Статья 1. Порядок и условия совершения операций, связанных с исполнением отдельных договоров с клиентами на основании и во исполнение рамочного договораБазовый стандарт совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера

Раздел III. Термины и определения

Раздел IV. Стандарты совершения операций при осуществлении деятельности форекс-дилера

1.1. Заключение/исполнение отдельного договора осуществляется на основании поданной клиентом заявки и при условии достижения сторонами рамочного договора соглашения по всем существенным условиям отдельного договора (указания в заявке всех обязательных условий (параметров), определенных пунктом 3.9 статьи 3 настоящего раздела и рамочным договором).

1.2. Отдельные договоры, заключаемые между форекс-дилером и клиентом на условиях, установленных рамочным договором, являются договорами, не предполагающими поставку базисного актива, заключаемыми не на организованных торгах. Доходы или убытки по отдельным договорам зачисляются на/списываются со специального раздела номинального счета клиента/отдельного номинального счета клиента в соответствии с условиями, установленными рамочным договором.

1.3.1. валюты и/или валютные пары:

1.3.1.1 AUD/CAD — австралийский доллар/канадский доллар;

1.3.1.2 AUD/CHF — австралийский доллар/швейцарский франк;

1.3.1.3 AUD/JPY — австралийский доллар/японская иена;

1.3.1.4 AUD/NZD — австралийский доллар/новозеландский доллар;

1.3.1.5 AUD/USD — австралийский доллар/доллар США;

1.3.1.6 CHF/JPY — швейцарский франк/японская иена;

1.3.1.7 EUR/AUD — евро/австралийский доллар;

1.3.1.8 EUR/CAD — евро/канадский доллар;

1.3.1.9 EUR/CHF — евро/швейцарский франк;

1.3.1.10 EUR/DKK — евро/датская крона;

1.3.1.11 EUR/GBP — евро/фунт стерлингов;

1.3.1.12 EUR/JPY — евро/японская иена;

1.3.1.13 EUR/MXN — евро/мексиканский песо;

1.3.1.14 EUR/SGD — евро/сингапурский доллар;

1.3.1.15 EUR/NOK — евро/норвежская крона;

1.3.1.16 EUR/NZD — евро/новозеландский доллар;

1.3.1.17 EUR/RUB — евро/российский рубль;

1.3.1.18 EUR/SEK — евро/шведская крона;

1.3.1.19 EUR/USD — евро/доллар США;

1.3.1.20 GBP/AUD — фунт стерлингов/австралийский доллар;

1.3.1.21 GBP/CAD — фунт стерлингов/канадский доллар;

1.3.1.22 GBP/CHF — фунт стерлингов/швейцарский франк;

1.3.1.23 GBP/JPY — фунт стерлингов/японская иена;

1.3.1.24 GBP/NZD — фунт стерлингов/новозеландский доллар;

1.3.1.25 GBP/USD — фунт стерлингов/доллар США;

1.3.1.26 GBP/SEK — фунт стерлингов/шведская крона;

1.3.1.27 NZD/USD — новозеландский доллар/доллар США;

1.3.1.28 NZD/CAD — новозеландский доллар/канадский доллар;

1.3.1.29 NZD/CHF — новозеландский доллар/швейцарский франк;

1.3.1.30 NZD/SGD — новозеландский доллар/сингапурский доллар;

1.3.1.31 NZD/JPY — новозеландский доллар/японская иена;

1.3.1.32 USD/CAD — доллар США/канадский доллар;

1.3.1.33 USD/CHF — доллар США/швейцарский франк;

1.3.1.34 USD/DKK — доллар США/датская крона;

1.3.1.35 USD/JPY — доллар США/японская иена;

1.3.1.36 USD/NOK — доллар США/норвежская крона;

