Статья 33Регламент № 648/2012 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Конфликт интересов

1. CCP поддерживает в действии и обеспечивает функционирование эффективных фиксированных организационных и административных механизмов по выявлению любых потенциальных конфликтов интересов между самим CCP, включая его руководителей, сотрудников или любых лиц, осуществляющих прямой или косвенный контроль или имеющих тесные связи, с одной стороны, и участниками клиринга или их клиентами, известными CCP, с другой стороны, а также механизмов по управлению такими конфликтами интересов. CCP внедряет и поддерживает в действии надлежащие процедуры, направленные на урегулирование возможных конфликтов интересов.

2. Если организационных или административных механизмов CCP по управлению конфликтами интересов недостаточно для гарантии с разумной степенью уверенности предотвращения рисков причинения ущерба интересам участника клиринга или клиента, то CCP должен четко информировать участника клиринга об общем характере или источниках конфликтов интересов, прежде чем принимать новые сделки от этого участника клиринга. Если клиент известен CCP, CCP информирует клиента и участника клиринга, клиента которого это касается.

3. Если CCP является материнской или дочерней компанией, фиксированные механизмы должны также учитывать любые обстоятельства, которые известны или должны быть известны CCP и которые могут стать причиной конфликта интересов вследствие структуры и коммерческой деятельности других предприятий, с которыми CCP имеет отношения материнской компании или дочерней компании.

4. Фиксированные механизмы, внедренные в соответствии с параграфом 1, включают в себя:

(a) обстоятельства, которые составляют или могут вызвать конфликт интересов, влекущий за собой существенный риск причинения ущерба интересам одного или нескольких участников клиринга или клиентов;

(b) процедуры, которые необходимо соблюдать, и меры, которые необходимо принять для управления таким конфликтом.

5. CCP принимает все разумные меры по предотвращению любого неправомерного использования информации, хранящейся в его системах, и не допускает использования такой информации для иных видов коммерческой деятельности. Физическое лицо, имеющее тесную связь с CCP, или юридическое лицо, имеющее отношения материнской компании или дочерней компании с CCP, не должно использовать конфиденциальную информацию, хранящуюся у такого CCP, в любых коммерческих целях без предварительного письменного согласия клиента, которому принадлежит такая конфиденциальная информация.