Положение о штрафах за нарушение правил документооборота

(утв. Минфином СССР № 420, Госбанком СССР № 897 19.11.1960)

Настоящее Положение о штрафах переиздается Министерством финансов СССР и Государственным банком СССР с целью кодификации и в связи с изменением масштаба цен и заменой ныне обращающихся денег новыми деньгами.

I. Штрафы, уплачиваемые Госбанком и Стройбанком

Госбанк и Стройбанк <1> уплачивают штрафы государственным и кооперативным предприятиям и организациям, а также предприятиям общественных организаций в следующих случаях:

---

<1> В дальнейшем именуемые «банк».

1. За несвоевременную (позднее чем на следующий день после получения соответствующего документа) или неправильную проводку банком сумм, причитающихся владельцу счета, а также за несвоевременное или неправильное зачисление выручки на счет банк уплачивает штраф в пользу владельца счета в размере 0,2% несвоевременно или неправильно зачисленной суммы за каждый день задержки по вине банка.

2. За отсылку не по назначению или отсылку позднее чем на следующий день после принятия платежных требований или исполнительных документов, сданных в банк на инкассо, банк уплачивает штраф в пользу поставщика (взыскателя) в размере 10 рублей за каждый случай неправильной или несвоевременной отсылки платежного требования или исполнительного документа.

3. За нарушение очередности оплаты расчетных документов за хлебопродукты, зернофураж, маслосемена и комбикорма, выписанных предприятиями и организациями министерств хлебопродуктов союзных республик, главных управлений и управлений хлебопродуктов при Советах Министров союзных республик, а также за водку и водочные изделия банк уплачивает штраф в доход союзного бюджета в размере 0,2% суммы счета, подлежащего оплате.

4. За неоплату банком платежных документов по капитальному строительству на следующий день после истечения срока акцепта, если у строительства-заказчика имеется свободный лимит финансирования и указанные в документах работы, поставки или услуги подлежат оплате в соответствии с Правилами финансирования строительства, банк уплачивает штраф в пользу поставщика в размере 0,1% суммы платежного документа за каждый просроченный день.

5. За невыполнение банком правил проверки сохранности принятых на ответственное хранение плательщиком товаров в течение месяца с момента истечения срока акцепта банк уплачивает штраф в размере 0,5% суммы счета.

6. За уведомление поставщика об использовании груза, находящегося на ответственном хранении покупателя, позднее чем через 3 дня после установления банком факта использования, банк платит штраф в пользу поставщика в размере 10 рублей.

7. За выдачу владельцу счета неверных выписок из его счета (расчетного, текущего или счета финансирования) банк уплачивает штраф в размере 10 рублей за каждую неверную выписку.

II. Штрафы, уплачиваемые государственными и кооперативными предприятиями и организациями, а также предприятиями общественных организаций

Государственные, в том числе бюджетные, и кооперативные предприятия и организации, а также предприятия общественных организации уплачивают штраф в следующих случаях:

8. За предъявление к оплате через банк платежного требования (счета-фактуры) при полном или частичном отсутствии реальной отгрузки (отпуска) товаров или фактического оказания услуг поставщик (грузоотправитель) уплачивает в пользу банка штраф в размере 5% с той суммы платежного требования, в которой оно неправильно предъявлено.

9. За включение завышенных показателей в акты о переводе молодняка в основное стадо, представляемые в банк совхозами и другими государственными предприятиями и организациями, а также за представление фиктивных актов указанные предприятия и организации уплачивают банку штраф в размере 5% от суммы завышения или суммы, указанной в фиктивном акте.

10. За приписки, завышение объемов и стоимости выполненных строительно-монтажных работ в документах, служащих основанием для получения денежных средств, строительства, подрядные и другие организации уплачивают банку штраф в размере 3% от сумм приписок и завышения.

При выполнении работ подрядным способом штраф взыскивается поровну с заказчика и подрядчика.

11. За использование товара, находящегося на ответственном хранении получателя (покупателя), до его оплаты получатель (покупатель) уплачивает поставщику штраф в размере 5% стоимости использованного товара.

При использовании получателем (покупателем) неоплаченных товаров, отгруженных поставщиком с нарушением условий расчетов, установленных банком в виде санкции, штраф в размере 5% стоимости использованных товаров взыскивается с получателя (покупателя) в доход союзного бюджета.

12. За несвоевременное (позднее следующего дня после приемки продукции) представление или несвоевременную высылку в банк сводных платежных поручений для перечисления на счета сдатчиков сельскохозяйственной продукции причитающихся им сумм заготовительные организации уплачивают банку штраф в размере 0,1% суммы сводного платежного поручения за каждый день просрочки.

13. За неуведомление банка в течение 10 дней, а если владелец счета находится в другом населенном пункте, — в течение 20 дней после получения выписки из счета об ошибочно зачисленных на счет суммах владелец счета уплачивает банку штраф в размере 0,2% неправильно зачисленной на счет не принадлежащей ему суммы за каждый день просрочки.