1.3.1.37 USD/RUB — доллар США/российский рубль;

1.3.1.38 USD/SEK — доллар США/шведская крона;

1.3.1.39 USD/SGD — доллар США/сингапурский доллар;

1.3.1.40 USD/ZAR — доллар США/южноафриканский рэнд;

1.3.1.41 USD/SAR — доллар США/саудовский риал;

1.3.1.42 USD/CLP — доллар США/чилийский песо;

1.3.1.43 USD/HKD — доллар США/гонконгский доллар;

1.3.1.44 USD/ILS — доллар США/израильский шекель;

1.3.1.45 USD/MXN — доллар США/мексиканский песо;

1.3.1.46 CAD/CHF — канадский доллар/швейцарский франк;

1.3.1.47 CAD/JPY — канадский доллар/японская иена;

1.3.1.48 CHF/SGD — швейцарский франк/сингапурский доллар;

1.3.1.49 USD/CNY — доллар США/китайский юань;

1.3.1.50 EUR/CNY — евро/китайский юань;

1.3.1.51 CNY/RUB — китайский юань/российский рубль;

1.3.1.52 USD/TRY — доллар США/турецкая лира;

1.3.1.53 EUR/TRY — евро/турецкая лира;

1.3.1.54 GBP/RUB — фунт стерлингов/российский рубль;

1.3.1.55 CHF/RUB — швейцарский франк/российский рубль;

1.3.1.56 USD/INR — доллар США/индийская рупия;

1.3.1.57 EUR/INR — евро/индийская рупия;

1.3.1.58 USD/BRL — доллар США/бразильский реал;

1.3.1.59 EUR/BRL — евро/бразильский реал;

1.3.1.60 BRL/RUB — бразильский реал/российский рубль;

1.3.1.61 TRY/RUB — турецкая лира/российский рубль;

1.3.1.62 AUD/SEK — австралийский доллар/шведская крона;

1.3.1.63 AUD/SGD — австралийский доллар/сингапурский доллар;

1.3.1.64 EUR/CZK — евро/чешская крона;

1.3.1.65 EUR/HUF — евро/венгерский форинт;

1.3.1.66 EUR/ZAR — евро/южноафриканский рэнд;

1.3.1.67 GBP/DKK — британский фунт/датская крона;

1.3.1.68 GBP/NOK — британский фунт/норвежская крона;

1.3.1.69 GBP/SGD — британский фунт/сингапурский доллар;

1.3.1.70 GBP/TRY — британский фунт/турецкая лира;

1.3.1.71 GBP/ZAR — британский фунт/южноафриканский рэнд;

1.3.1.72 NOK/SEK — норвежская крона/шведская крона;

1.3.1.73 SGD/JPY — сингапурский доллар/японская иена;

1.3.1.74 USD/CZK — доллар США/чешская крона;

1.3.1.75 USD/HUF — доллар США/венгерский форинт;

1.3.1.76 EUR/HKD — евро/гонконгский доллар;

1.3.1.77 USD/CNH — доллар США/оффшорный китайский юань;

1.3.1.78 GBP/CZK — британский фунт/чешская крона;

1.3.1.79 GBP/HUF — британский фунт/венгерский форинт;

1.3.1.80 GBP/MXN — британский фунт/мексиканское песо;

1.3.1.81 ZAR/JPY — южноафриканский рэнд/японская иена;

1.3.1.82 EUR/CNH — евро/оффшорный китайский юань;

1.3.1.83 AED/RUB — дирхам ОАЭ/российский рубль;

1.3.1.84 AMD/RUB — армянский драм/российский рубль;

1.3.1.85 CNH/RUB — оффшорный китайский юань/российский рубль.

1.3.2. цифровые валюты:

1.3.2.1 Bitcoin (BTC);

1.3.2.2 Ethereum на Proof of Stake (ETH на PoS).

1.3.3. ценные бумаги; товары (в том числе драгоценные металлы); фьючерсные договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами; значения, рассчитываемые на основании одного или совокупности нескольких указанных в настоящем пункте показателей, от цен (значений) которых зависят обязательства стороны или сторон договора, являющегося производным финансовым инструментом.

