преследование и предупреждение любых тяжких преступлений, включая террористические акты, а также любых преступлений, указанных в Конвенции Совета Европы о предупреждении терроризма (CETS № 196) и Дополнительном Протоколе к ней (CETS № 217), совершаемых через Интернет или путем любого незаконного вмешательства в информационные системы, компьютерные системы, компьютерные программы и данные, допущенные умышленно для целей совершения тяжких преступлений, включая террористические акты.

Глава II. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СПЕЦИАЛЬНЫХ МЕТОДОВ РАССЛЕДОВАНИЯ НА ВНУТРИГОСУДАРСТВЕННОМ УРОВНЕ

(a) Общие принципы

3. Государствам-членам в соответствии с требованиями Конвенции о защите прав человека и основных свобод (ETS № 5), а также соответствующей прецедентной практики Европейского Суда по правам человека надлежит обеспечить, чтобы в их законодательстве достаточно ясно были определены обстоятельства и условия, при которых компетентные органы вправе прибегать к использованию специальных методов расследования.

4. Государствам-членам в соответствии с главой I настоящей рекомендации следует принять соответствующие законодательные меры, допускающие использование специальных методов расследования с целью обеспечения доступа к ним компетентных органов в той мере, в какой это необходимо в демократическом обществе и имеет значение для эффективного уголовного расследования и преследования. Во внутригосударственном законодательстве должны быть предусмотрены эффективные гарантии против произвола и злоупотреблений, в частности, с целью обеспечения права на справедливый суд, права на уважение личной и семейной жизни, включая право на защиту персональных данных, права на свободу выражения мнения и корреспонденции, права на эффективное средство правовой защиты, а также права на защиту собственности, предусмотренных соответственно статьями 6, 8, 10 и 13 Конвенции и статьей 1 Протокола № 1 к Конвенции.

5. Государствам-членам необходимо принять соответствующие законодательные меры в целях обеспечения надлежащего регулярного пересмотра порядка применения специальных методов расследования судебными и иными компетентными органами через предварительное санкционирование, надзор во время расследования или контроль ex post facto <*>.

---

<*> Ex post facto (лат.) — после события (примеч. переводчика).

6. Государствам-членам надлежит обеспечить, чтобы физические и юридические лица, заявляющие о том, что они стали жертвой нарушения прав, совершенного путем ненадлежащего использования специальных методов расследования, обладали правом на доступ к эффективному средству правовой защиты в компетентных органах.

(b) Условия использования

7. Специальные методы расследования подлежат использованию лишь в случаях, когда есть достаточные основания полагать, что одним или несколькими лицами или неустановленным лицом или группой лиц совершено или подготовлено, либо планируется совершение тяжкого преступления.

8. Государства-члены обязаны обеспечивать пропорциональность использования специальных методов расследования преследуемым законным целям. В этом отношении при решении вопроса об их использовании должна быть проведена соответствующая оценка с учетом тяжести правонарушения и степени вмешательства конкретного специального метода расследования. Также могут приниматься во внимание степень безотлагательности мер и сложность дела в целом.

9. Государствам-членам надлежит обеспечить использование компетентными органами методов с меньшей степенью вмешательства, нежели специальные методы расследования, если такие методы способны с надлежащей эффективностью предотвратить, обнаружить, расследовать, обеспечить уголовное преследование или пресечь совершение преступления.

10. Государства-члены обязаны принять соответствующие законодательные меры, допускающие представление в судах доказательств, собранных с помощью законного использования специальных методов расследования. Процессуальные правила представления и определения приемлемости таких доказательств должны гарантировать право обвиняемого на справедливый суд.

(c) Оперативные инструкции

11. Государства-члены должны обеспечить компетентные органы необходимыми технологическими, человеческими и финансовыми ресурсами с целью облегчения использования специальных методов расследования.

12. Государствам-членам надлежит обеспечить учет в законодательных процессуальных нормах уровень развития технологий в отношении тех специальных методов расследования, при которых используется техническое оборудование. В этой связи они должны принять во внимание возможность тесной работы с частным сектором для получения помощи в целях наиболее эффективного использования существующих технологий при применении специальных методов расследования и обеспечения эффективности при использовании новых технологий.

13. Государствам-членам необходимо обеспечить скорейшее использование специальных методов расследования в рамках финансовых расследований с целью подрыва деятельности преступных и террористических групп, обнаружения и конфискации доходов и орудий совершения тяжких преступлений, включая террористические акты, а также любых преступлений, предусмотренных в Конвенции Совета Европы о предупреждении терроризма (CETS № 196) и Дополнительном протоколе к ней (CETS № 217).

14. Государства-члены обязаны облегчить соответствующее использование специальных методов расследования в рамках финансовых расследований, когда они проводятся компетентными органами в отношении всех преступлений, связанных с преступным получением доходов, «отмыванием» денег и случаями финансирования террористов, а также для оперативного обнаружения, отслеживания, замораживания и ареста имущества, которое должно или может подлежать конфискации или в отношении которого существует подозрение, что оно является доходом от преступления.