14. За непредставление в установленный срок подтверждения сальдо расчетного или текущего счета, а также счетов финансирования клиент уплачивает штраф в размере 10 рублей.

III. Порядок взыскания штрафов

15. Требования об уплате штрафа за нарушения учреждениями Госбанка или Стройбанка правил документооборота предприятия и организации предъявляют к обслуживающему их учреждению банка.

Учреждение банка, получившее от обслуживаемого им предприятия или организации заявление об уплате штрафа, обязано рассмотреть это заявление в 10-дневный срок.

По требованиям, признанным обоснованными, учреждение банка уплачивает предприятию или организации, предъявившей требование, штраф в размере, предусмотренном настоящим Положением.

Если же требование об уплате штрафа признано банком неосновательным, банк сообщает об этом предприятию или организации с указанием мотивов отклонения его требования.

16. Если претензия на неправильные действия других учреждений банка требует проверки, учреждение, получившее требование об уплате штрафа, посылает запрос учреждению банка, за счет которого должен быть выплачен штраф. Последнее обязано дать ответ не позднее чем через 10 дней со дня получения запроса.

На основе данных этого ответа учреждение, получившее требование об уплате штрафа, решает вопрос об его уплате. При отсутствии ответа на запрос в течение времени, достаточного для двойного пробега почты плюс 10 дней, штраф уплачивается без дальнейшего ожидания ответа.

17. Уплаченная сумма штрафа зачисляется на счет предприятия или организации, предъявившей требование об уплате штрафа, за исключением штрафов, уплачиваемых в доход бюджета.

18. Учреждение банка, уплатившее штраф за нарушение правил документооборота, допущенное другим учреждением банка, относит сумму штрафа за счет учреждения, допустившего нарушение.

19. Вопрос об уплате штрафа как за счет своего учреждения, так и за счет других учреждений банка решается управляющим отделением, получившим требование об уплате штрафа, или его заместителем, а в конторах — управляющим и его заместителями.

20. Госбанк и Стройбанк взыскивают штрафы с государственных и кооперативных предприятий и организаций, а также с предприятий общественных организаций путем списания сумм штрафов со счетов этих предприятий и организаций в бесспорном порядке.

При нарушениях, предусмотренных п. п. 8, 9, 10 и 11 настоящего Положения, суммы штрафа списываются со счета плательщика без предварительного уведомления.

В остальных случаях учреждение банка, взыскивающее штраф, посылает плательщику уведомление с изложением оснований для взыскания штрафа. При отсутствии возражений со стороны плательщика в 10-дневный срок со дня посылки ему уведомления банк списывает сумму штрафа со счета плательщика.

При наличии возражений плательщика вопрос о взыскании с него штрафа решается управляющим учреждением банка или его заместителем.

21. Учреждение банка, обнаружившее нарушение правил документооборота со стороны предприятия или организации, обслуживаемой другим учреждением банка, посылает последнему уведомление.

Учреждение банка, получившее указанное уведомление, взыскивает штраф с обслуживаемого им предприятия или организаций в порядке, изложенном в п. 20 настоящего Положения.

Сумма штрафа, взыскиваемого в пользу банка, остается в учреждении банка, производившем взыскание, вне зависимости от того, взыскивается ли штраф по поручению (уведомлению) учреждения Госбанка или Стройбанка, за исключением штрафов, взыскиваемых учреждениями Госбанка на основании п. 9 настоящего Положения по поручению учреждения Стройбанка. В этом случае сумма взысканного штрафа зачисляется на корреспондентский счет соответствующего учреждения Стройбанка.

22. На неправильные действия отделений банка по разбору претензий клиентов последние могут обращаться с жалобами в конторы, руководящие этими отделениями. Конторы банка в 10-дневный срок со дня получения жалобы обязаны либо дать отделению распоряжение об уплате штрафа, либо уведомить клиента о причинах отказа в уплате штрафа.

Действия контор могут быть обжалованы клиентами в Правление Госбанка или Стройбанка.

23. Во всех случаях взыскания штрафа в процентном отношении к сумме операции штраф, взимаемый за нарушение правил документооборота, не может превышать 5% суммы каждой отдельной операции. Сумма штрафа не может быть менее 2 рублей 50 копеек.

В случае, если штраф, начисленный на основании ставок, установленных настоящим Положением, окажется меньше указанного минимума, то штраф взыскивается в размере 2 рублей 50 копеек.

24. Претензия об уплате штрафа может быть предъявлена не позднее чем через 6 месяцев со дня нарушения правил документооборота, а претензия о возврате уплаченного штрафа — в течение 6 месяцев со дня уплаты штрафа.

Требование об уплате штрафа за завышения и приписки объемов и стоимости выполненных работ, выявленные контрольными обмерами, может быть предъявлено банком в течение 6 месяцев с момента составления акта контрольного обмера.

25. Настоящее Положение вступает в силу с 1 января 1961 года.

С момента вступления в силу настоящего Положения отменяются: Положение о штрафах за нарушение правил документооборота, утвержденное НКФ СССР 3 мая 1936 г. № 333, и постановление НКФ СССР от 19 мая 1936 г. № 376.

---