Положение Банка России от 09.12.2020 № 745-П

(ред. от 17.06.2025)

«О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям (требованиям к квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления уведомления об исполнении предписания, акта об отмене предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети „Интернет“ информации о направленном предписании (об отмене предписания)»

(Зарегистрировано в Минюсте России 21.01.2021 № 62167)

(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2025)

Зарегистрировано в Минюсте России 21 января 2021 г. № 62167

ПОЛОЖЕНИЕ

от 9 декабря 2020 г. № 745-П

О ПОРЯДКЕ НАПРАВЛЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ПРЕДПИСАНИЙ В СВЯЗИ С НЕСООТВЕТСТВИЕМ КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ТРЕБОВАНИЯМ (ТРЕБОВАНИЯМ К КВАЛИФИКАЦИИ) И (ИЛИ) ТРЕБОВАНИЯМ К ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ, НАРУШЕНИЕМ ПОРЯДКА ПРИОБРЕТЕНИЯ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ),

КОПИИ ПРЕДПИСАНИЙ, ПОРЯДКЕ ДОВЕДЕНИЯ ДО СВЕДЕНИЯ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ) ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ИНФОРМАЦИИ О ПОЛУЧЕНИИ КОПИЙ ПРЕДПИСАНИЯ И АКТА ОБ ОТМЕНЕ ПРЕДПИСАНИЯ, ПОРЯДКЕ ОПРЕДЕЛЕНИЯ В СВЯЗИ С НАПРАВЛЕНИЕМ ПРЕДПИСАНИЙ КОЛИЧЕСТВА ПРЕДОСТАВЛЯЮЩИХ ПРАВО ГОЛОСА АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ПОРЯДКЕ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИСПОЛНЕНИИ ПРЕДПИСАНИЯ, АКТА ОБ ОТМЕНЕ ПРЕДПИСАНИЯ, А ТАКЖЕ О ПОРЯДКЕ РАЗМЕЩЕНИЯ НА ОФИЦИАЛЬНОМ САЙТЕ БАНКА РОССИИ В ИНФОРМАЦИОННО-ТЕЛЕКОММУНИКАЦИОННОЙ СЕТИ «ИНТЕРНЕТ» ИНФОРМАЦИИ О НАПРАВЛЕННОМ ПРЕДПИСАНИИ (ОБ ОТМЕНЕ ПРЕДПИСАНИЯ)

Настоящее Положение на основании части пятнадцатой статьи 11.1, части восьмой статьи 11.1-2 и частей третьей, пятой - седьмой, пунктов 2 и 4 части восьмой статьи 11.3 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 2017, № 31, ст. 4830; 2019, № 22, ст. 2661; № 49, ст. 6953), частей четырнадцатой, пятнадцатой, семнадцатой, восемнадцатой и двадцатой статьи 61 и частей десятой и двенадцатой статьи 76.9-2 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2017, № 31, ст. 4830), пунктов 7.11, 10.2 и 14 статьи 32.1 и пунктов 10 и 12 статьи 32.10 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 2017, № 31, ст. 4830; 2019, № 49, ст. 6953), пункта 3 статьи 4.1, пункта 10 статьи 6.2 и пунктов 31 и 33 статьи 7 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2017, № 31, ст. 4830; 2019, № 49, ст. 6953), пункта 9.7 статьи 38, пункта 3 статьи 38.1 и пунктов 10 и 12 статьи 38.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2017, № 31, ст. 4830; 2019, № 49, ст. 6953), части 11 статьи 4.1-1, части 3 статьи 4.3 и частей 10 и 12 статьи 4.4 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 27, ст. 3435; 2017, № 31, ст. 4830; 2019, № 31, ст. 4430; № 49, ст. 6953), частей 10 - 12 статьи 5 и частей 7 - 9 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, № 31, ст. 5018), части 3 статьи 14.1 Федерального закона от 30 декабря 2004 года № 218-ФЗ «О кредитных историях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 1, ст. 44; 2020, № 31, ст. 5061) устанавливает:

(в ред. Указания Банка России от 04.08.2021 № 5875-У)

порядок направления Банком России предписаний (требований о замене должностных лиц) в связи с несоответствием квалификационным требованиям (требованиям к квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения;

перечень лиц, которым направляются копии предписаний;

порядок доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций, бюро кредитных историй информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания;

(в ред. Указания Банка России от 13.12.2021 № 6012-У)

порядок определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций;

порядок направления уведомления об исполнении предписания, акта об отмене предписания;

порядок размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о направленном предписании (об отмене предписания);

формы предписаний Банка России и актов Банка России об отмене предписаний.

Глава 1. Общие положения

1.1. Требования настоящего Положения распространяются на страховые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовые организации, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании — некредитные финансовые организации) и кредитные организации (далее при совместном упоминании — финансовые организации), а также на иностранные страховые организации и бюро кредитных историй.

(в ред. Указаний Банка России от 13.12.2021 № 6012-У, от 17.06.2025 № 7078-У)

1.2 Банк России направляет предписания в следующих случаях.

1.2.1 При выявлении фактов несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации:

членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании;

лица, осуществляющего (в том числе временно) функции единоличного исполнительного органа кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой организации, директора общества взаимного страхования;

(в ред. Указания Банка России от 17.06.2025 № 7078-У)

лица, осуществляющего (в том числе временно) функции заместителя единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, главного бухгалтера, члена правления общества взаимного страхования;

(в ред. Указания Банка России от 17.06.2025 № 7078-У)

лица, осуществляющего (в том числе временно) функции руководителя или главного бухгалтера филиала кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, руководителя филиала общества взаимного страхования;

(в ред. Указания Банка России от 17.06.2025 № 7078-У)

лиц, на которых возложены отдельные обязанности единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации;

лиц, занимающих (в том числе временно) должности руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита или руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации, должности внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) или ревизора (руководителя ревизионной комиссии) страховой организации, должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, должность сотрудника службы внутреннего контроля, осуществляющего внутренний контроль в управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, должностного лица, ответственного за реализацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за реализацию системы управления рисками) негосударственного пенсионного фонда, а также специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в финансовой организации (за исключением микрокредитной компании, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторов обмена цифровых финансовых активов) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) общества взаимного страхования;

(в ред. Указаний Банка России от 13.12.2021 № 6012-У, от 17.06.2025 № 7078-У)

лица, осуществляющего (в том числе в порядке временного исполнения должностных обязанностей) в филиале иностранной страховой организации функции руководителя, заместителя руководителя, лица, на которое возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), специального должностного лица, ответственного за реализацию в филиале иностранной страховой организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

(в ред. Указаний Банка России от 04.08.2021 № 5875-У, от 17.06.2025 № 7078-У)

Рекомендуемый образец предписания приведен в приложении 1 к настоящему Положению. При необходимости предписание может быть дополнено иной информацией.

