Статья 56Регламент № 2016/1011 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Регламент (ЕС) 596/2014 изменен следующим образом:

(1) Статью 19 изложить в следующей редакции:

(a) включить следующий параграф:

«1a. Обязательство по уведомлению, указанное в параграфе 1, не распространяется на сделки с финансовыми инструментами, связанными с акциями, или долговыми инструментами эмитента, указанного в данном параграфе, если в момент совершения сделки соблюдается любое из следующих условий:»

(a) финансовый инструмент — это доля или акция в предприятии коллективного инвестирования, в котором риск для акций или долговых инструментов эмитента не превышает 20% активов, принадлежащих предприятию коллективного инвестирования;

(b) финансовый инструмент обеспечивает риск для портфеля активов, в котором риск для акций или долговых инструментов эмитента не превышает 20% активов портфеля;

(c) финансовый инструмент представляет собой долю или акцию в предприятии коллективного инвестирования или обеспечивает риск для портфеля активов, и лицо, выполняющее управленческие обязанности, или лицо, тесно связанное с таким лицом, не знает и не могло знать инвестиционного состава или риска для такого предприятия коллективного инвестирования или портфеля активов в отношении акций или долговых инструментов эмитента, и кроме того, у данного лица нет оснований полагать, что акции или долговые инструменты эмитента превышают пороговые значения, указанные в пунктах (a) или (b).

Если имеется информация об инвестиционном составе предприятия коллективного инвестирования или риска для портфеля активов, то лицо, которое выполняет управленческие обязанности, или лицо, тесно связанное с таким лицом, прилагает все разумные усилия для использования указанной информации.»;

(b) в параграф 7 после второго подпараграфа включить следующий подпараграф:

«Для целей пункта (b) для сделок, совершенных с акциями или долговыми инструментами эмитента, деривативами или другими финансовыми инструментами, связанными с ними, управляющими предприятиями коллективного инвестирования, в которые инвестировало лицо, выполняющее управленческие обязанности, или лицо, тесно связанное с ними, не требуется уведомление, если управляющий предприятием коллективного инвестирования действует по своему усмотрению, что исключает получение управляющим каких-либо прямых или косвенных указаний или предложений по составу портфеля от инвесторов указанного предприятия коллективного инвестирования.».

(2) Статью 35 изложить в следующей редакции:

(a) в параграфах (2) и (3) слова «и Статье 19(13) и (14)» заменить словами «Статье 19(13) и (14) и Статье 38»;

(b) параграф (5) изложить в следующей редакции:

«5. Делегированный акт, принятый в соответствии со Статьей 6(5) или (6), Статьей 12(5), третьим подпараграфом Статьи 17(2), Статьей 17(3), Статьей 19(13) или (14) или Статьей 38, вступает в силу только в том случае, если Европейский Парламент или Совет ЕС не представили никаких возражений в течение трех месяцев с момента уведомления Европейского Парламента и Совета ЕС об указанном акте или если до истечения данного срока Европейский Парламент и Совет ЕС уведомили Европейскую Комиссию об отсутствии у них возражений. Указанный срок продлевается на три месяца по инициативе Европейского Парламента или Совета ЕС.».

(3) дополнить Статью 38 следующими параграфами:

«К 3 июля 2019 г. Европейская Комиссия после консультаций с ESMA должна представить Европейскому Парламенту и Совету ЕС отчет об уровне пороговых значений, установленных в Статье 19(1a)(a) и (b) в отношении сделок управляющих, в которых акции эмитента или долговые инструменты являются частью предприятия коллективного инвестирования или влекут риски для портфеля активов, с целью оценки того, является ли указанный уровень подходящим или должен быть скорректирован.»

Европейская Комиссия уполномочена принимать делегированные акты в соответствии со Статьей 35, корректирующие пороговые значения, указанные в Статьях 19(1a)(a) и (b), если Европейская Комиссия определит в указанном отчете, что такие пороговые значения должны быть скорректированы.».