Указание Банка России от 13.04.1998 № 213-У
Актуально на 01.11.2026.
Как цитировать: Указание Банка России от 13.04.1998 N 213-У. 213-У. 13.04.1998. https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-213-u
«О внесении изменений и дополнений в Инструкцию Банка России от 31.03.97 № 59 „О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности“»
Внимание
Утратил силу в связи с изданием Указания ЦБ РФ от 11.01.2002 № 1098-У. Вступил в силу с момента опубликования в «Вестнике Банка России» (пункт 34 данного документа). Документ утратил силу в связи с изданием Указания ЦБ РФ от 11.01.2002 № 1098-У.
УКАЗАНИЕ
от 13 апреля 1998 г. № 213-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 31.03.97 № 59 «О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ»
В связи со вступлением в силу нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность кредитных организаций, внести в Инструкцию Банка России от 31.03.97 № 59 «О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности» (с изменениями и дополнениями, внесенными Указаниями Банка России от 14.11.97 № 20-У и 15.01.98 № 138-У) («Вестник Банка России» от 17.04.97 № 23 (186), 20.01.98 № 3 (258)) следующие изменения и дополнения:
1. В абзаце пятом пункта 4 слова «письма Банка России от 02.04.96 № 265 „О рекомендациях по определению критериев степени проблемности банков“ заменить словами „письма Банка России от 28.05.97 № 457 „О критериях определения финансового состояния банков“ с учетом изменений и дополнений».
2. В пункте 5 слова «участники (акционеры),» заменить словами «учредители (участники)» в соответствующих падежах.
3. В абзаце четвертом пункта 9 слова «участниками (акционерами)» заменить словами «учредителями (участниками)».
4. В абзаце третьем пункта 12 слова «участниками (акционерами)» заменить словами «учредителями (участниками)».
5. В пункте 12.1 слова «участниками (акционерами)» заменить словами «учредителями (участниками)».
6. В абзаце первом пункта 12.3 слова «участниками (акционерами)» заменить словами «учредителями (участниками)».
7. В пункте 17.7 слова «инструкцией Банка России от 30.01.96 № 1 „О порядке регулирования деятельности кредитных организаций“ для вновь создаваемых кредитных организаций» заменить словами «указаниями Банка России для вновь создаваемых кредитных организаций на соответствующий период».
8. В пункте 17.9 слова «от 30.01.96 № 1 „О порядке регулирования деятельности кредитных организаций“ заменить словами „от 01.10.97 № 1 „О порядке регулирования деятельности банков“ и Положением Банка России от 08.09.97 № 516 „О пруденциальном регулировании деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих операции по расчетам, и организаций инкассации“ с учетом изменений и дополнений к ним».
9. В пункте 17.9.1 слова «от 30.01.96 № 1 „О порядке регулирования деятельности кредитных организаций“ заменить словами „от 01.10.97 № 1 „О порядке регулирования деятельности банков“ и Положением Банка России от 08.09.97 № 516 „О пруденциальном регулировании деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих операции по расчетам, и организаций инкассации“ с учетом изменений и дополнений к ним».
10. В подпункте «а» пункта 17.9.3:
10.1. Абзац второй изложить в следующей редакции:
«норматива достаточности собственных средств (капитала) банка, для небанковских кредитных организаций (далее — НКО) — минимально допустимого уровня отношения капитала НКО к суммарному объему активов, взвешенных с учетом риска (Н1),».
10.2. В абзаце третьем слова в скобках «Н2» заменить на «Н3».
10.3. Абзац пятый изложить в следующей редакции: «максимального размера риска на одного заемщика — акционера (участника) (Н9),».
10.4. В абзаце шестом после слова «кредитов» включить слово «, займов», слова «кредитной организацией» заменить на слово «банком».
10.5. Абзац седьмой исключить.
10.6. Подпункт дополнить абзацами следующего содержания:
«- норматива соотношения суммы высоколиквидных активов НКО к сумме обязательств (Н15),»
- норматива соотношения совокупной величины собственных средств НКО и специально созданных участниками расчетов резервов (фондов) к совокупной сумме задолженности по предоставленным кредитам (Н16)».