(абзац введен Указанием Банка России от 04.08.2021 № 5875-У)

1.2.2 При выявлении неисполнения:

кредитной организацией обязанностей, установленных пунктом 3 части тринадцатой и частью четырнадцатой статьи 11.1 и пунктом 3 части седьмой статьи 11.1-2 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (далее — Федеральный закон «О банках и банковской деятельности»);

страховой организацией, обществом взаимного страхования обязанностей, установленных подпунктом 3 пункта 7.6, пунктом 7.8 и подпунктом 3 пункта 7.10 статьи 32.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» (далее — Закон Российской Федерации «Об организации страхового дела в Российской Федерации»);

(в ред. Указания Банка России от 17.06.2025 № 7078-У)

негосударственным пенсионным фондом обязанностей, установленных абзацем пятым пункта 8 и абзацами шестым и одиннадцатым пункта 9 статьи 6.2 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (далее — Федеральный закон «О негосударственных пенсионных фондах»);

(в ред. Указания Банка России от 17.06.2025 № 7078-У)

управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов обязанностей, установленных абзацем пятым пункта 9.5 и абзацами шестым и десятым пункта 9.6 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее — Федеральный закон «Об инвестиционных фондах»);

(в ред. Указания Банка России от 17.06.2025 № 7078-У)

микрофинансовой организацией обязанностей, установленных пунктом 3 части 7, частью 9 и пунктом 3 части 10 статьи 4.1-1 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (далее — Федеральный закон «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»);

иностранной страховой организацией обязанностей, установленных подпунктом 3 пункта 7.6 и подпунктом 3 пункта 7.10 статьи 32.1 Закона Российской Федерации «Об организации страхового дела в Российской Федерации».

(в ред. Указания Банка России от 04.08.2021 № 5875-У)

Рекомендуемый образец предписания приведен в приложении 1 к настоящему Положению. При необходимости предписание может быть дополнено иной информацией.

(абзац введен Указанием Банка России от 04.08.2021 № 5875-У)

1.2.3. При выявлении нарушения требований о получении согласия (предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России:

на приобретение и (или) получение в доверительное управление (далее — приобретение) более 10 процентов акций (долей) финансовой организации (за исключением микрокредитной компании, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторов обмена цифровых финансовых активов);

(в ред. Указания Банка России от 13.12.2021 № 6012-У)

на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации (за исключением микрокредитной компании, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторов обмена цифровых финансовых активов).

(в ред. Указания Банка России от 13.12.2021 № 6012-У)

Предписание направляется в соответствии с приложением 2 к настоящему Положению. При необходимости предписание может быть дополнено иной информацией.

1.2.4 При выявлении:

в соответствии с частью одиннадцатой статьи 61 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее — Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации физических и (или) юридических лиц, владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, а также физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц, и (или) лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа этих юридических лиц;

неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов несоответствия требованиям к деловой репутации лица, имеющего право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой организации (акциями негосударственного пенсионного фонда), распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой организации (более 10 процентами акций, составляющих уставный капитал негосударственного пенсионного фонда), и (или) фактов несоответствия требованиям к деловой репутации лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа указанного юридического лица;

фактов несоответствия требованиям к деловой репутации лица, имеющего право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями), распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, являющегося хозяйственным обществом, или оператора обмена цифровых финансовых активов, являющегося коммерческой организацией;

несоответствия акционеров (участников) бюро кредитных историй или лиц, под контролем или значительным влиянием которых находятся акционеры (участники) бюро кредитных историй, установленным требованиям к финансовому положению и деловой репутации;

фактов непредставления или нарушения порядка либо сроков представления в Банк России информации о финансовом положении и (или) о деловой репутации юридических лиц, и (или) о деловой репутации единоличного исполнительного органа юридических лиц, и (или) о деловой репутации физических лиц, перечисленных в абзаце втором настоящего подпункта.

В случаях, указанных в абзацах втором - четвертом и шестом настоящего подпункта, предписание направляется в соответствии с приложением 3 к настоящему Положению.

Рекомендуемый образец предписания, предусмотренного абзацем пятым настоящего подпункта, приведен в приложении 3 к настоящему Положению.

При необходимости предписание может быть дополнено иной информацией.

1.2.5 При выявлении:

в соответствии с частью двенадцатой статьи 61 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации юридических и (или) физических лиц, владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, а также физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц, и (или) лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа этих юридических лиц;

фактов непредставления или нарушения порядка либо сроков представления в Банк России информации о финансовом положении и (или) о деловой репутации юридических лиц, и (или) о деловой репутации единоличного исполнительного органа юридических лиц, и (или) о деловой репутации физических лиц, перечисленных в абзаце втором настоящего подпункта.

Предписание направляется в соответствии с приложением 4 к настоящему Положению. При необходимости предписание может быть дополнено иной информацией.

1.2.6. При выявлении фактов неудовлетворительной деловой репутации физического или юридического лица, осуществляющего доверительное управление более 10 процентами акций (долей) кредитной организации (10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации), а также лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа указанного юридического лица.

Предписание направляется в соответствии с приложением 5 к настоящему Положению. При необходимости предписание может быть дополнено иной информацией.

1.3. Банк России в соответствии с положениями части 10 статьи 5 и части 7 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» требует замены следующих лиц путем направления предписания:

члена коллегиального органа управления (наблюдательного или иного совета) оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператора обмена цифровых финансовых активов, являющегося коммерческой организацией (за исключением оператора информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, являющегося кредитной организацией, организатором торговли, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность; оператора обмена цифровых финансовых активов, являющегося кредитной организацией либо организатором торговли);

члена коллегиального органа управления (наблюдательного или иного совета) или попечительского совета (в случае если юридическое лицо, являющееся оператором обмена цифровых финансовых активов, создано в организационно-правовой форме фонда) оператора обмена цифровых финансовых активов, являющегося некоммерческой организацией;

лица, осуществляющего (в том числе временно) функции единоличного исполнительного органа оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператора обмена цифровых финансовых активов (за исключением оператора информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, являющегося кредитной организацией, организатором торговли, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность; оператора обмена цифровых финансовых активов, являющегося кредитной организацией либо организатором торговли);

лица, осуществляющего (в том числе временно) функции члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператора обмена цифровых финансовых активов (за исключением оператора информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, являющегося кредитной организацией, организатором торговли, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность; оператора обмена цифровых финансовых активов, являющегося кредитной организацией либо организатором торговли);

лиц, занимающих (в том числе временно) должности руководителя службы внутреннего контроля (контролера), руководителя службы управления рисками (должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками) оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператора обмена цифровых финансовых активов (за исключением оператора информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, являющегося кредитной организацией, организатором торговли, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность; оператора обмена цифровых финансовых активов, являющегося кредитной организацией или организатором торговли).

