Указание Банка России от 19.05.2017 № 4377-У

(ред. от 27.09.2024)

«О требованиях к кредитным организациям и иностранным банкам, в которых центральный депозитарий вправе размещать денежные средства»

(Зарегистрировано в Минюсте России 13.06.2017 № 47013)

(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.06.2025)

Зарегистрировано в Минюсте России 13 июня 2017 г. № 47013

---

Настоящее Указание на основании пункта 3 статьи 28 и пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 50, ст. 7356; 2012, № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357) устанавливает требования к кредитным организациям и иностранным банкам, в которых центральный депозитарий вправе размещать денежные средства.

1. Кредитные организации и иностранные банки, в которых центральный депозитарий вправе размещать денежные средства, должны соответствовать одному из следующих требований:

являться иностранными банками с местом учреждения в странах, имеющих страновые оценки по классификации экспортных кредитных агентств, участвующих в Соглашении стран — членов Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) «Об основных принципах предоставления и использования экспортных кредитов, имеющих официальную поддержку» (далее — страновые оценки), «0», «1», или в странах с высоким уровнем доходов, являющихся членами ОЭСР и (или) Европейского союза, перешедших на единую денежную единицу Европейского союза (для целей настоящего Указания используется информация о страновых оценках и странах с высоким уровнем доходов, являющихся членами ОЭСР и (или) Европейского союза, размещенная на официальном сайте ОЭСР в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет») (далее — развитые страны), и выступать международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам или в соответствии с их личным законом центральными депозитариями, и (или) осуществлять расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных фондовых биржах или иных регулируемых рынках либо осуществлять клиринг по результатам таких торгов;

являться национальными (центральными) банками государств — участников Содружества Независимых Государств;

(в ред. Указания Банка России от 27.09.2024 № 6865-У)

являться кредитными организациями, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, и иметь кредитные рейтинги, присвоенные не менее чем двумя кредитными рейтинговыми агентствами, не ниже установленного Советом директоров Банка России в соответствии с пунктом 17.5 части первой статьи 18 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» уровня, информация о котором размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»;

(в ред. Указания Банка России от 27.09.2024 № 6865-У)

являться иностранными банками с местом учреждения в странах, имеющих страновые оценки «0», «1», или в развитых странах и иметь кредитный рейтинг не ниже уровня «BBB-» по классификации иностранных кредитных рейтинговых агентств «Фитч Рэйтингс» (Fitch Ratings) или «Эс-энд-Пи Глобал Рейтингс» (S&P Global Ratings) либо не ниже уровня «Ba1» по классификации иностранного кредитного рейтингового агентства «Мудис Инвесторс Сервис» (Moody's Investors Service);

являться кредитными организациями, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации и определенными иностранными национальными банками или иностранными регуляторами финансовых рынков в качестве уполномоченных кредитных организаций для осуществления переводов денежных средств в национальной валюте таких иностранных национальных банков или иностранных регуляторов финансовых рынков с кредитными организациями, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации;

являться расчетными небанковскими кредитным организациями;

(абзац введен Указанием Банка России от 27.09.2024 № 6865-У)

являться иностранными банками с местом учреждения в государствах, не включенных в перечень иностранных государств и территорий, совершающих в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 5 марта 2022 года № 430-р, при одновременном соблюдении следующих условий:

(абзац введен Указанием Банка России от 27.09.2024 № 6865-У)

сумма денежных средств, размещенных в каждом из иностранных банков, указанных в абзаце восьмом настоящего пункта, не должна превышать значение 10 процентов от величины собственных средств (капитала) центрального депозитария (Кцд), определяемой в соответствии с абзацами четвертым - шестым пункта 4 Указания Банка России от 28 июня 2023 года № 6472-У «О числовых значениях и методике расчета норматива достаточности собственных средств (капитала) и норматива текущей ликвидности кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария, а также о требованиях к деятельности кредитной организации, которой присвоен статус центрального депозитария, при их расчете» <1> (далее — собственные средства (капитал) центрального депозитария);

(абзац введен Указанием Банка России от 27.09.2024 № 6865-У)

---

<1> Зарегистрировано Минюстом России 2 октября 2023 года, регистрационный № 75424.

(сноска введена Указанием Банка России от 27.09.2024 № 6865-У)

совокупная сумма денежных средств, размещенных в иностранных банках, указанных в абзаце восьмом настоящего пункта, не должна превышать значение 100 процентов от величины собственных средств (капитала) центрального депозитария.

(абзац введен Указанием Банка России от 27.09.2024 № 6865-У)

2. Если иностранный банк имеет кредитные рейтинги разных уровней, присвоенные иностранными кредитными рейтинговыми агентствами «Фитч Рэйтингс» (Fitch Ratings), «Эс-энд-Пи Глобал Рейтингс» (S&P Global Ratings) и (или) «Мудис Инвесторс Сервис» (Moody's Investors Service), то в качестве кредитного рейтинга принимается наивысший кредитный рейтинг из присвоенных указанными рейтинговыми агентствами.

3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.

---

<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 03.07.2017.

4. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 9 июня 2012 года № 2830-У «О требованиях к кредитным организациям и иностранным банкам, в которых центральный депозитарий вправе размещать денежные средства», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2012 года № 24578;

Указание Банка России от 22 июля 2014 года № 3334-У «О внесении изменений в пункты 1 и 2 Указания Банка России от 9 июня 2012 года № 2830-У „О требованиях к кредитным организациям и иностранным банкам, в которых центральный депозитарий вправе размещать денежные средства“, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 9 сентября 2014 года № 34001;»

подпункт 1.1 пункта 1 Указания Банка России от 25 ноября 2014 года № 3454-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 10 декабря 2014 года № 35118.

---