Указание Банка России от 22.09.2014 № 3386-У

(ред. от 03.12.2019)

«О порядке расчета размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций и перечнях документов, необходимых для получения разрешений Банка России на отчуждение акций (долей в уставном капитале) страховых организаций в пользу иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ»

(Зарегистрировано в Минюсте России 12.12.2014 № 35161)

Зарегистрировано в Минюсте России 12 декабря 2014 г. № 35161

---

УКАЗАНИЕ от 22 сентября 2014 г. № 3386-У

О ПОРЯДКЕ РАСЧЕТА РАЗМЕРА (КВОТЫ) УЧАСТИЯ ИНОСТРАННОГО КАПИТАЛА В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ СТРАХОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ПЕРЕЧНЯХ ДОКУМЕНТОВ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ РАЗРЕШЕНИЙ БАНКА РОССИИ НА ОТЧУЖДЕНИЕ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ) СТРАХОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ПОЛЬЗУ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТОРОВ И (ИЛИ) ИХ ДОЧЕРНИХ ОБЩЕСТВ

На основании пунктов 3 и 4.1 статьи 6 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 1, ст. 4; 1999, № 47, ст. 5622; 2002, № 12, ст. 1093; № 18, ст. 1721; 2003, № 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, № 30, ст. 3085; 2005, № 10, ст. 760; № 30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, № 22, ст. 2563; № 46, ст. 5552; № 49, ст. 6048; 2009, № 44, ст. 5172; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4195; № 49, ст. 6409; 2011, № 30, ст. 4584; № 49, ст. 7040; 2012, № 53, ст. 7592; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4067; № 52, ст. 6975; 2014, № 23, ст. 2934; № 30, ст. 4224) (далее — Закон) и в соответствии с Федеральным законом от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219) Банк России устанавливает порядок расчета размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций — резидентов Российской Федерации (далее — страховые организации), перечень документов, необходимых для получения предварительного разрешения Банка России на увеличение размера уставного капитала страховой организации за счет средств иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ, на отчуждение страховой организацией в пользу иностранных инвесторов (в том числе на продажу иностранным инвесторам) акций (долей в уставном капитале), и перечень документов, необходимых для получения предварительного разрешения Банка России на отчуждение принадлежащих российским акционерам (участникам) акций (долей в уставном капитале) страховой организации в пользу иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ.

1. Размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций рассчитывается Банком России (структурным подразделением Банка России, к функциям которого относится лицензирование деятельности субъектов страхового дела (далее — уполномоченное подразделение) ежегодно по состоянию на 1 января в срок не позднее 15 февраля текущего года на основе данных об уставных капиталах страховых организаций по состоянию на 1 января текущего года, отраженных в форме отчетности № 0420152 «Отчет об акционерах (участниках) и список аффилированных лиц» и в форме отчетности № 0420169 «Сведения для расчета размера (квоты) участия иностранного капитала в совокупном уставном капитале страховых организаций, имеющих лицензию на осуществление страховой деятельности» (далее — Отчеты), установленных приложением 1 к Указанию Банка России от 25 октября 2017 года № 4584-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности, необходимой для осуществления контроля и надзора в сфере страховой деятельности, и статистической отчетности страховщиков, а также формах, сроках и порядке представления в Банк России бухгалтерской (финансовой) отчетности страховщиков», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 27 ноября 2017 года № 49026, 17 мая 2019 года № 54655.