Рекомендуемый образец предписания приведен в приложении 1 к настоящему Положению. При необходимости предписание может быть дополнено иной информацией.

1.4. Предписания, указанные в абзацах втором - седьмом подпункта 1.2.1, абзацах втором - шестом подпункта 1.2.2 пункта 1.2 и пункте 1.3 настоящего Положения, направляются Банком России в соответствующую финансовую организацию.

Предписания, указанные в абзаце восьмом подпункта 1.2.1 и абзаце седьмом подпункта 1.2.2 пункта 1.2 настоящего Положения, направляются Банком России в соответствующие иностранную страховую организацию и филиал иностранной страховой организации.

(п. 1.4 в ред. Указания Банка России от 04.08.2021 № 5875-У)

1.5. Предписания, указанные в подпунктах 1.2.3 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, и (или) акты об отмене таких предписаний направляются Банком России лицам, допустившим нарушения.

1.5.1. Копия предписания, указанного в подпункте 1.2.3 пункта 1.2 настоящего Положения, и копия акта об отмене такого предписания направляются следующим лицам:

финансовой организации;

акционерам (участникам) финансовой организации, контроль в отношении которых установлен с нарушением;

лицам, осуществляющим контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, которым направлено предписание;

акционерам (участникам) финансовой организации, входящим в состав той же группы лиц, что и лицо, которому направлено предписание, а также лицам, осуществляющим контроль в отношении таких акционеров (участников).

1.5.2. Копия предписания, указанного в подпункте 1.2.4 пункта 1.2 настоящего Положения, а также копия акта об отмене такого предписания (за исключением предписания, предусмотренного абзацем пятым подпункта 1.2.4 пункта 1.2 настоящего Положения) направляются:

(в ред. Указания Банка России от 13.12.2021 № 6012-У)

финансовой организации или бюро кредитных историй;

(в ред. Указания Банка России от 13.12.2021 № 6012-У)

абзац утратил силу. - Указание Банка России от 17.06.2025 № 7078-У;

лицам, осуществляющим контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, которым направлено предписание;

(в ред. Указания Банка России от 17.06.2025 № 7078-У)

абзацы пятый — шестой утратили силу. - Указание Банка России от 17.06.2025 № 7078-У.

1.5.3. Копия предписания, указанного в подпункте 1.2.5 пункта 1.2 настоящего Положения, и копия акта об отмене такого предписания направляются:

кредитной организации;

акционерам (участникам) кредитной организации, контроль в отношении которых установлен с нарушением;

лицам, осуществляющим контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, которым направлено предписание;

акционерам (участникам) кредитной организации, входящим в состав той же группы лиц, что и лицо, которому направлено предписание, а также лицам, осуществляющим контроль в отношении таких акционеров (участников).

1.5.4. Копия предписания, указанного в подпункте 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, и копия акта об отмене такого предписания направляются:

кредитной организации,

учредителю доверительного управления и выгодоприобретателю (при наличии) по договору доверительного управления,

акционерам (участникам) кредитной организации, входящим в состав той же группы лиц, что и лицо, которому направлено предписание, а также лицам, осуществляющим контроль в отношении таких акционеров (участников).

1.6. Предписания, указанные в пунктах 1.2 и 1.3 настоящего Положения, а также акты об отмене предписаний, перечисленных в подпункте 1.2.3, абзацах втором - четвертом и шестом подпункта 1.2.4, подпунктах 1.2.5 и 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, направляются Банком России по адресу:

(в ред. Указания Банка России от 13.12.2021 № 6012-У)

содержащемуся в Книге государственной регистрации кредитных организаций и представляемых в Банк России сведениях об акционерах (участниках) кредитной организации (для кредитной организации);

содержащемуся в Едином государственном реестре юридических лиц (для иных юридических лиц, в том числе некредитных финансовых организаций);

содержащемуся в документах физического лица, направлявшихся в Банк России для получения согласия (предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России, указанного в подпункте 1.2.3 пункта 1.2 настоящего Положения (в уведомлении об изменении указанных в таких документах сведений), или по месту жительства (регистрации) физического лица, сведениями о котором располагает Банк России;

иностранной страховой организации в государстве (на территории), где она зарегистрирована, и по адресу филиала иностранной страховой организации на территории Российской Федерации, которые содержатся в едином государственном реестре субъектов страхового дела.

(абзац введен Указанием Банка России от 04.08.2021 № 5875-У)

1.7. Финансовая организация (за исключением операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторов обмена цифровых финансовых активов) и бюро кредитных историй не позднее дня, следующего за днем получения копии предписания, указанного в подпунктах 1.2.3 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, обязаны довести до сведения своих акционеров (участников) информацию о получении указанной копии предписания посредством электронной почты, факса либо иного технического средства доведения информации.

(в ред. Указания Банка России от 13.12.2021 № 6012-У)

Информацию о получении копии акта об отмене предписания, указанного в подпунктах 1.2.3 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, финансовая организация не позднее дня, следующего за днем получения копии акта об отмене указанного предписания, обязана довести до сведения своих акционеров (участников) посредством электронной почты, факса либо иного технического средства доведения информации.

(в ред. Указания Банка России от 13.12.2021 № 6012-У)

1.8. Информация о направленных предписаниях, предусмотренных подпунктами 1.2.3 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения (за исключением предписания, предусмотренного абзацем пятым подпункта 1.2.4 пункта 1.2 настоящего Положения), а также информация об отмене таких предписаний размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» не позднее дня направления предписания (акта об отмене предписания).

Информация, указанная в абзаце первом настоящего пункта, размещается в хронологическом порядке с указанием даты ее размещения и предоставлением доступа для ознакомления всем заинтересованным лицам.

