Статья 5Регламент № 2020/1503 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Требования к проведению комплексной юридической проверки

1. Поставщик услуг краудфандинга обязан осуществить в отношении владельцев проектов, которые предлагают свои проекты для финансирования через краудфандинговую платформу поставщика услуг краудфандинга, по крайней мере минимально необходимую комплексную юридическую проверку (далее — «дью дилидженс»).

2. Минимальный уровень дью дилидженс, указанный в параграфе 1, должен включать в себя получение всех следующих доказательств:

(a) доказательство того, что владелец проекта не имеет судимости за нарушение норм национального законодательства в области коммерческого права, законодательства о несостоятельности, о финансовых услугах, о борьбе с отмыванием денег, о борьбе с мошенничеством или в связи с нарушением обязанностей, связанных с профессиональной ответственностью;

(b) доказательство того, что владелец проекта не учрежден в несотрудничающей юрисдикции, как это признано соответствующей политикой Союза, либо в третьей стране с высокой степенью риска в соответствии со Статьей 9(2) Директивы (ЕС) 2015/849.