(п. 1 в ред. Указания Банка России от 03.12.2019 № 5340-У)

2. Размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций рассчитывается как отношение иностранных инвестиций нерезидентов в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности, к сумме уставных капиталов страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности, по следующей формуле:

Q = \frac{\Sigma_{\alpha}\text{Ч}100\%}{\Omega_{\text{ук}}} ,

где:

Q — размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций;

\Sigma_{\alpha} — иностранные инвестиции нерезидентов в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности, за исключением иностранных инвестиций:

которые были осуществлены в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензию на осуществление страховой деятельности, и финансируемых за счет прибыли указанных страховых организаций, полученной в Российской Федерации или репатриированной в Российскую Федерацию из-за рубежа;

которые были осуществлены имеющими лицензию на осуществление страховой деятельности дочерними страховыми организациями иностранных страховых организаций в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензию на осуществление страховой деятельности, а также все последующие инвестиции указанных организаций в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензию на осуществление страховой деятельности;

которые были осуществлены до 1 января 2007 года в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензию на осуществление страховой деятельности;

которые были осуществлены в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензию на осуществление страховой деятельности, приватизация которых осуществлялась после 22 августа 2012 года;

составляющих 51 и более процентов акций (долей в уставном капитале) уставного капитала страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности, осуществленных после 1 января 2007 года, при условии нахождения указанных акций (долей в уставном капитале) в собственности инвестора в течение 12 и более лет (далее — долгосрочные иностранные инвестиции), если Банк России не позднее срока, предусмотренного пунктом 1 настоящего Указания, не опубликовал решение о продолжении включения в расчет размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций долгосрочных иностранных инвестиций (далее — решение) в официальном издании Банка России «Вестник Банка России» и на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» одновременно с информацией о размере (квоте) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности;

(в ред. Указания Банка России от 03.12.2019 № 5340-У)

\Omega_{\text{ук}} — сумма уставных капиталов страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности.

При принятии Банком России решения долгосрочные иностранные инвестиции должны включаться Банком России в расчет иностранных инвестиций в уставные капиталы страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности, начиная с 1 января года, следующего за годом, в котором было принято решение.

(абзац введен Указанием Банка России от 03.12.2019 № 5340-У)

(п. 2 в ред. Указания Банка России от 27.03.2017 № 4330-У)

3. Утратил силу. - Указание Банка России от 27.03.2017 № 4330-У.

4. Иностранные инвестиции нерезидентов в уставные капиталы страховых организаций рассчитываются на основании данных, содержащихся в Отчетах, по номинальной стоимости принадлежащих иностранным инвесторам акций (долей в уставных капиталах) страховых организаций, имеющих лицензии на осуществление страховой деятельности.

(в ред. Указаний Банка России от 27.03.2017 № 4330-У, от 03.12.2019 № 5340-У)

5. Для получения разрешения на увеличение размера уставного капитала за счет средств иностранных инвесторов, на отчуждение (в том числе на продажу) в пользу иностранного инвестора своих акций (долей в уставном капитале) страховая организация представляет в Банк России (уполномоченное подразделение) заявление о получении предварительного разрешения (приложение к настоящему Указанию).

(в ред. Указания Банка России от 03.12.2019 № 5340-У)

К заявлению прилагаются следующие документы:

копии учредительных документов юридического лица — иностранного инвестора, предусмотренных законодательством страны места регистрации юридического лица — иностранного инвестора;

копия документа (или выписка из него), подтверждающего (подтверждающая) регистрацию юридического лица — иностранного инвестора; копия документа, подтверждающего гражданство (подданство) соответствующего государства, адрес постоянного места жительства иностранного физического лица;

письменное согласие соответствующего контрольного органа страны места регистрации юридического лица — иностранного инвестора на участие юридического лица — иностранного инвестора в уставном капитале страховой организации на территории Российской Федерации либо заключение контрольного органа об отсутствии необходимости получения такого согласия, если такой порядок предусмотрен законодательством страны места регистрации юридического лица — иностранного инвестора. В случае отсутствия заключения соответствующего контрольного органа страны места регистрации юридического лица — иностранного инвестора заключение лица, правомочного оказывать юридические услуги на территории страны места регистрации данного юридического лица, об отсутствии в соответствии с законодательством страны места регистрации данного юридического лица необходимости получения такого согласия;