1.9. Финансовые организации, иностранные страховые организации и бюро кредитных историй направляют в Банк России и получают от Банка России предусмотренные настоящим Положением документы (информацию) в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73.1, частей первой и восьмой статьи 76.9, частей первой и восьмой статьи 76.9-11 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2015, № 29, ст. 4357; 2017, № 27, ст. 3950; 2021, № 27, ст. 5187).

(п. 1.9 в ред. Указания Банка России от 13.12.2021 № 6012-У)

1.10. Физические и юридические лица, не являющиеся лицами, указанными в пункте 1.9 настоящего Положения, направляют в Банк России и получают от Банка России предусмотренные настоящим Положением документы (информацию) одним из следующих способов по их выбору:

(в ред. Указаний Банка России от 04.08.2021 № 5875-У, от 13.12.2021 № 6012-У)

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением) или путем их передачи в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России;

в форме электронных документов в соответствии с порядком, определенным на основании частей третьей, восьмой статьи 76.9 и частей третьей, восьмой статьи 76.9-11 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2015, № 29, ст. 4357; 2021, № 27, ст. 5187), в случае наличия у указанных лиц доступа к личному кабинету (далее — доступ к личному кабинету).

(в ред. Указания Банка России от 13.12.2021 № 6012-У)

Банк России направляет физическим лицам и юридическим лицам, не являющимся лицами, указанными в пункте 1.9 настоящего Положения, предусмотренные настоящим Положением документы (информацию) одним из следующих способов:

(в ред. Указаний Банка России от 04.08.2021 № 5875-У, от 13.12.2021 № 6012-У)

в форме электронных документов путем направления в соответствии с порядком, определенным на основании частей третьей, восьмой статьи 76.9 и частей третьей, восьмой статьи 76.9-11 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», в случае наличия у указанных лиц доступа к личному кабинету;

(в ред. Указания Банка России от 13.12.2021 № 6012-У)

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением) либо посредством вручения под подпись физическому лицу (его уполномоченному лицу), лицу, уполномоченному выступать от имени юридического лица, в Департаменте допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

Глава 2. Направление Банком России предписаний

2.1. Предписания, указанные в подпункте 1.2.1 пункта 1.2 и пункте 1.3 настоящего Положения, направляются Банком России в течение 5 рабочих дней со дня выявления фактов несоответствия лиц, перечисленных в подпункте 1.2.1 пункта 1.2 и пункте 1.3 настоящего Положения, квалификационным требованиям (требованиям к квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации.

2.2. Предписание, указанное в подпункте 1.2.2 пункта 1.2 настоящего Положения, направляется Банком России в течение 5 рабочих дней со дня выявления факта неисполнения:

кредитной организацией обязанностей, установленных пунктом 3 части тринадцатой и частью четырнадцатой статьи 11.1 и пунктом 3 части седьмой статьи 11.1-2 Федерального закона «О банках и банковской деятельности»;

страховой организацией, обществом взаимного страхования обязанностей, установленных подпунктом 3 пункта 7.6, пунктом 7.8 и подпунктом 3 пункта 7.10 статьи 32.1 Закона Российской Федерации «Об организации страхового дела в Российской Федерации»;

(в ред. Указания Банка России от 17.06.2025 № 7078-У)

негосударственным пенсионным фондом обязанностей, установленных абзацем пятым пункта 8 и абзацами шестым и одиннадцатым пункта 9 статьи 6.2 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах»;

(в ред. Указания Банка России от 17.06.2025 № 7078-У)

управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов обязанностей, установленных абзацем пятым пункта 9.5 и абзацами шестым и десятым пункта 9.6 статьи 38 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»;

(в ред. Указания Банка России от 17.06.2025 № 7078-У)

микрофинансовой организацией обязанностей, установленных пунктом 3 части 7, частью 9 и пунктом 3 части 10 статьи 4.1-1 Федерального закона «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»;

иностранной страховой организацией обязанностей, установленных подпунктом 3 пункта 7.6 и подпунктом 3 пункта 7.10 статьи 32.1 Закона Российской Федерации «Об организации страхового дела в Российской Федерации».

(абзац введен Указанием Банка России от 04.08.2021 № 5875-У)

2.3. Предписание, указанное в подпункте 1.2.3 пункта 1.2 настоящего Положения, направляется Банком России не позднее 30 календарных дней со дня выявления нарушения.

2.4. Предписания, указанные в подпунктах 1.2.4 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, направляются Банком России в течение 30 календарных дней со дня выявления:

неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации;

фактов непредставления или нарушения порядка и (или) сроков представления информации о финансовом положении и (или) о деловой репутации.

2.5 Днем получения предписания лицом, которому оно направлено, считается день:

получения физическим или юридическим лицом либо их уполномоченным на получение корреспонденции лицом (в том числе уполномоченным лицом филиала или представительства юридического лица, включая иностранное юридическое лицо) заказного почтового отправления с уведомлением о вручении (с уведомлением о получении);

вручения непосредственно физическому лицу (уполномоченному им лицу) или лицу, уполномоченному выступать от имени юридического лица, под расписку или иным способом, подтверждающим факт и дату получения этого предписания, в Департаменте допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России;

определяемый как день, в который электронный документ считается полученным через личный кабинет в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73.1, частей первой, третьей и восьмой статьи 76.9, частей первой, третьей и восьмой статьи 76.9-11 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

(в ред. Указания Банка России от 13.12.2021 № 6012-У)

2.6 Лицо считается получившим предписание в следующих случаях и в следующие даты:

в день подписания акта об отказе в получении предписания уполномоченным лицом Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России и лицом, которому направлено предписание (его представителем), либо в день проставления на предписании уполномоченным лицом Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России отметки об отказе лица, которому направлено предписание (его представителя), от его получения;

в день окончания срока хранения почтового отправления в организации почтовой связи в случае, если адресат не явился за получением почтового отправления с предписанием Банка России (несмотря на почтовое извещение) (при наличии информации, полученной Банком России от организации почтовой связи);

в день получения Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России от организации почтовой связи сведений о том, что почтовое отправление с предписанием не вручено физическому или юридическому лицу в связи с его отсутствием.

Глава 3. Направление уведомления об исполнении предписания и акта об отмене предписания

3.1. Лицо, которому направлено предписание, предусмотренное подпунктами 1.2.3 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, не позднее 5 календарных дней со дня исполнения содержащихся в нем требований обязано направить уведомление об исполнении (в письменном виде в произвольной форме) в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России и в соответствующую финансовую организацию, бюро кредитных историй.