15. Государствам-членам надлежит облегчить соответствующее использование специальных методов расследования в рамках информационных расследований в целях предупреждения, обнаружения, расследования, уголовного преследования и пресечения информационных атак при тяжких преступлениях, включая террористические акты, а также при совершении преступлений, предусмотренных в Конвенции Совета Европы о предупреждении терроризма (CETS № 196) и Дополнительном протоколе к ней (CETS № 217).

16. Для целей настоящей рекомендации государства-члены должны обеспечить в соответствующей степени удержание и хранение данных о трафике провайдеров услуг. Такие действия должны проводиться в соответствии с внутригосударственным законодательством и применимыми международными документами, в частности, статьями 8 и 10 Конвенции о защите прав человека и основных свобод и Конвенции о защите частных лиц в отношении автоматической обработки персональных данных (ETS № 108).

17. Государства-члены обязаны принять соответствующие меры для обеспечения соответствия технологий, необходимых при использовании специальных методов расследования, в частности, перехвата переговоров, минимальным требованиям конфиденциальности, целостности и доступности.

(d) Обучение и координация

18. Государствам-членам надлежит обеспечить соответствующее обучение сотрудников компетентных органов, ответственных за принятие решений об использовании, надзоре и применении специальных методов расследования, включая их использование в рамках финансовых и информационных расследований. Такое обучение должно включать изучение технических и операционных аспектов специальных методов расследования, уголовно-процессуального законодательства в отношении них и вопросов защиты прав человека.

19. Государства-члены должны рассмотреть возможность предоставления специализированного консультирования на внутригосударственном уровне с целью оказания помощи и проведения консультаций для компетентных органов по вопросу использования специальных методов расследования.

Глава III. ВНУТРИГОСУДАРСТВЕННОЕ И МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО

20. Государства-члены должны в бульшей степени применять существующие положения о сотрудничестве судебных и правоохранительных органов в отношении использования специальных методов расследования, включая финансовые и информационные расследования, как на внутригосударственном, так и на международном уровнях. При необходимости государствам-членам также следует определить и развивать дополнительные положения, включая работу с частным сектором, в целях укрепления сотрудничества в области борьбы с тяжкими преступлениями, включая террористические акты, обращая особое внимание на вопросы, касающиеся юрисдикции в отношении применения специальных методов расследования в Интернете.

21. Государства-члены поощряются в подписании, ратификации и применении соответствующих конвенций или документов о международном сотрудничестве по уголовным вопросам в таких направлениях, как обмен информацией, финансовые расследования, информационные расследования, контролируемая поставка, секретные расследования, совместные группы расследования, трансграничные операции и обучение.

Соответствующие документы могут включать, inter alia:

• Конвенцию ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 20 декабря 1988 г.;
• Конвенцию ООН о борьбе с финансированием терроризма от 9 декабря 1999 г.;
• Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. и Протоколы к ней;
• Конвенцию ООН о борьбе с коррупцией от 31 октября 2003 г.;
• Конвенцию Совета Европы о предупреждении терроризма от 16 мая 2005 г. (CETS № 196) и Дополнительный протокол к ней от 22 октября 2015 г. (CETS № 217);
• Конвенцию Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности» от 8 ноября 1990 г. (ETS № 141);
• Конвенцию Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и борьбе с ее финансированием» от 16 мая 2005 г. (CETS № 198);
• Конвенцию Совета Европы «Об уголовной ответственности за коррупцию» от 27 января 1999 г. (ETS № 173);
• Второй Дополнительный протокол к Конвенции «О взаимной правовой помощи по уголовным делам» от 8 ноября 2001 г. (ETS № 182);
• Конвенцию «О борьбе с компьютерными преступлениями» от 23 ноября 2001 г. (ETS № 185) и Дополнительный протокол к ней об уголовной ответственности за действия расистского и ксенофобного характера, совершаемые через компьютерные системы (ETS № 189).

22. Государства-члены поощряются в более широком обращении, при необходимости, к соответствующим международным органам, таким как Организация Объединенных Наций, Совет Европы, Организация по безопасности и сотрудничеству в Европе, Содружество Независимых Государств, Глобальный антитеррористический форум, Интерпол, международные уголовные суды и трибуналы, в целях обмена опытом, дальнейшего развития международного сотрудничества и проведения анализа использования специальных средств расследования.

23. Государства-члены должны поощрять свои компетентные органы в более широком использовании международных контактов в целях обмена опытом внутригосударственного регулирования и оперативной деятельности, в том числе самостоятельно, для облегчения использования специальных средств расследования в международном контексте. При необходимости такие схемы взаимодействия должны быть разработаны.

24. Государства-члены обязаны обеспечивать соответствие технического оборудования установленным на международном уровне требованиям с целью преодоления технических препятствий при использовании специальных методов расследования в международном контексте.

25. Государства-члены поощряются в принятии соответствующих мер для обеспечения конфиденциальности между компетентными органами, ответственными за принятие решений об использовании, осуществлении надзора и применении специальных методов расследования с целью повышения их эффективности в международном контексте при полном соблюдении прав человека.

---