Распоряжение ФКЦБ РФ от 21.02.2000 № 123-р

«О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 09.03.99 № 236-р»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 21 февраля 2000 г. № 123-р

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ ВЫСШЕГО, СРЕДНЕГО ЗВЕНА И КОНТРОЛЕРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 09.03.99 № 236-Р

В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года № 6, внести следующие изменения и дополнения в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 09.03.99 № 236-р (далее — Квалификационный минимум):

1. Исключить абзац четвертый подраздела 1.1 Квалификационного минимума.

2. Дополнить подраздел 1.1 Квалификационного минимума абзацами четвертым и пятым следующего содержания:

«Требования к порядку осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, установленные законодательством Российской Федерации по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.»

Правила осуществления брокерской деятельности, установленные нормативными актами ФКЦБ России».

3. Исключить приложение к Квалификационному минимуму.

4. Дополнить Квалификационный минимум Перечнем нормативно — правовых актов, знание которых обязательно при сдаче специализированного экзамена для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами (приложение 1).

5. Дополнить Квалификационный минимум Стандартом теста по специализированному экзамену 1.0 (приложение 2).

1. Гражданский кодекс Российской Федерации

Часть первая от 30 ноября 1994 года № 51-ФЗ (с последующими изменениями)

Часть вторая от 26 января 1996 года № 14-ФЗ (с последующими изменениями)

2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями)

3. Закон Российской Федерации от 6 декабря 1991 года № 1992-1 «О налоге на добавленную стоимость» (с последующими изменениями)

4. Закон Российской Федерации от 27 декабря 1991 года № 2116-1 «О налоге на прибыль предприятий и организаций» (с последующими изменениями)

5. Закон Российской Федерации от 18 октября 1991 года № 1759-1 «О дорожных фондах в Российской Федерации» (с последующими изменениями)

6. Постановление ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. № 21 «Об утверждении Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями)

7. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» (с последующими изменениями)

8. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения»

9. Постановление ФКЦБ России от 17 октября 1997 г. № 37 «Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги»

10. Постановление ФКЦБ России от 27 ноября 1997 года № 40 «Об утверждении правил отражения профессиональными участниками рынка ценных бумаг и инвестиционными фондами в бухгалтерском учете отдельных операций с ценными бумагами»

11. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 г. № 38 «Об утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами»

12. Постановление ФКЦБ России от 15 июня 1998 г. № 23 «Об утверждении Временного положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг»

13. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. № 50 «Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации»

14. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 г. № 3 «Об утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»

15. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 г. № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации»

16. Инструкция Госналогслужбы России от 15 мая 1995 года № 30 «О порядке исчисления и уплаты налогов, поступающих в дорожные фонды» (с последующими изменениями)

Общая сумма баллов по тесту — 50

Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена — 40

Структура распределения баллов по тесту

Раздел 1. Правовое регулирование профессиональной деятельности 50%

на рынке ценных бумаг

1.1 Лицензирование и порядок осуществления брокерской, 12%

дилерской деятельности и управления ценными бумагами

1.2 Правовые основы брокерской, дилерской деятельности и 20%

управления ценными бумагами

    1.3. Учет и оформление перехода прав собственности              10%
    1.4.  Требования   к  ведению  внутренних  регистров  учета  и   8%

отчетности

    Раздел 2. Теоретические и практические вопросы деятельности     30%

    2.1. Элементы технического и фундаментального анализа           10%
    2.2. Принципы управления портфелем ценных бумаг                  8%
    2.3. Производные - основы методов хеджирования                   8%

2.4 Принципы работы Российской Торговой Системы (РТС), правила 2%

торговли и требования к членам РТС

    2.5. Правила добросовестной деятельности                         2%

    Раздел  3.  Бухгалтерский  учет,  налогообложение и финансовые  20%

вычисления

3.1 Налогообложение брокерской и дилерской деятельности, 8%

налогообложение доходов по ценным бумагам

3.2. Правила отражения профессиональными участниками в 2%

бухгалтерском учете операций с ценными бумагами

3.3. Финансовые вычисления по ценным бумагам 10%

---