(в ред. Указания Банка России от 17.06.2025 № 7078-У)

Уведомление должно содержать:

номер и дату предписания Банка России;

дату, по состоянию на которую лицо считает предписание Банка России исполненным;

указание на действия, совершенные в целях исполнения требований, содержащихся в предписании.

К уведомлению должны быть приложены документы, подтверждающие исполнение содержащихся в предписании требований, в том числе в зависимости от характера допущенного нарушения и выбранного способа исполнения предписания:

копия протокола (выписка из протокола) заседания уполномоченного органа управления юридического лица — владельца акций (долей) финансовой организации, бюро кредитных историй или юридического лица, осуществляющего контроль или имеющего значительное влияние в отношении акционеров (участников) финансовой организации, бюро кредитных историй, в котором зафиксировано решение, направленное на исполнение предписания;

(в ред. Указания Банка России от 13.12.2021 № 6012-У)

копии документов, подтверждающих совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на уменьшение участия акционера (участника) в уставном капитале финансовой организации, бюро кредитных историй (совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на прекращение контроля или значительного влияния в отношении акционеров (участников) финансовой организации, бюро кредитных историй).

(в ред. Указания Банка России от 13.12.2021 № 6012-У)

Копии документов, касающихся юридического лица, должны быть заверены лицом, уполномоченным выступать от его имени. Копии документов, касающихся физического лица, должны быть заверены в соответствии со статьями 35, 37, 38, 46 и 77 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года № 4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 1, ст. 10; 2016, № 1, ст. 11; 2019, № 30, ст. 4128; № 52, ст. 7798).

3.2. В течение 10 рабочих дней со дня представления документов, указанных в пункте 3.1 настоящего Положения, Банк России должен направить лицу, которому направлено предписание (за исключением лица, которому предписание направлено в соответствии с абзацем пятым подпункта 1.2.4 пункта 1.2 настоящего Положения):

(в ред. Указания Банка России от 13.12.2021 № 6012-У)

акт об отмене предписания (приложение 6 к настоящему Положению) — если документы, представленные в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Положения, подтверждают выполнение указанных в предписании требований;

мотивированное уведомление в письменном виде в произвольной форме о том, что представленных в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Положения документов (содержащихся в них сведений) недостаточно для подтверждения выполнения указанных в предписании требований.

3.3. Получение лицом, которому было направлено предписание, предусмотренное подпунктами 1.2.3 - 1.2.6 пункта 1.2 настоящего Положения, уведомления, указанного в абзаце третьем пункта 3.2 настоящего Положения, не является препятствием для направления дополнительных документов, подтверждающих выполнение указанных в предписании требований.

3.4. В случае если лицом, которому направлено предписание, предусмотренное подпунктом 1.2.3 пункта 1.2 настоящего Положения, получено последующее согласие (одобрение) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации или на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, Банк России направляет лицу, которому направлено предписание, акт об отмене предписания (приложение 6 к настоящему Положению) в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения о последующем согласии (одобрении).

Глава 4. Порядок определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитной организации

4.1. Количество акций (долей) кредитной организации, предоставляющих право голоса, в случаях, предусмотренных пунктами 2 и 4 части восьмой статьи 11.3 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и частями семнадцатой и восемнадцатой статьи 61 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», определяется в отношении соответствующей группы лиц по формуле:

N = \frac{(Q - P)}{9} ,

где:

N — количество голосующих акций (долей), которыми владеет группа лиц, откорректированное в связи с направлением предписания лицу (лицам), входящему (входящим) в состав этой группы лиц;

Q — общее количество голосующих акций (долей);

P — количество голосующих акций (долей), которыми владела группа лиц до направления предписания.

4.2. Количество акций (долей) кредитной организации, которыми в соответствии с пунктами 2 и 4 части восьмой статьи 11.3 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и частями семнадцатой и восемнадцатой статьи 61 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» может голосовать лицо, входящее в состав группы лиц, определяется данным лицом по формуле:

M = № x (qi \div P),

где:

M — количество акций (долей) кредитной организации, которыми вправе голосовать лицо, входящее в состав группы лиц;

qi — количество голосующих акций (долей), принадлежавших лицу, входящему в состав группы лиц, до направления предписания.

Глава 5. Заключительные положения

5.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

5.2 Со дня вступления в силу настоящего Положения признать утратившими силу:

Положение Банка России от 25 декабря 2017 года № 621-П «О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления акта об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети „Интернет“ информации о направленном предписании (об отмене предписания)», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 20 марта 2018 года № 50420;

Указание Банка России от 11 июня 2020 года № 5475-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 25 декабря 2017 года № 621-П», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 14 октября 2020 года № 60387.

«Интернет» информации о направленном

Центральным банком Российской Федерации установлено несоответствие

(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), наименование должности, которое занимает лицо, либо указание на то, что лицо является членом коллегиального органа управления (совета директоров (наблюдательного совета) или иного совета), попечительского совета) квалификационным требованиям (требованиям к квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации <1> либо неисполнение финансовой организацией (иностранной страховой организацией) обязанностей, установленных ____________________________________________________________. (статья (ее пункт или часть) федерального закона, которой установлены обязанности финансовой организации (иностранной страховой организации), и наименование этого федерального закона)

В связи с этим на основании ___________________________________________ (статья (ее пункт или часть) федерального закона, которой установлена обязанность Банка России (право Банка России в отношении оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов) по направлению предписания) --------------------------------

<1> Указывается необходимое.

___________________________________________________________________________ (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для некредитной финансовой организации - основной государственный регистрационный номер; для кредитной организации - регистрационный номер, присвоенный Банком России;

  наименование иностранной страховой организации, наименование
 филиала иностранной страховой организации, регистрационный номер
  иностранной страховой организации в стране ее регистрации (при
    наличии), номер записи об аккредитации филиала иностранной
 страховой организации в государственном реестре аккредитованных
     филиалов, представительств иностранных юридических лиц,
 регистрационный номер записи в едином государственном реестре
   субъектов страхового дела; полное и (или) сокращенное (при
     наличии) наименование общества взаимного страхования,
    регистрационный номер записи в едином государственном
              реестре субъектов страхового дела)

предписывается в срок не более ___________________________ со дня получения (количество календарных дней) настоящего предписания <1>:

заменить указанное должностное лицо и (или) члена коллегиального органа управления (совета директоров (наблюдательного совета) или иного совета), попечительского совета;

прекратить временное исполнение должностных обязанностей __________________________________________________________________________; (должность, по которой должно быть прекращено временное исполнение должностных обязанностей)

лишить должностное лицо права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах ____________________________ __________________________________________________________________________. (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования кредитной организации, наименование филиала кредитной организации)

    Основанием   (основаниями),  свидетельствующим  (свидетельствующими)  о
несоответствии    лица    квалификационным   требованиям   (требованиям   к

квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации <2>, является (являются): __________________________________________________________________________. (текст основания или ссылка на нормы соответствующего федерального закона, в соответствии с которыми лицо признается не соответствующим квалификационным требованиям (требованиям к квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации)

<1> Указывается одно из необходимых действий.