абзац утратил силу. - Указание Банка России от 03.12.2019 № 5340-У;

копия лицензии (специального разрешения) страны места регистрации юридического лица — иностранного инвестора и бухгалтерская (финансовая) отчетность юридического лица — иностранного инвестора, составленная в соответствии со стандартами, установленными личным законом юридического лица — иностранного инвестора, за последние пять лет его деятельности, подтверждающая, что юридическое лицо — иностранный инвестор является страховой организацией, осуществляющей свою деятельность в соответствии с законодательством страны места его регистрации;

абзацы восьмой — девятый утратили силу. - Указание Банка России от 03.12.2019 № 5340-У;

сведения о составе акционеров (участников) иностранного инвестора. В случае если акционером (участником) иностранного инвестора является юридическое лицо, информация приводится по каждому такому юридическому лицу, пока конечными лицами не будут показаны физические лица.

(абзац введен Указанием Банка России от 29.07.2016 № 4091-У)

6. Страховая организация для получения разрешения на увеличение размера своего уставного капитала за счет средств дочерних обществ иностранных инвесторов представляет в Банк России (уполномоченное подразделение) заявление о получении предварительного разрешения (приложение к настоящему Указанию).

(в ред. Указания Банка России от 03.12.2019 № 5340-У)

К заявлению прилагаются следующие документы:

абзац утратил силу. - Указание Банка России от 03.12.2019 № 5340-У;

копия устава дочернего общества иностранного инвестора;

(в ред. Указания Банка России от 29.07.2016 № 4091-У)

абзац утратил силу. - Указание Банка России от 03.12.2019 № 5340-У;

копия документа, подтверждающего государственную регистрацию иностранного инвестора (для юридических лиц);

(абзац введен Указанием Банка России от 29.07.2016 № 4091-У)

копия учредительного документа иностранного инвестора (для юридических лиц);

(абзац введен Указанием Банка России от 29.07.2016 № 4091-У)

сведения о составе акционеров (участников) дочернего общества иностранного инвестора. В случае если акционером (участником) дочернего общества иностранного инвестора является юридическое лицо, информация приводится по каждому такому юридическому лицу, пока конечными лицами не будут показаны физические лица.

(абзац введен Указанием Банка России от 29.07.2016 № 4091-У)

7. Российские акционеры (участники) для получения разрешения на отчуждение принадлежащих им акций (долей в уставном капитале) страховой организации в пользу иностранных инвесторов, а также дочерних обществ иностранных инвесторов представляют в Банк России (уполномоченное подразделение) заявление о получении предварительного разрешения (приложение к настоящему Указанию).

(в ред. Указаний Банка России от 29.07.2016 № 4091-У, от 03.12.2019 № 5340-У)

К заявлению прилагаются документы, указанные в пунктах 5 и (или) 6 настоящего Указания.

7.1. Для получения разрешения на отчуждение акций страховой организации неограниченному кругу лиц на организованных торгах с возможным участием иностранных инвесторов, а также дочерних обществ иностранных инвесторов страховая организация и (или) российские акционеры представляет (представляют) в Банк России (уполномоченное подразделение) заявление о получении предварительного разрешения без приложения документов, указанных в пунктах 5 и (или) 6 настоящего Указания.

(в ред. Указания Банка России от 03.12.2019 № 5340-У)

Указанное заявление должно содержать информацию о количестве акций, подлежащих отчуждению, их общей номинальной стоимости, в том числе процентном выражении от размера уставного капитала страховой организации.

(п. 7.1 введен Указанием Банка России от 29.07.2016 № 4091-У)

8. Документы, предусмотренные пунктами 5 — 7.1 настоящего Указания, должны представляться лицами, указанными в пунктах 5 — 7.1 настоящего Указания, в Банк России (уполномоченное подразделение) одним из следующих способов по их выбору: заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на бумажном носителе; посредством направления документов в виде электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года № 49605.

