Указание Банка России от 27.02.2017 № 4300-У

(ред. от 17.06.2020)

«О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях»

(Зарегистрировано в Минюсте России 14.04.2017 № 46375)

(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2020)

Зарегистрировано в Минюсте России 14 апреля 2017 г. № 46375

---

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ от 27 февраля 2017 г. № 4300-У

О ПЕРЕЧНЕ

Настоящим Указанием в соответствии с частью 4 статьи 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 1) (далее — КоАП) Банк России устанавливает перечень должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях.

1. Протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 5.53 - 5.55, частями 1, 3 и 4 статьи 13.25, частями 1 - 3 статьи 14.1, частью 1 статьи 14.4.1, частями 1 - 5 и 7 - 9 статьи 14.24, статьями 14.25.1, 14.29, 14.30, 14.36, 15.17 - 15.22, 15.23.1, 15.24.1, частями 2 - 6 статьи 15.26.1, частью 1 статьи 15.26.2 (за исключением ограничения времени работы), частью 2 статьи 15.26.2, статьями 15.26.3 - 15.26.5, частями 1 - 3 статьи 15.27, статьями 15.27.2, 15.28 - 15.31, 15.34.1, 15.35, 15.36 (за исключением административных правонарушений, совершенных кредитной организацией), 15.38, частями 1, 3 и 5 статьи 15.39, статьями 15.40, 15.40.1, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП, уполномочены составлять следующие должностные лица Банка России (за исключением должностных лиц Банка России, непосредственно входивших в рабочую группу, проводившую проверку деятельности кредитной организации, выездную проверку деятельности некредитной финансовой организации, инспекционную проверку не являющегося кредитной организацией оператора платежной системы или оператора услуг платежной инфраструктуры, по результатам которых может быть принято решение о возбуждении дела об административном правонарушении).

(в ред. Указаний Банка России от 14.03.2018 № 4735-У, от 19.09.2018 № 4913-У)

1.1 Председатель Банка России, его заместители.

1.2. Руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители, а также иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, уполномоченные приказами руководителей территориальных учреждений Банка России, за исключением протоколов об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 15.21, 15.30 КоАП.

(в ред. Указания Банка России от 14.03.2018 № 4735-У)

1.3. Руководитель Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп (за исключением должностных лиц территориальных подразделений Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг) в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 5.53 - 5.55, частями 1, 3 и 4 статьи 13.25, частями 1 - 3 статьи 14.1, частью 1 статьи 14.4.1, частями 1 - 5 и 7 - 9 статьи 14.24, статьями 14.29, 14.30, 14.36, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, частями 2, 4, 5, 6 статьи 15.26.1, частью 1 статьи 15.26.2 (за исключением ограничения времени работы), частью 2 статьи 15.26.2, статьями 15.26.3 - 15.26.5, 15.28, 15.29, 15.31, 15.34.1, частями 3 - 6 статьи 15.38, статьями 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(в ред. Указания Банка России от 14.03.2018 № 4735-У)

1.4. Утратил силу. - Указание Банка России от 19.09.2018 № 4913-У.

1.5. Утратил силу с 1 октября 2020 года. - Указание Банка России от 17.06.2020 № 5478-У.

1.6. Директор Департамента корпоративных отношений, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, статьями 14.36, 15.17 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.28, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

1.7 — 1.8. Утратили силу. - Указание Банка России от 19.09.2018 № 4913-У.

1.9. Директор Департамента стратегического развития финансового рынка, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частями 1 и 9 статьи 19.5, статьей 19.7.3 КоАП.

(в ред. Указания Банка России от 19.09.2018 № 4913-У)

1.10. Утратил силу с 1 октября 2020 года. - Указание Банка России от 17.06.2020 № 5478-У.

1.11. Директор Департамента обработки отчетности, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 5.54, 5.55, 14.30, частью 6 статьи 15.26.1, частью 6 статьи 15.38, статьями 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(в ред. Указаний Банка России от 20.12.2018 № 5032-У, от 17.06.2020 № 5478-У)

1.12. Директор Департамента страхового рынка, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 3 статьи 13.25, частями 1 - 3 статьи 14.1, частью 1 статьи 14.4.1, статьями 14.36, 15.34.1, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

1.13. Директор Департамента финансового мониторинга и валютного контроля, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частями 1 - 3 статьи 15.27, статьей 15.27.2, статьями 17.7, 17.9, 19.6, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(в ред. Указания Банка России от 19.09.2018 № 4913-У)

1.14. Директор Департамента микрофинансового рынка, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 4 статьи 13.25, статьей 14.36, частями 2 - 5 статьи 15.26.1, частью 1 статьи 15.26.2 (за исключением ограничения времени работы), частью 2 статьи 15.26.2, частями 1 - 5 статьи 15.38, статьями 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(в ред. Указания Банка России от 13.06.2017 № 4405-У)

1.15. Действовал до 1 июня 2017 года. - Пункт 3 данного Указания.

1.16. Директор Департамента противодействия недобросовестным практикам, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных статьями 15.21, частью 9 статьи 15.29, статьями 15.30, 15.35, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

1.17. Директор Департамента финансовой стабильности, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, частями 1 - 3 статьи 14.1, статьями 14.36, 15.17, частями 1, 2 и 4 статьи 15.19, статьями 15.20, 15.23.1, 15.24.1, 15.27.2, 15.28, частями 1, 9, 11 и 12 статьи 15.29, статьями 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(пп. 1.17 введен Указанием Банка России от 14.03.2018 № 4735-У)

1.18. Директор Департамента инвестиционных финансовых посредников, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические, руководители экспертных групп и главные эксперты в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, частями 1 - 3 статьи 14.1, статьями 14.36, 15.18, 15.19, 15.20, 15.23.1, 15.24.1, 15.29, 15.31, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(пп. 1.18 введен Указанием Банка России от 17.06.2020 № 5478-У)

1.19. Директор Департамента инфраструктуры финансового рынка, его заместители, начальники управлений, их заместители, начальники отделов, их заместители, заведующие секторами, консультанты, советники экономические и руководители экспертных групп в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 13.25, частями 1 - 3 статьи 14.1, частями 1 - 5 и 7 - 9 статьи 14.24, статьями 14.36, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.29, 17.7, 17.9, частью 1 статьи 19.4, частями 1 и 9 статьи 19.5, статьями 19.6, 19.7, 19.7.3, 19.20, частью 1 статьи 20.25 КоАП.

(пп. 1.19 введен Указанием Банка России от 17.06.2020 № 5478-У)

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.

---

<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 18.04.2017.

3. Подпункт 1.15 пункта 1 настоящего Указания действует до 1 июня 2017 года.

4. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 13 марта 2014 года № 31596;

Указание Банка России от 10 июня 2014 года № 3273-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У „О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях“, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 7 июля 2014 года № 32994;»

Указание Банка России от 21 ноября 2014 года № 3451-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У „О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях“, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2014 года № 35156;»

Указание Банка России от 8 апреля 2015 года № 3619-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У „О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях“, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 29 апреля 2015 года № 37064;»

Указание Банка России от 21 октября 2015 года № 3828-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 4 марта 2014 года № 3207-У „О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях“, зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2 ноября 2015 года № 39588.»

---