11.1. Во втором абзаце слова «инструкцией Банка России от 30.01.96 № 1» заменить словами «Инструкцией Банка России от 01.10.97 № 1 и Положением Банка России от 08.09.97 № 516 с учетом изменений и дополнений к ним».
11.2. Третий абзац изложить в следующей редакции:
«- к кредитным организациям — оценка деятельности которых производится по установленным территориальными учреждениями Банка России контрольным квартальным значениям нормативов согласно пункту 2 Указания Банка России от 31.10.97 № 10-У, — за невыполнение установленных контрольных квартальных значений нормативов, за ухудшение в течение квартала значений нормативов по сравнению с фактически достигнутыми на предыдущую месячную (внутриквартальную) дату».
11.3. В абзаце четвертом слова «индивидуальные экономические нормативы» заменить словами «контрольные квартальные значения экономических нормативов», слова «инструкцией Банка России от 30.01.96 № 1» заменить словами «Инструкцией Банка России от 01.10.97 № 1».
11.4. В абзаце пятом слово «11» заменить на слово «17», слова «инструкции Банка России от 30.01.96 № 1» заменить словами «Инструкции Банка России от 01.10.97 № 1».
12. Пункт 17.9.10 исключить.
13. Дополнить новым пунктом 17.11[1] следующего содержания:
«17.11[1]. Штрафы за нарушение кредитными организациями условий формирования и использования резервного фонда взыскиваются в порядке, предусмотренном Положением Банка России от 23.12.97 № 9-П „О порядке формирования и использования резервного фонда кредитной организации“.»
14. В пункте 17.12.1 слова «письма Банка России от 20.12.94 № 130а с учетом изменений и дополнений к нему» заменить словами «Инструкции Банка России от 30.06.97 № 62а „О порядке формирования и использования резерва на возможные потери по ссудам“, введенной в действие Указанием Банка России от 25.12.97 № 101-У».
15. В пункте 17.12.4 слова «с Временной инструкцией Банка России от 24.08.93 № 17 „По составлению общей финансовой отчетности коммерческими банками“ заменить словами „с Инструкцией Банка России от 01.10.97 № 17 „О составлении финансовой отчетности“, утвержденной Приказом Банка России от 01.10.97 № 02-429, с учетом изменений и дополнений».
16. Во втором абзаце пункта 17.12.8 слова «письма Банка России от 20.12.94 № 130а с учетом изменений и дополнений к нему» заменить словами «Инструкции Банка России от 30.06.97 № 62а „О порядке формирования и использования резерва на возможные потери по ссудам“, введенной в действие Указанием Банка России от 25.12.97 № 101-У».
17. Дополнить новым пунктом 17.12[1] следующего содержания:
«17.12[1]. Штрафы за превышение кредитными организациями лимита суммарной величины открытых позиций по операциям в драгоценных металлах.»
17.12[1].1. За превышение на конец каждого рабочего дня лимита суммарной величины открытых позиций по операциям в драгоценных металлах, установленного пунктом 5 письма Банка России от 14.03.97 № 424 «О порядке регулирования открытых позиций по операциям с драгоценными металлами банками Российской Федерации», с кредитной организации территориальным учреждением Банка России может быть взыскан штраф.
Штраф взыскивается по итогам отчетного периода, установленного письмом Банка России от 14.03.97 № 424, за все случаи превышения лимита, допущенные кредитной организацией в данном периоде, в размере, предусмотренном п. 17.10.2 настоящей Инструкции. Не допускается одновременное взыскание штрафа за превышение лимита суммарной величины открытых позиций по операциям в драгоценных металлах за каждый случай превышения.
17.12[1].2. В случае выявления при проверке фактов нарушения кредитной организацией порядка определения величин открытых позиций по операциям в драгоценных металлах, приведших к превышению установленных лимитов (сублимитов) открытых позиций по операциям с драгоценными металлами, территориальное учреждение Банка России по местонахождению головного офиса кредитной организации взыскивает штраф в размере и порядке, определенном п. 17.10.4 настоящей Инструкции».
18. В абзаце первом пункта 17.13 слово «17.10.2» дополнить словом «17.10.3;», слово «17.12.5» дополнить словами «; 17.12[1].1; 17.12[1].2».