<2> Указывается необходимое.

Центральным банком Российской Федерации (Банком России) выявлено:

1) <a id="p100179"></a>приобретение (получение в доверительное управление)

__________________________________________________________________________, (фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) физического лица; полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, — основной государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной организацией, — регистрационный номер, присвоенный Банком России) владевшим (осуществлявшим доверительное управление) <1> ___________________ (размер доли, которой лицо владело (осуществляло доверительное управление) до приобретения доли с нарушением) акций (долей) _____________________________________________________________ (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для некредитной финансовой организации — основной государственный регистрационный номер; для кредитной организации — регистрационный номер, присвоенный Банком России) (входящим в состав группы лиц, которой принадлежит ________________________ (размер доли) акций (долей) ___________________________________________________________), (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для некредитной финансовой организации — основной государственный регистрационный номер; для кредитной организации — регистрационный номер, присвоенный Банком России) акций (долей) _____________________________________________________________ (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для некредитной финансовой организации — основной государственный регистрационный номер; для кредитной организации — регистрационный номер, присвоенный Банком России) в размере _________________________________________________________________ (размер доли, приобретенной (полученной в доверительное управление) с нарушением) без получения предварительного согласия (последующего согласия (одобрения) Банка России, предусмотренного ___________________________________________; (статья соответствующего федерального закона)

2) <a id="p100180"></a>установление

(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица;

полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, — основной государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной организацией, — регистрационный номер, присвоенный Банком России) контроля в отношении _____________________________________________________, (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, — основной государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной организацией, — регистрационный номер, присвоенный Банком России) владеющего единолично (в составе группы) ____________________ акций (долей) (размер доли)

 (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой
  организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой
 организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные
  наименования; для некредитной финансовой организации - основной
государственный регистрационный номер; для кредитной организации -
        регистрационный номер, присвоенный Банком России)
--------------------------------

    <1> В случае  если  лицо  до  приобретения  (получения  в доверительное
управление)  акций  (долей)  финансовой  организации не являлось владельцем

(доверительным управляющим), строка не заполняется.

без получения предварительного согласия (последующего согласия (одобрения) Банка России, предусмотренного ___________________________________________. (статья соответствующего федерального закона)

В связи с этим на основании ___________________________________________ (статья (ее пункт или часть) федерального закона, которой установлена обязанность Банка России по направлению предписания)

в срок не более 90 календарных дней <1> или в срок _____________________________ <2> (количество календарных дней) со дня получения настоящего предписания надлежит осуществить одно из следующих действий:

    1)  получить   последующее   согласие   (одобрение)   Банка  России  на
приобретение  (получение  в   доверительное   управление)   акций   (долей)
финансовой  организации  (на  установление  контроля в отношении акционеров
(участников)  финансовой   организации),   осуществленное   с   нарушением;

2) <a id="p100185"></a>совершить сделку (сделки), направленную (направленные) на отчуждение

акций (долей) финансовой организации (прекращение доверительного управления

акциями (долями) финансовой  организации),  которые приобретены (получены в
доверительное управление)  с нарушением,  и (или) на прекращение контроля в
отношении акционеров  (участников) финансовой организации, установленного с

нарушением.

    Уведомление в  письменном  виде  в  произвольной  форме  об  исполнении
предписания  должно  быть  направлено  в Департамент  допуска и прекращения
деятельности  финансовых  организаций   Банка   России   в  соответствии  с
требованиями  (в том числе в срок),  установленными Положением Банка России
от 9 декабря  2020 года  N 745-П  "О  порядке  направления   Банком  России
предписаний   в  связи   с  несоответствием   квалификационным  требованиям
(требованиям к квалификации)  и  (или)  требованиям  к  деловой  репутации,
нарушением  порядка  приобретения  акций  (долей),  установления контроля в
отношении  акционеров  (участников)   финансовых   организаций,  выявлением
неудовлетворительного  финансового  положения,   о  перечне  лиц,   которым
направляются  копии  предписаний,  порядке доведения до сведения акционеров
(участников)   финансовых   организаций   информации   о  получении   копий
предписания  и акта  об отмене  предписания,  порядке определения в связи с
направлением  предписаний  количества  предоставляющих  право  голоса акций
(долей)  кредитных   организаций,   порядке   направления   уведомления  об
исполнении  предписания,  акта  об  отмене  предписания,  а также о порядке
размещения      на      официальном      сайте      Банка      России     в
информационно-телекоммуникационной    сети    "Интернет"     информации   о

направленном предписании (об отмене предписания)».

<1> Для кредитных организаций.

<2> Для некредитных финансовых организаций.

«Интернет» информации о направленном

Центральным банком Российской Федерации (Банком России) выявлены <1>:

неудовлетворительное финансовое положение,

и (или) факты неудовлетворительной деловой репутации, --------------------------------

<1> Указывается необходимое.

    и  (или)  факты  непредставления  или  нарушения  порядка  либо  сроков
представления  в Банк  России  информации  о финансовом  положении  и (или)

деловой репутации _________________________________________________________ __________________________________________________________________________: (фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) физического лица; полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, — основной государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной организацией — регистрационный номер, присвоенный Банком России)

1. <a id="p100209"></a>являющегося владельцем _______________________________ акций (долей)
                                    (размер доли)

   (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования,
регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения
                      кредитной организации)

либо

лицом, осуществляющим контроль в отношении ________________________________ __________________________________________________________________________, (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, — основной государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной организацией, — регистрационный номер, присвоенный Банком России) владеющего единолично (в составе группы лиц) ______________________________ (размер доли) акций (долей) ____________________________________________________________; (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения кредитной организации)

2. <a id="p100211"></a>имеющего право  прямо  или  косвенно  (через подконтрольных ему лиц)

самостоятельно либо совместно с иными лицами, связанными с ним договором и (или) иным соглашением, распоряжаться ______________________ акций (долей), (размер доли) составляющих уставный капитал, или голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал _______________________________ __________________________________________________________________________, (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования (для некредитной финансовой организации являющейся коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования) и основной государственный регистрационный номер некредитной финансовой организации) либо

