Статья 29Регламент № 2015/760 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Специальные положения, касающиеся депозитария ELTIF,
выставленного на продажу для розничных инвесторов

1. Путем частичного отступления от статьи 21(3) Директивы 2011/61/ЕС депозитарием ELTIF, выставленного на продажу для розничных инвесторов, должно быть предприятие, относящееся к типу, указанному в статье 23(2) Директивы 2009/65/ЕС.

2. Путем частичного отступления от второго подпараграфа статьи 21(13) и статьи 21(14) Директивы 2011/61/ЕС депозитарий ELTIF, выставленного на продажу для розничных инвесторов, не должен иметь возможности освободить себя от ответственности в случае утраты финансового инструмента, находящегося на хранении у третьего лица.

3. Ответственность депозитария, указанная в статье 21(12) Директивы 2011/61/ЕС, не подлежит исключению или ограничению на основании соглашения, по которому ELTIF выставляется на продажу для розничных инвесторов.

4. Любое соглашение, противоречащее параграфу 3, будет считаться недействительным.

5. Активы, находящиеся на хранении у депозитария ELTIF, не подлежат повторному использованию депозитарием или третьим лицом, которому была делегирована функция хранения, за свой счет. Повторным использованием будет считаться любая сделка с использованием активов, находящихся на хранении, включая, передачу, залог, продажу и выдачу таких активов в заем, но не ограничиваясь ими.

Повторное использование активов, находящихся на хранении депозитария ELTIF, разрешается только при условии соблюдения следующих требований:

(a) повторное использование активов осуществляется за счет ELTIF;

(b) депозитарий действует в соответствии с инструкциями управляющего ELTIF от лица ELTIF;

(c) повторное использование активов осуществляется в пользу ELTIF и в интересах пайщиков или акционеров; и

(d) обеспечение обязательств по сделке производится в виде высококачественного и ликвидного обеспечительного обязательства, полученного ELTIF в соответствии с соглашением о переходе права собственности.

Рыночная стоимость обеспечения, указанного в пункте (d) второго подпараграфа, должна всегда соответствовать сумме, размер которой является по крайней мере суммой рыночной стоимости повторно используемых активов и премии.