19.1. В подпункте «б» слова «участников (акционеров)» заменить словами «учредителей (участников)».
19.2. В подпункте «г» заключенное в скобки слово «ежемесячные» заменить словом «квартальные».
20. В пункте 18.3.5 слова «участниками (акционерами)» заменить словами «учредителями (участниками)».
21. В пунктах 19, 19.2, 19.3, 19.4, 19.5 и в абзаце первом пункта 19.6 исключить слово «банковских».
22. В пункте 19.1 слова «выполнение кредитной организацией отдельных банковских операций и других сделок в рублях и иностранной валюте, предусмотренных выданными лицензиями» заменить словами «проведение кредитной организацией отдельных операций».
23.1. Во втором абзаце после слов «ценных бумаг» исключить слова «всех видов», а также исключить заключенное в скобки слово «акций», слова «акционерами (пайщиками)» заменить словами «учредителями (участниками)».
23.2. В третьем абзаце слова «акционерами (пайщиками)» заменить словами «учредителями (участниками)», слова «иным» и «иные» заменить словом «небанковские» в соответствующем падеже.
23.3 После абзаца пятого включить новый абзац следующего содержания:
«- открытие обезличенных металлических счетов по привлечению драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц, не являющихся учредителями (участниками) кредитной организации».
23.4. Абзац шестой изложить в следующей редакции:
«Если на осуществление операций, указанных в настоящем пункте, ранее был введен запрет или ограничение, то ограничение вводится после истечения срока действия ранее введенного запрета или ограничения, если нет необходимости вновь ввести запрет на эти операции».
24. В пункте 20.1 исключить слова «и других сделок в рублях и иностранной валюте».
25. В пункте 20.2 слова «одной или нескольких» дополнить словом «банковских».
26. В пункте 20.4 слова «участниками (акционерами)» заменить словами «учредители (участники)» в соответствующих падежах.
27.1. В абзаце первом слова «запрет на проведение операций» заменить словами «запрет (дополнительно к ограничению на осуществление отдельных операций, предусмотренному пунктом 19.6 настоящей Инструкции) на осуществление расчетов в следующей части».
27.2. Абзац второй изложить в следующей редакции:
«по осуществлению платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи».
27.3. Абзац четвертый исключить.
28. Дополнить новым пунктом 25.10[1] следующего содержания:
«Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса кредитной организации, имеющей лицензию (разрешение) Банка России на осуществление операций с драгоценными металлами, в случае невыполнения кредитной организацией требований пункта 9 Письма Банка России от 14.03.97 № 424 „О порядке регулирования открытых позиций по операциям с драгоценными металлами банками Российской Федерации“, вправе уменьшить установленный в соответствии с пунктом 5 данного Письма лимит суммарной величины открытых позиций в драгоценных металлах до двух раз, сроком до трех месяцев».
29. Пункт 26 изложить в следующей редакции:
«Территориальные учреждения Банка России ежедневно до 12 часов (по московскому времени) передают в Главный центр информатизации при Центральном банке Российской Федерации по системе БАНКОМ в электронном виде отчетность по форме № 637 „Информация о примененных мерах воздействия“ за предыдущий день в редакции Приложения 3 к настоящей Инструкции. Подготовка информации для передачи в Главный центр информатизации осуществляется с помощью программного комплекса „Применение мер воздействия к кредитным организациям“.»
30. В абзаце первом пункта 28.2 слова в скобках дополнить словами «, указанных в п. 34.2 Инструкции Банка России от 11.09.97 № 65 „О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы“.»
31.1. Дополнить таблицу приложения № 2 новой колонкой в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.
31.2. В наименовании колонки 3 слова «от 30.01.96» заменить на слова «от 01.10.97».
31.3 В подпункте «б» строки 3 колонки 3:
31.3.1. Абзац второй изложить в следующей редакции:
«для банков норматива достаточности собственных средств (капитала), для НКО — минимально допустимого уровня отношения капитала НКО к суммарному объему активов, взвешенных с учетом риска (Н1),»;
31.3.2 В абзаце третьем заключенное в скобки «Н2» заменить на «Н3»;
31.3.3. Абзац пятый изложить в следующей редакции:
«максимального размера риска на одного заемщика — акционера (участника) (Н9),».
31.3.4. Абзац шестой исключить.
31.3.5. Дополнить абзацами следующего содержания:
«- максимального размера кредитов, займов, гарантий и поручительств, предоставленных банком своим инсайдерам (Н10),»
- норматива соотношения суммы высоколиквидных активов НКО к сумме обязательств (Н15),
- норматива соотношения совокупной величины собственных средств НКО и специально созданных участниками расчетов резервов (фондов) к совокупной сумме задолженности по предоставленным кредитам (Н16)».
31.4. В наименовании колонки 5 слова «писем Банка России от 20.12.94 № 130а и» заменить словами «Инструкции Банка России от 30.06.97 № 62а и письма Банка России».
32. Приложение № 3 к Инструкции Банка России от 31.03.97 № 59 изложить в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.
33. С выходом настоящего Указания признать утратившими силу пункты 12 и 13 Письма Банка России от 14.03.97 № 424 «О порядке регулирования открытых позиций по операциям с драгоценными металлами банками Российской Федерации».
34. Настоящее Указание вступает в силу с момента опубликования в «Вестнике Банка России».
| Нарушение требований письма Банка России от 14.03.97 № 424 | |
|---|---|
| 1 | |
| 2 | Превышение на конец каждого рабочего дня лимита суммарной величины открытых позиций по операциям в драгоценных металлах |
| 3 | Выявлены нарушения при определении открытой позиции по операциям в драгоценных металлах, приведшие к превышению установленных лимитов (сублимитов) |
| 4 | |
| 5 | |
| 6 |
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 13.04.98 № 213-У
«Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 31 марта 1997 года № 59»
Код формы документа по ОКУД_0409637 __________
| Код территории по СОАТО | Код учреждения по справочнику КП |
|---|
ИНФОРМАЦИЯ
О ПРИМЕНЕННЫХ МЕРАХ ВОЗДЕЙСТВИЯ
__________________________________________________________
Наименование территориального учреждения Банка России
_________________________________________________________
Наименование кредитной организации
по состоянию на «__» _________ 199 г.
_______ Регистрационный номер
______________ Банковский идентификационный код (БИК)
| № п/п | Код меры воздействия | Наименование мер воздействия, применяемых к кредитным организациям | Коды выявленных нарушений в деятельности кредитной организации (см. табл. 2) | Дата введения меры воздействия | Дата отмены меры воздействия |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| I | Предупредительные меры воздействия | ||||
| 1 | Письменная информация руководству и / или Совету кредитной организации о недостатках в ее деятельности и рекомендации по их исправлению | ||||
| 2 | Совещание | ||||
| 3 | Прочие (указать, какие) | ||||
| II | Принудительные меры воздействия | ||||
| 1 | Штрафы | ||||
| 1.1 | Штраф за несоблюдение резервных требований; | ||||
| 1.2 | Штраф за нарушение других пруденциальных норм деятельности | ||||
| 2 | Ограничение на осуществление кредитными организациями отдельных операций, в том числе ограничение на: | ||||
| 2.1 | привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок); | ||||
| 2.2 | размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам — резидентам и нерезидентам; | ||||
| 2.3 | открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов «Лоро», «Ностро» резидентам и нерезидентам; | ||||
| 2.4 | осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков — корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций — корреспондентов и в банках — нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи; | ||||
| 2.5 | инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц; | ||||
| 2.6 | куплю — продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах; | ||||
| 2.7 | выдачу банковских гарантий; | ||||
| 2.8 | привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц; | ||||
| 2.9 | размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках; | ||||
| 2.10 | предоставление займов в драгоценных металлах; | ||||
| 2.11 | покупку драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения); | ||||
| 2.12 | продажу драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения); | ||||
| 2.13 | оказание услуг по хранению и перевозке драгоценных металлов при наличии сертифицированного хранилища; | ||||
| 2.14 | осуществление сделок купли — продажи драгоценных металлов; | ||||
| 2.15 | привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок); | ||||
| 2.16 | привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов: | ||||
| - векселей; — депозитных сертификатов; — облигаций; — иных ценных бумаг; | |||||
| 2.17 | привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов: | ||||
| - векселей; — сберегательных сертификатов; — чеков; — иных ценных бумаг; | |||||
| 2.18 | проведение операций с ценными бумагами, осуществление которых не требует получения специальной лицензии; | ||||
| 2.19 | осуществление доверительного управления денежными средствами и иным имуществом по договору с юридическими и физическими лицами (кроме деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, осуществление операций с которыми требует получения специальной лицензии в соответствии с федеральными законами); | ||||
| 2.20 | получение кредитов от банков — резидентов и нерезидентов; | ||||
| 2.21 | прочие <*> | ||||
| 3 | Запрет на осуществление кредитными организациями отдельных банковских операций, | ||||
| в том числе запрет на: | |||||
| 3.1 | привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок); | ||||
| 3.2 | размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физических лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам — резидентам и нерезидентам; | ||||
| 3.3 | открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспондентских счетов «Лоро», «Ностро» резидентам и нерезидентам; | ||||
| 3.4 | осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков — корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций — корреспондентов и в банках — нерезидентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи; | ||||
| 3.5 | инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц; | ||||
| 3.6 | куплю — продажу иностранной валюты в наличной и безналичной формах; | ||||
| 3.7 | выдачу банковских гарантий; | ||||
| 3.8 | привлечение драгоценных металлов во вклады (до востребования и на определенный срок) от физических и юридических лиц; | ||||
| 3.9 | размещение драгоценных металлов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, открытые в других банках; | ||||
| 3.10 | предоставление займов в драгоценных металлах; | ||||
| 3.11 | привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок); | ||||
| 3.12 | привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде депозитных сертификатов; | ||||
| 3.13 | привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде сберегательных сертификатов; | ||||
| 3.14 | прочие <*> | ||||
| 4 | Требования: | ||||
| 4.1 | об изменении структуры активов кредитной организации; | ||||
| 4.2 | об увеличении уставного капитала; | ||||
| 4.3 | о приведении к установленному Банком России уровню значений экономических нормативов; | ||||
| 4.4 | о приведении к установленному Банком России уровню значений нормативов обязательных резервов; | ||||
| 4.5 | о приведении к установленному Банком России уровню значений лимитов (сублимитов) открытой валютной позиции; | ||||
| 4.6 | о выполнении обязательств перед кредиторами и вкладчиками; | ||||
| 4.7 | о замене руководителей; | ||||
| 4.8 | о представлении планов финансового оздоровления; | ||||
| 4.9 | о выполнении планов финансового оздоровления; | ||||
| 4.10 | о представлении планов санации; | ||||
| 4.11 | о выполнении планов санации; | ||||
| 4.12 | при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации <*> | ||||
| 4.13 | о доначислении резерва на возможные потери по ссудам; | ||||
| 4.14 | о доначислении резерва под обесценение вложений в ценные бумаги; | ||||
| 4.15 | о приведении к установленному Банком России уровню значения лимита суммарной величины открытых позиций по операциям с драгметаллами; | ||||
| 4.16 | об устранении нарушений условий формирования резервного фонда; | ||||
| 4.17 | о восполнении резервного фонда; | ||||
| 4.18 | о представлении в оперативном порядке бухгалтерских балансов; | ||||
| 4.19 | о разработке правил построения расчетной системы кредитной организации; | ||||
| 4.20 | о своевременном проведении филиалами платежей с коррсубсчетов в Банке России; | ||||
| 4.21 | другие требования в части выполнения банковского законодательства и нормативных актов Банка России, относящиеся к пруденциальным нормам деятельности <*> | ||||
| 5 | Запрет на открытие филиалов | ||||
| 6 | Назначение Временной администрации по управлению кредитной организацией | ||||
| 7 | Ходатайство об отзыве лицензии на осуществление банковских операций | ||||
| 8 | Уменьшение лимита открытых валютных позиций | ||||
| 9 | Уменьшение лимита суммарной величины открытых позиций в драгоценных металлах |
<*> Расшифровать предъявленные требования при представлении информации по данному символу в Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора).
| № п/п | Код нарушения | Наименование |
|---|---|---|
| 1 | ||
| 2 | Осуществление кредитной организацией операций, не предусмотренных лицензией | |
| 3 | Несоблюдение установленных экономических нормативов (одного или нескольких): | |
| 3.1 | норматива достаточности собственных средств (капитала) банка или минимально допустимого уровня отношения капитала НКО к суммарному объему активов, взвешенных с учетом риска (Н1); | |
| 3.2 | норматива мгновенной ликвидности (Н2); | |
| 3.3 | норматива текущей ликвидности банка (Н3); | |
| 3.4 | норматива долгосрочной ликвидности банка (Н4); | |
| 3.5 | норматива общей ликвидности (Н5); | |
| 3.6 | максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6); | |
| 3.7 | максимального размера крупных кредитных рисков (Н7); | |
| 3.8 | максимального размера риска на одного кредитора (вкладчика) (Н8); | |
| 3.9 | максимального размера риска на одного заемщика — акционера (участника) (Н9); | |
| 3.10 | совокупной величины кредитов и займов, выданных акционерам (участникам) банка (Н9.1); | |
| 3.11 | максимального размера кредитов, займов, гарантий и поручительств, предоставленных банком своим инсайдерам (Н10); | |
| 3.12 | совокупной величины кредитов, выданных инсайдерам (Н10.1); | |
| 3.13 | максимального размера обязательств банка перед банками — нерезидентами и финансовыми организациями — нерезидентами (Н11.1); | |
| 3.14 | норматива использования собственных средств кредитной организации для приобретения долей (акций) других юридических лиц (Н12); | |
| 3.15 | норматива использования собственных средств (капитала) кредитной организации для приобретения долей (акций) одного юридического лица (Н12.1); | |
| 3.16 | норматива риска собственных вексельных обязательств (Н13); | |
| 3.17 | норматива ликвидности по операциям с драгоценными металлами (Н14); | |
| 3.18 | норматива соотношения суммы высоколиквидных активов к сумме обязательств (Н15); | |
| 3.19 | норматива соотношения совокупной величины собственных средств небанковской кредитной организации и специально созданных участниками расчетов резервов (фондов) к совокупной сумме задолженности по предоставленным кредитам (Н16) | |
| 4 | Несоблюдение обязательных резервных требований | |
| 5 | Нарушение порядка формирования резерва на возможные потери по ссудам | |
| 6 | Нарушение порядка создания резерва под обесценение вложений в ценные бумаги | |
| 7 | Представление недостоверной отчетности | |
| 8 | Нарушение сроков представления бухгалтерской финансовой и статистической отчетности | |
| 9 | Отсутствие ежедневного сводного баланса кредитной организации с учетом деятельности всех подведомственных филиалов | |
| 10 | Нарушение лимитов ведения открытой валютной позиции | |
| 11 | Нарушение сублимитов ведения открытой валютной позиции | |
| 12 | Нарушение требований Банка России по обеспечению своевременной оплаты расчетных документов клиентов | |
| 13 | Нарушение требований при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации | |
| 14 | Непредставление бухгалтерской, финансовой и статистической отчетности | |
| 15 | Нарушение лимита суммарной величины открытых позиций по операциям с драгоценными металлами | |
| 16 | Нарушения при определении открытой позиции по операциям в драгметаллах, приведшие к превышению установленных лимитов (сублимитов) | |
| 17 | Невыполнение требований, изложенных в предписаниях по устранению нарушений пруденциальных норм деятельности (указать, каких именно) | |
| 18 | Ухудшение в течение квартала квартального значения Н11 по сравнению с фактически достигнутым на предыдущий месяц (внутриквартальную дату) | |
| 19 | Ухудшение в течение квартала контрольных значений нормативов по сравнению с фактически достигнутыми на предыдущий месяц (внутриквартальную дату) | |
| 20 | Нарушения условий формирования резервного фонда | |
| 21 | Нарушения использования резервного фонда | |
| 22 | Прочие нарушения (указать, какие, при представлении в Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора) информации) |