являющегося акционером (участником), владеющим ________________________ (размер доли) акций (долей) ____________________________________________________________, (полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования и основной государственный регистрационный номер бюро кредитных историй) или лицом, под контролем или значительным влиянием которого находятся акционеры (участники), владеющие ____________________________ акций (долей) (размер доли) __________________________________________________________________________; (полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования и основной государственный регистрационный номер бюро кредитных историй)

3.  <a id="p59"></a>занимающего    должность    единоличного   исполнительного   органа

__________________________________________________________________________, (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, — основной государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной организацией, — регистрационный номер, присвоенный Банком России) являющегося владельцем более ________________________________ акций (долей) (размер доли) __________________________________________________________________________, (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения кредитной организации) либо лицом, осуществляющим контроль в отношении ___________________________ __________________________________________________________________________, (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, — основной государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной организацией, — регистрационный номер, присвоенный Банком России) владеющего единолично (в составе группы лиц) ________________ акций (долей) (размер доли) __________________________________________________________________________, (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения кредитной организации)

либо  являющегося  лицом, имеющим право прямо или косвенно либо совместно с
иными   лицами,   связанными  с  ним   договором   или   иным  соглашением,

распоряжаться ________________ акций (долей), составляющих уставный капитал (размер доли)

__________________________________________________________________________. (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования некредитной финансовой организации; для некредитной финансовой организации, являющейся коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; основной государственный регистрационный номер, место нахождения некредитной финансовой организации (за исключением оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов)

    Основанием  (основаниями),  свидетельствующим   (свидетельствующими)  о
неудовлетворительном   финансовом   положении  и   (или)  о  несоответствии

требованиям к деловой репутации, является (являются): _____________________ __________________________________________________________________________. (основные факты, свидетельствующие о неудовлетворительном финансовом положении, либо ссылка на положения соответствующего федерального закона, в соответствии с которыми деловая репутация признается неудовлетворительной)

В связи с этим на основании ___________________________________________ (статья (ее пункт или часть) федерального закона, которой установлена обязанность Банка России по направлению предписания) в срок не более 90 календарных дней <1> или в срок _____________________________ <2> (количество календарных дней) со дня получения настоящего предписания надлежит осуществить одно из следующих действий:

1) <a id="p100216"></a>устранить указанные нарушения;

2) <a id="p60"></a>уменьшить участие в уставном капитале ______________________________

 (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой
 организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой
организацией, бюро кредитных историй, - полное и (или) сокращенное
 (при наличии) фирменные наименования; для некредитной финансовой
  организации, бюро кредитных историй - основной государственный
регистрационный номер; для кредитной организации - регистрационный
                 номер, присвоенный Банком России)

до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей);

    3)  совершить   сделку    (сделки),   направленную   (направленные)  на
прекращение  контроля и (или)  значительного влияния в отношении акционеров

(участников) _____________________________________________________________. (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой организацией, бюро кредитных историй, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для некредитной финансовой организации, бюро кредитных историй — основной государственный регистрационный номер; для кредитной организации — регистрационный номер, присвоенный Банком России)

    Уведомление  в письменном  виде  в  произвольной  форме  об  исполнении
предписания  должно  быть  направлено  в Департамент  допуска и прекращения
деятельности  финансовых   организаций   Банка   России  в  соответствии  с
требованиями  (в том числе в срок),  установленными Положением Банка России
от 9 декабря  2020 года  N  745-П   "О порядке  направления  Банком  России
предписаний   в  связи   с  несоответствием   квалификационным  требованиям
(требованиям  к квалификации)  и (или)  требованиям  к  деловой  репутации,
нарушением  порядка  приобретения  акций  (долей),  установления контроля в
отношении  акционеров   (участников)   финансовых  организаций,  выявлением
неудовлетворительного  финансового   положения,   о  перечне  лиц,  которым
направляются  копии  предписаний,  порядке доведения до сведения акционеров
(участников)   финансовых   организаций   информации   о  получении   копий
предписания и акта об отмене  предписания,  порядке  определения  в связи с
направлением  предписаний  количества  предоставляющих  право  голоса акций
(долей)  кредитных  организаций,   порядке   направления   уведомления   об
исполнении предписания, акта об  отмене  предписания,  а  также  о  порядке
размещения     на     официальном     сайте      Банка       России     в
информационно-телекоммуникационной    сети     "Интернет"    информации   о

направленном предписании (об отмене предписания)».

<1> Для кредитной организации, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов, бюро кредитных историй.

<2> Для иных финансовых организаций, за исключением кредитной организации, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов.

Центральным банком Российской Федерации (Банком России) выявлены <1>:

неудовлетворительное финансовое положение,

и (или) факты неудовлетворительной деловой репутации,

    и (или)  факты   непредставления  или  нарушения  порядка  либо  сроков
представления  в Банк  России  информации  о финансовом положении и (или) о

деловой репутации _________________________________________________________ __________________________________________________________________________: (фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) физического лица; полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, — основной государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной организацией, — регистрационный номер, присвоенный Банком России)

1. <a id="p100240"></a>являющегося:

владельцем ______________________________________________ акций (долей) (размер доли) __________________________________________________________________________, (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения кредитной организации) входящим в состав группы лиц, владеющей ___________________________________ (размер доли) акций (долей) данной кредитной организации, либо

лицом, осуществляющим контроль в отношении ____________________________ __________________________________________________________________________, (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, — основной государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной организацией, — регистрационный номер, присвоенный Банком России) являющегося владельцем ______________________________________ акций (долей) (размер доли) __________________________________________________________________________, (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения кредитной организации) входящим в состав группы лиц, владеющей _____________________ акций (долей) (размер доли) данной кредитной организации;

2. <a id="p100243"></a>занимающего    должность    единоличного   исполнительного   органа

__________________________________________________________________________, (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования, для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, — основной государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной организацией, — регистрационный номер, присвоенный Банком России) являющегося:

владельцем ______________________________________________ акций (долей) (размер доли) __________________________________________________________________________, (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения кредитной организации) входящим в состав группы лиц, владеющей _____________________ акций (долей) (размер доли) данной кредитной организации, либо

лицом, осуществляющим контроль в отношении ____________________________ __________________________________________________________________________, (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, — основной государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной организацией, — регистрационный номер, присвоенный Банком России) являющегося владельцем ______________________________________ акций (долей) (размер доли) __________________________________________________________________________, (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения кредитной организации) входящим в состав группы лиц, владеющей _____________________ акций (долей) (размер доли) данной кредитной организации.

