Статья 33Регламент № 2017/1129 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Для целей настоящего Регламента компетентные органы власти будут осуществлять сотрудничество друг с другом и с ESMA. Они обязаны незамедлительно обмениваться друг с другом информацией и сотрудничать по вопросам осуществления расследования, надзорной и правоприменительной деятельности.

В случае принятия государствами-членами ЕС решения в соответствии со Статьей 38 о введении за нарушения настоящего Регламента уголовно-правовых санкций, они обязаны обеспечить наличие необходимых мер, предоставляющих компетентным органам власти все необходимые полномочия по осуществлению взаимодействия с правоохранительными органами в пределах своей юрисдикции для получения конкретной информации, относящейся к уголовному расследованию или процедурам, начатым по вопросам возможных нарушений настоящего Регламента, и предоставлять такие же полномочия другим компетентным органам власти и ESMA для выполнения своих обязательств по сотрудничеству друг с другом и с ESMA для целей настоящего Регламента.

2. Компетентный орган власти может отказать в совершении действий по исполнению информационного запроса или запроса о сотрудничестве со следственными органами только в случае возникновения любого из следующих исключительных обстоятельств:

(a) если существует вероятность того, что выполнение запроса негативно повлияет на проведение его собственного расследования, правоприменительную деятельность или следствие по уголовному делу;

(b) если в отношении тех же действий или тех же лиц органами власти государства-члена ЕС, которому был адресован запрос, уже было начато судебное разбирательство;

(c) если в отношении таких лиц за те же действия в государстве-члене ЕС, которому был адресован запрос, уже было принято окончательное судебное решение.

3. По запросу компетентные органы власти обязаны немедленно предоставить любую информацию, требующуюся для целей настоящего Регламента.

4. Компетентный орган власти может запросить компетентный орган власти другого государства-члена ЕС о содействии в проведении выездных поверок или расследований.

Запросивший компетентный орган власти обязан сообщить ESMA о любом запросе, указанном в первом подпараграфе. В случае проведения выездной поверки или расследования, имеющих трансграничный эффект, ESMA обязан при наличии соответствующего запроса от одного из компетентных органов власти осуществить координацию деятельности по проведению поверки или расследования.

В случае получения компетентным органом власти запроса от компетентного органа власти другого государства-члена ЕС о проведении выездной поверки или расследования, он может сделать следующее:

(a) провести выездную поверку или расследование самостоятельно;

(b) разрешить компетентному органу власти, направившему запрос, принять участие в выездной поверке или расследовании;

(c) разрешить компетентному органу власти, направившему запрос, провести выездную поверку или расследование самостоятельно;

(d) назначить для проведения выездной поверки или расследования аудиторов или экспертов;

(e) разделить выполнение отдельных задач, относящихся к надзорной деятельности, с другими компетентными органами власти.

5. Компетентные органы власти могут передавать на рассмотрение ESMA ситуации, в которых запрос о сотрудничестве и, в частности, запрос об обмене информацией, был отклонен либо если действия по такому запросу не были совершены в разумное время. Без ущерба действию Статьи 258 TFEU ESMA вправе в ситуациях, указанных в первом предложении настоящего параграфа, действовать в соответствии с полномочиями, возложенными на него на основании Статьи 19 Регламента (ЕС) 1095/2010.

6. ESMA вправе либо, если этого потребует Европейская Комиссия, обязан разработать проект регулятивных технических стандартов, в которых будет указана информация, подлежащая обмену между компетентными органами власти в соответствии с параграфом 1.

Европейской Комиссии делегированы полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.

7. ESMA вправе разработать имплементационные технические стандарты для установления стандартных форм, шаблонов и процедур по вопросам сотрудничества и обмена информацией между компетентными органами власти.

На Европейскую Комиссию возложены полномочия по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со Статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.