1.4.1. по базисным активам выставляются котировки на российском или иностранном рынке, которые могут быть предоставлены хотя бы одной(-им) из следующих информационных систем (агентств), банков, брокеров:

1.4.1.1 Refinitiv, www.refinitiv.com;

1.4.1.2 Bloomberg, www.bloomberg.com;

1.4.1.3 ПАО «Московская биржа ММВБ-РТС», www.moex.com;

1.4.1.4 BATS Global Markets, www.hotspotfx.com;

1.4.1.5 LMAX Limited (LMAX Exchange), www.lmax.com;

1.4.1.6 Sucden Financial Limited, www.sucdenfinancial.com;

1.4.1.7 AMTS Solutions AS, www.amtssolutions.com;

1.4.1.8. Небанковская кредитная организация — центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество), https://www.nationalclearingcentre.ru;

1.4.1.9 Tavira Securities Limited, www.tavira-securities.com;

1.4.1.10 АО «ПРАЙМ БРОКЕРСКИЙ СЕРВИС», https://pbsr.ru

1.4.1.11 Neomarkets Group Ltd, https://marketsneo.com;

1.4.1.12 Broctagon Prime Markets Limited, https://broctagon.com;

1.4.1.13 АО «Альфа-Банк», https://alfabank.ru;

1.4.1.14 АО «Инвестиционный Банк „ФИНАМ“, https://www.finambank.ru;»

1.4.1.15 ПАО «ВТБ», https://www.vtb.ru;

1.4.1.16 ПАО Сбербанк, http://sberbank.ru;

1.4.1.17 АО «БКС Банк», https://bank.bcs.ru.

1.4.2. у лица, осуществляющего расчет размера требуемого обеспечения, есть доступ к информации (сведениям) о котировках базисных активов, необходимой(-ым) для расчета размера требуемого обеспечения.

1.5. В случае разделения правил и алгоритмов, обеспечивающих оборот цифровой валюты, являющейся базисным активом, базисным активом считается цифровая валюта, указанная в подпункте 1.3.2 пункта 1.3 настоящей статьи и которая существовала и оборот которой обеспечивался правилами и алгоритмами, действовавшими до такого разделения.

1.6. Размеры лотов устанавливаются в рамочном договоре или во внутреннем документе форекс-дилера, размещаемом форекс-дилером в свободном доступе на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». При этом размеры лотов должны устанавливаться с указанием единиц измерения, в которых выражается количество базисного актива.

1.7. По решению форекс-дилера могут устанавливаться различные условия обслуживания (торговые условия), в том числе в зависимости от базисных активов.

1.8. Условия обслуживания (торговые условия) устанавливаются в рамочном договоре или во внутреннем документе форекс-дилера, размещаемом форекс-дилером в свободном доступе на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

В случае если условия обслуживания (торговые условия) устанавливаются во внутреннем документе форекс-дилера, указанный внутренний документ, изменения (дополнения) в него размещаются форекс-дилером в порядке, предусмотренном абзацем первым настоящего пункта, не позднее чем за десять (10) рабочих дней до даты их вступления в силу.

1.9. В случае исключения того или иного базисного актива из перечня базисных активов, по которым форекс-дилер осуществляет выставление котировок и с которыми форекс-дилер заключает отдельные договоры, при наличии у клиента открытых позиций по исключаемому базисному активу на момент вступления в силу изменений в указанный перечень, форекс-дилер осуществляет их закрытие по последней выставленной котировке.

1.10. Заключение/исполнение отдельного договора осуществляется по выставленным форекс-дилером котировкам.

1.11. Результат исполнения заявки, в том числе цена отдельного договора зависит от типа заявки, режима исполнения заявки и рыночной ситуации.

1.12.1. немедленное исполнение.

В этом режиме исполнение заявки осуществляется по цене базисного актива, указанной в заявке. В случае если форекс-дилер принимает указанную цену, заявка будет исполнена. Если за время обработки заявки текущая рыночная котировка изменилась, и форекс-дилер не может принять запрошенную цену, происходит перекотирование («requote») — форекс-дилер выставляет цену базисного актива, по которой может быть исполнена данная заявка. После получения цены клиент в течение времени, установленного форекс-дилером, подтверждает или отклоняет исполнение заявки по данной цене. По истечении времени, установленного форекс-дилером, заявка клиента не исполняется.

В случае если клиент в заявке установил максимальное отклонение от первоначальной цены базисного актива, текущая рыночная котировка, по которой будет исполнена заявка, может отличаться от цены, указанной в заявке, не более чем на величину указанного максимального отклонения.

1.12.2. исполнение по запросу.

В этом режиме исполнение заявки осуществляется по цене базисного актива, предварительно полученной от форекс-дилера. При этом цена может быть указана форекс-дилером за определенный объем отдельного договора. Перед отправкой рыночной заявки (с указанием объема отдельного договора и базисного актива) у форекс-дилера запрашивается цена ее исполнения. После ее получения клиент в течение времени, установленного форекс-дилером, подтверждает или отклоняет исполнение заявки по данной цене. По истечении времени, установленного форекс-дилером, заявка клиента не исполняется.

1.12.3. исполнение по рынку.

В этом режиме исполнение заявки осуществляется по текущей рыночной котировке. Направление заявки в таком режиме подразумевает согласие клиента с ценой, по которой она будет исполнена.

1.12.4. исполнение отложенных заявок (заявок, исполнение которых поставлено в зависимость от наступления предусмотренных в них обстоятельств (условий).

В этом случае исполнение заявки осуществляется в соответствии с условиями, установленными рамочным договором.

1.13.1. заявка подана клиентом при соблюдении всех условий (требований), установленных статьей 3 настоящего раздела, и рамочным договором;

1.13.2. сумма денежных средств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, предоставленных в обеспечение форекс-дилеру, с учетом переоценки обязательств из заключаемого договора и ранее заключенных с ним договоров, не станет меньше размера требуемого обеспечения;

1.13.3. рыночные условия удовлетворяют условиям, указанным в заявке;

1.13.4. клиентом получен положительный результат тестирования (для физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями и не признанных квалифицированными инвесторами).

1.14.1. в лог-файле сервера ИТС;

1.14.2. в хронологии записи телефонных переговоров;

1.14.3. в информационном сообщении, направленном форекс-дилером клиенту;

1.14.4. в учетных системах форекс-дилера (при приеме заявки в письменном виде).

1.15. Срок проведения расчетов по отдельному договору устанавливается в рамочном договоре. При этом указанный срок не может составлять более 5 (пяти) рабочих дней с даты закрытия позиции по отдельному договору.

1.16. Форекс-дилер отказывает клиенту в заключении отдельного договора (отказывает в приеме заявки/отменяет отложенную заявку) по следующим основаниям:

1.16.1. сумма денежных средств физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, предоставленных в обеспечение форекс-дилеру, с учетом переоценки обязательств из заключаемого договора и ранее заключенных с ним договоров станет меньше размера требуемого обеспечения;

1.16.2. при несоблюдении клиентом установленных в статье 3 настоящего раздела, а также рамочном договоре условий (требований) в отношении заявки, в том числе при несоответствии значения одного или нескольких обязательных условий (параметров) и/или необязательных параметров требованиям, установленным форекс-дилером (в том числе определения уровня стоп-лосс и уровня тейк-профит в случае наличия ограничений для данных параметров);

1.16.3. при отсутствии положительного результата тестирования (для физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями и не признанных квалифицированными инвесторами);

1.16.4. при отсутствии текущей рыночной котировки;

1.16.5. в случае непредставления клиентом документов/сведений, предусмотренных рамочным договором и внутренними документами форекс-дилера, необходимых для заключения/исполнения отдельного договора и исполнения обязательств в рамках рамочного договора.

1.17. Не допускается отказ в заключении отдельного договора (отказ в приеме заявки/отмена отложенной заявки) форекс-дилером по иным основаниям, помимо указанных в пункте 1.16 настоящей статьи и пункте 5.5 статьи 5 настоящего раздела.

1.18. Изменения в отдельный договор могут быть внесены по взаимному соглашению сторон.

1.19. После заключения отдельного договора из средств обеспечения клиента обособляется сумма, соответствующая размеру требуемого обеспечения.

1.20.1. проведением расчетов по финансовому результату; или

1.20.2. взаимозачетом требований и обязательств по отдельным договорам.

1.21. В рамочном договоре может предусматриваться возможность переноса позиций. В этом случае рамочным договором также определяются порядок и условия переноса позиций.

1.22. В рамочном договоре может предусматриваться возможность частичного закрытия позиций. В этом случае рамочным договором также определяется порядок расчета финансового результата.

1.23. Отдельный договор может быть расторгнут (досрочно расторгнут) по взаимному соглашению сторон рамочного договора.