Указание Банка России от 04.08.2021 № 5875-У

«О внесении изменений в Положение Банка России от 9 декабря 2020 года № 745-П»

(Зарегистрировано в Минюсте России 29.09.2021 № 65182)

Зарегистрировано в Минюсте России 29 сентября 2021 г. № 65182

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ от 4 августа 2021 г. № 5875-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 9 ДЕКАБРЯ 2020 ГОДА № 745-П

На основании пунктов 7.11 и 14 статьи 32.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 2021, № 27, ст. 5171):

1. Внести в Положение Банка России от 9 декабря 2020 года № 745-П «О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям (требованиям к квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления уведомления об исполнении предписания, акта об отмене предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети „Интернет“ информации о направленном предписании (об отмене предписания)», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 января 2021 года № 62167, следующие изменения.

1.1. В абзаце первом преамбулы слова «пунктов 7.11 и 10.2 статьи 32.1» заменить словами «пунктов 7.11, 10.2 и 14 статьи 32.1».

1.2. Пункт 1.1 дополнить словами «, а также на иностранные страховые организации».

1.3 В пункте 1.2:

«лица, осуществляющего (в том числе в порядке временного исполнения должностных обязанностей) в филиале иностранной страховой организации функции руководителя, заместителя руководителя, лица, на которое возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), специального должностного лица, ответственного за реализацию в филиале иностранной страховой организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.»;

дополнить новым абзацем следующего содержания:

«Рекомендуемый образец предписания приведен в приложении 1 к настоящему Положению. При необходимости предписание может быть дополнено иной информацией.»;

1.3.2. в подпункте 1.2.2:

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

«иностранной страховой организацией обязанностей, установленных подпунктом 3 пункта 7.6 и подпунктом 3 пункта 7.10 статьи 32.1 Закона Российской Федерации „Об организации страхового дела в Российской Федерации“.»;

дополнить новым абзацем следующего содержания:

«Рекомендуемый образец предписания приведен в приложении 1 к настоящему Положению. При необходимости предписание может быть дополнено иной информацией.».

1.4. Пункт 1.4 изложить в следующей редакции:

«1.4. Предписания, указанные в абзацах втором — седьмом подпункта 1.2.1, абзацах втором — шестом подпункта 1.2.2 пункта 1.2 и пункте 1.3 настоящего Положения, направляются Банком России в соответствующую финансовую организацию.»

Предписания, указанные в абзаце восьмом подпункта 1.2.1 и абзаце седьмом подпункта 1.2.2 пункта 1.2 настоящего Положения, направляются Банком России в соответствующие иностранную страховую организацию и филиал иностранной страховой организации.».

1.5. Пункт 1.6 дополнить новым абзацем следующего содержания:

«иностранной страховой организации в государстве (на территории), где она зарегистрирована, и по адресу филиала иностранной страховой организации на территории Российской Федерации, которые содержатся в едином государственном реестре субъектов страхового дела.».

1.6. Пункт 1.9 после слов «Финансовые организации» дополнить словами «, иностранные страховые организации».

1.7 В пункте 1.10:

абзац первый после слов «финансовыми организациями» дополнить словами «и иностранными страховыми организациями»;

в абзаце четвертом слова «не являющимися финансовыми организациями» заменить словами «не являющимся финансовыми организациями и иностранными страховыми организациями».

1.8. Пункт 2.2 дополнить новым абзацем следующего содержания:

«иностранной страховой организацией обязанностей, установленных подпунктом 3 пункта 7.6 и подпунктом 3 пункта 7.10 статьи 32.1 Закона Российской Федерации „Об организации страхового дела в Российской Федерации“.».

1.9. Приложение 1 изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.

1.10. В приложении 6 слово «отменено» заменить словом «отменить».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Приложение к Указанию Банка России от 4 августа 2021 года № 5875-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 9 декабря 2020 года № 745-П»

Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям (требованиям к квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления уведомления об исполнении предписания, акта об отмене предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о направленном предписании (об отмене предписания)»

(Рекомендуемый образец)

Центральным банком Российской Федерации установлено несоответствие

(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), наименование должности, которое занимает лицо, либо указание на то, что лицо является членом коллегиального органа управления (совета директоров (наблюдательного совета) или иного совета), попечительского совета) квалификационным требованиям (требованиям к квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации <1> либо неисполнение финансовой организацией (иностранной страховой организацией) обязанностей, установленных ____________________________________________________________. (статья (ее пункт или часть) федерального закона, которой установлены обязанности финансовой организации (иностранной страховой организации), и наименование этого федерального закона)

В связи с этим на основании ___________________________________________ (статья (ее пункт или часть) федерального закона, которой установлена обязанность Банка России (право Банка России в отношении оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов) по направлению предписания) --------------------------------

<1> Указывается необходимое.

___________________________________________________________________________ (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для некредитной финансовой организации - основной государственный регистрационный номер; для кредитной организации - регистрационный номер, присвоенный Банком России;

наименование иностранной страховой организации, наименование филиала иностранной страховой организации, регистрационный номер иностранной страховой организации в стране ее регистрации (при наличии), регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела) предписывается в срок не более ___________________________ со дня получения (количество календарных дней) настоящего предписания <1>:

заменить указанное должностное лицо и (или) члена коллегиального органа управления (совета директоров (наблюдательного совета) или иного совета), попечительского совета;

прекратить временное исполнение должностных обязанностей __________________________________________________________________________; (должность, по которой должно быть прекращено временное исполнение должностных обязанностей)

лишить должностное лицо права распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах ____________________________ __________________________________________________________________________. (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования кредитной организации, наименование филиала кредитной организации)

    Основанием   (основаниями),  свидетельствующим  (свидетельствующими)  о
несоответствии    лица    квалификационным   требованиям   (требованиям   к

квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации <2>, является (являются): __________________________________________________________________________. (текст основания или ссылка на нормы соответствующего федерального закона, в соответствии с которыми лицо признается не соответствующим квалификационным требованиям (требованиям к квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации)

<1> Указывается одно из необходимых действий.

<2> Указывается необходимое.».