(в ред. Указания Банка России от 03.12.2019 № 5340-У)

В документах, представляемых на бумажном носителе и состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности (при наличии) и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью (при наличии).

(п. 8 в ред. Указания Банка России от 29.07.2016 № 4091-У)

9. Документы, исходящие из государственных органов иностранных государств или иных организаций, осуществляющих публичные функции, должны быть легализованы в установленном порядке, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и государство места регистрации учредителя (участника) — нерезидента.

Копии документов, составленных на иностранном языке, указанные в настоящем Указании, представляются в Банк России (уполномоченное подразделение) вместе с нотариально заверенным переводом на русский язык.

(в ред. Указания Банка России от 03.12.2019 № 5340-У)

10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

ЗАЯВЛЕНИЕ О ПОЛУЧЕНИИ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАЗРЕШЕНИЯ БАНКА РОССИИ НА УВЕЛИЧЕНИЕ РАЗМЕРА УСТАВНОГО КАПИТАЛА СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЗА СЧЕТ СРЕДСТВ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТОРОВ И (ИЛИ) ИХ ДОЧЕРНИХ ОБЩЕСТВ, НА ОТЧУЖДЕНИЕ СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ В ПОЛЬЗУ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТОРОВ (В ТОМ ЧИСЛЕ НА ПРОДАЖУ ИНОСТРАННЫМ ИНВЕСТОРАМ) АКЦИЙ (ДОЛЕЙ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ) ИЛИ НА ОТЧУЖДЕНИЕ ПРИНАДЛЕЖАЩИХ РОССИЙСКИМ АКЦИОНЕРАМ (УЧАСТНИКАМ) АКЦИЙ (ДОЛЕЙ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ) СТРАХОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ В ПОЛЬЗУ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТОРОВ И (ИЛИ) ИХ ДОЧЕРНИХ ОБЩЕСТВ

(нужное подчеркнуть)

1. ________________________________________________________________________ (наименование (полное и сокращенное фирменные наименования), фамилия, имя, отчество (при наличии) заявителя)

2. ________________________________________________________________________ (адрес юридического лица — заявителя или адрес постоянного места жительства физического лица — заявителя)

3. Адрес электронной почты заявителя (при наличии) ________________________

4. Телефон/факс заявителя (при наличии) ___________________________________

5. Сведения о составе акционеров (участников) страховой организации по итогам реализации предварительного разрешения

№ п/п	Наименование показателя	Полное наименование (для юридических лиц), фамилия, имя, отчество (для физических лиц) акционера (участника) страховой организации	Адрес юридического лица — заявителя или адрес постоянного места жительства физического лица — заявителя	Код страны регистрации	Планируемая доля участия в уставном капитале (планируемая доля участия в уставном капитале с учетом его увеличения) по итогам реализации предварительного разрешения
					тыс. руб.	%
1	2	3	4	5	6	7
1	Резиденты — юридические лица, не являющиеся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам
2	Итого:	X	X	X
3	Резиденты — юридические лица, являющиеся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам
4	Итого:	X	X	X
5	Резиденты — физические лица
6	Итого:	X	X	X
7	Нерезиденты — юридические лица
8	Итого:	X	X	X
9	Нерезиденты — физические лица
10	Итого:	X	X	X
11	Размер уставного капитала (планируемая величина уставного капитала по итогам его увеличения)	X	X	X		X

6. Список прилагаемых документов (указать наименование и количество листов приложения):

а) ________________________________________________________________________

б) ________________________________________________________________________

Полноту и достоверность информации, содержащейся в настоящем Заявлении и приложенных к нему документах, подтверждаю.

«» ______________ 20 года

____________________________________      _____________________ /_________/
(наименование должности руководителя      (Ф.И.О. руководителя)  (подпись)

юридического лица — заявителя)

М.П.

или ___________________________________________________ /_______________/ (Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического (подпись) лица — заявителя)

---