    Основанием  (основаниями),  свидетельствующим   (свидетельствующими)  о
неудовлетворительном   финансовом   положении   и  (или)  о  несоответствии

требованиям к деловой репутации являются: _________________________________ __________________________________________________________________________. (основные факты, свидетельствующие о неудовлетворительном финансовом положении, либо ссылка на положения федерального закона, в соответствии с которыми деловая репутация признается неудовлетворительной)

В связи с этим на основании ___________________________________________ (статья (ее пункт или часть) федерального закона, которой установлена обязанность Банка России по направлению предписания) в срок не более 90 дней со дня получения настоящего предписания надлежит осуществить одно из следующих действий:

1) <a id="p100248"></a>устранить указанные нарушения;

    2) осуществить  действия,  направленные  на  прекращение  оснований, по
которым  юридическое  или  физическое  лицо входит в состав соответствующей
группы  лиц,  или  на  уменьшение  долей  участия  лиц,  входящих  в состав

соответствующей группы лиц, в уставном капитале ___________________________

   (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования,
регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения
                         кредитной организации)

до размера, при котором их общая доля участия в уставном капитале указанной кредитной организации не превысит 10 процентов ее акций (долей);

3) <a id="p100250"></a>осуществить   действия,   направленные  на  прекращение  контроля  в

отношении ________________________________________________________________, (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, — основной государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной организацией, — регистрационный номер, присвоенный Банком России) являющегося акционером (участником) _______________________________________ __________________________________________________________________________, (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения кредитной организации) или на уменьшение долей участия лиц, входящих в состав соответствующей группы лиц, в уставном капитале указанной кредитной организации до размера, при котором их общая доля участия в уставном капитале кредитной организации не превысит 10 процентов ее акций (долей).

    Уведомление  в  письменном  виде  в  произвольной  форме  об исполнении
предписания  должно  быть  направлено  в Департамент  допуска и прекращения
деятельности   финансовых   организаций   Банка  России   в соответствии  с
требованиями  (в том  числе в срок), установленными Положением Банка России
от 9  декабря  2020  года  N  745-П  "О порядке  направления  Банком России
предписаний   в  связи  с  несоответствием   квалификационным   требованиям
(требованиям  к  квалификации)  и (или)   требованиям  к деловой репутации,
нарушением  порядка  приобретения  акций  (долей),  установления контроля в
отношении  акционеров  (участников)  финансовых   организаций,   выявлением
неудовлетворительного  финансового   положения,  о  перечне  лиц,   которым
направляются копии предписаний, порядке доведения  до  сведения  акционеров
(участников)   финансовых   организаций   информации  о   получении   копий
предписания и акта об отмене предписания,   порядке  определения  в связи с
направлением предписаний  количества  предоставляющих  право  голоса  акций
(долей)   кредитных   организаций,   порядке  направления   уведомления  об
исполнении предписания,  акта  об  отмене  предписания,   а также о порядке
размещения     на     официальном      сайте       Банка       России     в
информационно-телекоммуникационной    сети    "Интернет"    информации    о

направленном предписании (об отмене предписания)».

<1> Указывается необходимое.

    Центральным  банком  Российской   Федерации   (Банком  России)
выявлены       факты      неудовлетворительной       деловой     репутации

__________________________________________________________________________, (фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) физического лица; полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, — основной государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной организацией, — регистрационный номер, присвоенный Банком России) являющегося:

доверительным управляющим _______________________________ акций (долей) (размер доли, которой осуществляется управление) __________________________________________________________________________, (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения кредитной организации) входящим в состав группы лиц <1>, владеющей _______________________________ (размер доли, которой осуществляется управление) акций (долей) данной кредитной организации, либо

единоличным исполнительным органом ____________________________________ __________________________________________________________________________, (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица; для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, — полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, — основной государственный регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной организацией, — регистрационный номер, присвоенный Банком России) являющегося доверительным управляющим _______________________ акций (долей) (размер доли, которой осуществляется управление) __________________________________________________________________________, (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения кредитной организации) входящим в состав группы лиц <1>, владеющей _______________________________ (размер доли, которой осуществляется владение) акций (долей) данной кредитной организации.

Основанием (основаниями), свидетельствующим (свидетельствующими) о несоответствии лица требованиям к деловой репутации являются: _____________ __________________________________________________________________________. (ссылка на положения федерального закона, в соответствии с которым лицо признается не соответствующим требованиям к деловой репутации)

В связи с этим на основании ___________________________________________ (статья (ее пункт или часть) федерального закона, которой установлена обязанность Банка России по направлению предписания) в срок не более 90 дней со дня получения настоящего предписания надлежит осуществить одно из следующих действий:

1) <a id="p100272"></a>устранить указанные нарушения;

2) <a id="p100273"></a>прекратить доверительное управление акциями (долями) _______________

__________________________________________________________________________. (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования, регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения кредитной организации)

    Уведомление   в письменном   виде в   произвольной  форме об исполнении
предписания должно быть направлено  в  Департамент  допуска  и  прекращения
деятельности  финансовых   организаций   Банка  России   в  соответствии  с
требованиями  (в том числе в срок),  установленными Положением Банка России
от 9 декабря  2020 года  N 745-П  "О  порядке  направления   Банком  России
предписаний   в связи   с  несоответствием   квалификационным   требованиям
(требования  к квалификации)  и  (или)  требованиям  к  деловой  репутации,
нарушением  порядка  приобретения  акций  (долей),  установления контроля в
отношении   акционеров  (участников)  финансовых  организаций,   выявлением
неудовлетворительного   финансового  положения,   о  перечне  лиц,  которым
направляются  копии  предписаний,  порядке доведения до сведения акционеров
(участников)   финансовых   организаций    информации   о  получении  копий
предписания и акта об отмене предписания,  порядке  определения  в  связи с
направлением   предписаний  количества  предоставляющих  право голоса акций
(долей)  кредитных   организаций,   порядке   направления   уведомления  об
исполнении  предписания,   акта  об  отмене  предписания, а также о порядке
размещения      на      официальном      сайте      Банка      России     в
информационно-телекоммуникационной     сети     "Интернет"    информации  о

направленном предписании (об отмене предписания)».

<1> Указывается в случае, если физическое или юридическое лицо осуществляет доверительное управление 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входит в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации.